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基金管理人：易方达基金管理有限公司 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 
二○一三年三月 易方达亚洲精选股票型证券投资基金更新的招募说明书 201303 
 
 
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本基金根据 2008 年 8 月 27 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达亚洲精选股
票型证券投资基金募集的批复》 （证监许可【2008】1064号） 、2009 年5 月8日《关于核准
易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的批复》 （证监许可【2009】367 号）和 2009 年
11 月 12 日《关于易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函
[2009]711号） ，进行募集。本基金的基金合同于 2010 年1 月 21 日正式生效。






基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明
其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券市场
交易的亚洲企业（日本除外） ，对以上两类企业的投资合计不低于股票资产的 80%。基金净
值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明
书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得
基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：海
外投资面临的汇率风险、国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；基金所投资的股票、
债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致

















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的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；
基金投资对象与投资策略引致的特有风险；不可抗力风险；等等。基金管理人提醒投资者
基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行负责。 
本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。 
投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预
示其未来表现。 
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为 2013 年1 月21 日，有关财务数据截止日为 2012年 12月 31日，净值表现截止日为 2012
年 12月 31日。 （本报告中财务数据未经审计）























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 I
目 目 目 目





























录 录 录 录






第 一 节 第 一 节 第 一 节 第 一 节 绪 绪 绪 绪











言 言 言 言 ................................................... 1 
第 二 节 第 二 节 第 二 节 第 二 节 释 释 释 释











义 义 义 义 ................................................... 2 
第 三 节 第 三 节 第 三 节 第 三 节 风 险 揭 示 风 险 揭 示 风 险 揭 示 风 险 揭 示 ................................................. 7 
第 四 节 第 四 节 第 四 节 第 四 节 基 金 的 投 资 基 金 的 投 资 基 金 的 投 资 基 金 的 投 资 ............................................... 9 
一 、 投 资 目 标 ............................................................................................................. 9 
二 、 投 资 范 围 ............................................................................................................. 9 
三 、 投 资 理 念 ........................................................................................................... 10 
四 、 投 资 策 略 ........................................................................................................... 10 
五 、 业 绩 比 较 基 准 ................................................................................................... 13 
六 、 风 险 收 益 特 征 ................................................................................................... 13 
七 、 投 资 决 策 依 据 与 决 策 程 序................................................................................ 13 
八 、 投 资 禁 止 与 限 制 ............................................................................................... 14 
九 、 衍 生 品 投 资 的 风 险 管 理 与 决 策 流 程 ................................................................ 18 
十 、 代 理 投 票 ........................................................................................................... 18 
十 一 、 证 券 交 易 管 理 ............................................................................................... 19 
十 二 、 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 所 投 资 证 券 产 生 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法 .............. 20 
十 三 、 基 金 投 资 组 合 报 告( 未 经 审 计) ....................................................................... 20 
第 五 节 第 五 节 第 五 节 第 五 节 基 金 的 业 绩 基 金 的 业 绩 基 金 的 业 绩 基 金 的 业 绩 .............................................. 26 
第 六 第 六 第 六 第 六 节 节 节 节 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 .............................................. 26 
一 、 基 金 管 理 人 基 本 情 况 ....................................................................................... 27 
二 、 主 要 人 员 情 况 ................................................................................................... 27 
三 、 基 金 管 理 人 的 职 责 ........................................................................................... 30 
四 、 基 金 管 理 人 的 承 诺 ........................................................................................... 31 
五 、 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度............................................................................ 32 
第 七 节 第 七 节 第 七 节 第 七 节 基 金 的 募 集 基 金 的 募 集 基 金 的 募 集 基 金 的 募 集 .............................................. 36 
第 八 节 第 八 节 第 八 节 第 八 节 基 金 合 同 的 生 效 基 金 合 同 的 生 效 基 金 合 同 的 生 效 基 金 合 同 的 生 效 .......................................... 37 
一 、 基 金 合 同 生 效 .................................................................................................. 37 
二 、 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 ........................................ 37

















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 II
第 九 节 第 九 节 第 九 节 第 九 节 基 金 份 额 的 申 购 基 金 份 额 的 申 购 基 金 份 额 的 申 购 基 金 份 额 的 申 购 、 、 、 、 赎 回 赎 回 赎 回 赎 回 .................................... 38 
一 、 基 金 投 资 者 范 围 ............................................................................................... 38 
二 、 申 购 与 赎 回 的 场 所 ........................................................................................... 38 
三 、 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间............................................................................ 38 
四 、 申 购 与 赎 回 的 原 则 ........................................................................................... 38 
五 、 申 购 和 赎 回 的 程 序 ........................................................................................... 39 
六 、 申 购 和 赎 回 的 数 额 限 制 ................................................................................... 39 
七 、 申 购 与 赎 回 的 费 率 ........................................................................................... 40 
八 、 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算............................................................................ 41 
九 、 申 购 和 赎 回 的 注 册 登 记 ................................................................................... 42 
十 、 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 及 处 理 方 式 ................................................................ 42 
十 一 、 暂 停 赎 回 或 者 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式 ................................ 43 
十 二 、 其 他 暂 停 申 购 和 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 .................................................... 44 
十 三 、 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ........................................................................ 44 
十 四 、 巨 额 赎 回 的 认 定 及 处 理 方 式 ........................................................................ 45 
十 五 、 基 金 的 转 换 ................................................................................................... 46 
十 六 、 转 托 管 ........................................................................................................... 46 
十 七 、 基 金 的 非 交 易 过 户 ....................................................................................... 46 
十 八 、 基 金 的 冻 结 与 解 冻 ....................................................................................... 46 
第 十 节 第 十 节 第 十 节 第 十 节 基 金 的 费 用 与 税 收 基 金 的 费 用 与 税 收 基 金 的 费 用 与 税 收 基 金 的 费 用 与 税 收 ........................................ 47 
一 、 与 基 金 运 作 相 关 的 费 用 ................................................................................... 47 
二 、 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 ................................................................................... 48 
三 、 基 金 税 收 ........................................................................................................... 50 
第 十 一 节 第 十 一 节 第 十 一 节 第 十 一 节 基 金 的 财 产 基 金 的 财 产 基 金 的 财 产 基 金 的 财 产 .............................................. 51 
一 、 基 金 资 产 总 值........................................................................................ 51 
二 、 基 金 资 产 净 值........................................................................................ 51 
三 、 基 金 财 产 的 账 户.................................................................................... 51 
四 、 基 金 财 产 的 保 管 和 处 分 ........................................................................ 52 
第 十 二 节 第 十 二 节 第 十 二 节 第 十 二 节 基 金 资 产 估 值 基 金 资 产 估 值 基 金 资 产 估 值 基 金 资 产 估 值 ............................................ 53 
一 、 估 值 目 的 ............................................................................................... 53

















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 III
二 、 估 值 日 ................................................................................................... 53 
三 、 估 值 对 象 ............................................................................................... 53 
四 、 估 值 方 法 ............................................................................................... 53 
五 、 估 值 程 序 ............................................................................................... 54 
六 、 可 暂 停 估 值 的 情 形 ................................................................................ 55 
七 、 基 金 份 额 净 值 的 确 认 和 估 值 错 误 的 处 理 ............................................ 55 
八 、 特 殊 情 形 的 处 理.................................................................................... 57 
第 十 三 节 第 十 三 节 第 十 三 节 第 十 三 节 基 金 的 收 益 与 分 配 基 金 的 收 益 与 分 配 基 金 的 收 益 与 分 配 基 金 的 收 益 与 分 配 ........................................ 58 
第 十 四 节 第 十 四 节 第 十 四 节 第 十 四 节 基 金 的 会 计 与 审 计 基 金 的 会 计 与 审 计 基 金 的 会 计 与 审 计 基 金 的 会 计 与 审 计 ........................................ 60 
一 、 基 金 会 计 政 策........................................................................................ 60 
二 、 基 金 年 度 审 计........................................................................................ 60 
第 十 五 节 第 十 五 节 第 十 五 节 第 十 五 节 基 金 的 信 息 披 露 基 金 的 信 息 披 露 基 金 的 信 息 披 露 基 金 的 信 息 披 露 .......................................... 61 
第 十 六 节 第 十 六 节 第 十 六 节 第 十 六 节 基 金 合 同 的 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 基 金 合 同 的 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 基 金 合 同 的 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 基 金 合 同 的 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 .......................... 66 
一 、 基 金 合 同 的 终 止.................................................................................... 66 
二 、 基 金 财 产 的 清 算.................................................................................... 66 
第 十 七 节 第 十 七 节 第 十 七 节 第 十 七 节 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 .............................................. 67 
一 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况 ............................................................................ 67 
二 、 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 说 明 ........................................................ 68 
三 、 基 金 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 .................... 70 
第 十 八 节 第 十 八 节 第 十 八 节 第 十 八 节 境 外 资 产 托 管 人 境 外 资 产 托 管 人 境 外 资 产 托 管 人 境 外 资 产 托 管 人 .......................................... 72 
第 十 九 节 第 十 九 节 第 十 九 节 第 十 九 节 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构 ............................................ 74 
一 、 基 金 份 额 发 售 机 构 ................................................................................ 74 
二 、 基 金 注 册 登 记 机 构 ................................................................................ 99 
三 、 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 ........................................................................ 99 
四 、 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 .......................................................100 
第 二 十 节 第 二 十 节 第 二 十 节 第 二 十 节 基 金 合 同 内 容 摘 要 基 金 合 同 内 容 摘 要 基 金 合 同 内 容 摘 要 基 金 合 同 内 容 摘 要 ....................................... 101 
第 二 十 一 节 第 二 十 一 节 第 二 十 一 节 第 二 十 一 节 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ............................. 116 
第 二 十 二 节 第 二 十 二 节 第 二 十 二 节 第 二 十 二 节 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ............................. 134 
第 二 十 三 节 第 二 十 三 节 第 二 十 三 节 第 二 十 三 节 其 他 应 披 露 事 项 其 他 应 披 露 事 项 其 他 应 披 露 事 项 其 他 应 披 露 事 项 ..................................... 135 
第 二 十 四 节 第 二 十 四 节 第 二 十 四 节 第 二 十 四 节 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 ........................... 137

















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 IV
第 二 十 五 节 第 二 十 五 节 第 二 十 五 节 第 二 十 五 节 备 查 文 件 备 查 文 件 备 查 文 件 备 查 文 件 ........................................... 138

















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 1
第一节 第一节 第一节 第一节





绪 绪 绪 绪


言 言 言 言 
 
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ） 、 《证
券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理办法》 （以下
简称《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》 ） 、 《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式>》 、 《合格境内机构投
资者境外证券投资管理试行办法》 （以下简称“ 《试行办法》 ” ） 、 《关于实施<合格境内机构投
资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》 （以下简称《通知》等有关法律法规以
及《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 































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 2
第二节 第二节 第二节 第二节





释 释 释 释


义 义 义 义 
本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 
《基金合同》 指《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》及对合同
的任何有效的修订和补充 
中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区及台湾地区) 
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规
范性文件 
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 
《试行办法》 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 
《通知》 指《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办
法>有关问题的通知》 
元 指中国法定货币人民币元 
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的易方达亚洲精选股票型证券投资
基金 
《招募说明书》











指《易方达亚洲精选股票型证券投资基金招募说明书》 ，即供
基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约
邀请文件，及其定期的更新 
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的 《易方达亚洲精选股票型证
券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 
《发售公告》 指《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》 
《业务规则》 指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 
中国证监会 指中国证券监督管理委员会 
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 
外管局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构 
基金管理人 指易方达基金管理有限公司

















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 3
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 
境外托管人 指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合
同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 
境外投资顾问 指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的合
同， 为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理
等服务的境外金融机构。 基金管理人有权根据基金运作情况选
择、更换或撤销境外投资顾问 
基金份额持有人 指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得本
基金基金份额的投资者 
基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协
议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理
机构 
销售机构 指基金管理人及基金代销机构 
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等 
基金注册登记机构 指易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理
基金注册登记业务的机构 
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
人 
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的
自然人 
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国
合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企
业法人、事业法人、社会团体和其他组织 
投资者 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买
开放式证券投资基金的其他投资者的总称

















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基金合同生效日 指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管
理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续， 获得中国证
监会书面确认之日 
募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 
日/天 指公历日 
月 指公历月 
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 
T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 
T+n 日 指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 
认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 
发售 指在本基金募集期内， 销售机构向投资者销售本基金份额的行
为 
申购 指 《基金合同》 生效后， 投资者根据基金销售网点规定的手续，
向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基
金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理 
赎回 指《基金合同》生效后，基金份额持有人根据基金销售网点规
定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常
赎回自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理 
巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及
基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一日本基金总
份额的 10%时的情形 
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基
金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办
理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户 
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易

















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 5
账户转入另一交易账户的业务 
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管
理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换
为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金
份额的行为 
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定
银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣
除相关费用后的余额 
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、 银行存款本息和本基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净值的过
程 
货币市场工具 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票
据、回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银行认
可的具有良好流动性的金融工具 
与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家和地区 
截至本招募说明书所载内容截止日共有 49 个国家和地区，包
括美国、加拿大、巴西、阿根廷、中国香港、新加坡、日本、
马来西亚、韩国、印度尼西亚、越南、印度、约旦、阿联酋、
泰国、蒙古、英国、乌克兰、法国、卢森堡、德国、意大利、
荷兰、比利时、瑞士、葡萄牙、罗马尼亚、土耳其、挪威、列
支敦士登、埃及、南非、尼日利亚、澳大利亚、新西兰、俄罗
斯、迪拜、爱尔兰、奥地利、西班牙、中国台北、马耳他、科
威特、以色列、卡塔尔、巴基斯坦、老挝、瑞典、塞浦路斯，
如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区
发生变更，则从其变更。 
公司行为信息 指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权

















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益的任何未完成或已完成的行动， 及其他与本基金所投资的证
券发行公司有关的重大信息，包括但不限于权益派发、配股、
提前赎回等信息 
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和基金
管理人、基金托管人的互联网网站 
基金份额持有人服务 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务 
不可抗力




















指基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件
或因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫
情、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、
法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正
常暂停或停止交易等 































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第三节 第三节 第三节 第三节





风险揭示 风险揭示 风险揭示 风险揭示 
本基金在投资运作过程中， 主要面临投资风险和基金运作风险。 其中投资风险主要包括，
市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、新
兴市场风险、金融模型风险、信用风险等；运作风险主要包括，操作风险、会计核算风险、
税务风险、交易结算风险、法律风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、不可抗力风险等。 
 
一、投资风险 
1. 市场风险：本基金投资于海外市场，面临市场波动带来的风险。影响金融市场波动
的因素比较复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动等，
都将影响基金净值的升跌。 
2. 政府管制风险：在特殊情况下，部分发展中国家有可能采取政府管制措施，包括没
收公司财产、对货币兑换进行限制、限制资本外流、征收高额税收、取消经营资格等，会对
基金投资造成影响。 
3. 政治风险：基金投资的国家/地区政治、经济、社会结构不稳定，可能发生政府的
快速更替、政策变化、地区冲突、发生恐怖袭击、战争、暴动等，从而影响经济增长、行业
发展，导致证券和货币市场大幅波动，最终对基金净值产生不利影响。 
4. 流动性风险：流动性风险指基金在短时间内购买以及售出金融工具，成交价格较远
地偏离了真实价值。当某国/地区的资本市场规模较小，金融市场不发达，某金融品种流通
市值较低，参与机构数量较少，成交不活跃，以及基金需要在短时间内进行大量交易时，有
可能发生流动性风险，导致基金难以快速建仓，或在出现大额赎回时，被迫在不利价格大量
抛售证券，使基金净值遭受不利影响。 
5. 汇率风险：本基金投资于海外市场，海外市场金融品种以外币计价，如果所投资市
场的货币相对于人民币贬值，将对基金收益产生不利影响；外币对人民币的汇率大幅波动也
将加大基金净值波动的幅度。 
6. 利率风险：金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益
水平可能会受到利率变化的影响。 
7. 衍生品风险：尽管本基金将谨慎地使用衍生品进行投资，衍生品仍可能给基金带来
额外风险，包括交易对手的信用风险、衍生品价格与其基础品种的相关度降低带来的风险、

















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基金净值的波动幅度加大等。在本基金中，衍生品将仅用于避险和进行组合的有效管理。 
8. 新兴市场风险：本基金有可能投资于新兴市场。新兴市场国家/地区仍处于现代化
发展的初级阶段，难以预计的改变有可能影响基金净值。新兴市场政府会维持高度而直接的
经济控制权，可能采取一些突然而且影响深远的行动。国有化、征用私人财产、提高税收、
外汇管制、政治变动、政府规定的变化、社会不稳定或外交事件，均有可能对新兴市场经济
以及基金所投资的金融工具构成不良影响。此外，投资新兴市场还面临市场流动性不足、价
格波动大、对外国投资及本金汇出有管制、高通胀、高利率的风险。 
9. 金融模型风险：基金管理人有时会使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险
评估等，辅助其做出投资决策。但是金融模型通常是建立在一系列的学术假设之上的，投资
实践和学术假设之间存在一定的差距； 而且金融模型结论的准确性往往受制于模型使用的数
据的精确性。因此，基金管理人在使用金融模型时，面临出现错误结论的可能性，形成投资
风险。 
10. 信用风险：信用风险是指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化。 
二、基金运作风险 
1. 操作风险：在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故
障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。 这种操作风险可能来自
基金管理公司、注册登记机构、销售机构、交易对手、托管行、证券交易所、证券登记结算
机构等等。 
2. 会计核算风险： 会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的
风险或错误,通常是指基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相关
业务处理中,由于客观原因与非主观故意所造成的行为过失，从而对基金收益造成影响的风
险。 
3. 法律及税务风险：基金所投资的国家/地区在法律法规、税务政策可能与国内不同，
海外市场可能要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，使基金收
益受到一定影响。此外，各国/地区的法律及税收规定可能发生变化，有可能对基金造成不
利影响。 
4. 交易结算风险：海外的证券交易佣金可能比国内高。海外股票交易所、货币市场、
证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和制度与国内不同。证券交易交割时间、资金清算
时间有可能比国内需要更长时间。此外，在基金的投资交易中，因交易的对手方无法履行对

















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一位或多位的交易对手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 
5. 证券借贷/正回购/逆回购风险：证券借贷的风险表现为，作为证券借出方，如果交
易对手方（即证券借入方）违约，则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券
无法归还的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，
交易对手方可能因财务状况或其它原因不能履行付款或结算的义务， 从而对基金资产价值造
成不利影响。 
三、不可抗力风险 
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失。基金管理人、基金托管人、证
券交易所、登记结算机构和代销机构等可能因不可抗力无法正常工作,从而影响基金的各项
业务按正常时限完成、使投资者和持有人无法及时查询权益、进行日常交易以致利益受损。 














 
第四节 第四节 第四节 第四节





 基金的投资 基金的投资 基金的投资 基金的投资 
一、投资目标 
本基金主要投资于亚洲企业，追求在有效控制风险的前提下，实现基金资产的持续、稳
健增值。 
 
二、投资范围 
本基金可投资于下列金融产品或工具：权益类品种，包括普通股、优先股、全球及美国
存托凭证、股票型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中
国证监会认可的国际金融组织发行的固定收益类证券；银行存款、回购、短期政府债券与货
币市场基金等货币市场工具；经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品；以
及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 
本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券市场交
易的亚洲企业（日本除外） ，对以上两类企业的投资合计不低于股票资产的 80%；其他不高
于 20%的股票资产可以根据投资策略投资于超出前述投资范围的其他市场的企业。上述亚洲
企业指注册登记或者总部在亚洲的企业。 
本基金投资于股票及其他权益类证券占基金资产的比例不低于 60%，现金、债券及中国

















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证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的比例不高于 40%。 
如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家/地区增加、减少或变更，本基金
投资的主要证券市场将相应调整。 
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。 
三、投资理念 
对亚洲市场进行分散投资，既可分享区域经济高速增长带来的收益，又可更好地分散单
一国家风险，为持有人带来稳健回报；以全球视野、基于公司基本面进行选股，坚持价值投
资，争取超额回报。 
四、投资策略 
1. 资产配置策略 
本基金将基于对以下因素的分析与判断，进行权益类资产、固定收益类资产和货币市场
工具的配置： 
（1） 宏观经济因素： 包括亚洲各国/地区经济金融政策、 各国/地区的经济增长趋势、
物价水平变化、利率走势、各国/地区汇率走势等； 
（2） 权益类资产的风险与收益水平：亚洲区股票市场的预期收益率与风险情况、亚
洲地区股票市场的整体估值水平、亚洲地区股票市场的走势等； 
（3） 固定收益类资产的风险与收益水平： 亚洲地区市场固定收益类资产的利率期限
结构以及汇率对其实际收益率的影响、亚洲地区利率的走势等； 
（4） 货币市场工具的风险与收益水平： 货币市场工具的收益率以及汇率对其实际收
益率的影响。 
2. 股票投资策略 
本基金坚持价值投资的理念，以自下而上的基本面分析、深入的公司研究、对股票价值
的评估作为股票投资的根本依据，辅以自上而下的宏观经济分析、国别/地区因素分析、行
业分析，争取获得超越比较基准的回报。 
（1） 股票初选范围的确定 
在可投资的股票中，本基金将采取定性与定量相结合的方法，主要根据下列因素，排除
不满足基本投资要求的公司， 衡量标准包括公司治理结构是否健全、 是否有明显的财务风险、
股票流动性是否足够等，确定出股票的初选范围。

















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（2） 股票的选择标准 
在初选股票范围内， 本基金将在参考内外部研究报告的基础上， 对上市公司的盈利模式、
公司所在行业的发展前景、行业竞争优势、盈利能力、成长性、公司管理水平、股票估值水
平等因素进行深入分析，对上市公司的投资价值进行综合评估。具体而言，选择股票的标准
主要包括： 
1） 良好的盈利模式：通过综合分析公司所在行业的进入壁垒、行业内竞争状况、上下
游企业的议价能力、替代品及进口产品对企业产品与服务的竞争等，判断企业从事的业务是
否具有相对稳定或不断提高的盈利水平，是否有良好的盈利模式； 
2） 所在行业具有较好的发展前景：行业处于成长期或正从低谷中恢复，行业具有较大
的发展空间，行业利润率保持稳定或处于增长期； 
3） 具有较强的行业竞争优势： 企业的行业竞争优势最终体现为具有相对较高的营业利
润率和资产利润率、较高的或不断增长的市场占有率、较强的抗行业周期风险的能力。企业
可通过保持较低的生产成本、差异化产品策略、创新与技术的改进、高效的管理等，维持并
不断强化行业竞争优势； 
4） 较强的盈利能力：主要体现为营业利润率、资产利润率以及净资产利润率高于行业
平均水平； 
5） 较高的成长性：预期企业中长期净利润增长率高于行业平均水平； 
6） 管理水平较高并重视股东利益：公司的管理层能有效地控制成本、开发新产品或新
业务，不断提升股东价值；而且管理层的收入与公司效益紧密挂钩，员工激励体系完善，公
司管理层关心股东利益； 
7） 股票估值水平合理或被市场低估：根据企业的行业特点、预期中长期净利润的成长
性、所在国家/地区与行业的平均股票估值水平，采取市盈率、市净率、现金流贴现法等估
值方法，对股票价值进行评估，选择股票估值水平合理或被市场低估的股票。 
在对股票进行以上综合评估的基础上，本基金可初步构造股票组合。 
（3） 国别/地区与行业配置的调整 
本基金将对亚洲地区可投资国家/地区进行自上而下的研究，主要通过对政治局势、财
政金融政策、GDP 增长率、贸易与资本项下的盈余状况、物价水平、利率走势、所在国家/
地区汇率的走势、证券市场相对估值水平、市场成熟度等方面的分析，对亚洲地区各国/地
区的投资潜力进行综合评价，作为进行国别/地区配置的依据。 
本基金还将根据对各行业发展空间、所处的行业周期及景气度的高低等因素的分析，对

















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各行业的投资潜力进行综合评价，作为行业配置的依据。 
在初步构造的股票组合中，本基金将国别/地区配置、行业配置比例与业绩比较基准的
标准配置比例进行比较，结合国别/地区评价和行业评价，进行股票组合配置的相应调整，
以避免国别/地区和行业配置与基准相差过大带来的风险，提高组合的收益。 
（4） 股票投资组合的构造 
在个股选择、国别/地区与行业配置调整的基础上，本基金将构造股票组合，并持续地
进行跟踪研究。当国家/地区、行业及公司的基本面发生实质性变化、公司股价已达到预期
水平、公司的业绩前景已为市场充分预期、有更好的投资机会时，本基金将相应进行组合的
调整。 
3. 固定收益品种与货币市场工具的投资策略 
本基金投资固定收益品种与货币市场工具的主要目的在于： 在权益类品种存在较高风险
时，作为回避投资风险、取得稳定回报的手段，以及保持必要的灵活性，及时把握重大的投
资机会。 
在构造固定收益和货币市场工具投资组合的过程中，本基金主要考虑：基金的申购赎回
需求；基金的国别/地区资产配置要求；所在国家/地区的通胀率、财政及金融政策、利率水
平与走势、贸易及经常项目下余额等；各国/地区固定收益品种的期限、收益率、信用风险、
利率走势、相对人民币的汇率走势等，以追求稳健的回报。 
4. 衍生品的投资 
本基金将本着谨慎的原则，在风险可控的前提下，以避险和有效地进行组合管理为主要
目的，适度参与衍生品的投资。衍生品投资的主要策略包括: 
（1） 避险。本基金可利用货币远期、期货、期权或掉期等衍生品种，以规避外币资
产对人民币的汇率风险，避免汇率剧烈波动对基金的业绩产生不良影响；可利用股票市场指
数相关的衍生产品，以规避市场的系统性风险；可利用证券相关的衍生产品，以规避单个证
券在短时期内剧烈波动的风险等。 
（2） 有效管理。主要包括对现金流量的有效管理、降低冲击成本等。在短期的申购
规模较大时，基金净值会因仓位的大幅摊薄而受到影响，利用金融衍生品可有效管理现金仓
位，减少不利影响。在基金对某个组合进行建仓时，大量买入会造成股价的短期波动，抬高
建仓成本，可考虑利用金融衍生品的杠杆和流动性进行阶段性替代，以降低冲击成本等。 
未来， 随着全球证券市场投资工具的发展和丰富， 基金可相应调整和更新相关投资策略，
并在招募说明书更新中公告。

















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此外， 在符合有关法律法规的前提下， 本基金还可进行证券借贷交易、 回购交易等投资，
以提高收益。 
 
五、业绩比较基准 
MSCI AC 亚洲除日本指数 
本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券市场交
易的亚洲企业（日本除外） 。MSCI AC 亚洲除日本指数是可代表亚洲地区（日本除外）海外
股票市场而且受到全球机构投资者广泛认可的指数。 
未来， 如基金变更投资范围、 或市场中出现其它代表性更强、 投资者认同度更高的指数、
或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布， 本基金管理人可依据维护基金份额持有人
合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基
金托管人协商一致。 基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前 2日在至少一种指定媒体
上进行公告并报中国证监会备案。 
六、风险收益特征 
本基金为股票型基金， 理论上其风险和收益高于货币市场基金、 债券基金和混合型基金。
一方面，本基金投资于境外市场，承担了汇率风险、国家风险、新兴市场风险等境外投资面
临的特殊风险；另一方面，本基金对亚洲主要国家/地区进行分散投资，基金整体风险低于
对单一国家/地区投资的风险。 
七、投资决策依据与决策程序






1 1 1 1. . . .决策依据 决策依据 决策依据 决策依据






(1) 国家有关法律法规和基金合同的有关规定。 
(2) 宏观研究、行业研究、公司研究、固定收益研究、衍生品研究、投资策略研究等方
面的报告。 
2 2 2 2. . . .决策程序 决策程序 决策程序 决策程序






（1） 投资研究。 
研究员充分利用外部研究成果、市场信息和公司资源展开宏观研究、策略研究、行业研
究、公司基本面研究、固定收益证券研究和金融衍生品研究，强调自上而下和自下而上相结
合的研究过程，注重研究的前瞻性和准确性，为各层次的投资决策提供支持。 
（2） 资产配置。

















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在内外部研究支持下， 基金经理对市场中长期宏观经济政策形势和市场趋势以及行业发
展趋势进行研判，制定资产配置计划，按照公司制度提交审议并实施。 
（3） 国家/地区配置。 
基金经理在资产配置计划中，确定基金投资组合在各国家/地区间的配置比例，按照公
司制度提交审议并实施。 
（4） 股票投资组合的构建。 
基金经理在参考内外部研究报告的基础上，参考研究员的投资建议，形成行业配置比例
的决策，构建股票组合。



（5） 债券投资组合的构建。 
基金经理基于投资需求及对各国/地区债券市场的研究，决定债券组合的期限结构、债
券类别配置并选择具体债券，构建债券组合。 
（6） 交易执行。 
基金管理人设置独立的集中交易室，基金经理下达的投资指令通过集中交易室实施。集
中交易室接到基金经理的投资指令后，根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性
进行检查，确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。



（7） 投资风险的监控和管理。 
1） 投资风险管理部定期出具基金绩效评估和风险管理报告， 供基金经理调整投资组合
时参考； 
2） 监察部对基金的日常投资和交易是否遵守法律法规、基金合同进行独立监督检查。 
八、投资禁止与限制 
（一）投资禁止 
为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外，本基金禁止从事下列行
为： 
1.承销证券； 
2.向他人贷款或提供担保； 
3.从事承担无限责任的投资； 
4.购买不动产； 
5.购买房地产抵押按揭； 
6.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

















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7.购买实物商品； 
8.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例不得
超过基金资产净值的 10%； 
9.利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； 
10.参与未持有基础资产的卖空交易； 
11.购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； 
12.直接投资与实物商品相关的衍生品； 
13.向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
债券； 
14.买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
15.从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
16.当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人可不受上述规定的限制。 
（二）投资限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制：



1.基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的存款可以不
受上述限制。 
2.基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的
10%。 
3.基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或
地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区
市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。 
4.同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总
量。前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球
存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。 
5.基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。前项非流动性资产是指法律或
基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 
6.基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%。但持有货币市场基金可
以不受上述限制。

















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7.同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金， 不得超过该境外基金总份额
的20％。 
基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。在基金合同生效6 个月后，若基金超过上述 1-7项投资比例限制，应当在超过比例
后 30个工作日内采用合理的商业措施减仓，以符合投资比例限制要求。 
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个
工作日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人
同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从 30 个工作日延长到
3 个月。 
法律法规或中国有关监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。 《基金法》及其他
有关法律法规或监管部门调整上述限制的，履行适当程序后，基金可依据届时有效的法律法
规适时合理地调整上述限制。 
（三）金融衍生品投资 
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同
时应当严格遵守下列规定： 
1.本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。 
2.本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍
生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10％。 
3.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求： 
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的
信用评级机构评级。 
（2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允
价值终止交易。 
（3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20％。 
4.基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍生
品头寸及风险分析年度报告。 
（四）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 
1.所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机
构评级。 
2.应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。

















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3.借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一
旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。 
4.除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种： 
（1） 现金； 
（2） 存款证明； 
（3） 商业票据； 
（4） 政府债券； 
（5） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构
（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 
5.本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还
任一或所有已借出的证券。 
6.基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。 
 
（五）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规
定： 
1.所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用
评级机构信用评级。 
2.参与正回购交易， 应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售
出证券市值的 102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益
以满足索赔需要。 
3.买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分
红。 
4.参与逆回购交易， 应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值
不低于支付现金的 102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购
入证券以满足索赔需要。 
5.基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、 逆回购交易中发生的任何损失负相应责
任。 
（六）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已
售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50％。 
前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得

















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计入基金总资产。 
 
九、衍生品投资的风险管理与决策流程 
1.投资衍生品的风险管理 
金融衍生品的投资过程，同时也是风险管理的过程。在金融衍生品的投资业务中，包括
了“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风
险监控体系。 
事前风险控制： 投资决策前， 投资研究人员必须对所运用的金融衍生工具的特性、 机理、
风险有深入的研究和分析。对拟投资方案可能蕴含的风险进行充分评估和量化，进行必要的
情形分析和压力测试。金融衍生品的投资在投资方案经审批通过后，方可实施。 
事中风险控制：衍生品研究组对交易对手的信用评级进行跟踪，防范信用风险的发生，
并利用现代金融工程的手段对对组合进行风险评估。 基金经理或衍生品研究组对衍生品头寸
以及风险敞口进行监控，一旦衍生品的亏损超过投资方案防范的目标，应按制度进行汇报，
并考虑采取强制平仓等措施以避免出现严重的风险事件。



事后风险控制：基金经理或衍生品研究组定期对基金的衍生品交易策略、运作情况做投
资回顾分析和风险评估，识别内部控制中的弱点和系统中的不足，提供改进的建议；定期评
估、审定和改进风险管理政策。 
2.投资衍生品的决策流程 
（1）基金经理在内外部研究的支持下，本着组合避险和有效管理的策略原则，提出衍
生品投资需求及相关报告，并按照公司制度提交审议。审批通过后，基金经理将投资指令提
交集中交易室执行。 
（2）基金经理对衍生品的投资运作情况进行回顾和评估检讨。 
十、代理投票 
1. 基金管理人行使代理投票权应遵循基金份额持有人利益最大化的原则。 
2. 行使代理投票权应考虑不同地区市场上适用的法律或监管要求、公司治理标准、披
露实务操作等存在的差异，充分研究提案的合理性，并综合考虑投资顾问、独立第三方研究
机构等的意见后，选择合适的方式行使投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对持股
比例较小或审议非重要事项、支付较高费用等情况时，基金管理人可以选择不参与上市公司
的投票。

















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3. 代理投票权的执行，可选择实地投票、通过交易经纪商系统投票、委托境外投资顾
问、托管人或第三方代理投票机构投票等方式。 
4. 基金管理人应保留投票记录。 
十一、证券交易管理 
1. 基金管理人挑选证券经纪商主要考虑的因素包括：交易执行能力、研究报告质量、
提供研究服务质量、法规监管资讯服务以及价值贡献等方面。 
(1) 交易执行能力。主要指券商是否能够对投资指令进行有效的执行，以及能否取得较
高质量的成交结果。衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、成交的及时性、成交
价格、对市场的影响等； 
(2) 研究报告的质量。主要是指券商能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场
走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建议是否准确等； 
(3) 提供研究服务的质量。 主要包括协助安排上市公司调研、 研究资料共享、 路演服务、
日常沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面； 
(4) 法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人
利益冲突、税收等资讯的提供与培训； 
(5) 价值贡献。主要是指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做
的培训服务、对公司投资提升所作出的贡献； 
(6) 其他因素。主要是证券经纪商的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内
有无重大违规行为等。 
2. 席位交易量的分配依据 
基金管理人主要根据对证券经纪商的评价结果进行交易量分配。 评价证券经纪商将重点
依据其交易执行能力、研究报告质量、提供研究服务质量、法规监管资讯服务和价值贡献等
方面的指标，并采用十分制进行评分。 
评分的计算公式是：∑i(第 i 项评价项目×项目权重)，其中各项目权重由基金管理人
根据相关法规要求和内部制度进行确定。 
3. 其他事项 
本基金管理人将根据有关规定，在基金定期报告中对所选择的证券经纪商、基金通过该
证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行披露。 对于在证券经纪商选择和交易
量分配中存在或潜在的利益冲突，管理人应该本着尽可能维护持有人的利益进行妥善处理，

















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并按规定进行报告。 
 
十二、基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及
方法 
1.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
2.有利于基金资产的安全与增值； 
3.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使所投资证券权利，保护基金份额持有
人的利益。 
 
十三、基金投资组合报告(未经审计) 
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2013 年 2 月
26 日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告有关数据的期间为 2012年 10月 1日至 2012年 12月 31 日。 
1. 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（人民币元） 
占基金总资
产的比例（%） 
1 权益投资 96,413,314.77 93.60 
 其中：普通股 82,722,752.07 80.31 









 存托凭证 13,690,562.70 13.29 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 









 资产支持证券 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
 其中：远期 - -

















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 期货 - - 









 期权 - - 









 权证 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 
6 货币市场工具 - - 
7 银行存款和结算备付金合计 6,578,426.04 6.39 
8 其他各项资产 18,785.35 0.02 
9 合计 103,010,526.16 100.00 
2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 
国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 
香港 43,640,893.44 42.73 
韩国 21,399,439.21 20.95 
美国 13,690,562.70 13.40 
泰国 6,914,974.64 6.77 
印度尼西亚 4,101,309.39 4.02 
马来西亚 3,600,391.13 3.53 
新加坡 3,065,744.26 3.00 
合计 96,413,314.77 94.40 
注：（1）国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 
（2）ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 
3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 
能源 7,417,189.63 7.26 
材料 2,579,622.83 2.53 
工业 13,070,958.30 12.80 
非必需消费品 3,321,893.28 3.25

















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必需消费品 4,745,675.29 4.65 
保健 - - 
金融 37,506,716.23 36.72 
信息技术 14,377,391.82 14.08 
电信服务 9,354,656.90 9.16 
公用事业 4,039,210.49 3.95 
合计 96,413,314.77 94.40 
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 
4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细 
序
号 
公司名称 
（英文） 
公司
名称 
（中
文） 
证券代
码 
所
在
证 
券
市
场 
所属
国家 
（地
区） 
数量 
（股） 
公允价值（人
民币元） 
占基金
资产净
值比例
（％） 
1 
SAMSUNG 
ELECTRONICS CO LTD 
- 
005930 
KS 
韩
国
证
券
交
易
所 
韩国 700 6,255,116.82 6.12 
2 
CHINA MINSHENG 
BANKING CORP LTD 
中国
民生
银行
股份
有限
1988 
HK 
香
港
证
券
交
香港 600,000 4,359,129.60 4.27

















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 23
公司 易
所 
3 
CHINA MOBILE 
LIMITED 
中国
移动
有限
公司 
941 HK 
香
港
证
券
交
易
所 
香港 53,000 3,878,498.26 3.80 
4 
CHINA CONSTRUCTION 
BANK CORPORATION 
中国
建设
银行
股份
有限
公司 
939 HK 
香
港
证
券
交
易
所 
香港 730,000 3,681,745.51 3.60 
5 CNOOC LIMITED 
中国
海洋
石油
有限
公司 
883 HK 
香
港
证
券
交
易
所 
香港 260,000 3,537,576.38 3.46 
6 
CHONGQING RURAL 
COMMERCIAL BANK CO 
LTD 
重庆
农村
商业
银行
股份
有限
3618 
HK 
香
港
证
券
交
易
香港 800,000 2,750,403.20 2.69

















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公司 所 
7 
CHINA PETROLEUM & 
CHEMICAL 
CORPORATION 
中国
石油
化工
股份
有限
公司 
386 HK 
香
港
证
券
交
易
所 
香港 380,000 2,705,319.94 2.65 
8 AU OPTRONICS CORP - AUO US 
纽
约
证
券
交
易
所 
美国 90,000 2,545,627.50 2.49 
9 
TAIWAN 
SEMICONDUCTOR 
MANUFACTURING 
COMPANY LTD 
- TSM US 
纽
约
证
券
交
易
所 
美国 23,000 2,480,761.14 2.43 
10 
HUTCHISON WHAMPOA 
LIMITED 
和记
黄埔
有限
公司 
13 HK 
香
港
证
券
交
易
所 
香港 33,000 2,164,726.25 2.12

















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注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 
5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 
本基金本报告期末未持有金融衍生品。 
9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 
本基金本报告期末未持有基金。 
10. 投资组合报告附注 
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
（2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。



（3） 其他各项资产构成 
序号 名称 金额（人民币元） 
1 存出保证金 - 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 356.57 
5 应收申购款 18,428.78 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 18,785.35 
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

















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（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
本基金可以将不高于20%的股票资产投资于除在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的
企业以及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外）之外的其他企业，本报告期末该部分
股票的投资比例为0。 
 
第五节 第五节 第五节 第五节





基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
本基金合同生效日为2010年1月21日，基金合同生效以来（截至2012年12月31日）的投
资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 
阶段 
净值增
长率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①-③ ②-④ 
基金合同生效至
2010年12月31日 
5.70% 0.93% 12.09% 1.17% -6.39% -0.24% 
2011年1月1日至
2011年12月31日 
-26.96% 1.78% -22.72% 1.50% -4.24% 0.28% 
2012年1月1日至
2012年12月31日 
14.90% 1.02% 18.20% 0.98% -3.30% 0.04% 
基金合同生效至
2012年12月31日 
-11.30% 1.31% 2.39% 1.24% -13.69% 0.07% 
注：1.同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 
2.上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第2 号<基金净值表现的编 
制及披露>》的相关规定编制。 
 
第六节 第六节 第六节 第六节





基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人

















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一、基金管理人基本情况 
1. 基金管理人：易方达基金管理有限公司 
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8 室 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 
设立日期：2001 年4 月 17 日 
法定代表人：叶俊英



联系电话：400 881 8088 
联系人：陈晓梅 
注册资本：12,000万元人民币 
2.股权结构： 
股东名称 出资比例 
广东粤财信托有限公司 1/4 
广发证券股份有限公司 1/4 
盈峰投资控股集团有限公司 1/4 
广东省广晟资产经营有限公司 1/6 
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 
总


 计 100% 
 
二、主要人员情况 
1 1 1 1． ． ． ．董事 董事 董事 董事、 、 、 、监事及高级管理人员 监事及高级管理人员 监事及高级管理人员 监事及高级管理人员






叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副
科长、 科长， 广东省烟草专卖局专卖办公室干部， 广发证券有限责任公司投资银行部总经理、
公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基
金管理有限公司董事长。 
刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、
基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督
察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基
金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总

















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经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限公司董
事长、广发控股（香港）有限公司董事。 
邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤
财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资
控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财信托有
限公司总经理。 
杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA） ，董事。曾任美的集团空调事业部技术
主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，
佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投
资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席
战略官。 
谢亮先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA） ，董事。曾任 53011、53061 部队财务部
门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总经
理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。 
谢石松先生，法学博士，独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长，兼
任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、
惠州等仲裁委员会仲裁员。 
王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。
现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 
何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关
市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任
北京大学经济学院教授、博士生导师。 
陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼
市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 
李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广
州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理，广州市广永国有资产经营有限公
司党支部书记、 董事长兼总裁， 万联证券有限责任公司董事长 （兼） 、 广州银行副董事长 （兼） 。

















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廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场
部总经理。 
张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管
理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产管理
（香港）有限公司董事。 
肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限
公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经
理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经
理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科
翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资
基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 
陈志民先生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部经
理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究） ，易
方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁
助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁助理兼
任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金
经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理
有限公司副总裁。 
陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东
区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经
理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司
和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 
张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有
限公司督察长。 
范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业

















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务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理
主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司
首席产品执行官，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。 
2.基金经理 
Guan Yu (管宇)先生，金融数学硕士，曾任道富环球资产管理公司(SSgA)数量分析师，
易方达基金管理有限公司海外投资经理， 现任易方达基金管理有限公司易方达亚洲精选股票
型证券投资基金基金经理 （自 2012 年1 月1 日起任职） 、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF）
基金经理（自 2012年 1月14 日起任职） ，兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。 
本基金历任基金经理情况：Yi Li Gratale（李弋）女士，管理时间为 2010 年 1 月 21
日至 2012年 1 月 12 日； 张小刚先生，管理时间为 2010 年1 月 21日至2012 年5 月 17
日。 
3.投资决策委员会成员 
本公司投资决策委员会成员包括：刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生。 
刘晓艳女士，同上。 
肖坚先生，同上。 
陈志民先生，同上。 
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员，深
圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限
公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、易方达 50 指
数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基
金管理有限公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理（香港）有限公司人民币合格境外
投资者(RQFII)业务负责人。 
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 
三、基金管理人的职责 
1. 依法募集基金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 
2. 办理基金备案手续； 
3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

















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6. 编制季度、半年度和年度基金报告； 
7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9. 召集基金份额持有人大会； 
10. 基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为； 
12. 选择、更换或撤销境外投资顾问； 
13. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
四、基金管理人的承诺 
1.本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监
会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2.本基金管理人承诺严格遵守《证券法》 、 《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3.本基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权； 
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

















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计划等信息； 
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序； 
（9）贬损同行，以抬高自己； 
（10）以不正当手段谋求业务发展； 
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4.基金经理承诺 
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益； 
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息； 
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
五、基金管理人的内部控制制度 
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，
保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严
密、高效的内部控制体系。 
 
1. 公司内部控制的总体目标 
（1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； 
（2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； 
（3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； 
（4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； 
（5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 
 
2. 公司内部控制遵循的原则 
（1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业

















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 33
务环节，并普遍适用于公司每一位职员； 
（2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； 
（3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 
（4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部
部门和岗位的设置必须权责分明； 
（5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行
动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； 
（6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的
修改和完善； 
（7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
 
3. 内部控制的制度体系 
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度
构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制
大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个
层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、
实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重
视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，
不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 
 
4. 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 
（1） 授权制度 
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行
各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业
务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员的每一项工作必须是在业务授权范
围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司
授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应

















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及时修改或取消授权。 
（2） 公司研究业务 
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作
业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品
的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅
通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 
（3） 基金投资业务 
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决
策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考
核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险
评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资
管理业绩评价体系。 
（4） 交易业务 
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 应建立交易监测系统、
预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立
公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和
存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 
（5） 基金会计核算 
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系
统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的
估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和
业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 
（6） 信息披露 
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了
信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强
对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评
价，对存在的问题及时提出改进办法。 
（7） 监察稽核 
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和
董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情

















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况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控
制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 
公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监察
部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 
监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司
各项经营管理活动的规范运行。 
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制
制度的，追究有关部门和人员的责任。 
5. 基金管理人关于内部控制制度声明书 
（1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 
（2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 


















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第七节 第七节 第七节 第七节





基金的募集 基金的募集 基金的募集 基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、基金合同的相关规定、
并经中国证券监督管理委员会《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的批复》
（证监许可[2008]1064号）和《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的批复》
（证监许可[2009]367 号）核准募集。 
本基金为契约型开放式基金。基金的存续期间为不定期。 
本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币1.00元。 
本基金募集期自 2009 年12 月 7日至2010 年1 月 15 日。 募集对象为符合法律法规规定
的个人投资者、机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其
他投资者。 
 


















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第八节 第八节 第八节 第八节





基金合同的生效 基金合同的生效 基金合同的生效 基金合同的生效 
一、 基金合同生效 
本基金基金合同于 2010年 1月 21日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正
式开始管理本基金。 
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000
万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管
理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 
法律法规另有规定时，从其规定。 
 
 


















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第九节 第九节 第九节 第九节





基金份额的申购 基金份额的申购 基金份额的申购 基金份额的申购、 、 、 、赎回 赎回 赎回 赎回 
一、基金投资者范围 
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开
放式证券投资基金的其他投资者。



二、申购与赎回的场所 
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金代销机构。 具体的基金销售
机构的名称、住所等内容详见本招募说明书“第十九节 相关服务机构”中“一、基金份额
发售机构”的相关内容。 
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更基金代销机构，并予以公告。 
三、申购和赎回的开放日及时间 
本基金已于 2010 年4 月19 日起开始办理日常申购和赎回业务。 
本基金申购和赎回的开放日为上海证券交易所、 深圳证券交易所以及境外主要投资场所
同时开放的每个工作日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规
定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金管理人可与销售机构约定，在开放日的其他时间受理投资者的申购、赎回申请，但
是对于投资者在非开放时间提出的申购、赎回申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理
基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 
若本基金的主要交易市场发生变化或交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金管理人
可对申购、赎回的开放日和时间进行调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒体上公告。 
 
四、申购与赎回的原则 
1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算； 
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4.基金份额持有人赎回时，基金管理人按先进先出的原则，对该持有人账户在该销售机

















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构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回； 
5.基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提
下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在
至少一家指定媒体公告。 
 
五、申购和赎回的程序 
1. 申请方式 
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序， 在开放日的业务办理时间向基金销售机
构提出申购或赎回的申请。 
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请
时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请将可能无效而不予成交。 
2. 申购与赎回申请的确认 
正常情况下，基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请的开放日起三个工作日内，
对该申购、赎回的有效性进行确认。投资者应在T+3 日（包括该日）后及时到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方式查询申请与赎回的确认情况。 如因申请未得到注册登记机构
的确认而造成的损失，由投资者自行承担。 
3. 申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不
成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 
投资者 T 日赎回申请成功后， 基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机
构在 T＋10日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户，当遇基金投资主要市场
休市或暂停交易时顺延。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有
关条款处理。 
 
六、申购和赎回的数额限制 
1.申购基金的金额限制 
投资者通过代销网点或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为1000元人民币
（含申购费） ，通过直销中心首次申购的单笔最低金额为50000元人民币（含申购费） ，追加
申购单笔最低金额均为1000元人民币（含申购费） 。各代销机构对最低申购限额及交易级差

















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有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 
投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时， 不受最低申购
金额的限制。 
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会
另有规定的除外。 
2.赎回的份额限制 
投资者可将其全部或部分基金单位赎回。单笔赎回或转换不得少于 100 份(如该帐户在
该销售机构托管的单只基金余额不足 100 份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额)；
若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的单只基金余额不足 100份时， 基金管理人有权将
投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 
3.基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额和赎回
份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一
家指定媒体公告。 
 
七、申购与赎回的费率 
1.本基金的申购与赎回费率 
本基金的申购与赎回费率设置如下表所示： 
申购费率为： 
申购金额（元）(含申购费) 申购费率 
100 万元以下 1.6% 
100 万 元( 含 )-500 万元 1.2% 
500 万元 ( 含 )-1000 万元 0.3% 
1000 万元（含）以上 每笔 1000元 
赎回费率为：



持有时间[1]


 赎回费率



1 年
[1]
以下


0.5%



1 年（含 1年）至 2年


0.3%



2 年以上（含 2年） 0%



注：
[1]



就赎回费的计算而言，1 年指 365 天，2 年为 730 天，以此类推。

















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在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。 
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率， 调整后的申购费率
和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理人还应于新的
费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易、手机交易等）或特定时间段等
进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理
人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率，同时须征求托管人同意并报中
国证监会备案。 
八、申购份额与赎回金额的计算 
1.申购份额的计算 
本基金以净申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。 基金申购份额具体的计算方法
如下： 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 
申购费用 =申购金额÷（1＋申购费率） × 申购费率，对于 1000万元（含）以上的申
购适用绝对数额的申购费金额 
净申购金额=申购金额-申购费用 
申购份数=净申购金额÷申购当日基金份额净值 
举例说明： 
某投资者投资 5 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050 元，则可得到
的申购份额为： 
申购费用=50,000÷(1+1.6%)ⅹ1.6%=787.40 元 
净申购金额=50,000-787.40=49,212.60 元 
申购份额＝49,212.60÷1.050＝46,869.14 份 
即：投资者投资 5 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050 元，则其可
得到 46,869.14 份基金份额。 
以上计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的误差计入基金财产。 
 2.基金赎回金额的计算

















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赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，
其中： 
赎回总额=赎回数量· T 日基金份额净值 
赎回费用=赎回总额· 赎回费率 
赎回金额=赎回总额- 赎回费用 
举例说明： 
假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份基金份额，持有时间为 100 天，T 日基金份额净值
为 1.050 元, 则其获得的赎回金额计算如下: 
赎回总额=10,000· 1.050=10,500.00元 
赎回费用=10,500.00· 0.5%=52.50 元 
赎回金额=10,500.00- 52.50=10,447.50 元 
赎回金额、赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留至小数点后两位，小数点后两位
以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
3.基金份额净值应当在开放日后 2 个工作日内披露。遇特殊情况，经中国证监会同意，
可以适当延迟计算或公告。其计算公式为： 
基金份额净值=计算日基金资产净值÷计算日基金总份额 
本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4位四舍五入。 
4.本基金的申购费由申购投资者承担，不计入基金财产；本基金的赎回费由赎回投资者
承担，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，归入基金财产的
比例为所收赎回费的 25%。 
九、申购和赎回的注册登记






投资者申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并
办理注册登记手续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资者赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权
益的注册登记手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述注册登记办理时间进行调整，并
最迟于开始实施前在至少一家指定媒体公告。 
十、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 
除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：

















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1. 不可抗力的原因导致基金无法正常运作；



2. 本基金投资的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日、休市，并可能影响本基
金正常估值与投资时； 
3. 本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件， 继续接受申购可能
会影响或损害其他基金份额持有人利益时； 
4. 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产
生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 
5. 基金资产规模或者份额数量达到了监管部门或基金管理人规定的上限； 
6. 基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障导致基金销售
系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行； 
7. 基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购； 
8. 法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。 
发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1 到6 项和第8 项暂停申
购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停申购公告。 
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并依照有关规定在
至少一家指定媒体公告。 
基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括： 
1.拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请； 
2.拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请； 
3.按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。 
 
十一、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 
除非出现如下情形， 基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延
缓支付赎回款项： 
1. 不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； 
2. 本基金进行交易的主要证券交易市场或外汇市场交易时间非正常停市或遇公众节
假日，可能影响本基金投资，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
3. 因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2个或 2 个以上开放日巨额赎回， 导致本基
金的现金支付出现困难；

















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4. 本基金投资的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日、休市，并可能影响本基
金正常估值与投资时； 
5. 本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件， 继续接受赎回可能
会影响或损害其他基金份额持有人利益时； 
6. 基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障导致基金销售
系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行时； 
7. 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一的， 基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。 已接受的赎回申请，
基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申
请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分由
基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在20 个工作日内予以支付。 
同时，在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不
超过支付时间 20 个工作日，并在至少一家指定媒体公告。投资者在申请赎回时可事先选择
将当日可能未获受理部分予以撤销。 
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体刊登暂停赎回公告。 
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在
至少一家指定媒体公告。 
十二、其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 
发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为
需要暂停基金申购、赎回的，可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资者的申购、赎回
申请。 
十三、重新开放申购或赎回的公告 
如果发生暂停的时间为一天， 基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体刊登基金
重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金
管理人应提前在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开始办理
申购或赎回的开放日公告最近一个开放日的基金份额净值。 
如果发生暂停的时间超过两周（含两周） ，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次；当连续暂停时间超过四周（含四周）时，可对重复刊登暂停公告的频率进

















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行调整。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前在至少一家指定媒体刊登
基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份
额净值。 
十四、巨额赎回的认定及处理方式 
1.巨额赎回的认定 
本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数
后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的
10%时，即认为发生了巨额赎回。 
2.巨额赎回的处理方式 
当出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部
分顺延赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。 
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资
者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不
低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额
持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基
金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择
将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价
格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回
为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
（3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在 2 日内通过至
少一家指定媒体或基金代销机构的网点刊登公告， 并在公开披露日向中国证监会和基金管理
人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定
的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。 
本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回
申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过支付时间 20 个工作日，并
应当在至少一家指定媒体公告。 


















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十五、基金的转换 
为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基
金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。 基金转
换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。 
十六、转托管 
本基金目前实行份额托管的交易制度。 投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转
入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构
的业务规则。 
十七、基金的非交易过户 
1.非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定
规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况
下的非交易过户。其中， “继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继
承人继承； “捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或
社会团体的情形； “司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基
金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受
划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办
理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。 
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。 
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。 
2.符合条件的非交易过户申请自申请受理日起，两个月内办理；申请人按基金注册登记
机构规定的标准缴纳过户费用。 
 
十八、基金的冻结与解冻 
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登
记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻
结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。 


















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第十节 第十节 第十节 第十节





基金的费用与税收 基金的费用与税收 基金的费用与税收 基金的费用与税收 
一、与基金运作相关的费用 
1.基金费用的种类






1) 基金的管理费； 
2) 基金的托管费； 
3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4) 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费和律师费和其他为基金利益而产生的中
介机构费用(包括税务咨询顾问服务费用) ； 
5) 基金份额持有人大会费用； 
6) 基金的证券交易、登记等各项费用； 
7) 基金的银行汇划费用； 
8) 代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 
9) 基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费以及相关的利息、罚金及
费用； 
10）与基金有关的诉讼、追索费用； 
11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
 
2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
（1）基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金的管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
（2）基金托管人的托管费 
本基金的托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括境外托管费）按前一日基金资产

















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净值的 0.35%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 
H＝E×0.35%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述“1、基金费用的种类”中第 3）－11）项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。



3.不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失； 
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
（3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用； 
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
4.基金费用的调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率等相关费率。 
调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、
相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额
持有人大会。 
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体公告。 
 
二、与基金销售有关的费用 
1.申购费 
（1）申购费率为： 
申购金额 申购金额 申购金额 申购金额（ （ （ （元 元 元 元）（ ）（ ）（ ）（含申购费 含申购费 含申购费 含申购费） ） ） ） 申购费率 申购费率 申购费率 申购费率

















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100 万元以下 1.6% 
100 万 元( 含 )-500 万元 1.2% 
500 万元 ( 含 )-1000 万元 0.3% 
1000 万元（含）以上 每笔 1000元 
（2）申购费的收取方式和用途 
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。 
申购费用由申购基金份额的基金投资人承担， 不列入基金财产， 用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。 
（3）申购份额的计算方式 
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）



申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 
对于 1000万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额 
申购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数采取四舍五入
的方法保留小数点后二位，由此产生的误差计入基金财产。 
2. 赎回费 
（1）赎回费率为：



持有时间 持有时间 持有时间 持有时间（ （ （ （天 天 天 天） ） ） ）







 赎回费率 赎回费率 赎回费率 赎回费率





 
1 年
[1]
以下 0.5% 
1 年（含 1年）至 2年 0.3% 
2 年以上（含 2年） 0% 
注：
[1]



就赎回费的计算而言，1 年指 365 天，2 年为 730 天，以此类推。 
（2）赎回费的收取和用途 
本基金的赎回费由赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，所收赎回费总
额的 25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 
（3）基金赎回金额的计算方式 
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：

















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赎回总额=赎回数量· T 日基金份额净值 
赎回费用=赎回总额· 赎回费率 
赎回金额=赎回总额- 赎回费用 
赎回金额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位，由此产生的误
差计入基金财产。 
3. 投资者通过本公司网上交易系统 （www.efunds.com.cn） 进行申购、 赎回的交易费率，
请具体参照我公司网站上的相关说明。 
4.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金
管理人应按照 《信息披露办法》 或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。 
5. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易、手机交易等）或特定时间
段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金
管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率。 
 
三、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。 
 


















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第十一节 第十一节 第十一节 第十一节





基金的财产 基金的财产 基金的财产 基金的财产 
 
 
一、 基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
其构成主要有： 
1.银行存款及其应计利息； 
2.清算备付金及其应计利息； 
3.根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息； 
4.应收证券交易清算款； 
5.应收申购款； 
6.基金投资及其估值调整； 
7.股票投资及其估值调整； 
8.债券投资及其估值调整和应计利息； 
9.其他投资及其估值调整； 
10.其他资产等。 
二、 基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、 基金财产的账户 
本基金根据相关法律法规开立基金资金账户以及证券账户。 基金托管人或境外资产托管
人按照规定或境外市场惯例开设基金财产的所有资金账户和证券账户。 基金托管人应确保基
金管理人所管理的基金或基金份额持有人始终是所有证券的实益所有人(beneficial owner)
的方式持有基金财产中的所有证券。 有关境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有
关法律、法规和市场惯例。


 
开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、境外托管人、境外投资顾问、基金代
销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

















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四、 基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和代销机构的财产，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金
管理人、 基金托管人、 境外托管人因基金财产的管理、 运用或其他情形而取得的财产和收益，
归入基金财产。基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金代销机构以其自有的财产承担
其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。基金管理
人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。 
除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身
承担的债务，不得对基金财产强制执行。 
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消；
基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。 
在符合基金合同和托管协议有关资产保管的要求下，对境外托管人的破产而产生的损
失，基金托管人应采取措施进行追偿，基金管理人配合基金托管人进行追偿，基金托管人存
在故意或过失行为的，应承担赔偿责任。 
除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，
基金管理人、基金托管人将不保证托管人或境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、
合法性或真实性（包括是否以良好形式转让） 。 
基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现
金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料，并按规定的期限保管 ，但境外托管人持有的
与境外托管人账户相关的资料的保管应按照境外托管人的业务惯例保管。 
 


















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第十二节 第十二节 第十二节 第十二节





基金资产估值 基金资产估值 基金资产估值 基金资产估值 
一、 估值目的 
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估
值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。 
二、 估值日 
本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非
开放日。 
三、 估值对象 
本基金所拥有的各类有价证券。 
四、 估值方法 
本基金按以下方式进行估值：



1.已上市流通股票的估值 
上市流通的股票以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价估值；估值日无交易的，以最近
交易日的收盘价估值。 
2.处于未上市期间的股票应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的收盘
价估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 
（2）首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
的情况下，按成本估值； 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会的有
关规定确定公允价值。 
3.开放式基金以估值时点能够取得的最新基金份额净值进行估值。 
4.配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于
配股价的差额估值；收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 
5.基金持有的衍生工具、债券、交易型开放式指数基金（ETF）等其他有价证券，上市
交易的有价证券按估值日的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；

















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未上市交易的，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估
值；停止交易、但未行权的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 
6.在任何情况下，基金管理人如采用上述第 1-5 项规定的方法对基金资产进行估值，均
应被认为采用了适当的估值方法。 
7.如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
8.相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规
定估值。 
9.估值中的汇率选取原则： 
（1）估值计算中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对人民币汇率的，
将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国人民银行公布的人民币与主要货币
的中间价。 
（2）其他货币采用美元作为中间货币进行换算，采用路透伦敦下午四点的汇率套算。
基金管理人和托管人经协商可对所采用的汇率来源进行调整。 
若无法取得上述汇率价格信息时， 以托管银行中国工商银行或境外托管人所提供的合理
公开外汇市埸交易价格为准。 
根据《基金法》 ，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上
充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以
公布。 
五、 估值程序 
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人于估值日的下一工作日完成估值后，将估
值结果加盖业务公章以书面形式加密传真或以其它双方均认可的方式传递至基金托管人， 基
金托管人按法律法规、 《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后在
基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人或以其它双方均认可的
方式对估值结果进行确认；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
在法律法规和中国证监会允许的情况下， 基金管理人与基金托管人可以各自委托第三方
机构进行基金资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的责
任。

















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六、 可暂停估值的情形 
1.基金投资所涉及的主要证券交易所或市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原
因暂停营业时； 
2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时； 
3.中国证监会认定的其他情形。 
七、 基金份额净值的确认和估值错误的处理 
基金份额净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后 3位。 当基金份额净值偏差达到
基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩
大。当基金份额净值计算差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理人与基金托管人应在发
现日对账务进行更正调整，不做追溯处理；当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当
对第三方处理有关基金事务的行为承担责任。 
关于差错处理，基金合同的当事人按照以下约定处理： 
1.差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售
机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该差错遭受损失的当事人（ “受损方” ）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能
预见、不能避免、并不能克服的客观情况，按下列有关不可抗力的约定处理。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错， 因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。 
2.差错处理原则 
因基金估值错误给投资者造成损失， 在基金管理人可承担的范围内应先由基金管理人承
担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权根据过错原则，向过错人追偿，本协议的当事
人应将按照以下约定处理。 
（1）当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公
告的， 由此造成的投资者或基金的损失， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，
就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费

















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率的比例各自承担相应的责任。 
（2）由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不
能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，
以及由此造成以后交易日基金资产净值、 基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金
的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 
（3）由于证券交易所，交易市场及登记结算公司及数据供应商发送的数据错误，或由
于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行
检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可
以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影
响。 
（4）当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方
应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结
果为准对外公布， 由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失
由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。 
（5）法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，基金管理
人和基金托管人双方应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
（6）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差
错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务
的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更
正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 
（7）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（8）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责， 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失（ “受损方” ） ，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的
范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人
已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的
不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
（9）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

















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（10）如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金
管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基
金托管人追偿。除基金管理人和基金托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行
赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿，但该第三方是由基金托管人委托的情况下，应由
基金托管人负责赔偿并向差错方追偿。 
（11）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿
责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生
的费用和遭受的损失。 
（12）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3.差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方； 
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； 
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登
记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%
时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 
八、 特殊情形的处理 
基金管理人按估值方法的第 7 项进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误处
理。

















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第十三节 第十三节 第十三节 第十三节





基金的收益与分配 基金的收益与分配 基金的收益与分配 基金的收益与分配 







一 一 一 一、 、 、 、基金利润的构成 基金利润的构成 基金利润的构成 基金利润的构成






基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二 二 二 二、 、 、 、基金可供分配利润 基金可供分配利润 基金可供分配利润 基金可供分配利润






基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。 
三 三 三 三、 、 、 、基金收益分配原则 基金收益分配原则 基金收益分配原则 基金收益分配原则






1.每一基金份额享有同等分配权；



2.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现
金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金
分红；



3.在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份基
金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10% ；若基金
合同生效不满 3个月，可不进行收益分配； 
4.基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于
面值；



5.法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。






 
四 四 四 四、 、 、 、收益分配方案 收益分配方案 收益分配方案 收益分配方案






基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分
配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。





 
 
五 五 五 五、 、 、 、收益分配方案的确定 收益分配方案的确定 收益分配方案的确定 收益分配方案的确定、 、 、 、公告与实施 公告与实施 公告与实施 公告与实施






本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在至少一家指定媒体公
告并报中国证监会备案。 
本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日。

















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法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
六 六 六 六、 、 、 、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配中发生的费用






收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利
小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
 
 


















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第十四节 第十四节 第十四节 第十四节





基金的会计与审计 基金的会计与审计 基金的会计与审计 基金的会计与审计 
 
一、 基金会计政策 
1.基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2.基金的会计年度为公历年度的 1月 1 日至 12 月31 日； 
3.基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4.会计制度执行国家有关会计制度； 
5.本基金独立建账、独立核算； 
6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按
照有关规定编制基金会计报表； 
7.基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面方式
确认。 
二、 基金年度审计 
1.基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计； 
2.会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意； 
3.基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务
所需在 2 日内在至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。



 


















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第十五节 第十五节 第十五节 第十五节





基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 
 
一 一 一 一、 、 、 、本基金的信息披露应符合 本基金的信息披露应符合 本基金的信息披露应符合 本基金的信息披露应符合《 《 《 《基金法 基金法 基金法 基金法》 、 《 》 、 《 》 、 《 》 、 《运作办法 运作办法 运作办法 运作办法》 、 《 》 、 《 》 、 《 》 、 《信息披露办法 信息披露办法 信息披露办法 信息披露办法》 、 《 》 、 《 》 、 《 》 、 《基金合同 基金合同 基金合同 基金合同》 》 》 》
及其他有关规定 及其他有关规定 及其他有关规定 及其他有关规定。 。 。 。






 
二 二 二 二、 、 、 、信息披露义务人 信息披露义务人 信息披露义务人 信息披露义务人






本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站” ）等媒介披
露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。 
 
三 三 三 三、 、 、 、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息， ， ， ，不得有下列行为 不得有下列行为 不得有下列行为 不得有下列行为： ： ： ：






1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2.对证券投资业绩进行预测； 
3.违规承诺收益或者承担损失； 
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6.中国证监会禁止的其他行为。 
 
四 四 四 四、 、 、 、本基金公开披露的信息应采用中文文本 本基金公开披露的信息应采用中文文本 本基金公开披露的信息应采用中文文本 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 。 。 。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
 
五 五 五 五、 、 、 、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息 公开披露的基金信息 公开披露的基金信息























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公开披露的基金信息包括： 
（一） 《招募说明书》 、 《基金合同》 、 《托管协议》 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将《招募说
明书》 、 《基金合同》摘要登载在指定媒体；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》 、
《托管协议》登载在网站上。 
1. 《招募说明书》 应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6个月结束之日起 45日内，更新《招募说明书》
并登载在网站上，将更新后的《招募说明书》摘要在指定报刊和网站等媒介上披露。 
2.《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。 
3.《托管协议》是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》 ，并在披露《招募说明书》
的当日登载于指定媒体。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒体登载《基金合同》生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当每个开放日后 2 个工作日内通过
网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后 1个工作日基金资产净值和基金份额净值。 基金
管理人应当在前款规定的市场交易日的 2个工作日内，将基金资产净值、基金份额净值和基
金份额累计净值登载在指定媒体。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》 、 《招募说明书》等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或

















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者复制前述信息资料。 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。 
基金管理人应当在会计年度结束后 60 个工作日内向证监会提交包括衍生品头寸及风险
分析年度报告。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将
季度报告登载在指定媒体上。 
本基金可以将不高于 20%的股票资产投资于除在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的
企业以及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外）之外的其他企业，该部分股票的投资
比例应在定期报告中披露。 
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会备案。报备应当采用电子
文本方式。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2 日内编制临时报告书，予以公告，
并在公开披露日分别报中国证监会或基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机
构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件： 
1.基金份额持有人大会的召开； 
2.终止《基金合同》 ； 
3.转换基金运作方式； 
4.更换基金管理人、基金托管人； 
5.更换境外托管人、境外投资顾问； 
6.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

















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7.基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
8.基金募集期延长； 
9.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动； 
10.基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
11.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三
十； 
12.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
13.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
14.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
15.重大关联交易事项； 
16.基金收益分配事项； 
17.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
18.基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
19.基金改聘会计师事务所； 
20.变更基金销售机构； 
21.更换基金注册登记机构； 
22.本基金开始办理申购、赎回； 
23.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
24.本基金发生巨额赎回并延期支付； 
25.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
26.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
27.中国证监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，

















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并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持有人
大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份
额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。 
（十）中国证监会规定的其他信息。 
 
六 六 六 六、 、 、 、信息披露事务管理 信息披露事务管理 信息披露事务管理 信息披露事务管理






基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期
更新的《招募说明书》等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书
面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒
体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，并且在不同媒介上披露同一信
息的内容应当一致。 
 
七 七 七 七、 、 、 、信息披露文件的存放与查阅 信息披露文件的存放与查阅 信息披露文件的存放与查阅 信息披露文件的存放与查阅






《招募说明书》公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住
所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。



有关基金交易管理、佣金返还安排、代理投票政策、流程、记录等文件，应当根据法律
法规的规定，置备于基金管理人的住所，供投资者查阅。 


















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第十六节 第十六节 第十六节 第十六节





基金合同的终止与基金财产的清算 基金合同的终止与基金财产的清算 基金合同的终止与基金财产的清算 基金合同的终止与基金财产的清算 
 
一、 基金合同的终止 
出现下列情形之一的，经中国证监会核准后基金合同终止： 
1.基金份额持有人大会决定终止的； 
2.基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的； 
3.《基金合同》约定的其他情形； 
4.相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



二、 基金财产的清算 
1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财
产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4.基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5.基金财产清算的期限为6 个月。





















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第十七节 第十七节 第十七节 第十七节





基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 
 
一、 基金托管人基本情况



1 1 1 1. . . .基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人概况 概况 概况 概况 
名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 
成立时间：1984年1月1日 
法定代表人：姜建清 
注册资本：人民币349,018,545,827元 
联系电话：010-66105799 
联系人：赵会军 
 
2 2 2 2. . . .主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况






截至2012年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工161人，平均年龄30岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 
3 3 3 3. . . .基金托管业务经营情况 基金托管业务经营情况 基金托管业务经营情况 基金托管业务经营情况






作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2012年9月，中国
工商银行共托管证券投资基金269只，其中封闭式6只，开放式263只。自2003 年以来，
本行连续八年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球

















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金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的33项最佳托管
银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的
持续认可和广泛好评。 
 
二、 基金托管人的内部控制制度说明 
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011 年五次顺利通
过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）审阅后，
2012 年中国工商银行资产托管部第六次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保留意见的
控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和
有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行
接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 
1.内部风险控制目标



保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。 
2.内部风险控制组织结构



中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3.内部风险控制原则



（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于

















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托管业务经营管理活动的始终。



（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。



（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。



（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 
4.内部风险控制措施实施



（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。 
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线” 、 “互控防线” 、 “监
控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员
工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。



（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。




















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（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。



5.资产托管部内部风险控制情况



（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定
地发展。



（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。 
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
机制。



（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 
三、 基金托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合同》和有关证券法律法规的规定，对基金的投资
对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬
的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基
金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合同》和有关证券法

















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律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应
及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知
事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正。

















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第十八节 第十八节 第十八节 第十八节





境外资产托管人 境外资产托管人 境外资产托管人 境外资产托管人 
 
一、基本情况



名称：渣打银行（香港）有限公司 [Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited]



注 册 地 址 ： 香 港 中 环 德 辅 道 中 四 至 四 A 渣 打 银 行 大 厦 三 十 二 楼
[32/F.,Standard


Chartered


Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central,Hong Kong] 
办公地址：香港九龙官塘道388号渣打中心十五楼 [15/F., Standard Chartered Tower, 
388 Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong] 
法定代表人：洪丕正先生/Ben Hung



组织形式：有限责任公司



成立时间：渣打银行（香港）有限公司于2004年7月1日完成在香港本地注册的手续。 
存续期间：持续经营



实收资本：港币33,226,000,000元（港币332亿元）截至2012年6月30日 
渣打银行在1853年获得英国皇家特许状注册成立，至今已有超过150年的历史。渣打集
团的业务遍及全球增长最快的市场，拥有超过1700个经营网点（包括子公司、关联公司和合
资公司） ，涉及亚太地区、南亚、中东、非洲、英国和美国等70多个国家。渣打银行现有超
过75000名雇员，来自115个国家，遍布70多个市场。渣打集团标准普尔中长期评级为AA-。 
渣打银行（香港）有限公司的证券资产托管规模截至2011年12月31日在1,856亿美元以
上，标准普尔中长期评级为AA-。 
 
二、托管业务及主要人员情况 
渣打银行证券托管业务是渣打银行的核心业务之一，主要提供托管和投资组合会计服
务，机构客户群广泛分布在北美，欧洲及亚洲。渣打银行在香港有超过五十年的证券托管经
验，是亚洲区具备较强实力的托管银行之一，也是全球笫一家拿到ISO国际认证的托管银行。
证券托管服务业务不仅是渣打银行的核心业务之一， 该部门也是债打银行主要的利润来源部
门。渣打银行集团董事会对证券托管业务提供了巨大支持，为证券托管业务发展提供相应的
财务支持。



渣打银行（香港）有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心，支持该行在美洲、欧洲、
澳洲、非洲、中东和亚洲的托管业务。渣打银行也在亚洲，非洲和中东30个国家和地区通过

















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分行或次级托管银行提供托管服务。 
三、境外资产托管人职责



基金托管人可以委托境外资产托管人履行以下职责： 
1.安全保管基金财产； 
2.计算境外基金资产的资产净值；



3.按照相关合同的约定，及时办理基金资产的清算、交割事宜； 
4.按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设基金资产的资金账户
以及证券账户； 
5.按照相关合同的约定，提供与基金资产业务活动有关的会计记录、交易信息； 
6.保存基金资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；



7.其他由基金托管人委托其履行的职责。





















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第十九节 第十九节 第十九节 第十九节





相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 
 
一、 基金份额发售机构 
1.直销机构：易方达基金管理有限公司 
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8 室 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 
法定代表人：叶俊英 
电话：020-85102506 
传真：400 881 8099 
联系人：温海萍 
网址：www.efunds.com.cn 
直销机构网点信息： 
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40楼 
电话：020-85102506 
传真：400 881 8099 
联系人：温海萍 
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 
办公地址：北京市西城区金融大街 20 号B 座8 层 
电话：010-63213377 
传真：400 881 8099 
联系人：魏巍 
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 
办公地址：上海市世纪大道 88号金茂大厦 2706-2708 室 
电话：021-50476668 
传真：400 881 8099 
联系人：于楠 
（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 
网址：www.efunds.com.cn

















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2.代销机构（以下排序不分先后） 
(1) 中国工商银行 
注册地址：北京西城区复兴门内大街 55号 
法定代表人：姜建清 
联系人：王均山 
客户服务电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
(2) 中国银行 
住所：北京市复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 
法定代表人：肖钢 
联系人：侯燕鹏 
客户服务电话：95566 
传真：010-66594465 
网址：www.boc.cn 
(3) 中国农业银行 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
法定代表人：蒋超良 
联系人：刘一宁 
联系电话：010-85108227 
传真：010-85109219 
客户服务电话：95599 
开放式基金业务传真：010-85109219 
网址：www.abchina.com 
(4) 交通银行 
住所：上海市浦东新区银城中路 188号 
法定代表人：胡怀邦 
联系人：陈铭铭 
联系电话：021-58781234

















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 76
客户服务电话：95559 
传真：021-58408483 
网址：www.bankcomm.com 
(5) 招商银行 
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
法定代表人：傅育宁 
联系人：邓炯鹏 
客户服务电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
(6) 广发银行 
注册地址：广东省广州市东风东路 713 号 
办公地址：广东省广州市东风东路 713 号 
法定代表人：董建岳 
客户服务电话：400-830-8003 
网址：www.gdb.com.cn 
(7) 北京银行 
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 
法定代表人：闫冰竹 
联系人：谢小华 
客户服务电话：95526 
传真：010-66226045 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
(8) 重庆农村商业银行 
注册地址：重庆市江北区洋河东路 10 号 
办公地址：重庆市江北区洋河东路 10 号 
法定代表人： 刘建忠 
联系人：陈曦 
联系电话：023-67637912

















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 77
客户服务电话：023-966866 
传真：023-67637909 
网址： www.cqrcb.com 
(9) 东莞农村商业银行 
注册地址：东莞市城区南城路 2号 
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 
法定代表人：何沛良 
联系人：何茂才 
客户服务电话：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
(10) 东莞银行 
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 
法定代表人：廖玉林 
联系人：叶德森 
联系电话：0769-22119061 
客户服务电话：0769-96228 
网址：www.dongguanbank.cn 
(11) 广州银行 
注册地址：广州市广州大道北 195 号 
办公地址：广州市广州大道北 195 号 
法定代表人：姚建军 
客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699



网址：www.gzcb.com.cn 
(12) 杭州银行 
注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 
办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 
法定代表人：吴太普 
联系人：严峻 
联系电话：0571-85108195

















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 78
客户服务电话：400-888-8508、0571-96523 
传真：0571-85106576 
网址：www.hzbank.com.cn 
(13) 华夏银行 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 
法定代表人：吴建 
联系人：蒋驰 
开放式基金咨询电话：95577



开放式基金业务传真：010-85238680 
网址：www.hxb.com.cn 
(14) 江苏银行 
注册地址：南京市洪武北路 55号 
法定代表人：黄志伟 
联系人：田春慧、法晓宁 
联系电话：025-58587018、025-58587036 
客户服务电话：96098、40086-96098 
传真：025-58587038 
网址：www.jsbchina.cn 
(15) 民生银行 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 
法定代表人：董文标 
联系人：董云巍 
联系电话：010-58560666 
客户服务电话：95568 
传真：010-57092611 
网址：www.cmbc.com.cn 
(16) 平安银行 
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦

















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 79
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 
法定代表人：肖遂宁 
联系人：周晓霞 
联系电话：0755-22166212 
客户服务电话：95511-3 
开放式基金业务传真：0755-25879453 
网址：www.bank.pingan.com 
(17) 浦发银行 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 
办公地址：上海市中山东一路 12 号 
法定代表人：吉晓辉 
联系人：高天、于慧 
联系电话：021-61618888 
客户服务电话：95528 
传真：021-63604199 
网址：www.spdb.com.cn 
(18) 上海农商银行 
注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道 981号 
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦16 层 
法定代表人：胡平西 
联系人：吴海平 
联系电话：021-38576977 
开放式基金咨询电话：021-962999 
开放式基金业务传真：021-50105124 
网址：www.srcb.com 
(19) 上海银行 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 
法定代表人：范一飞 
联系人：汤征程

















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 80
联系电话：021-68475888 
开放式基金咨询电话：021-962888 
开放式基金业务传真：021-68476111 
网址：www.bankofshanghai.com 
(20) 中国光大银行 
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号金融街F3 大厦(中国光大中心) 
法定代表人：唐双宁 
联系人：朱红 
联系电话：010-63636153 
客户服务电话：95595 
传真：010-63639709 
网址：www.cebbank.com 
(21) 广发证券 
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼（4301-4316房） 
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
客户服务电话：95575 
开放式基金业务传真：020-87555305 
网址：www.gf.com.cn



(22) 安信证券 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元 















深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 
法定代表人：牛冠兴 
联系人：陈剑虹 
联系电话：0755-82825551 
客户服务电话：4008001001 
传真：0755-82558355

















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 81
网址：www.essence.com.cn 
(23) 渤海证券 
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 
法定代表人：杜庆平 
联系人：王兆权 
联系电话：022-28451861 
客户服务电话: 400-651-5988 
传真：022-28451892 
网址：www.bhzq.com 
(24) 财富证券 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26 楼 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26 楼 
法定代表人：周晖 
联系人：郭磊 
联系电话：0731-84403360、0731-84403319 
业务投诉电话：0731-84403350 
开放式基金业务传真：0731-84403439 
网址：www.cfzq.com 
(25) 财富里昂证券 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9 楼



法定代表人：罗浩 
电话：021-38784818 
传真：021-68775878 
联系人：倪丹 
客户服务电话：68777877 
网址：www.cf-clsa.com 
(26) 财通证券 
注册地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心 
办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心

















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法定代表人：沈继宁 
联系人：徐轶青 
联系电话：0571－87822359 
客户服务电话：96336（浙江） 、400-869-6336（全国） 
网址：www.ctsec.com 
(27) 长城证券 
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 
联系电话：0755-83516289 
客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888 
传真：0755-83515567 
网址：www.cgws.com 
(28) 长江证券 
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
联系人：李良 
联系电话：027-65799999 
客户服务电话：95579、4008-888-999 
传真：027-85481900 
网址：www.95579.com 
(29) 第一创业证券 
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26层 
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26层 
法定代表人：刘学民 
联系人: 崔国良 
联系电话: 0755-25832852 
客户服务电话: 0755-25832583 
网址：www.fcsc.com

















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(30) 东北证券 
注册地址：长春市自由大路 1138 号 
办公地址：长春市自由大路 1138 号 
法定代表人：矫正中 
联系人：安岩岩 
联系电话：0431-85096517 
客户服务电话：4006-000-686、0431-85096733 
网址：www.nesc.cn 
(31) 东方证券 
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 
法定代表人：潘鑫军 
联系人：吴宇 
联系电话：021-63325888 
客户服务电话：95503 
传真：021-63326173 
网址：www.dfzq.com.cn 
(32) 东海证券 
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18、19楼 
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18、19楼 
法定代表人：朱科敏 
联系人：梁旭 
联系电话：0519-88157761 
客户服务电话：400-888-8588 
传真：0519-88157761 
网址：www.longone.com.cn 
(33) 东莞证券 
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 
法定代表人：张运勇 
联系人：张巧玲

















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 84
联系电话：0769-2211655 
开放式基金咨询电话：0769-961130 
开放式基金业务传真：0769-22119423 
网址：www.dgzq.com.cn 
(34) 东吴证券 
注册地址：苏州市工业园区翠园路 181 号 
办公地址：苏州市工业园区翠园路 181 号 
法定代表人：吴永敏 
联系人：方晓丹 
联系电话：0512-65581136 
客户服务电话：4008601555 
传真：0512-65588021 
网址：www.dwzq.com.cn 
(35) 东兴证券 
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15 层 
法定代表人：徐勇力 
联系人：汤漫川 
联系电话：010-66555316 
客户服务电话：400-8888-993 
传真：010-66555246 
网址：www.dxzq.net.cn 
(36) 方正证券 
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 
法定代表人：雷杰 
联系人：邵艳霞 
联系电话：0731-85832507 
客户服务电话：95571 
传真：0731-85832214

















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网址：www.foundersc.com 
(37) 光大证券 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：徐浩明 
联系人：刘晨、李芳芳 
联系电话：021-22169999 
客户服务电话：400-8888-788、10108998 
传真：021-22169134 
网址：www.ebscn.com 
(38) 广州证券 
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20 楼 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 
法定代表人：刘东 
联系人：林洁茹 
联系电话：020-88836999 
客户服务电话: 020-961303 
传真：020-88836654 
网址：www.gzs.com.cn 
(39) 国都证券 
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 
法定代表人：常喆 
联系人：黄静 
联系电话：010-84183333 
客户服务电话：400-818-8118 
开放式基金业务传真：010-84183311-3389 
网址：www.guodu.com 
(40) 国海证券 
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

















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办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼 
法定代表人：张雅锋 
联系人：牛孟宇 
联系电话：0755-83709350 
客户服务电话：95563 
传真：0755-83704850 
网址：www.ghzq.com.cn 
(41) 国金证券 
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 
办公地址： 成都市青羊区东城根上街 95号 
法定代表人： 冉云 
联系人：金喆 
联系电话：028-86690126 
客户服务电话：4006 600109 
传真：028-86690126 
网址： www.gjzq.com.cn 
(42) 国联证券 
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6 层 
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 
法定代表人：雷建辉 
联系人：沈刚 
客户服务电话：95570 
开放式基金业务传真：0510-82830162 
网址：www.glsc.com.cn 
(43) 国泰君安证券 
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 
法定代表人：万建华 
联系人：芮敏祺 
开放式基金咨询电话：021-38676161

















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客户服务电话：400-8888-666 
传真：021-38670666 
网址: www.gtja.com 
(44) 国信证券 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
联系人：齐晓燕 
联系电话：0755-82130833 
客户服务电话：95536



传真：0755-82133952 
网址：www.guosen.com.cn 
(45) 国元证券 
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦 
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦 
法定代表人：凤良志 
联系人：李飞 
开放式基金咨询电话：95578 
开放式基金业务传真：0551-2272100 
网址：www.gyzq.com.cn 
(46) 国盛证券 
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 
法定代表人： 曾小普 
联系人：陈明 
联系电话：0791-86281305 
客户服务电话：4008222111 
传真：0197-86265337 
网址：www.gsstock.com 
(47) 海通证券 
注册地址：上海市淮海中路 98号

















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办公地址：上海市广东路689 号 
法定代表人：王开国 
联系人：金芸、李笑鸣 
联系电话：021-23219000 
客户服务电话：95553、400-8888-001 
传真：021-23219100 
网址：www.htsec.com 
(48) 红塔证券 
注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1 号 
办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1 号红塔大厦 7-11楼 
法定代表人：况雨林 
网址：www.hongtastock.com 
(49) 宏源证券 
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 
法定代表人：冯戎 
联系人：李巍 
联系电话：010-88085858 
客户服务电话：4008-000-562



传真：010-88085195 
网址：www.hysec.com 
(50) 华安证券 
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 
办公地址：安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座 
法定代表人：李工 
联系人：甘霖 
联系电话：0551-5161666 
客户服务电话：96518、400-80-96518 
开放式基金业务传真：0551-5161672 
网址：www.hazq.com

















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(51) 华宝证券 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 
联系人：宋歌 
联系电话：021-50122086 
客户服务电话：400-820-9898 
网址：www.cnhbstock.com 
(52) 华福证券 
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7、8层 
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7至 10层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张腾 
联系电话：0591-87383623 
客户服务电话：0591-96326 
传真：0591-87383610 
网址：www.hfzq.com.cn 
(53) 华龙证券 
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
联系电话：0931-4890619 
客户服务电话：400-689-8888、0931-4890619 
传真：0931-4890628 
网址：www.hlzqgs.com 
(54) 华泰证券 
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳深南大道 4011 号港中旅大
厦 24楼 
法定代表人：吴万善

















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 90
联系人：庞晓芸 
开放式基金咨询电话：95597 
开放式基金业务传真：025-51863323（南京） ；0755-82492962（深圳） 
网址：www.htsc.com.cn 
(55) 华西证券 
注册地址：四川省成都市陕西街 239号 
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心18 楼（深圳总部） 
法定代表人：杨炯洋 
联系人：金达勇 
联系电话：0755-83025723 
客户服务电话：400-888-8818 
网址：www.hx168.com.cn 
(56) 华融证券 
注册地址：北京市西城区金融大街 8号 
办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座三层、五层 
法定代表人：宋德清 
联系人：陶颖 
联系电话：010-58568040 
客户服务电话：010-58568118 
传真：010-58568062 
网址：www.hrsec.com.cn 
(57) 江海证券 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：张宇宏 
联系电话：0451-82336863 
传真：0451-82287211 
客户服务电话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn

















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(58) 金元证券 
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心17 层 
法定代表人：陆涛 
联系人：马贤清 
联系电话:0755-83025022 
客户服务电话：400-8888-228 
传真：0755-83025625 
网址：www.jyzq.cn 
(59) 民族证券 
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A座6-9 层 
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A座6-9 层 
法定代表人：赵大建 
联系人：李微 
客户服务电话：400-889-5618 
网址：www.e5618.com 
(60) 南京证券 
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 
法定代表人：张华东 
联系人：徐翔 
联系电话：025-83367888-4201 
客户服务电话：400-828-5888 
传真：025-83320066 
网址：www.njzq.com.cn 
(61) 平安证券 
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 
法定代表人：杨宇翔 
联系人：郑舒丽 
客户服务电话：95511-8

















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 92
开放式基金业务传真：0755-82400862 
网址：www.pingan.com 
(62) 齐鲁证券 
注册地址：山东省济南市经七路 86号 
法定代表人：李玮 
联系人：吴阳 
联系电话：0531-68889155 
客户服务电话：95538 
传真：0531-68889752 
网址：www.qlzq.com.cn 
(63) 日信证券 
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 
法定代表人：孔佑杰 
联系人：文思婷 
联系电话：010-83991737 
客户服务电话：400-660-9839 
传真：010-66412537 
网址：www.rxzq.com.cn 
(64) 瑞银证券 
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层 
法定代表人：刘弘 
联系人：牟冲 
联系电话：010-58328112 
客户服务电话：400-887-8827 
传真：010-59228748 
网址：www.ubssecurities.com 
(65) 山西证券 
办公地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 
注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼

















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法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 
联系电话：0351-8686659 
客户服务电话：95573 或400-666-1618 
传真：0351-8686619 
网址：www.i618.com.cn 
(66) 申银万国证券 
注册地址：上海市常熟路171 号 
办公地址：上海市常熟路171 号 
法定代表人：储晓明 
联系人：曹晔 
联系电话：021-54033888 
客户服务电话：95523、4008895523 
传真：021-54038844 
网址：www.sywg.com 
(67) 世纪证券 
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 
法定代表人：卢长才 
联系人：袁媛 
联系电话：0755-83199511 
开放式基金咨询电话：0755-83199511 
开放式基金业务传真：0755-83199545 
网址：www.csco.com.cn 
(68) 万联证券 
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19层 
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19层 
法定代表人：张建军 
联系人：罗创斌 
联系电话：020-37865070

















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客户服务电话: 400-8888-133 
开放式基金业务传真：020-22373718-1013 
网址：www.wlzq.com.cn 
(69) 西部证券 
注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 
办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 
法定代表人：刘建武 
联系人：冯萍 
联系电话：029-87416787 
客户服务电话：029-95582 
传真：029-87417012 
网址：www.westsecu.com.cn 
(70) 西南证券 
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 
法定代表人：余维佳 
联系人：张煜 
联系电话：023-63786141 
客户服务电话：4008096096 
传真：023-63786311 
网址：www.swsc.com.cn 
(71) 厦门证券 
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 
法定代表人：傅毅辉 
联系人：卢金文 
联系电话：0592-5161642 
客户服务电话：0592-5163588 
传真：0592-5161140 
网址：www.xmzq.cn

















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(72) 湘财证券 
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 
法定代表人：林俊波 
联系人：钟康莺 
联系电话：021-68634518 
开放式基金咨询电话：400-888-1551 
开放式基金业务传真：021-68865680 
网址：www.xcsc.com 
(73) 新时代证券 
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 
法定代表人：刘汝军 
联系人：孙恺 
联系电话：010-83561149 
客户服务电话：400-698-9898 
开放式基金业务传真：010-83561094 
网址：www.xsdzq.cn 
(74) 信达证券 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼 
法定代表人：高冠江 
联系人：唐静 
联系电话：010-63081000 
客户服务电话：400-800-8899 
传真：010-63080978 
网址：www.cindasc.com 
(75) 兴业证券 
注册地址：福州市湖东路268 号 
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

















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法定代表人：兰荣 
联系人：谢高得 
联系电话：021-38565785 
客户服务电话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
(76) 银河证券 
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：陈有安 
联系人：田薇 
客户服务电话：4008-888-8888 
网址：www.chinastock.com.cn 
(77) 招商证券 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层 
法定代表人：宫少林 
联系人：林生迎 
联系电话：0755-82943666 
客户服务电话：95565、400-8888-111 
传真：0755-82943636 
网址：www.newone.com.cn 
(78) 中金公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸写字楼 27 层及 28层 
法定代表人：李剑阁 
联系人：马强 
联系电话：010-85679888-6014 
网址：www.cicc.com.cn 
(79) 中山证券 
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29层 
法定代表人：吴永良 
联系人：李珍

















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客户服务电话：4001022011 
网址：www.zszq.com.cn 
(80) 浙商证券 
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座 
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座 6/7



法定代表人：吴承根





 
联系人：李凌芳 
联系电话：021-64718888-1801 
客户服务电话：0571967777 
传真：021-64713759 
网址：www.stocke.com.cn 
(81) 中投证券 
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层 
法定代表人：龙增来 
联系人：刘毅 
联系电话：0755-82023442 
客户服务电话：400-600-8008 
传真：0755-82026539 
网址：www.china-invs.cn 
(82) 中信建投证券 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
开放式基金咨询电话：400-8888-108 
开放式基金业务传真：010-65182261 
网址：www.csc108.com 
(83) 中信证券（浙江）

















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注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 
法定代表人：沈强 
联系人：周妍 
联系电话：0571-86078823 
客户服务电话：96598 
传真：0571-85783771 
网址：www.bigsun.com.cn 
(84) 中信万通证券 
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层 
法定代表人：杨宝林 
联系人：吴忠超 
联系电话：0532-85022326 
客户服务电话：0532-96577 
传真：0532-85022605 
网址：www.zxwt.com.cn 
(85) 中信证券 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座



办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦



法定代表人：王东明



联系人：陈忠



联系电话：010-60838888



传真：010-60833739



网址：www.citic.com



(86) 中银国际证券 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40 层 
法定代表人：许刚 
联系人: 李丹

















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开放式基金咨询电话：400-620-8888 
开放式基金业务传真：021-50372474 
网址：www.bocichina.com 
(87) 中原证券 
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 
法定代表人：菅明军 
联系人：程月艳、耿铭 
联系电话：0371-65585670 
开放式基金咨询电话：0371-967218、4008139666 
开放式基金业务传真：0371-65585665 
网址：www.ccnew.com 
二、 基金注册登记机构 
基金注册登记机构：易方达基金管理有限公司 
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8室 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 
法定代表人：叶俊英 
电话：4008818088 
传真：020-38799249 
联系人： 余贤高 
三、 律师事务所和经办律师 
律师事务所：上海源泰律师事务所



地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14层 
负责人：廖海 
电话： （021）51150298



传真： （021）51150398



联系人：廖海 
经办律师：廖海、田卫红 


















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四、 会计师事务所和经办注册会计师 
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11楼 
法定代表人：杨绍信 
联系电话： （021）23238888 
传真电话： （021）23238800 
联系人：沈兆杰 
经办注册会计师：薛竞、庄贤

















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第二十节 第二十节 第二十节 第二十节





基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 
 
一 一 一 一、 、 、 、基金份额持有人 基金份额持有人 基金份额持有人 基金份额持有人、 、 、 、基金管理人和基金托管人的权利 基金管理人和基金托管人的权利 基金管理人和基金托管人的权利 基金管理人和基金托管人的权利、 、 、 、义务 义务 义务 义务






（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金份额持有人的权利与义务 基金份额持有人的权利与义务 基金份额持有人的权利与义务 基金份额持有人的权利与义务






基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当
事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1.根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： 
（1） 分享基金财产收益； 
（2） 参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3） 依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议事项
行使表决权； 
（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7） 监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉
讼； 
（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2.根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： 
（1） 遵守《基金合同》 ； 
（2） 交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（3） 在其持有的基金份额范围内， 承担基金亏损或者 《基金合同》 终止的有限责任； 
（4） 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（5） 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金代销机
构处获得的不当得利；

















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（6）


 执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。






（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金管理人的权利与义务 基金管理人的权利与义务 基金管理人的权利与义务 基金管理人的权利与义务






1.根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1） 依法募集基金； 
（2） 自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基
金财产； 
（3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他
费用； 
（4） 销售基金份额； 
（5） 召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必
要措施保护基金投资者的利益； 
（7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8） 选择、 委托、 更换基金代销机构， 对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；



（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业
务并获得《基金合同》规定的费用；



（10）


依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；



（11） 在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12）


在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》 ，决
定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；



（13）


依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利；



（14）


在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（15）


以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；



（16）


选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
外部机构； 
（17） 委托境外投资顾问协助管理运作基金资产，选择、更换或撤销境外投资顾问；

















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（18）


法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2.根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1） 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》 、基金销售与服务
代理协议及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保
护基金投资者的利益； 
（2）


 办理基金备案手续； 
（3） 自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方
式管理和运作基金财产； 
（5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管
理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进
行证券投资； 
（6） 除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益； 
（7） 依法接受基金托管人的监督； 
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金
合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回
的价格； 
（9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10） 编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11） 严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（12） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、 《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基
金收益； 
（14） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

















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（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15 年以上； 
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资
者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18） 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配； 
（19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基
金托管人； 
（20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人
追偿； 
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理
人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； 
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；



（24） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能生效，基
金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基
金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 
（25） 执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（26） 建立并保存基金份额持有人名册， 定期或不定期向基金托管人提供基金份额持
有人名册； 
（27） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金托管人的权利与义务 基金托管人的权利与义务 基金托管人的权利与义务 基金托管人的权利与义务






1.根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金
财产；

















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（2） 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入； 
（3） 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》
及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4） 选择、更换或撤销境外托管人； 
（5） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
（6） 提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（7） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（8） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2.根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟
悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金
财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益； 
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照有关法律法规和 《基金合同》
的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8） 确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算，复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金管理人有未执行 《基

















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金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11） 基金托管人保管本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委
托及成交记录等相关资料，保存时间应当不少于 20 年；其它与基金托管业务活动相关的资
料，保存时间应不少于 15年； 
（12） 建立并保存基金份额持有人名册； 
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
项； 
（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金
份额持有人大会； 
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监
管机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
其退任而免除； 
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22） 对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责。境
外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人
承担相应责任； 
（23）如需委任境外托管人，应及时通知基金管理人境外托管人选定结果，尽商业
上的合理努力确保境外托管人履行相应托管职责； 
（24） 保护基金份额持有人利益， 按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实
施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告； 
（25） 安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取
所有应得收入； 
（26） 每月结束后 7 个工作日内， 向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情
况，并按相关规定进行国际收支申报；

















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（27） 办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结
算业务。 
（28） 确保本基金按照有关法律法规和基金合同约定的投资目标和限制进行管理； 
（29） 确保本基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常
交易； 
（30） 确保本基金按照有关法律法规和基金合同的规定确定并实施收益分配方案； 
（31） 按照有关法律法规和基金合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记
资产；



（32）法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管
原则规定的基金托管人的其他职责。 
 



二 二 二 二、 、 、 、基金份额持有人大会召集 基金份额持有人大会召集 基金份额持有人大会召集 基金份额持有人大会召集、 、 、 、议事及表决的程序和规则 议事及表决的程序和规则 议事及表决的程序和规则 议事及表决的程序和规则






基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有
平等的投票权。 
 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）





召开事由 召开事由 召开事由 召开事由






1.当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提高基金管理人和基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬
标准的除外； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

















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有人大会； 
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。 
2.以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 
（1）调低基金管理费和基金托管费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5） 《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金
合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
情形。 
 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）





会议召集人及召集方式 会议召集人及召集方式 会议召集人及召集方式 会议召集人及召集方式






1. 除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集。 
2.基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 
4.代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60日内召开。

















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5.代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。 
6.基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）





召开基金份额持有 召开基金份额持有 召开基金份额持有 召开基金份额持有人大会的通知时间 人大会的通知时间 人大会的通知时间 人大会的通知时间、 、 、 、通知内容 通知内容 通知内容 通知内容、 、 、 、通知方式 通知方式 通知方式 通知方式






1.召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 40天，在至少一家指定媒体公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权委托书的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代理有效期限等） 、
送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话。 
2.采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方
式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关
及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3.如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金
托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对
书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票结果。 
 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）





基金份额持有人出席 基金份额持有人出席 基金份额持有人出席 基金份额持有人出席会议 会议 会议 会议的 的 的 的方式 方式 方式 方式






基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 
会议的召开方式由会议召集人确定， 但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方
式召开。 
1.现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场

















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开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人或托
管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额
持有人大会议程： 
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%） 。 
2.通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
（2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证
机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或
基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%） ； 
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》和会议通知
的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律
法规、 《基金合同》和会议通知的规定； 
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。 
 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）





议事内容与程序 议事内容与程序 议事内容与程序 议事内容与程序






1.议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

















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基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上
的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有
人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应
当在大会召开日至少 35天前提交召集人并由召集人公告。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开日 30天前公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合
条件的应当在大会召开日30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 
（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规
和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述
要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大
会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 
（2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆
或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题
提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人提交基金
份额持有人大会审议表决的提案， 或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议
表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会
审议，其时间间隔不少于6 个月。法律法规另有规定除外。 
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，
应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证
至少与公告日期有 30 日的间隔期。 
2.议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持

















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有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份
额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称） 、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）





表决 表决 表决 表决






基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1.一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以
上（含50%）通过方为有效；除下列第2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过。 
2.特别决议， 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管
人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中
规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 符合会议通知规定的书面表决意
见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见
的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表
决。 
 
（ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）











计票 计票 计票 计票






1.现场开会 
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人

















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授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管
理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会
的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人
代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。 
（3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决
结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新清点， 重新清点以一次为限。
重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。 
2.通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。 
 
（ （ （ （八 八 八 八） ） ） ）





生效与公告 生效与公告 生效与公告 生效与公告






基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备
案。 
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生
效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在至少一家指定媒体公告。 如果采
用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、
公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。 
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人均有约束力。 
 



三 三 三 三、 、 、 、基金合同解除和终止的事由 基金合同解除和终止的事由 基金合同解除和终止的事由 基金合同解除和终止的事由、 、 、 、程序 程序 程序 程序























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（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）





《 《 《 《基金合同 基金合同 基金合同 基金合同》 》 》 》的变更 的变更 的变更 的变更






1.以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人；



（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬
标准的除外； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序；



（10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意
后变更并公告，并报中国证监会备案： 
（1）调低基金管理费、基金托管费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5） 《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金
合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
情形。 
2.关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，
自《基金合同》变更生效之日起在至少一家指定媒体公告。 
 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）





《 《 《 《基金合同 基金合同 基金合同 基金合同》 》 》 》的终止 的终止 的终止 的终止






有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1.基金份额持有人大会决定终止的； 
2.基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承

















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接的； 
3.《基金合同》约定的其他情形； 
4.相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 







四 四 四 四、 、 、 、争议 争议 争议 争议解决方式 解决方式 解决方式 解决方式






各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方
承担。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 



五 五 五 五、 、 、 、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
























《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的办公
场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以
《基金合同》正本为准。

















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第二十一节 第二十一节 第二十一节 第二十一节





基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 
 
一 一 一 一、 、 、 、托管协议当事人 托管协议当事人 托管协议当事人 托管协议当事人






（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人






名称：易方达基金管理有限公司 
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8室 
法定代表人：叶俊英 
成立时间：2001 年4 月 17 日 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：证监基金字[2001]4号 
注册资本：壹亿贰千万元人民币 
组织形式：有限责任公司 
经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务 
存续期间：持续经营 
电话：020-38797888 
传真：020-38799488 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金托 基金托 基金托 基金托管人 管人 管人 管人






名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 
法定代表人：姜建清 
电话： （010）66105799 
传真： （010）66106904 
联系人：赵会军 
成立时间：1984 年1 月1日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 349,018,545,827元 
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发[1983]146 号）

















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存续期间：持续经营 
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账） ；
保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理
服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发
行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
二 二 二 二、 、 、 、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查






（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权






1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具： 
本基金的投资范围为：权益类品种，包括普通股、优先股、全球及美国存托凭证、股票
型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中国证监会认可的
国际金融组织发行的固定收益类证券；银行存款、回购、短期政府债券与货币市场基金等货
币市场工具；经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品；以及法律、法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 
本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具。 
2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进
行监督： 
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 
本基金投资组合为：本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以
及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外） ，对以上两类企业的投资合计不低于股票资
产的 80%；其他不高于 20%的股票资产可以根据投资策略投资于超出前述投资范围的其他市
场的企业。上述亚洲企业指注册登记或者总部在亚洲的企业。

















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本基金投资于股票及其他权益类证券占基金资产的比例不低于 60%，现金、债券及中国
证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的比例不高于 40%。 
如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家/地区增加、减少或变更，本基金
投资的主要证券市场将相应调整。 
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的， 基金管理人应在合理的
期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。 
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： 
1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款可以
不受上述限制。 
2)本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资产
净值的 10%。 
3)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地
区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。 
4）同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行
总量。 
上述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本， 同时应当一并计算全球
存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。 
5）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。 
上述非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其
他资产。 
6）基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。但持有货币市场基金
可以不受上述限制。 
7）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份
额的 20％。 
若基金超过上述 1）-7）项投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理
的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个

















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工作日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人
同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从 30 个工作日延长到
3 个月。 
9）本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，
同时应当严格遵守下列规定： 
A.本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。 
B.本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍
生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10％。 
C.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求： 
a.所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用
评级机构评级； 
b.交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值， 并且基金可在任何时候以公允价值
终止交易； 
c.任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20％； 
10）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 
A.所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机
构评级。 
B.应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。 
C.借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一
旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。 
D.除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种： 
a.现金； 
b.存款证明； 
c.商业票据； 
d.政府债券； 
e.中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构 （作为
交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 
E.本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还
任一或所有已借出的证券。 
F. 基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

















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11） 基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、 逆回购交易， 并且应当遵守下列规定： 
A.所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用
评级机构信用评级。 
B.参与正回购交易， 应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售
出证券市值的 102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益
以满足索赔需要。 
C.买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分
红。 
D.参与逆回购交易， 应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值
不低于支付现金的 102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购
入证券以满足索赔需要。 
12）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售
出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50％。






前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得
计入基金总资产。 
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不
受上述限制。 
除投资资产配置外， 基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开
始。 
（3）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 
3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为
进行监督： 
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
a) 承销证券； 
b) 向他人贷款或提供担保； 
c) 从事承担无限责任的投资； 
d) 购买不动产； 
e) 购买房地产抵押按揭； 
f) 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

















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g) 购买实物商品； 
h) 除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例不
得超过基金资产净值的 10%； 
i) 利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； 
j) 参与未持有基础资产的卖空交易； 
k) 购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； 
l) 直接投资与实物商品相关的衍生品； 
m) 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
债券； 
n) 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
o) 从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
p) 当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人可不受上述规定的限制。 
4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进
行监督。 
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人应事先相
互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新， 加
盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人
有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管
理人应及时发送基金托管人，基金托管人于 2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如
果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金
资产损失的，由基金管理人承担责任。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易
的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国
证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易
所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。 
5.基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的支付能力等

















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涉及到存款银行选择方面的风险。基金投资银行存款的，其基金管理人应根据法律法规的规
定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基
金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资除
提供的存款银行名单以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时， 先由基金
管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上
述监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。基金管理人与基
金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于存款银行名单进行调整。 
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
（三） 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反 《基金合同》
约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其
他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律法规或《基金合同》的规定，应及时以
书面或电话或双方认可的其他方式通知基金管理人，由基金管理人限期纠正；基金管理人收
到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如
基金管理人未予纠正，基金托管人应报告监管部门。 
基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规行为， 应立即报告有关监
管机构，同时通知基金管理人；由基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告有关监管机构。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内答复基金托
管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人应报告中国证监会。 
（四）基金管理人认可，合规投资责任方为基金管理人，基金托管人及其境外托管人的
合规监管系统的准确性和完整性受限于基金管理人、 经纪人及其他中介机构提供用于该系统
的数据和信息。在不存在过错的前提下，基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息不准
确、不完整所引起的损失不负任何责任。

















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（五）无投资责任



基金管理人应理解，托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用信息的服
务，而非投资服务。除下列第（六）项及法律法规明确另有规定外，基金托管人及其境外托
管人将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的有关责任， 也
没有义务去采取任何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道， 除非接到基金管理人
或其授权机构要求基金托管人或其境外托管人针对某个信息和报道作回应的书面指示。 
（六）基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则，采取合理的手段、方法和实
施工具，来提高交易监督服务的质量，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故意
而未能尽职尽责，造成交易监督结果不准确，并进而给基金资产或基金管理人造成损失，否
则基金托管人或其境外托管人不应就交易监督服务承担任何责任。 
三 三 三 三、 、 、 、基金管理人对基金托管人的业务监督和核查 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查






（一）基金管理人有权根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金托管人履
行本协议的情况进行必要的监督与检查。 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核
查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券
账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》 、 《基金
合同》 、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人须向基金托管人作出书面提示；基金托
管人在接到提示后，应立即对提示内容予以确认，如无异议，应在基金管理人给定的合理期
限内改进，如有异议，应作出书面解释。 
（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
（四） 基金管理人须尽其最大努力保证其对基金托管人的业务核查不影响基金托管人的
正常营业活动。


















四 四 四 四、 、 、 、基金财产的保管 基金财产的保管 基金财产的保管 基金财产的保管






（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金财产保管的原则 基金财产保管的原则 基金财产保管的原则 基金财产保管的原则






基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
基金托管人应安全保管基金财产； 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券
账户；

















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基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 
除依据有关法律法规规定和本协议约定外，基金托管人、及其境外托管人不得利用基金
财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产，由此造成的直接损失由
基金托管人承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、承担因此所引起的直接损失
的赔偿责任； 
基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管人不得自行运用、处分、分配托
管证券； 
除非根据基金管理人书面同意，基金托管人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，
包括但不限于抵押、质押、留置等； 
对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资交易产生的应收资产， 应由基金管理人负
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。 对于因为基金持有的资产所产生的应收资
产，应由基金托管人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金管理人。上述应收资产如果
在到账日没有到达托管账户， 基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收或
追偿。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金募集期间及募集资金的验资 基金募集期间及募集资金的验资 基金募集期间及募集资金的验资 基金募集期间及募集资金的验资






1.基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基
金法》 、 《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务
所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含2 名）中国注册
会计师签字有效。 
2.验资完成， 基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金
开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 
3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理
退款事宜。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）资产保管内容和约定事项 资产保管内容和约定事项 资产保管内容和约定事项 资产保管内容和约定事项






基金管理人同意， 现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金或基金托管
人或境外托管人的名义持有。 
除非被授权人按指令程序发送的指令另有规定，否则，基金托管人和其境外托管人应在
收到被授权人的指令后，按下述方式支付现金、售出或交付证券：(a)按照交易发生的司法
管辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，
按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。基金托管人和其境外托管人应不时将该等有

















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关惯例、程序、规则、条例和条件及时通知基金管理人。 
基金托管人在因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算
时，不得将基金财产归入其清算财产。基金托管人应自身，并尽商业上的合理努力确保其境
外托管人建立安全的数据管理机制，安全完整地保存与基金财产相关的业务数据和信息。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）基金资金账户的开立和管理 基金资金账户的开立和管理 基金资金账户的开立和管理 基金资金账户的开立和管理






1.基金托管人可以基金、 基金托管人或其境外托管人的名义在其营业机构或其境外托管
人开立基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金资金账户的
银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的营业机构保管和使用。 
2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展基金业务的需要。基金托管人、基金管理
人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以
外的活动。 
3.基金资金账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区相关监管机构的有关规定。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）基金证券账户的开立和管理 基金证券账户的开立和管理 基金证券账户的开立和管理 基金证券账户的开立和管理






1.基金托管人在基金所投资市场或证券交易所适用的登记结算机构为基金开立基金托
管人或其境外托管人名义或以上任一方与基金联名的证券账户。 由基金托管人或其境外托管
人负责办理与开立证券账户有关的手续。 
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、 基金管理人双方同意擅自转让基金的任
何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。 
3.基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责， 账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。 
4.基金管理人投资于合法合规、符合基金合同的其他非交易所市场的投资品种时，在基
金合同生效后，基金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规定，
开立进行基金的投资活动所需要的各类证券和结算账户。 
5.基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规定。 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）其他账户的开立和管理 其他账户的开立和管理 其他账户的开立和管理 其他账户的开立和管理






1.因业务发展需要而开立的其他账户， 可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和基
金合同的规定，由基金托管人或其境外托管人负责开立。 
2.投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，
从其规定办理。

















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（ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）证券登记 证券登记 证券登记 证券登记






1.境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例。 
2.基金托管人应确保基金管理人所管理的基金或基金份额持有人始终是所有证券的实
益所有人(beneficial owner)的方式持有基金财产中的所有证券。 
3.基金托管人应该：(a)在其帐目和记录中单独列记属于本基金的证券，并且(b)要求和
尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其帐目和记录中单独清楚列记证券不属于境外托
管人，不论证券以何人的名义登记。而且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记名方式
实际持有，要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外
托管人自有资产、任何其他人的资产分别独立存放。 
4.除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金托管人
将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是否
以良好形式转让） 。 
5.基金托管人及其境外托管人应指示存放在证券系统的证券为基金的实益所有人持有，
但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。 
6.由基金托管人及其境外托管人为基金的利益而持有的证券(无记名证券和在证券系统
持有的证券除外)应按本协议约定登记。 
7.基金托管人及其境外托管人应就其为基金利益而持有证券的市场有关证券登记方式
的重大改变通知基金管理人， 并应基金管理人要求将这些市场发生的事件或惯例变化通知基
金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式，基金托管人及其境外托管人
应就此予以充分配合。 
（ （ （ （八 八 八 八） ） ） ）基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券、 、 、 、银行定期存款存单等有价凭证的保管 银行定期存款存单等有价凭证的保管 银行定期存款存单等有价凭证的保管 银行定期存款存单等有价凭证的保管






基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托管人的保管
库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外托管人根据基金管理人的指令办理。属
于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭
失，由此产生的责任应由基金托管人承担。 
（ （ （ （九 九 九 九） ） ） ）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的保管






基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协议的副本或相关
证明文件。 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、 基金
管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

















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保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存时间应符合相关法
律、法规要求。 
五 五 五 五、 、 、 、基金资产净值计算与复核 基金资产净值计算与复核 基金资产净值计算与复核 基金资产净值计算与复核






（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）资产定价 资产定价 资产定价 资产定价






基金托管人、基金管理人负责按照基金合同的约定对基金资产进行定价。在进行基金资
产定价时，基金托管人、基金管理人有权本着诚意原则，依赖本协议所约定的经纪人、定价
服务机构或其他机构的定价信息，但在不存在过错的前提下，基金托管人、基金管理人对上
述机构提供的信息的准确性和完整性不作任何担保， 并对这些机构的信息的准确性和完整性
所引起的基金份额持有人和基金财产损失不负任何责任。对基金托管人、基金管理人违反基
金管理人和基金托管人约定的定价原则所引起的直接损失，由责任人承担赔偿责任。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金资产估值方法和特殊情形的处理






1.会计核算和估值的处理原则 
(1)基金资产的会计责任主体为基金管理人，基金管理人应根据与基金托管人协商确定
的会计原则和核算方法进行会计处理。监管部门或行业组织另有约定的从其约定。基金托管
人应根据与基金管理人协商确定的会计原则和核算方法对本基金进行会计处理、 对资产净值
计算进行复核。 基金管理人应向基金托管人提供基金托管人进行本基金的净值计算复核和本
基金进行信息披露所需要的相关信息。 
基金托管人、 境外托管人应按国家规定和基金管理人要求对基金资产中的证券账户和现
金账户进行帐实核对。 
(2)基金管理人有权委托第三方独立机构进行会计核算，并认可其委托的第三方独立机
构所计算的基金资产净值， 基金托管人对基金管理人认可的第三方独立机构所计算的资产净
值进行复核。 
2. 基金托管人的会计核算处理 
(1)在遵守相关会计法律法规的前提下，基金托管人应按基金管理人和基金托管人协商
确定的会计核算方法和处理原则进行会计核算，对基金财产单独建账、独立核算，并应指定
专门人员负责会计核算与会计资料保管。属于基金财产的收益应全额计入会计账簿，不得与
其他托管资产的收益相混淆。 
(2)基金资产核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、持有资产的付息、兑付、
分红等业务的核算、证券发行认购业务的核算、货币市场工具买卖业务的核算、银行存款计

















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息、存款账户间的资金划付业务的核算、支付费用的核算、汇兑损益的核算等。 
3. 净值计算 
(1)基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。份额净值是指基金资产净值除
以份额总数，基金份额净值的计算，精确到 0.001元人民币，小数点后第 4位四舍五入，国
家另有规定的，从其规定。 
(2)基金资产净值的计算日为每一工作日，基金管理人和基金托管人在收集净值计算日
估值价格截止时点所估值证券的最近市场价格后，对各类估值资产进行估值，计算出基金资
产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金份额净值错误的处理方式 基金份额净值错误的处理方式 基金份额净值错误的处理方式 基金份额净值错误的处理方式






基金份额净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后 3位。 当基金份额净值偏差达到
基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩
大。当基金份额净值计算差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理人与基金托管人应在发
现日对账务进行更正调整，不做追溯处理； 
当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行为承担
责任。 
关于差错处理，基金合同的当事人按照以下约定处理： 
1.差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售
机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该差错遭受损失的当事人（ “受损方” ）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能
预见、不能避免、并不能克服的客观情况，按下列有关不可抗力的约定处理。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错， 因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。 
2.差错处理原则 
因基金估值错误给投资者造成损失， 在基金管理人可承担的范围内应先由基金管理人承
担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权根据过错原则，向过错人追偿，本协议的当事
人应将按照以下约定处理。

















 易方达亚洲精选股票型证券投资基金更新的招募说明书 201303 
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（1）当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公
告的， 由此造成的投资者或基金的损失， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，
就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费
率的比例各自承担相应的责任。 
（2）由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不
能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，
以及由此造成以后交易日基金资产净值、 基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金
的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 
（3）由于证券交易所，交易市场及登记结算公司及数据供应商发送的数据错误，或由
于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行
检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可
以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影
响。 
（4）当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方
应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结
果为准对外公布， 由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失
由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。 
（5）法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，基金管理
人和基金托管人双方应本着平等和保护基金持有人利益的原则进行协商。 
（6）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差
错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务
的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更
正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 
（7）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失予以赔偿，间接损失不予赔偿，
并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（8）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责， 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失（ “受损方” ） ，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的
范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人

















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已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的
不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
（9）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
（10）如果因基金管理人过错造成基金财产或基金份额持有人损失时，基金托管人应为
基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人过错造成基金财产或基金份额持有人损失
时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造
成基金财产或基金份额持有人的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管理人负责向差错方追偿，
但该第三方是由托管人委托的情况下，应由基金托管人负责赔偿并向差错方追偿。 
（11）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿
责任，则基金管理人有权向出现差错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生
的费用和遭受的损失。 
（12）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3.差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方； 
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； 
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登
记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%
时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）可 可 可 可暂停估值的情形 暂停估值的情形 暂停估值的情形 暂停估值的情形






（1）基金投资所涉及的主要证券交易所或市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因
暂停营业时； 
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时； 
（3）监管机构认定的其他情形。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）特殊情况的处理 特殊情况的处理 特殊情况的处理 特殊情况的处理























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基金管理人或基金托管人按《基金合同》规定估值方法进行估值时，所造成的误差不作
为基金份额净值错误处理。 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）





基金账册的建立 基金账册的建立 基金账册的建立 基金账册的建立






基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的账册，对相关各方各自的账册定期
进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的， 基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并
纠正，保证相关各方平行登录的账册记录相符。 
（ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）





基金定期报告的编制和复核 基金定期报告的编制和复核 基金定期报告的编制和复核 基金定期报告的编制和复核






1.基金托管人法定报告 
基金托管人需根据相关法律法规的规定向监管机构报告相关信息， 包括但不限于以下内
容： 
（1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将有关账户的详情报告外管局； 
（2）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金境外投资情况，并按
相关监管规定进行国际收支申报；



（3）发现基金管理人投资指令或资金汇出违法、违规的，及时向中国证监会或外管局
报告；



（4）中国证监会和外管局规定的其他报告事项； 
上述报告应同时抄送基金管理人，对于基金托管人提供上述报告，基金管理人应予以支
持和配合。 
2.财务报表的编制与复核 
（1）报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束
之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基
金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期半年度报告或者年度报告。 
（2）报表的复核 
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核
过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人应共同查明原因， 进行调整，
调整以国家有关规定为准。

















 易方达亚洲精选股票型证券投资基金更新的招募说明书 201303 
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基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
3.定期信息和报告 
（1）基金托管人应按照本协议及时向基金管理人提供与基金财产托管业务相关的信息
报告，包括但不限于定期报告的基金财产账户的相关评估报告、会计报表、估值报告、监管
报告； 
（2）应基金管理人要求，基金托管人及境外托管人可以就有关法律规定和市场惯例等
事项向咨询机构进行咨询，但应谨慎处理该等咨询事项并向基金管理人报告有关结果。 
（ （ （ （八 八 八 八） ） ） ）基金会计制度 基金会计制度 基金会计制度 基金会计制度






按国家有关部门规定的会计制度和准则执行。 
六 六 六 六、 、 、 、基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册的登记与保管






基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生
效日、 《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6月 30 日、12 月 31 日
的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有
的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基
金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。 保管方式可以采
用电子或文档的形式。保管期限为法律法规规定的期限。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册： 《基金合同》
生效日、 《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。 其中每年 12 月31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交； 《基金合同》生效日、 《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有
人名册应于发生日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保管期
限为法律法规规定的期限。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业
务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册， 应按有关
法规规定各自承担相应的责任。


















七 七 七 七、 、 、 、争议解决方式 争议解决方式 争议解决方式 争议解决方式






(一)本托管协议适用中华人民共和国法律并依照其解释。相关各方当事人同意，因本协

















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议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，均应提交中国国际经济
贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决
是终局的，对双方均有约束力。 
(二)当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，双方仍有权行使本协
议项下的其它权利并应履行本协议项下的其它义务。


















八 八 八 八、 、 、 、托管协议的修改与终止 托管协议的修改与终止 托管协议的修改与终止 托管协议的修改与终止






（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）托管协议的变更 托管协议的变更 托管协议的变更 托管协议的变更






本协议双方当事人经协商一致，可以书面形式对本协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。 《托管协议》的修改和变更应报送中国证监会
核准。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）托管协议的终止 托管协议的终止 托管协议的终止 托管协议的终止






发生以下任一情况，本协议终止： 
1.《基金合同》终止； 
2.基金管理人或基金托管人职责终止； 
3.中国证监会规定的其他终止情形。

















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 134
 
第二十二节 第二十二节 第二十二节 第二十二节





对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管
理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目： 
（一）基金份额持有人投资交易确认服务 
基金注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易
记录。 
基金管理人直销网点应根据在基金管理人直销网点进行交易的投资者的要求提供成交
确认单。基金代销机构应根据在代销网点进行交易的投资者的要求提供成交确认单。 
（二）基金份额持有人交易记录查询服务 
本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。 
（三）基金份额持有人的对账单服务 
1．基金份额持有人可登录本公司网站（http://www.efunds.com.cn）查阅对账单。 
2．基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。 
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。 
（四）基金间转换 
本基金份额持有人可按照基金管理人的有关规定在其所管理的基金间进行转换， 具体实
施以有关公告为准。 
（五）定期定额投资计划 
基金管理人可利用代销机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额投资的
服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通） 。通过定期定额
投资计划， 投资者可以通过固定的渠道， 定期定额申购基金份额， 具体实施方法见相关公告。 
（六）资讯服务 
1.客户服务中心电话 
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金帐户余额、基金产品与服务等信息，可
拨打如下电话：4008818088（免长途话费） 。 
2.互联网站及电子信箱 
网址：http://www.efunds.com.cn 
电子信箱：service@efunds.com.cn

















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第二十三节 第二十三节 第二十三节 第二十三节





其他应披露事项 其他应披露事项 其他应披露事项 其他应披露事项 
 
公告事项 披露日期 
易方达基金管理有限公司关于中信建投证券基金定期定额申购
费率优惠活动延期的公告 
2012-07-23 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加国盛证
券为代销机构、在国盛证券推出定期定额申购业务及参加国盛
证券网上交易申购费率优惠活动的公告 
2012-07-23 
易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精选股票型证券投资
基金 2012 年 8 月 15 日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的
公告 
2012-08-10 
易方达基金管理有限公司关于增加国金证券为旗下部分开放式
基金代销机构的公告 
2012-08-27 
易方达基金管理有限公司关于延长中国工商银行借记卡基金网
上直销申购费率优惠期的公告 
2012-08-31 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加浙商证
券为代销机构、在浙商证券推出定期定额申购业务及参加浙商
证券非现场委托方式申购与定期定额申购费率优惠活动的公告 
2012-09-04 
易方达基金管理有限公司对市场上出现冒用本公司名义进行非
法证券活动的特别提示 
2012-09-07 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加民族证
券网上交易申购费率优惠活动的公告 
2012-09-14 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国农
业银行网上银行申购费率优惠活动的公告 
2012-09-28 
易方达基金管理有限公司关于提请投资者及时更新已过期身份
证件或者身份证明文件的公告 
2012-10-10 
易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精选股票型证券投资
基金 2012年 10月 23 日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的
公告 
2012-10-18 
易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精选股票型证券投资
基金 2012年 10月 29 日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的
公告 
2012-10-30 
易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精选股票型证券投资
基金 2012年 10月 30 日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的
公告 
2012-10-31 
易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精选股票型证券投资
基金 2012年 11月 22 日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的
公告 
2012-11-19 
易方达基金管理有限公司办公地址变更公告 2012-11-19

















 易方达亚洲精选股票型证券投资基金更新的招募说明书 201303 
 136
易方达基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公
告 
2012-11-27 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国银
行手机银行申购费率优惠活动的公告 
2012-11-30 
易方达基金管理有限公司关于高级管理人员变更公告 2012-12-05 
易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精选股票型证券投资
基金 2012年 12月 19 日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的
公告 
2012-12-14 
易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精选股票型证券投资
基金 2012年 12月 25 日和 12月 26日暂停申购、赎回、定期定
额投资业务的公告 
2012-12-20 
易方达基金管理有限公司关于公司住所变更的公告 2012-12-22 
易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精选股票型证券投资
基金 2012年 12月 31 日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的
公告 
2012-12-26 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工
商银行“2013 倾心回馈”基金定期定额申购费率优惠活动的公
告 
2012-12-28 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加重庆农
村商业银行为代销机构及在重庆农村商业银行推出定期定额申
购业务的公告 
2012-12-28 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加东莞银
行申购和定期定额申购费率优惠活动的公告 
2012-12-31 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安银
行申购和定期定额申购费率优惠活动的公告 
2012-12-31 
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新身份证件或
者身份证明文件的公告 
2013-01-14 
易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精选股票型证券投资
基金 2013 年 1 月 21 日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的
公告 
2013-01-16 
 
注：以上公告披露在中国证券报、上海证券报、证券时报上。 


















 易方达亚洲精选股票型证券投资基金更新的招募说明书 201303 
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第二十四节 第二十四节 第二十四节 第二十四节





招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 
 
本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营
业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本
的内容与所公告的内容完全一致。

















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第二十五节 第二十五节 第二十五节 第二十五节





备查文件 备查文件 备查文件 备查文件 
 
1.中国证监会核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的文件； 
2.中国证监会核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的文件； 
3.《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》 ； 
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ； 
5.《易方达亚洲精选股票型证券投资基金托管协议》 ； 
6.法律意见书； 
7.基金管理人业务资格批件和营业执照； 
8.基金托管人业务资格批件和营业执照。 
存放地点：基金管理人、基金托管人处



查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 
易方达基金管理有限公司 
2013年 3月 7日