嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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嘉实理 财通系列证券 投资基金暨
嘉实增 长 混合、嘉实 稳健 混合及嘉 实债券
更新招 募说明书 摘要
（2013 年第 1 号）
基金管理人： 嘉实基金管理有 限 公司
基金托管人： 中国银行股份有 限 公司
嘉 实理财 通系列证 券投资基 金 （以 下简称“ 本 系列基金” ）经中国 证券监 督管理委 员会
于 2003 年 5 月 6 日 《关 于同意 嘉实 理财 通系 列开 放式证 券投 资基 金 设 立的 批复》 （证 监
基金字 [2003] 67 号 ）核 准公开 发售 。 根 据当 时生 效的法 律法 规的 有关 规定 ，本系 列基 金
于 2003 年 7 月 9 日成 立 ，自该 日起 本系 列基 金管 理人正 式开 始管 理本 系列 基金。
本系列 基金 由具 有不 同市 场定位 的三 只基 金构 成， 包括相 互独 立的 嘉实 增长 混合、嘉
实稳健 混合 和嘉 实债 券 。 每只基 金均 为 契 约型 开放 式，适 用一 个基 金合 同和 招募说 明 书 。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本系列 基金/ 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 系列 基金/ 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受 ， 并 按 照 《 证券 投资 基金 法》 、 《运作 办法 》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定
享有权 利 、 承 担义 务。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ， 应 详细查 阅基 金合
同。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2013 年1 月9 日 （特 别事项 注明 除外 ） ， 有关 财务数 据
和净值 表现 截止 日为2012 年12 月31 日( 未 经审 计) 。
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一、 基金 管理人
（一） 基金管 理人 概况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ，德 意志 资产 管理 （亚 洲）有 限公 司30% ， 立信 投资
有限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二） 主要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先 生 ， 董 事 长 ， 大学 本科 ， 中 共党 员 ， 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任 ； 吉林省 信托
投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理 ； 吉林省 证券 公司 总经 理 ； 东北证 券有 限责
任公 司监事长 ；吉林天 信投资 公司总经 理； 中诚 信托有 限责任公 司副总经 理 。2011 年8 月5
日起任 嘉实 基金 管理 有限 公司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董事 、 总经 理， 经济 学博 士 ， 中 共党 员。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 电视
设计所 、 外经 贸部 中国 仪 器进出 口总 公司 、 北京 商 品交易 所 、 天 津纺 织原 材 料交易 所 、 商 鼎
期货经纪有 限公司、北京证券有限公 司、大成基金管理有限公 司。2000 年10 月至今任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理 。 1996 年9 月 至今历 任中 诚信 托有 限责 任公司 总裁 助
理、副 总裁 ，现 任中 诚信 托有限 责任 公司 副总 裁。
Wolfgang Matis 先生 ， 董 事， 德 国籍 ， 法 兰克 福商学 校经济 专业 （Frankfurt Business
School of Economics ） 。 曾任德 意志 银行 全球 固定 收益负 责人 、全 球市 场负 责人， 董事 总
经理（MD ） 。 现任 德意 志 资产管 理公 司( 法 兰克 福) 董 事会成 员、CEO 兼 发言 人 。
Mark Cullen 先 生，董 事， 澳大利 亚籍 ，澳大 利亚 莫 纳什大 学经 济政治 专业 学 士。曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部 负
责人， 德意 志银 行 （ 纽约 ） 全球 股票 投资 部首 席运 营官、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （纽 约）
全球首 席运 营官 、MD 。
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韩家乐先生 ，董事 ，1990 年毕业于清 华大学 经济管 理学院，硕 士研究 生。1990 年2月至
2000 年5月 任海问 证券投 资 咨询有限 公司总经 理；1994 年至今任 北京德恒 有限责 任公司总 经
理；2001 年11 月至 今任 立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生， 独立 董事 ，美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建
设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员， 美国 化学 银行分 析师 ，
美国世 界银 行顾 问 ， 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ，独 立董 事、 中共党 员， 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。
曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997
年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。
汤欣先 生 ， 独 立董 事， 中 共党员 ， 法学 博士 。1998 年 9 月至 2000 年 6 月 在 北京大
学法学 学科 从事 博士 后研 究工作 ，2000 年 7 月至 今历任 清华 大学 法学 院讲 师、副 教授 。
现任清 华大 学法 学院 副教 授。
朱蕾女 士， 监事 ，中 共党 员，硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ，中 国保 险监督 管
理委员 会主 任科 员， 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理， 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、
北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务
部总经 理。
穆群先 生， 监事 ，经 济师 ，硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教， 长安 信息产 业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ，北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今
任立信 投资 有限 公司 财务 总监。
王利刚 先生 ，监 事 ， 经济 学学士 。2001 年 2 月至 今，就 职于 嘉实 基金 管理 有限公 司
综合管 理部 、人 力资 源部 ， 历任 人力 资源 部副 总监 、总监 。
宋 振 茹 女 士， 副 总经 理 ，中 共 党 员 ，硕 士 研究 生 ，经 济 师 。1981年6 月至1996 年10月
任职于 中办 警卫 局。1996 年11 月至1998 年7 月 于中 国银行 海外 行管 理部 任副 处长。1998 年7
月至1999 年3 月 任博 时基 金管理 公司 总经 理助理 。1999 年3 月 至今 任职于 嘉实 基金管 理有 限
公司 ， 历任 督察 员和 公司 副总经 理。
张峰先 生 ， 副 总经 理 ， 中 共党员 、 硕士 。 曾就 职于 国家计 委 ， 曾 任嘉 实基 金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴 京 焦女 士， 副总 经理 ，武 汉 大学 经济 学硕 士， 加拿 大 大不 列颠 哥伦 比亚 大学MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平安 保险 集团 公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平安 证
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券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年3 月加盟 嘉 实基 金 管理有 限公 司
任公司 总经 理助 理。
王炜女 士 ， 督 察长 ， 中共 党员 ， 法 学硕 士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院 、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北京 市 智浩律 师事 务所 、 新华 保 险股份 有限 公司 。 曾任 嘉 实基金 管理 有限
公司法 律部 总监 。
2 、本 系列 基金 基金 经理
（1 ） 现任 基金 经理
邵健先 生， 嘉实增 长混合 基 金经理 ， 经 济学硕 士。 15 年证券 从业 经历。 1998 年 至 2003
年任职 于国 泰君 安证 券研 究所, 历 任研 究员 、 行 业投 资策略 组组 长、 行业 公司 部副经 理， 从
事行业 研究 、行 业比 较研 究及资 产配 置等 工作 。2003 年 7 月加入 嘉实 基金 管 理有限 公司
投资部 工作 ， 现任 公司 总 经理助 理 。 2004 年 4 月 6 日至今 任嘉 实增 长混合 基 金经理 ， 2006
年 12 月 12 日 至今 任嘉 实 策略混合 基 金经 理。
林青先 生 ， 嘉 实稳 健混 合 基金经 理， 美 国杜 克大 学 MBA,19 年 证券 从业 经历 ， 具有基
金从业 资格 。 曾 任职 于 申 银万国 证券 股份 有限 公司 国际业 务 部 ，花 旗银 行投 资银行 ；曾 任
鹏华基 金管 理有 限公 司机 构理财 部总 监 ， 易方 达基 金管理 有限 公司 机构 理财 部总经 理， 中
国国际 金融 有限 公司 资产 管理部 副总 经理 。2008 年 3 月加 盟 嘉 实基 金管 理 有限公 司，曾
任 公司 机构 投资 部总 监，2010 年 7 月 29 日起 至 今任 嘉实稳健 混合 基 金经 理 职 务。
曲扬女 士， 嘉实 债券 基金 经理， 硕士 研究 生，8 年证 券从业 经历 ， 具 有基 金从 业资格 。
曾任中 信基 金任 债券 研究 员和债 券交 易员 、光 大银 行债券 自营 投资 业务 副主 管，2010 年 6
月加入 嘉实 基金 管理 有限 公 司任 基金 经理 助理 。 2011 年 11 月 18 日起 至 2012 年 11 月 21
日 任嘉实 稳 固收 益债 券 基 金经理 职务 。2012 年 12 月 11 日起 至 今任 嘉实 纯债 债券 基 金经
理 职务 。2011 年 11 月 18 日起至 今任 本基 金 基 金经 理 职务 。
（2 ） 历任 基金 经理
2003 年 7 月 9 日至 2004 年 8 月 10 日 ，由 基金 经理 刘欣先 生、 基金 经理 助理 田晶女
士、郭 林军 先生 组成 基金 经理小 组管 理本 系列 基金 。
2009 年 1 月 16 日 至 2010 年 6 月 7 日 张弢 先生 任 嘉实增 长混合 基 金经 理。
2004 年 4 月 6 日至 2006 年 8 月 3 日， 田晶 女士 任 嘉实稳 健混合 基 金经 理。
2006 年 8 月 3 日至 2008 年 2 月 27 日， 邹唯 先生 任 嘉实稳 健混合 基 金经 理 。
2006 年 12 月 22 日至 2009 年 1 月 15 日 ，忻 怡先 生 任嘉实 稳健 混合 基金 经理 。
2009 年 1 月 16 日 至 2010 年 6 月 7 日 ，党 开宇 女 士任嘉 实稳健 混合 基 金经 理 。
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2010 年 6 月 8 日至 2010 年 11 月 11 日 ，徐 晨光 先 生任嘉 实稳健 混合 基 金经 理 。
2005 年 4 月 30 日至 2008 年 4 月 10 日， 刘 夫先 生 任嘉实 债券 基金 经理 。
2008 年 4 月 11 日 至 2011 年 11 月 17 日， 刘 熹先 生 任嘉 实债券 基 金经 理。
3 、 本 基金 采取 集 体投 资决 策 制度 ， 投资 决策 委 员会 的 成员 包 括： 公司 总 经理 赵 学军
先生、 公司 副总 经理 戴京 焦女士 、公 司总 经理 助理 邵健先 生、 总经 理助 理 詹 凌蔚先 生 、 股
票投资 部总 监刘 天君 先生 、机构 投资 部总 监党 开宇 女士、 资深 基金 经理 陈勤 先生 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基金 托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中 国
银行 于2005 年3 月 23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ，现 有员 工 120 余
人。另 外， 中国 银行 在重 点分行 已开 展托 管业 务。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 基金 （一 对多 、一对 一） 、社 保基 金、 保 险基金 、
QFII 、QDII 、券 商资 产管 理计划 、信 托计 划、 年金 基金、 理财 产品 、私 募基 金、资 金托 管
等 门类 齐全 的托 管产 品体 系 。 在国 内 ， 中 国银 行率 先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 ，
为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 ， 托管 资产 规模 居同业 前列 。
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三 、相关 服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1. 直销 机构
（1 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址
北京市 朝阳 区建 国路 91 号金地 中心 A 座 6 层
电话
（01 0 ） 65215588 传真 （010 ） 65215577
联系人
赵虹
（2 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海 国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元
电话
（021 ） 38789658 传真 （021 ） 68880023
联系人
吴冬梅
（3 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
办公地 址
成都市 人民 南路 一段 86 号城市 之心 30H 嘉实 基金
电话
（028 ） 86202100 传真 （028 ） 86202100
联系人
王启明
（4 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址
深圳市 深南 东路 5047 号 发展银 行大 厦附 楼二 楼
电话
（07 55 ） 25870686 传真 （ 0755 ）2 5870663
联系人
周炜
（5 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司青岛 分公 司
办公地 址
青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐 和国 际大 厦 A 座 3502 室
电话
（05 32 ） 66777766 传真 （ 0532 ）6 6777676
联系人 曹涌
（6 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司杭州 分公 司
办公地 址
杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 31 3 室
电话
（05 71 ） 87759328 传真 （ 0571 ）8 7759331
联系人 徐莉莉
（7 ） 嘉 实基 金管 理有 限 公司福 州分 公司
办公地 址
福州市 鼓楼 区五四路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话
（05 91 ） 88013673 传真 （ 0591 ）8 8013670
联系人 吴冬梅
（8 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址
南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场 A 座 4202 室
电话
（02 5 ） 66671118 传真 （025 ） 66671100
联系人 章文雷
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2. . 代销机构
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（1） 中国银 行
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2） 中国工 商银 行
（3） 中国农 业银 行
（4） 中国建 设银 行
（5） 交通银 行
（6） 招商银 行
住所、 办公 地址
深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人
傅育宁
联系人
邓炯鹏
电话
（0755 ）83198888 传真
（0755 ）83195050
网址
www.cmbchina.com
客服电 话
95555
（7） 上海浦 东发 展银 行
（8） 兴业银 行
住所 福州市 湖东 路154
办公地 址 上海市 江宁 路168
法定代 表人 高建平 联系人 刘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
（9） 中国民 生银 行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人
胡怀邦
联系人
曹榕
电话
（021 ）58781234
传真
（021 ）58408483
网址
www.bankcomm.com
客服电 话
95559
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
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（10） 华夏银 行
（11） 北京银 行
（12） 平安银 行
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路1099
法定代 表人 孙建一 联系人 芮蕊
电话 （0755 ）25841098 传真 （0755 ）25879756
网址 http://bank.pingan.com 客服电 话 95511-3
（13） 宁波银 行
（14） 青岛银 行
（15） 中国光 大银 行
（16） 东莞银 行
（17） 徽商银 行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
住所 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上海 、北 京地区
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国）
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-683636157
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22100193 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 （0769 ）96228
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（18） 临商银 行
（19） 浙商银 行
（20） 江苏银 行
（21） 乌鲁木 齐 商 业银 行
（22） 渤海银 行
（23） 洛阳银 行
（24） 深圳农 村商 业银 行
（25） 北京农 村商 业银 行
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）2667635 传真 （0551 ）2667684
网址 www.hsbank.com.cn
客服电 话 4008896588( 安 徽省 外)、96588( 安徽 省内)
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所、 办公 地址
浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人
张达洋
联系人
毛真海
电话
（0571 ）87659546
传真
（0571 ）87659188
网址
www.czbank.com
客服电 话
95527
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （025 ）96098 、4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 宋永成
电话 （ 0755 ） 25188064 、
（0755 ）25188263
传真 （0755 ）25188785
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客服电 话 4001961200
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10
（26） 烟台银 行
（27） 浙江稠 州商 业银 行
（28） 哈尔滨 银行
（29） 东莞农 村商 业银 行
住所、 办公 地址 东莞市 城区 旗峰 路2 号
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 （0769 ）22118343 传真 （0769 ）22320896
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
（30） 中信银 行
（31） 南京银 行
（32） 广东发 展银 行
注：目 前广东 发展 银行 只 代销嘉 实债券 ，暂 不代销 嘉实增 长、嘉 实稳 健混合
（33） 杭州银 行
住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号金融 街中 心B 座
法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010 ）63229475 传真 （010 ）63229478
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 庄永辉 联系人 姚华
电话 （0535 ）6691337 传真 （0535 ）6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、4008096527
住所、 办 公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所、 办公 地址
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人
田国立 联系人
丰靖
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客服电 话
95558
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路50 号
法定代 表人 林复 联系人 翁俊
电话 （025 ）84544021 传真 （025 ）84544129
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn
客服电 话 800-830-8003 、400-830-8003
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11
（34） 温州银 行
（35） 上海农 村商 业银 行
（36） 天津银 行
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
注：目 前天津 银行 只代销 嘉实增 长，暂 不代 销嘉实 稳健、 嘉实债 券
（37） 中信证 券股 份有 限公 司
（38） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
（39） 海通证 券股 份有 限公 司
（40） 申银万 国 证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路8 号 中融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证 券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所 上 海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或拨 打各 营业 网点 咨询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
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12
（41） 中国银 河证 券股 份有 限公司
（42） 国都证 券有 限责 任公 司
（43） 中信建 投证 券 股 份有 限公司
（44） 兴业证 券股 份有 限公 司
（45） 国盛证 券有 限责 任公 司
（46） 东方证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 22-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
（47） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地址 、 办公 地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
（48） 招商证 券股 份有 限公 司
（49） 财富证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
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（50） 东吴证 券股份 有 限公 司
（51） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
（52） 山西证 券股 份有 限公 司
（53） 南京证 券有 限责 任公 司
（54） 民生证 券有 限责 任公 司
（55） 渤海证 券股份 有 限公 司
（56） 光大证 券股 份有 限公 司
（57） 浙商证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 、 办 公地 址 苏州工 业 园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场20 层
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所 、 办 公地 址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所 、 办 公地 址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 、 办 公地 址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨 、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，10108998
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（58） 国信证 券股 份有 限公 司
（59） 安信证 券股 份有 限公 司
（60） 长城证 券有 限责 任公 司
（61） 东北证 券股 份有 限公 司
（62） 华泰证 券股 份有 限公 司
（63） 广发证 券股 份有 限公 司
（64） 长江证 券股 份有 限公 司
住所 、 办 公地 址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至 二十六 层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所 、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755 ）83516089 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、（ 0755 ）
33680000
住所 、 办 公地 址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686 、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 孙菁菁
电话 025-83290537
传真 025- 51863323
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或致 电各 地营 业网 点
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（65） 国海证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （ 全 国）
（66） 德邦证 券有 限责 任公 司
（67） 湘财证 券有 限责 任公 司
（68） 东海证 券有 限责 任公 司
（69） 中航 证 券有 限公 司
（70） 世纪证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
（71） 西部证 券股 份有 限公 司
（72） 国联证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com
客服电 话 95579 或 4008-888-999
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所 、 办 公地址 湖南 长 沙市 天心 区湘 府中 路 198 号新 南城 商务 中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所 、 办 公地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所 、 办 公地 址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法 定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
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（73） 金元证 券股份 有 限公 司
（74） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
（75） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
（76） 恒泰证 券股份 有 限公 司
（77） 广州证 券有 限责 任公 司
（78） 新时代 证券 有限 责任 公司
（79） 上海证 券有 限责 任公 司
（80） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 滨江 区江 南大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 层、20 层
法定代 表人 沈强 联系人 周妍
电话 （0571 ）96598 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所 、 办 公地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所 、 办 公地 址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 、 办 公地 址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021)962518 、4008918918
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（81） 华龙证 券 有 限责 任公 司
（82） 万联证 券有 限责 任公 司
（83） 东莞证 券有 限责 任公 司
（84） 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
（85） 齐鲁证 券有 限公 司
（86） 国金证 券股 份有 限公 司
（87） 财通证 券有 限责 任公 司
（88） 第一创 业证 券股份 有 限公 司
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）8784656 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 （0931 ）4890208 、4890619
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话 （0571 ）96336 、962336 （上
海地区 ）
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18
（89） 中国 中 投证 券 有 限责 任公 司
（90） 瑞银 证 券有 限责 任公 司
（91） 华鑫证 券有 限责 任公 司
（92） 中山证 券有 限责 任公 司
（93） 中国民 族 证 券有 限责 任公司
（94） 厦门 证 券有 限公 司
（95） 江海证 券有 限公司
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01 、02、03、05 、11 、12、13 、15 、16、18 、19 、
20 、21 、22 、23 单元
办公地 址 深圳 福 田区 益田 路6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至21 层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 牟冲
电话 (010 ） 58328366 ， 58328722 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所 、 办 公地 址 深圳 福 田区 金田 路4018 号 安联大 厦 28 层A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 雷蕾
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永 良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
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19
（96） 爱建证 券有 限责 任公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
（97） 华宝证 券有 限责 任公司
（98） 方正证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
（99） 英大证 券有 限责 任公司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 刘晓章
电话 （0755 ）83007069 传真 （0755 ）83007167
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4008-698-698
（100） 西南证 券股 份有 限公司
住所、 办公 地址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际大厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 （023 ）63786464 传真 （023 ）63786311
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
（101） 日信证 券有 限责 任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 （010 ）83991888
（102） 华福证 券有 限责任 公司
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
（103） 信达证 券股 份有 限公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
（104） 东兴证 券股 份有 限公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦B 座12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所、 办公 地址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 27 层
法定代 表人 陈林 联系人 毛雪梅
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
网址
www.cnhbstock.com
客服电 话 4008209898
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
20
（105） 华融证 券股 份有 限公司
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融A 座3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010 ）58568007 传真 （010 ）58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
（106） 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
（107） 国元证 券股 份有 限公 司
（108） 宏源证 券股 份有 限公 司
（109） 中国国 际金 融有 限公 司
（110） 天相投 资顾 问有 限公 司
（111） 华西证 券有 限责 任公 司
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网 址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
（112） 北京高 华证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环 球金 融中 心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电 话 68777877
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 马强
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn
客服电 话 （010 ）85679238；（ 010 ）85679169
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
电话 （010 ）66045608 传真 （010 ）66045500
天相投 顾网址 http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 http://jijin.txsec.com
客服电 话 （010 ）66045678
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
21
注：目前 高华 证券只 代 销嘉实 增长， 暂 不 代销嘉 实稳健 与嘉实 债券
注： 基金 管理 人于 2005 年 1 月 27 日 在 《 中国 证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时报 》 刊登
《关于 暂停 办理 闽发 证券 、 汉唐 证券 提交 的基 金申 购业务 的公 告》 ， 从即 日起 暂停办 理闽 发
证券、 汉唐 证券 提交 的嘉 实理财 通系 列证 券投 资基 金（暨 嘉实 增长 混合 、嘉 实稳健 混合 和
嘉实债 券） 的申 购业 务。 对于此 前通 过闽 发证 券、 汉唐证 券认 购、 申购 的嘉 实理财 通系 列
证券投 资基 金（ 暨嘉 实增 长 混合 、嘉 实稳 健混合 和 嘉实债 券） 基金 份额 ，基 金份额 持有 人
仍可在 闽发 证券 、汉 唐证 券正常 办理 赎回 或转 托管 业务。
基金管理 人可根 据有 关法 律法规的 要求 ， 选择 其他 符合要求 的机构 代理 销售 本系列 基
金，并 及时 公告 。
（二） 注册登 记机 构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 律师事 务所 和经办 律师
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
四、基金 的名称
本系列 基金 名称 ：嘉 实理 财通系 列开 放式 证券 投资 基金
五、基金 的类型
本系列 基金 类型 ：契 约型 开放式
六、基金 的投资目标
住所、 注册 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号北京 英蓝 国际 中心18 层1801-1806
室、1826-1832 室
法定代 表人 章星 联系人 王楠
电话 （010 ）66273047 传真 （010 ）66273002
网址 www.ghsl.cn 客服电 话 4008888378 、
4008888278
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 安永华 明会 计师 事务 所
住所 中国北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城东三 办公
楼 16 层
法定代 表人 葛明 联系人 李慧民
电话 （010 ）65246688 传真 （010 ）85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
22
1 ．嘉 实增长 混合 ：投 资于 具有高 速成 长潜力 的中 小 企业上 市公 司，以 获取 未 来资本 增
值的机 会， 并谋 求基 金资 产的中 长期 稳定 增值 ，同 时通过 分散 投资 提高 基金 资产的 流 动 性 。
2 ．嘉 实稳 健混合 ： 在控 制 风险、 确保 基金 资产 良好 流动性 的前 提下 ，以 获取 资本增 值
收益和 现金 红利 分配 的方 式来谋 求基 金资 产的 中长 期稳定 增值 。
3 ．嘉 实债 券： 以本 金安 全 为前提 ，追 求较 高的 组合 回报。
七、基金 的投资方向
1 ． 嘉 实增 长混合 ：本 基金 限 于投 资 具有 良好 流 动性 的 金融 工 具， 包括 国 内依 法 公开
发行上 市的 中、 小市 值上 市公司 股票 、债 券以 及法 律法规 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
其中， 投资 重点 是在 流通 市值占 市场 后 50% 的 上市 公司中 寻找 具有 高速 成长 潜力的 中、 小
市值上 市公 司， 投资 于中 、小市 值上 市公 司的 比例 不少于 基金 股票 部分 的 80% 。
2 ．嘉 实稳 健混合 ： 本基 金 限于投 资具 有良 好流 动性 的金融 工具 ，包 括国 内依 法公开 发
行上市 的 大 市值 上市 公司 股票 、 债 券以 及法 律法 规 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 其 中， 投
资重点 是在 流通 市值 占市 场前50% 的 上市 公司 中具 有竞争 优势 的大 市值 上市 公司， 投资 于 大
市值上 市公 司的 比例 不少 于基金 股票 部分 的80% 。
3 ． 嘉实 债券 ： 主 要投 资于 固定收 益类 金融 工具 ， 包 括国内 依法 公开 发行 、 上 市的国 债、
金融债、 企业（公 司）债 （包括可 转债） 、 回购，以 及中国证 监会允许 基金投 资的其它 固 定
收益类金融工具。本 基金 还可择机参与新股申 购， 但新股投资比例不超 过基 金资产总值的
20％。
八、基金 的投资策略
（一）投 资策略
1 ．嘉实增长 混合
在全面评估证券市场现阶 段的系统性风险和预测证 券市场中长期预期收益率 并制订大
类资产 配置 比例 的基 础上 ， 本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的成 长型 上
市公司 的股 票， 从公 司基 本面分 析入 手挑 选具 有成 长潜力 的股 票。
a. 资产配置
在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础
上，制 订本 基金 资产 在股 票、债 券和 现金 等大 类资 产的配 置比 例、 调整 原则 和调整 范围 。
在 正 常 市 场 状 况 下 ， 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：40%-75% ； 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：
20%-55% ， 现金 留存 比例 ：5% 左右 。
b. 股票选择
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23
本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的成 长型 上市 公司 的股 票，从 公
司基本 面的 分析 入手 ， 挑 选具有 成长 潜力 的股 票。 本基金 将重 点在 流通 市值 占市场 后 50%
的上市 公司 中选 择具 有如 下特征 的公 司：
(i) 股本 规模 相对 较小 的中 小型上 市公 司， 主营 业务 突出， 过去 两年 主营 业务 收入占 总
收入 80% 以上， 预期 未来 具有较 强的 股本 扩张 能力 。
(ii) 公 司所 处的 行业 发展 前 景良好 ， 公 司在 本行 业内 具有独 特的 竞争 优势 ， 能 充分把 握
行业发 展的 机遇 ， 主营 业 务收入 的增 长率 高 于 GDP 增长率 ， 预期 净利 润增 长 率大 于 10% 。
(iii)
公司 的经营 模 式和技术 创新能力 与同行相 比保持 相对优势 ，能够不 断推出 符合市
场需求 的新 产品 ，满 足市 场需要 。
(iv) 公司管理 层具 有良 好的 应变能 力， 能够 对外 部环 境变化 迅速 作出 反应 。
基金管 理人 建立 了一 套基 于成长 性的 上市 公司 综合 评价指 标体 系， 通过 对上 市公司 所
处行业 的持 续增 长潜 力及 其在行 业中 的竞 争地 位、 包括盈 利能 力和 偿债 能力 在内的 财务 状
况、企 业的 经营 管理 能力 及研发 能力 等多 方面 的因 素进行 评估 ，综 合考 察上 市公司 的成 长
性以及 这种 成长 性的 可靠 性和持 续性 ，结 合其 股价 所对应 的市 盈率 水平 与其 成长性 相比 是
否合理 ，作 出具 体的 投资 决策。
c. 债券选择
分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质， 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品
种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ；考 虑宏 观经 济数据 ，包 括
通货膨 胀率 、 商品 价格 和 GDP 增长 等因 素。 本 基金 可投资 于国 债、 金 融债 和 企业 （ 公司）
债 （ 包括 可转 债） ， 以分 散 风险以 及调 节投 资于 股票 可能带 来的 收益 波动 ， 使 得基金 收益 表
现更加 稳定 ；同 时满 足基 金资产 对流 动性 的要 求， 国债投 资比 例不 低于 基金 资产 的 20% 。
2. 嘉实稳健混合
在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 并制订 大
类资产 配置 比例 的 基 础上 ，本基 金重 点投 资于 具有 竞争优 势的 行业 龙头 、优 势企业 的上 市
公司的 股票 ，通 过基 本面 分析挖 掘行 业优 势企 业， 获取稳 定的 长期 回报 。
a. 资产配置
在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 的基础 上 ，
制订本 基金 资产 在股 票 、 债券和 现金 等大 类资 产的 配置比 例 、 调 整原 则和 调 整范围 。 在正 常
市 场 状 况 下 ， 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：40%-75% ； 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：
20%-55% ， 现金 留存 比例 ：5% 左右 。
b. 股票选择
主要投 资于 那些 具有 竞争 优势的 行业 龙头 、优 势企 业。
本基金 将重 点在 流通 市值 占市场 前 50% 的 上市 公司 中选择 具有 如下 特征 的公 司：
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24
(i)
行业发 展状 况良 好 ， 企 业已经 经历 了一 段快 速成 长期 ， 步 入稳 定发 展阶 段 ， 企 业具
备较强 的抗 风险 能力 ，已 经或即 将成 为行 业的 龙头 、优势 企业 ，企 业经 营在 相对稳 健的 同
时能够 保持 一定 的持 续成 长能力 ；
(ii) 企 业市 场竞 争能 力强 ， 盈利能 力稳 定 ， 主 营业务 利润率 大于 当年 行业 平均 水平 ， 预
期主营 业务 收入 增长 率超 过行业 平均 水平 ；
(iii) 良好 的财 务状 况 ， 财 务 管理能 力较 强 ， 现 金收 支 安排有 序 ， 资 产盈 利水 平 较高 ， 剔
除资产 负债 率大 于 85% 的 公司（ 金融 行业 上市 公司 除外） ，具 备潜 在 的 良好 的 分红能 力；
(iv) 企业在 产品 开发、 技术 进步方 面具 有相 当的 竞争 优势， 有良 好的 市场 知名 度和较 好
的品牌 效应 。
c. 债券选择
分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质， 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品
种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ；另 一方 面考 虑宏观 经济 数
据，包 括通 货膨 胀率 、商 品价格 和 GDP 增长 等因 素。本 基金 可投 资于 国债 、金融 债和 企
业 （公 司） 债 （ 包括 可转 债） ， 以 分散 风险 以及 调节 投资于 股票 可能 带来 的收 益波动 ， 使 得
基金收 益表 现更 加稳 定； 同时满 足基 金资 产对 流动 性的要 求， 国债 投资 比例 不低于 基金 资
产的 20% 。
3. 嘉实债券
在有效 管理 风险 的基 础上 ，采取 主动 的自 上而 下的 投资策 略， 通过 对投 资组 合的相 对
价值分 析， 充分 挖掘 收益 率曲线 动态 变化 而带 来的 潜在的 投资 机会 ；应 用久 期调整 、凸 度
挖掘、 息差 比较 等策 略构 建组合 ，实 现基 金的 保值 增值。
a. 资产配置
本基金 资产 配置 的基 本原 则是： 充分 比较 各类 资产 的预期 风险 收益 状况 ，在 满足组 合
流动性 要求 的条 件下 ， 追 求尽可 能高 的组 合收 益率 。 本基 金投 资于 国债 及信 用等级 为 BBB
级及以 上（ 或者 有高 信用 等级机 构或 相当 优质 资产 担保） 的金 融债 、企 业（ 公司） 债（ 包
括可转 债） 等债 券的 比例 不 低于 基金 非现 金资 产 的 80% 。
(i)
类属配 置
整个债 券组 合中 类属 债券 投资中 轴配 置比 例为 ：银 行间国 债 40% ， 交易 所国 债 30% ，
金融 债 20% ，企 业 债 10% 。
如果流 动性 改善 的趋 势持 续，将 在现 有的 类属 债券 投资中 轴配 置比 例的 基础 上，考 虑
增持金 融债 与企 业债 。增 持后， 两者 比例 合计 最多 可以达 到 50% 的 上限 。
(ii) 期 限配 置
投资组 合中 债券 的剩 余期 限的配 置是 债券 投资 中资 产配置 的另 一个 重要 方面 ，与期 限
结构配 置相 关的 因素 主要 是市场 利率 水平 的变 化方 向和幅 度的 大小 ，本 基金 将结合 收益 率
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
25
曲线变 化的 预测 ，采 取两 种策略 进行 期限 结构 配置 ：首先 是采 用主 动型 的策 略，直 接进 行
期限结 构配 置， 通过 分析 和情景 测试 ，确 定短 、中 、长期 三类 债券 的投 资比 例；然 后与 数
量化方 法相 结合 ，完 成投 资组合 中债 券的 期限 结构 配置。
(iii)
浮息债 券和 固息 债券 的配置
浮息债 券具 有规 避利 率上 涨风险 的功 能， 但是 浮息 债券在 规避 利率 上涨 风险 的同时 ，
还要承 担收 益率 较低 的风 险。因 此， 将从 两方 面确 定固息 债券 和浮 息债 券的 投资比 例， 一
是利率 走势 的判 断， 如果 判断利 率水 平上 涨， 本基 金将增 加浮 息债 券的 投资 比例。 二是 比
较短期 债券 和浮 息债 券的 当期收 益状 况， 用浮 息债 券代替 短期 债券 ， 提 高组 合的收 益水平。
b. 组合构建 策略 与方 法
在确定 每类 属资 产配 置以 后，在 每一 类属 债券 内部 ，本产 品采 取一 系列 策略 构建债 券
投资组 合。 本基 金产 品的 组合构 建策 略主 要包 括： 久期调 整、 凸度 挖掘 、波 动性交 易、 品
质互换 、回 购套 利等 。
c. 债券选择 标准
本基金 的选 券基 本标 准为 ：在符 合本 基金 产品 资产 配置策 略和 组合 构建 策略 的条件 下 ，
选择能 够保 持策 略延 续性 和稳定 性、 投资 组合 流动 性及风 险控 制要 求的 债券 。
(i)
符合实 施前 述的 资产 配 置策略 、投 资策 略的 要求 ；
(ii)
保持 投资 策略 的延 续性 和稳定 性；
(iii)
符合风 险管 理指 标， 包括 VaR 和流 动性 指标 的 要求；
(iv)
价值严重 被低 估且 符 合投资 总体 理念 的要 求；
(v)
降低积极 管理 风险 的 要求；
(vi)
银行间市场 询价 达到 三家以 上；
(vii)
在其他 条件 相同 时， 优先选 择双 边报 价商 报价 债券列 表中 的债 券；
(viii) 优先 选择 央行 公开 市 场操作 的品 种。
（二）投 资管理程序
1 、 研 究部 通过 内 部独 立研 究 ，并 借 鉴其 他研 究 机构 的 研究 成 果， 形成 宏 观、 政 策、
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告， 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 小组 提供决 策依 据 。
2 、 在投 资决 策 委员会 的 指导 下， 基金 经理 小组 和 资 产 配置 委员 会综 合对 国 内外 宏观
经济、 货币 环境 、证 券市 场发展 趋势 等要 素的 分析 判断， 按照 基金 的合 同规 定，提 出下 一
阶段本 系列 基金 投资 组合 中股票 、债 券、 现金 的配 置比例 ，并 制订 基金 在其 他重要 股票 资
产类别 上的 具体 配置 计划 。
3 、 投 资决 策委 员会 定期 和 不定期 召开 会议 ， 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本
系列基 金的 总体 投资 策略 ， 审核并 批准 基金 经理 小组 提出的 资产 配置 方案 或重 大投资 决 定 。
4 、 基 金经 理小 组根 据投 资 决策委 员会 所做 的决 议 ， 参考研 究部 和其 他研 究机 构的研 究
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26
报告， 选择 具体 的投 资目 标，构 建投 资组 合。
5 、 基 金经 理小 组将 投资 指 令 下达 给集 中交 易室 ， 交 易主管 在复 核投 资指 令合 法合规 的
基础上 ，将 指令 分发 给交 易员执 行。 保证 决策 和执 行权利 的分 离。
6 、 风 险控 制委 员会 根据 市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控 ， 并 授 权风险 控
制小组 进行 日常 跟踪 ，出 具风险 分析 报告 。监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
7 、基金 经理 小组将 跟踪 证 券市场 和上市 公司 的发展 变化， 结合基 金申 购、赎 回和转 换
导致的 现金 流量 变化 情况 ，以及 组合 风险 和流 动性 的评估 结果 ，对 投资 组合 进行动 态 调 整 。
8 、在 确保基 金份 额持 有人 利益的 前提 下，基 金管 理 人有权 根据 环境变 化和 实 际需要 对
上述投 资程 序作 出调 整。
九、基金 的业绩比较基准
嘉实增 长混合 ：巨潮 500 （小盘 ）指 数
嘉实稳 健混合 ：巨潮 200 （大盘 ）指 数
嘉实债 券 ： 中央 国债 登记 结算公 司的 中国 债券 指数
十、基金 的风险收益特征
1. 嘉实增长 混合 ：本基金属于中高风险证券投资基 金。本基金长期系统性风 险控制目
标为： 基金 份额 净值 相对 于基金 业绩 基准 的 β 值 保 持在 0.5 至 0.8 之 间。
2. 嘉实稳健 混合 ：本基金属于中低风险证券投资基 金。本基金长期系统性风 险控制目
标为： 基金 份额 净值 相对 于基金 业绩 基准 的 β 值 保 持在 0.5 至 0.8 之 间。
3. 嘉实 债券 ： 本 基金 属于 低风险 证券 投资 基金 ， 其 长期平 均的 风险 和预 期收 益率低 于 股
票基金 ，高 于货 币市 场基 金。
十一、基 金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本 系 列 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 系 列 基 金 合 同 规 定 ， 于2013 年1 月15
日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012 年12 月31 日（“ 报告期 末” ） ，本 报告 所列 财务数 据
未 经审 计。
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1. 嘉实增长 混合
（1 ） 报告 期末 基金资 产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,853,309,313.48 68.80
其中： 股票
2,853,309,313.48 68.80
2 固定收 益投 资
939,403,000.00 22.65
其中： 债券
939,403,000.00 22.65
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
135,705,863.36 3.27
6 其他资 产
218,938,414.30 5.28
合计
4,147,356,591.14
100.00
（2 ）报告期 末按行 业分 类 的股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 1,642,532,667.63 39.72
C0 食品、 饮料 548,533,195.23 13.27
C1 纺织、 服 装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 113,423,940.65 2.74
C5 电子 54,651,052.20 1.32
C6 金属、 非金 属 120,326,379.75 2.91
C7 机械、 设备 、仪 表 404,415,103.98 9.78
C8 医药、 生物 制品 401,182,995.82 9.70
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 153,971,875.05 3.72
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 280,438,399.32 6.78
H 批发和 零售 贸易 6,649,920.20 0.16
I 金融、 保险 业 302,937,064.12 7.33
J 房地产 业 423,614,264.95 10.24
K 社会服 务业 626,665.41 0.02
L 传播与 文化 产业 42,538,456.80 1.03
M 综合类 - -
合计 2,853,309,313.48 69.00
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28
（3 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000651 格力电 器 11,537,350 294,202,425.00 7.12
2 600256 广汇能 源 17,523,935 287,217,294.65 6.95
3 600518 康美药 业 18,168,583 238,735,180.62 5.77
4 002304 洋河股 份 2,459,675 229,659,854.75 5.55
5 002081 金 螳 螂 2,871,575 126,406,731.50 3.06
6 600585 海螺水 泥 6,521,755 120,326,379.75 2.91
7 600887 伊利股 份 5,420,234 119,136,743.32 2.88
8 601318 中国平 安 2,534,611 114,792,532.19 2.78
9 600315 上海家 化 2,224,435 113,423,940.65 2.74
10 600570 恒生电 子 8,939,050 100,206,750.50 2.42
（4 ）报告期 末按债 券品 种 分类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 89,964,000.00 2.18
3 金融债 券 799,160,000.00 19.33
其中： 政策 性金 融债 799,160,000.00 19.33
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 50,279,000.00 1.22
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 939,403,000.00 22.72
（5 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 120215 12 国开 15 2,100,000 209,664,000.00 5.07
2 090407 09 农发 07 1,400,000 140,700,000.00 3.40
3 120212 12 国开 12 1,200,000 118,764,000.00 2.87
4 120218 12 国开 18 1,100,000 110,044,000.00 2.66
5 120211 12 国开 11 1,000,000 100,030,000.00 2.42
（6 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前十名 资产 支持证 券投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
（7 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
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（8 ）投资组 合报告 附注
① 报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ，在 本报告 编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
② 本基 金投 资的 前十 名 股 票中， 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库之 外的 股票。
③ 其他 资产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 608,909.73
2 应收证 券清 算款 195,095,733.08
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,952,387.34
5 应收申 购款 2,281,384.15
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 218,938,414.30
④ 报告 期末持 有的 处于转 股期的 可转换 债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
⑤ 报告期 末前十 名股 票中 存 在流 通受限 情况 的说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
2. 嘉实稳健 混合
（1 ）报告期 末基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 6,552,030,673.31 66.28
其中： 股票
6,552,030,673.31 66.28
2 固定收 益投 资
2,406,736,176.60 24.35
其中： 债券
2,406,736,176.60 24.35
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
896,177,480.63 9.07
6 其他资 产
30,609,347.39 0.31
合计
9,885,553,677.93
100.00
（2 ）报告期 末按行 业分 类 的股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
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30
A 农、林 、牧 、渔 业 88,410,482.88 0.93
B 采掘业 212,887,684.55 2.25
C 制造业 3,866,489,227.38 40.88
C0 食品、 饮料 591,220,335.02 6.25
C1 纺织、 服装 、皮 毛 16,178,559.98 0.17
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 189,868,943.78 2.01
C5 电子 700,304,867.58 7.40
C6 金属、 非金 属 653,849,441.74 6.91
C7 机械、 设备 、仪 表 1,158,168,967.35 12.24
C8 医药、 生物 制 品 556,898,111.93 5.89
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 104,675,848.70 1.11
E 建筑业 660,798,477.58 6.99
F 交通运 输、 仓储 业 19,927,764.54 0.21
G 信息技 术业 515,195,798.42 5.45
H 批发和 零售 贸易 29,784,484.80 0.31
I 金融、 保险 业 516,055,761.08 5.46
J 房地产 业 317,590,712.30 3.36
K 社会服 务业 149,700,909.24 1.58
L 传播与 文化 产业 70,513,521.84 0.75
M 综合类 - -
合计 6,552,030,673.31 69.27
（3 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000999 华润三 九 17,702,611 419,551,880.70 4.44
2 601668 中国建 筑 99,615,145 388,499,065.50 4.11
3 000651 格力电 器 14,904,537 380,065,693.50 4.02
4 002241 歌尔声 学 8,153,502 298,987,025.40 3.16
5 600517 置信电 气 18,885,775 260,623,695.00 2.76
6 600519 贵州茅 台 1,221,145 255,243,727.90 2.70
7 601886 江河幕 墙 10,471,508 228,278,874.40 2.41
8 002456 欧菲光 4,466,020 187,438,859.40 1.98
9 600837 海通证 券 16,259,416 166,659,014.00 1.76
10 600030 中信证 券 12,375,358 165,334,782.88 1.75
（4 ）报告期 末按债 券品 种 分类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 926,430,000.00 9.79
2 央行票 据 179,793,000.00 1.90
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31
3 金融债 券 812,388,000.00 8.59
其中： 政策 性金 融债 812,388,000.00 8.59
4 企业债 券 28,383,545.10 0.30
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 459,741,631.50 4.86
8 其他 - -
合计 2,406,736,176.60 25.44
（5 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 110020 南山转 债 4,335,120 459,739,476.00 4.86
2 120318 12 进出 18 3,100,000 310,093,000.00 3.28
3 120004 12 附 息国 债04 3,000,000 299,070,000.00 3.16
4 120009 12 附 息国 债09 3,000,000 295,350,000.00 3.12
5 110024 11 附 息国 债24 2,800,000 280,560,000.00 2.97
（6 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前十名 资产 支持证 券投资 明细
报告期 末， 本 基 金未 持有 资产支 持证 券。
（7 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
（8 ）投资组 合报告 附注
① 报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ，在 本报告 编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
② 本基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库之 外的 股票。
③ 其他 资产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,861,383.40
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 24,405,261.98
5 应收申 购款 342,702.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 30,609,347.39
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32
④ 报告 期末持 有的 处于转 股期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110018 国电转 债 1,126.40 0.00
2 110015 石化转 债 1,029.10 0.00
⑤ 报告期 末前十 名股 票中 存在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002241 歌尔声 学 85,850,000.00 0.91 非公开 发行 流通 受限
3. 嘉实债券
（1 ）报告期 末基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
1,246,490,151.85 96.68
其中： 债券
1,246,490,151.85 96.68
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
24,249,668.23 1.88
6 其他资 产
18,568,366.17 1.44
合计
1,289,308,186.25
100.00
（2 ）报告期 末按行 业分 类 的股票 投资组 合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
（3 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
（4 ）报告期 末按债 券品 种 分类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 205,328,960.00 20.62
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 439,595,551.29 44.15
5 企业短 期融 资券 270,721,000.00 27.19
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33
6 中期票 据 250,324,000.00 25.14
7 可转债 80,520,640.56 8.09
8 其他 - 0.00
合计 1,246,490,151.85 125.20
（5 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 120019 12 附 息国 债19 900,000 90,063,000.00 9.05
2 019219 12 国债 19 600,000 59,975,880.00 6.02
3 122043 09 紫 江债 497,590 50,704,421.00 5.09
4 041251043
12 华 能集
CP005
500,000 50,110,000.00 5.03
5 129908 12 贴 现国 债08 500,000 49,620,000.00 4.98
（6 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前十名 资产 支持证 券投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
（7 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
（8 ）投资组 合报告 附注
① 报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ，在 本报告 编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
② 本基 金投 资的 前十 名 股 票中， 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库之 外的 股票。
③ 其他 资产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 387,680.79
2 应收证 券清 算款 1,961,531.28
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,495,686.09
5 应收申 购款 723,468.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 18,568,366.17
④ 报告 期末持 有的 处于转 股期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110015 石化转 债 17,953,678.60 1.80
2 110013 国投转 债 12,352,707.40 1.24
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
34
3 110018 国电转 债 12,126,822.40 1.22
4 113003 重工转 债 11,107,957.80 1.12
5 113002 工行转 债 10,190,940.00 1.02
6 110019 恒丰转 债 3,819,148.00 0.38
7 129031 巨轮 转2 2,333,886.36 0.23
⑤ 报告期 末前 十名股 票 中存在 流通受 限情 况的说 明
报告 期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基 金的业绩
基金业 绩截 止日 为2012 年12月31日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资 者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 系列 基金 的招 募说明 书。
（一）嘉 实增长 混合
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长 率
①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12 月 31
日 6.49% 0.41% -17.35% 1.16% 23.84% -0.75%
2004 年度 15.56% 0.89% -15.41% 1.52% 30.97% -0.63%
2005 年度 8.85% 0.93% -13.29% 1.67% 22.14% -0.74%
2006 年度 114.77% 1.16% 92.66% 1.59% 22.11% -0.43%
2007 年度 107.39% 1.60% 197.05% 2.59% -89.66% -0.99%
2008 年度 -39.36% 1.76% -58.35% 1.92% 18.99% -0.16%
2009 年度 60.33% 1.37% 134.03% 2.28% -73.70% -0.91%
2010 年度 24.87% 1.20% 11.30% 1.80% 13.57% -0.60%
2011 年度 -18.72% 0.95% -32.34% 1.55% 13.62% -0.60%
2012 年度 5.55% 0.95% 0.39% 1.59% 5.16% -0.64%
2 、 自 基金 合同 生 效以 来基 金 份额 净 值的 变动 情 况并 与 同期 业 绩比 较基 准 的变 动 进行
比较
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35
图 1: 嘉 实增 长混合 累 计份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对 比 图
（2003 年 7 月 9 日至 2012 年 12 月 31 日 ）
注： 按基 金合 同规 定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期 。 建 仓 期 结束 时
本基金 的各 项投 资比 例符 合基金 合同 第三 部分 （四 （一） 投资 范围 和 （ 四） 各基金 投资 组
合比例 限制 ） 的 规定 ： （1 ） 投资 于股 票、 债券 的比 例不低 于基 金资 产总 值 的 80%；（ 2）持
有一家 公司 的股 票 ， 不 得 超过基 金资 产净 值 的 10%；（ 3 ） 本 基金 与由 基金 管 理人管 理的 其
他基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ， 不得 超过 该证 券 的 10%；（ 4 ） 投资 于国 债 的比例 不低 于
基金资 产净 值的 20%；（ 5 ）本基 金的 股票 资产 中至 少有 80% 属于 本基 金名 称 所显示 的投
资内容 ； （6 ） 法律 法规 或 监管部 门对 上述 比例 限制 另有规 定的 ，从 其规 定。
（二）嘉 实稳健 混合
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12 月 31
日 6.29% 0.55% -3.73% 0.94% 10.02% -0.39%
2004 年度 2.23% 0.91% -15.97% 1.28% 18.20% -0.37%
2005 年度 2.96% 0.87% -7.37% 1.31% 10.33% -0.44%
2006 年度 101.90% 1.10% 122.43% 1.38% -20.53% -0.28%
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36
2007 年度 123.76% 1.73% 156.00% 2.26% -32.24% -0.53%
2008 年度 -51.26% 1.93% -64.24% 3.01% 12.98% -1.08%
2009 年度 42.07% 1.24% 95.84% 2.03% -53.77% -0.79%
2010 年度 -5.54% 0.94% -13.35% 1.56% 7.81% -0.62%
2011 年度 -17.63% 0.89% -21.72% 1.27% 4.09% -0.38%
2012 年度 0.68% 0.90% 11.27% 1.24% -10.59% -0.34%
2 、 自基 金 合同 生效 以来基 金 份额 净值 的 变动 情况， 并 与同 期业 绩 比较 基准的 变 动进 行
比较
图 2 ：嘉实稳 健混合 累 计 份额净 值增长 率与 同期业 绩比较 基准收 益率 的历史 走势对 比图
（2003 年 7 月 9 日至 2012 年 12 月 31 日）
注： 按基 金合 同规 定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期 。 建 仓 期 结束 时
本基金 的各 项投 资比 例符 合基金 合同 第三 部分 （四 （一） 投资 范围 和（ 四） 各基金 投资 组
合比例 限制 ） 的 规定 ： （1 ） 投资 于股 票、 债券 的比 例不低 于基 金资 产总 值 的 80%；（ 2）持
有一家 公司 的股 票 ， 不 得 超过基 金资 产净 值 的 10%；（ 3 ） 本 基金 与由 基金 管 理人管 理的 其
他基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ， 不得 超过 该证 券 的 10%；（ 4 ） 投资 于国 债 的比例 不低 于
基金资 产净 值的 20%；（ 5 ）本基 金的 股票 资产 中至 少有 80% 属于 本基 金 名 称 所显示 的投
资内容 ； （6 ） 法律 法规 或 监管部 门对 上述 比例 限制 另有规 定的 ，从 其规 定。
（三）嘉 实债券
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
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阶段
净值增长
率 ①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12 月 31
日 0.70% 0.15% -1.24% 0.31% 1.94% -0.16%
2004 年度 -7.45% 0.27% -2.42% 0.35% -5.03% -0.08%
2005 年度 13.14% 0.19% 10.55% 0.18% 2.59% 0.01%
2006 年度 27.17% 0.55% 2.62% 0.09% 24.55% 0.46%
2007 年度 30.28% 0.41% -1.80% 0.08% 32.08% 0.33%
2008 年度 0.41% 0.31% 14.89% 0.21% -14.48% 0.10%
2009 年度 4.03% 0.38% -1.24% 0.10% 5.27% 0.28%
2010 年度 7.05% 0.21% 1.92% 0.10% 5.13% 0.11%
2011 年度 -0.44% 0.18% 5.72% 0.11% -6.16% 0.07%
2012 年度 6.06% 0.10% 2.51% 0.07% 3.55% 0.03%
2、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 净值 的变 动情 况， 并与同 期业 绩比 较基 准的 变动进 行
比较
图3: 嘉 实债券 累计 份额 净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图
（2003 年 7 月 9 日至 2012 年 12 月 31 日）
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期 结束 时
本基金 的各 项投 资比 例符 合基金 合同 第三 部分 （四 、 （一） 投资 范围 和 （ 四） 各 基金 投 资组
合比例 限制 ） 的规 定： （1 ） 投 资于 债券 的比 例不 低 于基金 资产 总值 的 80%；（ 2 ） 投 资于 国
债的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 20%；（ 3 ） 投资 于 国债及 信用 等级 为 BBB 级 及以上 （或
者有高 信用 等级 机构 或相 当优质 资产 担保 ）的 金融 债、企 业（ 公司 ）债 （包 括可转 债）等
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38
债券的 比例 不低 于基 金非 现金资 产 的 80% 。 前 述信 用等级 是指 由国 家有 权机 构批准 或认 可
的信用 评级 机构 进行 的信 用评级 ； （4 ） 本 基金 所投 资的新 股上 市流 通后 持有 期不超 过六 个
月； （5 ） 新股 投资 比例 不 超过基 金资 产总 值 的 20 ％。
十三、 费 用概览
（一）基 金费用的种类
1 、与基金运 作有 关的费 用
（1 ） 基 金管 理人 的管 理 费
① 以下 条款 适用 于嘉 实增 长 混合 和嘉 实稳 健混合
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 ％ 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.5 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
②以下 条款 适用 于嘉 实债 券
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.6% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.6 ％ 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.6 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金托 管人 复 核后于 次月 首日 起 5 个 工 作日内 从
基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日， 支付 日期 顺延。
（2 ） 基金 托管 人的 基金 托 管费
①以下 条款 适用 于嘉 实增 长混合 和嘉 实稳 健混合
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常情况下，基金 托管 费按前一日基金资产 净值 的 0.25 ％年费率 计提。计 算方法如
下：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
②以下 条款 适用 于嘉 实债 券
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2 ％ 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 ：
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39
H=E× 0.2%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、基 金份 额持 有人 大会费 用 、
基金成 立后 与基 金相 关的 会计师 费和 律师 费。 该等 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相
应协议 的规 定， 按费 用实 际支出 金额 支付 ，列 入当 期基金 费用 。
（4 ）上述系列基金/ 基金费用由基金管理人按照公 允的市场价格确定，法律 法规另有
规定时 从其 规定 。
上述基 金费 用由 相应 的基 金独立 承担 ， 本 系列 基金 费 用按各 基金 份额 与各 基金 份额总 和
之比分 摊。
2 、与基金销 售有 关的费 用
（1 ） 申购 费
1. 本 系 列 基金/ 基 金的 申 购费 按 申购 金 额采 用 比例 费率 ， 投资 者 在一 天 之内 如果 有 多笔
申购， 适用 费率 按单 笔分 别计算 。费 率表 如下 ：
申购金 额（含 申购 费）
申购费 率
嘉实增 长混合/ 嘉 实稳 健混合 嘉实债 券
100 万元 以下 1.5% 0.8%
100 万元 （含 ）— 500万元 1.2% 0.6%
500 万元 （含 ）以上 每笔1000 元 每笔1000 元
个人投 资者 通过 本系列 基 金管理人 直销 网 上交 易系 统 和电 话交 易系 统 申 购本 系列基 金/
基金实 行申 购费 率优 惠， 其申购 费率 不按 申购 金额 分档， 统一 优惠 为申 购金 额的0.6 ％。 但
中国银 行长 城借 记卡 、 招 商银行 借记 卡持 卡人 ， 申 购本系列 基 金的 申购 费率 优惠按 照相 关公
告规定 的费 率执 行 ；机 构 投资者 通过 本系列 基 金管 理人直销 网 上交 易系 统申 购开放 式基 金
业务， 其申 购费 率不 按申 购金额 分档 ，统 一优 惠为 申购金 额的0.6 ％ 。优 惠后 费率如 果低 于
0.6% ， 则 按0.6% 执行 。 基 金招募 说明 书 及 相关 公告 规定的 申购 费率 低于0.6% 时， 按实 际费
率收取 申购 费。
2. 赎回 费根据 持有 时间 实 行递减 收费 。费 率表 如下 ：
持有期 限
赎回费 率
嘉实增 长混合/ 嘉 实稳 健混合 嘉实债 券
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
40
1 年之 内 0.5% 0.3%
1 年（ 含） －2 年 0.25% 0.15%
2 年（ 含） 以上 0 0
基金的 赎回 费用 由赎 回人 承担 ， 在 扣除 必要 的手 续 费后 ， 赎 回费 余额 不得 低 于赎回 费总
额的25% ， 并归 入基 金财 产。
（3 ） 转换 费
①嘉 实增长混合 、嘉实稳健混 合、嘉实债 券基金之间转 换时，转换 费率为被转出 基金
份额净 值 的 0.5 ％ 。如 所 转换的 基金 份额 已被 连续 持有超 过 3 个 月时 间， 基 金份额 持有 人
可以免 费转 换。 转换 后的 基金份 额的 持有 时间 重新 开始计 算。
②由嘉 实货 币、 嘉实 超短 债债券 、嘉 实多 元债 券 B 、嘉实 安心 货币 转出 至 嘉 实增长 混
合、嘉 实稳 健混 合、 嘉实 债券 ， 转换 费率 为转 入基 金适用 的申 购费 率。 计算 公式如 下：
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值 ） / （1+ 转换 费 率） ＋M
转换费 用= （ 转出 份额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ）× 转换 费率/ （1+ 转换费 率）
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当 日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币 、 嘉实 安心货 币 全 部转 出时 账户 当前累 计未 付收 益
③嘉实 增长 混合 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实债 券分 别与 嘉实成 长收 益混 合、 嘉实 服务增 值
行业 混 合、 嘉实 主题 精选 混合、 嘉实 策略 增长 混合 （嘉实 增长 混合 与嘉 实策 略混合 之间 尚
未开办 基金 转换 业务 ） 、 嘉 实优质 企业 股票 、 嘉 实研 究精选 股票 、 嘉 实多 元债 券 A 、 嘉 实量
化阿尔 法股 票、 嘉实 回报 混合、 嘉实 价值 优势 股票 、 嘉实 稳固 收益 债券 、 嘉 实主题 新动 力 、
嘉实深 证基 本 面 120ETF 联接、 嘉实 领先 成长 股票 、嘉实 信用 债券 、嘉 实周 期优选 股票 、
嘉实中 创 400ETF 联接 、 嘉实优 化红 利股 票互转； 嘉实增 长混 合 、 嘉 实稳 健 混合 、 嘉 实债
券转出 至嘉 实货 币、 嘉实 超短债 债券 、 嘉 实多 元债 券 B 、 嘉实 安心 货币 ， 采用 “赎 回费 +
申购费 率补 差” 算法 ，计 算公式 如下：
净转入 金额 ＝B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝[B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额＝ 净转 入金 额/E
其中 ，B 为 转出 的基 金份 额； C 为 转换 申请 当日 转 出基金 的基 金份 额净 值 ；D 为 转出
基金的对应赎回费率 ；G 为对应的申购补差费率， 当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的
申购费 率时 ，则 申购 补差 费率 G 为零 ； E 为 转换 申 请当日 转入 基金 的基 金份 额净值 。
其中赎 回费 的25% 归 入转 出基金 资产 （嘉 实稳 固收 益债券 基金 除外 ） ； 根据 嘉 实稳固 收
益债券 基金 合同 的约 定 ， 该基金 的赎 回费 全部 归入 该基金 资产 （ 注： 在运 作 期和 间 歇期 ， 该
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
41
基金按 不同 的方 式收 取赎 回费） 。
注1 ： 嘉实 增长 混合 与嘉 实 策略混 合之 间尚 未开 办基 金转换 业务 。
注2 ： 自2011 年1 月7日 起嘉 实增长 混合 暂停转 入业 务 ；自2011 年1 月7日 起嘉 实 策略混 合
暂停转入 业务；自2012 年3 月16日起 ，嘉实信 用债券A 、嘉实信 用债券C 单日单个 基金账户 单
笔申购（ 或转入、 定投） 不超过500 万元；2012年6 月8日起， 嘉实货 币单日单 个基金账 户单
笔申购 （或 转入 、定 投） 不超过1亿 元。 具体 请参 见 嘉实基 金网 站刊 载的 相关 公告。
（4 ） 销售 服务 费
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计 提 销售 服务 费， 用于基 金
的持续 销售 和服 务基 金份 额持有 人。
3 、其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不 列入基金费用的项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三）基 金管理费和基金托管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 部分 或全 部基金 管理 费和 基金 托管 费，经 中
国证监 会核 准后 公告 ；此 项调整 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
（四）基 金的税收
本系列 基金 运作 过程 中涉 及的各 纳税 主体 ，其 纳税 义务按 国家 税收 法律 、法 规执行 。
十四、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基
金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有关 法律 法规 的要求 ，结 合
本基金 管理 人在 本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营情 况， 对 2003 年 5 月 29 日刊
登的本 系列 基金 原招 募说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ：明 确了更新 招募 说明书 内容 的截止日 期及 有关财 务数 据的截 止
日期。
2 ．在“ 三、 基金 管理 人” 部 分：更 新 了 基金 管理 人的 相关信 息。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构” 部 分：增加 更 新相 关代 销机 构信息 。
5. 在“ 十一、 基金 的投 资” 部分： 补充 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告内 容。
6. 在“ 十二 、基 金的 业绩” 部 分：说 明了 基金 成立 以来 的投资 业绩 。
7. 在“ 二十 四 、 其 他应 披露 事项” 部 分 ： 增 加了 2012 年 7 月 9 日至 2013 年 1 月 9 日本
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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系列基 金/ 基 金的 相关 临时 公告事 项列 表。
嘉实基金 管理有限公司
2013 年2 月22 日
