鹏华普天 系列开 放式证 券 投资基金
更新的招 募说明 书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行 股份有限公司
二0 一 三 年二 月
鹏 华普 天系 列基 金更 新的 招募 说明 书摘要
1
重要提示
本系列基金 经中国证 监会 2003 年 4 月 28 日证监基 金 字[2003]61 号文件《 关于同 意鹏
华普天系列 开放式证 券投资基 金设立的 批复》 批准发 起设立。根 据相关法 律法规， 本系列基
金基金合同 已于2003 年7 月12 日 生效，基 金管理人 于该日起正 式开始对 基金财产 进行运作
管理。
鹏 华普 天系列 开放 式证 券投资 基金 下设相 互独 立的 两只 基金 ，分别 为： 普天 债券投 资
基 金 （ 以 下 简 称 “ 普 天 债 券 基 金 ” ） 和 普 天 收 益 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 普 天 收 益 基
金 ”）。
本摘要根据本系 列基金的基 金合同和基 金招募说明书 编写,并经中国证 监会核准。 基金
合 同是 约定基 金当事 人之 间权利 、义务 的法 律文件 。基 金投 资人自 依基金 合同 取得基 金份
额 ， 即 成为基 金份额 持有 人和本 基金合 同的 当事人 ，其 持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其
对基金合同 的承认和 接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《 运 作办法》 、基 金合同及 其他有关 规定享
有 权利 、承担 义务。 基金 投资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和义 务 ，应 详细 查阅基 金合
同。
基 金管 理人保 证招 募说 明 书的 内容 真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监会 核
准 ， 但 中国证 监会对 本基 金募集 的核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的价 值和收 益作 出实质 性判
断 或保 证 ，也 不表明 投资 于本基 金没有 风险 。 请投 资者 根据 自身风 险承受 能力 谨慎选 择适
合自己的基 金产品。
本 基金 管理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的原 则管 理和运 用基 金财 产 ，但不
保证基金一 定盈利 ， 也不保证 最低收益 。
投资有风险 ，投资者 申购基金 时应认真 阅读招募 说明 书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为2013 年1 月11
日， 有关财 务数据和 净值表现 截止日 为 2012 年 12 月 31 日。（本 报告中财 务数据未 经审
计） 。
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生 ， 董事长 ， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中国 。 历任中 国电子器 件公司深 圳公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总 会计师、 常 务副总经 理 、 总经理、 党 委书记， 深圳发展 银行行
长助理、 副行长 、 党委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委 副书记， 现任国信 证券股份 有限公司 董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中国 。 历任北 京理工大 学管理与 经济学
院讲师、 中国 兵器工业 总公司主 任科员、 中国证监 会处 长、 南方基金 管理有限 公司副总 经理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经 济学博士 ， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中共深 圳市委政 策研究室 副处长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳证券 交易
所首任行政 总监、 香港深业 （集 团） 有 限公司助 理总经 理、 香港 深业控股 有限公司 副总经理 、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事 长兼行政总 裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,
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现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董事， 会 计学硕士 研究生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市 华为技术 有限公 司定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起 历任国信 证券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至今任国信证 券股份 有限公司
人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和 资产管理 工作，历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资 总监、 东 方汇理资产 管理股份 有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行 官， 现任欧 利盛资本股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席 执行官 和总经理， 同 时兼任欧 利盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和 商业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公 司投资管 理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利 盛资本资 产管理股 份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利 盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事，现 任 意大利 联合圣保
罗银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立 董事， 法学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中国人民 大学副
教授， 现任中 国人民大 学法学院 教授、 博 士生导师 ， 国务院特殊 津贴专家， 兼任中国 法学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立 董事， 大学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘书、 编辑 ， 甘肃
省委研究室 干事、 副处 长、 处长 、 副主任 ， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国 银监会政
策法规部 （ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中 央国债登 记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央国 债登记结 算
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有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士 ， 独立董 事， 工 商管理硕 士， 国 籍： 中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长 ， 负责
贷款管理和运营 ，项目涉及 制造业、能 源、电信、跨 国并购；2007 年加入曼达 林投资顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2、基金管理 人监事会 成员
胡继之先生 ， 监事 会主席 ， 金融学 博士， 高级经济 师 ， 国籍 ： 中国 。 历任中 国人民银 行
武 汉市分行 办公室科 长、金融 研究所副 所长、所 长， 中国人民银 行深圳分 行办公室 负责人，
深圳证券交 易所总经 理助理兼 办公室主 任、 理 事会秘 书长、 策 划总监 、 纪委 书记、 党委委员 、
副总经理， 鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任国 信证 券股份有限 公司总裁 、党委副 书记。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法学 学士， 律 师， 国籍 ： 意大利。 曾在意大 利多家律 师事
务所担任律 师，先后 在法国农 业信贷集 团（Credit Agricole Group ）东方汇理资产管理股 份
有限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产品开发 部， 欧利 盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
黄俞先生， 监 事， 研究生 学历， 国 籍： 中国。 曾 在中 农信公司、 正 大财务公 司工作， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投 资发展有限 公司董事 长。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理、
渠道服务二 部总监助 理， 易 方达基金 管理有限 公司信 息技术部总 经理助理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理 有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司机构理财 部总经理 。
刘慧红女士 ， 职工 监事， 本科学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平安证
券公司工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏华 基金管理 有限公 司， 现任 鹏华基金 管理有限 公司登记 结
算部副总经 理。
于丹女士 ， 职工监 事， 法学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任北 京市金杜( 深圳) 律师事务 所律师，
2011 年 7 月加盟鹏华基 金管理有 限公司， 现任鹏华 基金管理有 限公司监 察稽核部 合规控制
经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生， 副总裁 ， 特许金 融分析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历 任 中国国
际金融有限 公司经理 ， 博时基金 管理有限 公司博时 价 值增长基金 基金经理、 固定收益 部总经
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理、 基金裕泽 基金经理 、 基金裕 隆基金经 理、 股票 投 资部总经理， 现任鹏华 基金管理 有限公
司副总裁。
曹毅先生 ， 副总裁 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 职于中国人 民银行广 州分行 ， 中国
人民银行深 圳中心支 行， 南方基金 管理有限 公司市场 拓展部副总 监、 渠道部总 监， 现任鹏华
基金管理有 限公司副 总裁。
胡湘先生， 副 总裁， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投 资部，历 任副主任 科 员、主 任科员、 副处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
毕国强先生， 副总裁 ， 特许金融分 析师（CFA ），工 商管理硕士（MBA ）， 国籍：加
拿大。 历 任广州文 冲船厂经 营部船舶 科科长 、 美国景 顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管理有 限公司分 析师， 中国 证监会基 金监管部 四 处调研员 ， 鹏 华基金管 理有限公 司总裁
助理 ，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 督 察长， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏华基 金管理有 限公司监 察稽核部 副 总经理、 监察 稽核部总 经理、 职工 监事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本系列基 金基金经 理
（1 ）普天债 券基金
阳先伟先生，国籍中国，经济学硕 士，11 年证券从 业经验。先后在民生证券、国海 证
券等机构从 事债券研 究及投资 组合管理 工作，历 任研 究员、高级 经理等职 务。2004 年 9 月
加 盟鹏 华基金 管理有 限公 司从事 债券及 宏观 研究工 作， 曾任 鹏华普 天债券 基金 基金经 理助
理；2006 年 12 月起至 今任鹏华 普天债券 基金基金 经 理，2008 年 5 月起至今 兼任鹏华 丰收债
券型证券投 资基金基 金经理，2010 年12 月 起至今兼 任鹏 华丰润 债券型证 券投资基 金基金经
理，现同时 担任固定 收益部副 总经理。 阳先伟先 生具 备基金从业 资格。
普天债券基 金历任基 金经理：
2003 年7 月至 2003 年 11 月
黄钦来先生
2003 年11 月至 2007 年 01 月
江明波先生
2006 年12 月 至本更 新招募书 截止日
阳 先伟 先生
本报告期内 本基金基 金经理未 发生变更 。
本基金基金 经理管理 其它基金 情况：
阳先伟先生 于 2008 年5 月起至 今担任鹏 华丰收 债券 型证券投资 基金基金 经理。
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阳先伟先生 于 2010 年12 月起 至今担任 鹏华丰润 债券 型证券投资 基金基金 经理。
（2）普天收 益基金
张卓先生， 国籍中国 ， 管理学 硕士，9 年证券从 业经 验。2004 年6 月加盟 鹏华基金 管理
有限公司从事行 业研究工作 ，历任行业 研究员、鹏 华 动力增长混合型 证券投资基 金（LOF）
基金经理助 理，2007 年 8 月至 2009 年 1 月担任鹏 华 优质治理股 票型证券 投资基金 （LOF）
基金经理，2009 年1 月起至今 担任鹏华 普天收益 证券 投资基金基 金经理，2011 年 1 月起至
今兼任鹏华 行业成长 证券投资 基金基金 经理。张 卓先 生具备基金 从业资格 。
普 天 收 益 基 金 历 任 基 金 经
理：
2003 年 7 月至 2003 年 11 月
曹海先生
2003 年 11 月至 2005 年 9 月
黄钦来先生
2005 年 9 月至 2007 年 8 月
管文浩先生
2007 年 8 月至 2009 年 1 月
林宇坤先生
2009 年 1 月 至本更新 招募书截 止日
张 卓先 生
本报告期内 本基金基 金经理未 发生变更 。
本基金基金 经理管理 其它基金 情况：
张卓先生于 2011 年 1 月起至 今担任鹏 华行业成 长证 券投资基金 基金经理 。
5、投资决策 委员会成 员 的姓名 和职务
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理、鹏华价 值优势基 金基金经 理 、
鹏华价值精 选基金基 金经理 。
冀洪涛先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理 。
初冬女士， 鹏 华基金管 理有限公 司固定收 益部总经 理 ， 社保基金组 合投资经 理及鹏华 货
币市场证券 投资基金 基金经理 、鹏华丰 盛稳固收 益债 券基金基金 经理。
杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 、鹏 华普惠基金 基金经理 。
黄鑫先生， 鹏华 基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理，鹏华动 力增长基 金基金经 理。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
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二、 基金托管人
（一）基金 托管人概 况
公司法定中 文名称： 交通银行 股份有限 公司（简 称： 交通银行）
公司法定英 文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人 ：胡怀邦
住所：上海 市浦东新 区银城中 路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：618.85 亿元
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]25 号
联系人：裴 学敏
电话：021-32169999
交通银行始 建于 1908 年 ，是中国 历史最悠 久的银行 之一，也是 近代中国 发钞行之 一。
交通银行先 后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港联 交所、上交 所挂牌上 市，是中国 2010
年上海世博 会唯一的 商业银行 全球合作 伙伴。《 财资 》杂志（The Asset ）“2010 年全球最
佳交易银行 评选” 中， 交 通银行荣 膺 “最 佳次托管 银行” 大 奖。 英 国 《银 行家》 杂志 2011
年公布的全 球 1000 家 银行排名， 交通银行 以 343.21 亿美元的一 级资本连 续第三年 跻身全球
商业银行 50 强。 截至 2012 年 6 月 30 日 ， 交通银 行资 产总额达到 人民币 5.15 万亿元 ， 实现
净利润人民 币 310.88 亿元。
交通银行总 行设 资产 托管部。 现有 员工具有 多年基金 、 证券和银行的 从业经验， 具 备基
金从业资格 ， 以及 经济 师、 会计 师、 工程 师和律师 等 中高级 专业 技术 职称， 员工的学 历层次
较高， 专 业分布合 理， 职 业技能优 良， 职 业道德素 质 过硬， 是 一支诚实 勤勉、 积极进取 、 开
拓创新、奋 发向上的 资产托管 从业人员 队伍。
( 二) 主 要人员情 况
牛锡明先生 ， 交通银 行行长 ， 哈尔滨 工业大学 经济学 硕士， 高级 经济师 。2009 年 12 月
起担任 交通银 行副董 事长、行 长 。
钱文挥先生， 交通银行 副行长， 上海财经 大学工商 管 理硕士。2004 年 10 月 起任交通 银
行副行长，2007 年 8 月起任交 通银行执 行董事。
刘树军先生， 交通银行 资产托管 部总经 理。 管理学 硕 士， 高级经济 师。 曾任 中国农业 银
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行长春分行 办公室主 任、 农行总行 办公室正 处级秘书 ， 农行总行信贷 部工业信 贷处处长， 农
行总行托管 部及养老 金中心副 总经理 ， 交通银 行内蒙 古分行副行 长。2011 年 10 月起任交 通
银行资产托 管部副总 经理，2012 年 5 月 起任交通 银行 资产托管部 总经理。
（三）基金 托管业务 经营情况
截止 2012 年 三季度末 ，交通银 行共托管 证券投 资基 金 71 只，包 括 博时现 金收益货 币、
博时新兴成 长股票、 长城久富 股票(LOF) 、 富国汉兴 封闭、富国 天益价值 股票、光 大保德信
中小盘股票、 国泰金鹰 增长股 票、 海富通 精选混合 、 华安安顺封 闭、 华安宝 利配置 混合、 华
安策略优选 股票、华 安创新股 票、华夏 蓝筹混合(LOF) 、华夏债 券、汇丰 晋信 2016 周期 混
合、 汇丰晋信 龙腾股票 、 汇丰晋 信动态策 略混合、 汇 丰晋信平稳 增利债券、 汇丰晋信 大盘股
票、汇丰晋 信低碳先 锋股票、 汇丰晋信 消费红利 股票 、建信优势 封闭、金 鹰红利价 值混合、
金鹰中小盘 精选混合、 大摩货币 、 农银恒 久增利债 券 、 农银行业成 长股票、 农银平衡 双利混
合、 鹏华普惠 封闭、 鹏 华普天收 益混合、 鹏华普天 债 券、 鹏华中 国 50 混合 、 鹏华信 用增利、
融通行业景 气混合、 泰 达宏利成 长股票、 泰达宏利 风 险预算混合、 泰达宏利 稳定股票 、 泰达
宏利周期股 票、 天 治创新 先锋股票 、 天治 核心成 长股票(LOF) 、 万家 公用事业 行业股票(LOF) 、
易方达科汇 灵活配置 混合、易 方达科瑞 封闭、易 方达 上证 50 指数、 易方达科 讯股票、 银河
银富货币、 银 华货币、 中海优质 成长混合 、 兴全磐 稳 增利债券、 华 富中证 100 指数、 工银瑞
信双利债券 、长信量 化先锋股 票、华夏 亚债中国 指数 、博时深证 基本面 200ETF 、博时深 证
基本面 200ETF 联接 、 建信 信用增强 债券 、 富安达 优 势成长股票 、 工 银主题策 略股票 、 汇丰
晋信货币、 农银汇理 中证 500 指数、建 信深证 100 指数、富安 达策略精 选混合、 金鹰中证
500 指数分 级、 工银瑞 信纯债 定期 开放债 券、 富安达收 益增 强债券 、易 方达恒 生中 国企 业
ETF 、易方达恒生中国 企业 ETF 联接、光 大保德信 添 盛双月债券 、浦银安 盛幸福回 报债券、
浙商聚盈信 用债债券 、德邦优 化配置股 票 。此外 ，还 托管了全国 社会保障 基金、保 险资产、
企业年金、QFII 、QDII 、 信托计划、 证券 公司集合 资 产计划、ABS 、 产业基金、 专户 理财等
12 类产品， 托管资产 规模实现 一点三万 亿元。
三、 相关服务机构
（一）基金 销售 机构
1 、直销机构 ：
（1）鹏华基 金管理有 限公司
注册（办公 ）地址 ： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深 圳国际商会 中心第 43 层
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法定代表人 ： 何如
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人： 吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
电话：（010 ）88082426
传真：（010 ）88082018
联系人：李筠
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真 ：（021 ）68876821
联系人： 李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座 4312 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼 07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38010789
联系人： 梁 剑波
2 、代销机构 ：
A 、银行代销机构
1）交通银行 股份有限 公司
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注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：陈 铭铭
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
2）中国工商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
3）中国建设 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：何 奕
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
4） 中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：张 令玮
网址：www.95599.cn
5) 中国邮政 储蓄银行 有限责任 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
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办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
客户服务电 话：95580
联系人：陈 春林
传真： （010 ）68858117
公司网址：www.psbc.com
6） 招商银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7）平安银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南中路 1099 号平 安银 行大厦
法定代表人 ：孙建一
联系人：芮 蕊
电话：0755-25879756
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
8） 中国民 生银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传 真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
9）上海浦东 发展银行 股份有限 公司
注册（办公 ） 地址： 上海市中 山东一路12 号
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12
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
10) 中国光 大银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门外大街6 号 光大大厦
法定代表人 ：唐双宁
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595 （全 国）
网址：www.cebbank.com
11) 广发银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 广州市东 风东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
12 ）北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
13 ）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦C 座
法定代表人 ：田国立
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13
联系人：丰 靖
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
14 ）华夏银 行股份有 限公司
办公地点： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：吴建
客户服务电 话：95577 ；
联系人：郑 鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
15 ）杭州银 行股份有 限公 司
地址：杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
16 ） 宁波银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
17 ） 浙商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市 庆春路288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
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14
18 ）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
客户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
19 ）上海银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ： 范一飞
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人： 汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
20 ）广州银 行股份有 限公司
注册地址： 广州市广 州大道北195 号
办公地址： 广州市广 州大道北195 号
法定代表人 ：姚建军
客户服务电 话：广州 ：96699 ； 全国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
21 ）南京银 行股份有 限公司
住所： 南京 市白下区 淮海路 50 号
法定代表人 ：林复
办公地址： 南京市白 下区淮海 路 50 号
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
22 ）兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
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15
客户服务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
23 ） 洛阳银 行股份有 限公司
住所：河南 洛阳洛龙 区开元大 道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人： 李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
24）厦门银 行股份有 限公司
住所：厦门 市思明区 湖滨北路101 号商 业银行大 厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：方 伟强
客户服务电 话：400-858-8888
网址：http://www.xmccb.com
B 、券商代销机 构
1）中国银河 证券股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街35 号国际 企业大 厦 C 座
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ： 陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
传真：010-66568532
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2） 中信证券 股份有限 公司
住所：北京 市朝阳区 亮马桥路48 号中信 证券大 厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
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16
网址：www.citics.com
3） 海通证券 股份有限 公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4） 国泰君安 证券股 份 有限公司
住所： 上海 市浦东新 区银城中 路 168 号 上海银行 大厦29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
5） 中信建投 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公 司网站：www.csc108.com
6） 国信证券 股份有限 公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦16－26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
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传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7） 兴业证券 股份有限 公司
住所：福州 市湖东路268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路1199 弄证大 五道口广 场1 号楼21层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8） 华泰证券 股份有限 公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证 券大 厦
深圳市深 南大道港 中旅大厦5 、18、24 楼
法定代表人 ：吴万善
联系电话：0755-82492193
联系人：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9） 中信万通 证券有限 责任公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29号澳 柯玛大厦15层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222号青 岛国际 金融 广场1号楼第20层
法定代表人 ：张智河
联系人：吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
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10 ） 招商证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11 ） 东吴证 券股份有 限公司
注册地址 ：苏州工 业园区翠 园路 181 号
办公地址： 苏州工业 园区翠园 路 181 号
法定代表人 ：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
客户服务热 线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12 ） 长江证 券股份有 限公司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
办公地址： 上武汉市 新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
13 ） 湘财证 券有限责 任公司
住所：湖南 省长沙市 黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼
住所：湖南 省长沙市 天心区湘 府中路198 号标志 商务 中心A栋11层
法定代表人 ： 林俊波
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联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人： 钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
14 ） 广发证 券股份有 限公司
住所：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办 公地 址： 广 东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41、42、43 、
44 楼
法定代表人 ： 孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
15 ） 申银万 国股份有 限公司
住所：上海 市常熟路171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ： 储晓明
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg..com
16 ） 新时代 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代表人 ：刘汝军
联系人：马 俊杰
电话：010-83561329
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传真：010-83561094
邮编：100086
客户服务电 话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
17 ） 山西证 券股份有 限公司
注册地址： 太原市府 西街69 号 山西国际 贸易中心 东塔 楼
办公地址： 太原市府 西街69 号 山西国际 贸易中心 东塔 楼
法定代表人 ：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
18 ） 长城证 券有限责 任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道6008 号特 区报业 大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
19 ）齐鲁证 券有限公 司
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
20 ）国都证 券 有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层10层 办公地址
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层10层（100007 ）
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21
法定代表人 ：常喆
联系人：黄 静
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
21 ）国盛证 券有限责 任公司
注册地址 ： 江西省南 昌市 北京 西路 88 号 江信大 厦 4 楼
法定代表人 ： 曾小普
办公地址： 江西省南 昌市 北京 西路 88 号 江信大 厦 4 楼
电话：（0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人： 徐 美云
网址：www.gsstock.com
22 ） 财通证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
法定代表人 ：沈继宁
联系人：乔 骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电 话：96336 （上海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
23）金元证 券股份有 限公司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 17 层
法定代 表人 ：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马贤 清
客户服务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
24 ） 东莞证 券有限责 任公司
住所：广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼
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办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路1 号 金源 中心30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
25) 宏源 证券股份 有限公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
26 ） 东北证 券股份有 限公司
住所：长春 市自由大 路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
27 ） 上海证 券有限责 任公司
住所：上海 市 黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人：张 瑾
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
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28 ）东海证 券有限责 任公司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼
办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼
法定代表人 ：朱科敏
联系电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：梁 旭
客服热线：95531、400-8888-588
公司网站：www.longone.com.cn
29 ）中信证 券（浙江 ）有限责 任公司（ 原中信金 通证 券有限责任 公司）
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人 ：沈强
联系人：周 妍
联系电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
30 ） 光大证 券股份有 限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
31 ） 平安证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国 际交易 广场8楼
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法定代表人 ： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
32) 西部 证券股份 有限公司
注册地址 ： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
办公地址： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
法定代表人 ：刘建武
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服热线：95582
联系人：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
33 ） 中航 证 券有限公 司
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表人 ：杜航
联系人：戴 蕾
联系电话：0791-86768681
客服电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
34 ）华安证 券有限责 任公司
注册地址： 安徽省合 肥市长江 中路 357 号
办公地址： 合肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号
法定代表人 ：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161672
联系人：甘 霖
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咨询电话：96518 （安 徽）、4008096518 （全国 ）
公司网址：www.hazq.com
35 ）安信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋9 层
法定代表 人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
36 ） 渤 海证券股 份有限公 司
住所：天津 市经济技 术开发区 第二大街42 号写字 楼101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道8号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王 兆权
联系电话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
37 ） 财富证 券有限责 任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
38） 中国中 投证券有 限责任公 司
鹏 华普 天系 列基 金更 新的 招募 说明 书摘要
26
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03、05 、11、12 、13、15 、16、18 、19 、20、21、22 、23 单元
办公地 址：深圳 市福田区 益田路 6003 号荣 超商 务中心 A 栋第 04 、18 层至21 层
法定代 表人：龙 增来
联系人 ：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn
客服电 话 400 600 8008
39 ）万联证 券有限责 任公司
注册地址： 广州市中 山二路18 号电信广 场36 、37 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路11 号 高德置地 广场F栋18、19 层
法定代表人 ：张建军
联系人：罗 创 斌
联系电话：020-37865070
客户服务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
40 ） 第一创 业证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层
法定代表人 ： 吴永良
联系人：崔 国良
客服电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
41 ） 中山证 券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层
法定代表人 ：吴泳良
联系人：李珍
咨询电话：4001022011
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27
网址：www.zszp.com.cn
42 ）广州证 券有限责 任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路5号 广州 国际金融中 心19、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
联系人 ：林 洁茹
联系电话：020-88836655
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
43 ） 国联证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省无 锡市县前 东街 168 号国联大 厦 6 层
办公地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街八号 国联 金融大厦 702
法定代表人 ：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人： 沈
刚
联系电话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
44) 世纪证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 4１ 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼
法定代表人 ：卢长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人：袁媛
咨询电话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
45) 浙商证 券有限责 任公司
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28
注册地址： 杭州市杭 大路 1 号 黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼
办公地址： 杭州市杭 大路 1 号 黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李 凌芳
客户服务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
46) 华林证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦5、6 楼
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦5、6 楼
法定代表人 ：薛荣年
联系人：王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
47) 日信证 券有限 责 任公司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心西座 11 层
法定代表人 ：孔佑杰
联系人：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
48) 方正证 券股份有 限公司
住所： 湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
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29
49 ） 江海证 券有限公 司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
50 ） 华西证 券有限责 任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街239号
办公地址： 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：金 达勇
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
51） 红塔证 券股份有 限公司
注册地址： 昆明市北 京路 155 号附 1 号 红塔大厦 9 楼
办公地址： 昆明市北 京路 155 号附 1 号 红塔大厦 9 楼
法定代表人 ：况雨林
联系人： 刘晓明
电话：0871- 3577942
客户服务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
52）厦门证 券有限公 司
注册地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
办公地址： 厦门市莲 前 西路 2 号莲富大 厦十七楼
法定代表人 ：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
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30
联系人：卢 金文
客户服务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
53 ）银泰证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
法定代表人 ：高颂
联系人：林 文宇
联系电话：0755-83703759
咨询电话：0755-83710885
公司网址：www.ytzq.net
54) 华宝证券 有限责任 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未 来资 产大厦27层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未 来资 产大厦27层
法定代表人 ：陈林
联系人：宋 歌
客户服务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
55) 爱建证券 有限责任 公司
住所：上海 市浦东新 区世纪大 道 1600 号 32 楼
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人 ：张建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人：戴 莉丽
客户服务电 话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
56) 国金证券 股份有限 公司
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31
注册地址： 成都市东 城根上街95 号
办公地址： 成都市东 城根上街95 号
法定代表： 冉云
联系人：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热线：4006-600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
57 ） 信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信 达金融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
58）华龙证 券有限责 任公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号
办公地 址：甘肃 省兰州市 东岗路 638 号财富 大厦
法定代 表人：李 晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人 ：李昕田
客户服 务电话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：http://www.hlzqgs.com
59 ）民生证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层
法定代表： 余政
联系人：赵 明
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32
电话：010 －85127622
服务热线：400 －619 －8888
60 ）华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至10 层
法定代表人 ：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务 电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 。
公司 网址：www.hfzq.com.cn
61 ）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表： 徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热线：4008888993
公司网站：www.dxzq.net
62） 国海证 券股份有 限公司
住所：广西 南宁市滨 湖路 46 号 国海大厦
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大 厦 3F
法定代表人 ：张雅锋
联系电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
63 ） 五矿证 券有限公 司
住所：深圳 市福田区 金田 路4028 号荣超 经贸中心 办公 室47层01单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4028 号 荣超经贸 中心 办公室47层01 单元
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33
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
64 ）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑8号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑8号西南 证券大 厦
法定代表人 ：余维佳
联系人：张 煜
联系电话：023-63786141
客户服务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
C、第三方销 售机构
1）深圳众禄 基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：张 玉静
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾 问 有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼801 室
法定代表人 ：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
3） 杭州数米 基金销售 有限公司
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办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4） 天相投资 顾问有限 公司
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林 爽
网址：www.txsec.com
5）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层
法定代表人 ： 张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：沈 雯斌
网址：www.erichfund.com
6）上海好买 基金销售 有限公司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
住所：上海 市虹口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
7）北 京展恒 基金销售 有限公司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
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35
法定代表人 ： 闫振杰
联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8）上海天天 基金销售 有限公司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（二）注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册（办公 ）地址 ： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：金颖
联系人：刘 少君
联系 电话：010 —59378919
（三）律师事务所与经办律师
律师事务所 ：北京市 德恒律师 事务所
注册（办公 ）地址 ： 北京市西 城区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 12 层
负责人：王 丽
电话：（010 ）66575888
传真：（010 ）65232181
联系人：苏 文静
经办律师： 陈静茹、 苏文静
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上 海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
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36
办公地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中 心 11 楼
法定代表 人：杨绍 信
联系电话 ： （021）23238888
经办注册 会计师： 单峰、刘 颖
联系人： 魏佳亮
四、 基金的名称
本基金名称 ：鹏华普 天系列开 放式证券 投资基金 。
五、 基金的运作方 式及类型
（一）本基 金运作方 式：契约 型开放式
（二）本基 金类型：
1、普天债券 基金 （A 类、B 类 ）：债券 基金
2、普天收益 基金：混 合基金
六、 基金的投资目 标
普 天债 券基金 以分 享中 国经济 成长 和资本 长期 稳健 增值 为宗 旨，主 要投 资于 债券及 新
股配售和增 发，在充 分控制风 险的前提 下实现基 金财 产的长期稳 定增值。
普 天收 益基金 以分 享中 国经济 成长 和资本 长期 稳健 增值 为宗 旨，主 要投 资于 连续现 金
分 红 股 票 及 债 券 ， 通 过 组 合 投 资 ， 在 充 分 控 制 风 险 的 前 提 下 实 现 基 金 财 产 的 长 期 稳 定 增
值。
七、 基金的投资方 向
本 系列 基金的 投资 范围 仅限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法公 开发行 上
市 的股 票、债 券及中 国证 监会允 许基金 投资 的其他 金融 工具 。其中 ，普天 债券 基金投 资于
债 券和 参与新 股配售 和增 发；普 天收益 基金 投资于 连续 分红 的股票 和 债券 ，对 连续分 红企
业的投资不 少于股票 资产的 80% 。
八、 基金的投资策 略
（一）基金的投资策略
1、普天债券 基金投资 策略
（1 ） 为保证明 确的投 资风格， 普 天债券基 金设定了 稳 定的仓位比 例。 在正常 市场状况 下，
本基金对债券等 固定收益类 品种的 投资 比例 不低于 基 金资产的 80％ ，股票 等权益 类品种的
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37
投资比例不 超过基金 资产的 20% ， 现金或到 期日在一 年以内的政 府债券 的 投资 比例 不低于基
金资产净值 的 5％。
（2 ）债券投 资策略：
① 确定债券 投资组合 的目标久 期
利率水平的 变化对债 券投资的 回报会产 生巨大的 影响 ， 但我们认为没 有人能够 对其趋势
作 出持 续和精 确的预 测。 鉴于利 率预测 错误 可能增 加投 资组 合的风 险从而 导致 业绩表 现恶
化， 我们不对其 作赌注式 的投资。 为控 制风险， 我们 采用以 “目 标久期 ” 为中心的 资产配置
方式。本系 列基金以 收益率与 安全性为 导向进行 配置 。
② 确定期限 结构配置
各 类债 券资产 在期 限结 构上的 配置 是我们 所选 择的 收益 率曲 线策略 在资 产配 置过程 中
的 具体 体现。 其做法 是， 根据我 们对收 益率 曲线形 状的 变化 预期， 采用总 收益 分析法 在下
述的三种基 础类型中 进行选择 ：
a. 子弹组合 ：即使组 合的现金 流集中在 投资期到 期日 附近；
b. 杠铃组合 ：即使组 合的现金 流尽量呈 两极分布 ；
c. 梯形组合 ：即使组 合的现金 流在投资 期内尽可 能平 均分布。
③ 确定类属 配置
债 券资 产在类 属间 的配 置是收 益率 利差策 略在 资产 配置 过程 中的具 体体 现， 系根据 国
债 、金 融债、 政府保 证公 司债券 、其它 高质 量的公 司债 券以 及可转 换债券 之间 的相对 价值
决 定。 我们考 察它们 的相 对价值 以等价 税后 收益为 基础 ，以 其历史 价格关 系的 数量分 析为
依据，同时 兼顾特定 类属收益 的基本面 分析。
④ 个券选择
由 基 金小 组通 过“ 利率期 限 结构 模型” 拟合 出市 场 即期利 率 曲线 和市 场预 期的 远期 利 率
曲 线， 再根据 对宏观 经济 、替代 市场、 利差 因素以 及技 术因 素等方 面的分 析预 测不同 情 景
下 的远 期利率 曲线， 然后 对债券 进行绝 对收 益和相 对收 益分 析并归 类，最 后得 出普天 债券
基金的投资 组合。
（3）股票投 资方法：
参与新股配 售和增发 。
2、普天收益 基金投资 策略
（1）为保持明确 的投资风格 ，普天收益 基金设定了 稳定的仓位比例 。在正常市 场状况
下，股票投 资比例一 般情况下 为 70%，国 债投资比 例 不低于 20%， 现金或到 期日在一 年以内
鹏 华普 天系 列基 金更 新的 招募 说明 书摘要
38
的政府债券 投资不低 于基金资 产净值的5 ％。
（2）债券投 资方法：
普 天收 益基金 债券 投资 的目的 是降 低组合 总体 波动 性从 而改 善组合 风险 构成 。但在 债
券 的投 资上， 则采取 积极 主动的 投资策 略， 不对持 续 期 作限 制。持 续期、 期限 结构、 类属
配置以及个 券选择的 动态调整 都将是我 们获得超 额收 益的重要来 源。
（3）股票投 资方法：
具有以下特 点的上市 公司是普 天收益基 金重点关 注的 对象：
① 上 市 公 司 注 重 分 红 ， 三 年 内 已 有 两 年 分 红 记 录 ， 其 中 重 点 选 择 连 续 两 年 分 红 的 公
司；
② 上市公司 所处行业 发展状况 良好，在 本行业内 处于 领先地位；
③ 上市 公司财 务状 况良 好，盈 利能 力较强 且资 产质 量较 好， 业绩真 实并 且具 有持续 增
长潜力；
④ 上市公司 治理结构 规范，管 理水平较 高，有较 强的 技术开发和 市场拓展 能力。
普天收益基 金建立了 一套收益 型公司选 择体系， 将 股 票选择分为 四个步骤 ：
① 收益 型上市 公司 初选 。重点 选择 在近三 年内 有两 年分 红记 录的上 市公 司， 总数约 为
700 家。
② 财务 评级。 对第 一步 选出的 收益 型上市 公司 进行 财务 评级 ，选出 资产 质量 和赢利 能
力较好的上 市公司进 入下一步 骤评级。
③ 综合 评判。 在此 阶段 侧重于 基本 面的考 察， 由于 财务 评级 更多的 是代 表公 司过去 的
经营状况， 因此通过 财务评级 筛选出的 上市公司 还要 进行基本面 的考察。
④ 投资 组合构 建： 通过 对上市 公司 财务评 级和 基本 面考 察之 后就基 本选 出了 基金的 股
票备选库，总数 约为 350 家左右。基 金经理小组再 进一步分析其二 级市场情况 ，主要考 察
P/E/G 、市值 、价格等 因素，最 后得出普 天收益 基金 的投资组合 ，总数约 为 100—200 家。
普 天收 益基金 主要 采用 积极管 理的 投资方 式。 以鹏 华股 票池 中连续 两年 分红 股票以 及
三 年内 有两年 分红记 录的 公司作 为投资 对象 ，适当 集中 投资 。所有 重点投 资股 票必须 经过
基金经理/ 研究员 的实地调研 ，就企业经 营、融资计 划、分红能力、 绝对价值、 相对价值给
出全面评估 报告。
（二）基金投资决策
1、决策依据
（1）国家有 关法律、 法规和基 金合同的 有关规 定；
鹏 华普 天系 列基 金更 新的 招募 说明 书摘要
39
（2）国内国际宏 观经济环境 、国家货币 政策、利率 走势及通货膨胀 预期、国家 产业政
策；
（3）各行业 发展状况 、市场波 动和风险 特征；
（4）上市公 司研究， 包括上市 公司成长 性的研 究和 市场走势；
（5）证券市 场走势。
2、投资决策 与交易流 程
（1）投资决策委 员会：确定 本系列基金 总体资产分 配和投资策略。 投资决策委 员会定
期 召开 会议， 由委员 会负 责人或 指定人 员召 集。如 需做 出及 时重大 决策或 基金 经理小 组提
议，可临时 召开投资 决策委员 会会议。
（2）研究部：对 于宏观经济 、行业、上 市公司、投 资策略、金融工 程、可投资 股票备
选 库的 建立与 完善、 投资 风险控 制与基 金绩 效评估 等与 投资 决策有 关的内 容进 行全面 深入
的研究，作 为投资决 策的依据 。
（3）基金管理小 组：构建和 调整投资组 合。构建和 调整投资组合需 要考虑的基 本因素
包 括： 每日基 金申购 和赎 回净现 金流量 ；基 金合同 的投 资限 制和比 例限制 ；研 究员的 投资
建议；基金 经理的独 立判断； 绩效与风 险评估小 组的 建议等。
（4）集中交易室 ：基金经理 向集中交易 室下达投资 指令，集中交易 室经理向交 易员分
配指令，交 易员执行 交易指令 。
（5）金融工 程师 ：对 开放式基 金投资组 合进行 评估 ，向基金管 理小组提 出调整建 议。
（6）监察稽 核部： 对 投资程序 的合法合 规性进 行监 控 。
九、 基金的业绩比 较基准
1 、普 天债 券基 金的业 绩比 较基 准是 “中信 标普 国债指 数涨 跌幅 ×90 % ＋金 融同业 存 款
利率 ×10%” （中信国 债指数 于 2006 年4 月 12 日起 更名为中信 标普国债 指数）。
2、 普天收益基 金业绩比 较基准＝ 中信 标普A 股综合 指 数涨跌幅*70% ＋中信 标普 国债 指数
涨跌幅*25% ＋金融同 业存款利 率*5%。 （中信 国债指数 于 2006 年 4 月 12 日 起更名为 中信标普
国债指数） 。
选择中信 标普 A 股 综合 指数 和中信标普 国债指数作 为本系列基金的 业绩比较基 准的原
因是：
中信标普 A 股综合指 数 ： 中信标普 A 股 综 合指数 是 实 时调整的全 样本指数， 作为按流 通
股本加权的 综合指数 ，其样本 股覆盖了 上交所和 深交 所上市的所有 A 股，并 且新股上 市次
日才计入指 数调整， 因此在客 观上反映 了二级市 场的 真实走势。
鹏 华普 天系 列基 金更 新的 招募 说明 书摘要
40
中信标普国债指 数：中信标普 国债指数 样本涵盖了上 海证券交易所所 有的国债品 种。交
易所的国债 交易市场 具有参与 主体丰富、 竞价交易 连 续的特性， 能 反映出市 场利率的 瞬息变
化，也使得 中信 标普 国债指数 能真实地 标示出利 率市 场整体的收 益风险度 。
十、 基金的风险收 益特征
普 天债 券基金 属于 证券 投资基 金中 的低风 险品 种， 其长 期平 均的风 险和 预期 收益低 于
股票型基金 ，高于货 币市场基 金。
普 天收 益基金 属于 证券 投资基 金中 的中等 风险 品种 。长 期平 均的风 险和 预期 收 益低 于
成长型基金 ，高于指 数型基金 、纯债券 基金和国 债。
十一 、 基金的投资 组合报告 （ 未经审计）
本系列基金 管理人的 董事会及 董事保证 本报告所 载资 料不存在虚 假记载、 误导 性陈述或
重大遗漏， 并对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承 担个别及连 带责任。
本系列基金 的托管人 交通银行 股份有限 公司 根据 本基 金合同规定， 已 于 2013 年 1 月 17
日 复核了本 报告中的 财务指标、 净值表现 和投资组 合 报告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假
记载、误导 性陈述或 者重大遗 漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2012 年 12 月 31 日 （未 经审计） 。
（一）普天 债券基金
1、 报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的
比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投 资
1,088,758,110.40 94.96
其中：债券
1,088,758,110.40 94.96
资产支持证 券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计
35,220,365.69 3.07
6 其他资产
22,552,319.86 1.97
7 合计
1,146,530,795.95
100.00
2、 报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
3、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
鹏 华普 天系 列基 金更 新的 招募 说明 书摘要
41
本基金本报 告期末未 持有股票 。
4、 报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 9,680,000.00 0.87
2 央行票据 49,929,000.00 4.49
3 金融债券 178,697,000.00 16.06
其中：政策 性金融债 178,697,000.00 16.06
4 企业债券 758,836,110.40 68.20
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 88,404,000.00 7.94
7 可转债 3,212,000.00 0.29
8 其他 - -
9 合计 1,088,758,110.40 97.85
5、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 126018 08 江铜债 1,200,060 103,853,192.40 9.33
2 1280159 12 朝阳建投 债 600,000 61,158,000.00 5.50
3 126017 08 葛洲债 549,500 51,762,900.00 4.65
4 120219 12 国开 19 500,000 50,020,000.00 4.50
5 120222 12 国开 22 500,000 49,900,000.00 4.48
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产 支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8、 投资组合 报告附注
（1 ） 本基金投 资的前十 名证券 中本期没 有发行主 体被 监管部门立 案调查的、 或在报告 编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的证 券。
（2 ） 本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清 算款 1,981,049.84
3 应收股利 -
4 应收利息 19,833,261.17
鹏 华普 天系 列基 金更 新的 招募 说明 书摘要
42
5 应收申购款 488,008.85
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,552,319.86
（4） 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5） 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末未 持有股票 。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
（二）普天 收益基金
1、 报告期末 基 金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 1,704,431,820.80 73.49
其中：股票
1,704,431,820.80 73.49
2 固定收益投 资
493,742,500.00 21.29
其中：债券
493,742,500.00 21.29
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
- -
其 中：买断 式回购的 买入返 售
金融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计
111,585,755.25 4.81
6 其他资产
9,519,667.91 0.41
7 合计
2,319,279,743.96
100.00
2、 报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 2,233,692.28 0.10
B 采掘业 38,202,566.96 1.68
C 制造业 655,103,164.87 28.73
C0 食品、饮料 67,592,796.00 2.96
C1 纺织、服装 、皮毛 1,438,708.75 0.06
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 208,500.00 0.01
C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 39,888,269.68 1.75
鹏 华普 天系 列基 金更 新的 招募 说明 书摘要
43
C5 电子 4,876,250.00 0.21
C6 金属、非金 属 44,467,913.73 1.95
C7 机械、设备 、仪表 320,764,284.51 14.07
C8 医药、生物 制品 175,866,442.20 7.71
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 32,675,635.25 1.43
E 建筑业 92,443,585.36 4.05
F 交通运输、 仓储业 8,508,000.00 0.37
G 信息技术业 79,009,304.84 3.46
H 批发和零售 贸易 91,679,604.98 4.02
I 金融、保险 业 303,875,715.96 13.33
J 房地产业 225,002,608.26 9.87
K 社会服务业 173,764,895.44 7.62
L 传播与文化 产业 525,246.60 0.02
M 综合类 1,407,800.00 0.06
合计 1,704,431,820.80 74.74
3、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 601318 中国平安 2,300,000 104,167,000.00 4.57
2 000069 华侨城Ａ 13,000,000 97,500,000.00 4.28
3 002317 众生药业 3,009,461 92,992,344.90 4.08
4 600067 冠城大通 7,038,324 46,171,405.44 2.02
5 600658 电子城 5,924,128 45,438,061.76 1.99
6 000715 中兴商业 7,149,729 45,329,281.86 1.99
7 600068 葛洲坝 7,999,872 43,919,297.28 1.93
8 000418 小天鹅Ａ 4,614,780 43,471,227.60 1.91
9 000651 格力电器 1,700,000 43,350,000.00 1.90
10 600208 新湖中宝 9,999,921 43,099,659.51 1.89
4、 报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 33,115,500.00 1.45
2 央行票据 319,767,000.00 14.02
3 金融债券 140,860,000.00 6.18
其中：政策 性金融债 140,860,000.00 6.18
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
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44
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 493,742,500.00 21.65
5、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 1001047 10 央行票据47 1,500,000 149,880,000.00 6.57
2 1001032 10 央行票据32 1,200,000 119,952,000.00 5.26
3 120216 12 国开 16 800,000 80,032,000.00 3.51
4 110413 11 农发 13 600,000 60,828,000.00 2.67
5 1001060 10 央行票据60 500,000 49,935,000.00 2.19
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8、 投资组合 报告附注
（1 ） 本基金投 资的前十 名证券 中本期没 有发行主 体被 监管部门立 案调查的、 或在报告 编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的证 券。
（2 ） 本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 703,812.94
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,720,442.75
5 应收申购款 95,412.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,519,667.91
（4 ） 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换 债 券。
（5 ）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
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45
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 的情 况。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二 、 基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金财 产， 但不保 证基金一 定
盈利。 基金的过 往业绩并 不代表其 未来表现。 投 资有 风险， 投资人在 做出投资 决策前应 仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
1、本系列基金基 金合同生效 以来的投资 业绩与同期 基准的比较如下 表所示（本 报告中
所列财务 数 据未经审 计） ：
普天债券基 金 A 类基金份额 ：
A 类 净值增长率1
净值增长率
标准差2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基 准
收益率标准差4
1-3 2-4
2003 年7 月12 日至
2003 年12 月 31 日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004 年1 月1 日至
2004 年12 月 31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005 年1 月1 日至
2005 年12 月 31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006 年1 月1 日至
2006 年12 月 31 日
8.68% 0.16% 1.99% 0.07% 6.69% 0.09%
2007 年1 月1 日至
2007 年12 月 31 日
9.55% 0.12% -0.24% 0.07% 9.79% 0.05%
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月 31 日
7.24% 0.10% 8.38% 0.09% -1.14% 0.01%
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月 31 日
4.33% 0.11% 0.92% 0.09% 3.41% 0.02%
2010 年1 月1 日至
2010 年12 月 31 日
5.97% 0.19% 2.56% 0.09% 3.41% 0.10%
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月 31 日
2.75% 0.12% 4.02% 0.09% -1.27% 0.03%
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月 31 日 5.61% 0.10% 2.99% 0.04% 2.62% 0.06%
自基金合同 生效起至
2012 年12 月 31 日 59.99% 0.25% 30.77% 0.11% 29.22% 0.14%
普天债券基 金 B 类 基金 份额 ：
鹏 华普 天系 列基 金更 新的 招募 说明 书摘要
46
B 类 净值增长率1
净值增长 率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基 准
收益率标准差4
1-3 2-4
2003 年 7 月12 日至
2003 年 12 月31 日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004 年 1 月1 日至
2004 年 12 月31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005 年 1 月1 日至
2005 年 12 月31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006 年 1 月1 日至
2006 年 12 月31 日
8.37% 0.16% 1.99% 0.07% 6.38% 0.09%
2007 年 1 月1 日至
2007 年 12 月31 日
8.48% 0.12% -0.24% 0.07% 8.72% 0.05%
2008 年 1 月1 日至
2008 年 12 月31 日
6.32% 0.10% 8.38% 0.09% -2.06% 0.01%
2009 年 1 月1 日至
2009 年 12 月31 日
3.51% 0.11% 0.92% 0.09% 2.59% 0.02%
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月31 日
5.45% 0.19% 2.56% 0.09% 2.89% 0.10%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月31 日
2.31% 0.12% 4.02% 0.09% -1.71% 0.03%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月31 日 5.21% 0.09% 2.99% 0.04% 2.22% 0.05%
自基金合同 生效起至
2012 年 12 月31 日 53.36% 0.25% 30.77% 0.11% 22.59% 0.14%
普天收益基 金：
普天收益 基金 净值增长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基 准
收益率标准差 4
1-3 2-4
2003 年 7 月 12 日至
2003 年 12 月 31 日
10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21%
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日
0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
3.20% 0.94% -4.74% 0.99% 7.94% -0.05%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
126.76% 1.26% 70.58% 0.99% 56.18% 0.27%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
118.81% 1.75% 102.21% 1.59% 16.60% 0.16%
2008 年 1 月1 日至
2008 年 12 月31 日
-51.75% 2.20% -47.89% 2.11% -3.86% 0.09%
2009 年 1 月1 日至
2009 年 12 月31 日
69.02% 1.45% 68.22% 1.42% 0.80% 0.03%
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月31 日
11.37% 1.22% -1.11% 1.10% 12.48% 0.12%
鹏 华普 天系 列基 金更 新的 招募 说明 书摘要
47
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月31 日
-23.96% 1.00% -19.42% 0.94% -4.54% 0.06%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月31 日 2.47% 0.96% 5.14% 0.93% -2.67% 0.03%
自基金合同 生效起至
2012 年 12 月31 日 301.50% 1.35% 96.83% 1.27% 204.67% 0.08%
2 、基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况 ，并 与同期业绩 比较基准 的变动进 行比较：
普天债券基 金 A 类基金份额 ：
普天债券基 金 B 类基金 份额：
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48
普天收益基 金：
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49
注 1 ： 普天债券 基金业绩 比较基准 ＝中信标普 国债指 数涨跌幅*90% ＋金融 同业存款 利率
*10% 。
注 2 ： 普天收益 基金业绩 比较基准 ＝中信标普 A 股 综 合指数涨跌 幅*70%＋ 中信 标普 国债
指数涨跌幅*25% ＋金 融同业存 款利率*5% 。
注 3 ：中信国 债指数 于 2006 年4 月12 日起更名 为中 信标普国债 指数。
注 4：经中 国证监会 批准， 本 基金管理 人于 2006 年 5 月 9 日 刊登公告 ，普天债 券基金
于 5 月 15 日起调整 基金费率 ，自 5 月16 日 起开始分A 、B 两类，普 天债券基 金 B 类基金 份
额 5 月 16 日 之前的业 绩使用普 天债券基 金未分 级之 前的相关数 据。
注 5 ：本基金 基金合 同于 2003 年7 月 12 日生效 。
注 6 ： 基金业 绩截止 日为 2012 年12 月 31 日(未 经审 计)。
十三 、
基金的费 用与税收
（一）本系列基金下各基金发生的费用 单独计算和计 提，分别支付。
（二）与基金运作有关的费用
鹏 华普 天系 列基 金更 新的 招募 说明 书摘要
50
1、基金费用 的种类：
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3）销售服 务费（适 用于普天 债券基 金 B 类基金份 额）
（4）投资交 易费用；
（5）基金合 同生效后 与基金相 关的基金 信息披 露费 用；
（6）基金份 额持有人 大会费用 ；
（7）基金合 同生效后 与基金相 关的会计 师费和 律师 费；
（8）按照国 家有关规 定和基金 合同约定 可以列 入的 其它费用。
2、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
普天债券基 金管理费 按前一日 基金资产 净值的 0.60% 年费率计算 。计算方 法如下：
Ｈ＝Ｅ×0.60% ÷ 当年天数
Ｈ为每日应 支付的基 金管理费
Ｅ为前一日 的基金资 产 净值
普天收益基 金管理费 按前一日 基金资产 净值的 1.5% 年 费率计算。 计算方法 如下：
Ｈ＝Ｅ×1.5% ÷当 年天数
Ｈ为每日应 支付的基 金管理费
Ｅ为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计提 ，逐日累 计至每 个月月末 ，按月 支付，由基 金管理人 向基金托 管人发 送
基金管理费 划付指令 ，基金 托管人 复核后于 次月首日 起 2 个工作 日内从基 金资产中 一次性支 付给
基金管理人 ，若遇法 定节假日 、休息日 等，支付 日期 顺延。
（2）基金托 管人的托 管费
普天债券基金 的托管 费按前一 日的基金 资产净值 的 0.18% 的年 费率计提 。计算方 法如下：
Ｈ＝Ｅ ×0.18% ÷ 当年天数
Ｈ为每日应 计提的基 金托管费
Ｅ为前一日 的基金资 产净值
普天收益基金 的托管 费按前一 日的基金 资产净值 的 0.20% 的年 费率计提 。计算方 法如下：
Ｈ＝Ｅ×0.20% ÷ 当年天数
Ｈ为每日应 计提的基 金托管费
鹏 华普 天系 列基 金更 新的 招募 说明 书摘要
51
Ｅ为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ，逐日累 计至每 月月末， 按月支 付。由基金 管理人向 基金托管 人发送 基
金托管费划 付指令 ，基金托 管人复 核后于次 月首日起 2 个工作日内 从基金 资产中一 次性支付 给基
金托管人。 若遇法定 节假日、 休息日等 ，支付日 期顺 延。
（3）上述 1 中第 （4）至 （7）项 费用由基 金托管人 根据其它有 关法规及 相应协议 的规定，
按费用实际 支出金额 支付，列 入当期基 金费用。
3、不列入基 金费用的 项目
基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务 导致的费用 支出或基 金财产的 损失 ，以
及处理与基 金运作无 关的事项 发生的费 用等不列 入基 金费用。
4、基金管理 费和基金 托管费的 调整
基金管理人 和基金托 管人可磋 商酌情降 低基金管 理费 和基金托管 费，此 项调整不 需要基 金份
额持有人大 会决议通 过。
（三）与基金销售有关的费用
1、 申购费
（1 ）普天债 券 基金 A 类基金份 额、普天 收益基金 的 申购费用在 投资人申 购基金份 额时
收取，不列 入基金财 产，主要 用于本基 金的市场 推广 、销售、注 册登记等 发生的各 项费用。
普天债券 基金 A 类基金 份额、普 天收益基 金对通过 直销柜台申 购的养老 金客户与 除此
之外的其他 投资者实 施差别的 申购费率 。
养 老金 客户指 基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益形 成
的补充养老 基金， 包括全 国社会保 障基金、 可以 投资 基金的地方 社会保障 基金、 企业年 金单
一计划以及 集合计划。 如将来出 现经养老 基金监管 部 门认可的新 的养老基 金类型， 基 金管理
人可在招募 说明书更 新时或发 布临时公 告将其纳 入养 老金客户范 围， 并按规定 向中国证 监会
备案 。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其他投 资者 。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购 普天收 益基金 基 金份 额的养老金 客户申购 费率如下 表：
申购金额（ 元） 申购费率
1,000≤ M ＜10 万 0.6%
10 万≤ M ＜100 万 0.6%
100 万≤ M ＜500 万 0.5%
M ≥500 万 0.02%
其他投资者 申购 普天 收益 基金 基金份额 的申购费 率（ 场内与场外 相同）如 下表 ：
申购金额（ 元） 申购费率
1,000≤ M ＜10 万 1.4%
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10 万≤ M ＜100 万 1.0%
100 万≤ M ＜500 万 0.5%
M ≥500 万 0.02%
通过基金管 理人的直 销柜台申 购 普天债 券基金 A 类基 金份额的养 老金客户 申购费率 如下表：
申购金额（ 元） 申购费率
1,000≤ M ＜10 万 0.32%
10 万≤ M ＜100 万 0.15%
100 万≤ M ＜500 万 0.06%
M ≥500 万 0.01%
其他投资者 申购 普天 债券基金 A 类基 金份额的 申购费 率如下表 ：
申购金额（ 元） 申购费率
1,000≤ M ＜10 万 0.8%
10 万≤ M ＜100 万 0.5%
100 万≤ M ＜500 万 0.3%
M ≥500 万 0.01%
计算公式：
普天收益基金 及普天 债券基金 A 类基金份 额 的申购 金额包括申 购费用和 净申购金 额。
其中：
净申购金额= 申购金额/ （1+ 申 购费率） ；
申购费用= 申 购金额- 净申购金 额；
申购份额= 净 申购金额/T 日基 金份额净 值
（2）普天债 券基金 B 类 基金份额 不收取申 购费用， 申购费率为 零。
2、转换费
具体基金转 换费率、 适用基金 及转换业 务规则等 相关 规定详见基 金管理人 于 2010 年 3
月 12 日刊登 的《鹏华 基金管理 有限公司 关于调 整旗 下开放式证 券投资基 金转换业 务规则的
公告》 。
3、赎回费
（1）普天债 券 基金 A 类基 金份额 赎回费率 及普天收 益基金的 场 外赎回费 率按 下表 所列 持有
年限逐年递 减， 赎回费 由赎回人 承担， 其 中 60％作 为 注册登记费 用由基金 管理人收 取，40％归 基
金财产。赎 回费率具 体如下表 ：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
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1 年≤Y ＜2 年 0.3%
2 年≤Y ＜3 年 0.1%
3 年≤Y 0
普天收益基 金 的场内 赎回费率 为固定值 0.5% 。 赎回 费 由赎回申请 人承担 ， 其中 60% 作 为注册
登记 等 费用 ，40% 归入基金 财产。
计算公式：
赎回费＝ 赎 回当日基 金份额净 值 ×赎回 份额 × 赎回 费率
赎回金额＝ 赎回当日 基金份额 净值× 赎 回份额－ 赎回 费
（2）普天债 券基金 B 类 基金份额 不收取赎 回费用， 赎回费率为 零。
4、销售服务 费
普天债券基 金的 B 类基 金份额提 取销售服 务费。 基金 销售服务费 用于基金 市场推广 、 销售 （包
括支付销售 机构佣金 和基金营 销费用等 ）及基 金份额 持有人服务 费等。 本基金管 理人将通 过定期
的审计和监 察稽核监 督基金销 售服务费 的支出和 使用 情况，确保 其用于 约定的用 途。本 基金的年
度报告将对 该项费用 的列支情 况作专项 说明。
在通常情况 下， 普天 债券基金 的 B 类基金 份额的销 售 服务费年费 率为 0.30% 。 计算方法 如下：
H=E ×0.30% ÷当年天 数
H 为 B 类基金 份额每日 应计提 的销售服 务费
E 为 B 类基金 份额前一 日基金资 产净值
基金销售服 务费每日 计提， 按月支付 。由基 金管理人 向基金托管 人发送基 金销售服 务费划付
指令，基金 托管人 复核后于 次月的前 两个工作 日内从 基金财产中 划出 ， 划付予基 金管理人 或基金
管理人指定 的相关机 构， 若遇 法定节假 日、休息 日等 ，支付日期 顺延。
5 、基金 管理人可 以在基 金合同 规定的范 围内调 整上述 费率。上 述费率 如发生 变更， 经 中国
证监会核准 后由 基金 管理人最 迟于新的 费率实施 前 3 个工作日在 至少一种 中国证监 会指定媒 体公
告 ，并无须 召开基金 份额持有 人大会 。 调整后的 上 述 费率还将在 更新的招 募说明书 中列示。
6 、基金 管理人可 以在不 违背法 律、法规 规定及 基金合 同约定的 情形下 根据市 场情况制 定基
金促销计划 ， 针对 特定地域 范围、 特定行业 、 特 定职业 的投资者以 及以特定 交易方式( 如网 上交易、
电话交易等) 等定期 或不定 期地开展 基金促销 活动。 针 对个别或特 定投资者 适用的优 惠措施不 构成
对其他投资 者的同等 义务。
（ 四 ）基金的税收
本基金运作 过程中的 各类纳税 主体，依 照国家法 律法 规的规定， 履行纳税 义务。
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十四 、 对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人根据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投 资基金运 作管 理办 法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》 及其 它有关法 律法规
的规定， 结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投资管 理 活动， 对本基 金管理人 原公告的 本基金
招募说明书 进行了更 新，主要 更新的内 容如下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 及有关财 务数据的 截止
日期。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、对“ 四、基金 托管人” 部分内容 进行了 更新 。
4、 对“五、 相关服务 机构 ” 相 关内容进 行了更 新。
5、 对“九、 基金的投 资” 部分 内容进行 了更新 。
6、对“十、 基金的 业 绩” 内 容进行了 更新。
7、对“十四 、基金的 费用与税 收” 部 分内容进 行了 更新。
8、对“二十 一、对基 金份额持 有人的服 务“ 内 容进 行了更新。
9、对“二十 二、其他 应披露事 项 ” 内 容进行了 更新 。
鹏华基金管理有限公司
2013 年2 月 22 日
