南方 润元 纯债 债券 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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文 件 3 ：
南方润 元 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2013 年 第 1 号)
基金管理人 ：南方基 金管理有 限公司
基金托管人 ：中国建设 银行股 份有限公 司
重要提示
本基金经中 国证监会 2012 年 4 月 26 日证 监许可[2012] 569 号文 核准募集 ，基金 合同
已于 2012 年7 月20 日正式生 效。
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准，
但中国证监 会对本基 金募集的 核准， 并不表 明其对本 基金的价值 和收益做 出实质性 判断或保
证，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本基金投资 于证券 市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资者在投 资
本基金前， 应全 面了解本 基金的产 品特性， 充分 考虑 自身的风险 承受能力， 并 承担基金 投资
中出现的各 类风险， 包 括： 因政 治、 经济、 社会等环 境因素对证 券价格产 生影响而 形成的系
统性风险， 个别 证券特有 的非系统 性风险， 本基 金持 有的信用品 种违约带 来的信用 风险， 由
于基金投资 者连续大 量赎回基 金产生的 流动性风 险， 基金管理人 在基金管 理实施过 程中产生
的基金管理 风险， 以及 本基金投 资策略所 特有的风 险 等等。 本基金 以 1 元初 始面值进 行募集，
在市场波动 等因素的 影响下， 存 在单位份 额净值跌 破1 元 初始面值 的风险。 本基金为 债券型
基金， 预期收 益和风险 高于货币 市场基 金， 但低于 混 合型基金、 股 票型基金 ， 属于中 低风险
收益的产品 。
投资有风险 ， 投资 者认购 （或申购 ） 基金 时应认真 阅 读本基金的 《招募 说明书 》 及 《 基
金合同》 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经 中 国证监会核 准。 基金合 同是约定 基
金当事人之 间权利、 义务 的法律文 件。 基金投资 人自 依基金合同 取得基金 份额， 即成为 基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有 基金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受，并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同 及其他有关规定 享有权利、 承担义务。
基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ，应 详细查阅基 金合同。
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基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
本招募说明 书所载内 容截止日 为 2013 年 1 月 20 日 ，有关财务 数据和净 值表现截 止日
2012 年 12 月31 日（ 未经审计 ） 。
一、基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：南方 基金管理 有限公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 中心区福 华一路六 号免 税商务大厦 塔楼 31 、 32 、 33 层整 层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：吴万善
注册资本：1.5 亿元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人：鲍 文革
南方基金管 理有限公 司是经中 国证监会 证监基字[1998]4 号文批准， 由南方证 券股份有
限公司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公司 共同发起设立。2000 年， 经中国证监
会证监基金 字[2000]78 号 文批准进 行了增资 扩股，注 册资本达 到 1 亿元人民 币。2005 年，
经中国证监 会证监基 金字[2005]201 号 文批准进 行增 资扩股，注 册资本达1.5 亿元 人民币。
目前股权结 构 ：华泰 证券股份 有限公司 45% 、深圳 市 投资控股有 限 公司 30% 、厦门国 际信托
有限公司 15% 及兴业 证券股份 有限公司 10% 。
（二）主要 人员情况
1、董事会成 员
吴万善先生， 董事， 中 共党员， 工商管理 硕士， 高 级 经济师。 历任 中国人民 银行江 苏省
分行金融管 理处科员、 中国人民 银行南京 市分行江 宁 支行科员； 华 泰证券证 券发行部 副经理、
总经理助理； 江苏省证 券登记处 总经理； 华泰证券 副 总经理、 总裁 ， 现任华 泰证券股 份有限
公司董事长 兼党委副 书记、南 方基金管 理有限公 司董 事长、代 总裁 。
张涛先生， 董 事， 中共 党员， 博 士研究生 。 历任华 泰 证券总裁办 公室总裁 秘书、 投 资银
行一部业务 经理、 福州办 事处副主 任、 上海总部 投资 银行业务部 副总经理、 深 圳总部副 总经
理、 深圳彩田 路营业部 总经理、 董事会秘 书、 总裁 助 理兼董事会 办公室主 任； 现任华 泰证券
股份有限公 司副总裁 、党委委 员。
姜健先生， 董 事， 中共 党员， 硕 士研究生 。 历任南 京 农业大学教 师； 华泰证 券人事 处职
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员、 人事处培 训教育科 科长、 投 资银行部 股票事务 部 副经理、 投资 银行一部 副总经理 、 投资
银行一部高 级经理、 投资 银行总部 副总经理 兼发行部 总经理、 资产管 理总部总 经理、 投资银
行业务总监 兼投资银 行业务南 京总部总 经理、 总裁 助 理兼上海总 部总经理 、 公司机构 客户服
务部总经理 。现任华 泰证券股 份有限公 司副总裁 、董 事会秘书、 党委委员 。
李真先生 ， 董事 ， 中共党 员， 材 料工程 、 企业管 理双 学士， 高 级工程师 。 历任 机械工业
部科技司材 料工艺处、 科 研管理处 副主任科 员、 总工 程师秘书、 科技 与质量监 督司行业 技术
处副处长；深圳 亚洲金刚石 有限公司副 总经理（干 部 交流） ；深圳市投 资管理公司 董事局秘
书处副主任、 综合部副 部长、 部 长、 总裁 助理兼工 业 一部部长、 办 公室主任 ； 深圳市 通产实
业有限公司 党委书记 、 董事 长； 深圳会展 中心管理 有 限责任公司 党委书记 、 总经 理、 董事长；
现任深圳市 投资控股 有限公司 董事 、总 经理、党 委副 书记。
余钢先生 ， 董事 ， 中共党 员。 毕 业于湘潭 大学英语 专 业， 高级 经济师 ， 中共党 员。 历 任
广州军区技 术局四处 见习学员； 广 州军区技 术局组织 处助理翻译、 中 尉； 广州军区 情报部副
连参谋、 正连参谋 、 副营 参谋； 深圳市投 资管理公 司 人事部、 董办、 办公室业 务经理 ； 深圳
市国资委企 业领导人 员管理处 主任科员； 深 圳市国资 委办公室副 主任、 党委秘 书； 深圳市国
资委企业领 导人员管 理处副处 长； 深圳市地 铁有限公 司人力资源 部部长、 党支 部书记； 深圳
市地铁集团 有限公司 党委委员 人力资源 部部长 、 党支 部书记 （2009-2010 年 4 月 兼深圳通 公
司董 事、 深圳大学 轨道交通 学院理事 会理事） ；2009.09 —2009.11 深圳市市 委中青班 培训学
习； 现任深 圳市投资 控股有限 公司党委 副书记、 纪委 书记、董事 。
洪文瑾女士 ，董事， 中共党员 ，硕士研 究生。历 任厦 门经济特区 建设发展 公司财务 部，
厦门建发集 团有限公 司财务部 副经理、 厦门 建发信托 投资公司副 总经理、 总经 理， 厦门国际
信托投资有 限公司总 经理，现 任厦门国 际信托有 限公 司董事长。
庄园芳女士， 董事， 工 商管理硕 士， 经济 师。 历任 兴 业证券交易 业务部总 经理助理 、 负
责人，证券 投资部副 总经理、 总经理， 投资总监 ；现 任兴业证券 股份有限 公司副总 裁。
高良玉先生 ，董事， 中共党员 ，经济学 硕士，经 济师 。历任南京 农业大学 审计处干 部、
中国人民银行金 融管理司主 任科员、中 国证监会发行 部副处长。1998 年加入南 方基金担任
副总经理、 总裁， 现 任南方基 金管理有 限公司副 董事 长兼党委副 书记、 南方东 英资产管 理有
限公司（香 港）董事 会主席。
张磊先生， 独立董事 ，工商管 理硕士（MBA ）及 国际 关系硕士， 注册金融 分析师(CFA) ，
获得美国 NASD Series 7 & 65 证 书。曾工 作于耶鲁 大 学投资基金 办公室（Yale Endowment ）
及美国新生 市场投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ，主要 从事基金 管理及 投资
研究。 历任纽 约证券交 易所国际 董事及中 国首席代 表 ； 现任 HCM 投 资管理有 限公司高 级合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董 、耶鲁大 学校务委 员会成
员、国际顾 问委员会 成员，纽 约金融分 析师协会 会员 。
周春生先生， 独立董事 ， 博士。 历任美国 联邦储备 委 员会经济学 家、 美国加 州大学及 香
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港大学商学院教 授、中国证 监会规划发 展委员会委 员 （副局级） 、中国 留美金融学 会理事、
美国经济学 会、美国 金融研究 会会员，Annals of Economics and Finance 编 委，北 京大学
光华管理学院院 长助理、EMBA 中心主 任、高层管理 者培训与发展中 心主任、财 务金融学教
授， 香港大学 荣誉教授 ， 深圳证 券交易所 第一、 二 、 三届上市委 员会委员； 现为长 江商学院
金融教授、EMBA 和高 层培训项 目学术主 任，国家 杰出 青年基金获 得者。
王全洲先生，独 立董事，中共 党员，大学 学历，1997 年中国人民大 学会计专业研 究生
班毕业， 注册 会计师、 资产评估 师、 注册 税务师； 历 任北京市财 政局会计 处副处长 ， 北京会
计公司总经 理（正处 级） ；现任 北京兴华 会 计师 事务 所董事长、 主任会计 师。
丛培国先生， 独立董事 ， 法学硕 士。 历任 北京大学 法 律系经济法 教研室助 教、 经济师 讲
师、经济法 教研室副 主任，美 国加州大 学洛杉矶 校区 （UCLA ）客 座教授、 北京大学 副教授；
现任北京君 佑律师事 务所合伙 人、事务 所主任。
米志明先生， 独立董事 ， 本科， 高级经济 师、 注册 会 计师。 历任江 苏省姜堰 税务局 副局
长， 扬州市税 务局副局 长， 扬州 市财政局 局长、 党 组 书记， 扬州市 人民政府 副秘书 长， 建设
银行扬州市 分行行长 、党组书 记，财政 部深圳专 员办 专员、巡视 员。
2、监事会成 员
骆新都女士， 职工监事 ， 经济学 硕士， 经 济师。 历 任 民政部外事 处处长、 南 方证券 有限
公司副总裁、 南方基金 管理有限 公司董事 长、 顾问； 现 任南方基金 管理有限 公司监事 会主席。
舒本娥女士， 监事， 本 科。 历任 熊猫电子 集团公司 财 务处财务处 长， 华泰证 券计划资 金
部副总经理（主 持工作） 、稽 查监察部副 总经理、总 经理；现任华泰 证券股份有 限公司计划
财务部总经 理。
周景民先生 ， 监事 ， 工学 硕士、 工商管理 硕士 （MBA） ， 经济师 。 历任 深圳三九 企业集团
三九贸易公 司职员， 深 圳大鹏证 券有限公 司投资银 行 部项目经理、 加拿大西 蒙弗雷泽 大学工
商管理学院 MBA 学生 兼助教， 广 东美的集 团战略发 展 部高级经理， 招 商局集 团中国南 山开发
（集团） 公司 研究发展 部高级项 目经理， 深圳市投 资 控股有限公 司投资部 副经理、 经 理； 现
任深圳市投 资控股有 限公司投 资部高级 主管。
苏荣坚先生 ， 监事 ， 学士 学位， 高级经济 师。 历 任三 明市财政局 、 财委 ， 厦门 信达股份
有限公司财 务部、 厦门 国际信托 投资公 司财务部 业务 主办、 副经理 ， 自营业 务部经理 ； 现任
厦门国际信 托有限公 司财务部 总监兼财 务部总经 理。
郑城美先生， 监事， 中 共党员， 经济学硕 士。 历任 兴 业证券华林 营业部客 户经理、 研究
发展中心市 场分析师、 经 纪业务部 市场分析 师、 办公 室文秘部经 理、 南平滨江 路营业部 副总
经理（主持 工作） 、计划财务 部副总经理 、财务部总 经理；现任兴业 证券 财务总 监 兼计划财
务部总经理 。
苏民先生 ， 职工监 事， 博士研究 生， 工 程师 。 历任安 徽 国投深圳证 券营业部 电脑工程 师，
华夏证券深 圳分公司 电脑部经 理助理， 南 方基金管 理 有限公司运 作保障部 副总监、 市 场服务
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部总监 、电 子商务部 总监 ；现 任南方基 金管理有 限公 司风险管理 部总监。
3、 公司高级 管理人员
吴万善先生， 董事， 中 共党员， 工商管理 硕士， 高 级 经济师。 历任 中国人民 银行江 苏省
分行金融管 理处科员、 中国人民 银行南京 市分行江 宁 支行科员； 华 泰证券证 券发行部 副经理、
总经理助理； 江苏省证 券登 记处 总经理； 华泰证券 副 总经理、 总裁 ， 现任华 泰证券股 份有限
公司董事长 兼党委副 书记、南 方基金管 理有限公 司董 事长、代 总裁 。
俞文宏先生， 副 总裁， 中共党员 ， 工商管 理硕士， 经 济师， 历任江 苏省投资 公司业 务经
理、 江苏国际招 商公司部 门经理、 江苏 省国际信 托投 资公司投资 银行部总 经理、 江苏国 信高
科技创业投资有 限公司董事 长兼总经理 。2003 年加 入南方基金， 现 任南方基金 管理有限公
司副 总裁、 党委委员 。
郑文祥先生 ， 副总裁 ， 工商管理 硕士。 曾任职于 湖北省 荆州市 农业 银行 、 南方证券 公司、
国泰君安证券公 司 。2000 年加入南方 基金，历任 国 债投资经理、专 户理财部副 总监、南方
避险增值基 金 基金 经 理、 总经理 助理兼养 老金业务 部 总监， 现任南 方基金管 理有限公 司副 总
裁 。
朱运东先生 ，副总裁 ， 中共党 员，经济 学学士。 曾任 职于 财政部 地方预算 司及办公 厅 、
中国经济开发信 托投资公司 ，2002 年 加入南方基金 ，历任北京分公 司总经理、 产品开发部
总监、总裁 助理、首 席市场执 行官，现 任南方基 金管 理有限公司 副总裁 、 党委委员 。
秦长奎先生 ， 副总 裁 ， 中共党员 ， 工商 管理硕士 。 历 任 南京汽车制 造厂经营 计划 处科 员，
华泰证券有 限责任公 司营业部 总经理、 总 裁助理兼 基 金部总经理、 投资银行 总部副总 经理兼
债券部总经理。2005 年加 入南方基金 ，曾任督察长 兼监察稽核部总 监， 现任南 方基金管理
有限公司 副 总裁 、纪 委委员 、 南方东英 资产管理 有限 公司（香港 ）董事 。
杨小松先生， 督察长， 中共党员 ， 会计学 硕士， 注 册 会计师。 历任 德勤国际 会计师 行会
计专业翻译 ， 光大 银行证券 部职员 ， 证监会 国际部 、 上市部、 发行部主 任科员 、 副处长 、 处
长（期间曾 派往美国 NASDAQ 工作） ，证 监会上海 监管局党委 委员兼局 长助理、 副局长，
证监会发行 监管部副 主任。2012 年加入 南方基金 ，现 任南方基金 管理有限 公司督察 长。
4、基金经理
夏晨曦先生， 香港科技 大学理学 硕士， 具 有基金从 业 资格。2005 年 5 月加 入南方基 金，
曾担任信息 技术部金 融工程研 究员、 投资 策略与风 险 控制部金融 工程及固 定收益研 究员、 监
察稽核部风 险控制员 等职务；2008 年5 月起至 2012 年7 月， 任固 定收益部 投资经理 ， 负责
社保、专户 及年金组 合的投资 管理；2012 年 7 月 至今 ，任南方润 元基金经 理；2012 年8 月
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至今，任南 方理财 14 天基金经 理；2012 年 10 月 至今 ，任南方理 财 60 天基 金经理。
5、投资决策 委员会成 员
董事长吴万 善 先生， 副总裁郑 文祥先生 ，固定收 益部 总监李海鹏 先生。
6、上述人员 之间不存 在近亲属 关系。
二、基金托管人
1、基本情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 ， 其 前身 “中国 人民建设 银行” 于 1954
年成立，1996 年易 名为 “中 国建设银 行” 。 中国建设 银行是中国 四大商业 银行之一 。 中国 建
设银行股份 有限公司 由原中国 建设银行 于 2004 年 9 月分立而成 立，承继 了原中国 建设银行
的商业银行 业务及相 关的资产 和负债 。 中国 建设银行( 股票代码 ：939) 于 2005 年 10 月 27 日
在香港联合 交易所主 板上市， 是 中国四大 商业银行 中 首家在海外 公开上市 的银行。 2006 年 9
月 11 日 ，中国建 设银行又 作为第一 家 H 股 公司晋身 恒生指数。2007 年 9 月 25 日 中国建设
银行 A 股在上海证券交 易所上市 并开始交 易。A 股发行后中国 建设银行 的已发行 股份总数
为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2012 年 9 月 30 日 ， 中国建 设银行资 产总额 132,964.82 亿元， 较上年末 增长 8.26% 。
截至 2012 年 9 月 30 日止九个 月， 中国建 设银行实 现 净利润 1,585.19 亿元， 较上年同 期增长
13.87% 。 年化平均 资产回报 率为 1.65% ，年化加 权平 均净资产收 益率为 24.18% 。利息 净收
入 2,610.24 亿元， 较上 年同 期增 长 17.05% 。 净 利差为 2.57% ， 净 利息收益 率为 2.74% ， 分 别
较上年同期 提高 0.01 和 0.06 个百分 点。手 续费及佣 金净收入 699.21 亿元，较 上年同期 增
长 1.64% 。
中国建设银 行在中国 内地设有 1.3 万余 个分支机 构， 并在香港、 新加坡 、 法兰克 福、 约
翰内斯堡、 东 京、 首尔、 纽 约、 胡志 明市及悉 尼设有 分行， 在莫斯 科、 台北设 有代表处 ， 海
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外机构已覆盖到 全球 13 个 国家和地区 ，基本完成 在 全球主要金融中 心的网络布 局，24 小
时不间断服 务能力和 基本服务 架构已初 步形成。 中国 建设银行筹 建、设立 村镇银行 20 家，
拥有建行亚 洲、 建银国 际， 建行伦 敦、 建信 基金、 建 信金融租赁、 建信信托、 建信人寿 、 中
德住房储蓄 银行等多 家子公司 ，为客户 提供一体 化全 面金融服务 能力进一 步增强。
2012 年上半年 ，本集团各方 面良好表现 ，得到市场 与社会各界广泛 认可，先后荣 获国
内外知名机 构授予的 30 多个重 要奖项。 本集团在 英 国《银行家 》2012 年 “全球银 行 1000
强”中位列 第 6 ，较 去年上 升 2 位； 在美国《 财富》 世界 500 强中排名 77 位， 较去年上 升
31 位；在美国 《福布斯 》2012 年度 全球上市 公司 2000 强排名第 13 位， 较去年上升 4 位。
本集团是境 内唯一一 家连续四 年蝉联香 港 《亚洲公司 治理》 杂志颁发 的 “亚洲企业 管治年度
大奖”的上市公 司，并先后 获得《环球 金融》 、 《财 资 》 、中国银行业协 会等颁发的 “中国最
佳银行” 、 “ 卓越管理 及公司管 治”与“2011 年度最 具 社会责任金 融机构” 等奖项。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部， 下 设综合处 、 基 金市场处、 证 券保险资 产市场处 、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、核算处、清算 处、监督稽核处、涉外资 产核算团队、
养老金托管 处、托管 业务系统 规划与管 理团队、 上海 备份中心等 12 个职能处 室、团队 ，现
有员工 209 人 。自 2007 年起，托 管部连续 聘请外部 会计师事务 所对 托管 业务进行 内部控制
审计，并已 经成为常 规化的内 控工作手 段。
2、主要人员 情况
杨新丰， 投资 托管业务 部总经理 ， 曾就职 于中国建 设 银行江苏省 分行、 广东 省分行、 中
国建设银行 总行会计 部、 营运 管理部， 长 期从事计 划 财务、 会计结 算、 营运 管理等工 作， 具
有丰富的客 户服务和 业务管理 经验。
纪伟， 投资托管 业务部副 总经理， 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国建设 银行总行
计划财务部、 信贷经营 部、 公司 业务部， 长期从事 大 客户的客户 管理及服 务工作， 具 有丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投资托 管业务部 副总经理， 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行 、 中国建 设银行零
售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公 室，长期 从事 零售业务和 个人存款 业务管理 等工作，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
郑绍平，投 资托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银行总行 投资部、 委托代理 部，
长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作，具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验 。
3、基金托管 业务经营 情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设银 行一直秉 持 “以客户
为中心” 的经 营理念， 不断加强 风险管理 和内部控 制 ， 严格履行托 管人的各 项职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益， 为资产 委托人提 供高质量 的 托管服务。 经 过多年稳 步发展， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管业务 品种不断 增加， 已形成包 括证券投 资基金、 社保
基金、 保 险资金 、 基本 养老个人 账户 、QFII 、 企业年 金等产品在 内的托管 业务体系 ， 是 目前
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国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2012 年 9 月 30 日 ，中国建 设银行 已托管
267 只证券投 资基金 。 建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业务 水平， 赢得了业 内的高度 认
同。 中国建 设银行在 2005 年及 自 2009 年起连续 三年 被国际权威 杂志 《全 球托管人 》 评为 “ 中
国最佳托管 银行 ”，在 2007 年及 2008 年 连续被 《财资 》 杂志评 为 “ 国内最佳 托管银行 ” 奖 ，
并获和讯网 2011 年度和 2012 年度 中国“ 最佳资产 托 管银行”奖 。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制 目标
作为基金托 管人， 中国 建设银行 严格遵守 国家有关 托 管业务的法 律法规、 行 业监管规 章
和本行内有 关管理规 定， 守法 经营、 规范 运作、 严 格 监察， 确保业 务的稳健 运行， 保 证基金
财产的安全 完整， 确保 有关信 息的真实、 准确、 完 整 、 及时， 保护 基金份额 持有人的 合法权
益。
2、内部控制 组织结构
中国建设银 行设有风 险与内控 管理委员 会， 负责全 行 风险管理与 内部控制 工作， 对托 管
业务风险控 制工作进 行检查指 导。 投资托 管业务部 专 门设置了监 督稽核处， 配备了专 职内控
监督人员负 责托管业 务的内控 监督工作 ，具有独 立行 使监督稽核 工作职权 和能力。
3、内部控制 制度及措 施
投资托管业 务部具备 系统、 完善 的制度 控制体系， 建 立了管理制 度、 控制制 度、 岗位 职
责、 业务操作 流程， 可 以保证托 管业务的 规范操作 和 顺利进行； 业 务人员具 备从业资 格； 业
务管理严格 实行复核、 审核、 检 查制度， 授权工作 实 行集中控制， 业务印章 按规程 保管、 存
放、 使用 ， 账户 资料严格 保管， 制约机制 严格有效 ； 业务操作区 专门设置 ， 封闭 管理， 实施
音像监控； 业 务信息由 专职信息 披露人 负责， 防止 泄 密 ； 业务实现 自动化操 作， 防止 人为事
故的发生， 技术系统 完整、独 立。
（三）基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法 》 及其配 套法规和 基金合同 的约定， 监 督所托管基 金的投资 运作。 利用 自
行开发的“托管 业务综合系 统 —— 基金 监督子系统” ，严格按照现行 法律法规以 及基金合同
规定， 对基金 管理人运 作基金的 投资比 例、 投资范 围 、 投资组合等 情况进行 监督， 并 定期编
写基金投资 运作监督 报告， 报送 中国证监 会。 在日常 为基金投资 运作所提 供的基金 清算和核
算服务环节 中， 对基金 管理人发 送的投资 指令、 基金 管理人对各 基金 费用 的提取与 开支情况
进行检查监 督。
2、监督流程
1） 每工作日按 时通过基 金监督 子系统， 对 各基金投 资 运作比例控 制指标进 行例行监 控，
发现投资比 例超标等 异常情况 ，向基金 管理人发 出书 面通知，与 基金管理 人进行情 况核实，
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督促其纠正 ，并及时 报告中国 证监会。
2）收到基金管理 人的划款指 令后，对涉 及各基金的 投资范围、投资 对象及交易 对手等
内容进行合 法合规性 监督。
3）根据基金投资 运作监督情 况，定期编 写基金投资 运作监督报告， 对各基金投 资运作
的合法合规 性、投资 独立性和 风格显著 性等方面 进行 评价，报送 中国证监 会。
4）通过技术或非 技术 手段发 现基金涉嫌 违规交易， 电话或书面要求 基金管理人 进行解
释或举证， 并及时报 告中国证 监会。
三、相关服务机构
( 一) 销售机构
1、直销机构 ：
南方基金管 理有限公 司
住所及办公 地址： 深圳市 福田中 心 区福华一 路六号免 税商务大厦 塔楼31、32、33层整层
法定代表人 ：吴万善
电话：（0755 ）82763905 、82763906
传真：（0755 ）82763900
联系人：张 锐珊
2、代销机构 ：
1）代销银行 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国建设银行股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街25 号
办公地 址：北京市 西城区闹市口 大街1 号院1 号楼
法定代表人：王洪 章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：何奕
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
2 中国工商银行股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区复兴门 内大街55 号
法定代表人：姜建 清
联系人：陶仲伟
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
3 中国农业银行股份 有限公司
注册地址：北京市 东城区建国门 内大街69 号
办公地址：北京市 东城区建国门 内大街69 号
法定代表人：蒋超 良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
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4 中国银行股份有限 公司
地址：北京市西城 区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
联系电话：010-66594905
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 交通银行股份有限 公司
办公地址：上海市 银城中路188 号
法定代表人：胡怀 邦
联系人：陈铭铭
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限 公司
注册地址：深圳市 深南大道7088 号招商银行 大厦
法定代表人：傅育 宁
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街3 号
办公地址：北京市 西城区金融大街3 号
法定代表人：李国 华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
8 上海浦东发展银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区浦东 南路500 号
办公地址：上海市 中山东一路12 号
法定代表人：吉晓 辉
联系人：倪苏云 、 虞谷云
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限 公司
注册地址： 北京东城 区朝阳门北大街8 号富华 大厦C
座
办公地址： 北京东城 区朝阳门北大街8 号富华 大厦C
座
法定代表人：田国 立
联系人：郭伟
电话：010-65557048
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限 公司
注册地址：广州市 越秀区东风东路713 号
法定代表人：董建 岳
联系电话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
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11 中国民生银行股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区复兴门 内大街2 号
办公地址：北京市 西城区复兴门 内大街2 号
法定代表人：董文 标
联系人：董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 兴业银行股份有限 公司
注册地址: 福州市湖 东路154 号
办公地址: 福州市湖 东路154 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
13 平安银行股份有限 公司
地址：深圳市深南 东路5047 号深圳发展银行 大厦
法定代表人：肖遂 宁
联系人：张青
联系电话：0755-22166118
客服电话：95501/95511-3
公司网站:www.bankpingan.com
14 杭州银行股份有限 公司
办公地址：杭州庆 春路46 号
法定代表人：吴太 普
联系人：江波
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523 、4008888508
公司网 站：www.hzbank.com.cn
15 上海银行股份有限 公司
注册地址：上海市 浦东新区银城 中路168 号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路168 号
法定代表人：范一 飞
联系人：龚厚红
联系电话：021-68475504
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
16 北京银行股份有限 公司
北京银行股份有限 公司
注册地址：北京市 西城区金融大 街甲17 号首层
办公地址：北京市 西城区金融大 街丙17 号
法定代表人：闫冰 竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
17 北京农村商业银行 股份有限公司 注册地址：北京市 西城区金融街9 号
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办公地址： 北京市西 城区金融大街9 号金融街 中心B
座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话：96198 ；400-88-96198 ；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行股份有限 公司
注册地址：山东省 烟台市芝 罘区 海港路25 号
办公地址：山东省 烟台市芝罘区 海港路25 号
法定代表人：叶文 君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线：4008-311-777
公司网址：http://www.yantaibank.net/
19 上海农村商业银行 股份有限公司
注册地址： 上 海市浦东新 区银城中路8 号15-20 楼、
22-27 楼
办公地址： 上 海市浦东新 区银城中路8 号15-20 楼、
22-27 楼
法定代表人：胡平 西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576977
客服电话：021-962999
公司网站：www.srcb.com
20 江苏银行股份有限 公司
注册地址：南京市 洪武北路55 号
办公地址：南京市 洪武北路55 号
法定代表人：黄志 伟
联系人：田春慧
电话：025-58587018
客服电话：96098 ，400-8696-098
公司网站：www.jsbchina.cn
21 东莞银行股份有限 公司
注册地址：东莞市 莞城区体育路21 号
办公地址：东莞市 莞城区体育路21 号
法定代表：廖玉林
联系人：巫渝峰
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
公司网站：www.dongguanbank.cn
22 青岛银行股份有限 公司
注册地址： 山 东省青岛市 市南区香港中路68 号华 普
大厦
办公地址： 山 东省青岛市 市南区香港中路68 号华 普
大厦
法定代表人：郭少 泉
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客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
23 宁波银行股份有限 公司
注册地址：宁波市 鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华 裕
联系人：胡技勋
客服电话：96528 ， 上海、北京 地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
24 南京银行股份有限 公司
注册地址：南京市 白下区淮海路50 号
办公地址：南京市 玄武区中山路288 号
法定代表人：林复
联系人：翁俊
联系电话：025-84544021
客服电话：400-88-96400
公司网站：www.njcb.com.cn
25 临商银行股份有限 公司
注册地址：山东省 临沂市沂蒙路336 号
办公地址：山东省 临沂市沂蒙路336 号
法定代表人：王傢 玉
联系人：寇廷柱
联系电话：0539-8304657
客服电话：400-699-6588
公司网站：www.lsbchina.com
26 汉口银行股份有限 公司
注册地址：江汉区 建设大道933 号武汉商业银 行大
厦
办公地址：江汉区 建设大道933 号武汉商业银 行大
厦
法定代表人：陈新 民
联系人：王磊
联系方式027-82656867
客服电话：96558 （ 武汉）、40060-96558 （全 国）
公司网站：http://www.hkbchina.com
27
江苏张家港农村商 业银行股份有 限公
司
注册地址：张家港 市杨舍镇人民 中路66 号
办公地址：张家港 市杨舍镇人民 中路66 号
法 定代表人：王自 忠
联系人：姚珍珍
联系电话：0512-56968257
客服电话：0512-96065
公司网站：www.zrcbank.com
28 浙商银行股份有限 公司
注册地址：浙江省 杭州市庆春路288 号
办公地址：浙江省 杭州市庆春路288 号
法定代表人：张达 洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
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29 温州银行股份有限 公司
注册地址：温州市 车站大道196 号
办公地址：温州市 车站大道196 号
法定代表人：邢增 福
联系人 ：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：0577-96699
公司网站：www.wzbank.cn
30 深圳农村商业银行 股份有限公司
注册地址： 广 东省深圳市 罗湖区深南东路3038 号合
作金融大厦
办公地址： 广 东省深圳市 罗湖区深南东路3038 号合
作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人变更为：宋 永成 王璇
联系电话：0755 －25188266 、0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
公司网址：www.4001961200.com
31 东莞农村商业银行 股份有限公司
注册地址：东莞市 南城路2 号
办公地址：东莞市 东城区鸿福东路2 号东莞农 商银
行大厦
法定代表人：何沛 良
联系人：何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
32 哈尔滨银行股份有 限公司
注册地址：哈尔滨 市道里区尚志 大街160 号
办公地址：哈尔滨 市道里区尚志 大街160 号
法定代表人：郭志 文
联系人：武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
33 乌鲁木齐市商业银 行股份有限公 司
注册地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
办公地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
法定代表人：农惠 臣
联系人：菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
34 渤海银行股份有限 公司
注册地址：天津市 河西区马场道201-205 号
办公地址：天津市 河西区马场道201-205 号
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法定代表人：刘宝 凤
联系人：王宏
电 话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
35 河北银行股份有限 公司
注册地址：石家庄 市平安北大街28 号
办公地址：石家庄 市平安北大街28 号
法定代表人：乔志 强
联系人：王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
36 大连银行股份有限 公司
注册地址： 大 连市中山区 中山路88 号天安国际大 厦
49 楼
办公地址： 大 连市中 山区 中山路88 号天安国际大 厦
9 楼
法定代表人：陈占 维
联系人：李格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82311420
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
37 佛山顺德农村商业 银行股份有限 公司
注册地址： 广东省佛 山市顺德区大 良新城区拥 翠路2
号顺银大厦
办公地址： 广东省佛 山市顺德区大 良新城区拥 翠路2
号顺银大厦
法定代表人：吴海 恒
联系人：黄永光
电话：0757-22385849
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
38 金华银行股份有限 公司
注册地址：浙江省 金华市光南路668 号
办公地址：浙江省 金华市光南路668 号
法定代表人： 徐雅 清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
39 包商银行股份有限 公司
注册地址： 包头市 青山区钢铁 大街6 号
办公地址： 内蒙古 包头市青山 区钢铁大街6 号
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法定代表人： 李镇 西
联系人： 刘芳
电话：0472-5109729
传真：0472-5109729
客服电话：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
2）代销券商 和其他代 销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限 公司
注册地址：江苏省 南京市中山东路90 号华泰 证券 大
厦
法定代表人：吴万 善
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限 公司
注册地址：福州市 湖东路268 号
办公地址：浦东新 区民生路1199 弄证大五道 口广 场
1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号国 信证 券
大厦十六层至二十 六层
办公地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号国 信证 券
大厦十六层至二十 六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街35 号国际 企业 大
厦C 座
办公地址：北京市 西城区金融大街35 号国际 企业 大
厦C 座
法定代表人：陈有 安
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
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5 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址：上海市 浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路168 号
法定代表人：万建 华
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省 济南市市中区 经七路86 号
办公地址：山东省 济南市市中区 经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限 公司
注册地址： 上海市 淮海中路98 号
办公地址：上海市 广东路689 号
法定代表人：王开 国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份 有限公司
注册地址：北京市 朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市 朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常 青
联系人：权唐
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
9 广发证券股份有限 公司
注册地址： 广州天河 区天河北路183-187 号大都 会 广
场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省 广州天河北路 大都会广场5 、18 、
19 、 36、 38 、 39、 41 、 42 、 43、 44 楼
法
定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线 ：95575 或致电各地 营业网点
公司网站：广发证 券网 http://www.gf.com.cn
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10 长城证券有限责任 公司
注册地址： 深 圳市福田区深 南大道特区 报业大厦14 、
16 、17 层
办公地址： 深 圳市福田区深 南大道特区 报业大厦14 、
16 、17 层
法定代表人：黄耀 华
联系人: 刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站：www.cgws.com
11 招商证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区益田路 江苏大厦A 座38—
45 层
法定代表人：宫少 林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限 公司
注册地址： 广东省深 圳市福田区中 心三路8 号卓越 时
代广场（二期）北 座
办公地址：北京市 朝阳区亮马桥路48 号中信 证券 大
厦
法定代表人：王东 明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
13 申银万国证券股份 有限公司
注册地址：上海市 常熟路171 号
办公地址：上海市 常熟路171 号
法定代表人：储晓 明
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券股份有限 公司
注册地址:上海市静 安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静 安区新闸路1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：10108998 ，95525
公司网站：www.ebscn.com
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15 中国中投证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田路与 福中路交界处 荣 超
商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层01 、02 、03 、
05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23
单元
办公地址：深圳市 福田区益田路6003 号荣超 商务 中
心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增 来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
公司网站：www.china-invs.cn
16 宏源证券股份有限 公司
注册地址:新疆乌鲁 木齐市文艺路233 号
办公地址:北京市西 城区太平桥 大街19 号
法定代表人：冯戎
联系人: 李巍
联系电话:010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
17 湘财证券有限责任 公司
办公地址： 湖南省长 沙市天心区湘 府中路198 号标 志
商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊 波
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
18 中信证券（浙江） 有限责任公司
注册地址： 浙江省杭 州市滨江区江 南大道588 号恒 鑫
大厦主楼19、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江区江 南大道588 号恒 鑫
大厦主楼19、20 层
法人代表：沈强
邮政编码：310052
联系人：周妍
联系电话：0571-86078823
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话 ：0571-96598
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19 安信证券股份有限 公司
注册地址： 深 圳市福田区金 田路4018 号安联大厦 35
层、28 层A02 单元
办公地址： 深 圳市福田区金 田路4018 号安联大厦 35
层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南 大道凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠 兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
20 中信万通证券有限 责任公司
注册地址： 青 岛市崂山区苗 岭路29 号澳柯玛大厦 15
层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳路222 号青岛国际 金 融
广场20 层
法定代表人：张智 河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
21 中银国际证券有限 责任公司
注册地址： 上海市浦 东新区银城中路200 号中银 大 厦
39F
法定代表人：许刚
联系人：李丹
联系电话：021-20328216
公司网站：www.bocichina.com
22 信达证券股份有限 公司
注册 （办公 ） 地址： 北京市西城区 闹市口大街9 号院
1 号楼
法定代表人：高冠 江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
23 民生证券股份有限 公司
注册地址：北京市 东城区建国门 内大街28 号民生 金
融中心A
座16-18 层
办公地址：北京市 东城区建国门 内大街28 号民生 金
融中心A
座16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com
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21
24 东方证券股份有限 公司
注册地址：上海市 中山南路318 号2 号楼22 层-29
层
办公地址：上海市 中山南路318 号2 号楼22 层-29
层
法定代表人：潘鑫 军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客 服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限 公司
注册地址：北京市 西城区金融大街8 号
办公地址：北京市 西城区金融大街8 号A 座3 层、5
层
法定代表人：宋德 清
联系人：陶颖
联系电话：010－58568040
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
26 华西证券有限责任 公司
注册地址:四川省成 都市陕西街239 号华西证 券大 厦
办公地址:深圳市深 南大道4001 号时代金融中心18
楼( 深圳总部)
法定代表人：杨炯 洋
联系人：金达勇
联 系电话：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券股份有限 公司
注册地址：武汉市 新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运 钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务 网站：www.95579.com
28 世纪证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区深南大道7088 号招 商银 行
大厦41/42 层
办公地址：深圳市 福田区深南大道7088 号招 商银 行
大厦41/42 层
法定代表人：卢长 才
联系人：袁媛
联系电话：0755-83199511
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
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22
29 东北证券股份有限 公司
注册地址：长春市 自由大路1138 号
办公地址：长春市 自由大路1138 号
法定代表人：矫正 中
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
30 上海证券有限责任 公司
注册地址：上海市 西藏中路336 号
法定代表人：郁忠 民
联系电话：021-53519888
联系人：张瑾
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918 ，021-962518
31 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江 省哈尔滨市香 坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江 省哈尔滨市香 坊区赣水路56 号
法定代表人：孙名 扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券股份有限 公司
注册地址:江苏省无 锡市县前东街168 号国联 大厦6
层
办公地址： 江苏省无 锡滨湖区太湖 新城金融一街8 号
法定代表人:雷建辉
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券有限责任 公司
注册地址:广东省东 莞市莞城区 可园南路1 号金源 中
心30 楼
办公地址:广东省东 莞市莞城区 可园南路1 号金源 中
心30 楼
联系人: 苏卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
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23
34 渤海证券股份有限 公司
注册地址：天津市 经济技术 开发 区第二大街42 号写
字楼101 室
办公地址：天津市 南开区宾水西道8 号
法定代表人：杜庆 平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田路大 中华国际交易 广 场
8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田路大 中华国际交易 广 场
8 楼
法定代表人：杨宇 翔
联系人: 郑舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站：http://www.pingan.com
36 国都证券有限责任 公司
注册地址： 北京市东 城区东直门南 大街3 号国华投 资
大厦9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直门南 大街3 号国华投 资
大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券股份有限 公司
注册地址：苏州工 业园区翠园路181 号
办公地址：苏州工 业园区翠园路181 号
法定代表人：吴永 敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券有限责任 公司
注册地址： 广州市天 河区珠江西路5 号广州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天 河区珠江西路5 号广州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303
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24
公司网站：www.gzs.com.cn
39 华林证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区民田路178 号华融 大厦5 、
6 楼
办公地址：深圳市 福田区民田路178 号华融大厦5 、
6 楼
法定代表人：薛荣 年
联系人: 王叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券股份有限 公司
注册地址：江苏省 南京市大钟亭8 号
法定代表人：张华 东
联系人：李铮
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券有限责任 公司
注册地址： 安 徽省合肥市政 务文化新区 天鹅湖路198
号
办公地址： 安 徽省合肥市政 务文 化新区 天鹅湖路198
号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-5161821
客服电话：96518 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
42 浙商证券股份有限 公司
办公地址：杭州杭 大路1 号黄龙世纪广场A6-7 楼
法定代表人：吴承 根
联系人：邱茵茵
电话：021-64310572
传真：021-64713795
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
43 华宝证券有限责任 公司
注册地址： 上海市浦 东新区世纪大道100 号上海环球
金融中心57 楼
办公地址： 上海市浦 东新区世纪大道100 号上海 环 球
金融中心57 楼
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
联系电话：021-68777222
客服电话：021-38929908
公司网站：www.cnhbstock.com
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44 山西证券股份有限 公司
注册地址：山西省 太原市府西街69 号山西国 际贸 易
中心东塔楼
办公地址：山西省 太原市府西街69 号山西国 际贸 易
中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351 －8686659
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
45 第一创业证券股份 有限公司
注册地址:深圳市罗 湖区笋岗路12 号中民时代 广场B
座25 层
办公地址:深圳市罗 湖区笋岗路12 号中民时代 广场B
座25 层
法定代表人:刘学民
联系人: 崔国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
46 华福证券有限责任 公司
注册地址：福州市 五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市 五四路157 号新天地大厦7 至10
层
法定代表人：黄金 琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客 服电话：96326 （ 福建省外请 先拨0591）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn
47 中山证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区益田路6009 号新世 界商 务
中心29 层
办公地址：深圳市 福田区益田路6009 号新世 界商 务
中心29 层
法定代表人：吴永 良
联系人：李珍
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
48 国海证券股份有限 公司
注册地址：广西省 桂林市辅星路13 号
办公地址： 广东省深 圳市福田区竹 子林四路光大 银 行
大 厦3F
法定代表人：张雅 锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
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49 中原证券股份有限 公司
注册地址：郑州市 郑东新区商务 外环路10 号
办公地址：郑州市 郑东新区商务 外环路10 号
法定代表人：石保 上
联系人：程月艳、 耿铭
联系电话：0371 —65585670
客服电话：967218 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
50 西南证券股份有限 公司
注册地址：重 庆市 江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市 江北区桥北苑8 号西南证券 大厦
法定代表人：余维 佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
51 德邦证券有限责任 公司
注册地址：上海市 普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区福山路500 号城建国 际 中
心26 楼
法定代表人：姚文 平
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
52 中航证券有限公司
注册地址：南昌市 红谷滩新区红 谷中大道1619 号国
际金融大厦A 座41 楼
办公地址：南昌市 红谷滩新区红 谷中大道1619 号国
际金融大厦A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
53 国元证券股份有限 公司
注册地址：安徽省 合肥市寿春路179 号
办公地址：合肥市 花园街花园宾馆14 楼
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2634400
客服电话： 全国统一热线95578 ，4008888777 ， 安 徽
省内热线96888
公司网站：www.gyzq.com.cn
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54 国盛证券有限责任 公司
注册地址:江西省南 昌市北京西路88 号江信国 际金
融大厦
办公地址:江西省南 昌市北京西路88 号江信国 际金
融大厦
法定代表人:曾小普
联系人: 徐美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
55 大同证券经纪有限 责任公司
注册地址：山西省 大同市大北街13 号
办公地址： 山西省太 原市长治路111 号山西世贸 中 心
A 座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
56 财通证券有限责任 公司
注册地址：杭大路15 号嘉华国 际商务中心
办公地址：杭州市 杭大路15 号嘉华国际商务 中心
1602 室
法定代表人：沈继 宁
联系人: 徐轶青
联系电话:0571－87822359
客服电话96336（浙江）,40086-96336 （全国）
公司网站：www.ctsec.com
57 东海证券有限责任 公司
注册地址：江苏省 常州市延陵西路23 号投资 广场
18-19 楼
办公地址：江苏省 常州市延陵西路23 号投资 广场
18-19 楼
法定代表人：朱科 敏
联系人：梁旭
客服电话：400-888-8588 （全国 ）
公司网站：www.longone.com.cn
58 西部证券股份有限 公司
注册地址： 陕西省西 安市东新街232 号陕西信托 大 厦
16-17 层
办公地址：陕西省 西安市西五路26 号海惠大厦422
室
法定代表人：刘建 武
联系人：冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
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59 新时代证券有限责 任公司
注册地址:北京市海 淀区北三环 西路99 号院1 号楼
15 层1501
办公地址:北京市海 淀区北三环 西路99 号院1 号楼
15 层1501
法定代表人：刘汝 军
联系人：孙恺
联系电话： 010-83561149
客
服电话：4006989898
公司网站：www.xsdzq.cn
60 瑞银证券有限责任 公司
注册地址： 北京市西 城区金融大街7 号英蓝国际 金 融
中心12 层、15 层
办公地址： 北京市西 城区金融大街7 号英蓝国际 金 融
中心12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
联系电话：010-5832 8112
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
61 金元证券股份有限 公司
注册地址：海口市 南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址： 深 圳市深南大道4001 号时代 金融中心 17
层
法定代表人：陆涛
联系人：许方迪
联系电话：0755- 21517910
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.com.cn
62 国金证券股份有限 公司
注册地址：成都市 东城根上街95 号
办公地址：成都市 东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
联系电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
63 财富证券有限责任 公司
注册地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天国 际财 富
中心26 楼
办公地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天国 际财 富
中心26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com
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64 恒泰证券股份有限 公司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市新城 区新华东街111 号
办公地址： 内蒙古呼 和浩特市新城 区新华东街111 号
法定代表人：庞介 民
联系人：王旭华
联系电话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
65 华龙证券有限责任 公司
注册地址：兰州市 城关区静宁路308 号
办公地址： 兰 州市城关区东 岗西路638 号财富大厦4
楼
法定代表人：李晓 安
联系人：李昕田
电话：0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
66 华鑫证券有限责任 公司
注册地址： 深 圳市福田区金 田路4018 号安联大厦 28
层A01 、B01（b）单元
办公地址： 深 圳市福田区金 田路4018 号安联大厦 28
层A01 、B01（b）单元
法定代表人：洪家 新
联系人：陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
67 日信证券有限责任 公司
注册地址：内蒙古 呼和浩特市新 城 区锡林南路18 号
办公地址： 北京市西 城区闹市口大街1 号长安兴 融 中
心西座11 层
法定代表人：孔佑 杰
联系人: 文思婷
联系电话：010-83991737
公司网站：www.rxzq.com.cn
68 中天证券有限责任 公司
注册地址：沈阳市 和平区光荣街23 甲
办公地址：沈阳市 和平区光荣街23 甲
法定代表人：马功 勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-86268007
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
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69 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4028 号荣超 经贸中
心办公楼47 层01 单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4028 号荣超 经贸 中
心办公楼47 层01 单元
法定代表人： 张永 衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
70 大通证券股份有限 公司
注册地址： 大连市 中山区人民路24 号
办公地址： 大连市 沙河口区会 展路129 号大连期 货
大厦39 层
法定代表人： 张智 河
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
71 天相投资顾问有限 公司
注册地址：北京市 西城区金融街19 号富凯大厦B 座
701
办公地址： 北 京市西城区金 融街5 号新盛大厦B 座4
层
法定代表人：林义 相
联系人：林爽
客服电话：010-66045678
传真：010-66045521
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：www.jjm.com.cn
72
诺亚正行（上海） 基金销售投资 顾问有
限公司
注册地址： 上海市金 山区廊下镇 漕廊公路7650 号205
室
办公地址： 上海市浦 东新区银城 中路68 号时代金 融
中心8 楼801 室
法定代表人： 汪静 波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
南方 润元 纯债 债券 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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73 深圳众禄基金销售 有限公司
注册地址：深圳市 罗湖区深南东路5047 号发 展银 行
大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市 罗湖区深南东路5047 号发 展银 行
大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真 ：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
74 上海好买基金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区场中路685 弄37 号4 号楼
449 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦东 南路1118 号鄂尔 多
斯国际大厦903～906 室
法定代表人： 杨文 斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
75 杭州数米基金销售 有限公 司
注册地址：杭州市 余杭区仓前街 道海曙路东2 号
办公地址：浙江省 杭州市滨江区 江南大道3588 号恒
生大厦12 楼
法定代表人：陈柏 青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
76 上海长量基金销售 投资顾问有限 公司
注册地址： 上海市 浦东新区高 翔路526 号2 幢220
室
办公地址： 上海市 浦东新区浦 东大道555 号裕景 国
际B 座16 层
法定代表人： 张跃 伟
联系 人：沈雯斌
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
南方 润元 纯债 债券 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
32
77 上海天天基金销售 有限公司
全称：上海天天基 金销售有限公 司
注册地址：上海市 徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址： 上海市 徐汇区龙田路195 号3 号楼C 座
9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
78
其他基金代销机构 情况详 见基金管 理人发布 的相关公 告。
（二）注册登记机构
南方基金管 理有限公 司
住所及办公 地址：深 圳市福田 中心区福 华一路六 号免 税商务大厦 塔楼 31 、 32 、 33 层整 层
法定代表人 ：吴万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人：古 和鹏
（三）律师事务所
名称：广东 华瀚律师 事务所
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 东路 1002 号宝安 广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师： 杨忠、戴 瑞冬
（四）会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：金毅
经办会计师 ：薛竞、 金毅
南方 润元 纯债 债券 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
33
四、基金名称
南方润元纯 债债券型 证券投资 基金
五、基金的类型
债券型证券 投资基金
六、基金的投资目标
本基金在严 格控制风 险的前提 下，力争 获得高于 业绩 比较基准的 投资收益 。
七、基 金的投资 范围
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金 融 工具，包括国内依法发行和上市
交易的国债、 央行票据、 金融债券 、 企业债 券、 公司 债券、 中期票 据、 短期融 资券、 超 级短
期融资券、 次 级债券、 政府机构 债、 地方 政府债、 资 产支持证券、 可分离交 易可转 债中的公
司债部分、债券 回购、银行 存款（包括 协议存款、 定 期存款及其他银 行存款） 、货 币市场工
具以及经中 国证监会 允许基金 投资的其 他金融工 具， 但需符合中 国证监会 的相关规 定。 本基
金不直接从 二级市场 买入股票、 权证、 可 转债等， 也 不参与一级 市场的新 股、 可转债 申购或
增发新股 。 本基金 对固定 收 益类金融 工具的投 资比例 合计不低于 基金资产 的 80% ， 其中对 信
用类固定收 益金融工 具 （包括 但不限于 金融债券、 企 业债券、 公司 债券、 中 期票据、 短期融
资券、 超 级短期融 资券、 次级债券 、 政府 机构债 、 地 方政府债 、 资产支 持证券 、 可分离 交易
可转债中的 公司债部 分、 债券回 购） 和银行 存款的投 资比例合计 不低于基 金固定收 益类金融
工具的 80%。 基金持 有现金或 者到期日 在 1 年以 内的 政府债券不 低于基金 资产净值 的 5%。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资的其他 品种 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，
可以将其纳 入投资范 围 。
八 、 投资策略
1、资产配 置 策略
本基金将密 切关注经 济运行趋 势， 把握领先 指标， 预 测未来走势， 深 入分析国 家推行的
财政与货币 政策对未 来宏观经 济运行以 及投资环 境的 影响。 本基金 将根据宏 观经济、 基 准利
率水平， 预测债 券类、 货币类 等大类资 产的预期 收益 率水平， 结合各 类别资产 的波动性 以及
流动性状况 分析，做 出最佳的 资产配置 及风险控 制。
2、债券投资 策略
南方 润元 纯债 债券 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
34
首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人 行 为分析判断未来利率期限结构变
化， 并充 分考虑组 合的流动 性管理的 实际情况 ， 配 置 债券组合的 久期； 其次 ， 结合信 用分析、
流动性分析、 税收分析 等确定债 券组合的 类属配置 ； 再 次， 在上述基 础上利用 债券定价 技术，
进行个券选 择， 选 择被低估 的债券进 行投资 。 在具 体 投资操作中 ， 采用 骑乘操作 、 放 大操作、
换券操作等 灵活多样 的操作方 式，获取 超额的投 资收 益。
（1）宏观分 析与久期 策略
本基金以研究国内外的宏观经济走势与国家的财政 与 货币政策方向为出发点，采取自
上而下的分 析方法， 评估 未来投资 环境的变 化趋势。 在宏观经济 方面， 本基金 将密切关 注经
济运行的质 量与效率， 把握领先 指标， 预 测未来走 势 ； 对于国家推 行的财政 与货币政 策， 本
基金将深入 分析其对 未来宏观 经济运行 以及投资 环境 的影响。 作为 债券型基 金， 本基金 将重
点 关注未来 的利率变 化趋势， 因 此， 对宏观 经济运行 中的价格指 数与中央 银行的货 币供给与
利率政策研 判将成为 投资决策 的基本依 据，并作 为债 券组合的久 期配置的 依据。
（2）收益率 曲线策略
通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变 动 进行分析，首先可以确定债券组
合的目标久 期配置区 域并确定 采取 子弹 型策略、 哑铃 型策略或梯 形策略 ； 其次， 通 过不同期
限间债券当 前利差与 历史利差 的比较， 可以进行 增陡 、减斜和凸 度变化的 交易。
（3）债券类 属配置策 略
在宏观分析及其决定的久期配置范围下，本基金将 进 行类属配置以贯彻久期策略。对
不同类属债券（ 国债、央票 、金融债、 企业（公司 ） 债等） ，本基金将 对其收益和 风险情况
进行评估， 评估 其为组合 提供持有 期收益和 价差收益 的能力， 同时关 注其利率 风险、 信用风
险和流动性 风险。 组合 构建完成 后， 本基金 将根据利 率 市场和信用 市场的变 动以及利 差分析，
对不同类属 板块的相 对价值进 行评估， 选 择投资价 值 更突出的债 券类别， 通 过类属调 整提高
组合的收益 能力。
（4）信用债 投资策略
本基金认为国内信用产品投资将经历信用风险控制 、 信用风险识别管理、信用风险组
合管理三个 阶段， 当前 处于第一 向第二阶 段转换的 阶 段。 本基金将 重点投资 信用债券 以提高
组合收益能 力，具体 投资策略 如下：
①信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必 需 经过南方基金债券信用评级系统
进行内部评 级， 符合基 金所对应 的内部评 级规定的 方 可进行投资， 以事前防 范和控制 信用风
险。
南方 润元 纯债 债券 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
35
②信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融 债 等利率产品的信用利差是获取较
高投资收益 的来源。 首 先， 伴随 经济周期 的波动， 在 经济周期上 行或下行 阶段， 信用 利差通
常会缩小或 扩大， 利差的 变动会带 来趋势性 的信用产 品投资机会。 同 时， 研究不同 行业在经
济周期和政 策变动中 所受的影 响， 以确定 不同行业 总 体信用风险 和利差水 平的变动 情况， 投
资具有积极 因 素的行 业， 规避具有 潜在风险 的行业。 其次， 信用产品 发行人资 信水平和 评级
调 整的 变化会 使产品 的信 用利差 扩大或 缩小 ，本基 金将 充分 发挥内 部评级 在定 价方面 的作
用， 选择评级 有上调可 能的信用 债， 以获 取因利差 下 降带来的价 差收益。 第 三， 对信 用利差
期限结构进 行研究， 分 析各期限 信用债利 差水平相 对 历史平均水 平所处的 位置， 以及 不同期
限之间利差 的相对水 平， 发现更具 投资价值 的期限进 行投资； 第四， 研究 分析相同 期限但不
同信用评级 债券的相 对利差水 平，发现 偏离均值 较多 、相对利差 有收窄可 能的债券 。
③类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速 发 展阶 段，不同审批机构批准发行
的信用产品 在定价、 产品 价格特性、 信 用风险方 面具 有较大差别， 本 基金将考 虑产品定 价的
合理性、 产品 主要投资 者的需求 特征、 不同 类属产品 的持有收益 和价差收 益特点和 实际信用
风险状况， 进行信用 债券的类 属选择。
（5）骑乘策 略
当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时，投 资 并持有债券一段时间，随着时间
推移，债券 剩余年限 减少，市 场同样年 限的债券 收益 率较低，这 时将债券 按市场价 格出售，
投资者除了 获得债券 利息以外， 还 可以获得 资本利得 。 在多数情况下， 这 样的骑乘 操作策略
可以获得比 持有到期 更高的收 益。
（6）杠杆 放 大策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购 等 方式融入低成本资金，并购买剩
余年限相对 较长并具 有较高收 益的债券 ，以期获 取超 额收益的操 作方式。
（7）换券策 略
综合考虑利率期限结构、流动性、税收、信用级别 等 因素对债券进行定价，以此为基
础， 在类属相 近的债券 中， 选择 买入相对 被低估的 债 券， 卖出相对 被高估的 债券， 进 行换券
操作。 或在不同 的市场对 期限相近 的同类产 品进行换 券， 获取风险特 征相同， 但收 益更高的
产品。
（8）资产支 持证券投 资策略
当前国内资 产支持证 券市场以 信贷资产 证券化产 品为 主 （包括以银 行贷款资 产、 住房抵
押贷款等作为基 础资产） ，仍 处于创新试 点阶段。产 品投资关键在于 对基础资产 质量及未来
南方 润元 纯债 债券 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
36
现金流的分 析， 本基金 将在国内 资产证券 化产品具 体 政策框架下， 采用基本 面分析和 数量化
模型相结合， 对个券进 行风险分 析和价值 评估后进 行 投资。 本基金 将严格 控 制资产支 持证券
的总体投资 规模并进 行分散投 资，以降 低流动性 风险 。
九 、业绩比较基准
本基金业绩 比较基准 为：中证 全债指数 。
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映 银 行间债券市场和沪深交易所债券
市场的跨市 场债券指 数。 该指数 的样本由 银行间市 场 和沪深交易 所市场的 国债、 金融 债券及
企业债券组 成，中证 指数公司 每日计算 并发布中 证全 债的收盘指 数及相应 的债券属 性指标，
为债券投资 者提供投 资分析工 具和业绩 评价基准 。
如果今后法 律法规发 生变化， 或 者有更权 威的、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推
出 时， 本基金 可以在 与托 管人协 商一致 并 报 中国证 监会 备案 后变更 业绩比 较基 准并及 时公
告 。
十、 风险收益特征
本基金为债 券型基金， 其 长期平均 风险和预 期收益率 低于股票基 金、 混合基金， 高 于货
币市场基金 。
十 一、基金投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、 准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2013 年 2 月5 日复 核
了本报告中 的财务指 标、净值 表现和投 资组合报 告等 内容，保证 复核内容 不存在虚 假记载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产， 但不保 证基金一 定
盈利。
基金的过往 业绩并不 代表其未 来表现。 投 资有风险， 投资者在做 出投资决 策前应仔 细阅
读本基金的 招募说明 书。
本投资组合 报告所载 数据截至2012 年 12 月 31 日（ 未经审计） 。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 - -
南方 润元 纯债 债券 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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其中：股票
- -
2 固定收益投 资
5,054,242,343.37 93.02
其中：债券
5,054,242,343.37 93.02
资产支持证 券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
217,540,926.31 4.00
其中： 买 断式回购 的买入返
售金融资产
- -
5
银行存款和 结算备付 金合
计
47,730,481.71 0.88
6 其他资产
113,823,844.28 2.09
7 合计
5,433,337,595.67
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票投资 组合
本基金 本报告期 末未持有 股票。
3 、 报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名股票投资明细
本基金本报 告期末未 持有股票 。
4 、报告期末按债券品种分类的债券 投资组合
序
号
债券品种 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 596,500,000.00 14.46
其中：政策 性金融债 596,500,000.00 14.46
4 企业债券 2,379,265,343.37 57.68
5 企业短期融 资券 1,657,865,000.00 40.19
6 中期票据 420,612,000.00 10.20
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 5,054,242,343.37 122.52
5 、 报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 120238 12 国开38 3,000,000 299,580,000.00 7.26
2 120240 12 国开40 2,000,000 198,800,000.00 4.82
3 041254056
12 华侨城
CP003
1,400,000 140,000,000.00 3.39
4 041251034
12 酒钢
CP001
1,000,000 100,020,000.00 2.42
5 041260077
12 苏国信
CP002
1,000,000 100,000,000.00 2.42
6 124034 12 郑城建 1,000,000 100,000,000.00 2.42
7 124014 12 筑住投 1,000,000 100,000,000.00 2.42
南方 润元 纯债 债券 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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6 、 报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 名的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8 、 投资组合报告附注
8.1 本 基金投资 的前十 名证券的 发行主体 本期没有 出 现被监管部 门立案调 查，或在 报告编
制日前一年 内受到公 开谴责 、 处罚的情 形。
8.2 基金投 资的前十 名股票没 有超出基 金合同 规定的 备选股票库 。
8.3 其 他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 53,371,133.09
3 应收股利 -
4 应收利息 60,243,301.92
5 应收申购款 209,409.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 113,823,844.28
8.4 报 告期末持 有的处于 转股期的 可转换债 券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
8.5 报 告期 末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
十 二、基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 勤勉尽 责的原 则管理和运 用基金资 产,但不保 证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
南方润元纯债债券 A/B
阶
段
净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-（3） （2）- （4 ）
2012.7.20-2012.12.31 1.50% 0.04% -0.08% 0.06% 1.58% -0.02%
自基金成立 起至今 1.50% 0.04% -0.08% 0.06% 1.58% -0.02%
南方润元纯债债券 C
南方 润元 纯债 债券 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
39
阶
段
净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-（3） （2）- （4 ）
2012.7.20-2012.12.31 1.40% 0.04% -0.08% 0.06% 1.48% -0.02%
自基金成 立 起至今 1.40% 0.04% -0.08% 0.06% 1.48% -0.02%
十三、基金费用概览
一、基金费用的种类
（一) 与基 金运作有 关的费用
1、 基金费用的 种类 ：
（1 ） 基金管 理人的管 理费；
（2 ） 基金托 管人的托 管费；
（3 ） 销售机 构的销售 服务费 ；
（4 ） 基金 财 产拨划支 付的银行 费用 ；
（5 ） 《基金 合同》生 效后的信 息披露费 用 ；
（6 ） 基金份 额持有人 大会费用 ；
（7 ） 《基金 合同》生 效后与基 金 有关的 会计师费 和律 师费 ；
（8 ） 基金的 证券交易 费用 ；
（9 ） 基金的 开户费用 、账户维 护费用 ；
（10 ）依法 可 以在基 金财产中 列支的 其 他费用 ；
2、 上述基金费用 由基金管理 人在法律法 规规定的范 围内按照公允的 市场价格确 定，法
律法规和基 金合同另 有规定时 从其规定 。
3、 基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1 ） 基金管 理人的管 理费
在通常情况 下， 基 金管理费 按前一日 基金资产 净值的0.65% 年费率 计提 。 计算方法 如下 ：
H＝E ×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产 净值
基金管理费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个 工作日内 从基 金财产中 一 次性支付 给基金管 理人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
（2）基金托 管人的托 管费
南方 润元 纯债 债券 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
40
在通常情况 下， 基 金托管费 按前一日 基金资产 净值的0.2%年费率 计提 。 计算方法 如下 ：
H＝E ×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日基 金资产 净值
基金托管费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个 工作日内 从基 金财产 中一 次性支付 给基金托 管人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延
(3) 销售机 构的销售 服务费
本基金A/B 类基金份 额不收取 销售服 务 费，C 类 基金 份额的销售 服务费年 费率为 0.4% 。
本基金销售 服务费按 前一日 C 类基金份 额资产净 值的0.4% 年费率 计提。计 算方法如 下：
H＝E ×年销 售服务费 率÷当年 天数
H 为C 类基金 份额每 日应计提 的基金销 售服务费
E 为C 类基金 份额前 一日基金 资产净值
销售服务费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给各销售 机构， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
(4) 除管理 费、 托管费 和销售服 务费之外 的基金费 用 ， 由基金托管 人根据其 他 有关法 规
及相应协议 的规定， 按费用支 出金额支 付，列入 或摊 入当期基金 费用。
4、不列入基 金费用的 项目
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及处理 与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金 合 同生效前 所发生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付 。
5、 基金管理人和 基金托管人 可根据基金 发展情况调 整基金管理费率 和基金托管 费率。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日2 日 前在 指定 媒体上刊登 公告 。
6、基金税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
(二) 与基金 销售有关 的费用
1、 申购费用 和赎回费 用
1） 本基 金 A/B 类基金份 额的最高 申购费率 不超过 5 ％， 投资 者可以多 次申购本 基金，
申购费率按 每笔申购 申请单独 计算。
本基金A/B 类基金份 额采用前 端收费模 式或后端 收费 模式收取基 金申购费 用。 本基金 C
类基金份额 不收取申 购费。本 基金的申 购费率见 下表 ：
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41
A 类基金份额
购买金额（M ） 前端申购费 率
M＜100 万 0.8%
100 万≤M＜500 万 0.5%
500 万≤M＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1000 元
B 类基金份额
持有期限 （N ） 后端申购费率
N＜1 年
1.0%
1 年≤N ＜2 年
0.8%
2 年≤N ＜3 年
0.6%
3 年≤N ＜4 年
0.4%
4 年≤N ＜5 年
0.2%
N≥5 年
0
C 类基金份额
申购费率为 零
注：1 年指 365 天。
本基金的申 购费用由 投资人承 担， 不列入 基金财产 ， 主 要用于本基 金的市场 推广、 销售 、
登记 结算等 各项费用 。
2） 本基金 赎回费率 最高不超 过 5% ， 随申请份 额持有时 间增加而递 减。 具体 如下表 所示 ：
A/B 类基金份 额
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42
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N＜1 年 0.1%
1 年≤N＜2 年 0.05%
N≥2 年 0
注：1 年指 365 天
C 类基金份额
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N＜30 天 0.75%
N≥30 天 0
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。对 A 类、B 类基金 份额所收 取的 赎回 费总额的 25% 应 归基金财 产， 对 C 类基金 份额所收
取的赎回费 全额计入 基金财产 ，其余 用 于支付登 记结算 费和其他 必要的手 续费 。
3） 本基金的申购 费率、赎回 费率和收费 方式由基金 管理人根据基金 合同的规定 确定。
基金管理人 可以根据 《基 金合同》 的相 关约定调 整费 率或收费 方 式， 基金管理 人最迟应 于新
的费率或收 费方式实 施日前 2 个工作日 在至少一 家指 定 媒体 公告 。
4） 基金管理人可 以在不违背 法律法规规 定及《基金 合同》约定的情 形下根据市 场情况
制定基金促 销计划， 针对 特定地域 范围、 特定行 业、 特定职业的 投资者以 及以特定 交易方式
（如网上交 易、电话 交易等） 等进行基 金交易的 投资 者定期或不 定期地开 展基金促 销活动。
在基金促销 活动期间， 按 相关监管 部门要求 履行相关 手续后基金 管理人可 以适当调 低基金申
购费率和基 金赎回费 率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及 其他 有关法律 法规的
要求 ， 结合本 基金管理 人对本基 金实施的 投资管理 活 动 ， 对本基金 的原招募 说明书进 行了更
新 ，主要更 新的内容 如下：
1、 在“基金 管理人” 部分， 更 新了主要 人员情 况 。
2、 对“基金 托管人” 相关信息 进行了更 新 。
3、 在“相关服务 机构 ”部分，对 代销 银行、 代销券 商 和其他代销 机构名单 进行了更 新。
4、 更新了 “ 基金的募 集”和“ 基金合同 的生效 ” 章 节的相关内 容。
5、补充了基 金开放日 常申购、 赎回、转 换及定 投业 务的时间。
6、 在“基金 的投资 ” 部分, 补充 了本基 金最近 一期 投资组合报 告的内容 。
7、 在“基金 的业绩” 部分，补充 了本基 金最近 一期 的业绩报告 。
南方 润元 纯债 债券 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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8、 对“基金 份额持有 人服务” 进行了更 新 。
9、 对“其他 应披露事 项”进行 了更新。
10 、 对 部分 表述进行 了更新 。
南方基金管 理有限公 司
二 〇一 三年三 月 二日
