华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
更新的招募说明书
（摘要）
4 月 11 日中
股票型证券
2008 年 5 月 29 日《关于华泰柏瑞价
值 ）的核准，
”更名
为“华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞价值增长股票”，基金代
码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010 年 4 月 30 日刊登在中
国证券报、上海证券报、证券时报的 《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名
及旗下基金更名的公告》。
重要提示
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并
。基金合同是约定
基 额，即成为
金份额的行为本身即表明其对基金合同
的 有权利、承
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2013年 1月 15日，有关财务和业绩表现数据截止
日为 2012 年 12月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。
2013 年第 1 号
华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2008年
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于核准华泰柏瑞价值增长
投资基金募集的批复》 （证监许可【2008】543 号）和
增长股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函【2008】214 号
进行募集。本基金的基金合同于 2008 年 7 月 16日正式生效。
本基金名称自 2010 年 4 月 30 日起，由“友邦华泰价值增长股票型证券投资基金
不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享
担义务。基金投资人欲了
1华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
一、基金管理人
路 1199 弄上海证大五道口广场 1号楼 17 层
年 11 月 18 日
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层
联系人：沈炜
Bridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新
区高新技术产业股份有限公司 2%。
齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局
长，1998-2001 年任中央财经领导小组办公室副局长，2001 年至 2004 年任华泰证券股份有
利系统日本有限公司，
1 年任纽约梅
梅隆银行被动投资及交易型开放
式
公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
Rajeev Mittal 先生： 董 年加入美国国际集团，2009—2011 年担任柏
瑞 队主管和行政总裁
（ 洲，日本除
务所首席合伙人。
薛加玉先生：独立董事，博士，1988-1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、
财务处长、副总经济师，1997-1999 年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，
1999-2000 年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001 年任北京华创投资管理有
限公司执行总裁，2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生
设立日期：2004
法定代表人：齐亮
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
注册资本：贰亿元人民币
股权结构： Pine
（二）主要人员情况
1、董事会成员
限公司副总裁。
姜治平先生：董事，硕士，曾就职于CR&R环保公司、Unisys优
994年-2002年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理，2003年-2010
隆资产管理公司亚太区行政总裁，2010 年-2011 年任纽约
指数证券投资基金全球主管，2012 年3 月至今任柏瑞投资公司行政总裁。
吴祖芳先生：董事，硕士，1992 年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子
事，学士，1992
投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团
欧洲分公司），2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚
外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
朱小平先生：独立董事，硕士，1983 至今任中国人民大学商学院教授。
陈念良先生：独立董事，1977 年至今任香港陈应达律师事
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2、监事会成员
限责任公司）资深财务分析师，2007 年至今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲区首席财务
官
营业部总经
有限公司上海总部总经理，2006 年至今任华泰证券股份
有
4
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公
投资部副总
年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF联接基金
基 泰柏瑞沪深 300ETF基金及华泰柏瑞沪深 300ETF联接基金
基
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证
券监督管理委员会，2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10
深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理
表处代表，
京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理，2001-2 4年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008年 5
高级经理、
年 7 月加入
型证券投资
基金基金经理助理、2006年 4月-2008年 3月任华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基
金基金经理、2007年 6月-2008年 6月任华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金基金经理，
2008年 7月至今任华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金基金经理，2009年 11月起兼任华
泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金基金经理，2009年 12月至今任投资部总监，2010年 6
常小抒先生：监事长，学士，2004-2007 年任美国国际集团全球投资公司 （现称柏瑞投
资有
。
王桂芳女士：监事，硕士，1996-2003年任华泰证券股份有限公司西藏南路
理，2003-2006 年任华泰证券股份
限公司上海城市中心营业部总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-200
司，历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任华泰柏瑞（原友
邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数
监。2011
金经理。2012年 5月起担任华
金经理。
3、总经理及其他高级管理人员
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任
，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代
1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北
00
月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
汪晖先生，硕士。19 年证券 （基金） 从业经历。历任华泰证券股份有限公司
华宝信托投资有限公司信托基金经理、华泰证券股份有限公司投资经理。2004
华泰柏瑞基金管理有限公司，2004年 7月-2006年 3月任华泰柏瑞盛世中国股票
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月-201 年 1 8月兼任华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金基金经理。2011年 2月起任华泰
柏瑞投资总监。
员
静女士；投资部总监汪晖先生；田汉卿
女
投资决策委员会主席指定的其他人员。
（三）基金管理人的职责
办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基
财产，建立
内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和
基金管理 进行证券投
资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
、赎回价格；按规定受理申购和赎回
申 额认购、申
文件的规定；
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
大合同及其
关资料；
基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为
、变现和分
配；
13、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
5、投资决策委员会成
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；研究部副总监蔡
士；固定收益部总监董元星先生；基金经理沈涛先生。
列席人员：督察长陈晖女士；
上述人员之间不存在近亲属关系。
1、依法募集基金，
金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
健全
人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购
请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份
购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重
他相
11、以基金管理人名义，代表
；
12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价
4华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
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监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法
律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
》、《基金法》及有关法律法
规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
于基金财产从事证券投资；
三人谋取利益；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
的合法利益；
5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
规定，泄
任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资
则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序
10）以不正当手段谋求业务发展；
）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
持有人谋取
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息；
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法
（1）将其固有财产或者他人财产混同
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
3、本基金管理人承
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关
漏在
计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规
；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
最大利益；
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（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
内部控制制度
各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过
程
效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的
构、部门
和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于
消除内部控
墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研
究 ，以达到风
（6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
制和财务监
；董事会下设薪酬、考核与资格审
查 进行资格审
察长、财务
总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
为了有效贯彻公
司 经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金
投
、有效性和
件时向公司董事长和中国证监会报告。
估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响
的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评
估报告报公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动
（五）基金管理人的
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司
，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有
有效执行；
（3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机
内部控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，
制中的盲点；
（5）防火
、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离
险防范的目的；
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控
控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计
委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人
查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，
董事会制定的
资和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性
合理性进行审查，发现重大风险事
（2）风险评
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控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资
产分离、危机处理等政策、程序或措施。
司内部建立
据传递和信
衡的机制成
监察部对各岗位、各部门、各机构、各
项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠
道和自下 呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管
理
监察部等部
其中监察稽
内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督
公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意
见，促进公司内部管理制度有效地执行。
会及管理层的责
任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
股份有限公司（简称“中国银行”）
31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公
科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭
息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制
为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律
（4）信息与沟通
而上的信息
人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律
门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，
核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事
（一）基本情况
名称：中国银行
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10月
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托管部门信息披露联系人：唐州徽
855
（
念，中国
部更名为托管及投资者服务部， 现有员工120余人。
另
险基金、
QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等
。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为
各
长盛同智优
大成景宏封
国泰
金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海
富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF） 、华宝兴业大盘精选
实成长收益
混合、嘉实
价值优势股
混合、易方
易方达稳
健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180
景
OF)、泰信
先锋混合、
盛世中国股
量化现行股
动力股票、
宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士
丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券
型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型
开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交
电话：（010）66594
传真：（010）66594942
二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理
银行于2005年3月23日正式将基金托管
外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保
门类齐全的托管产品体系
类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2012 年12 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、
势混合（LOF） 、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选 LOF、
闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、
股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、
华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉
混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健
研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实
票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长
达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、
指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、
顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(L
天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商
泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞
票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞
票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长
8华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
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易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成
融交易型开
30 股票型、
中证技术领
、招商深圳
指数证券投
基本面 120
开放式
指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平
用增利债券
货币市场、
活配置混
式指数证券
、
诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生
加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国
业中证短融
成景恒保本
根分红添利
、华宝兴业
放式指数证
券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利 30 天理财债券型、信诚理
21
货币市场、
盛同丰分级
业大盘精选
QDII)、 海
成熟市场动
量优选（QDII） 、大成标普 500 等权重指数（QDII） 、长信标普 100 等权重指数（QDII） 、博
时抗通胀增强回报（QDII） 、华安大中华升级股票型（QDII） 、信诚全球商品主题（QDII） 、
上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII） 、易方达标普全
球高端消费品指数增强型（QDII） 、建信全球资源股票型（QDII） 、恒生交易型开放式指数
长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金
放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选
泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰
先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型
电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式
资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证
交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型
安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导
向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信
型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300指数增强型、嘉实安心
上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵
合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放
投资基金联接、 景顺长城优信增利债券型、 诺德周期策略股票型、 长盛电子信息产业股票型
海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴
50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大
混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩
债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型
资源优选股票型、中证 500 沪市交易型开放式指数、大成中证 500 沪市交易型开
券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证 300 指数分级、华夏安康信用优选债
财 7 日盈债券型、长盛添利 60 天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财
天债券型发起式、 华泰柏瑞稳健收益债券型、 信诚添金分级债券型、 国泰现金管理
国投瑞银纯债债券型、银华中证中票 50 指数债券型、华安信用增强债券型、长
债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行
股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(
富通大中华精选股票型（QDII） 、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII） 、华宝兴业
9华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
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（QDII） 、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接（QDII） 、广发纳斯达克 100 指数（QDII）
指数型等多种类型的基
投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（
务以来严格
务风险为主
密守则等在
产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全。最近一年内，中国银行托管及投资者服务部
中国证监会、中国银监会及其他有关机关的
处
相关规定，
或者违反基
管理机构
报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院
告。
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构：
新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
传真：（021）50103016
联系人：沈炜
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
等 189 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、
金，满足了不同客户多元化的
四）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自 1998 年开办托管业
按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业
线，制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保
内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节，保证托管基金资产与银行自有资
及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到
罚。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 的
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
证券监督管理机构报
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东
办公地址：
法定代表人：齐亮
电话：（021）38784638
10华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2、代销机构
街 1号
市西城区复兴门内大街 1号
66594853
2、中国工商银行股份有限公司
55 号
兴门内大街 55 号
姜建清
4
3、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
69 号
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
3号
.psbc.com
5、交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
1、中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大
办公地址：北京
法定代表人：肖钢
传真：（010）
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
注册地址：北京市复兴门内大街
办公地址：北京市复
法定代表人：
传真：（010）6610791
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
办公地址：北京市东城区建国门内大街
法定代表人：蒋超良
传真：（010）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
4、中国邮政储蓄银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
客服电话：95580
公司网址：www
11华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
联系人：吴中文
1234
58408842
comm.com
银行大厦
7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
）83198888
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
88
1098
8、中信银行股份有限公司
8号富华大厦 C座
城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
田国立
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
9、中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
电话：（021）5878
传真：（021）
客服电话：95559
公司网址：www.bank
6、招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道
联系人：邓炯鹏
电话：（0755
传真：（0755）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
7、平安银行股份有限公司
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：（0755）820888
传真：（0755）2584
客服电话：95501
公司网址：www.sdb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
办公地址：北京市东
法定代表人：
联系人：赵树林
电话：（010）65557046
传真：（010）65550828
12华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
巍
.com.cn
17 号首层
17 号
法定代表人：闫冰竹
584
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
6
80
12、浙商银行股份有限公司
288 号
杭州市庆春路 288 号
张达洋
/87659234
客服电话：95527
公司网址：www.czbank.com
13、嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：董文标
联系人：董云
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc
10、北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲
办公地址：北京市西城区金融大街丙
联系人：王曦
电话：010-66223
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
11、华夏银行股份有限公司
法定代表人：吴建
联系人：蒋驰
电话：（010）8523735
传真：（010）852386
客服电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
注册地址： 浙江省杭州市庆春路
办公地址： 浙江省
法定代表人：
联系人：毛真海/刘坚
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
13华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
办公地址：嘉兴市建国南路 409 号
6
161
28
om
注册地址：上海市南京西路 758 号 24 楼
1600 号 32 楼
3
8
公司网站：www.ajzq.com
券股份有限公司
4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1栋 9层
传真：（0755）82558355
.essence.com.cn
济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
开区宾水西道 8号
联系人：王兆权
电话：（022）28451861
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-8208267
传真：0573-82062
客服电话：0573-965
公司网址：www.bojx.c
14、爱建证券有限责任公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道
法定代表人：郭林
联系人：戴莉丽
电话：（021）32229888
传真：（021）6872870
客服电话：（021）6334067
15、安信证
注册地址：深圳市福田区金田路
办公地址：深
深圳市福田
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
客服电话：400-800-1001
公司网址：www
16、渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经
办公地址：天津市南
法定代表人：杜庆平
14华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
公司网址： m
心 26 楼
省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
：周晖
3319
9
客服电话：（0731） 403319
省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
电话：（ 1）878
传真：（0571）87818329
份有限公司
湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
汉市新华路特 8号长江证券大厦
联系人：李良
9
www.95579.com
券有限责任公司
陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：（021）68761616
www.bhzq.co
17、财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中
办公地址：湖南
法定代表人
联系人：郭磊
电话：（0731）8440
传真：（0731）8440343
84
公司网址：www.cfzq.com
18、财通证券有限责任公司
注册地址：浙江
办公地址：浙
法定代表人：沈继宁
联系人： 徐轶青
057 22359
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
19、长江证券股
注册地址：
办公地址：湖北省武
法定代表人：胡运钊
电话：（027）6579999
传真：（027）85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司客服网址：
20、德邦证
注册地址：上海市普
15华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
传真：（021 7981
.cn
座 25、26 层
省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
刘学民
电话：（ 81522
m.cn
市自由大路 1138 号
1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
96517
795
份有限公司
318 号 2号楼 21-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2号楼 21-29 层
88
.dfzq.com.cn
24、东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
）6876
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com
21、第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B
办公地址：广东
法定代表人：
联系人：徐子婷
0755）824
传真：（0755）82485081
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.co
22、东北证券股份有限公司
注册地址：长春
办公地址：长春市自由大路
电话：（0431）850
传真：（0431）85096
客服电话：4006000686，（0431）85096733
公司网址：www.nesc.cn
23、东方证券股
注册地址：上海市中山南路
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：（021）633258
传真：（021）63327888
客服电话：95503
公司网址：www
16华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
联系人：梁旭
7761
761
ne.com.cn
旅大厦
181 号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
21
3396288
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12-15 层
6
46
27、方正证券股份有限公司
2段华侨国际大厦 22-24 层
市芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24 层
雷杰
503
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
28、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
电话：（0519）8815
传真：（0519）88157
客服电话： 400-888-8588
公司网址：www.longo
25、东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区翠园路 181 号商
办公地址：江苏省苏州市工业园区翠园路
联系人：方晓丹
电话：（0512）65581136
传真：（0512）655880
客服电话：（0512）3
公司网址：www.dwjq.com.cn
26、东兴证券股份有限公司
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（010）6655531
传真：（010）665552
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路
办公地址：湖南省长沙
法定代表人：
联系人：郭军瑞
电话：（0731）85832
传真：（0731）85832214
17华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
办公地址：上海市静安区新闸路 号
9999
22169134
.com
183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、
87555888
305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 层
河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 层
9
传真：（020）88836654
w.gzs.com.cn
券有限责任公司
城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10 层
直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10 层
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真：（010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
1508
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：（021）2216
传真：（021）
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn
29、广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路
办公地址：广州市天河
43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（020）
传真：（020）87555
30、广州证券有限责任公司
注册地址：广
办公地址：广州市天
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：（020）8883699
客服电话：961303
公司网址：ww
31、国都证
注册地址：北京市东
办公地址：北京市东城区东
法定代表人：常喆
18华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
公司网址： m
168 号
省无锡市县前东街 168 号
：雷建辉
1662
）82833217
客服电话：95570
市浦东新区商城路 618 号
海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
电话：（ 38676666
传真：（021）38670666
份有限公司
东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
联系人：齐晓燕
33
.guosen.com.cn
券股份有限公司
肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话：（0551）2207939
www.guodu.co
32、国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街
办公地址：江苏
法定代表人
联系人：沈刚
电话：（0510）8283
传真：（0510
公司网址：www.glsc.com.cn
33、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海
办公地址：上
法定代表人：万建华
联系人： 芮敏棋
021）
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
34、国信证券股
注册地址：广
办公地址：广东省深圳
法定代表人：何如
电话：（0755）821308
传真：（0755）82133302
客服电话：95536
公司网址：www
35、国元证
注册地址：安徽省合
19华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
传真：（ 5709
com.cn
98 号
市广东路 689 号
9000
传真：（ ）23219100
打各城市营业网点咨询电话
古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
111 号
法定代表人
联系人：扬子莹
7
份有限公司
新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
19 号
法定代表人：冯戎
58
w.hysec.com
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：汪明丽
0551）264
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.
36、海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路
办公地址：上海
法定代表人：王开国
电话：（021）2321
021
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 或拨
公司网址：www.htsec.com
37、恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
: 庞介民
电话：（0471）497443
客服电话：（0471）4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
38、宏源证券股
注册地址：
办公地址：北京市西城区太平桥大街
联系人：李巍
电话：（010）880858
传真：（010）88085195
客服电话：400-800-0562
公司网址：ww
39、华宝证券有限责任公司
20华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
电话：（021 8075
3
tock.com
层
省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
联系人：张腾
10
建省外请加拨 0591）
308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
8
18
890618
注册地址：北京市西城区金融大街 8号 A 座三、五层
8号华融大厦 A 座五层
07
网点咨询
公司网址：www.hrsec.com.cn
43、华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
）6877
传真：（021）6877772
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbs
40、华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8
办公地址：福建
法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87383623
传真：（0591）873836
客服电话：96326（福
公司网址：www.hfzq.com.cn
41、华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路
联系人：李昕田
电话：（0931）489020
传真：（0931）48901
客服电话：（0931）4890100、4890619、4
公司网址：www.hlzqgs.com
42、华融证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街
法定代表人：宋德清
联系人：梁宇
电话：（010）585680
传真：（010）58568062
客服电话：（010）58568118；或前往各营业
21华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
法定代表人：吴万善
7777
84579763
.cn
（b）单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
1
999、029-68918888
45、南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号
8号
5
86
公司网址：www.njzq.com.cn
券有限责任公司
市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
市福田区金田路大中华交易广场群楼 8楼
宇翔
626391
传真：（0755）82400862
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
47、齐鲁证券有限公司
联系人：万鸣
电话：（025）8445
传真：（025）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com
44、华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
法定代表人：洪家新
联系人：程学军
电话：（021）64379456
传真：（021）6433305
客服电话： 021－32109
公司网址：www.cfsc.com.cn
办公地址：江苏省南京市大钟亭
法定代表人：张华东
联系人：李铮
电话：（025）5231058
传真：（025）523105
客服电话：400-828-5888
46、平安证
注册地址：广东省深圳
办公地址：广东省深圳
法定代表人：杨
联系人：郑舒丽
电话：（0755）22
22华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
86 号 23 层
：李玮
9155
）68889752
48、山西证券股份有限公司
69 号山西国贸中心东塔楼
山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
9
客服电话：400-666-1 、（0351）95573
公司网址：www.i618.com.cn
上海市西藏中路 336 号华旭大厦
藏中路 336 号华旭大厦
8
传真：（021）53519888
021）962518
.962518.com
熟路 171 号
熟路 171 号
联系人：李清怡
电话：（021）54041654
传真：（021）54038844
客服电话：95523 或 4008895523
办公地址：山东省济南市经七路
法定代表人
联系人：吴阳
电话：（0531）6888
传真：（0531
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
注册地址：山西省太原市府西街
办公地址：
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：（0351）8686659
传真：（0351）868661
618
49、上海证券有限责任公司
注册地址：
办公地址：上海市西
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：（021）5351988
客服电话：400-891-8918，（
公司网址：www
50、申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常
办公地址：上海市常
法定代表人：储晓明
23华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
公司网址： om
座 701
市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 4层
：林义相
5446
0
客服电话：（010）6 045678
市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
电话：（ 5070
传真：（020）37865008
份有限公司
重庆市江北区桥北苑 8号
北区桥北苑 8号西南证券大厦
联系人：张煜
1
.swsc.com.cn
沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：（021）68634518
www.sywg.c
51、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B
办公地址：北京
法定代表人
联系人：潘鸿
电话：（010）6604
传真：（010）6604550
6
公司网址：www.txsec.com 或 www.txjijin.com
52、万联证券有限责任公司
注册地址：广州
办公地址：广
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
020）3786
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
53、西南证券股
注册地址：
办公地址：重庆市江
法定代表人：余维佳
电话：（023）6378614
传真：（023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www
54、湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长
24华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
传真：（021 5680
551
om
1号楼
市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
：高冠江
电话：（ 1000
8
省福州市湖东路 268 号
1199 弄证大五道口广场 1号楼 21 楼
法定代表人：兰荣
联系人：雷宇钦
79
份有限公司
38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
223
.newone.com.cn
58、浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
）6886
客服电话：400-888-1
公司网址：www.xcsc.c
55、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院
办公地址：北京
法定代表人
联系人：唐静
010）6308
传真：（010）6308097
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
56、兴业证券股份有限公司
注册地址：福建
办公地址：上海市浦东新区民生路
电话：（0591）385076
传真：
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
57、招商证券股
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960
传真：（0755）82960141
客服电话：95565
公司网址：www
25华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
联系人：李凌芳
888
13
77
m.cn
6-9 层
5号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
1
91
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
68990
61、中航证券有限公司
1619 号国际金融大厦 A 座 41楼
滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41楼
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
62、中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及
电话：（021）64718
传真：（0571）879019
客服电话：（0571）9677
公司网址：www.stocke.co
59、中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A 座
办公地址：北京市西城区金融街
联系人：李微
电话：（010）5935594
传真：（010）665537
客服电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
60、中国银河证券股份有限公司
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：（010）66568430
传真：（010）665
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
办公地址：南昌市红谷
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
26华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
第 04 01 02 、 、 、 13 15 16 18 、 、 、22、23 单元
6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18层至 21 层
：龙增来
3442
39
63、中信证券（浙江）有限责任公司
588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
958
客服电话：（0571）96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
北京市安立路 66 号 4号楼
朝阳门内大街 188 号
传真：（010）65182261
.csc108.com
区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层(266061)
区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层(266061)
联系人：吴忠超
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：（0532）96577
层 、 、03 05 11 12、 、 、 、 、19 20 21
办公地址：深圳市福田区益田路
法定代表人
联系人：刘毅
电话：（0755）8202
传真：（0755）820265
客服电话：400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
办公地址：
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：（0571）86811
传真：（0571）85783771
64、中信建投证券股份有限公司
注册地址：
办公地址：北京市
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
客服电话：400-888-8108
公司网址：www
65、中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山
办公地址：青岛市崂山
法定代表人：杨宝林
27华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
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公司网址：
号招商银行大厦第 A 层
市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
王东明
8888
60833739
客服电话：95558
市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
电话：（ 4866
传真：（021）50372474
份有限公司
郑东新区商务外环路 10 号
新区商务外环路 10 号
联系人：程月艳、耿铭
0371）65585665
0371）967218
要求的机构代理销售本
基金，并
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层
法定代表人：齐亮
www.zxwt.com.cn
66、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088
办公地址：北京
法定代表人：
联系人：张于爱
电话：（010）6083
传真：（010）
公司网址：www.cs.ecitic.com
67、中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海
办公地址：
法定代表人：许刚
联系人：李丹
021）6860
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
68、中原证券股
注册地址：郑州市
办公地址：郑州市郑东
法定代表人：菅明军
电话：（0371）65585670
传真：（
客服电话：（
公司网址：www.ccnew.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合
及时公告。
28华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
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办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层
1777
1）38601799
（三
市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
电话：（021）68818100
（四
东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608室
202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
：单峰
经办注册会计师：薛竞、单峰
四、基金的名称
华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
本基金通过投资于市场估值相对较低、基本面良好、能够为股东持续创造价值的公
司，重点关注其中基本面有良性变化、市场认同度逐步提高的优质个股，在充分控制投资
组合风险的前提下，实现基金资产的长期稳定增值。
电话：（021）3860
传真：（02
联系人：陈培
）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海
负责人：韩炯
传真：（021）68816880
经办律师：秦悦民、王利民
）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦
办公地址：上海市湖滨路
联系人
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
29华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
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七、基金的投资范围
的股票、债
法规或监管
期权/备兑权证、股指期货、融券等)，基金管理人在履
行
产(含短
期融资券和 产品)、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资
产的 5% — 40%，其中，基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%，基金保留的现
金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的
1、一级资产配置：基于对宏观经济和投资环境的分析和预测，全面评估证券市场的系
统性风险 债券和现金
之间的配置比例，适度控制系统性风险。
额收益，
度逐步或加
化的
筛选指标和流程，选取具有持续经营能力的上市公司，确定初选股票库。然后，本基金通
过定量筛选 析，在初选股票库中综合选择符合价值增长标准的投资对象：1、遵循
P/D 等）挑
选(PEG)指
s Margin）和
票，以实现
价值投资基础上的增值优选。 在定量筛选的基础上，分析师进行深入分析和调查研究，借
鉴外资股东的股票分类和评估标准，对股票进行深入的分类和评估。根据企业的生命周期
特性，对股票进行分类；评估公司的行业特征、经营状况、财务数据、业绩驱动因素等，
构建股票财务分析预测模型，形成标准化的分析报告。在系统中获得较高评级的股票构成
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
券、权证、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律
机构以后允许基金投资其它品种(如
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60% — 95%；现金、债券资
资产证券化
投资策略
（一）投资策略
和资本市场各大类资产的中长期预期收益率，确定基金资产在股票、
2、股票投资：主要通过积极主动地精选为股东持续创造价值的股票来获取超
重点投资于基本面趋势良好或出现良性转折、价格相对低估、基本面趋势认同
速提高的优质股票，辅以适度的行业配置调整来优化股票的选择和配置的权重。
首先，按照本基金管理人投资管理制度要求，在我们认知能力范围内，根据系统
和定性分
经典价值投资策略，采用价值评估指标（包括市盈率 P/E、市净率 P/B、市息率
选初选股票库中价值相对低估的股票；2、遵循合理价格增长策略（GARP），筛
标较低、具备持续增长潜力但估值合理的优质股票；3、考察公司毛利率（Gros
净资产回报率（ROE）水平，关注盈利能力和股东回报率高于市场平均水平的股
30华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
本基金的精选股票库。最后，本基金通过对精选股票库的公司在盈利、经营、治理等方面
之能力突出
捕捉基本面
或出现良性转折、价格相对低估、基本面趋势认同度逐步或加速提高的个股进行
重
分析各行业
行适度调整，从行业配置的角度优化投资。行
业
为目的，
析，把握货
，对未来利率变动趋势和债券市场投资环境做出科学、合理判断；
主 贷投放和汇
信用
风险管理等策略，通过持有国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债（含分离
债） 、短期融资券、回购以及资产证券化产品和其他固定收益类证券，确定和构造能够提供
稳定收益、流动性较高的债券组合，在获取较高的利息收入的同时兼顾资本利得。具体策
略如下：
析确定组合
。
理的组合期
期债券间进行动
态
（3）个券信用风险管理是指本基金将依靠公司的行业与企业研究力量，根据发债主体
的各方面经营状况进行评估，确定发行人信用状况，以此作为品种选择的基本依据。
金资产的风
金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金在权证投资中将在
权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证投资主要运用的投资策
略分为两类：方向型投资以及套利型投资，具体而言，包括替代正股的杠杆交易策略、保
底套利组合投资策略等。
的深入分析，立足于优选具有较强内涵式业绩增长能力、持续为股东创造价值
的公司，从基本面趋势、估值以及企基本面趋势认同度三方面进行综合评估，
趋势良好
点投资。
行业配置优化：在自上而下进行宏观经济、产业政策分析等基础上，综合
景气状况和趋势，对股票组合的行业分布进
配置优化只是在精选股票基础上的辅助策略。
3、债券投资：本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成
采取自上而下的投资策略；通过对宏观经济和金融市场运行趋势深入研究和分
币政策和财政政策取向
要关注指标包括国民生产总值、固定资产投资、物价指数、货币供应量、信
率变动等宏观经济指标。
本基金债券投资采用主动性投资策略，主要包括久期管理、期限结构配置、个券
（1）久期管理是根据对宏观经济发展状况、债券市场运行特点等因素的分
的整体久期，有效地控制整体债券资产利率风险
（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合
限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短
调整，从不同期限债券的相对价格变化中获得收益。
4、权证投资：本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基
险收益特征，有利于基
31华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（二）投资决策依据
1、国家有关法律、法规、基金合同等的有关规定；
对于宏观经济走势、宏观经济政策取向、行业增长速度等经济数据的
量化分析的报告和建议；
议；
人员对于投资组合风险评估的报告和建议。
（三）投资决策机制
1、投资决策委员会负责审定基金经理的整体投资策略和原则；审定基金经理季度资产
配置和调整计划；审定基金季度投资检讨报告；决定基金禁止的投资事项等。
金经理：在投资决策委员会的授权范围内，根据基金的投资政策实施投资管理，
确 的日常分析
助理/投资分析员：通过内部调研和参考外部研究报告，编写有关公司分
析、行业分析、宏观分析、市场分析的各类报告，提交基金经理，作为投资决策的依据。
（四）投资程序
1、研究部、投资管理部和集中交易室通过自身研究及借助外部研究机构形成有关上市
公司分析、行业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告，为本基金的投资管
理提供决策依据。
告对基金的投资方向、资产配置比例等提出指导性意
见。
根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身对证券市场和上
市
合计划，进
5、法律监察部对投资组合计划的执行过程进行监控。
6、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上
述投资程序做出调整。
2、投资分析团队
3、投资分析团队对于企业和债券基础分析的报告和建
4、投资风险管理
2、基
定具体的投资品种、数量、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合
和管理。
3、基金经理
2、投资决策委员会依据上述报
3、基金经理
公司的分析判断，形成基金投资计划。
4、集中交易室依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组
行具体品种的交易。
32华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数×80%+上证国债指数×20%
更能为市场
较基准的变
理人应在调整前
3 示。
本基金为股票型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个
股票指数的编制方法和历史情况后，选定被市场广泛认同的沪深 300 指数作为本基金股票
组合的业绩基准；债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。
本基金属主动管理的股票型证券投资基金，为证券投资基金中的较高风险较高收益品
种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金力争通过
下的较高收益。
十一、基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为 2012 年 12月 31
1、
目 金额（元）
占基金总资产的比
%）
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、
普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整。业绩比
更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，基金管
个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告，并在更新的招募说明书中列
十、基金的风险收益特征
主动投资追求适度风险水平
日
报告期末基金资产组合情况
序号 项
例（
1 469, 9,795.41 88.86 权益投资 47
469, 9,795.41 88.86 其中：股票 47
2 -- 固定收益投资
其中：债券 --
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
33华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
5 款和结算备付金合计 ,530.64 10.54 银行存 55,685
6 其他资产 6,790.54 0.60 3,16
7 合计 528,332,116.59 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
码 业类别 元）
占基金资产净值比
行 代 公允价值（
例（％）
A
7,400.70 1.07 农、林、牧、渔业 5,60
B 采掘业 59,831,502.46 11.39
C 制造业 253,763,723.27 48.33
C0
76, ,365.19 14.53
食品、饮料 302
C1 9, 2,836.20 1.89
纺织、服装、皮毛 93
C2 --
木材、家具
C3 纸、印刷 --
造
C4 ,242.21 2.53
石油、化学、塑胶、塑料 13,274
C5 --
电子
C6 23, ,033.37 4.50
金属、非金属 649
C7 ,084.20 12.41
机械、设备、仪表 65,172
C8 医药、生物制品 ,162.10 12.46
65,433
C99 业 --
其他制造
D 气及水的生产和供应业 ,918.64 6.32 电力、煤 33,169
E ,010.90 3.46 建筑业 18,156
F
7, 0,028.91 1.52 交通运输、仓储业 99
G 业 7,413.60 0.84 信息技术 4,39
H 易 4, 9,148.18 0.81 批发和零售贸 27
I 、保险业 -- 金融
J 房地产业 ,817.33 8.64 45,356
K 社会服务业 34,609,541.82 6.59
L 传播与文化产业 --
M
289 0.44 综合类 2,318, .60
95.41 89.41 合计 469,479,7
3、
(元)
金资产净
例（％）
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 数量（股） 公允价值
占基
值比
股票名称
1 97 乳业 59 7,666.89 5.73 6005 光明 3,0 ,783 30,07
2 76 医药 35 4,125.30 4.79 6002 恒瑞 8 ,353 25,14
3 3.95 600028 中国石化 2,999,953 20,759,674.76
4 3.93 600900 长江电力 2,999,899 20,609,306.13
5 300039 上海凯宝 874,706 20,363,155.68 3.88
6 000024 招商地产 530,022 15,842,357.58 3.02
7 600048 保利地产 1,099,960 14,959,456.00 2.85
8 000581 威孚高科 459,943 14,672,181.70 2.79
9 002244 滨江集团 1,341,475 14,555,003.75 2.77
10 601088 中国神华 566,110 14,350,888.50 2.73
34华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
期末未持有权证。
8、 投资组合报告附注
的，也没有
日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2） 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金
注：本基金本报告
1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
在报告编制
） 其他资产构成
4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
名称 金额（元） 序号
1 存出保证金 1,000,000.00
2 清算款 118,539.99 应收证券 2,
3 利 - 应收股
4 收利息 10,406.81 应
5 收申购款 37,843.74 应
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,166,790.54
35华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
十二、基金的业绩
保证基金一
代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应
仔
费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2012 年 12月 31 日。
1 金份额净 率 业 准 较
净值增
率
净值增
准差②
业绩
较基准
收
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
②- ④
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
定盈利。基金的过往业绩并不
细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项
、 基 值增长 与同期 绩比较基 收益率比
比
阶段
长 ①
长率标
益率
①- ③
基金合同生效至
年 12 月 31 日
-7.65% 1.64% -28.72% 2.41% 21.07% -0.77%
2008
2009 年 75.36% 1.92% 73.60% 1.64% 1.76% 0.28%
2010 年 21.98% -9. 0.15% 1.41% 12% 1.26% 31.10%
2011 年 -26.2 -19 0.11% 0% 1.15% .67% 1.04% -6.53%
2012 年 -1.75% 1.07% 7.04% 1.02% -8.79% 0.05%
基金合同生效至
2012 31 日
43.23% 1.45% -3.31% 0.01%
年 12 月
1.44% 46.54%
2
每 10 份基金 备注
、 基金的收益分配情况
期间 份额分红数
年 3.10 2009 年 11 月 2日实施 2009
2010 年 2.00 2010 年 12 月 28 日实施
201 - 1 年
2012 年 -
合计 5.10
3、 图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变
动的比较
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
36华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金
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十三、基金的费用概览
用
（2）基金托管人的托管费；
（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
会计师费和律师费；
（8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的基金管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。在通常情况下，基金
（一）基金运作有关的费
1、基金运作费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（3） 因基金的证券交易或结算而产生的费用
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的
（7）基金的资金汇划费用；
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管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。计算方法如下：
金管理费
理费划付指
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人
金管理费率，基金管理人最迟须于新的
费率开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。在通常情况下，基金
托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法
规 集过程中所
息披露费用
根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、托管
费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、托管费率，基金管理人最迟
须于新的费率开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
销售有关的费用
金额的大小 不同档次，最高不超过 1.0%，如下表所示：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个
。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
基金管理人可以降低基金管理费率，如降低基
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、本条第 1 款第（3）至第（8）
及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募
发生的会计师费和律师费从基金认购费用中列支，招募说明书、发售公告等信
根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
4、基金管理人和基金托管人可
（二）与基金
1、认购费
本基金认购费率按认购 分为
认购金额（元） 认购费率
万 1.0% 认购金额< 50
50 万≤认购金额< 100 万 0.8%
100 万≤认购金额< 200 万 0.6%
200 万≤认购金额< 500 万 0.4%
认购金额≥500 万 1000 元/笔
认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支
出，不计入基金资产。
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2、申购费
、注
收取申购费用，申购费率按申购金额的大
小分为不同档次，最高不超过 1.5%，具体如下表所示：
申购费率
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售
册登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式
申购金额（元）
申购金额 ＜ 50 万 1.5%
50 万≤ 申购金额 ＜100 万 1.2%
100 万≤ 申购金额 ＜200 万 1.0%
200 万≤ 申购金额 ＜500 万 0.6%
申购金额 ≥500 万 1000 元/笔
基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据市场情况制定促销计划，在基金促销活
动 与基金托管人协商一致后，基金管理人可以对促销活动范围内的投资
人
金财产，其
有本基金的时间的增加而
递减，投资人持有本基金一年以内的，赎回费率为 0.5%，投资人持有本基金一年到两年之
间的赎回费率为 0.25%，投资人持有本基金两年以上的赎回费为零。
如下表所示：
赎回费率
期间，基金管理人
调低基金申购费率，并报中国证监会备案。
3、赎回费
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于 25%的部分归入基
余部分用于支付注册登记费等相关手续费。赎回费率随投资人持
持有期限
持有期< 一年 0.50%
一年≤持有期< 两年 0.25%
持有期≥ 两年 0
4、转换费率
见基金管理
的具体规定。
调整上述费
至少一种中
募说明书中
列示。
7、与基金托管人协商一致，基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的
情形下根据市场情况制定基金促销计划，并报中国证监会备案，针对特定地域范围、特定
行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易
基金转换费由基金份额持有人承担，基金转换费率由基金管理人另行公告。
5、投资人通过网上交易方式办理基金申购或转换，适用网上交易费率，详
人网站
6、基金管理人与基金托管人协商一致后，可以在基金合同规定的范围内
率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前 3 个工作日在
国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招
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招募说明书（更新）摘要
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的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。
金资产的损
列入基金费用。基金合同生效之前的
律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
、《证券投资基金运作管理办
法 其他有关法
招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
策委员会成员
的相关信息作了更新。
2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
基金投资组合报告作了更新。
5、“十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
6、“二十三、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更
新内容截止日的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一三年二月二十八日
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不
（四）税收
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》
》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
律法规的要求，对本
1、“三、基金管理人”部分，对董事会成员、本基金基金经理和投资决
3、“五、相关服务机构”部分，对代销机构等相关内容进行了更新。
4、“十、基金的投资”部分，对
