上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出日期： 2013年 3月 6日
1.公告基本信息
基金名称 上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 国泰上证 5年期国债 ETF
基金主代码 511010
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2013年 3月 5日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《上证 5
年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上 证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》
注：本基金拟上市交易的证券交易所为上海证券交易所，场内基金简称为“国债 ETF”，交易代码为“ 511010”
2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可 [2013]11号
基金募集期 间
自 2013年 2月 21日
至 2013年 2月 27日 止
验 资 机构 名称
普 华 永道 中 天 会 计师事务 所有限
公司
募集资金 划入 基金托管 专户 的日期 2013年 3月 5日
募集有效 认购总户 数 （单位 ： 户） 10,490
募集期 间净认购 金 额（单位 ： 元） 5,423,486,798.00
认购 资金 在 募集期 间产 生的 利息（单位 ： 元 ）
142,000.00
有效 认购 份 额 5,423,486,798.00
利息结转 的份 额 142,000.00 募集份 额（单位 ：份 ）
合 计 5,423,628,798.00
认购 的基金份 额
（单位 ： 份 ）
0
占 基金 总 份 额比
例
0
其 中：募集期 间 基金管 理人运 用固 有资金 认
购 本基金 情况
其他需要 说明的
事项
无
1
认购 的基金份 额
（单位 ：份 ）
0 其 中：募集期 间 基金管 理人的 从业 人 员认购
本基金 情况
占 基金 总 份 额比
例
0
募集期限 届满 基金 是否符 合法 律 法规规 定 的 办 理基金 备案手续 的 条件
是
向 中国证监会 办 理基金 备案手续 获 得 书 面 确认 的日期
2013年 3月 5日
注： 1、上 表 中 “募集期 间净认购 金 额 ” 包含 所募集债券市 值。
2、本基金募集期 间 的 信息披露费 、会 计师费 、 律师费以 及 其他费用 ， 不从 基金 财产 中 列支。
3、本基金管理人 高级 管理人 员 、基金投资和 研究部门负责 人 认购 本基金份 额总 量 的数 量区间 为 0； 本基金的基金 经 理 认购 本基金份 额总量 的数 量区间 为 0。
3.其他需要提示的事项
自 基金合同生效 之 日 起 ，本基金管理人 正 式开 始 管理本基金 。
基金份 额 持 有人可 以 到销售 机构 的 网点查询 交易 确认情况 ， 也 可 以 通过 本基 金管理人的 网站 （ www.gtfund.com） 或客 户 服 务 电话 （ 400-888-8688） 查询 交易 确认情况。
本基金可 在 基金份 额 上市交易 之 前 开 始 办 理申 购 ， 但 在 基金份 额 申请上市期 间 基金可 暂停 办 理申 购。 本基金 自 基金合同生效日 后 不 超过 3个 月的 时 间 内开 始 办 理 赎回 。 基金管理人 应于 申 购 开 始 日、 赎回 开 始 日 前按照 《 信息披露办 法》的
有 关 规 定在 指 定 媒体 公告 。
风险提示 ：本公司 承诺 以 诚实 信用 、 勤勉尽 责 的 原则 管理和运 用 基金资 产 ， 但 不 保 证基金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最低收益 。 敬 请投资人注 意 投资 风险 。 投资 者 投资 于 上 述 基金 前应 认 真阅读 基金的基金合同、 更新 的招募说明书 。
特此 公告 。
国泰基金管理有限公司
二零一三 年 三 月 六 日
