上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告
重要提示
1、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获 中国证监会证监许可 [2013]11号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对 本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金类别为债券型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。
3、本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人 为中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”），登记机构为中国证券登记结算有限 责任公司。
4、本基金的发 售 对 象 为 符合法律法规规定 的可投资 于 证券投资基金的 个 人投资者、机 构投资者和 合格境外 机构投资者，以 及法律法规 或中国证监会 允 许 购买 证券投资基金的 其他 投资者。
5、本基金 自 2013年 2月 21日至 2013年 2月 27日 公开发 售 。投资者可 选择网 上 现 金 认购 、 网 下 现 金 认购 和 网 下债券 认购 3种 方式。 其 中， 网 下 现 金 认购 的 日 期为 2013年 2月 21日至 2013年 2月 27日 ， 网 下债券 认购 的 日 期为 2013年 2月 25日至 2013年 2月 27日 ， 网 上 现 金 认购 的 日 期为 2013年 2月 25日至 2013年 2月 27日 。 如 上 海 证券交易 所 对 网 上 现
金 认购时间做 出 调整 ，本基金管理人 将相应调整 并 及时 公 告 。
6、本基金 网 上 现 金 认购通过具 有基金代 销业务 资 格及 上 海 证券交易 所 会 员 资 格 的证券 公司 办 理。
7、本基金管理人可 办 理 网 下 现 金 认购 。
8、 办 理本基金的 网 下 现 金 认购 和 网 下债券 认购 的发 售 代理机构 详见 “ 九 (三 ）、 3 网 下
现 金 及网 下债券 认购 发 售 代理机构”， 各 代 销 机构的 办 理 网点 、 办 理 日 期、 办 理 时间 和 办 理 程序等事项参照各销售 机构的 具体规定 。
9、投资人 认购 本基金 时需具 有上 海 证券交易 所 A股 账户 或上 海 证券交易 所 证券投资基 金 账户 。
10、本基金 认购费用 或 认购佣 金不 高于 0.4%， 详情参见 下文。
11、 网 上 现 金 认购 以基金份 额申请 。 单一账户每笔认购 份 额需 为 1,000份或 其整 数 倍 ,
最高 不 得超过 99,999,000份。 网 下 现 金 认购 以基金份 额申请 。投资者 单笔认购最低 份 额 为
1000份。 网 下债券 认购 以债券 手 数 申报 ， 用 以 认购 的债券 必须是标 的指数 成 份券和已公 告的 备选成 份券。 单只 债券 最低认购申报 数为 1手 （人 民币 1000元面 值 债券为 1手 ） ,超过 1
手 的 部分 须 为 1手 的 整 数 倍 。投资人可以 多次提 交 认购申请 ， 累计 申报 数不设上限。
12、投资人 在 认购 本基金 时 ， 需 按 发 售 代理机构的 规定 ， 备 足 认购 资金或债券， 办 理 认 购手 续 。 网 上 现 金 认购申请 提 交 后 ，投资人可以 在当 日 交易 时间 内撤 销 指 定 的 认购申请 ； 网 下 现 金 认购 和 网 下债券 认购申请 提 交 后在 销售 机构 规定 的 时间 之后 不 得 撤 销 。
13、 销售 机构对 认购申请 的 受 理并不代表 该 申请一定成 功 ， 而仅 代表 销售 机构 确 实 接 收
到 认购申请 。 认购 的 确 认 以登记机构或基金管理人的 确 认 结 果 为准。投资人 应 主动在 基金 合 同生效后到原 销售网点 查询 最 终确 认情 况 和有 效 认购 份 额 ，基金管理人 及 代 销 机构不 承担 对
确 认 结 果 的 通 知义 务 。投资人 应及时 查询 并 妥善 行 使 合法 权利 ， 否则 ， 由此产生 的投资人任 何损失由 投资人 自 行 承担 。
14、本公 告 仅 对本基金募集的有 关 事项 和 规定 予 以 说明 ，投资者 欲了解 本基金的 详 细 情 况 ， 请详 细阅读刊 登 在 2013年 2月 8日 《 中国证券 报 》、《 上 海 证券 报 》 和 《 证券 时报 》 上的 《 上 证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金 招 募 说明书》 。本基金的基金 合 同 、 招 募 说明书 及 本公 告将 同 时 发 布在 本公司 网 站 （ www.gtfund.com），投资人 亦 可 通过 本公司 网 站 下 载 基 金 业务申请 表 格 和 了解 本基金募集 相 关 事 宜 。
15、募集期 内 ，本基金 还 有可 能新增 或者 变更 发 售 代理机构， 敬 请 留意近 期本公司 及 各 发 售 代理机构的公 告 ，或 拨打 本公司 及各 发 售 代理机构 客 户 服 务 电话咨询 。
16、本公司可 根据 基金 销售情 况适当延长 或 缩短 基金 销售时间 ，并 及时 公 告 。
17. 投资人 如 有任 何 问题 ,可 拨打 本公司 客 户 服 务 电话 (400-888-8688)、基金托管人建设 银行 客服电话 (95533)以 及各销售 代理机构 客 户 服 务 电话 。
18、本基金管理人可 综 合各种情 况 对发 售 安排 做 适当 调整 。
19、基金募集期结 束 后 ，基金管理人 确 定 本基金的 申购 赎回 代理券 商 ， 报 上 海 证券交
易 所等 有 关部 门 认 可 后 ， 予 以公 告 。本基金上 市 后 ,指 定 交易 未 在 申购 赎回 代理券 商 的投资 人 只 能 进 行本基金的 二级市场 买 卖 ,如 投资人 需 进 行本基金的 申购 赎回 交易 ,须 指 定 交易或 转 指 定 交易 到 本基金的 申购 赎回 代理券 商 。
20、本公司 提 请 投资人 注 意 ， 新《 中 华 人 民 共 和国 居 民 身 份证 法 》 已 于 2012 年 1 月 1
日 起 开 始 实 施 。 《 中 华 人 民 共 和国 居 民 身 份证 法 》 第二十 三 条 规定 ， 依 照 《 中 华 人 民 共 和国 居 民 身 份证 条例 》 领取 的 居 民 身 份证（ 即第 一 代 身 份证）， 自 2013 年 1 月 1 日 起停止 使 用 。 如 果 您 的 身 份证 件 是 第 一 代 身 份证，或者 您 的 身 份证 件 或者 身 份证 明 文 件 已 过 有 效 期， 自
2013 年 1 月 1 日 起 ， 其将 不 能 作为 居 民合法 证 件 在 本公司 办 理任 何 需 要 提 供身 份证 件 的 业务 ， 请及时 到 开 立 基金 账户 的机构 办 理 身 份证 件 或者 身 份证 明 文 件 更新 手 续 ，以 免影响 交易。
21、风险 提 示
证券投资基金 (以下简称 “基金 ” )是一种 长 期投资 工 具 ， 其 主 要 功能 是 分 散 投资， 降 低 投 资 单一 证券 所 带来 的 个 别风险。基金不 同 于 银行 储蓄 和债券 等 能 够 提 供固 定 收益 预 期的金 融 工 具 ，投资者 购买 基金， 既 可 能按 其 持 有份 额 分 享 基金投资 所 产生 的收益， 也 可 能承担 基金 投资 所 带来 的 损失 。
基金 在 投资运作 过程 中可 能 面 临 各种 风险， 既包括市场 风险， 也包括 基金 自 身 的管理 风险、 技术 风险和 合规 风险 等 。
基金 分 为股 票 基金、 混 合 基金、债券基金、 货 币 市场 基金 等 不 同 类型，投资者投资不
同 类型的基金 将 获 得 不 同 的收益 预 期， 也 将 承担 不 同 程 度 的 预 期风险。 一 般来 说 ，基金的收 益 预 期 越 高 ，投资者 承担 的 预 期风险 也越大 。
本基金投资 于 证券 市场 ，基金 净 值 会 因 为证券 市场波 动 等 因素 产生 波 动 。投资者 在 投 资本基金 前 ， 需 全 面认 识 本基金 产 品 的风险收益 特征 和 产 品特 性， 充 分 考虑 自 身 的风险 承受 能 力 ，理性判断 市场 ，对投资本基金的 意 愿 、 时 机、数 量 等 投资行为作出 独立决策 。投资者 根据 所 持 有份 额 享 受 基金的收益， 但 同 时 也 需 承担 相应 的投资风险。投资本基金可 能 遇 到 的 风险 包括：因 整体 政治 、 经济 、 社 会 等 环 境 因素 对证券 价 格 产生 影响 而 形 成 的 系统 性风险， 基金管理人 在 基金管理实 施 过程 中 产生 的基金管理风险，本基金的 特 定 风险 等等 。本基金的 特 定 风险 包括 基金投资 组 合 回 报 与 标 的指数 回 报 偏离 的风险、 流 动 性风险、基金份 额 二级市 场 交易 价 格 折溢价 的风险、 IOPV暂 不公 布 的风险、 申购 赎回 失 败 的风险、 暂 停赎回 的风险 等 。
本基金 属 于 债券基金， 其 预 期收益 及 风险 水平 低于 股 票 基金、 混 合 基金， 高于 货 币 市
场 基金。本基金 属 于 国债指数基金， 是 债券基金中投资风险 较 低 的 品 种 。本基金 采 用 优化抽 样复制 策 略 ， 跟踪 上证 5年期国债指数， 其 风险收益 特征 与 标 的指数 所 表 征 的 市场 组 合 的风 险收益 特征 相 似 。投资者 应 当 认 真 阅读 基金 合 同 、 招 募 说明书 等 基金 法律 文 件 ， 了解 基金的 风险收益 特征 ， 根据 自 身 的投资 目 的、投资期限、投资 经验 、资 产 状 况 等 因素 判断本基金 是 否 和 自 身 的风险 承受能 力 相 适 应 ，并 通过 基金管理人或基金管理人 委 托的 具 有基金代 销业务 资 格 的 其他 机构 购买 和 赎回 基金 。
基金管理人管理的 其 它 基金的 业 绩 并不构 成 对本基金 业 绩 表 现 的保证。基金管理人 承 诺 依 照 恪尽职守 、 诚 实 信 用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和运 用 基金资 产 ， 但 不保证本基金 一定 盈
利 ， 也 不保证基金份 额 持 有人的 最低 收益。基金的 过 往 业 绩 及其 净 值 高低 并不 预示 其 未来 业绩 表 现 。本基金 初 始 募集份 额 净 值 1.00元 。 在 市场波 动 因素影响 下，本基金 净 值 可 能 低于 初 始 面 值 ，本基金投资者有可 能 出 现 亏 损 。基金管理人 提 醒 投资者基金投资的“ 买 者 自 负 ” 原则 ， 在 投资者作出投资 决策 后 ，基金运 营状 况 与 基金 净 值变 化导致 的投资风险， 由 投资者 自 行 负 担 。 当 投资者 赎回 时 ， 所得 或会 高于 或 低于 投资者 先 前 所 支付 的金 额 。
22、本基金管理人 拥 有对本基金份 额 发 售 公 告 的 最 终解 释 权 。
一、本次募集的基本情况
（ 一 ）基金 名 称和基金代 码
基金 名 称 ： 上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
场 外 简称 ： 国泰上证 5年期国债 ETF
场 内 简称 ： 国债 ETF
基金 认购 代 码 ： 511013
基金上 市 代 码 :511010
基金 申购 赎回 代 码 :511011
（ 二 ）基金类型
债券型
（ 三 ）基金运作方式
交易型开放式
（ 四 ）基金 存 续 期限
不 定 期
（ 五 ）基金份 额 发 售面 值
本基金份 额 初 始 面 值 为 1.00元 人 民币 ， 按 初 始 面 值 发 售
（ 六 ）募集对 象
本基金的发 售 对 象 为 符合法律法规规定 的可投资 于 证券投资基金的 个 人投资者、机构投 资者和 合格境外 机构投资者，以 及法律法规 或中国证监会 允 许 购买 证券投资基金的 其他 投资 者。
（ 七 ） 销售 机构
1、发 售 主 协 调 人
国泰 君 安 证券股份有限公司
2、发 售 副 主 协 调 人 光 大 证券股份有限公司、 宏源 证券股份有限公司
3、 网 下 现 金发 售 直 销 机构
国泰基金管理有限公司
4、 网 下 现 金 认购 发 售 代理机构和 网 下债券 认购 发 售 代理机构
详见 本基金份 额 发 售 公 告 第 九 条第 （ 三 ） 款 第 3点网 下 现 金 认购及网 下债券 认购 发 售 代 理机构
5、 网 上 现 金发 售 代理机构
网 上 现 金发 售 代理机构 包括 具 有基金代 销业务 资 格及 上 海 证券交易 所 会 员 资 格 的证券
公司。
（ 八 ）募集 时间 安排 和基金 合 同生效
本基金的募集期限不 超过 3个月 ， 自 基金份 额 开 始 发 售 之 日 起 计 算。
本基金 自 2013年 2月 21日至 2013年 2月 27日 公开发 售 。 其 中， 网 下 现 金 认购 的 日 期
为 2013年 2月 21日至 2013年 2月 27日 ，网 下债券 认购 的 日 期为 2013年 2月 25日至 2013
年 2月 27日 ， 网 上 现 金 认购 的 日 期为 2013年 2月 25日至 2013年 2月 27日 。 如 上 海 证券 交易 所 对 网 上 现 金 认购时间做 出 调整 ，本基金管理人 将相应调整 并 及时 公 告 。
如 果在此 期 间 未 达 到 本基金 招 募 说明书 规定 的基金 备 案 条件 ， 即 基金募集份 额 总 额 不 少 于 2亿 份，基金募集金 额 （ 含 网 下债券 认购所 募集的债券 按 基金 合 同 约 定 的 估 值 方 法 计 算的 价 值 ）不 少 于 2亿 元 人 民币 ，并 且 基金份 额 持 有人的人数不 少 于 200人的 条件 下，基金可 在 募 集期限 内 继 续 销售 ， 直 到 达 到 基金 备 案 条件 。基金管理人 也 可 根据 基金 销售情 况在 募集期限 内适当延长 或 缩短 基金发 售时间 ，并 及时 公 告 。基金募集期限 届满 ， 具备 上 述 基金 备 案 条件 的，基金管理人 应 当 自 募集结 束 之 日 起 10日 内 聘 请法定 验 资机构 验 资， 自 收 到 验 资 报告 之 日
起 10日 内 ， 向 中国证监会 提 交 验 资 报告 ， 办 理基金 备 案 手 续 。 自 中国证监会 书 面 确 认 之 日 起 ， 基金 备 案 手 续 办 理 完毕 ，基金 合 同生效 。基金管理人 应 当在 收 到 中国证监会 确 认 文 件 的 次 日
予 以公 告 。
基金募集期限 届满 ，不 能 满 足 基金 备 案 的 条件 的， 则 基金募集 失 败 。基金管理人 应 当 以
其 固 有 财 产承担 因 募集行为 而产生 的债 务 和 费用 ；在 基金募集期限 届满 后 30日 内 返 还 投资人 已 缴纳 的 认购 款 项 ，并 加 计 银行 同 期 存款 利 息 ； 对 于 基金募集期 间网 下债券 认购所 募集的债 券，登记机构 应 予 以 解 冻 ，登记机构 及 发 售 代理机构 将 协 助 基金管理人 完 成相 关 资金和证券 的 退 还 工 作。
二、发售方式及相关规定
（ 一 ） 发 售 方式
投资人可 选择网 上 现 金 认购 、 网 下 现 金 认购 和 网 下债券 认购 3种 方式。
网 上 现 金 认购是 指投资人 通过 基金管理人指 定 的发 售 代理机构 用 上 海 证券交易 所网 上 系统 以 现 金 进 行的 认购 ； 网 下 现 金 认购是 指投资人 通过 基金管理人 及其 指 定 的发 售 代理机构 以 现 金 进 行的 认购 ； 网 下债券 认购是 指投资人 通过 基金管理人指 定 的发 售 代理机构以债券 进 行的 认购 。
（ 二 ） 认购费 率
认购费用 由 投资者 承担 ，不 高于 0.4%， 认购费 率 如 下表 所 示：
认购 份 额 （ M） 费 率
M<50万 0.4%
50万≤ M<100万 0.3%
100万≤ M<200万 0.2%
200万≤ M<500万 0.1%
M≥ 500万 每笔 1000元
基金管理人 办 理 网 下 现 金 认购时 按 照 上表 所 示 费 率 收 取 认购费用 。发 售 代理机构 办 理 网
上 现 金 认购 、 网 下 现 金 认购 、 网 下债券 认购时 可 参照 上 述 费 率 结构， 按 照 不 高于 0.4%的 标 准收 取 一定 的 佣 金。
（ 三 ） 认购 金 额 的 计 算
（ 1） 通过 基金管理人 进 行 网 下 现 金 认购 的 认购 金 额 的 计 算 ：
认购 金 额 ＝ 认购 价 格 × 认购 份 额 × （ 1＋ 认购费 率 ）
认购费用 ＝ 认购 价 格 × 认购 份 额 × 认购费 率
净 认购 份 额 ＝ 认购 份 额 ＋ 认购 金 额 产生 的 利 息 /认购 价 格
认购费用 由 基金管理人收 取 ，投资人 需 以 现 金方式交 纳 认购费用 。
通过 基金管理人 进 行 网 下 现 金 认购 的有 效 认购 款 项 在 基金募集期 间 产生 的 利 息 将 折 算 为基金份 额 归 基金份 额 持 有人 所 有， 具体 折 算份 额 以基金管理人的记 录 为准。 利 息 折 算的基 金份 额 保 留 至整 数 位 ， 小 数 部分 舍去 。
例： 某 投资人 到 基金管理人 直 销 柜台 认购 100,000份基金份 额 ， 假 定认购 金 额 产生 的 利
息 为 10元 ， 则 需 准 备 的资金金 额 计 算 如 下 ：
认购费用 ＝ 1.00× 100,000× 0.4%＝ 400 元 认购 金 额 ＝ 1.00× 100,000× (1+0.4%)＝ 100,400 元
净 认购 份 额 =100,000+10/1.00=100,010 份
即 投资人 若 通过 基金管理人 认购 本基金 100,000 份， 需 准 备 100,400 元 资金 , 假 定 该
笔认购 金 额 产生利 息 10 元 ， 则 投资人可 得 到 100,010 份本基金基金份 额 。
（ 2） 通过 发 售 代理机构 进 行 网 上 现 金 认购 和 网 下 现 金 认购 的投资人， 认购 以基金份 额 申请 ， 认购佣 金和 认购 金 额 的 计 算公式为 ：
认购 金 额 ＝ 认购 价 格 × 认购 份 额 × (1＋ 佣 金 比率 )
认购佣 金 ＝ 认购 价 格 × 认购 份 额 × 佣 金 比率
认购佣 金 由 发 售 代理机构 在 投资者 认购 确 认时 收 取 ，投资者 需 以 现 金方式交 纳 认购佣
金。
例： 某 投资人 到 某 发 售 代理机构 网点认购 1,000 份本基金 ,假 设 该 发 售 代理机构 确 认 的 佣 金 比率 为 0.4%， 则 需 准 备 的资金金 额 计 算 如 下 ：
认购佣 金 ＝ 1.00× 1,000× 0.4%＝ 4 元
认购 金 额 ＝ 1.00× 1,000× (1+0.4%)＝ 1,004 元
即 投资人 需 准 备 1,004 元 资金 ,方可 认购 到 1,000 份本基金基金份 额 。
（ 3） 通过 发 售 代理机构 进 行 网 下债券 认购 的投资者 ,以 单只 债券 手 数 申报 ， 用 以 认购 的 债券 必须是标 的指数 成 份券或已公 告 的 备选成 份券。 单只 债券 最低认购申报 数为 1手 （人 民 币 1000元面 值 债券为 1手 ） ,超过 1手 的 部分 须 为 1手 的 整 数 倍 。投资人可以 多次提 交 认购申请 ， 累计 申报 数不设上限。
A.认购手 续 ： 投资人 在 认购 本基金 时 ， 需 按 销售 机构的 规定 ， 到 销售网点办 理 认购手 续 ， 并 备 足 认购 债券。 网 下债券 认购申请 提 交 后在 销售 机构 规定 的 时间 之后 不 得 撤 销 。
B.特 殊 情 形
(1)已公 告 的 将 被 调 出 标 的指数的 成 份券不 得用于认购 本基金。
(2)限 制 个 券 认购规 模 ： 基金管理人可 根据 网 下债券 认购日 前 3个月个 券的交易 量 、 价 格
波 动 及其他 异常 情 况 ,决 定是 否 对 个 券 认购规 模 进 行限 制 ,并 在 网 下债券 认购日 前 公 告 限 制 认购规 模 的 个 券 名 单 。
(3)临 时 拒绝 个 券 认购 ： 对 于 在 网 下债券 认购 期 间 价 格 波 动 异常 或 认购申报 数 量 异常 的 个 券，基金管理人可不 经 公 告 ， 全 部 或 部分 拒绝 该 债券的 认购申报 。
C.清 算交收 ： 投资人 通过 发 售 代理机构 办 理 网 下债券 认购 的， 每日日 终 ，发 售 代理机构 将 当 日 的债券 认购 数 据按 投资人证券 账户 汇 总 发 送给 基金管理人， 在 网 下债券 认购最 后 一 日 ，基金管理人 初 步 确 认各成 份债券的有 效 认购 数 量 。登记机构 根据 基金管理人 提 供 的 确 认 数 据 将 投资人 账户 内 相应 的债券 进 行 冻 结。基金募集期结 束 后 ，基金管理人 根据 发 售 代理机 构 提 供 的数 据计 算投资人 应 以基金份 额 方式 支付 的 认购佣 金，并 从 投资人的 认购 份 额 中 扣除 ， 然 后 将 扣除 的 认购佣 金以基金份 额 的 形 式 返 还 给 发 售 代理机构。
登记机构 根据 基金管理人 提 供 的投资人 净 认购 份 额 明细 数 据 进 行投资人 认购 份 额 的 初 始 登记，并 根据 基金管理人 报 上 海 证券交易 所 确 认 的有 效 认购申请 债券数 据 ， 将 投资人 申请 认购 的债券 过户 到 基金的证券 账户 。
D.认购 份 额 的 计 算公式 ：
1.00 / ) i (
1
=
· =
n
i
有 效 认购 数 量 只 债券的 价 值 第 认购 份 额
其 中 ：
（ 1） i代表投资人 提 交 认购申请 的 第 i只 债券， n代表投资人 提 交的债券 总 只 数。 如 投资 人 仅提 交 了 1只 债券的 申请 ， 则 n＝ 1。
（ 2） T日 为 网 下债券 认购 期 最 后 一日 。
（ 3） D日 为债券 过户日 。
（ 4）“ 第 i 只 债券的 价 值 ” =第 i只 债券 在 T日 的 估 值 价 （ 注： 如 无 特 别 所 指， 则 为 估 值 净 价 ） +（ D-1） 日应 计利 息 。
若某 一 债券 在 T日至 登记机构 进 行债券 过户日 （ D日 ）的 冻 结期 间 发 生利 息兑 付 等 权 益 变
动 情 况 ， 则由 于 投资人获 得 了 相应 的 权 益，基金管理人 将相应调整应 计利 息 的 计 算。
（ 5）“有 效 认购 数 量 ” 是 指 由 基金管理人 确 认 的并 据 以 进 行 清 算交收的债券数 量 。 其 中 ,
①若 基金管理人 在 网 下债券 认购日 前 公 告 了 限 制 认购规 模 的 个 券 名 单 ， 则 对 于 经 公 告 限
制 认购规 模 的 个 券，基金管理人可 确 认 的 认购 数 量 上限的 确 认 方 法 在 届 时 公 告 中 列 示 。
②若某 一 债券 在 网 下债券 认购日至 登记机构 进 行债券 过户日 （ D日 ）的 冻 结期 间 发 生 司 法 执 行 ,则 基金管理人 将 根据 登记结算机构发 送 的 解 冻 数 据 对投资人的有 效 认购 数 量进 行 相 应调整 。
E.在 发 售 代理机构 允 许的 条件 下 ,投资人可 选择 以 现 金或基金份 额 的方式 支付 认购佣
金。
（ 1） 若 投资人 选择 以 现 金方式 支付 认购佣 金， 则 其 可 得 到 的 净 认购 份 额 和 需 支付 的 认
购佣 金 如 下 ：
认购佣 金 ＝ 认购 价 格 × 认购 份 额 × 佣 金 比率
净 认购 份 额 =认购 份 额
（ 2） 若 投资人 选择 以基金份 额 的方式 支付 认购佣 金， 则 其 可 得 到 的 净 认购 份 额 和 需 支 付 的 认购佣 金 如 下 ：
认购佣 金 ＝ 认购 价 格 × 认购 份 额 /（ 1+佣 金 比率 ） × 佣 金 比率
净 认购 份 额 =认购 份 额 -认购佣 金 /1.00
认购 份 额 、 净 认购 份 额 和以基金份 额 的方式 支付 认购佣 金的 计 算保 留到 整 数 位 ， 小 数 点 后部分 舍去 。
三、投资者开户
1、投资者 认购 本基金 时需具 有上 海 证券交易 所 A股 账户 （以下简称“上 海 A股 账户 ”）
或上 海 证券交易 所 证券投资基金 账户 （以下简称“证券投资基金 账户 ”）。 （ 1）已有上 海 A股 账户 或证券投资基金 账户 的投资者不 必 再 办 理开 户手 续 。 如 投资者 未 办 理指 定 交易或指 定 交易 在 不 办 理本基金发 售业务 的证券公司 ,需 要 指 定 交易或 转 指 定 交 易 在 可 办 理本基金发 售业务 的证券公司。 当 日办 理指 定 交易或 转 指 定 交易的投资者 当 日 无 法 进 行 认购 ,建 议 投资者 在 进 行 认购 前 至 少 1 个 工 作 日办 理指 定 交易或 转 指 定 交易 手 续 。
（ 2） 尚无 上 海 A股 账户 或证券投资基金 账户 的投资者， 需 在 认购 前持 本人 身 份证 件 到 中国证券登记结算有限责任公司上 海 分 公司的开 户 代理机构 办 理上 海 A股 账户 或证券投资 基金 账户 的开 户手 续 。有 关 开设上 海 A股 账户 和证券投资基金 账户 的 具体程序 和 办法 ， 请 到
各 开 户网点详 细咨询 有 关 规定 。
2、 账户 使 用 注 意 事项
（ 1）上 海 证券交易 所 证券投资基金 账户只 能 进 行基金的 现 金 认购及 二级市场 交易， 如 投资者 需 要 参 与 网 下债券 认购 或基金的 申购 、 赎回 ， 则 应 开 立 使 用 上 海 A股 账户 。
（ 2）开 户 当 日 无 法办 理指 定 交易 ,建 议 投资者 在 进 行 认购 前 至 少 2个 工 作 日办 理开 户手 续 。
（ 3） 使 用 专 用 席位 的机构投资者 无 需办 理指 定 交易。
四、网上现金认购
1、 认购时间 ： 2013年 2月 25日至 2013年 2月 27日 上 海 证券交易 所 交易 时间 。 如 上 海 证券交易 所 对 网 上 现 金 认购时间做 出 调整 ，本基金管理人 将相应调整 并 及时 公 告 。
2、 认购 限 额 ： 网 上 现 金 认购 以基金份 额申请 。 单一账户每笔认购 份 额需 为 1000份或 其 整 数 倍 ,最高 不 得超过 99,999,000份。投资人可以 多次 认购 ,累计 认购 份 额 不设上限。
3、 认购手 续 ： 投资人 直 接 通过 发 售 代理机构 办 理 认购 。
（ 1）开 立 上 海 A股 账户 或证券投资基金 账户 ， 办 理指 定 交易 在 发 售 代理机构。
（ 2） 在 认购 前 向 资金 账户 中 存 入 足 够 的 认购 资金。
（ 3）投资人可 通过 填写 认购 委 托 单 、 电话 委 托、 磁卡 委 托、 网 上 委 托 等 方式 申报认购 委 托，可 多次 申报 ， 申报一 经 确 认 ， 认购 资金 即 被冻 结。
五、网下现金认购
（ 一 ） 直 销 机构
1、 认购时间 ： 2013年 2月 21日至 2013年 2月 27日 （ 周 六 、 周 日及 节假 日 不 受 理），具体业务办 理 时间 为 9： 30-16： 00。
2、 认购 限 额 ： 网 下 现 金 认购 以基金份 额申请 。投资人 单笔认购须 为 1000份或 其整 数 倍 。 投资人 在 募集期 内 可 多次 认购 ， 认购 期 间单个 投资者人的 累计 认购规 模没 有限 制 。
3、 认购手 续 ： 投资人 到 基金管理人 直 销 柜台 提 供 下 列 资 料 办 理基金的 认购手 续 ：
（ 1） 个 人投资者 提 供身 份证 件 原 件 及 复 印 件 ；
（ 2）机构投资者 提 供 企 业 营 业 执 照 正 本或 副 本 原 件 及 加盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ； 事业法 人、 社 会 团 体 或 其他 组 织 提 供 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发的 注 册 登记证 书原 件 及 加盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ； 法定 代表人 授 权 委 托 ； 业务 经 办 人有 效 身 份证 件 原 件 及 复 印 件 （ 身 份证或 户 口 本 等 ） ；
（ 3）上 海 A股 账户 卡 或证券投资基金 账户 卡 （ 原 件 和 复 印 件 ） ；
（ 4） 盖 银行 受 理 章 的 汇 款 凭 证 回 单 原 件 及 复 印 件 。
4、投资人 办 理 认购 前 应将 足 额 资金 通过 银行 汇入 下 列 任 一 银行 账户 ：
a、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 31001520313056005017
开 户 银行 ： 中国建设银行上 海 市 浦东 分 行
人行实 时 支付系统 号 ： 105290028005
全 国 联 行号 ： 52364
b、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 436459213754
开 户 银行 ： 中国银行上 海 市 中银 大 厦 支 行
人行实 时 支付系统 号 ： 104290003791
全 国 联 行号 ： 40379
c、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 03492300040004223
开 户 银行 ： 中国 农 业 银行上 海 市 卢湾 支 行
人行实 时 支付系统 号 ： 103290028025
全 国 联 行号 ： 092802
d、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 1001202919025802010
开 户 银行 ： 中国 工商 银行上 海 市 分 行 营 业 部
人行实 时 支付系统 号 ： 102290020294
全 国 联 行号 ： 20304005
e、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 096819216089155910001
开 户 银行 ： 招 商 银行上 海 市 分 行 营 业 部
人行实 时 支付系统 号 ： 308290003020
全 国 联 行号 ： 82051
f、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 0763922329500177
开 户 银行 ： 上 海 浦东 发 展 银行上 海 市 分 行 营 业 部
人行实 时 支付系统 号 ： 310290000152
5、 注 意 事项 ：
（ 1）投资人 在 认购时 不 能使 用 国泰基金管理公司开放式基金 账户 ,而 需 使 用 上 海 A股 账 户 或证券投资基金 账户 。
（ 2） 汇 款 时应 提 示 银行 柜台 人 员 准 确 完 整 地传递汇 款信 息 ， 包括 汇 款 人和 用 途栏 内 容 。
（ 3）为 确 保投资人资金 及时 准 确 入 账 ，建 议 投资人 将 加盖 银行 业务 受 理 章 的 汇 款 单 据 传 真 至 上 海 直 销 柜台 、 北京 直 销 柜台 。
（ 4） 若 个 人投资者的 认购 资金 在 认购申请 当 日 16： 00之 前未 到 达 本公司指 定 的 直 销 资 金 专 户 ， 则当 日 提 交的 申请 顺 延受 理。
（ 5）投资人 若 未 按 上 述 规定 划 付款 项 ， 造 成认购 无 效 的，国泰基金管理有限公司 及 直
销 柜台清 算 账户 的开 户 银行不 承担 任 何 责任。
（ 二 ）发 售 代理机构
1、 业务办 理 时间 ： 2013年 2月 21日至 2013年 2月 27日 (周 六 、 周 日及 节假 日 不 营 业 )， 具 体时间 以 各 发 售 代理机构的 业务规定 为准。
2、 认购 限 额 ： 网 下 现 金 认购 以基金份 额申请 。投资人 单笔认购须 为 1000份或 其整 数 倍 。 投资人 在 募集期 内 可 多次 认购 ， 认购 期 间单个 投资人的 累计 认购规 模没 有限 制 。 3、 认购手 续 ：
（ 1）开 立 上 海 A股 账户 或证券投资基金 账户 ， 办 理指 定 交易或 转 指 定 交易。
（ 2） 在 认购 前 向 资金 账户 中 存 入 足 够 的 认购 资金。
（ 3） 投资人 填写 认购 委 托 单 ， 同 时 填写 委 托 该 发 售 代理机构代为 办 理 网 上 现 金 认购 的
委 托 申请 书 。 申报一 经 确 认 ， 认购 资金 即 被冻 结。
六、网下债券认购
1、 认购时间 ： 2013年 2月 25日 － 2013年 2月 27日 ， 具体业务办 理 时间 由 发 售 代理机 构 确 定 。
2、 认购 限 额 ： 网 下债券 认购 以 单只 债券 手 数 申报 ， 用 以 认购 的债券 必须是标 的指数 成 份券或已公 告 的 备选成 份券。 单只 债券 最低认购申报 数为 1手 （人 民币 1000元面 值 债券为 1手 ） ,超过 1手 的 部分 须 为 1手 的 整 数 倍 。投资人可以 多次提 交 认购申请 ， 累计 申报 数不 设上限。
3、 认购手 续 ：
(1)开 立 上 海 A股 账户 。
(2)在 上 海 A股 账户 中 具备 足 够 的 符合 要 求 的 标 的指数 成 份券或已公 告 的 备选成 份券。
(3)投资人 填写 认购 委 托 单 。 申报一 经 确 认 ， 认购 债券 即 被冻 结。
七、清算与交割
1、 通过 基金管理人 进 行 网 下 现 金 认购 的有 效 认购 资金 在 募集期 间 产生 的 利 息 ， 将 折 算
为基金份 额 归 投资人 所 有， 其 中 利 息 转 份 额 以基金管理人的记 录 为准 ； 网 上 现 金 认购 和 通过 发 售 代理机构 进 行 网 下 现 金 认购 的有 效 认购 资金 在 登记机构 清 算交收 后 至 划 入 基金托管 专
户 前 产生 的 利 息 ， 计 入 基金 财 产 ，不 折 算为投资人基金份 额 ； 投资人以债券 认购 的， 认购 债 券 由 登记机构 予 以 冻 结， 冻 结期 间 产生 的 孳 息归 投资人 所 有。
2、本基金 权 益登记 由 登记机构 在 基金募集结 束 后 完 成 。
八、基金资产的验资与基金合同生效
基金募集期限 届满 ，本基金 具备 基金 备 案 条件 的，基金管理人 应 当 自 募集期限 届满 之 日 起 10日 内 聘 请法定 验 资机构 验 资， 自 收 到 验 资 报告 之 日 起 10日 内 ， 向 中国证监会 提 交 验 资 报告 ， 办 理基金 备 案 手 续 。 自 中国证监会 书 面 确 认 之 日 起 ，基金 备 案 手 续 办 理 完毕 ，基金 合 同生效 。基金管理人 应 当在 收 到 中国证监会 确 认 文 件 的 次 日 予 以公 告 。
基金募集期 间 的 信 息 披露 费 、会 计 师 费 、 律 师 费 以 及其他费用 ，不 得 从 基金 财 产 中 列 支 。 如 本基金募集 失 败 ，基金管理人 应 以 其 固 有 财 产承担 因 募集行为 而产生 的债 务 和 费用 ；
在 基金募集期限 届满 后 30日 内 返 还 投资者已 缴纳 的 认购 款 项 ，并 加 计 银行 同 期 存款 利 息 ；
对 于 基金募集期 间网 下债券 认购所 募集的债券，登记机构 应 予 以 解 冻 ，登记机构 及 发 售 代理 机构 将 协 助 基金管理人 完 成相 关 资金和证券的 退 还 工 作。
九、本次募集当事人及中介机构
（ 一 ）基金管理人
名 称 ： 国泰基金管理有限公司
成 立 时间 ： 1998年 3月 5日
住 所 ： 上 海 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海 环 球 金 融 中 心 39楼
办 公 地 址 ： 上 海 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海 环 球 金 融 中 心 39楼
法定 代表人 ： 陈勇胜
注 册 资本 ： 壹 亿 壹千 万 元 人 民币
联 系 人 ： 何
晔
联 系 电话 ： 021-38569000， 4008888688
（ 二 ）基金托管人
名 称 ： 中国建设银行股份有限公司
住 所 ： 北京 市 西城区 金 融大 街 25号
办 公 地 址 ： 北京 市 西城区闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
成 立 日 期 ： 2004年 09月 17日
法定 代表人 ： 王洪 章
注 册 资本 ： 贰仟伍佰 亿 壹仟零玖拾柒 万 柒仟肆佰捌拾陆 元整
联 系 人 ： 田青
电话 ：（ 010） 6759 5096
（三）发 售 代理机构
1、发 售 协 调 人
（ 1）发 售 主 协 调 人
国泰 君 安 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 上 海 市 浦东 新 区 商 城路 618号
法定 代表人 ： 万 建 华
联 系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161
传 真 ： 021-38670161
客服电话 ： 400-888-8666
网 址 ： www.gtja.com
（ 2）发 售 副 主 协 调 人
1） 光 大 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸路 1508号
法定 代表人 ： 徐浩 明
联 系 人 ： 刘晨 、 李芳芳
电话 ： 021-22169999
传 真 ： 021-22169134
客服电话 ： 10108998、 400-888-8788
网 址 ： www.ebscn.com
2） 宏源 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 新 疆维吾尔 自 治 区乌鲁木齐 市 文 艺路 233号
法定 代表人 ： 冯戎
联 系 人 ： 李巍
电话 ： 010-88085858
传 真 ： 010-88085195
客服电话 ： 4008-000-562
网 址 ： www.hysec.com
2、 网 下 现 金 认购 直 销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地 址 ： 上 海 浦东 世纪 大 道 100号上 海 环 球 金 融 中 心 39楼
电话 ： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客 户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有限 公司上 海 直 销 柜台
联 系 人 ： 蔡丽萍 网 址 ： www.gtfund.com
地 址 ： 中国 北京 市 西城区 金 融大 街 7号 第 5层 2 国泰基金管理有限 公司 北京 直 销 柜台 电话 ： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082 联 系 人 ： 王彬
3、 网 下 现 金 认购及网 下债券 认购 发 售 代理机构
（ 1）国泰 君 安 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 上 海 市 浦东 新 区 商 城路 618号
法定 代表人 ： 万 建 华
联 系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161
传 真 ： 021-38670161
客服电话 ： 400-888-8666
网 址 ： www.gtja.com
国泰 君 安 证券 在 以下 28个 省 、 市 、 自 治 区 100个 主 要 城 市 的 163家 营 业网点 接受 办 理
投资者的开 户 和 认购业务 ： 北京 、 通 州 、 怀柔 、 天津 、 石家庄 、 太 原 、任 丘 、 晋城 、 呼 和 浩 特 、 济源 、 赤峰 、 沈阳 、 大 连 、 长 春 、 吉林 、 桦甸 、 舒兰 、 哈 尔 滨 、 齐齐 哈 尔 、 深圳 、 平 湖 、
广 州 、 汕头 、 顺 德 、 东 莞 、 海 口 、 琼 海 、 儋 州 、 福 州 、 闽 清 、 永 泰、 厦 门 、 泉 州 、 南宁 、 南 昌 、 九 江 、 庐山 、 浔 阳 、 鹰潭 、 余江 、 贵溪 市 、 宜 春 、 萍 乡 、 高 安 、 抚 州 、 南丰 、上 海 、 南
京 、 无 锡 、 溧 水 、 常 州 、 徐州 、 邳 州 、 杭 州 、 宁 波 、 余姚 、 绍兴 、 衢 州 、 台 州 、 天 台 、 仙 居 、 合 肥 、 济 南 、 临 沂 、 青 岛 、 郑 州 、 荥 阳 、 武汉 、 荆 州 、 襄樊 、 宜 昌 、 长 沙 、 常 德 、 桃 源 、 衡 阳 、 衡 阳 县 、 株洲 、 株洲县 、 成 都 、金 堂 、 泸 州 、 纳 溪 、 贵 阳 、 清 镇 、 昆 明 、 丽 江 、 个 旧 、 芒 市 、文 山 、 重庆 、 石 柱 、 华 岩 、 奉 节 、 巫山 、 西 安 、 兰 州 、 敦煌 市 、 嘉峪 关 、 酒泉 、 张掖 、 乌鲁木齐 。
（ 2）中 信 建投证券股份有限公司
注 册地 址 ： 北京 市 朝 阳区 安立 路 66号 4号 楼
办 公 地 址 ： 北京 市 朝 阳 门 内 大 街 188号
法定 代表人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588
传 真 ： 010-65182261
客服电话 ： 400-888-8108
网 址 ： www.csc108.com 中 信 建投证券 在 以下 20个 省 、 市 的 64个 主 要 城 市 的 125家 营 业网点 接受 办 理投资者的
开 户 和 认购业务 ： 北京 、上 海 、 天津 、 重庆 、 广 州 、 成 都 、 西 安 、 武汉 、 杭 州 、 沈阳 、 福 州 、
南 京 、 长 沙 、 石家庄 、 哈 尔 滨 、 昆 明 、 长 春 、 乌鲁木齐 、 太 原 、 南宁 、 合 肥 、 海 口 、银 川 、 济 南 、 南昌 、 郑 州 、 兰 州 、 深圳 、 宁 波 、 苏 州 、 厦 门 、 大 连 、 青 岛 、 淄博 、泰 州 、 连 云港 、 常 州 、 锦 州 、 福 清 、 鞍山 、 潮 州 、 佛山 、 顺 德 、 揭 阳 、 郴 州 、 衡 阳 、 张 家 界 、 株 州 、 十 堰 、 襄樊 、 黄 石 、 荆 州 、 宜 昌 、 郧县 、简 阳 、 赣 州 、 吉 安 、上 饶 、 兴 化 、 广 元 、 泸 州 、 安 康 。
（ 3）国 信 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 红岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16-26楼
法定 代表人 ： 何 如
联 系 人 ： 齐 晓燕
电话 ： 0755-82130833
传 真 ： 0755-82133952
客服电话 ： 95536
网 址 ： www.guosen.com.cn
国 信 证券 在 北京 , 长 春 , 长 沙 , 成 都 , 大 连 , 东 莞 , 佛山 , 福 州 , 广 州 , 哈 尔 滨 , 海
口 , 杭 州 , 合 肥 , 呼 和 浩 特 , 惠 阳 , 济 南 , 昆 明 , 兰 州 , 绵 阳 , 南昌 , 南 京 , 南宁 , 南 通 ,
宁 波 , 青 岛 , 山 西 , 上 海 , 绍兴 , 深圳 , 沈阳 , 石家庄 , 天津 , 温 州 , 乌鲁木齐 , 无 锡 ,
武汉 , 西 安 , 厦 门 , 萧 山 , 烟 台 , 延 安 , 宜 宾 , 宜 昌 , 义 乌 , 肇 庆 , 郑 州 , 重庆 , 珠 海 共 48个 城 市 69个网点 接受 办 理开 户 和 认购业务 。
（ 4）） 招 商 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 深圳 市 福 田区 益 田路 江苏 大 厦 A座 38-45层
法定 代表人 ： 宫 少 林
联 系 人 ： 林 生 迎
电话 ： 0755-82943666
传 真 ： 0755-82943636
客服电话 ： 400-888-8111、 95565
网 址 ： www.newone.com.cn
招 商 证券 在 以下 31个 主 要 城 市 的 81家 营 业网点 接受 办 理投资者的开 户 和 认购业务 ： 北 京 、上 海 、 南 京 、 杭 州 、 无 锡 、 武汉 、 广 州 、 哈 尔 滨 、 沈阳 、 成 都 、 扬 州 、 东 莞 、 珠 海 、 昆 明 、 南宁 、 佛山 、 长 沙 、 合 肥 、 福 州 、 深圳 、 桂 林 、 天津 、 苏 州 、 西 安 、 柳 州 、 济 南 、 重庆 、青 岛 、 郑 州 、 温 州 、 南昌 。
（ 5）中国银 河 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 北京 市 西城区 金 融大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法定 代表人 ： 顾伟 国
联 系 人 ： 田 薇
电话 ： 010-66568430
传 真 ： 010-66568990
客服电话 ： 400-888-8888
网 址 ： www.chinastock.com.cn
中国银 河 证券 在 以下 77个 城 市 的 224家 营 业网点 接受 办 理投资者的开 户 和 认购业务 ：
北京 、 天津 、 石家庄 、 秦皇 岛 、 廊坊 、 邢 台 、 太 原 、 晋 中、 临 汾 、 呼 和 浩 特 、 包 头 、 沈阳 、 大 连 、 长 春 、 哈 尔 滨 、上 海 、 南 京 、 扬 州 、 苏 州 、 镇江 、 杭 州 、 嘉兴 、 绍兴 、 湖 州 、金 华 、 台 州 、 温 州 、 衢 州 、 丽 水 、 宁 波 、 合 肥 、 马 鞍山 、 芜 湖 、 黄山 、 福 州 、 漳 州 、 厦 门 、 南昌 、 赣 州 、 烟 台 、 济 南 、 淄博 、 潍坊 、 青 岛 、 郑 州 、 武汉 、 襄 阳 、 宜 昌 、 荆 门 、 长 沙 、 娄底 、 广 州 、 佛山 、 汕头 、 湛 江 、中 山 、 江 门 、 惠 州 、 深圳 、 珠 海 、 东 莞 、 揭 阳 、 南宁 、 桂 林 、 海 口 、 重庆 、 成 都 、 昆 明 、 西 安 、 兰 州 、 白 银、 西 宁 、 格 尔木 、 乌鲁木齐 、银 川 、 白 银、 贵 阳 。
（ 6） 海通 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 98号
法定 代表人 ： 王 开国
联 系 人 ： 李 笑鸣
电话 ： 021-23219000
传 真 ： 021-23219100
客服电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
网 址 ： www.htsec.com
海通 证券 在 以下 67个 主 要 城 市 的 181家 营 业 部 为投资者 办 理开 户 和 认购业务 ： 深圳 、
武汉 、 沈阳 、 大 连 、上 海 、 杭 州 、上 虞 、 北京 、 长 春 、 吉林 、 辽 源 、 青 岛 、 广 州 、 汕头 、 济 南 、 烟 台 、 淄博 、泰 安 、 南 京 、 蚌埠 、 淮 安 、 合 肥 、 南 通 、 绍兴 、 宁 波 、 苏 州 、 无 锡 、 常 州 、 扬 州 、 福 州 、 海 口 、 昆 明 、 贵 阳 、 遵 义 、 新 余 、 长 沙 、 重庆 、 成 都 、 威 海 、 天津 、 郑 州 、 石 家庄 、 太 原 、 西 安 、 营 口 、 鞍山 、 哈 尔 滨 、 大 庆 、 乌鲁木齐 、 常 熟 、 芜 湖 、金 昌 、 兰 州 、 南
宁 、 青 岛 、 咸 阳 等 。
（ 7） 申 银 万 国证券股份有限公司
注 册地 址 ： 上 海 市 常 熟 路 171号
法定 代表人 ： 丁 国 荣
联 系 人 ： 邓寒冰
电话 ： 021-54033888
传 真 ： 021-54038844
客服电话 ： 95523或 4008895523
网 址 ： www.sywg.com
申 银 万 国证券 在 以下 20个 省 、 4个 直 辖 市 、 4个自 治 区 的 64个 城 市 150家 营 业网点办
理对 所 有投资者的开 户 和 认购业务 ： 上 海 、 宁 波 、 杭 州 、 温 州 、 嘉兴 、 嘉 善 、 常 山 、 永嘉 、 衢 州 、 桐 乡 、金 华 、 瑞 安 、 芜 湖 、 合 肥 、 南 京 、 无 锡 、 靖 江 、 扬 州 、 南 通 、 苏 州 、 镇江 、泰
兴 、 句 容 、 成 都 、 广汉 、 眉 山 、 兰 州 、银 川 、 泸 州 、 长 沙 、 武汉 、 黄 冈 、 株洲 、 襄 阳 、 宜 昌 、 宜 城 、 黄 石 、 南昌 、 九 江 、上 饶 、 深圳 、 广 州 、 珠 海 、 福 州 、 厦 门 、 南宁 、 海 口 、 佛山 、 茂 名 、 北京 、 天津 、 青 岛 、 莱 西 、 太 原 、 沈阳 、 大 连 、 长 春 、 哈 尔 滨 、本 溪 、 吉林 、 西 安 、 重
庆 、 贵 阳 、 石家庄 、 郑 州 、 呼 和 浩 特 、 乌鲁木齐 。
（ 8） 万联 证券有限责任公司
注 册地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层
法定 代表人 ： 张 建 军
联 系 人 ： 罗创斌
电话 ： 020-38286651
传 真 ： 020-22373718-1013
客服电话 ： 400-888-8133
网 址 ： www.wlzq.com.cn
万联 证券 在 以下 11个 城 市 的 26家 营 业 部 为投资者 办 理开 户 和 认购业务 ： 广 州 、上 海 、 北京 、 衡 阳 、 永 州 、 乐 山 、 内 江 、 黄 石 、 鄂 州 、 荆 门 、 绍兴 。
（ 9）上 海 证券有限责任公司
注 册地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 336号
法定 代表人 ： 郁忠 民
联 系 人 ： 张 瑾
电话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
客服电话 ： 4008918918、 021-962518
网 址 ： www.962518.com
上 海 证券 在 上 海 、 北京 、 重庆 、 南 京 、 南昌 、 深圳 、 苏 州 、 杭 州 、 温 州 等各 大 城 市 54
家 营 业 部 为投资者 办 理开 户 和 认购业务 。
（ 10） 光 大 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸路 1508号
法定 代表人 ： 徐浩 明
联 系 人 ： 刘晨 、 李芳芳
电话 ： 021-22169999
传 真 ： 021-22169134
客服电话 ： 10108998、 400-888-8788
网 址 ： www.ebscn.com
光 大 证券股份有限公司 在 以下 51个 城 市 103个 营 业网点 为投资者 办 理开放式证券投资 基金的开 户 和 认购等业务 ： 北京 、 天津 、 哈 尔 滨 、 黑河 、 大 庆 、 齐齐 哈 尔 、 长 春 、 沈阳 、 大
连 、上 海 、 深圳 、 福 州 、 佛山 、 江 门 、 武汉 、 长 沙 、 东 莞 、 惠 州 、 海 口 、 顺 德 、 广 州 、 南宁 、 湛 江 、 重庆 、 成 都 、 遵 义 、 内 江 、 乌鲁木齐 、 昆 明 、 西 安 、 南 京 、 丹 阳 、 太 原 、 济 南 、 烟 台 、 青 岛 、 西 宁 、 江苏 、 宁 波 、 杭 州 、金 华 、 余姚 、 绍兴 、 郑 州 、 苏 州 、 南昌 、 海 门 、 江 门 、 泉 州 、 慈 溪 、 珠 海 。” （ 11） 宏源 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 新 疆维吾尔 自 治 区乌鲁木齐 市 文 艺路 233号
法定 代表人 ： 冯戎
联 系 人 ： 李巍
电话 ： 010-88085858
传 真 ： 010-88085195
客服电话 ： 4008-000-562
网 址 ： www.hysec.com
宏源 证券 在 北京 、 天津 、 大 连 、 杭 州 、上 海 、 深圳 、 沈阳 、 宜 兴 、 长 沙 、 武汉 、 盐 城 、 柳 州 、 桂 林 、 南宁 、 昆 明 、 海 口 、中 山 、 郑 州 、 台 州 、 唐 山 、 乌鲁木齐 及 疆 内 其他各 主 要 城 市 等 共 31个 城 市 的 80家 营 业网点 为投资者 办 理开 户 和 认购业务 。 （ 12） 广 发证券股份有限公司
注 册地 址 ： 广 州天 河 区天 河 北 路 183-187号 大 都 会 广 场 43楼 （ 4301-4316房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44
楼
法定 代表人 ： 孙树 明
联 系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888
传 真 ： 020-87555305
客服电话 ： 95575
网 址 ： www.gf.com.cn
广 发证券 在 以下 城 市 设 立 营 业网点 为投资者 办 理开 户 和 认购业务 ： 广 州 、 北京 、 武汉 、
荆 州 、 黄 石 、 宜 昌 、 济 南 、 烟 台 、 青 岛 、 东 营 、 合 肥 、 石家庄 、保 定 、 秦皇 岛 、 张 家 口 、 郑 州 、 天津 、 长 春 、 沈阳 、 吉林 、 辽 阳 、 锦 州 、 葫芦 岛 、 廊坊 、 哈 尔 滨 、 太 原 、上 海 、 杭 州 、 绍兴 、 温 州 、 宁 波 、 无 锡 、 南 京 、 南 通 、 苏 州 、 深圳 、 海 口 、 珠 海 、 汕头 、 佛山 、中 山 、 湛
江 、 昆 明 、 重庆 、 南宁 、 兰 州 、 西 安 、 福 州 、 厦 门 、 顺 德 、 东 莞 、 肇 庆 、 清 远 、 惠 州 、 梅 州 、 台 山 、 韶 关 、 普 宁 、 南 海 、 高 明 、开 平 、 新 会、 江 门 、 罗 定 、 云 浮 、 南 雄 、 英 德 、 连州 、 高 要 、 廉 江 、 泉 州 等 。
（ 13）中 信 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 广 东 省 深圳 市 福 田区 中 心 三 路 8号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期）
法定 代表人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 陈 忠
电话 ： 010-60838888
传 真 ： 010-60833739
网 址 ： www.cs.ecitic.om错误！超链接引用无效。
中 信 证券 在 以下 城 市 的 59个 营 业网点 接受 办 理投资者的开 户 和 认购业务 ： 北京 、 长 沙 、 常 州 、 成 都 、 大 连 、 广 东 、 广 州 、 海 门 、 南 京 、 启 东 、 如 皋 、上 海 、 深圳 、 石家庄 、 苏 州 、 太 原 、 天津 、 武汉 、 西 安 、 徐州 、中 山 、 合 肥 、 惠 州 、 沈阳 、 唐 山 、 襄樊 、 无 锡 、 镇江 、 番 禺 、 芜 湖 等 。
（ 14） 渤 海 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 天津 经济 技术 开发 区 第二大 街 42号 写 字 楼 101室 办 公 地 址 ： 天津 市 南 开 区 宾 水 西道 8号
法定 代表人 ： 杜 庆 平
联 系 人 ： 王 兆 权
电话 ： 022-28451861
传 真 ： 022-28451892
客服电话 ： 400-651-5988
网 址 ： www.bhzq.com
渤 海 证券 在 以下 16个 城 市 的 46家 营 业网点 为投资者 办 理开 户 和 认购业务 ：天津 、 北京 、 上 海 、 沈阳 、 西 安 、 郑 州 、 太 原 、 汉 中、 济 南 、 烟 台 、 苏 州 、 重庆 、 深圳 、 汕头 、 广 州 、 福 州 。
（ 15）中国中投证券有限责任公司
注 册地 址 ： 深圳 市 福 田区 益 田路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第
04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定 代表人 ： 龙 增 来
联 系 人 ： 刘 毅
电话 ： 0755-82023442
客服电话 ： 400-600-8008
网 址 ： www.china-invs.cn
中国中投证券有限责任公司（以下简称“中投证券”） 在 以下 58个 城 市 的 110个 营 业网
点 为投资者 办 理基金 销售业务 ： 北京 、上 海 、 天津 、 重庆 、 河 北 （ 承 德 ）、 山 西 （ 太 原 ）、 广
东 （ 广 州 、 深圳 、 珠 海 、 顺 德 、中 山 、 江 门 、 东 莞 、 湛 江 、 阳 江 ）、 福 建（ 福 州 、 晋 江 ）、 湖
南 （ 长 沙 ）、 江 西 （ 南昌 ）、 江苏 （ 南 京 、 苏 州 、 南 通 、 扬 州 、 淮 安 、 常 州 、 无 锡 、 宿迁 、 镇 江 ）、 浙 江 （ 杭 州 、 嘉兴 ）、 安 徽 （ 合 肥 、 马 鞍山 ）、 四 川 （ 成 都 、 绵 阳 、 遂 宁 、 自 贡 ）、 陕 西
（ 西 安 ）、 贵 州 （ 贵 阳 ）、 甘肃 （ 敦煌 ）、 青 海 （ 西 宁 ）、 湖 北 （ 武汉 、 潜 江 ）、 山 东 （ 济 南 、
青 岛 、 威 海 、 济 宁 ）、 河 南 （ 郑 州 、登 封 、 洛 阳 、 信 阳 ）、 辽 宁 （ 沈阳 、 鞍山 、 铁 岭 、 大 连 ）、
吉林 （ 长 春 ）、 黑 龙 江 （ 哈 尔 滨 ）、 海 南 （ 海 口 ）、 西 藏 （ 拉萨 ）。 （ 16） 华 宝 证券有限责任公司
注 册地 址 ： 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 环 球 金 融 中 心 57层
法定 代表人 ： 陈林
联 系 人 ： 刘 闻 川 电话 ： 021-50122222
传 真 ： 021-50122200
客服电话 ： 400-820-9898
网 址 ： www.cnhbstock.com
华 宝 证券 在 北京 、上 海 、 深圳 、 杭 州 、 福 州 、 武汉 、 成 都 、 舟 山 与 普 陀 地 区 设有的 9
家 营 业 部 办 理基金的开 户 、 认购等业务 。
（ 17） 信达 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 北京 市 西城区闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法定 代表人 ： 高 冠 江
联 系 人 ： 唐 静
电话 ： 010-63081000
传 真 ： 010-63080978
客服电话 ： 400-800-8899
网 址 ： www.cindasc.com
信达 证券 在 北京 、上 海 、 天津 、 成 都 、 杭 州 、 海 口 、 南 京 、 常 州 、 深圳 、 广 州 、 湛 江 、 茂 名 、 蚌埠 、 沈阳 、 大 连 、 盘 锦 、 辽 阳 、本 溪 、 丹 东 、 阜 新 、 葫芦 岛 、 朝 阳 、 营 口 、 佛山 、 铁 岭 、 锦 州 、 太 原 、 福 州 、 郑 州 、 青 岛 、 义 务 、 石家庄 等 32个 城 市 的 68家 营 业 部 办 理基金 的开 户 、 认购等业务 。
（ 18） 德 邦 证券有限责任公司
注 册地 址 ： 上 海 市 普 陀 区 曹杨 路 510号 南 半幢 9楼
法定 代表人 ： 姚 文 平
联 系 人 ： 罗 芳
电话 ： 021-68761616
传 真 ： 021-68767981mailto:xmzqzb@xmzq.com.cn
客服电话 ： 4008888128
网 址 ： www.tebon.com.cn
德 邦 证券 在 以下 8个 城 市 的 12家 指 定 营 业网点办 理开放式基金的开 户 、 认购等业务 ：
上 海 、 北京 、 沈阳 、 抚 顺 、 丹 东 、 长 春 、 广 州 、 杭 州 。
（ 19）中 航 证券有限公司
注 册地 址 ： 南昌 市 红 谷滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619号国 际 金 融大 厦 A座 41楼 法定 代表人 ： 杜航
联 系 人 ： 戴蕾
电话 ： 0791-86768681
传 真 ： 0791-86770178mailto:xmzqzb@xmzq.com.cn
客服电话 ： 400-8866-567
网 址 ： www.avicsec.com
中 航 证券 在 以下 城 市 的 32家 营 业网点 为投资者 办 理基金 业务 ： 深圳 、上 海 、 武汉 、 天 津 、 南昌 、上 饶 、 吉 安 、 景 德镇 、 泉 州 、 宜 春 、 丰 城 、 赣 州 、 九 江 、 萍 乡 、 重庆 、 西 安 、 南 阳 、 北京 、 杭 州 、 昆 明 、 郑 州 、 南昌 、 厦 门 、 抚 州 、 烟 台 、 鞍山 、 柳 州 、 兰 州 、 柳 州 、 南 通 、 鹰潭 。
（ 20） 西 南 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 重庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号
法定 代表人 ： 余 维 佳
联 系 人 ： 张 婷
电话 ： 023-63786220
传 真 ： 023-63786212
网 址 ： http://www.swsc.com.cn
西 南 证券 在 以下 19个 城 市 的 41家 营 业网点 接受 办 理投资者的开 户 和 认购业务 ：
重庆 、 北京 、上 海 、 深圳 、 广 州 、 成 都 、 昆 明 、 济 南 、 杭 州 、 徐州 、 太 原 、 温 州 、 长 沙 、
保 定 、 兰 州 、 武汉 、 福 州 、金 华 、 合 肥
（ 21）国 都 证券有限责任公司
注 册地 址 ： 北京 市 东 城区 东 直 门 南 大 街 3号国 华 投资 大 厦 9层 10层
法定 代表人 ： 常 喆
联 系 人 ： 黄 静
电话 ： 010-84173333
传 真 ： 010-84183311-3389
客服电话 ： 4008188118
网 址 ： www.guodu.com
（ 22） 长 江 证券股份有限公司
注 册地 址 ： 武汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦 法定 代表人 ： 胡 运 钊
联 系 人 ： 李 良
联 系 电话 ： 027-65799999
传 真 ： 027-85481900
客服电话 ： 95579
长 江 证券 客服 网 址 ： www.95579.com
长 江 证券 在 以下 75个 城 市 106个 营 业网点 为投资者 办 理开 户 和 认购业务 ：
北京 、 天津 、保 定 、 太 原 、 沈阳 、 大 连 、 哈 尔 滨 、 齐齐 哈 尔 、 大 庆 、上 海 、 南 京 、泰 州 、
无 锡 、 杭 州 、 慈 溪 、 台 州 、 合 肥 、 宿 州 、 南昌 、 福 州 、 厦 门 、 泉 州 、 济 南 、 青 岛 、 胶 州 、 郑 州 、 新 乡 、 南 阳 、 武汉 、 襄 阳 、 枣 阳 、 谷 城 、 鄂 州 、 孝感 、 黄 冈 、 黄 石 、 咸 宁 、 赤 壁 、 荆 州 、 公 安 、 松滋 、 宜 昌 、 宜 都 、 恩 施 、 十 堰 、 丹 江 口 、 随 州 、 荆 门 、 钟祥 、 京 山 、 仙桃 、 天 门 、 潜 江 、 洪 湖 、 枝 江 、 麻 城 、 当 阳 、 阳 新 、 石 首 、 沙 洋 、 长 沙 、 广 州 、 江 门 、 佛山 、 惠 州 、 东 莞 、 深圳 、 南宁 、 重庆 、 成 都 、 西 安 、银 川 、 西 宁 、 乌鲁木齐 、 库 尔 勒 。
（ 23） 江 海 证券有限公司
注 册地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法定 代表人 ： 孙 名 扬
联 系 人 ： 张 宇 宏
电话 ： 0451-82336863
传 真 ： 0451-82287211mailto:xmzqzb@xmzq.com.cnmailto:xmzqzb@xmzq.com.cn
客服电话 ： 400-666-2288
网 址 ： www.jhzq.com.cn
江 海 证券 在 哈 尔 滨 、 大 连 、 北京 、上 海 、 厦 门 、 深圳 、 齐齐 哈 尔 、 佳 木 斯 、 大 庆 、 伊 春 、 沈阳 等 城 市 、 42网点办 理开放式基金的开 户 、 认购等业务 。
（ 24） 东 方证券股份有限公司
注 册地 址 ： 上 海 市 中 山南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法定 代表人 ： 潘鑫 军
联 系 人 ： 吴宇
电话 ： 021-63325888
传 真 ： 021-63326173
客服电话 ： 95503 网 址 ： www.dfzq.com.cn
东 方证券 在 以下 20个 城 市 的 60家 营 业网点 接受 办 理投资者的开 户 和 认购业务 ： 上 海 、 北京 、 天津 、 杭 州 、 苏 州 、 武汉 、 南 京 、 广 州 、 深圳 、 福 州 、 汕头 、 南宁 、 北 海 、 桂 林 、 成 都 、 长 沙 、 沈阳 、 抚 顺 、 长 春 、 济 南 。
（ 25）国 元 证券股份有限公司
注 册地 址 ：安 徽 省 合 肥 市 寿 春路 178号
法定 代表人 ： 凤良志
联 系 人 ： 祝 丽萍
电话 ： 0551-2257012
传 真 ： 0551-2272100
客服电话 ： 95578
网 址 ： www.gyzq.com.cn
国 元 证券 在 以下 50个 城 市 76个 营 业网点 为投资者 办 理开放式证券投资基金的开 户 、 认 购等业务 ： 北京 、 大 连 、 天津 、 沈阳 、 青 岛 、上 海 、 无 锡 、 杭 州 、 台 州 、 绍兴 、 深圳 、 重庆 、
广 州 、中 山 、 福 州 、 长 沙 、 武汉 、 郑 州 、 太 原 、 临 沂 、 佛山 、 贵 阳 、 盐 城 、 厦 门 、 南昌 、 珠 海 、 合 肥 、 铜陵 、 马 鞍山 、 滁 州 、 蚌埠 、 淮 南 、 宿 州 、 芜 湖 、 宣 城 、 宁 国、 六 安 、 巢 湖 、 安 庆 、 阜 阳 、 淮 北 、 桐 城 、 天 长 、 亳 州 、 颖 上、 太 和、 无 为、 南 陵 、 池 州 、 黄山 。
4、 网 上 现 金 认购 发 售 代理机构
本基金 网 上 现 金 认购 代理机构为 具 有基金代 销业务 资 格及 上 海 证券交易 所 会 员 资 格 的 证券公司。 具体 名 单 可 在 上 海 证券交易 所网 站查询 。
（ 四 ）登记结算机构
名 称 ： 中国证券登记结算有限责任公司
地 址 ： 中国 北京 西城区 金 融大 街 27号投资 广 场 22层
法定 代表人 ： 金 颖
联 系 人 ： 陈 龙
电话 ： （ 021） 58876741
传 真 ： （ 021） 68870311
（ 五 ）出 具法律 意 见 书 的 律 师 事务所 名 称 ： 通 力 律 师 事务所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 68号 19楼
负 责人 ： 韩炯
联 系 电话 ： 021-31358666
传
真 ： 021-31358600
联 系 人 ： 黎 明
经 办律 师 ： 吕 红 、 黎 明
（ 六 ） 审 计 基金 财 产 的会 计 师 事务所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务所 有限公司
住 所 ： 上 海 市 浦东 新 区陆家 嘴 环 路 1318号 星 展 银行 大 厦 6楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法定 代表人 ： 杨 绍 信
联 系 电话 ：（ 021） 23238888
经 办 注 册 会 计 师 ： 汪棣 、 屈 斯 洁
联 系 人 ： 魏 佳 亮
十、网下债券认购清单
本基金募集期 间 ， 网 下债券 认购 名 单如 下表 所 示 。基金管理人可 根据 网 下债券 认购日 前
3个月个 券的交易 量 、 价 格 波 动 及其他 异常 情 况 ， 决 定是 否 对 个 券 认购规 模 进 行限 制 ，并 在
网 下债券 认购日 前 至 少 3个 工 作 日 公 告 限 制 认购规 模 的 个 券 名 单 。对 于 在 网 下债券 认购 期 间 价 格 波 动 异常 或 认购申报 数 量 异常 的 个 券，基金管理人可不 经 公 告 ， 全 部 或 部分 拒绝 该 债券 的 认购申报 。
债券代 码 债券简称 债券代 码 债券简称
019214 12国债 14 019216 12国债 16
019301 13国债 01 019303 13国债 03
国泰基金管理有限公司
二〇一三年二月八日
