招 商 安本 增 利债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（ 二零 一 三年第一号）
招商安本 增利 债券型 证券 投资基金 （以 下简称 “本 基金” ） 经中国 证券监 督管 理委员 会
2006 年5 月23 日 《 关 于 同 意 招 商 安 本 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 基 金 字
〔2006 〕99号文） 核准公 开募集。 本 基金的 基金合 同于2006 年7 月11 日正式 生 效。本基金 为
契约型 开放 式。
重 要提 示
招商基金 管理 有限公 司（ 以下称“ 本基 金管理 人” 或“管理 人” ） 保证 招 募说 明书的 内
容真实 、 准 确、 完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会核 准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准，
并 不 表 明 其 对本 基 金 的 价值 和 收 益 作 出实 质 性 判 断或 保 证 ， 也 不表 明 投 资 于本 基 金 没 有风
险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时， 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问,应 寻求 独 立及专 业的 财务 意见 。
投资有 风险 ， 过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 所管 理的 其它 基金 的业绩 并不
构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 投资 人在 认购 （ 或申 购） 本 基金 时应 认真 阅读 本 招募说 明书 。
本更新招 募说 明书所 载内 容截止日 为2013年1 月11日 ，有关财 务和 业绩表 现 数 据截止 日
为2012 年12 月31 日， 财务 和业绩 表现 数据 未经 审计 。
一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概 况
名称：招商 基金 管理 有限 公司
设立日期：2002 年12 月 27 日
注册地址： 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦28 楼 办公地址： 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦28 楼
法定代表人： 马 蔚华
电话： （0755 ）83196351
传真： （0755 ）83076974
联系人：曾倩
注册资本： 人 民币2.1 亿元
股权结构和公司沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日经 中国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文
批准设 立 ， 是 中国 第一 家 中外合 资基 金管 理公 司 。 公司由 招商 证券 股份 有限 公司 、ING Asset
Management B.V.( 荷兰 投 资)、中 国电力 财务有 限公 司、中国 华能财 务有 限责 任公司、 中远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过以及 中国 证监 会批 准， 公司的 注册 资本
金已经由 人民币 一亿 元（RMB 100 ，000 ，000 元）增 加为人民 币 二 亿一千 万元 （RMB 210，
000 ，000 元） 。2007 年 5 月 22 日 ，经 公司 股东 会 通过并 由中 国证 监会 批复 同意， 招商 银
行股份 有限 公司 受让 中国 电力财 务有 限公 司、 中国 华能财 务有 限责 任公 司、 中远财 务有 限责
任公司 及招 商证 券股 份有 限公司 分别 持有 的公 司 10 ％、10 ％、10％及 3.4%的股 权； 公司 外
资股东ING Asset Management B.V. （荷 兰投 资） 受让 招 商证券 股份 有限 公司 持有 的公司3.3 ％
的股权 。 目前 招 商基 金管 理有限 公司 的股 东股 权结 构为： 招商 银行 股份 有限 公司持 有公 司全
部股权 的33.4% ， 招商 证券 股份有 限公 司持 有公 司全 部股权 的33.3% ，ING Asset Management
B.V. （ 荷兰 投资 ）持 有公 司全部 股权 的 33.3% 。
公司主 要中 方股 东招 商银 行成立 于 1987 年 4 月 8 日，总 行设 在深 圳， 业务 以中国 市 场
为主 。 招 商银 行 于 2002 年4 月9 日 在上 海证 券交 易所上 市 （股 票代 码 ：600036）。2006 年
9 月 22 日， 招商 银行 在香 港联合 交易 所上 市（ 股份 代号：3968 ）。 目前 ，招 商银行 注册 资
本为人 民 币215.77 亿元 ， 总资产 超过 人民 币两 万亿 元。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多 年 创业 发展 ， 已 成为拥 有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999）。
公司外 方股 东 ING Asset Management B.V. （ 荷兰 投资 ） 是 ING 集团 的专 门从 事 资产管 理
业务的 全资 子公 司。ING 集团是 全球 最大 的多 元化 金融集 团之 一， 投资 业务 遍及 60 多个 国
家 。 公司本 着 “ 诚信 、 融 合、 创新、 卓越 ” 的 经营 理念 ， 力争 成为 客户 推崇 、 股 东满意 、 员
工热爱 ，并 具有 国际 竞争 力的专 业化 的资 产管 理公 司。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监 事 及高级管理人员介绍 ：
马蔚华 ， 男， 西南 财经 大 学经济 学博 士 ， 美 国南 加 州大学 荣誉 博士 ， 高级 经 济师 。1982
年至 1985 年 ，在 辽宁 省计 委工作 ，历 任副 处长 、副 秘书长 ；1985 年至 1986 年，在 辽宁 省
委办公 厅工 作；1986 年至 1988 年， 在中 共安 徽省 委 办公厅 工作 ；1988 年至 1990 年 ，任 中
国人民银 行办公 厅副 主任 ；1990 年至 1992 年， 任 中国人民 银行 计划资 金司 副司长；1992
年至 1998 年 ，任 中国 人民 银行海 南省 分行 行长 兼国 家外汇 管理 局海 南分 局局 长；1999 年 3
月至今 任招 商银 行行 长。 现任本 公司 董事 长。
Satish Bapat ，男， 美国费城天普大 学工商管理硕士，注册会 计师。1994 年，加入 美
国德勤 会计 师事 务所 ；2010 年 ，加 入 ING 投 资管 理 任首席 财务 总监 ，现 任首 席执行 官。 现
任本公 司董 事 。
邓晓力 ， 女 ， 高 级分 析师 。 美国纽 约州 州立 大学 经济 学博士 。 历 任 AT&T 任 市 场科学 决
策部市 场分 析师， Providian Financial 金融公司高 级 风险分 析师， 花旗 银行 风 险管理 部高 级
分析师 。2001 年 11 月 加入 招商证 券， 历任 风险 管理 部副总 经理 、 总 经理 ， 其 间于 2004 年 1
月至 9 月被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 工作 。 现 任招 商证 券副 总裁 ， 分管 财 务部 、
风险控制 部 、清 算中 心、 培训中 心。现 任 本公 司董事 。
许小松 ， 男 ， 经 济学 博士 。 历任深 圳证 券交 易所 综合 研究所 副所 长， 南方 基金 管理有 限
公司首 席经 济学 家、 副总 经理， 国联 安基 金管 理有 限公司 总经 理， 2011 年 加 入招商 基金 管
理有限 公司 ，现 任公 司总 经理、 董事 。
郑文光，男，美国寿险管理学会寿险管理院士、香港中文大学工商管理硕士。1973 年
至 1984 年间 先后 担任 美国 友邦保 险有 限公 司香 港区 副总裁 助理 、市 场拓 展部 经理、 副总 裁
（营业 部 ） 等 职务 ；1984 年至 2000 年间 先后 担任 安 泰人寿 保险 （ 百慕 达 ） 有 限公司 助理 总
经理 、 总 经理 、 执行 董事 等职务 ；2000 年至 2009 年 间担 任 ING 集团 亚太 区香 港、 澳门 地区
总经理 。1988 年 至今 担任 香港海 港扶 轮社 社员 ；1999 年至 今担 任香 港童 军总 会筲箕 湾区 会
会长 ；2010 年 至今 担任 交 通康联 人寿 保险 公司 独立 董事。 现任 本公 司独 立董 事。
陈春花 ， 女， 华南 理工 大 学工商 管理 学院 教授 、 博 导， 南京 大学 博士 后。 曾 任华南 理工
大学工 商管 理学 院副 院长 ， 现 任北 京大 学客座 研究 员、 新加 坡国 立大学 客座 教授 、 澳 洲国 立
大学国 际管 理硕 士课 程客 座教授 、 广 东省 企业 管理 协会常 务理 事、 广东 省企 业文化 协会 常务理事和 广东 省精 神文 明协 会理事 。 陈春 花教授 曾先 后出任 山东 六和 集团 总裁 、 康 佳集 团、 科
龙集团 、TCL 集团、 美的 家电、 南方 航空、 广东 电 信等公 司管 理顾 问。 讲 授 课程主 要有 《组
织行为 学》 、 《企 业文 化与 跨文化 管理 》等 。现 任本 公司独 立董 事。
周语菡 ， 女， 美国 加州 州 立大学 索诺 玛分 校 MBA 。 曾先后 就职 于丸 红株 氏会 社 （美 国）
公司产 品部 ， Ananda(USA) 亚洲业 务部 ， 美 国 ASI 太 平洋地 区业 务发 展部 副主 任， 美 国 iLink
Global 公 司高 级分 析员 以 及咨询 委员 会委 员 。2001 年初 至 2005 年 ， 就职 于香 港招商 局中 国
投资管理有限公司，出任董事总经理一职，管理上市直接投资基金- 招商中国 直接投资基金
（HK0133 ） 。 其间 曾先 后 出任招 商证 券监 事会 主席 ， 巨 田证 券监 事会 主席 ， 巨田基 金管 理有
限公司 董事 等职 务。2006 年至 2007 年， 任职 于中 集 集团 ， 出任 南美 战略 发展 项目负 责人 。
2008 年至 今， 出任 招商 局 中国基 金有 限公 司(HK0133) 之董 事及 招商 局中 国投 资管理 有限 公
司的董 事总 经理 。现 任公 司独立 董事 。
张卫华 ，女 ，会 计师 。1981 年 07 月 ――1983 年 11 月，任 江苏 省连 云港 市汽 车运输 公
司财务 部会 计；1983 年 11 月― ―1988 年 08 月 ，任 中国银 行连 云港 分行 外汇 会计部 主任 ；
1988 年 08 月― ―1994 年 11 月 ，历 任招 商银 行总行 国际部 、会 计部 主任 、证 券业务 部总 经
理助理 ；1994 年 11 月――2006 年 02 月 ，历 任招 银证券 、国 通证 券及 招商 证券股 份有 限公
司总裁 助 理 兼稽 核审 计部 总经理 ；2001 年 12 月― ―2009 年 04 月 ，任 招商 证券股 份有 限公
司职工 代表 监事; 2006 年 03 月― ―2009 年 04 月， 任 招商证 券股 份有 限公 司稽 核监察 总审 计
师；2009 年 04 月起 任招 商证券 股份 有限 公司 合规 总监， 现任 公司 监事 会主 席。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济本 科专 业， 硕士 学历 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997
年2 月至 2006 年 6 月历 任 招商银 行总 行计 划资 金部 经理、 总经 理助 理、 副 总 经理，2006 年
6 月至2007 年7 月 任招 商 银行总 行计 划财 务部 副总 经理，2007 年 7 月至 2008 年 11 月任 招
商银行 武汉 分行 副行 长。2008 年 11 月至 2010 年 6 月 担任 招商 银行 总行 计划 财务部 副总 经
理（主 持工 作） 。2010 年6 月起 任招 商银 行总 行计 划财务 部总 经理 ，现 任公 司监事 。
钟丽仪 ， 女， 香港 中文 大 学 行政 人员 工商 管理 硕士 学位 、 美 国加 州州立 大学 弗雷斯 诺 分
校 科学 学士 学位 。自 1991 年以来 一直 在 资 产管 理行业 工作 ，曾 先后 任职 富达 投资香 港高 级
经理、巴 克莱 国际基 金亚 洲区 销售 副总 监、巴 克莱 国际投资 管理 （BGI ）大中 华区机构 业务
发展总 监，2010 年 5 月加 入 ING 投 资管 理公 司， 任 北亚区 机构 业务 发展 主管 ，负 责 ING 投
资管理 北亚 地区 的机 构业 务发 展 。现 任公 司监 事。
路明，男 ，中 南财经 政法 大学金融 学硕 士。1999 年 加入银华 基金 管理公 司， 担任交 易
主管职 务 ；2005 年 加入 东 方基金 管理 公司 ， 担 任交 易总监 职务 ； 2006 年7 月 加入招 商基 金
管理有 限公 司， 曾任 交易 部高级 交易 员、 首席 交易 员，现 任交 易部 总监 ，公 司监事 。 庄永宙， 男， 清华大 学工 学硕士。1996 年加 入中国 人民银行 深圳 市中心 支行 科技处 ；
1997 年 加入 招商 银行 总行 电脑部 ；2002 年 起参 与招 商基金 管理 有限 公司 筹备 ，公司 成立 后
曾任信 息技 术部 高级 经理 、副总 监， 现任 信息 技术 部总监 ，公 司监 事。
王晓东 ， 女， 上海 财经 大 学 经济学 硕士 。 曾 任南 方证 券 有限公 司深 南中 路营 业部 总经理 、
深圳特 区证 券总 经理 助理 、 巨田 基金 管理 有限 公司 （现摩 根士 丹利 华鑫 基金 ） 副总 经理 、 华
林证券 有限 责任 公司 总裁 ，2007 年 加入 招商 证券 股 份有限 公司 。2007 年 9 月至 2010 年 3
月任招 商基 金管 理有 限公 司监事 长， 现任 招商 基金 管理有 限公 司副 总经 理。
赵生章 ， 男， 中国 人民 大学 经济学 博士 。 曾 任国 信证 券 有限公 司投 资银 行部 任项 目经理 、
招商证 券股 份有 限公 司投 资银行 二部 副经 理、 内核 部经理 （投 行内 核小 组负 责人） 、 公 司董
事会办公 室经 理（负 责公 司公开发 行及 上市等 相关 事宜），2002 年 起 参与招 商基金管 理有
限公司 筹备,公 司成 立后 曾 任督察 长、 总经 理助 理， 现任招 商基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002 年加入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作；2004 年 7 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司， 曾任 法律 合规 部高级 经理 、
副总监 、总 监， 现任 公司 督察长 兼董 事会 秘书 。
2、本基金基金经理介绍
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 通过整 个投 资团队 全 体人 员的共 同努 力来 争取 良好 的投资 业
绩。 基 金经 理简 介如 下 ：
张婷， 女， 中国 国籍， 武汉 大学管 理学 硕士 。 曾 任职 于中信 基金 管理 有限 责任 公司以 及
华夏基金 管理 有限公 司， 从事债券 交易 、研究 以及 投资管理 相关 工作。2009 年加入招 商基
金管理 有限 公司 ， 任固 定收 益投资 部助 理基 金经 理 。 现 任招商 安泰 债券 投资 基金 基金经 理 （管
理时间 ：2010 年 2 月 12 日 至今） 、 招商 安本 增利 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 （管理 时间：
2010 年 2 月 12 日至 今） 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ：胡军 华女 士， 管理 时间 为 2006 年 7 月 11 日至 2008 年 12
月 30 日； 汪仪先 生， 管理 时间 为 2008 年 12 月 31 日至 2010 年 2 月 12 日 ； 张 国强先 生， 管
理时间 为 2009 年 8 月 27 日至 2011 年 10 月 29 日 ； 王景女 士 ， 管 理时 间为 2011 年 10 月 29
日至 2012 年 11 月 8 日 。
3、投资决策委员会 成员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 总经 理助 理兼固 定收 益投 资部 负责 人张国 强 、
总经理 助理 兼股 票投 资部 负责人 袁野 、 总 经理 助理 兼量化 投资 部负 责人 吴武 泽、 总 经理 助理兼专户 资产 投资 部 负 责人 杨渺、 基金 经理 陈玉 辉、 交易部 总监 路明 。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
1、基金托管人基本情况
本基金 的基 金托 管人 为中 国光大 银行 股份 有限 公司 （简 称 “ 中国 光大 银行” ） ， 基本情 况
如下：
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国光 大银行 ” ）
住所地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
成立日 期：1992 年8 月 18 日
注册资 本： 人民 币 404.3479 亿元
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ： 石 立平
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址： www.cebbank.com
2、主要人员情况
法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主持工
作） ， 中国 人民 建设 银 行 沈阳市 分行 常务 副行 长， 中国人 民银 行沈 阳市 分行 副行长 、 党 组副
书记 ， 中 国人 民银行 辽宁 省分行 党组 成员 兼沈 阳市 分行行 长 、 党 组书记 ， 中 国人民 银行 信贷
管理司 司长 ， 中国人 民银 行货币 金银 局局 长， 中国 人民银 行银 行监 管一 司司 长， 中国 银行 业
监督管 理委 员会 党委 委员 、 副主 席。 现任 中国 光大 集团董 事长 、 党 委书 记， 中国光 大银 行董
事长、 党委 书记 ， 光 大证 券股份 有限 公司 董事 长， 中国光 大控 股有 限公 司董 事会主 席， 中国
光大国 际有 限公 司董 事会 主席。
行长郭 友先 生， 历任 国家 外汇管 理局 外汇 储备 业务 中心外 汇交 易部 主任 ， 中 国投资 公司
（新加 坡） 总经 理， 中国 人 民银 行外 资金 融机 构管 理司副 司长 ， 中 国光 大银 行副行 长， 中国
光大 （ 集团 ） 总 公司 执行 董事、 副总 经理 兼中 国光 大控股 有限 公司 行政 总裁 ， 现任 中国 光大
（集团 ）总 公司 副董 事长 、中国 光大 银行 股份 有限 公司副 董事 长、 行长 。
陈昌宏 先生 ， 北 京大 学法 学学士 、 硕 士。 曾任 中共 中央联 络部 干部 ， 四 川光 大资产 管理公司董 事 、 常 务副总 经理 ， 中 国光 大银 行昆明 分行 副行长 。 现任 中国光 大银 行股份 有限 公 司
基金托 管部 总经 理。
3 、基金托管业务经 营情况
截止2012 年 6 月30 日， 中国光 大银 行股 份有 限公 司共托 管国 投瑞 银融 华债 券型基 金 、
摩根士 丹利 华鑫 基础 行 业 基金 、 国 投瑞 银景气 行业 基金 、 泰 信先 行策略 基金 、 光 大保 德信 量
化核心基 金、 大成货 币市 场基金、 摩根 士丹利 华鑫 资源优选 混合 型基金 （LOF ）、招商 安本
增利债 券型 基金 、 国 投瑞 银创新 动力 基金 、 大 成策 略回报 股票 型基 金、 博时 转债增 强型 债 券
型基金 、 中欧 新动力 股票 型基金 、 建信 恒稳价 值混 合型证 券投 资基 金 、 工银 瑞信保 本混 合 型
证券投 资基 金 、 国联 安双 佳信用 分级 债券 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 添天 利季度 开放 短期
理财债 券型 证券 投资 基金 共 16 只证券 投资 基金 ，托 管基金 资产 规模 370.36 亿元 。同 时, 开
展了证券 公司 集合理 财计 划、专户 理财 、企业 年金 基金、QDII 等资产 的托管 及信托公 司资
金信托 计划 、产 业投 资基 金、股 权基 金等 产品 的保 管业务 。
三、相 关服务机构
（ 一） 销售机构
1.
直销机构：招商基金 管理有限公司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基 金 电 子商 务网 上交 易平台
交易网 站：www.cmfchina.com
交易电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83195018
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：李涛
招商基金华东机构理 财中 心
地址： 上海 市浦 东南 路 588 号浦 发大 厦 29 楼 AK 单元
电话： （021 ）58796636
联系人 ： 王雷
招商基金华南机构理 财中 心
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 楼
电话： （0755 ）83196377
联系人 ：苏 菁
招商基金 养老金及华 北机 构理财中心
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦B 座 2 层 西侧 207-219 单元
电话： （010 ）66290590
联系人 ：仇 小彬
招商基金直销交易服 务联 系方式
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银 行 大厦 23 层 招商基 金市 场部 客户 服务 中心
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：贺 军莉
2. 代销机构：中国工商 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ： 王 均山
3. 代销机构：招商银行 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
4. 代销机构：中国农业 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ： 刘 一宁
5. 代销机构：中国银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 ：肖钢
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
6. 代销机构：中国建设 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010 －66275654
传真： （010 ）66275654
联系人 ：王琳
7. 代销机构：交通银行 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
8. 代销机构：中信银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ： 田 国立
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ：郭伟
9. 代销机构：中国光大 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ： 唐 双宁
电话： （010 ）63636155
传真： （010 ）63636157
联系人 ：李 伟
10. 代销机构：上海浦东 发展 银行股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888 传真： （021 ）63604199
联系人 ：高天
11. 代销机构：中国民生 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话： （010 ）57092615
传真： （010 ）58092611
联系人 ：董 云巍
12. 代销机构： 北京银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人 ： 谢 小华
13. 代销机构： 平安银行 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
法定代 表人 ： 孙 建一
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：张莉
14. 代销机构：招商证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
15. 代销机构：中信建投 证 券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐 16. 代销机构：国泰君安 证券 股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
17. 代销机构：海通证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
18. 代销机构：广 发证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ： 孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
19. 代销机构：中国银河 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
电话： （010 ）66568430
传真： （010 ）66568532
联系人 ：田 薇
20. 代销机构：申银万国 证券 股份有限公司
注册地 址 ： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人 ：曹 晔
21. 代销机构：平安证券 有限 责任公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼 法定代 表人 ：杨 宇翔
电话： （0755 ）22626391
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：郑 舒丽
22. 代销机构：光大证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
23. 代销机构：长城证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区 报业 大 厦14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话： （0755 ）83516289
传真： （0755 ）83515567
联系人 ：刘 阳
24. 代销机构：财富证券 有限 责任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼
法定代 表人 ：周晖
电话： （0731 ）4403319
传真： （0731 ）4403439
联系人 ：郭 磊
25. 代销机构：湘财证券 有限 责任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ： 钟 康莺
26. 代销机构：安信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
27. 代销机构：中信万通 证券 有限责任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
法定代 表人 ：张 智河
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
28. 代销机构：国信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信 证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ： 齐 晓燕
29. 代销机构：中信证券 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60838832
联系人 ：滕艳
30. 代销机构：兴业证券 股份 有限公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
31. 代销机构：长江证 券 股份 有限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 胡运 钊
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人 ：李 良 32. 代销机构：中银国际 证券 有限责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 ： 许刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人 ：李 丹
33. 代销机构：宏源证券 股份 有限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
34. 代销机构：信达证券 股份 有限公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
35. 代销机构： 华福证券 有限 责任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ： 黄 金琳
电话：(0591)87383623
传真：(0591)87383610
联系人 ：张 腾
36. 代销机构：国海证券 股份 有限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
37. 代销机构：天相投资 顾问 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701 法定代 表人 ：林 义相
电话： 010-66045608
传真： 010-66045527
联系人 ：林 爽
38. 代销机构：大通证券 股份 有限公司
注册地 址 ： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
法定代 表人 ：于 宏民
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人 ：谢 立军
39. 代销机构：中航证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
40. 代销机构 ：华融证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 丁之 锁
电话：010-58568007
传真：010-58568062
联系人 ：梁 宇
41. 代销机构：华泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290979
传真： （025 ）84579763
联系人 ：万 鸣
42. 代销机构：华宝证券 有限 责任公司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路166 号 未来 资产 大 厦27 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122222 传真： （021 ）50122200
联系人 ：宋 歌
43. 代销机构： 方正证券 股份 有限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832463
传真：0731-85832214
联系人 ：刘 丹
44. 代销机构：华安证券 有限 责任公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
联系人 ：甘 霖
45. 代销机构:齐鲁证券有限 公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
46. 代销机构：国元证券 股份 有限公司
注册地 址： 合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ： 凤良 志
联系人 ：陈 琳琳
电话：0551-2246273
传真：0551 —2272100
47. 代销机构：山西证券 股份 有限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭熠 48. 代销机构：西藏同信 证券 有限责任公司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人 ：王 伟光
49. 代销机构：中山证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心29 层
法定代 表人 ：吴 永良
电话：0755-82943755
传真：0755-82940511
联系人 ：李 珍
50. 代销机构：广州证券 有限 责任公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
51. 代销机构：东海证券 有限 责任公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498851
联系人 ： 王 一彦
52. 代销机构：华龙证券 有限 责任公司
注册地 址： 兰州 市城 关区 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
联系人 ：李 杨
53. 代销机构：恒泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343
传真：0471-4961259
54. 代销机构：渤海证券 股份 有限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
55. 代销机构：民生证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
56. 代销机构：东兴证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ： 汤漫 川
57. 代销机构：万和证券 有限 责任公司
注册地 址： 海口 市南 沙 路49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
58. 代销机构： 中信证券 （浙 江）有限责任公司（ 原中 信金通证券）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层公 司
法人代 表： 沈强
联系人 ：周 妍 电话：0571-86078823
传真：0571-85713721
59. 代销机构：五矿证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 ：张 永衡
电话：0755-82545707
传真：0755-82545500
联系人 ：高 克南
60. 代销机构：东吴证券 股份 有限公司
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
61. 代销机构：中国中投 证券 有限责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商 务 中心 A 栋第 18 层-21 层及
第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
62. 代销机构：国金证券 股份 有限公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
63. 代销机构： 国都证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3142 联系人 ：张 睿
64. 代销机构：西南证券 股份 有限公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
65. 代销机构：浙商证券 股份 有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
66. 代销机构：上海长量 基金 销售投资顾问有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法人代 表： 张跃 伟
电话： （021 ）58788678-8816
传真： （021 ）58787698
联系人 ：吕 慧
67. 代销机构：深圳众禄 基金 销售有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I 、J 单元
法人代 表： 薛峰
电话： （0755 ）33227950
传真： （0755 ）82080798
联系人 ：汤 素娅
68. 代销机构：杭州数米 基金 销售有限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
法人代 表： 陈柏 青
电话： （0571 ）28829790
传真： （0571 ）26698533
联系人 ：周 嬿旻
69. 代销机构：北京展恒 基金 销售有限公司 注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法人代 表： 闫振 杰
电话： （010 ）62020088
传真： （010 ）62020088-8802
联系人 ：张 晶晶
70. 代销机构：诺亚正行 （上 海）基金销售投资顾 问有 限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
法人代 表： 汪静 波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：方 成
71. 代销机构： 上海好买 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法人代 表： 杨文 斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并
及时公 告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦28 楼
法定代 表人 ： 马 蔚华
成立日 期：2002 年 12 月27 日
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ： 宋 宇彬
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王磊 电话： （010 ）59241188
传真: （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人:王 明涛
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市延 安东 路222 号 30 楼
法定代 表人 ：卢 伯卿
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：曾浩 、 汪芳
联系人: 曾浩
四 、基 金的名 称： 招 商 安本增 利债 券型 证券 投资 基金
五 、基 金类型 ： 债券 型 证券投 资基 金
六 、 基金 的 投资 目标 ： 在严格控 制投资风 险、维 护本 金安 全的基础 上，为 基金份额 持有
人谋求 持续 稳健 的投 资收 益。
七、 投 资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 固定 收益 类品 种， 包括国 债 、 金 融债 、 信 用 等级为 投资
级以上 的企 业债 和次 级债 、可转 换债 券、 短期 融资 券、债 券回 购、 央行 票据 、同业 存款 等 ，
以及股 票等 权益 类品 种和 法律法 规或 监管 机构 允许 基金投 资的 其它 金融 工具 。 法律法 规或 监
管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范
围。
本基金 对债 券等 固定 收益 类品种 的投 资比 例为80％-100％ （其 中现 金或 到期 日 在一年 以
内的政 府债 券不 低于5％） ；股票 等权 益 类 品种 的投 资比例 为0 ％-20 ％。
八、 基 金的投 资策 略
1 、资产配置
本基金 对债 券等 固定 收益 类品种 的投 资比 例为80％-100％ （其 中现 金或 到期 日 在一年 以
内的政 府债 券不 低于5％） ；股票 等权 益类 品种 的投 资比例 为0 ％-20 ％。
2 、组合构建
（1） 货币 市场 工具 投资
在本基 金的 货币 市场 工具 投资过 程中 ， 将 以严 谨的 市场价 值分 析为 基础 ， 采 用稳健 的 投
资组合 策略 ， 通过对 短期 金融工 具的 组合 操作 ， 在 保持资 产流 动性 的同 时， 追求稳 定的 投 资
收益。
（2） 债券 （不 含可 转债 ） 投资
在本基 金的 债券 （不 含可 转 债） 投 资过 程中， 本基 金管 理人将 采取 积极 主动 的投 资策略 ，
以 中 长 期 利率 趋 势 分析 为基 础, 结合中 长 期 的 经济 周期 、 宏 观 政策 方 向 及收 益率 曲 线 分 析,
实施积 极的 债券 投资 组合 管理 ， 以获 取较 高的 债券 组合投 资收 益 。
（3） 可转 债投 资
对于本 基金 中可 转债 的投 资，本 基金 管理 人主 要采 用可转 债相 对价 值分 析策 略。
由于可 转债 兼具 债性 和股 性， 其 投资 风险 和收 益介 于股票 和债 券之 间， 可转 债相对 价值
分析策 略通 过分 析不 同市 场环境 下其 股性 和债 性的 相对价 值， 把握 可转 债的 价值走 向， 选择
相应券 种， 从而 获取 较高 投资收 益。
（4） 股票 投资
本基金 的股 票投 资包 括股 票一级 市场 投资 和股 票二 级市场 投资 。
在参与 股票 一级 市场 投资 的过程 中， 本基 金管 理人 将全面 深入 地把 握上 市公 司基本 面 ，
运用招 商基 金的 研究 平台 和股票 估值 体系 ， 深 入发 掘新股 内在 价值 ， 结 合市 场估值 水平 和股
市投资 环境 ， 充分 发挥 本基 金作为 机构 投资 者在 新股 询价发 行过 程中 的对 新股 定价所 起的 积
极作用 ，积 极参 与新 股的 申购、 询价 与配 售， 有效 识别并 防范 风险 ，以 获取 较好收 益。
当本基 金管 理人 判断 市场 出现明 显的 投资 机会 ， 或 行业 （个 股） 的投 资价 值 被明显 低估
时，本 基金 可以 直接 参与 股票二 级市 场投 资， 努力 获取超 额收 益。 3、投资决策
在本基金管理人投资 架构 中，投资决策主要由 投资 决策委员会和基金经 理小 组负责完
成， 可进 一步 细分为 投资 决策委 员会 和基 金经 理小 组两个 层面 及投 资策 略、 资产配 置 、 基 础
组合、 个性 化组 合和 风险 控制五 个环 节。 每部 分的 具体投 资管 理流 程如 下所 示：
1 、投 资决 策委 员会 批准 投 资策略
投资决 策委 员会 根据 基金 经理小 组提 供的 投资 策略 报告 、 上 期投 资绩 效检 讨报 告及数 量
分析组 提供 的风 险评 价与 绩效评 估报 告等 资料 ， 在 充分讨 论的 基础 上， 批准 未来一 段时 间内
本基金 投资 策略 及重 大事 项。
2 、资 产配 置周 会确 定战 术 资产配 置
资产配 置周 会根 据投 资决 策委员 会决 议， 在投 资授 权范围 内确 定本 基金 资产 配置方 案 ，
确定本 基金 短期 （两 周以 内） 货 币市 场工 具、 债券 及股票 （新 股申 购或 二级 市场投 资） 的配
置比例 。
3 、债 券（ 股票 ）周 会确 定 债券（ 股票 ）标 准模 拟投 资组合
债券 （ 股票 ） 分 析周 会在 资产配 置周 会确 定的 资产 配置方 案的 基础 上， 依照 债券 （ 包括
货币市 场工 具） 组合 构建 流程、 新股 申购 流程 或股 票二级 市场 组合 构建 流程 形成每 周债 券 、
新股申 购或 股票 二级 市场 的模拟 组合 ，并 成为 本基 金确定 个性 化投 资组 合的 依据。
4 、基 金经 理小 组确 定个 性 化投资 组合
基金经 理小 组根 据资 产配 置周会 及债 券 （股票 ） 周 会决议 确定 基金 投资 组合 ， 同 时制 定
每周组 合调 整方 案。 组合 调整方 案经 主管 投资 的副 总经理 批准 后， 由本 基金 基金经 理负 责组
织执行 ，并 就需 要临 时调 整的计 划向 主管 投资 的副 总经理 报批 。
5 、风 险管 理部 实时 监控 投 资风险
在投资 决策 过程 中， 风险 管理部 负责 对本 基金 投资 组合的 市场 风险 、 流 动性 风险及 信用
风险等 投资 风险 进行 事前 评估 、 事 中监 控以及 事后 跟踪分 析 ， 并 在整个 投资 流程完 成后 ， 对
投资风 险及 绩效 做出 评估 ， 提供 给投 资决 策委 员会 、 投资 总监 、 基 金经 理等 相关人 员， 以供
决策参 考。
监察稽 核部 门 及 风险 管理 部 负责 对本 基金 投资 的合 规性风 险、 操作 风险、 道德 风险以 及
其他风 险进 行全 程监 控。
九、 业 绩比较 基准 本基金 业 绩 比较 基准 为： 三年期 银行 定期 存款 税后 利率＋0.2 ％
本基金 以投 资于 固定 收益 类品种 为主 ， 以 为投 资者 创造持 续稳 健投 资收 益为 目标， 而以
三 年 期 银 行 定期 存 款 税 后利 率 这 种 绝 对收 益 比 较 基准 为 基 础 再 加上 一 定 的 收益 溢 价 作 为本
基金的 业绩 比较 基准 能比 较贴切 体现 和衡 量本 基金 的投资 目标 、投 资策 略以 及投资 业绩 。
十、 风 险收益 特征
本基金 为流 动性 好、 低风 险、稳 健收 益类 产品 ，可 以满足 追求 本金 安全 基础 上持续 稳
健收益 的个 人和 机构 投资 者的投 资需 求。
十 一、 投资组 合报 告：
招 商安本增 利债券型 证券投 资 基金管 理人 －招 商 基金 管理 有限 公司 的董 事 会及 董事保
证本报 告所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性 陈述 或 重大遗 漏 ， 并 对其 内容 的 真实性 、 准确 性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年 12 月 31 日， 来源于 《招 商安 本增 利债 券型证 券
投资基 金 2012 年第 4 季 度 报告》 。
1、 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 219,165,729.10 9.79
其中： 股票
219,165,729.10 9.79
2 固定收 益投 资
1,873,825,473.61 83.72
其中： 债券
1,873,825,473.61 83.72
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
23,100,879.72 1.03
6 其他资 产
122,124,809.04 5.46
7 合计
2,238,216,891.47
100.00
2 、报告期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净 值 比例
(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 150,111,359.91 10.93
C0 食品、 饮料 61,464,656.62 4.48
C1 纺织、 服装 、皮 毛 5,444,090.00 0.40
C2 木材、 家具 20,653,011.08 1.50
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 6,809,782.08 0.50
C5 电子 3,109,500.00 0.23
C6 金属、 非金 属 4,140,000.00 0.30
C7 机械、 设备 、仪 表 16,971,562.13 1.24
C8 医药、 生物 制品 23,954,892.00 1.74
C99 其他制 造业 7,563,866.00 0.55
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 8,665,000.00 0.63
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 16,771,281.20 1.22
I 金融、 保险 业 43,618,087.99 3.18
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文 化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 219,165,729.10 15.96
3 、报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代
码
股票名 称
数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 601318 中国平 安 849,931 38,493,374.99 2.80
2 002695 煌上煌 1,240,000 31,719,200.00 2.31
3 603008 喜临门 2,011,004 20,653,011.08 1.50
4 600859 王府井 699,970 16,771,281.20 1.22
5 000895 双汇发 展 258,171 14,948,100.90 1.09 6 600887 伊利股 份 499,936 10,988,593.28 0.80
7 600479 千金药 业 799,866 9,598,392.00 0.70
8 600815 厦工股 份 1,282,368 8,963,752.32 0.65
9 000999 华润三 九 350,000 8,295,000.00 0.60
10 000528 柳
工 799,981 8,007,809.81 0.58
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产
净值比 例
（％）
1 国家债 券 65,450,767.00 4.77
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 171,336,000.00 12.48
其中： 政策 性金 融债 171,336,000.00 12.48
4 企业债 券 971,619,975.80 70.76
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 665,418,730.81 48.46
8 其他 - -
9 合计 1,873,825,473.61 136.47
5、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值
比例（ ％ ）
1 113001 中行转 债 3,748,240 361,142,924.00 26.30
2 110017 中海转 债 1,828,660 161,872,983.20 11.79
3 122837 11 武 经发 909,950 92,359,925.00 6.73
4 122809 11 准 国资 878,620 88,740,620.00 6.46
5 1280047 12 郑 新债 800,000 84,144,000.00 6.13
6 、报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
7 、报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、投资组合报告附注
（1）报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体未 有 被监 管部 门立 案调 查， 不存在 报告 编制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2）本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 ，本 基金 管理人 从制 度
和流程 上要 求股 票必 须先 入库再 买入 。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 89,930,272.53
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,912,878.40
5 应收申 购款 1,031,658.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 122,124,809.04
（4）报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113001 中行转 债 361,142,924.00 26.30
2 110017 中海转 债 161,872,983.20 11.79
3 110013 国投转 债 29,439,846.70 2.14
4 125089 深机转 债 17,362,612.51 1.26
5 110018 国电转 债 11,524,198.40 0.84
6 110015 石化转 债 5,500,539.50 0.40
（5）报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序号
股票代
码
股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600815 厦工股 份 8,963,752.32 0.65 公开增 发锁 定 十二 、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 投资 者
购买本 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银 行或 存款类 金融 机构 ， 本基 金管 理人 不 保证 基
金一定 盈利 ， 也 不保 证最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表 其 未来 表现 。 投 资有风 险， 投资
者在做出 投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2006.07.11 —
2006.12.31
4.92% 0.08% 1.48% 0.01% 3.44% 0.07%
2007.01.01 —
2007.12.31
20.13% 0.35% 4.14% 0.01% 15.99% 0.34%
2008.01.01 —
2008.12.31
-0.31% 0.27% 5.24% 0.01% -5.55% 0.26%
2009.01.01 —
2009.12.31
6.74% 0.34% 3.58% 0.01% 3.16% 0.33%
2010.01.01 —
2010.12.31 9.71% 0.38% 3.69% 0.01% 6.02% 0.37%
2011.01.01 —
2011.12.31 -3.53% 0.40% 5.04% 0.02% -8.57% 0.38%
2012.01.01 —
2012.12.31 5.25% 0.33% 4.89% 0.01% 0.36% 0.32%
自基金 合同 生效
日起至
2012.12.31
49.40% 0.34% 28.06% 0.01% 21.34% 0.33%
十三 、 基金的 费用 与税收
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1 、与 基金 运作 有关 的费 用 列示：
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 销售服 务费
（4） 基金的 证券 交易 费用 ；
（5） 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 ；
（6） 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 ； （7） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（8） 按照国 家有 关规 定可 以在 基金资 产中 列支 的其 它费 用 。
2 、 基金管 理费
在通常 情况 下 ， 本 基金 的 基金管 理费 年费 率 为 0.70% ， 即 基金 管理 费按 前一 日 基金资 产
净值 的 0.70 ％年 费率 计提 。计算 方法 如下 ：
H=E ×0.70% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 按日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺延。
3 、 基金托 管费
在通常情 况下 ， 本基 金的 基金托管 费年 费率为0.15% ，即基金 托管 费 按前 一日 基金资 产
净值的0.15 ％年 费率 计提 。计算 方法 如下 ：
H=E×0.15% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付
指令 ， 基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺延。
4 、销 售服 务费
基金销 售人 的销 售服 务费 按照前 一日 基金 资产 净值 的0.30 ％的 年费 率计 提 ， 计 算公式 如
下：
H=E×0.30% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售 服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金托 管费划 付
指令 ， 基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金销 售人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺延。
5 、 上述1中（4） 到 （8） 项 费用由 基金 托管 人根 据其 它有关 法规 及相 应协 议的 规定， 按费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。
6 、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金资产 的
损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。 基金 合同生 效之 前的
律师费 、会 计师 费和 信息 披露费 用不 得从 基金 资产 中列支 。
7 、 基 金管 理费 、 基 金托 管 费和基 金销 售服 务费 的调 低： 基金 管理 人和 基金 托 管人可 协
商酌情 调低 基金 管理 费、 基金托 管费 和基 金销 售服 务费 ， 无 须召 开基金 份额 持有人 大会 。 基
金管理 人应 在新 费率 实施 前三个 工作 日按 照信 息披 露有关 规定 予以 公告 。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1 、认 购、 申购 和赎 回费 用
本基金 认购 、申 购和 赎回 费均为0。
2 、转 换费 用
（1） 本基 金转 换的 总费 用 包括转 出基 金的 赎回 费和 申购补 差费 两部 分。
（2） 每 笔转 换申 请的 转出 基金端 ， 收 取转 出基 金的 赎回费 ， 赎 回 费 中不 低于 25 ％的 部
分归入 转出 基金 的基 金资 产。
（3）每 笔转换 申请的 转入 基金端， 从申 购费率 （费 用）低向 高的 基金转 换时 ，收取 转
入基金 与转 出基 金的 申购 费用差 额； 申购 补差 费用 按照转 入基 金金 额所 对应 的申购 费率 （费
用）档 次进 行补 差计 算。 从申购 费率 （费 用） 高向 低的基 金转 换时 ，不 收取 申购补 差 费 用 。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。
（5）各 只基金 的标准 申购 费率（费 用） 按照最 新的 招募说明 书列 示执行 。如 标准申 购
费率（ 费用 ）调 整， 基金 转换费 的计 算相 应调 整。
3、 电子 商 务交 易 ， 包 括www.cmfchina.com 网 上交 易 和400-887-9555 的 电话 交 易， 详
细费率 请查 阅 招 商基 金 电 子商务 平台 。
4、 基金 管理 人可 按中 国证 监会规 定程 序在 基金 合同 约定的 范围 内调 整申 购费 率、 赎 回
费率和 转换 费率 ， 调 整后 的申购 费率 、 赎 回费 率和 转换费 率应 在实 施 前 3 个 工作日 内在 至少
一种指 定媒 体上 公告 。
5、 基金 管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计划 ，针对 特定 地域范 围、特 定行业 、特 定职业 的投资 者以及 以特 定交易 方式( 如
网上交 易、电 话交易 等) 等 定期或 不定期 地开展 基金 促销活 动。在 基金促 销活 动期 间 ，基金
管理人 可以 对促 销活 动范 围内的 投资 者调 整基 金申 购、 赎回 、 转 换以 及销 售 服务费 费率 。 如因此或其 他原 因导致 上述 费率发生 变更 ，基金 管理 人最迟应 于新 费率实 施日 3 个工作 日前
在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体公 告。
（ 三） 基金的 税收
根据财政 部 财税[2004]78 号《国家 税务总 局关 于证 券投资基 金税收 政策 的通 知 》的 要
求， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （ 封闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金）
管理人 运用 基金 买卖 股票 、债券 的差 价收 入， 继续 免征营 业税 和企 业所 得税 。
本基金 按国 家有 关规 定依 法纳税 。
十四 、 对招 募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求， 对本 基金 管理 人于 2012 年8 月23 日刊 登的 本 基金招 募说 明书 进行 了更 新， 并 根据 本
基金管 理人 在前 次招 募说 明书刊 登后 本基 金的 投资 经营活 动进 行了 内容 补充 和数据 更新 。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了“ （二 ）主 要 人员情 况” 。
2 、在“ 四、基 金托 管人” 部分， 更新了 “ （一 ）基本 情况” 、 “ （三） 基金托 管 业 务经营
情况” 。
3 、在“ 五、相 关服 务机构 ”部分 ，更新 了“ （ 一）销 售机构” 、 “ （三 ）律师 事务 所和经
办律师 ” 。
4 、更 新了 “六 、基 金的 募 集与基 金合 同的 生效 ” 。
5 、 在 “ 七 、 基 金份 额的 申 购、 赎回 和转 换 ” 部 分， 更新了 “ （三 ） 申 购 、 赎 回 和转换 的
原则” 、 “ （四 ）申 购、 赎 回和转 换的 有关 限制 ” 。
6 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了“ （十 一） 基 金投资 组合 报告 ” 。
7 、更 新了 “十 、基 金的 业 绩” 。
8 、更 新了 “二 十一 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ” 。
9 、更 新了 “二 十二 、其 他 应披露 事项 ” 。
招 商基 金管理 有限 公司
2013年2月23日
