招募说明书
长盛纯债债券型证券投资基金
招募说明书
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
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重要提示
长盛纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）于 2013 年 2 月 6
日获中国证监会证监许可【2013】145号文批准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的
风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险和信用风险等其他风险。巨额赎
回风险是开放式基金所特有的一种风险， 即当单个开放日基金的基金份额净赎
回申请与净转出申请之和超过上一日基金总份额的百分之十时， 投资人将可能
无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，其长期平均预
期风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书
和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资
者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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目 录
重要提示 ..................................................................................................................................... 2
目 录 ........................................................................................................................................... 3
第一节 绪 言 ............................................................................................................................. 4
第二节 释 义 ............................................................................................................................. 5
第三节 基金管理人 ................................................................................................................... 9
第四节 基金托管人 ................................................................................................................. 18
第五节 相关服务机构 ............................................................................................................. 22
第六节 基金的募集 ................................................................................................................. 24
第七节 基金合同的生效 ......................................................................................................... 28
第八节 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 29
第九节 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押、定期定额投资计划.......................... 38
第十节 基金的投资 ................................................................................................................. 39
第十一节 基金的财产 ............................................................................................................. 46
第十二节 基金资产的估值 ..................................................................................................... 47
第十三节 基金的费用与税收 ................................................................................................. 51
第十四节 基金的收益与分配 ................................................................................................. 54
第十五节 基金的会计与审计 ................................................................................................. 56
第十六节 基金的信息披露 ..................................................................................................... 57
第十七节 风险揭示 ................................................................................................................. 61
第十八节 基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 64
第十九节 基金托管协议的内容摘要...................................................................................... 64
第二十节 对基金份额持有人的服务...................................................................................... 65
第二十一节 招募说明书的存放和查阅方式.......................................................................... 68
第二十二节 备查文件 ............................................................................................................. 69
附件一：基金合同的内容摘要 ............................................................................................... 70
附件二：基金托管协议的内容摘要........................................................................................ 85
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第一节 绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金
法》 ” ） 、 《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资
基金销售管理办法》 （以下简称“ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》 （以下简称“ 《信息披露办法》 ” ）和其他相关法律法规的规定以及《长盛
纯债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明
书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利
和义务，应详细查阅基金合同。
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第二节 释 义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
基金或本基金： 指长盛纯债债券型证券投资基金；
基金合同： 指《长盛纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书或本招募说
明书：
指《长盛纯债债券型证券投资基金招募说明书》及定
期更新；
基金份额发售公告： 指《长盛纯债债券型证券投资基金基金份额发售公
告》 ；
托管协议： 指《长盛纯债债券型证券投资基金托管协议》及其任
何有效修订和补充；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常
务委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实
施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出
的修订；
《销售办法》 ： 指 2011年 6月 9日由中国证监会公布并于 2011年 10
月 1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不
时做出的修订；
《运作办法》 ： 指 2004年 6月 29日由中国证监会公布并于 2004年 7
月 1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不
时做出的修订；
《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004年 6月 8日颁布并于 2004年 7月
1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不
时作出的修订；
元： 指人民币元；
基金管理人： 指长盛基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
基金份额持有人： 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额
的投资者；
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注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及
基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有
人名册、办理非交易过户业务等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登
记机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管
理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机
构；
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证
券投资基金的自然人；
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准
设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的
企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依
法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金
份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核
准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长
不超过 3个月；
基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和
基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同
规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办
理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同和招募说明
书的规定申请购买本基金基金份额的行为；
发售： 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份
额的行为；
申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者按照基金合
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同和招募说明书的规定申请购买本基金基金份额的
行为；
赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按
基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为；
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将
其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转
换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基
金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
销售服务费： 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售
以及基金份额持有人服务的费用；
基金份额类别：
指根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的
不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代
码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不
同；
A 类基金份额： 指在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时
根据持有期限收取赎回费用的基金份额；
C 类基金份额： 指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认
购/申购费用、 赎回时根据持有期限收取赎回费用的基
金份额；
定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申
购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理
基金申购申请的一种投资方式；
指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托
管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金销售业务资格并接受基金管理人委托，代为
办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网
点；
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互
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联网网站或其它媒体；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的
由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及
其变动情况的账户；
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而
引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T 日： 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请
的开放日；
T+n日： 指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日， n指自然数；
基金收益： 指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款
利息以及其他合法收入；
基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款
项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总
和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额
所得的单位基金份额的价值；
基金资产估值： 指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法
解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性
文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的客观事件。
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第三节 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福中三路1006号诺德中心八楼GH单元
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
法定代表人：凤良志
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准， 于1999年3
月成立，注册资本为人民币15000万元。截至目前，本公司股东及其出资比例
为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司占注
册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资
集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2013年1 月31日，基金管理人共
管理两只封闭式基金、二十三只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管
理专户理财产品。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
凤良志先生，董事长，管理学博士，经济学硕士，高级经济师。曾任安徽
省政府办公厅二办副主任，安徽省国际信托投资公司副总经理，安徽省证券管
理办公室主任，香港黄山有限公司董事长、总经理，安徽国元控股（集团）有
限责任公司董事长、党委书记，安徽国元信托投资有限责任公司董事长，国元
证券股份有限公司董事长。现任国元证券股份有限公司董事、党委书记，兼任
安徽国元控股（集团）有限责任公司党委书记。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省
国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香
港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司总裁。现任国元证券股份
有限公司董事长、党委副书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委
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委员、国元证券（香港）有限公司董事长。
钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、
处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分
党组书记。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理。
杜长棣先生，董事，学士。曾任安徽省第一轻工业厅研究室副主任，安徽
省轻工业厅生产技术处、企业管理处处长、副厅长，安徽省巢湖市市委常委、
常务副市长， 安徽省发改委副主任。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、
党委书记。
陈淑珊女士，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括ING霸菱证券公司、
花旗银行、摩根士丹利。现任星展银行有限公司私人银行业务部董事总经理兼
主管。
张在荣先生，董事，学士。曾任职多个金融机构，包括法国东方汇理银行、
美洲银行、渣打银行、星展银行有限公司。现任星展银行（中国）有限公司执
行董事兼行政总裁。
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副
主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司
企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海
南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证
券营业部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经
理。现任长盛基金管理有限公司总经理。
李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾
州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香
港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港
国际资本管理有限公司董事长。
张仁良先生，独立董事，博士，金融学讲座教授。曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制
研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香
港城市大学讲座教授。现任香港浸会大学工商管理学院院长、民政事务总署辖
下的《伙伴倡自强》小区协作计划主席、香港金融管理局ABF香港创富债券指
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数基金监督委员会主席以及香港特区政府策略发展委员会委员。2007 年被委
任为太平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院
长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人、
产业经济学和工商管理硕士点学科带头人，武汉大学商学院博士生导师，中国
科技大学兼职教授，安徽省政府特邀咨询员，全国马经史学会常务理事，全国
资本论研究会常务理事，安徽省经济学会副会长。
陈华平先生，独立董事，博士，教授，博士生导师。曾任中国科技大学信
息管理与决策研究室主任、管理学院副院长。现任中国科学技术大学计算机学
院执行院长、管理学院商务智能实验室主任。
2、监事会成员
沈和付先生，监事，法学学士。曾任安徽省国际经济技术合作公司经理助
理、 安徽省信托投资公司法律部副主任。 现任国元证券股份有限公司合规总监。
张利宁女士，监事，学士。曾任华北计算技术研究所会计，太极计算机公
司子公司北京润物信息技术有限公司主管会计， 历任长盛基金管理有限公司业
务运营部总监、 财务会计部总监。 现任长盛基金管理有限公司监察稽核部总监。
邓永明先生，监事，学士。曾任大成基金管理有限公司研究员、交易员和
基金经理助理。2005年7月底加入长盛基金管理有限公司，曾任基金同益基
金经理助理，同德证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资
基金基金经理，长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任长
盛基金管理有限公司权益投资部副总监，长盛动态精选证券投资基金基金经
理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。
3、管理层成员
凤良志先生，董事长，博士，高级经济师。同上。
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学
院硕士学位。从1992年 9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项
目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理
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公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007年8月起加入长盛基金管理有限
公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理。
叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省
信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管
部副经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金
管理有限公司督察长。
4．本基金基金经理
杨衡先生，1975年10月出生。中国科学院数学与系统科学研究院博士、
博士后。2007年7月进入长盛基金管理公司，历任固定收益研究员、社保组
合组合经理助理、社保组合组合经理。现任长盛添利30天理财债券型证券投
资基金基金经理，长盛添利60天理财债券型发起式证券投资基金基金经理，
长盛同丰分级债券型证券投资基金基金经理。 拟任长盛纯债债券型证券投资基
金基金经理。
（本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘
任日期和解聘日期。）
5．投资决策委员会成员
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经
理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长
盛动态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金
基金经理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理等职务。 现任公司总经理助理，
权益投资部总监，长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金经理，长盛同
智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理。
侯继雄先生，清华大学博士。历任国泰君安证券研究所任研究员、策略部
经理。2007年2月加入长盛基金管理有限公司，现任公司总经理助理，研究
部总监，同盛证券投资基金基金经理。
吴达先生， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 美国特许金融分析师CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助
理、 星展增裕基金经理； 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、
资产配置委员会成员；华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资
经理；2007年8月起加入长盛基金管理有限公司，现任国际业务部总监，长
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盛积极配置债券型证券投资基金基金经理， 长盛环球景气行业大盘精选股票型
证券投资基金基金经理。
蔡宾先生，中央财经大学硕士，美国特许金融分析师CFA。历任宝盈基金
管理有限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公
司，曾任研究员、社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券基金基金经理
等职务。现任固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛同鑫保本混合型证券
投资基金基金经理，长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同
鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。
刘斌先生，清华大学工学学士、中国科学院工学博士。2006年5月加入
长盛基金管理有限公司，在公司期间历任金融工程研究员、高级金融工程研究
员、基金经理助理、长盛沪深300指数证券投资基金基金经理等职务。现任金
融工程与量化投资部执行总监， 长盛量化红利策略股票型证券投资基金基金经
理，长盛成长价值证券投资基金基金经理，长盛同辉深证100等权重指数分级
证券投资基金基金经理。
邓永明先生，监事，学士。同上。
李庆林先生，硕士。曾先后在长城证券有限公司、国元证券有限公司和建
信基金管理有限公司担任研究员等职务。2009年2月加入长盛基金管理有限
公司，曾任研究发展部副总监。现任社保组合组合经理，长盛创新先锋灵活配
置混合型证券投资基金基金经理， 长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基
金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
2．办理基金备案手续；
3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益；
5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6．编制季度报告、半年度和年度基金报告；
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7．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9．召集基金份额持有人大会；
10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12．有关法律法规和中国证监会规定和基金合同约定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1．基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内
部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；
2．基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁
止的其他行为。
3．基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉、谨慎的原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交
易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1．内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
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（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构
和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，
维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公
司自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权
责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提
高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制
度完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2．完备严密的内部控制体系
公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、
督察长—监察稽核部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理委员会
定期或者不定期听取督察长关于风险控制方面的报告。 督察长负责监督检查公
司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管理、
制度执行及遵规守法进行监察稽核； 公司风险控制委员会定期对基金资产运作
的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；监察稽核部
负责日常的风险监控工作， 对公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽
核,并通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合同及公司制度，从
法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示风险控制要素，
明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方法， 使得对各风险点的
监控真正落到实处。
3．内部控制制度的内容
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控
制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适
时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本
管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。
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（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是
公司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、
控制环境、内控措施等内容加以明确。
（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制
度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、
资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度
的制定和实施需事先报经公司董事会批准。
（3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职
责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章
由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度， 并结合部门职责和业务运作的
要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。 公司
各部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。
4．内部控制实施
（1）建立了详细、书面化的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制
措施能够得以有效实施；
（2）建立了一套严格检验程序，以检验控制制度建立后能得到执行，主
要由监察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程， 以纠正不符合公司
规章制度的情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门
修改。上述文书同时抄报总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。
（3）建立了一套报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足
或控制失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。 公司的督察长定期向
中国证监会和公司董事长出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进
的方法和时间。监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作，定期向督察长
出具检查报告。
5．基金管理人关于内部控制的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制
制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人
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特别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的
变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。
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第四节 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10 月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元
整
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话： （010）66594855
传真： （010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服
务理念， 中国银行于2005 年3 月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者
服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督
服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多
个团队，现有员工120余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、专户（一对多、一对一） 、社保基金、
保险基金、QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、
私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展
绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务，托管资
产规模居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至2012年12月末， 中国银行已托管长盛创新先锋混合、 长盛同盛封闭、
长盛同智优势混合（LOF） 、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大
成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪
招募说明书
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深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国
投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富
通收益增长混合、海富通中证100指数（LOF） 、华宝兴业大盘精选股票、华宝
兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混
合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债
券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、
嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉
实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰
行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、
易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收
益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、
万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、
银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货
币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信
蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达
宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏
瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行
股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国
富成长动力股票、 宝盈核心优势混合、 招商行业领先股票、 东方核心动力股票、
华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民
生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰
克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、 上证中小盘交易型开
放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中
小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上
证180金融交易型开放式指数、 国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资
基金联接、诺德优选 30 股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业
股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200
指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产
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业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资
基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基
本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证
180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安
深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增
利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证 380
指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中
证内地资源主题指数分级、 平安大华深证300 指数增强型、 嘉实安心货币市场、
上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企
业灵活配置混合型、国泰中小板300成长交易型开放式指数、国泰中小板300
成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周
期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚
双盈分级债券型、 嘉实沪深300交易型开放式指数、 民生加银信用双利债券型、
工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精
选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短
融 50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券
型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投
资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号
保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证500沪市
交易型开放式指数、大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、
博时医疗保健行业股票型、 诺德深证300指数分级、 华夏安康信用优选债券型、
汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利 30 天理财债券型、
信诚理财 7 日盈债券型、长盛添利 60 天理财债券型发起式、平安大华添利债
券型、大成理财 21 天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分
级债券型、国泰现金管理货币市场、国投瑞银纯债债券型、银华中证中票 50
指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰分级债券型、嘉实海外中国股票
(QDII)、 银华全球优选(QDII-FOF)、 长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富
通大中华精选股票型（QDII） 、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII） 、华宝兴业
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成熟市场动量优选（QDII） 、大成标普500等权重指数（QDII） 、长信标普100
等权重指数（QDII） 、博时抗通胀增强回报（QDII） 、华安大中华升级股票型
（QDII） 、信诚全球商品主题（QDII） 、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞
信中国机会全球配置股票型（QDII） 、易方达标普全球高端消费品指数增强型
（QDII） 、建信全球资源股票型（QDII） 、恒生交易型开放式指数（QDII） 、恒
生交易型开放式指数证券投资基金联接 （QDII） 、 广发纳斯达克100指数 （QDII）
等189只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等
多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居
同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自 1998 年开办托管
业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求， 以控制和防
范基金托管业务风险为主线，制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规
程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落
实到每个工作环节， 保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相
互独立和资产的安全。最近一年内，中国银行托管及投资者服务部及其高级管
理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关
的处罚。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》
的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人，
并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交
易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基
金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构
报告。
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第五节 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1．直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
住所：深圳市福田区福中三路1006号诺德中心八楼GH单元
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20层
法定代表人：凤良志
邮政编码：100088
电话： （010）82019799、82019795
传真： （010）82255981、82255982
联系人：张莹、张晓丽
2．代销机构
（1）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
联系人：吴雪妮
电话： （010）66594851
传真： （010）66594946
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2）其他代销机构（详见本基金基金份额发售公告）
（二）注册登记机构
名称：长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福中三路1006号诺德中心八楼GH 单元
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
法定代表人：凤良志
电话： （010）82019988
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传真： （010）82255988
联系人：戴君棉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：汪棣、张晓艺
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第六节 基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、基金合同及
其他有关规定，并经中国证监会 2013 年 2 月 6 日证监许可[2013]145 号文批
准募集。
（一）基金类别与存续期间
1、基金类别：债券型证券投资基金
2、基金存续期间：不定期
（二）基金份额类别设置
本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时根据持有期限
收取赎回费用的，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费
而不收取认购/申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的，称为C 类基
金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基
金 A 类和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某类
别基金份额净值＝该计算日该类别基金份额的基金资产净值/该计算日发售在
外的该类别基金份额总数。
投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别
之间不得互相转换。
基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后， 调整认 （申）
购各类基金份额的最低金额限制及规则， 基金管理人必须在开始调整之日前依
照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
（三）募集概况
1、募集方式：本基金通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理人
的直销中心及代销机构的代销网点）向投资者公开发售，各销售机构的具体名
单见发基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增减销售机构的相关公
告。
2、募集期限：本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月，具
招募说明书
25
体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定， 并在基
金份额发售公告中披露。
3、募集对象：本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者（有关法律
法规规定禁止购买者除外） 和合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资者。
4、基金募集规模：本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份，基金募集金
额应不少于2亿元人民币。
本基金不设募集规模上限。 基金管理人可根据基金发售情况对本基金的发
售进行规模控制，具体规定见本基金基金份额发售公告。
除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发
售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
5、基金的面值、认购价格及认购费用
本基金每份基金份额初始面值为人民币 1.00 元，按初始面值发售，每份
基金份额认购价格为人民币1.00元。
投资人认购需缴纳认购费用。本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C
类基金份额。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
A类基金份额投资人需缴纳的认购费用按认购金额的大小划分为四档；本
基金 C 类基金份额不收取认购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务
费。两类基金份额具体认购费率如下表所示：
单笔金额 费率
50万元以下
0.6%
50万元（含）－200万元
0.4%
200万元（含）－500万元
0.2%
A 类认购费
500万元以上（含）
每笔1000元
C 类认购费 0
本基金的认购费由投资人承担。基金认购费用不列入基金财产，主要用于
本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发
生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用，不从基金财产中列支。若投
资人重复认购本基金A类基金份额时， 需按单笔认购金额对应的费率分别计算
认购费用。
6、认购期利息的处理方式
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本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将
折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额，以注册登记机构的记
录为准。
7、认购份额的计算
本基金认购采用金额认购的方式。认购份额计算结果保留到小数点后 2
位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（1）A类基金份额的认购份额的计算公式为：
认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值
认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值
认购份额的计算按照四舍五入方法，保留至小数点后两位，由此误差产生
的损失由基金财产承担，产生的收益归入基金财产所有。
例 1：某投资人投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，对应费率为
0.6%，假设该笔认购产生利息50元，则其可得到的认购份额为：
净认购金额=100,000/（1＋0.6%）＝99,403.58元
认购费用=100,000-99,403.58＝596.42元
认购份额=(99,403.58+50)/1.00＝99,453.58份
即： 投资人投资100,000元认购本基金的A类基金份额， 在认购期结束时，
加上认购资金在认购期内获得的利息，投资人账户登记有本基金 99,453.58
份。
（2）C类基金份额的认购份额计算公式为：
认购份额=（认购金额＋认购期间利息）/基金份额初始面值
例2：某投资人投资300,000元认购本基金的 C类基金份额，假设其认购
资金的利息为30.00元，由于C类基金无认购费用，其对应费率为0，则其可
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得到的基金份额数计算如下：
认购份额=（300,000+30.00）/1.00=300,030.00份
即： 投资人投资300,000元认购本基金的C类基金份额， 在认购期结束时，
加上认购资金在认购期内获得的利息，投资人账户登记有本基金 300,030.00
份。
8、认购时间与程序
（1）时间安排
在发售期内， 本基金的直销机构与代销机构在工作时间中持续办理本基金
的认购手续。具体时间见基金份额发售公告和相关销售机构公告。
（2）基本认购程序
1）投资者认购本基金需首先办理开户手续，已经开立基金账户的客户无
需重新开户。
2）投资者依照销售机构的规定，在募集期的交易时间段内提出认购申请，
并办理有关手续。
3）本基金认购采取金额认购方式，认购期单笔最低认购金额为 1,000 元
人民币，投资者认购本基金，须按销售机构规定全额缴纳认购款项。
4）在设立募集期内，投资者可多次认购基金份额，认购费按每笔认购申
请单独计算。认购申请一经受理不得撤销。
5）销售网点受理认购申请并不表示该申请已经成功，而仅代表销售网点
确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资
人应T+2日后到销售网点查询认购申请及认购份额的最终成交确认情况。
6）本基金对单个基金份额持有人持有基金份额没有最高和最低比例或数
量的限制。
9、基金募集期间的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人
不得动用。
招募说明书
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第七节 基金合同的生效
（一）基金备案的条件
本基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止
基金发售，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手
续：
1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；
2、基金份额持有人的人数不少于200人。
（二）基金的备案
基金募集结束，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集结束之
日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国
证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（三）基金合同的生效
1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生
效；
2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事
宜予以公告。
3、基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集
行为结束前，任何人不得动用。
（四）基金募集失败的处理方式
基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金
管理人应当：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计
银行同期存款利息。
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自
承担。
（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后的存续期内， 基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工
作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方
案。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
招募说明书
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第八节 基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 具体的
销售网点将由基金管理人在基金份额发售公告或其他公告中列明。 基金管理人
可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基
金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人
可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
（二）申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金的开放日为基金合同生效后基金管理人公告开始办理申购或赎回
之日,具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基
金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申
购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回
或转换申请且注册登记机构确认接受的，视为下一个开放日的申请，其基金份
额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
2、申购与赎回的开始时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购， 具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回， 具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始时间与赎回开始时间后， 由基金管理人最迟于申购或赎回
开始前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（三）申购与赎回的原则
1、 “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以受理申请当日基金份
额净值为基准进行计算；
招募说明书
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2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份
额申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，
即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，认购、申购
确认日期在先的基金份额先赎回， 认购、 申购确认日期在后的基金份额后赎回，
以确定所适用的赎回费率；
4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日
的业务办理时间结束后不得撤销；
5、基金管理人在法律法规或中国证监会允许的、不损害基金份额持有人
权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒体上公告。
（四）申购和赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续， 在开放日的业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余
额。
2、申购与赎回申请的确认
基金管理人应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎
回申请的有效性进行确认。投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构
规定的其他方式查询申请的确认情况。
基金销售机构申购、 赎回申请的受理并不代表该申购、 赎回申请一定成功，
而仅代表销售机构确实接收到该申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登
记机构或基金管理人的确认结果为准。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，
申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后， 基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者
支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7
个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付
办法按基金合同和有关法律法规规定处理。遇交易所或交易市场数据传输延
招募说明书
31
迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人
所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。
（五）申购与赎回的数额限制
1、申购金额的限制
基金管理人直销中心、 网上交易及代销机构每个账户单笔申购的最低金额
为 1,000 元（含申购费） ；
2、投资者赎回份额不设限制；
3、基金管理人可在法律法规或中国证监会允许的情况下，调整对申购金
额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须依照《信息披露办法》的规定在指
定媒体上公告。
（六）申购份额和赎回金额的计算方式
本基金将基金份额分为A类基金份额和 C类基金份额两种，A类基金份额
收取申购费，并对持有期限少于两年的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C
类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费，不收取申购费用，并对持有
期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费。
1、本基金申购份额的计算方式：
申购的有效份额为净申购金额除以受理申请当日的基金份额净值， 有效份
额单位为份，上述计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分
四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（1）本基金 A类基金份额申购份额的计算方式。具体申购份额的计算方
法如下：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购
费金额）
申购费用=申购金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费的申购，申购费用＝固定申购费金额）
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
（2）本基金 C类基金份额的申购份额的计算方法如下：
申购金额=净申购金额
招募说明书
32
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
2、本基金赎回金额的计算：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相
应的费用后的余额，赎回金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以
后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
本基金赎回采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为
基准进行计算，计算公式如下：
（1）A类基金份额赎回金额计算方法
赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额—赎回费用
（2）C 类基金份额赎回金额计算方法
赎回总金额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额－赎回费用
3、本基金基金份额净值的计算：
T日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1日内公告。 遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，
保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此误差产生的收益或损失
由基金财产承担。
（七）基金的申购费与赎回费及其用途
1、申购费用
本基金基金份额分为 A类和 C类两类不同的类别。本基金 A类基金份额
的申购费率按申购金额的大小划分为四档，随申购金额的增加而递减（适用固
定金额费率的申购除外） ；投资者申购 C类基金份额不收取申购费用，而是从
该类别基金资产中计提销售服务费。具体费率如下表所示：
单笔金额 费率
50万元以下 0.8%
50万元（含）－200万元 0.5%
200万元（含）－500万元 0.3%
A 类申购费
500万元以上（含）
每笔1000元
招募说明书
33
C 类申购费 0
例 1：某投资者以 40 万元申购本基金 A类基金份额，申购费率为 0.8%，
假设申购当日基金份额净值为 1.100 元，则其可得到的申购份额为：
净申购净额＝400,000/（1+0.8%）＝396,825.40元
申购费用＝400,000－396,825.40＝3,174.60 元
申购份额＝396,825.40/1.100＝360,750.36 份
即：投资者以 40 万元申购本基金 A类基金份额，如果申购当日基金份额
净值为 1.100 元，则其可得到的申购份额为 360,750.36份。
例 2：某投资人投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购
当日 C类基金份额净值为 1.060元，则可得到的申购份额为：
申购份额=100,000/1.060=94,339.62份
即： 投资人投资 100,000元申购本基金的 C 类基金份额， 假设申购当日 C
类基金份额净值为 1.060元，则其可得到 94,339.62 份基金份额。
2、赎回费用
投资人赎回 A 类基金份额收取赎回费用，该费用随基金份额的持有期限
的增加而递减；本基金管理人对持有 C类基金份额期限少于 30日的该类别基
金份额的赎回收取赎回费，对于持有期限不少于 30 日的该类别基金份额不收
取赎回费。
本基金 A类和 C类基金份额的赎回费率见下表：
持有期 费率
1年以内 0.1%
1年（含）－2年 0.05%
A 类赎回费
2年（含）以上 0
持有期 费率
30日以内 0.3%
C 类赎回费
30日（含）以上 0
例 3、某基金份额持有人赎回持有不超过 6 个月的 1,000 份 A 类基金份
额，赎回对应的赎回费率为 0.1%，假设赎回当日基金份额净值是 1.100 元，
则其可得到的赎回净额为：
赎回金额＝1,000×1.100＝1,100 元
赎回费用＝1,100×0.1%=1.10元
招募说明书
34
赎回净额＝1,100－1.1＝1,098.90 元
即：基金份额持有人赎回持有不超过 6 个月的 1,000 份基金份额，假设
赎回当日基金份额净值是 1.100 元，则其可得到的赎回净额为 1,098.90元。
例 4：某投资人赎回本基金 10,000份 C类基金份额，持有时间为 15天，
假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.250 元，对应的赎回费率为 0.3%，则其
可得到的净赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.250=12,500 元
赎回费用＝12,500×0.3%=37.50 元
净赎回金额=12,500－37.50＝12,462.50元
即：投资人赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有时间为 15 天，假
设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的净赎回金额为
12,462.50元。
3、本基金 A类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，
主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中 25%的部分归入基金财
产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
4、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方
式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施前按照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒体上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)
等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低申购费
率和赎回费率。
（八）申购和赎回的注册登记
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管
理人规定的时间之前可以撤销。
2、投资者 T 日申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者
增加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份
招募说明书
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额。
3、投资者 T 日赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者
扣除权益并办理相应的注册登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进
行调整，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的规定指定媒体上公告。
（九）巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购
总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余
额）之和超过上一日基金总份额的10%，为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接
受全额赎回或部分延期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申
请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，
或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前
提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额
持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例， 确定该基金份额持有人当
日受理的赎回份额； 未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受
理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价
格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回
为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动
延期赎回处理。
（3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或
招募说明书规定的其他方式，在3个工作日内通知基金份额持有人，说明有关
处理方法，同时在指定媒体予以上公告。
（4）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，
招募说明书
36
如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延
缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上公
告。
（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法受理投资者的
申购申请；
（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值；
（3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
（4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其
他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情
形；
（5）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基
金份额持有人利益时；
（6）基金管理人、基金托管人、销售机构或注册登记机构的技术故障等
异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运
行；
（7）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（1） 、 （2） 、 （3） 、 （4） 、 （6） 、 （7）项暂停申购情形之一且基金
管理人决定暂停基金投资者的申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指
定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款
项将在七日内退还给投资人。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢
复申购业务的办理并依法公告。
2、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：
（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；
（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值；
（3）基金连续2个或 2个以上开放日发生巨额赎回，根据基金合同规定，
可以暂停接受赎回申请的情况；
（4）发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；
招募说明书
37
（5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申
请时，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。除非发生巨额
赎回，已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付。如暂时不能足额支付，
应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支
付部分可延期支付，并在后续开放日予以支付。若出现上述第(3)项所述情形，
按基金合同的相关条款处理。
在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法
公告。
3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备
案。
4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应依法公告
并报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
（1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
（2）如发生暂停的时间为1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒
体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额
净值。
（3）如发生暂停的时间超过1 日但少于2 周，暂停结束，基金重新开放
申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购
或赎回公告，并公告最近1 个开放日的基金份额净值。
（4）如发生暂停的时间超过2 周，暂停期间，基金管理人应每2 周至少
刊登暂停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应
提前2 日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公告最近1
个开放日的基金份额净值。
（十一）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定， 在条件成熟的情
况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。 基金转换可以
收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同
的规定制定并公告。
招募说明书
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第九节 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押、定期定额投资计划
（一）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记
机构认可的其他情况下的非交易过户。其中：
“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继
承；
“捐赠” 仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的
基金会或社会团体的情形；
“司法强制执行” 是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。
（二） 符合条件的非交易过户申请自申请按注册登记机构的规定办理；申
请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。
（三）基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手
续，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（四）基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金
份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻
结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金
分红和红利再投资）一并冻结。
（五）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基
金业务，基注册登记机构将制定和实施相应的业务规则。
（六）基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金
管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。
招募说明书
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第十节 基金的投资
（一）投资目标
在控制风险和保持资产流动性的基础上，积极主动调整投资组合，追求基
金资产的长期稳定增值，并力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
（二）投资范围
本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国
债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、可分离交易可转债的
纯债部分、债券回购、次级债、中期票据（MTN） 、短期融资券（CP） 、超短
期融资券（SCP） 、资产支持证券（ABS） 、银行存款以及法律法规或监管部门
允许基金投资的其他固定收益类金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市
场新股申购和新股增发， 可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债
部分。
本基金的投资组合比例为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%， 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关
规定。
（三）投资理念
本基金通过对宏观经济形势、货币政策意图、证券市场政策导向、投资人
行为、公司基本面和偿债能力等因素进行深入研究和分析，执行自上而下的债
券资产期限配置与自下而上不同市场、 期限品种选择相结合的组合动态构建过
程。在有效控制风险和保持资产流动性的前提下，力求获取较高的超额收益。
（四）投资策略
A．大类资产配置策略
本基金将在综合判断宏观经济周期、市场资金供需状况、大类资产估值水
平对比的基础上，结合政策分析，确定不同投资期限内的大类金融资产配置和
债券类属配置。同时通过严格风险评估，及时调整资产组合比例，保持资产配
招募说明书
40
置风险、收益平衡，以稳健提升投资组合回报。
B．债券组合管理策略
1、利率策略
利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率
因素的投资策略。通过全面研究国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能
情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金
供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及
金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标， 根据对市场利率水平的变化趋势
的预期，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合
的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略，例如：
子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
2、类属配置策略
债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况， 货币市场及资本市场资
金供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、金融债、企业债券等不
同债券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在
不同债券类属之间配置比例。
3、信用策略
信用品种的选择采取以利率研究和发行人偿债能力研究为核心的分析方
式，在对宏观经济、利率走势、发行人经营及财务状况进行分析的基础上，结
合信用品种的发行条款，建立信用债备选库，并以此为基础拟定信用品种的投
资方法。
（1）宏观环境和行业分析
主要关注宏观经济状况和经济增长速度、 宏观经济政策及法律制度对企业
信用级别的影响；行业分析主要关注企业所处的行业类型（成长型、周期型、
防御型） 、产业链结构及行业在产业链中的位置、行业的竞争程度和行业政策
对企业信用级别的影响。
（2）发债主体基本面分析
招募说明书
41
主要包括定性分析和定量分析两个方面：
定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况、企业财务管理的风格、企
业的盈利模式、企业在产业链中的位置、产品竞争力和核心优势的分析，以及
企业的股东背景、政府对企业的支持、银企关系、企业对国家或地方的重要程
度等企业的外部支持分析。
定量分析主要包括资本结构分析、现金获取能力分析、盈利能力分析以及
偿债能力分析四部分， 定量分析的重点是选取适当的财务指标并挖掘其中蕴含
的深层含义及互动关系，定量地实现企业信用水平的区分和预测。
（3）内部信用评级定量分析体系。
经过广泛的调研，基于我国目前实际情况，考虑到国内外评级、以及专业
的发行评级与投资评级的差异，从投资角度建立内部的公司债评级体系，其分
析过程包括如下几个部分：
1）行业内财务数据指标筛选。基于可比原则，采用因子分析对行业内各
公司多个具有信息冗余的财务数据指标（相关性较高）进行筛选，选择能够反
映公司总体财务信息的财务数据指标。
2）行业内公司综合评价。基于可比原则，利用筛选指标对行业内公司进
行整体的综合评级，得到反映公司行业内所处相对位置的信用分数。
3）行业内信用等级的切分。根据信用分数的统计分布进行类别划分。
4）系统校验与跟踪分析。根据财务数据指标等信息的变化适时对信用等
级进行调整，并建立与信用利差相应的跟踪。
5）信用利差分析与定价。基于实际研究，通过寻找信用利差异动所带来
的定价偏差，获取与承担风险相适宜的收益。
4、相对价值策略
本基金认为市场存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。债券市
场的参与者众多，投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同，发掘存
在于这些不同因素之间的相对价值，也是本基金发现投资机会的重要方面。本
基金密切关注国家法律法规、制度的变动，通过深入分析市场参与者的立场和
观点，充分利用因市场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导
致的市场失衡机会，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增加价值。
招募说明书
42
5、债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合其信用
等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择那些定
价合理或价值被低估的债券进行投资。
6、资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券（ABS） 、住房抵押贷款支持证券（MBS）等
在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支
持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并
辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
（五）投资决策依据
A．决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的规定；
（2）国家宏观经济环境及其对债券市场的影响；
（3）国家货币政策、财政政策以及证券市场政策；
（4）债券发行人财务状况、行业处境、经济和市场需求状况；
（5）货币市场、资本市场资金供求状况及未来走势。
B．决策程序
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，建立了严
谨、科学的投资管理流程，具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执
行和风险管理及绩效评估等全过程。
1、投资研究及投资策略制定
本基金管理人实行投资策略研究专业化分工制度， 由基金经理与研究员组
成专业小组，进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等领域的
深入研究，并分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度，提出独立的投资
策略建议。经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收
益证券指导性投资策略。
2、投资决策
基金经理在基金管理人固定收益证券总体投资策略的指导下， 根据基金合
同关于投资目标、投资范围及投资限制等规定，制定相应的投资计划，报投资
招募说明书
43
决策委员会审批。
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构， 决定基金总体投资策略及资
产配置方案，审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉
及基金投资管理的重大问题。
3、投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估债券的投资价
值，选择证券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投
资组合的日常管理。
4、交易执行
交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令。
5、风险管理及绩效评估
风险分析专业人员对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估， 报
风险管理委员会，抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投
资组合提出风险管理建议。
法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控， 并对投资过程中存在的风
险隐患向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提
示。
（六）业绩比较基准
中债综合指数（全价） 。
中债综合指数（全价）由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该
指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖了主要交易市场（银行间市场、交易所
市场等） 、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等） 。中
债综合指数能够反映债券全市场的整体价格和投资回报情况， 适合作为本基金
的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指
数时，基金管理人和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，可以变更本
基金业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
（七）风险收益特征
招募说明书
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本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，其长期平均预
期风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。
（八）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理
人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机
构规定禁止的其他活动。
2、基金投资组合比例限制
（1）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该
证券的 10％；
（2）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40％；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长
期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超
过基金资产净值的 10％；
（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
招募说明书
45
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（7） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（8）本基金投资固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或
到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；
（9）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如果法律法规及监管政策等对本基金的基金合同所约定的投资组合比例
限制进行变更，本基金在履行适当程序后，可相应调整禁止行为和投资比例限
制规定。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，本基金在履行
适当程序后投资不再受相关限制。
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付
对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同
生效之日起开始。
（九）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
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第十一节 基金的财产
（一）基金资产总值
本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、
基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户，
与基金管理人和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。
（四）基金财产的保管及处分
1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托
管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取
得的财产和收益，归基金财产。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破
产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。
4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵
销； 不同基金财产的债权债务， 不得相互抵销。 非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
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第十二节 基金资产的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是为了准确、 真实地反映基金相关金融资产和金融负债的
公允价值。开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净
值计算。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所持有的金融资产和金融负债。
（四）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以
最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确
定公允价格；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有
交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易
日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大
变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，
确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价
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值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采
用估值技术确定公允价值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格
估值。
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。 各类基金份额的基金
份额净值由基金管理人完成估值后， 将估值结果以双方约定的形式报给基金托
管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托
管人复核无误后返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年
末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）暂停估值的情形
1、 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基
金资产价值时；
3、中国证监会认定的其他情形。
（七）基金份额净值的确认
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用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人进
行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份额的基
金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送
给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。
基金份额净值的计算精确到 0.001元，小数点后第 4位四舍五入。国家另
有规定的，从其规定。
（八）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位以内(含第 3位)发生估值
错误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失
按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应
及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方
承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失
的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极
协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承
担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确
保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3） 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误
责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利
的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此
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部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获
得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发
生的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损
失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进
行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由
基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通
报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金
托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管
理人应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（九）特殊情形的处理
1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第 6 项条款进行估
值时，所造成的误差不作为基金份额估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及注册登记机构发送的数据错
误， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查，
但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人
可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除
或减轻由此造成的影响。
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第十三节 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金资产的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
招募说明书
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.35%。
在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产
净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。
C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人
服务等各项费用。 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专
项说明。
4、本条第（一）款第 4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有
关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未
履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失、 基金管理人和基金
托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整
在法律、法规和基金合同允许的条件下，基金管理人和基金托管人可根据
基金发展情况协商调整调低基金管理费、基金托管费和销售服务费率。调低基
金管理费、 基金托管费和销售服务费率等相关费率或在不提高费率水平的情况
下改变收费模式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办
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法》的有关规定在指定媒体上公告。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税
义务。
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第十四节 基金的收益与分配
（一）收益的构成
基金本期利润是指基金本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。基金
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额。
期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已
实现部分的孰低数。
（二）收益分配原则
1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自
行选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为
现金红利；选择红利再投资的，现金红利则按除权日经除权后的基金份额净值
自动转为基金份额进行再投资；
2、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取
销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类
别的每一基金份额享有同等分配权；
3、基金当期收益先弥补前期亏损后，方可进行当期收益分配；
4、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金
额后不能低于面值，基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日；
5、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 12次；每
次基金收益分配比例不得低于期末可供分配利润的 20%。基金的收益分配比
例以期末可供分配利润为基准计算， 期末可供分配利润以收益分配基准日资产
负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。 基金合同生效
不满三个月，收益可不分配；
6、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15个工作日；
7、 投资者的现金红利和分红再投资形成的基金份额均保留到小数点后第 2
位，小数点后第 3位开始舍去，舍去部分归基金资产；
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8、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益；当日赎
回的基金份额自下一工作日起，不享有基金的分配权益；
9、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益
分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等
内容。
（四）收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金
管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。
（五）收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。
如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用， 注册登
记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为同
一类别的基金份额。
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第十五节 基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。
4、本基金独立建账、独立核算。
5、本基金会计责任人为基金管理人。
6、基金管理人和基金托管人应各自保留完整的会计账目、凭证并进行日
常的会计核算，按照有关法律法规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与
基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
（二）基金审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券
业务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定
事项进行审计；
2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须报中国证监会备案。
基金管理人应在更换会计师事务所后 2日内公告；
3、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
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第十六节 基金的信息披露
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他
组织。基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊” ）和基金管理人的互联网
网站等媒介披露， 并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：1、
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；2、对证券投资业绩进行预测；3、违规
承诺收益或者承担损失；4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售
机构；5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的
文字；6、中国证监会禁止的其他行为。
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3
日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、
基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。
基金合同生效后，基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新
招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
基金管理人应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就
有关更新内容提供书面说明。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在
披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日 （若遇法定节假日指定
报刊休刊，则顺延至法定节假日后首个出报日。下同）在指定报刊和网站上登
载基金合同生效公告。
（四）基金资产净值、基金份额净值公告
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回之后， 基金管理人应当在每个开放日的
次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和
各类基金份额的基金份额净值。 基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的
次日，将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登
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载在指定报刊和网站上。
（五）定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券
投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制， 由基金托管人按照
法律法规的规定对相关内容进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基
金半年度报告和基金季度报告。
1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起 90日内，编制完成
基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定
报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
2、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起 60日内，编制
完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要
登载在指定报刊上。
3、 基金季度报告： 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内，
编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金合同生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年
度报告或者年度报告。
法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
（六）临时报告与公告
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在
地中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的事件，包括：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止基金合同；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
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8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过 30%；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生
变更；
17、基金份额净值估值错误达基金份额净值 0.5%；
18、基金改聘会计师事务所；
19、基金变更、增加、减少基金代销机构；
20、基金更换基金注册登记机构；
21、基金开始办理申购、赎回；
22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、基金发生巨额赎回并延期办理；
24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、调整基金份额类别的设置；
27、中国证监会规定的其他事项。
（七）公开澄清
在基金合同期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能
对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（八）基金份额持有人大会决议
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基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，
并予以公告。
召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持
有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托
管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应
当履行相关信息披露义务。
（九）中国证监会规定的其他信息
（十）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外，还可以
根据需要在其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网
站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10
年。
（十一）信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销
机构的住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，
投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
招募说明书
61
第十七节 风险揭示
尽管本基金属于基金产品中风险较低的产品类型， 但是并不意味着投资本
基金不承担任何风险， 基金管理人在资产管理中将采用审慎的原则尽量归避投
资风险，同时也提醒投资人注意以下几方面的投资风险。
1.、市场风险
本基金为证券投资基金，证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此，宏
观和微观经济因素、国家政策、市场变动、行业的变化、投资人风险收益偏好
和市场流动程度等影响证券市场的各种因素都将影响到本基金业绩， 从而产生
市场风险，这种风险主要包括：
（1）政策风险：因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、
地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
（2）经济周期风险：证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周
期性的特点。宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生
风险。
（3）利率风险：金融市场利率波动会导致证券市场的价格和收益率的变
动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。本基金投资于短期固定收益工
具，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。另外，利率期限
结构的变化带来收益率曲线的非平行移动， 导致期限不同的两种债券的收益率
之间的差幅发生变化而产生风险，形成收益率曲线风险，也称为利率期限结构
变化风险；单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
（4）购买力风险：基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能
因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（5）再投资风险：再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入
再投资收益的影响， 这与利率上升所带来的价格风险 （即利率风险） 互为消长。
具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资
时，将获得较少的收益率。
本基金主要投资于银行间市场交易的短期固定收益工具， 且以摊余成本法
进行估值计量，因此无重大市场价格风险。
招募说明书
62
2、信用风险
信用风险主要来自于发行人、存款银行及其担保人，指债券、资产支持证
券、短期融资券等信用证券发行主体信用状况恶化，到期不能履行合约进行兑
付的风险，同时当基金持有的债券、票据或其发行人的信用等级下降时，会因
违约风险的加大而导致市场价格的下降，从而导致基金资产的损失。
另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。本基
金将在投资决策中充分考虑交易对手的信用状况，尽可能避免上述信用损失。
3、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，
会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收
益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技术等相关性较大。 因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益
水平。
4、流动性风险
流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变
现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎
回支付所引致的风险。
（1）市场整体流动性风险
证券市场的流动性受到价格、 投资群体等诸多因素的影响， 在不同状况下，
其流动性表现是不均衡的， 具体表现为： 在某些时期成交活跃， 流动性非常好，
而在另一些时期，则可能成交稀少，流动性差。在市场流动性出现问题时，本
基金的操作有可能发生建仓成本增加或变现困难的情况。 这种风险在发生大额
申购和大额赎回时表现尤为突出。
（2）个券流动性风险
由于不同投资品种受到市场影响的程度不同， 即使在整体市场流动性较好
的情况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本
基金在进行投资操作时，可能难以按计划买入或卖出相应数量的证券，或买入
卖出行为对证券价格产生比较大的影响，增加基金投资成本。
5、操作风险
招募说明书
63
操作风险是指基金运作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操
作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、
交易错误、IT系统故障等风险。
6、合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违
反法规及基金合同有关规定的风险。
7、本基金的特有风险
（1）特定投资对象风险
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。因此，本
基金需要承担由于市场利率波动造成的利率风险以及发债主体特别是公司债、
企业债的发债主体的信用质量变化造成的信用风险， 以及无法偿债造成的信用
违约风险； 如果债券市场出现整体下跌， 将无法完全避免债券市场系统性风险。
（2）顺延或暂停赎回风险
因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回， 并导致基金管理人的
现金支付出现困难，基金投资人在赎回基金份额时，可能会遇到部分顺延赎回
或暂停赎回等风险。
8、其他风险
（1）在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后，如果投资于
这些工具，基金可能会面临一些特殊的风险；
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方
面不完善而产生的风险；
（4）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险；
（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收
益水平，从而带来风险；
（7）其他意外导致的风险。
本基金管理人在存分认识上述风险与对风险做出正确评估的基础之上， 结
合现代风险控制技术与公司风险控制体系，保证在低风险的条件下，实现风险
收益的均衡。
招募说明书
64
第十八节 基金合同的内容摘要
基金合同的内容摘要详见附件一。
第十九节 基金托管协议的内容摘要
基金托管协议的内容摘要详见附件二。
招募说明书
65
第二十节 对基金份额持有人的服务
基金管理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。 基金管理人有权根
据基金份额持有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化，增加、修改
服务项目：
（一）基金份额持有人注册登记服务
基金管理人委托或作为注册登记机构为基金份额持有人提供注册登记服
务。基金注册登记机构配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地
为基金份额持有人办理基金账户、 基金份额的注册登记、 管理、 托管与转托管，
基金份额持有人名册的管理，权益分配时红利的登记、派发，基金交易份额的
清算过户和基金交易资金的交收等服务。
（二）红利再投资服务
若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配，则该基金份额
持有人当期分配所得基金收益将按除权日的基金份额净值自动转基金份额， 且
不收取任何费用。
（三）定期投资计划
在条件成熟时，基金管理人可通过代销机构和网上直销为基金份额持有人
提供定期投资的服务。通过定期投资计划，基金份额持有人可以通过固定的渠
道，定期申购基金份额，该定期申购计划不受最低申购金额的限制，以另行公
告为准。
（四）网上交易服务
为基金份额持有人提供网上交易平台。通过先进的网络通讯技术，为基金
份额持有人提供高效安全的基金交易服务、及时迅捷的基金信息和理财服务。
（五）主动通知服务
基金管理人通过邮寄、电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额持有
人提供各项主动通知服务，包括邮寄季度交易对账单、发送月度电子对账单、
交易确认的电子邮件和短信通知、对账单寄送失败的电子邮件或短信通知、基
金管理人公告及重要信息的电子邮件或短信主动通知等服务。
（六）查询服务
招募说明书
66
为方便基金份额持有人随时了解基金管理人相关信息及投资资讯， 基金管
理人开通 24 小时自助语音服务、网上查询、短信查询。通过以上方式可进行
基金管理人信息查询和基金份额持有人账户信息查询。
具体查询内容：
自助语音及网上查询：最新活动公告、各基金介绍、基金管理人介绍等基
金管理人信息；基金交易查询、投资现值查询、基金分红查询、对账单查询等
账户信息
短信查询：基金净值情况、账户情况或可直接致电客户服务热线转人工查
询。
（七）资料索取服务
为方便份额持有人办理各种交易手续，同时方便客户了解长盛基金，基金
管理人提供了资料索取服务。
基金份额持有人可通过客户服务热线转人工索取以下信息：直销业务表
格、封闭式及开放式基金公告、任意交易时间段内对账单、个人资产证明及基
金管理人对外公布的其它信息。客户服务人员将通过传真、EMAIL及邮寄形式
提供以上索取信息。
同时，基金管理人网站上提供各种资料、业务表单及公告下载。
（八）资讯服务定制
为进一步提升服务品质，满足客户个性化需要，基金管理人推出全方位资
讯服务定制计划。基金份额持有人可通过客服热线、基金管理人网站、短信定
制各种资讯，基金管理人通过EMAIL、短信等多渠道发送资讯定制服务。
基金管理人会按照基金份额持有人要求定期提供月度电子对账单、 电子成
交确认单、短信成交通知、持有基金每周净值短信、临时公告短信等。
基金管理人不定期发送不同资讯， 内容不仅全方位涵盖了基金管理人全部
可披露信息，而且包含市场的最新信息、深度新闻资讯及基金管理人的市场判
断、操作等。
另外，基金管理人每季度还为基金份额持有人准备了精美的季刊，使基金
份额持有人能深切体会基金管理人的公司文化、了解公司研究成果。
（九）投资业务咨询
招募说明书
67
基金管理人拥有一支训练有素、专业知识全面的投资顾问队伍，为更好地
与基金份额持有人进行沟通， 基金管理人的专业客户服务代表在工作时间内为
客户解答疑问，提供关于基金投资全方位的咨询服务。同时，还提供在线交流
及手机短信交流。
（十）投诉建议受理
如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问， 可通过语音留
言、传真、Email、网站信箱、手机短信等方式随时向基金管理人提出，也可
直接与客户服务人员联系，基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及
时处理客户的投诉；同时，基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动
力与方向。
（十一）互动活动
基金管理人为基金份额持有人定期或不定期地举办各种互动活动如基金
份额持有人见面会、理财讲座，以加强基金份额持有人与基金管理人间的互动
联系。
（十二）基金管理人客户服务中心联系方式
长盛基金管理有限公司客户服务热线：
（010）62350088
400-888-2666
长盛基金管理有限公司网址：
www.csfunds.com.cn
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱： services@csfunds.com.cn
招募说明书
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第二十一节 招募说明书的存放和查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售网点的营业场
所，投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
招募说明书
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第二十二节 备查文件
（一）备查文件目录
1、中国证监会批准长盛纯债债券型证券投资基金募集的文件；
2、 《长盛纯债债券型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《长盛纯债债券型证券投资基金托管协议》 ；
4、关于募集长盛纯债债券型证券投资基金的法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件存放地点
本基金管理人长盛基金管理有限公司办公地点—北京海淀区北太平庄路
18号城建大厦 A座 21层。
（三）投资者查阅方式
可咨询本基金管理人，部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
长盛基金管理有限公司
二○一三年二月二十二日
招募说明书
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附件一：基金合同的内容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
（一）基金管理人
1、基金管理人
长盛基金管理有限公司
2、基金管理人的权利
根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但
不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理
基金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并
采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和
处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注
册登记业务并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
招募说明书
71
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则，在法律法规和基金合同规定的范围内决
定除调高管理费、托管费和销售服务费之外的基金费率结构和收费方式；
（17）法律法规和基金合同规定的其他权利。
3、基金管理人的义务
根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但
不限于：
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业
化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格
的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净
值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
招募说明书
72
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不向他人泄露；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金
托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
招募说明书
73
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人
中国银行股份有限公司
2、基金托管人的权利
根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但
不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基
金财产；
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基
金合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资
金清算。
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规和基金合同规定的其他权利。
3、基金托管人的义务
根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但
不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
招募说明书
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（4）除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的基金
份额净值和基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基
金管理人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年
以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责
任不因其退任而免除；
招募说明书
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（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义
务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和基金
合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金
合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、基金份额持有人的权利
根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包
括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大
会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为
依法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
2、基金份额持有人的义务
根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包
括但不限于：
（1）认真阅读并遵守基金合同；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
招募说明书
76
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费
用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有
限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成，
基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基
金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
（二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1、终止基金合同；
2、转换基金运作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，提高销售服务费率，但根
据法律法规的要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、变更基金类别；
6、变更基金投资目标、范围或策略；
7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；
8、本基金与其他基金合并；
9、基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
10、单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会；
11、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人
大会的变更基金合同等其他事项；
12、 法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
招募说明书
77
项。
（三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：
1、调低基金管理费率、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的
费用；
2、在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率或变更收费方式，调整基金份额类别的设置；
3、在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人
适用的费率的前提下，设立新的基金份额级别，增加新的收费方式；
4、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
5、 对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
6、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
7、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他
情形。
（四）召集方式：
1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召
集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理
人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
3、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人认为有必要召开基
金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金
管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认
为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告
知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应
当自出具书面决定之日起60日内召开。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基
金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30
招募说明书
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日报中国证监会备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
（五）通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在指定媒体上
公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人
大会通知将至少载明以下内容：
1、会议召开的时间、地点、方式；
2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；
3、代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权
限和代理有效期限等） 、送达时间和地点；
4、会务常设联系人姓名及联系电话；
5、有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
6、如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及
表决票的送达地址等内容。
（六）开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会等方式。现
场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席， 现场开会时
基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席； 通讯方式开会指按照基金合同
的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决
定基金管理人更换或基金托管人的更换、 转换基金运作方式和终止基金合同事
宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、 本基金合同和会议通
知的规定；
2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上（含
50%） 。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布
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相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在
基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持
有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%） ；
（4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见
的其他代表， 同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、 基金合同和会议通知
的规定；
（5）会议通知公布前已报中国证监会备案。
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持
有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他
方式授权他人代为出席会议并表决。
（七）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开
事由范围内的事项。
（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上（含10%）的基金
份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份
额持有人大会审议表决的提案。
（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对
提案进行审核：
a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接
关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围
的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审
议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金
份额持有人大会上进行解释和说明。
b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题
做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人
不同意变更的， 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决
定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
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（4）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未
能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份
额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称） 、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表
决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在
公证机关监督下形成决议。
（八）表决
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）通过。
（2）一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的50%以上（含50%）通过。
更换基金管理人或者基金托管人、 转换基金运作方式或终止基金合同应当
以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书
面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表
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决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
（九）计票
1、现场开会
（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大
会由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与
大会召集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托
管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金
份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基
金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持
有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人
当场公布计票结果。
（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对所投票数进行
重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或
者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议， 其有权在宣布
表决结果后立即要求重新清点， 大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点
结果。重新清点仅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程
中基金管理人或者基金托管人拒不配合的， 则参加会议的基金份额持有人有权
推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：
由大会召集人授权的两名监票员在监督员派出的授权代表的监督下进行
计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证； 如监督员经通知但拒绝到场监督，
则大会召集人可自行授权3名监票员进行计票， 并由公证机关对其计票过程予
以公证。
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（十）生效与公告
1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事
项，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持
有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当
执行生效的基金份额持有人大会的决议。
3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后
2日内，由基金份额持有人大会召集人在指定媒体上公告。
4．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必
须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规
定。
三、基金合同解除和终止的事由、程序
（一）基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。
2、 变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，
并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改
的情形， 或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大
变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的， 以及本基金合同约定无需
召开基金份额持有人大会的其他情形，可不经基金份额持有人大会决议，而经
基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、
基金托管人承接的；
3、法律法规和基金合同规定的其他情形。
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基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》 、 《运作办
法》 、 《销售办法》 、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、
从基金财产中获得补偿的权利。
（三）基金财产的清算
1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定
组织清算组对基金财产进行清算。
2、基金财产清算组
（1） 自基金合同终止事由之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基
金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管
人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算的期限为6个月。
3、清算程序
（1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作清算报告；
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清
算报告出具法律意见书；
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（8）对基金财产进行分配。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
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基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1） 、 （2） 、 （3）项规定清偿前，不分配给基金份额持
有人。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交
易席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收
回。
6、基金财产清算的公告
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计， 律师事务所出具法
律意见书后，报中国证监会备案并公告。
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。
四、争议解决方式
（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二） 本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关
的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日
内争议未能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国
际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局
的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当
事人继续履行。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所或办公地址， 投资者在支付
工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基
金合同正本为准。
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附件二：基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人” ）
名称：
长盛基金管理有限公司
住所：
深圳市福田区福中三路1006号诺德中心八楼GH单元
办公地址：
北京海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
法定代表人:
凤良志
成立时间：
1999年3 月26日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]6号
组织形式： 有限责任公司（中外合资）
注册资本： 人民币壹亿伍仟万元
经营范围： 发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
存续期间： 持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人” ）
名称：
中国银行股份有限公司
住所：
北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人: 肖钢
成立时间：
1983年10 月31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
组织形式：股份有限公司
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖
拾伍元整
经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；
办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业
务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；
同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；
招募说明书
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发行和代理发行股票以外的外币有价证券； 买卖和代理买卖股票以外的外币有
价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡
的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金
属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分
行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币； 经中国人民银行批准的其他
业务。
存续期间： 持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立
相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国
债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、可分离交易可转债的
纯债部分、债券回购、次级债、中期票据（MTN） 、短期融资券（CP） 、超短期
融资券（SCP） 、资产支持证券（ABS） 、银行存款以及法律法规或监管部门允许
基金投资的其他固定收益类金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市
场新股申购和新股增发， 可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债
部分。
本基金的投资组合比例为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关
规定。
基金管理人应将拟投资的债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托
管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更
新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进
行监督。
2、对基金投融资比例进行监督。
招募说明书
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（1）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该
证券的10％；
（2）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40％；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长
期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超
过基金资产净值的10％；
（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（8）本基金投资固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或
到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；
（9）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如果法律法规及监管政策等对本基金的《基金合同》所约定的投资组合比
例限制进行变更，本基金在履行适当程序后，可相应调整禁止行为和投资比例
限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，本基金在履
行适当程序后投资不再受相关限制。
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付
对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比
例符合《基金合同》的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本
《基金合同》生效之日起开始。
招募说明书
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3、为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应
相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司
名单。
4、基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，
交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易
对手组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新
和调整，并通知基金托管人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手
应符合交易对手库的范围。 基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易
的交易对手是否符合交易对手库进行监督。
5、 基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。
基金管理人应按照审慎的风险控制原则， 对银行间交易对手的资信状况进
行评估，控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方
式，在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信
风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。
6、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合
同》的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托
管人， 基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行
监督。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对
基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等进行复核。
（三）基金托管人在上述第（一） 、 （二）款的监督和核查中发现基金管理
人违反法律法规的规定、 《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理
人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管
人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应及
时向中国证监会报告。
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 《基金合同》
及本协议的规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规
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定及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效
的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》 、本协议约定的，
应当立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不
限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或
举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金
管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
三、基金管理人对基金托管人的业务监督和核查
1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管
人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上， 基金管理人有权对基金托管
人履行本协议的情况进行必要的核查， 核查事项包括但不限于基金托管人安全
保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的
基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息
披露和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投
资信息等违反法律法规、 《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形
式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式
对基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金托管人改正。 基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内
纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复
基金管理人并改正。
四、 基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或
法律法规、 《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金
的任何财产。
招募说明书
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3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的
完整与独立。
5、除依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合同》及其他有关法律法规规
定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二） 《基金合同》生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、
基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定
的， 由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对
基金进行验资， 并出具验资报告， 出具的验资报告应由参加验资的2名以上 （含
2名）中国注册会计师签字方为有效。
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本
基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预
留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于
投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账
户进行。
3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得
使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以本基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点
开立存款账户，基金托管人负责银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立
和账户相关信息变更过程中， 基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户
变更所需的相关资料。
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
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1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中
国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户， 亦不得使用本基金
的证券账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户， 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证
券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。 结算备付金的收取按照中国证
券登记结算有限责任公司的规定执行。
4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业
务的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照
并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（六）债券托管专户的开设和管理
《基金合同》生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全
国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以
本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托
管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理
完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负
责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关
的重大合同及有关凭证。 基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合
同正本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。 除本协议另有规定外，
基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两
份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重
大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年。
五、基金资产净值计算与复核
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1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是
指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
2、 基金管理人应每开放日对基金财产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、
《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披
露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算， 基
金托管人复核。 基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的各类基金份
额的基金份额净值，并以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应在
收到上述传真后对净值计算结果进行复核，并将复核结果传送给基金管理人，
由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同
时进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财
产公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能
反映公允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值
方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益
时，双方应及时进行协商和纠正。
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后 3 位内发生差错时，视
为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即
予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额
净值的0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份
额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公
告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
6、除本协议和《基金合同》另有约定外，由于基金管理人对外公布的任
何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管
理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该
损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应
承担部分未正确履行复核义务的责任。 如果上述错误造成了基金财产或基金份
额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则
基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。 如果返还金额不足以
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弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额， 则双方按照各自赔偿金额的
比例对返还金额进行分配。
7、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人
和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必
要的措施消除或减轻由此造成的影响。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双
方经协商未能达成一致， 基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对
外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
（一）基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有
的基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
（二）基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册， 基金管理人应在每
半年度结束后5个工作日内定期向基金托管人提供。 对于基金募集期结束时的
基金份额持有人名册、 基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持
有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后5
个工作日内向基金托管人提供。
（三）基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。 如基金托管人无法妥善保存
持有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额
持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
七、争议解决方式
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（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二） 基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争
议可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争
议未能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经
济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，
对仲裁各方当事人均具有约束力。
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规
定。
八、托管协议的变更与终止
（一）托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证
监会核准或备案。
（二）托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
1、 《基金合同》终止；
2、本基金更换基金托管人；
3、本基金更换基金管理人；
4、发生《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
