鹏 华 价 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更新的 招募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二 ○一 三 年三 月
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
2
重 要 提示
本基金经 2006 年6 月5 日中国证 券监督管 理委员会 下发的《关 于同意鹏 华价值优 势股
票型证券投 资基金 （LOF ） 募集 的批复》 （证监 基金字[2006]105 号 文） 核准 ， 进行募 集。 根
据相关法律 法规， 本基 金基金合 同已于 2006 年 7 月 18 日生效， 基 金管理人 于该日起 正式开
始对基金财 产进行运 作管理。
投资有风险 ，投资人 申购基金 时应认真 阅读本 招 募说 明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据 本基金的 基金合同 和基金招 募说明书 编写 ， 并经中国证 监会核准。 基金合同
是约定基金 当事人之 间权利、 义务 的法律文 件。 基金 投资人自依 基金合同 取得基金 份额 ， 即
成为基金份 额持有人 和本基金 合同的当 事人 ， 其持有 基金份额的 行为本身 即表明其 对基金合
同的承认和接受 ，并按照《 基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他 有关规定享 有权利、承
担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和 义务 ，应详 细查阅基 金合同。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证 监会核
准， 但中国证 监会对本 基金募集 的核准， 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证， 也不 表明投资 于本基金 没有风险。 请投资者 根据自身风 险承受能 力谨慎选 择适合自
己的基金产 品。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
本招募说明书 更 新部分 已经本 基金托管人 复核。本招 募说明书所载内 容截止日为 2013
年 1 月 17 日 ，有关财 务数据和 净值表现 截止日 为 2012 年12 月31 日。
一 、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
3
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生 ， 董事长 ， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中国 。 历任中 国电子器 件公司深 圳公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总 会计师、 常 务副总经 理 、 总经理、 党 委书记， 深圳发展 银行行
长助理、 副行长 、 党委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党委 副书记， 现任国信 证券股份 有限公司 董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中国 。 历任北 京理工大 学管理与 经济 学
院讲师、 中国 兵器工业 总公司主 任科员、 中国证监 会处 长、 南方基金 管理有限 公司副总 经理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经 济学博士 ， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中共深 圳市委政 策研究室 副处长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳证券 交易
所首任行政 总监、 香港深业 （集 团） 有 限公司助 理总经 理、 香港 深业控股 有限公司 副总经理 、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事 长兼行政总 裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董事， 会 计学硕士 研 究生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市 华为技术 有限公 司定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起 历任国信 证券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至今任国信证 券股份 有限公司
人力资源总 部副总经 理。
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
4
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和 资产管理 工作，历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资 总监、 东 方汇理资产 管理股份 有 限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行 官， 现任欧 利盛资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席 执行官 和总经理， 同 时兼任欧 利盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和 商业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公 司投资管 理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利 盛资本资 产管理股 份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利 盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事，现 任意大利 联合圣保
罗银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立 董事， 法学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中国人民 大学副
教授， 现任中 国人民大 学法学院 教授、 博 士生导师 ， 国务院特殊 津贴专家， 兼任中国 法学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立 董事， 大学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘书、 编辑 ， 甘肃
省委研究室 干事、 副处 长、 处长 、 副主任 ， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国 银监会政
策法规部（ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中 央国债登 记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央国 债登记结 算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士 ， 独立董 事， 工 商管理硕 士， 国 籍： 中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长 ， 负责
贷款管理和运营 ，项目涉及 制造业、能 源、电信、跨 国并购；2007 年加入曼达 林投资顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2、基金管理 人监事会 成员
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
5
胡继之先生 ， 监事 会主席 ， 金融学 博士， 高级经济 师 ， 国籍 ： 中国 。 历任中 国人民银 行
武汉市分行 办公室科 长、金融 研究所副 所长、所 长， 中国人民银 行深圳分 行办公室 负责人，
深圳证券交 易所总经 理助理兼 办公室主 任、 理 事会秘 书长、 策 划总监 、 纪委 书记、 党委委 员、
副总经理， 鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任国 信证 券股份有限 公司总裁 、党委副 书记。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法学 学士， 律 师， 国籍 ： 意大利。 曾在意大 利多家律 师事
务所担任律 师，先后 在法国农 业信贷集 团（Credit Agricole Group ）东方汇理资产管理股 份
有限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产品开发 部， 欧利 盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
黄俞先生， 监 事， 研究生 学历， 国 籍： 中国。 曾 在 中 农信公司、 正 大财务公 司工作， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投 资发展有限 公司董事 长。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理、
渠道服务二 部总监助 理， 易 方达基金 管理有限 公司信 息技术部总 经理助理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司机构理财 部总经理 。
刘慧红女士 ， 职工 监事， 本科学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平安证
券公司工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏华 基金管理 有限公 司， 现任 鹏华基金 管理有限 公司登记 结
算部副总经 理。
于丹女士 ， 职工监 事， 法学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任北 京市金杜( 深圳) 律师事务 所律师，
2011 年 7 月加盟鹏华基 金管理有 限公司， 现任鹏华 基金管理有 限公司监 察稽核部 合规控制
经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生， 副总裁 ， 特许金 融分析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历 任 中国国
际金融有限 公司经理 ， 博时基金 管理有限 公司博时 价 值增长基金 基金经理、 固定收益 部总经
理、 基金裕泽 基金经理 、 基金裕 隆基金经 理、 股票 投 资部总经理， 现任鹏华 基金管理 有限公
司副总裁。
曹毅先生 ， 副总裁 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 职于中国人 民银行广 州分行 ， 中国
人民银行深 圳中心支 行， 南方基金 管理有限 公司市场 拓展部副总 监、 渠道部总 监， 现任鹏华
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
6
基金管理有 限公司副 总裁。
胡湘先生， 副 总裁， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投 资部，历 任副主任 科员、主 任科员、 副处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
毕国强先生， 副总裁 ， 特许金融分 析师（CFA ），工 商管理硕士（MBA ）， 国籍：加
拿大。 历 任广州文 冲船厂经 营部船舶 科科长 、 美国景 顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管理有 限公司分 析师， 中国 证监会基 金监管部 四 处调研员 ， 鹏 华基金管 理有限公 司总裁
助理 ，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 督 察长， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏华基 金管理有 限公司监 察稽核部 副 总经理、 监察 稽核部总 经理、 职工 监事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金基 金经理
程世杰先生 ，国籍中 国，经济 学硕士，16 年 金融证 券 从业经验。2001 年 5 月加盟 鹏华
基金管理有 限公司， 历 任行业研 究员、 鹏 华中国 50 开 放式证券投 资基金基 金经理助 理， 2005
年 5 月至2007 年5 月 担任原鹏 华普华基 金 （2007 年4 月已转型为 鹏华优 质治理股 票型证券
投资基金 （LOF ） ） 基金 经理，2007 年5 月至 2007 年8 月担任鹏华 优质治 理股票型 证券投资
基金（LOF） 基金经理 ，2009 年 9 月至 2011 年 5 月 担任鹏华精 选成长股 票型证券 投资基金
基金经理， 2007 年4 月起至 今担任鹏 华价值优 势股票 型证券投资 基金 （LOF ） 基金 经理， 2012
年 4 月起至 今兼任鹏 华价值精 选股票型 证 券投资 基金 基金经理， 现同 时担任基 金管理部 总经
理，投资决 策委员会 成员。程 世杰先生 具备基金 从业 资格。
本基金历任 的基金经 理：
2006 年 7 月至 2007 年 4 月
胡建平先 生
2007 年 4 月 至本更新 招募书截 止日
程世杰先 生
本报告期内 本基金基 金经理未 发生变更 。
本基金基金 经理曾管 理基金情 况：
程世杰先生 于 2005 年 5 月到 2007 年 5 月担任原 普华 证券投资基 金基金经 理。
程世杰先生 于 2007 年 5 月到 2007 年 8 月担 任鹏华优 质治理股票 型证券投 资基金(LOF ）
基金经理。
程世杰先生 于 2009 年 9 月至 2011 年 5 月担 任鹏华精 选成长股票 型证券投 资基金基 金经
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
7
理。
程世杰先生 于 2012 年 4 月至今 担任鹏华 价值精 选股 票型证券投 资基金基 金经理。
5、投资决策 委员会成 员的姓名 和职务
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理、鹏华价 值优势基 金基金经 理 、
鹏华价值精 选基金基 金经理 。
冀洪涛先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理 。
初冬女士， 鹏 华基金管 理有限公 司固定收 益部 总经 理 ， 社保基金组 合投资经 理及鹏华 货
币市场证券 投资基金 基金经理 、鹏华丰 盛稳固收 益债 券基金基金 经理。
杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 、鹏 华普惠基金 基金经理 。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理，鹏华动 力增长基 金基金经 理。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式 ： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 ， 其 前身 “中国 人民建设 银行” 于 1954
年成立，1996 年易 名为 “中 国建设银 行” 。 中国建设 银行是中国 四大商业 银行之一 。 中国 建
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
8
设银行股份 有限公司 由原中国 建设银行 于 2004 年 9 月分立而成 立，承继 了原中国 建设银行
的商业银行 业务及相 关的资产 和负债。 中国建设 银行( 股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27
日 在香 港联合 交易 所主板 上市 ，是中 国四 大商业 银行中 首家 在海外 公开 上市的 银行 。2006
年 9 月 11 日，中国 建设银行 又作为第 一家 H 股公 司 晋身恒生指 数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行 A 股在上海 证券交易 所上市并 开始交易。A 股发行后中 国建设银 行的已发 行股份总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至2012 年9月30日 ，中国建 设银行资 产总额132,964.82 亿元， 较上年末 增长8.26% 。
截至2012年9 月30日止 九个月， 中国建设 银行实 现净 利润1,585.19 亿元， 较上年同 期增长
13.87% 。年 化平均资 产回报率 为1.65%， 年化加 权平 均净资产收 益率为24.18% 。利 息净收入
2,610.24 亿 元， 较上年 同期增长17.05%。 净利差为2.57% ， 净利息收 益率为2.74% ， 分 别较上
年同期提高0.01 和0.06 个百 分点。手 续费及佣 金净 收入699.21 亿元，较 上年同期 增长
1.64% 。
中国建设银 行在中国 内地设有1.3 万余个 分支机 构， 并在香港、 新加坡、 法兰克福 、约
翰内斯堡、 东 京、 首尔、 纽 约、 胡志 明市及悉 尼设有 分行， 在 莫斯 科、 台北设 有代表处 ， 海
外机构已覆 盖到全球13 个国家 和地区， 基本完成 在全 球主要金融 中心的网 络布局，24 小时
不间断服务 能力和基 本服务架 构已初步 形成。 中国建 设银行筹建、 设 立村镇银 行20 家， 拥有
建行亚洲、 建 银国际， 建 行伦敦、 建信基金、 建信金 融租赁、 建信 信托、 建信 人寿、 中 德住
房储蓄银行 等多家子 公司，为 客户提供 一体化全 面金 融服务能力 进一步增 强。
2012年上半 年， 本集团各 方面良好 表现， 得到市 场与 社会各界广 泛认可， 先后 荣获国内
外知名机构 授予的30 多个重要 奖项。 本 集团在英 国 《 银行家》2012 年 “全球 银行1000 强” 中
位列第6，较 去年上升2位；在 美国《财 富》世界500 强中排名77 位，较去 年上升31 位；在美
国《福布斯 》2012年 度全球上 市公司2000 强排名 第13 位，较去年 上升4位。 本集团是 境内唯
一一家连续 四年蝉联 香港 《亚洲 公司治 理》 杂志颁 发 的 “亚洲企业 管治年度 大奖” 的 上市公
司，并先后 获得《环 球金融》 、 《财资》 、 中国银 行业 协会等颁发 的“中国 最佳银行” 、 “卓越
管理及公司 管治”与 “2011 年 度最具社 会责任金 融机 构”等奖项 。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部， 下设 综合处、 基金市场处、 证 券保险资 产市场处 、
理财信托股 权市场处 、QFII 托管处 、 核算处 、 清算 处 、 监督稽 核处、 涉外资产 核算团队 、 养
老金托管处、 托管业务 系统规划 与管理 团队、 上海 备 份中心等12 个职能处 室、 团队， 现有员
工209人。自2007 年起，托 管部连续聘 请外部会计师 事务所对托管业 务进行内部 控制审计，
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
9
并已经成为 常规化的 内控工作 手段。
（二）主要 人员情况
杨新丰， 投资 托管业务 部总经理 ， 曾就职 于中国建 设 银行江苏省 分行、 广东 省分行、 中
国建设银行 总行会计 部、 营运 管理部， 长 期从事计 划 财务、 会计结 算、 营运 管理等工 作， 具
有丰富的客 户服务和 业务管理 经验。
纪伟， 投资托管 业务部副 总经理， 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国建设 银行总行
计划财务部、 信贷经营 部、 公司 业务部， 长期从事 大 客户的客户 管理及服 务工作， 具 有丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投资托 管业务部 副总经理， 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、 中国建 设银行零
售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公 室，长期 从事 零售业务和 个人存款 业务管理 等工作，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
郑绍平，投 资托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银行总行 投资部、 委托代理 部，
长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作，具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设银 行一直秉 持 “以客户
为中心” 的经 营理念， 不断加强 风险管理 和内部控 制 ， 严格履行托 管人的各 项职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益， 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务。 经 过多年稳 步发展， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管业务 品种不断 增加， 已形成包 括证券投 资基金、 社保
基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、QFII 、 企业 年 金等产品在 内的托管 业务体系 ， 是目前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2012 年 9 月 30 日 ，中国建 设银行 已托管
267 只证券投 资基金 。 建设 银行 专业 高效的托 管服务 能力和业务 水平， 赢得了业 内的高度 认
同。 中国建 设银行在2005 年 及自 2009 年起连 续三年 被国际权威 杂志 《全 球托管人 》 评为 “中
国最佳托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年连续 被 《财 资》 杂志 评为 “ 国内最佳 托管银行 ” 奖，
并获和讯网 2011 年度 和 2012 年度中国 “最佳资 产托 管银行”奖 。
三 、 相关服务机构
（一）直销机构
（1）鹏华基 金管理有 限公司
注册（办公 ）地址 ： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深 圳国际商会 中心 43 层
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
10
法定代表人 ： 何如
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人： 吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人：李筠
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址 ： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人： 李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座 4312 室
联系电话： （027）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38010789
联系人： 梁 剑波
（ 二 ） 代销机构
A、银行代销 机构
1）中国建设 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
11
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ： 王洪章
联系人：何 奕
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
2) 中国工商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
3） 中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：张 令玮
网址：www.95599.cn
4） 交通银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：陈 铭铭
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
5） 招商银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
12
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6）平安银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南中路 1099 号平 安银 行大厦
法定代 表人 ：孙建一
联系人：芮 蕊
电话：0755-25879756
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
7） 中国民 生银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
8）上海浦东 发展银行 股份有限 公司
注册（办公 ） 地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
9) 中国光大 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门外大街6 号 光大大厦
法定代表人 ：唐双宁
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
13
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595 （全 国）
网址：www.cebbank.com
10) 广发银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 广州市东 风东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
11 ）北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市 西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
12 ） 兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
13 ）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦C 座
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
14
法定代表人 ：田国立
联系人：丰 靖
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
14 ）华夏银 行股份有 限公司
办公地点： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：吴建
客户服务电 话：95577 ；
联系人：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
15 ）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
16 ） 宁波银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
17 ） 浙商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
15
传真： 0571-87659188
公 司网站：www.czbank.com
18 ）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
客户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
19 ） 上海银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ： 范一飞
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人： 汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
20）广州银 行股份有 限公司
注册地址： 广州市广 州大道北195 号
办公地址： 广州市广 州大道北195 号
法定代表人 ：姚建军
客户服务电 话：广州 ：96699； 全国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
21 ） 南京银 行股份有 限公司
住所： 南京 市白下区 淮海路 50 号
法定代表 人 ：林复
办公地址： 南京市白 下区淮海 路 50 号
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
22 ） 洛阳银 行股份有 限公司
住所：河南 洛阳洛龙 区开元大 道 256 号
法定代表人 ：王建甫
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
16
联系人： 李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
23 ）厦门银 行股 份有 限公司
住所：厦门 市思明区 湖滨北路101 号商 业银行大 厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：方 伟强
客户服务电 话：400-858-8888
网址：http://www.xmccb.com
B、券商代销 机构
1） 中国银河 证券股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街35 号国际 企业大 厦 C 座
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ： 陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
传真：010-66568532
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2） 中信证券 股份有限 公司
住所：北京 市朝阳区 亮马桥路48 号中信 证券大 厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3） 海通证券 股份有限 公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
17
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4） 国泰君安 证券股份 有限公司
住所： 上海 市浦东新 区银城中 路 168 号 上海银行 大厦29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
5） 中信建投 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
6） 国信证券 股份有限 公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦16－26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
18
7） 兴业证券 股份有限 公司
住所：福州 市湖东路268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路1199 弄证大 五道口广 场1 号楼21层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8） 华泰证券 股份有限 公司
住所：江苏 省南京市 中山东路 90 号华 泰证券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰证 券大 厦
深圳深 南大道 4011 号港中 旅大厦 5、18 、24 层
法定代表人 ：吴万善
联系电话：0755-82492193
联系人：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9） 中信万通 证券有限 责任公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29号澳 柯玛大厦15层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222号青 岛国际 金融 广场1号楼第20层
法定代表人 ：张智河
联系人： 吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10 ） 招商证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
19
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11 ） 东吴证 券股份有 限公司
注册地址 ：苏州工 业园区翠 园路 181 号
办公地址： 苏州工业 园区翠园 路 181 号
法定代表人 ：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
客户服务热 线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12 ） 长江证 券股份有 限公司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
办公地址： 上武汉市 新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
13 ） 湘财证 券有限责 任公司
住所：湖南 省长沙市 黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼
住所：湖南 省长沙市 天心区湘 府中路198 号标志 商务 中心A栋11层
法定代表人 ：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
20
联系人： 钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
14 ） 广发证 券股份有 限公司
住所：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办 公地 址： 广 东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41、42、43 、
44 楼
法定代表人 ： 孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
15 ） 山西证 券股份有 限公司
注册地址： 太原市府 西街69 号 山西国际 贸易中心 东塔 楼
办公地址： 太原市府 西街69 号 山西国际 贸易中心 东塔 楼
法定代表人 ：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
16 ） 长城证 券有限责 任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道6008 号特 区报业 大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
17 ）齐鲁证 券有限公 司
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
21
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
18 ）国都证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层10层 办公地址
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层10层（100007 ）
法定代表人 ：常喆
联系人：黄 静
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
19 ）国盛证 券有限责 任公司
注册地址 ： 江西省南 昌市 北京 西路 88 号 江信大 厦 4 楼
法定代表人 ： 曾小普
办公地址： 江西省南 昌市 北京 西路 88 号 江信大 厦 4 楼
电话：（0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人： 徐 美云
网址：www.gsstock.com
20 ） 财通证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
法定代表人 ：沈继宁
联系人：乔 骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电 话：96336 （上海地 区：962336 ）
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
22
网址：www.ctsec.com
21）金元证 券股份有 限公司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南 大道 4001 号时代 金融中 心 17 层
法定代表人 ：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马贤 清
客户服务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
22 ） 东莞证 券有限责 任公司
住所：广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路1 号 金源 中心30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
23) 宏源 证券股份 有限公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
24 ） 东北证 券股份有 限公司
住所：长春 市自由大 路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096517
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
23
传真：0431-85096795
联系人： 安 岩岩
网址：www.nesc.cn
25 ） 上海证 券有限责 任公司
住所：上海 市黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人：张瑾
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
26 ）东海证 券有限责 任公司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼
办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼
法定代表人 ：朱科敏
联系电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：梁 旭
客服热线：95531 、400-8888-588
公司网站：www.longone.com.cn
27 ）中信证 券（浙江 ）有限责 任公司（ 原中信金 通证 券有限责任 公司）
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人 ：沈强
联系人：周 妍
联系电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务电 话：0571-96598
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
24
网址：www.bigsun.com.cn
28 ） 光大证 券股份有 限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
29 ） 平安证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
30) 西部 证券股份 有限公司
注册地址 ： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
办公地址： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
法定代表人 ：刘建武
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服热线：95582
联系人：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
31) 中航证 券有限公 司
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
25
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表人 ：杜航
联系人：戴 蕾
联系电话：0791-86768681
客服电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
32 ）华安证 券有限责 任公司
注册地址： 安徽省合 肥市长江 中路 357 号
办公地址： 合肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号
法定代表人 ：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161672
联系人：甘 霖
咨询电话：96518 （安 徽） 、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
33 ） 安信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
34） 渤海 证券股份 有限公司
住所：天津 市经济技 术开发区 第二大街42 号写字 楼101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道8号
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
26
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王 兆权
联系电话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
35 ） 财富证 券有限责 任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
36） 中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03、05 、11、12 、13、15 、16、18 、19 、20、21、22 、23 单元
办公地 址：深圳 市福田区 益田路 6003 号荣 超商 务中心 A 栋第 04 、18 层至21 层
法定代 表人：龙 增来
联系人 ：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn
客户服务热 线：400 600 8008 、95532
37 ） 万联证 券有限责 任公司
注册地址： 广州市中 山二路18 号电信广 场36 、37 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路11 号 高德置地 广场F栋18、19 层
法定代表人 ：张建军
联系人：罗 创斌
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
27
联系电话：020-37865070
客户服务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
38 ） 第一创 业证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层
法定代表人 ： 吴永良
联系人：崔 国良
客服电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
39 ） 中山证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层
法定代表人 ：吴泳良
联系人：李珍
咨询电话：4001022011
网址：www.zszp.com.cn
40 ） 广州证 券有限责 任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路5号 广州 国际金融中 心19、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
联系人 ：林 洁茹
联系电话：020-88836655
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
41 ） 国联证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省无 锡市县前 东街 168 号国联大 厦 6 层
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
28
办公地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街八号 国联 金融大厦 702
法定代表人 ：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人： 沈
刚
联系电话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
42) 世纪证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 4１ 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼
法定代表人 ：卢长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人：袁媛
咨询电话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
43) 浙商证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 1 号 黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼
办公地址： 杭州市杭 大路 1 号 黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李 凌芳
客户服务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
44) 华林证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦5、6 楼
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦5、6 楼
法定代表人 ：薛荣年
联系人：王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
29
公司网站:www.chinalions.com
45) 日信证 券有限责 任公司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心西座 11 层
法定代表人 ：孔佑杰
联系人：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
46) 方正证 券股份有 限公司
住所： 湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长 沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
47 ） 江海证 券有限公 司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
48 ） 华西证 券有限责 任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街239号
办公地址： 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：金 达勇
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
30
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
49）红塔证 券股份有 限公司
注册地址： 昆明市北 京路 155 号附 1 号 红塔大厦 9 楼
办公地址： 昆明市北 京路 155 号附 1 号 红塔大厦 9 楼
法定代表人 ：况雨林
联系人： 刘晓明
电话：0871- 3577942
客户服务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
50）厦门证 券有限公 司
注册地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
办公地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
法定代表人 ：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：卢 金文
客户服务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
51) 银泰证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
法定代表人 ：高颂
联系人：林 文宇
联系电话：0755-83703759
咨询电话：0755-83710885
公司网址：www.ytzq.net
52）华宝证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未 来资 产大厦27层
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
31
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未 来资 产大厦27层
法定代表人 ：陈林
联系人：宋 歌
客户服务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
53) 爱建证券 有限责任 公司
住所：上海 市浦东新 区世纪大 道 1600 号 32 楼
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人 ：张建华
电话：（021 ）32229888
传真：（021 ）68728703
联系人：戴 莉丽
客户服务电 话：（021 ）63340678
网址：www.aizq.com
54) 国金证券 股份有限 公司
注册地址： 成都市东 城根上街95 号
办公地址： 成都市东 城根上街95 号
法定代表： 冉云
联系人：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热线：4006-600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
55 ） 信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信 达金融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
32
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
56）华龙证 券有限责 任公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号
办公地 址：甘肃 省兰州市 东岗路 638 号财富 大厦
法定代 表人：李 晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人 ：李昕田
客户服 务电话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：http://www.hlzqgs.com
57 ）民生证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层
法定代表： 余政
联系人：赵 明
电话：010 －85127622
服务热线：400 －619 －8888
58）华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至10 层
法定代表人 ：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务 电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 。
公司网址：www.hfzq.com.cn
59 ）东兴证 券股份有 限公司
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
33
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号新 盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表： 徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热线：4008888993
公司网站：www.dxzq.net
60)申银万国 股份有限 公司
住所：上海 市常熟路171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ： 储晓明
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg..com
61 ） 国海证 券股份有 限公司
住所：广西 南宁市滨 湖路 46 号 国海大厦
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大 厦 3F
法定代表人 ：张雅锋
联系电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
62 ） 五矿证 券有限公 司
住所：深圳 市福田区 金田路4028 号荣超 经贸中心 办公 室47层01单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4028 号 荣超经贸 中心 办公室47层01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
34
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
63 ）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑8号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑8号西南 证券大 厦
法定代表人 ：余维佳
联系人：张 煜
联系电话：023-63786141
客户服务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
64 ）新时代 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路99 号院1号楼15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路99 号院1号楼15 层1501
法定代表人 ：刘汝军
联系人：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服务电 话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
C 、第三方销售 机构
1）深圳众禄 基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：张 玉静
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
35
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定代表人 ：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
3） 杭州数米 基金销售 有限公司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4） 天相投资 顾问有限 公司
办公地址： 北京市西 城区 金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林 爽
网址：www.txsec.com
5）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层
法定代表人 ： 张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：沈 雯斌
网址：www.erichfund.com
6）上海好买 基金销售 有限公司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂 尔多斯 大厦 903 ～906 室
住所：上海 市虹口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
7）北京展恒 基金销售 有限公司
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
36
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
法定代表人 ： 闫振杰
联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8）上海天天 基金销售 有限公司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（三）场内 代销机构
具 有中 国证监 会认 定的 基金代 销业 务资格 且符 合风 险控 制要 求的深 交所 会员 单位可 以
办理本基金 的场内申 购、赎回 业务。具 体详见基 金管 理人于 2006 年 8 月 11 日发布 的 《鹏华
价值优势证 券投资基 金（LOF ） 关于开放 场内、 场外 申购业务的 公告》， 于 2006 年 9 月 13
日发布的《 鹏华价值 优势证券 投资基金 （LOF） 关于 开放场内、 场外赎回 业务的公 告》。
（四） 注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册（办公 ）地址 ： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：金颖
联系人： 刘少君
联系 电话：010 —59378919
（五）律师事务所
名称：北京 市德恒律 师事务所
注册（办公 ）地址 ： 北京市西 城区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座十二层
负责人：王 丽
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
37
联系人：苏 文静
经办律师： 陈静茹、 苏文静
（六） 会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上 海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
法定代表 人：杨绍 信
联系电话： （021）23238888
经办注册 会计师： 单峰、刘 颖
联系人： 魏佳亮
四、 基金的名称
本基金名称 ：鹏华 价 值优势股 票型证券 投资基金 （LOF ）
五、 基金的运作方 式及类型
（一）本基 金运作方 式
上市契约型 开放式
（二）本基 金类型
股票型证券 投资基金
六、 基金的投资目 标
本基金依托 严格的研 究流程和 投资纪律， 强调运用 相 对估值分析 方法， 发掘 我国资本 市
场国际接轨 趋势下具 备相对价 值优势的 中国企业 ，谋 求基金资产 的长期稳 定增值。
七、 基金的投资方 向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具， 包 括国内依法 发行的各 类股票、 债 券、
央行票据、 权证、 资 产证券化 产品以及 中国证监 会允 许基金投资 的其他金 融工具。 如有 投资
需要可参与 有价值的 新股配售 和增发。 法律 法规或中 国证监会以 后允许本 基金投资 的其他金
融工 具或品 种，基金 管理人在 履行适当 程序后， 可以 将其纳入投 资范围。
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
38
正常市场状 况下，股 票投资比 例为 60% ～95% ， 债券 投资比例 为 0% ～35% ，权证的 投
资比例为 0 ～3% ， 现金或到 期日在 1 年以内 的政府债 券投资比例 不低于 5% 。
八、 基金的投资策 略
（一）投资策略
本基金依托 严格的研 究流程和 投资纪律， 强调运用 相 对估值分析 方法， 通过 广泛的估 值
比较， 重点投资 我国资本 市场国际 接轨趋势 下具备相 对价值优势 并兼具良 好成长性 的中国企
业。 具体而言， 本基 金首先按 照既有的 研究流程 和投 资纪律进行 行业配置 和个股选 择， 再运
用相对估值 分析方法， 进行 广泛 的估值 比较， 分析 行 业、 个股的合 理估值区 间， 深入 发掘行
业和个股层 面由于具 备相对价 值优势而 存在的投 资机 会， 以此作为基 金经理的 投资线索 以及
权重调整的 重要依据 。
（二）投资方法及标准
1、股票投资
基金对于股 票投资分 为以下三 个步骤：
第一步 按照既有 的研究流 程进行行 业景气周 期分析 并建立股票 投资备选 库 。
第二步 运用 P/E 、P/B 、PEG 、EV/EBITDA 等相对估值分析方 法，选择 具有可比 性的
时段和市场， 通过广泛 的估值比 较， 分析 行业、 个 股 的合理估值 区间， 深入 发掘行业 和个股
层面由于具 备相对价 值优势而 存在的投 资机会 。
第 三 步 基金经理将行业和个股的相对价值优势作为 投资线索以及权重调整的重要依
据， 对于个股 还要结合 行业研究 员基于实 地调研、 财务 分析等对公 司盈利的 持续性、 稳 定性、
增长性以及 资本回报 率方面的 研究成果， 在 股票备选 库的基础上 选择兼具 价值优势 与良好成
长性的股票 建立投资 组合 。
2、债券投资
在债券投资 中， 通过降 低组合总 体波动性 从而改善 组 合风险构成 为目的， 采 取积极主 动
的投资策略 ，谋取超 额收益。
（三）投资决策依据及程序
1、决策依据
（1）国家有 关法律法 规和基金 合同的规 定；
（2）宏观经 济环境、 国家政策 和市场周 期分析 ；
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
39
（3）上市公 司的估值 优势、盈 利能力和 资产质 量。
2、投资决 策程序
（1）投资决 策委员会 首先确定 基金投资 阶段性 的资 产配置比例 ；
（2）行业研 究员通过 个股的财 务评级、 所处行 业的 定位分析、 市场和经 济环境分 析等
途径，自下 而上地筛 选出具有 可持续增 长前景的 上市 公司股票加 入本基金 股票投资 备选库 ；
（3）行业研 究小组所 有的行业 分析以及 重点上 市公 司研究报告 ，必须应 用相对估 值分
析方法进行 估值比较， 负责定期 提供主要 国际市场 的 当前估值数 据， 同时根 据行业研 究员的
要求寻找和 提供特定 时期的历 史估值数 据作为研 究的 基础 ；
（4）基金经 理负责 将 行业和个 股的相对 价值优 势作 为投资线索 以及权重 调整的重 要依
据，选择兼 具价值优 势与良好 成长性的 股票建立 投资 组合 ；
（5）固定收 益小组与 基金经理 在投资决 策委员 会确 定的资产配 置比例范 围内，根 据久
期决策、收 益率曲线 配置、类 属配置、 个券选择 等原 则构建债券 组合；
（6）基金经 理负责根 据市场的 变化，选 择适当 时机 进行投资操 作；
（7）金融工 程师 负责 对基金持 仓的品种 进行风 险监 控、风险预 警以及投 资业绩评 估；
（8）基金经 理对于投 资决策委 员会和风 险管理 人员 均认为具有 较大风险 的投资品 种必
须在规定的 时间内进 行调整；
（9）监察稽 核部 对投 资 交易 的 合法合规 性进行 监控 。
九、 基金的业绩比 较基准
本基金的业 绩比较基 准为： 中信 标普 A 股综合 指数 收 益率× 70% ＋中信 标普国债 指数 收
益率× 30%
中信标普 A 股 综合指数 是实时调 整的全样 本指数， 作为按流通 股本加权 的综合指 数，
其样本股覆 盖了上交 所和深交 所上市的 所有 A 股，并且新股上 市次日才 计入指数 调整，因
此在客观上 反映了二 级市场的 真实走势 。
中信标普国 债指数样 本涵盖了 上海证券 交易所所 有的 国债品种。 交易 所的国债 交易市场
具有参与主 体丰富、 竞价 交易连续 的特性， 能反 映出 市场利率的 瞬息变化， 也 使得中信 标普
国债指数能 真实地 标 示出利率 市场整体 的收益风 险度 。
本基金充分 考虑本基 金各资产 投资比例 要求从而 构建 上述业绩比 较基准。
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
40
十、 基金的风险收 益特征
本基金为股 票型基金 ，其预期 风险和收 益相对较 高 。
十一 、 基金的 投资 组合报告（ 未经审计）
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误导性陈 述或重大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金的托 管人 中国 建设银行 股份有限 公司 根据 本基 金合同规定， 已 于 2013 年 1 月 17
日 复核了本 报告中的 财务指标、 净值表现 和投资组 合 报告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假
记 载、误导 性陈述或 者重大遗 漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2012 年 12 月 31 日 （未 经审计） 。
1、 截至2012 年12 月 31 日基金资 产组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 6,613,583,155.02 58.52
其中：股票
6,613,583,155.02 58.52
2 固定收益投 资
998,395,000.00 8.83
其中：债券
998,395,000.00 8.83
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
1,101,500,352.25 9.75
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计
2,576,282,380.25 22.80
6 其他资产
12,041,204.11 0.11
7 合计
11,301,802,091.63
100.00
2、 截至2012 年12 月 31 日按行业 分类的股 票投资 组合
代
码
行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 9,162,861.96 0.09
C 制造业 2,109,895,715.56 20.99
C0 食品、饮料 - -
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
41
C1 纺织、服装 、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 312,980,263.01 3.11
C5 电子 - -
C6 金属、非金 属 610,049,521.03 6.07
C7 机械、设备 、仪表 1,176,066,201.52 11.70
C8 医药、生物 制品 10,799,730.00 0.11
C99 其他制造业 - -
D 电力、 煤气 及水的生 产和供应 业 452,314,437.52 4.50
E 建筑业 780,000,000.00 7.76
F 交通运输、 仓储业 658,732,785.46 6.55
G 信息技术业 590,882,267.50 5.88
H 批发和零售 贸易 388,827,842.17 3.87
I 金融、保险 业 1,473,767,244.85 14.67
J 房地产业 - -
K 社会服务业 150,000,000.00 1.49
L 传播与文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 6,613,583,155.02 65.81
3、 截至2012 年12 月 31 日 按 公允价值 占基金资 产净值 比例大小排 序的前十 名股票投 资
明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 601668 中国建筑 200,000,000 780,000,000.00 7.76
2 000527 美的电器 76,499,626 738,986,387.16 7.35
3 600036 招商银行 52,000,000 715,000,000.00 7.11
4 600050 中国联通 168,823,505 590,882,267.50 5.88
5 601006 大秦铁路 67,216,530 454,383,742.80 4.52
6 600690 青岛海尔 27,743,519 371,763,154.60 3.70
7 600660 福耀玻璃 29,126,604 255,440,317.08 2.54
8 601398 工商银行 59,980,059 248,917,244.85 2.48
9 600309 烟台万华 13,513,481 210,945,438.41 2.10
10 600000 浦发银行 20,000,000 198,400,000.00 1.97
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
42
4、 截至2012 年12 月 31 日按债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 998,395,000.00 9.93
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 998,395,000.00 9.93
5、 截至 2012 年 12 月 31 日按公允价值占 基金资产 净值 比例大小排 名的前五 名债券投
资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 1001074
10 央行票
据 74
6,000,000 599,040,000.00 5.96
2 1001079
10 央行票
据 79
2,500,000 249,550,000.00 2.48
3 1001060
10 央行票
据 60
1,500,000 149,805,000.00 1.49
注：上述债 券明细为 本基金本 报告期末 持有的全 部债 券。
6、 截至2012 年 12 月31 日按 公允价值 占基金资 产净 值比例大小 排名的前 十名资产 支持
证券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、 截至2012 年 12 月31 日按 公允价值 占基金资 产净 值比例大小 排名的前 五名权证 投资
明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8、投资组合 报告附注
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
43
(1) 本基金 投资的前 十名证券 中本期没 有发行主 体被 监管部门立 案调查的、 或 在报告编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的证 券。
(2) 本 基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同 规定的备 选 股票库。
(3) 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,500,000.00
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,025,448.81
5 应收申购款 515,755.30
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,041,204.11
(4) 截至 2012 年12 月 31 日 持 有的处于 转股期 的可 转换债券明 细
本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
（5）截至 2012 年 12 月 31 日 前十名股 票中存在 流通 受 限情况的 说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情 况说
明
1 000527 美的电器 738,986,387.16 7.35 资产重组
（6） 投资 组合报告 附注的其 他文字描 述部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二 、 基金的 业绩 （未经审计 ）
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金财 产， 但不保 证基金一 定
盈利。 基金的过 往业绩并 不代表其 未来表现。 投 资有 风险， 投资人在 做出投资 决策前应 仔细
阅读本基金 的 招募说 明书。
1、本基金基金合 同生效以来 的投资业绩 与同期基准 的比较如下表所 示（本报告 中所列
财务数据未 经审计） ：
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
44
成立时间
净值增
长率 1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2006 年 7 月 18 日至
2006 年 12 月 31 日
49.93% 0.89% 24.09% 0.93% 25.84% -0.04%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
131.64% 1.92% 102.06% 1.59% 29.58% 0.33%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-52.53% 2.41% -47.68% 2.12% -4.85% 0.29%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
80.78% 1.61% 68.25% 1.42% 12.53% 0.19%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-13.43% 1.27% -1.01% 1.10% -12.42% 0.17%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-9.93% 1.12% -19.28% 0.94% 9.35% 0.18%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
9.37%
0.94% 5.27% 0.93% 4.10% 0.01%
自基金合同 生效至
2012 年 12 月 31 日
154.15%
1.60% 85.65% 1.40% 68.50% 0.20%
2、基金合同生效 以来基金份 额净值的变 动情况，并 与同期业绩比较 基准的变动 进行比
较：
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
45
注 1：本 基金业绩 比较基准 ＝ 中信标 普 A 股综 合指数 收益率×70%+ 中 信标普国 债指数
收益率×30% ；
注 2 ： 本基金 基金合 同于 2006 年 7 月 18 日生效 ；
注 3 ： 本基金 业绩截 止日为 2012 年 12 月 31 日。
十三 、基金的费用
（一）与基金运作有关的费用
1、 与基金 运 作有关的 费用的种 类
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3）基金财 产拨划支 付的银行 费用；
（4）基金合 同生效后 的信息披 露费用；
（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6）基金合 同生效后 的会计师 费和律师 费；
（7）基金的 证券交易 费用；
（8）按照国 家有关规 定可以在 基金财产 中列支 的其 他费用。
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
46
上 述基 金费用 由基 金托 管人根 据有 关法规 和本 基金 合同 、招 募说明 书等 法律 文件的 规
定，按费用 的实际支 出金额支 付，列入 当期基金 费用 。国家另有 规定的从 其规定。
2、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
基金管理费 按前一日 基金资产 净值的 1.5% 年费率 计提 。计算方法 如下：
H＝ E×1.5% ÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产 净值
基 金管 理费每 日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 管理 费划付 指
令，经基金托管 人复 核后于 次月首 2 个 工作日内从 基金资产中一次 性支付给基 金管理人。
若遇法定节 假日、休 息日等， 支付日期 顺延。
（2）基金托 管人的托 管费
基金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.25% 年费 率计 提。计算方 法如下：
H=E×0.25% ÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费每 日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 托管 费划付 指
令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管
人，若遇法 定节假日 、休息日 ，支付日 期顺延。
（3）本条第 1 款第（3 ）至第（8 ）项 费用 由基金管 理人和基金 托管人根 据有关法 规、
中 国证 监会的 规章及 相关 协议的 规定， 按费 用实际 支出 金额 支付， 列入或 摊入 当期基 金费
用。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本 基金 的申购 费用 应在 投资人 申购 基金份 额时 收取 ，不 列入 基金财 产， 主要 用于本 基
金的市场推 广、销售 、注册登 记等发生 的各项费 用。
本基金采取 金额申购 的方式， 场外、场 内 的 申购 费率 相同。
本 基金 对通过 直销 柜台 申购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资者 实施 差别 的申购 费
率。
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
47
养 老金 客户指 基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益形 成
的补充养老 基金， 包括全 国社会保 障基金、 可以 投资 基金的地方 社会保障 基金、 企业年 金单
一计划以及 集合计划。 如将来出 现经养老 基金监管 部 门认可的新 的养老基 金类型， 基 金管理
人可在招募 说明书更 新时或发 布临时公 告将其纳 入养 老金客户范 围， 并按规定 向中国证 监会
备案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其他投 资者 。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户申 购费率如 下表：
申购金额 M （元） 申购费率
M<50 万 0.60％
50 万≤M <250 万 0.60％
250 万≤M <500 万 0.60％
500 万≤M <1000 万 0.50％
M≥1000 万 每笔 1000 元
其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率费率 如下 表 ：
申购金额 M （元） 申购费率
M<50 万 1.50 ％
50 万≤M <250 万 1.20 ％
250 万≤M <500 万 0.75 ％
500 万≤M <1000 万 0.50 ％
M≥1000 万 每笔 1000 元
投资者在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔 分别计算。
场外、场内 申购相关 计算公式 ：
净申购金额 ＝申购金 额/ （1+ 申 购费率）
申购费用＝ 申购金额 －净申购 金额
申购份数＝ 净申购金 额/T 日基金份额净 值
场内申购份 额保留到 整数位， 计算 所得整数 位后小数 部分的份额 对应的资 金返还至 投资
者资金账户 。
2、转换费
具体转换费 率、计算 公式及转 换业务规 则等相关 规定 请查看基金 管理人 的 相关 公告 。
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
48
3、赎回费
本基金的场 外赎回费 率按持有 年限逐年 递减， 具 体费 率 如下：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y＜1 年 0.5%
1 年 ≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
本基金的场 内赎回费 率为固定 值 0.5% 。
场外、场内 赎回相关 计算公式 ：
赎回总额＝ 赎回份数 ×T 日基金份额 净值
赎回费用＝ 赎回总额× 赎回费 率
赎回金额＝ 赎回总额 －赎回费 用
赎 回费用由赎回 申请人承担， 赎回费总额 的 25%归基 金财产，75% 用于 支付注册登 记费
和其他必要 的手续费 。
4、基金管理人可 以在不违反 相关法律、 法规及中国 证监会强制规定 以及不违反 基金合
同约定的前 提下调整 上述费率 及/或收取 方式， 并应 最迟于新的 费率实施前 3 个工作 日依照
《信息披露 办法》 的有关 规定在中 国证监会 指定媒体 上公告。调 整后的上 述费率还 将在最新
的招募说明 书中列示 。
5、基金管理人可 以在不违反 法律法规规 定及基金合 同约定的情形下 根据市场情 况制定
基 金促 销计划 ，定期 或不 定期地 开展基 金促 销活动 。在 基金 促销活 动期间 ，按 相关监 管部
门 要求 履行必 要手续 后， 基金管 理人可 以适 当调低 上述 基金 申购费 率 、基 金转 换费率 和基
金赎回费率 。
（三）其他费用
按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律 及中国证监 会相关规 定列支。
（四）不列入基金费用的项目
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
失，以及处 理与基金 运作无关 事项发生 的费用等 不列 入基金费用 。募集期 间发生的 律师费、
会计师费、 信息披露 费以及其 他费用不 得从基金 财产 中支付。
（五）费用调整
基金管理人 和基金托 管人可根 据基金发 展情况调 整基 金管理费率 和基金托 管费率。 降低
鹏华 价值 优势 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要
49
基金管理费 率和基金 托管费率， 无须召开 基金份额 持 有人大会。 基 金管理人 必须最迟 于新的
费率实施日 前3个工作 日在指定 媒体上刊 登公告 。
（六）税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人根据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投 资基金运 作管理办 法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》 及其 它有关法 律法规
的规定， 结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投资管 理 活动， 对本基 金管理人 原公告的 本基金
招募说明书 进行了更 新，主要 更新的内 容如下 ：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 及有关财 务数据的 截止
日期。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。
4、对 “五、 相关服务 机构 ” 一 章的相关 内容进 行了 更新。
5、对“六、 基金的募 集 与基金 合同生效 ” 中的 相关 内容做了更 新。
6、 对“十一 、基金的 投资” 中的相关 内容做了 更新 。
7、对“十二 、基金的 业绩” 中的相关 内容做了 更新 。
8、对“十六 、基金的 费用与税 收” 部 分内容进 行了 更新。
9、对“二十 二、基金 托管协议 的内容摘 要” 部 分内 容进行 了更 新。
10 、 对“二 十三、对 基金份额 持有人的 服务“ 内 容进 行了更新。
11 、 对“二 十四、其 他应披露 事项” 中 的相关 内容 做了更新。
鹏华 基金管理有限 公司
2013 年 3 月2 日
