东方精选基金招募说明书（更新）摘要（2012年第2 号）
东方 精选 混合 型开 放式 证券 投资 基金
招 募说 明书 （更 新） 摘要
（2012 年第 2 号）
基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
日
期: 二○一三年 二 月
东方精选基金招募说明书（更新）摘要（2012年第2 号）
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重要提示
东方精选混合型开放式证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 根据 2005 年 9 月7 日中 国
证券监督管 理委员会《 关于同意东 方精选混合 型开放式证 券投资基金 募集的批复》 （证监基
金字 【2005】153 号 ）和《 关于东方精选混合型开放式证券投资基金募集时间安排的确认函》
（基金部函 【2005 】273 号） 的核准， 进行募集。 本基金基金合同于 2006 年1 月11 日正式
生效。本基金为混合型开放式。
东方基金管 理有限责任 公司（以下 简称“本基 金管理人” 、 “管理人” 或“本公司” ） 保
证《东方精 选混合型开 放式证券投 资基金招募 说明书》 （以 下简称“ 《招 募说明书》 ” 或“本
《招募说明书》 ” ） 的内 容真实、 准确、 完整。 本 《招募说明书》 经中国证监会核准， 但中国
证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也
不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 并对认购 （或
申购） 本基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金 投
资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、
衍生品等各种投资工具的相关风险等。 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 12 月 31 日（财务 数据未经审计）, 如 无其
他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2013 年1 月11 日。
本《招募说明书》更新部分已经本基金托管人复核。
本摘要 根据 本基金 合同 和本基 金《 招募说 明书 》编写, 并经 中国证 监会 核准。 基金 合 同
是约定基 金 当事人之 间 权利、义 务 的法律文 件 。基金投 资 人自依基 金 合同取得 基 金份额, 即
成为基金 份 额持有人 和 本基金合 同 的当事人, 其 持有基金 份 额的行为 本 身即表明 其 对基金合
同的承认和 接受, 并按照 《中华人民 共和国证券 投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、 《 中 华
人民共和国 证券投资基 金运作管理 办法》 （以下 简称《运作 办法》 ） 、基金合同及其 他有关规
定享有权 利 、承担义 务 。基金投 资 人欲了解 基 金份额持 有 人的权利 和 义务, 应详 细 查阅本基
金合同。
本基金管理人于 2013 年1 月23 日发 布了 《东方精选混合型开放式证券投资基金基金经
理变更公告》 ，增聘朱晓 栋先生为本 基金基金经 理，与庞飒 先生、于鑫 先生、呼振 翼先生共
同管理本基金。朱晓栋先生简历：硕士研究生，3 年证券从业经历。2009 年 12 月加 盟东方
基金管理有限责任公司，曾任金融行业、食品饮料行业、建筑建材行业、固定收益研究员，
自 2012 年8 月至今担任东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理。
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一、基金合同生效日期
2006 年 1 月11 日
二、基金管理人
（一） 基金 管理人概况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
成立日期：2004 年6 月11 日
注册资本：壹亿元人民币
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004 】80 号
基金管理公司法人许可证编号：A039
企业法人营业执照注册号：110000007042263
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 6400 万元 64%
渤海国际信托有限公司 1800 万元 18%
河北省国有资产控股运营有限公司 1800 万元 18%
合
计 10,000 万元 100%
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构， 下设董事会和监事会, 董事 会下设合规与风险控制委员
会、 薪酬与考核委员会； 公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制， 下设总经理办公
会、 风险控制委员会、 投资决策委员会、 产品委员会和董事会办公室、 综合管理部、 人力 资
源部、 监察稽核部、 财务部、 信息技术部、 登记清算部、 研究部、 基金管理部、 交易部、 专
户管理部、金融工程部、国际业务部、市场部、销售管理部十五个职能部门及上海分公司；
公司设督察长，分管监察稽核部，负责组织指导公司的监察稽核工作。
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（二）基金管理人主要人员情况
1. 董事会成 员
崔伟先生， 董事长， 经济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、 副处级 秘
书， 中国证监会党组秘书、 秘书处副处长、 处长， 中国人民银行东莞中心支行副行长、 党 委
委员， 中国人民银行汕头中心支行行长、 党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长， 中
国证监会海南监管局副局长兼党委委员、 局长兼党委书记， 中国证监会协调部副主任兼中国
证监会投资者教育办公室召集人； 现任东方基金管理有限责任公司董事长， 兼任东北证券股
份有限公司董事，吉林大学商学院教师，中国证券投资基金业协会理事。
杨树财先生， 董事， 硕士 ， 中国注册会计师， 高级会计师。 历任广西北海吉兴会计师事
务所主任会计师， 吉林会计师事务所副所长， 东北证券有限责任公司财务总监、 副总裁兼财
务总监，东方基金管理有限责任公司董事长；现任东北证券股份有限公司总裁、副董事长，
兼任吉林省高级职称评委会委员，中国证券业协会财务会计委员会执行委员。
齐伟丽女士， 董事， 会计 师。 历任中国计算机软件与技术服务总公司工程师， 中软总公
司多维公司会计师， 北京宏世通达商贸集团财务部长， 中辉投资有限公司财务总监， 新疆中
建投资有限责任公司总经理， 中天高科特种车辆有限公司副总经理， 北京中辉阳光房地产开
发有限公司董事；现任北京京发置业有限公司监事，北京宏世通达商贸集团副总经理。
彭铭巧女士， 董事， 经济学硕士。 历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、 研究员，
特区时空杂志社编辑， 国泰君安证券公司海口营业部研究员， 海航集团有限公司证券业务部
研究室经理， 海航集团财务有限公司投资银行部理财主管； 现任渤海国际信托有限公司投资
部总经理。
邱建武先生， 董事， 高级 工程师。 历任廊坊市轴瓦厂团支部书记， 河北省粮油工业公司
总经理、 党支部书记， 河北省粮油集团公司副总裁、 党委常委， 河北省粮食局副局长、 党 组
成员， 河北省商贸集团公司党委书记、 董事长， 河北省工贸资产经营有限公司党委书记、 董
事长、总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司董事长，河北省商贸有限公司董事长，
河北省机械工业供销协会名誉理事长，河北省商业会计学会名誉会长。
孙晔伟先生， 董事， 经济 学博士。 历任吉林省社会科学院助理研究员， 东北证券股份有
限公司投资银行部经理， 东方基金管理有限责任公司督察长， 新华基金管理有限公司总经理
助理， 安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长， 安信基金管理有限责任公司副总经理；
现任东方基金管理有限责任公司总经理。
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田瑞璋先生， 独立董事， 大学本科。 历任中国北方工业 （集团） 总公司副总经理， 中国
兵器工业总 公司总经济 师、副总经 理、党组成 员（副部级） ，中国工商 银行党委副 书记、副
行长、中央 金融工委委 员（副部级） ，工商东亚 金融控股有 限公司全国 政协委员、 工商东亚
董事长；现 任中国扶贫 开发协会常 务副会长（ 中组部任命 、副部级） 、 中国金融学 会常务理
事、 中国城市金融学会副会长、 中国宏观经济学会常务理事、 渤海银行独立董事、 晋商银 行
独立董事。
金硕先生， 独立董事， 教授。 历任吉林大学总务办公室副主任、 副教授、 教授， 长春税
务学院党委书记、 院长， 长春市政协委员， 吉林省政协委员、 文教卫生委员会副主任； 现任
吉林财经大学党委书记。
关雪凌女士， 独立董事， 经济学博士。 历任中国人民大学东欧中亚研究所副所长、 所长；
现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、 国务院发展研究中心欧亚社会发展研究所特约高级
研究员、中国俄罗斯东欧中亚学会常务理事。
2. 监事会成 员
何俊岩先生， 监事会主席， 硕士， 高级会计师、 中国注册会计师、 中国注册资产评估师,
吉林省五一劳动奖章获得者。 历任东北证券股份有限公司计划财务部总经理、 客户资产管理
总部总经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券股份有限公司财务总监，
东方基金管理有限责任公司监事会主席； 现任东北证券股份有限公司副总裁， 兼任吉林省总
会计师协会副会长，吉林省证券业协会副会长，东证融通投资管理有限公司董事。
田文艳女士， 监事， 本科 ， 会计师。 历 任北京市丰台区石油销售有限公司会计， 北京中
天高科特种车辆有限公司主管会计， 北京中天行房车俱乐部有限公司主管会计， 蓝色港湾有
限公司财务部经理；现任中辉国华实业（集团）有限公司财务总监助理。
杨晓燕女士， 监事， 哲学 硕士， 金融学研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机
构，18 年金 融、证券从业经历；现任本公司监察稽核部经理。
3. 其他高级 管理人员
孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。
王兴宇先生 ，副总经理, 美国宾西法 尼亚印第安 那大学工商 管理硕士、 美国依阿华 大 学
法律学硕士； 具有 7 年基 金从业经历和 5 年保险 从业经历， 曾任中法人寿保险有限责任公司
宣传公关及法律部经理、 董事会秘书， 先后任职于博时基金管理有限公司、 嘉实基金管理有
限公司、湘财荷银基金管理有限公司、益民基金管理有限公司。2009 年 9 月加盟本公司，
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曾任市场部经理。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。具有 15 年证券从业经历，曾任
东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加
盟本公司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、
总经理助理。
4. 本基金基 金经理
姓名 任职时间 简历
庞飒（先生） 2010年9 月16日起至今
浙江大学生命科学院理学硕士，12 年
证券从业经历。 曾任申银万国证券研
究所行业分析师， 富国基金行业分析
师， 汇添富基金管理有限公司高级研
究员、 研究主管、 基金经理、 投资决
策委员会委员及基金投资部副总监。
2010 年5 月加盟东方基金管理有限责
任公司， 曾任投资决策委员会副主任
委员，现任总经理助理、投资总监。
于鑫（先生） 2013年1 月4 日起至今
清华大学MBA，CFA；11年 证券从业经
历， 曾任世纪证券有限公司资产管理
部投资经理；2005年加 盟东方基金管
理有限责任公司， 曾任东方精选混合
型开放式证券投资基金基金经理助
理，2006 年8 月2 日至2006 年12 月29
日、2007年8 月14日至2010 年9 月15日
担任东方金账簿货币市场证券投资
基金基金经理。2008年6 月3 日至今担
任东方策略成长股票型开放式证券
投资基金基金经理，2008 年9 月20 日
至今担任东方龙混合型开放式证券
投资基金基金经理， 现任投资副总
监、 基金管理部经理、 投资决策委员
会副主任委员。
呼振翼( 先生) 2013年1 月4 日起至今
对外经济贸易大学金融学硕士，17 年
期货和证券从业经历。 历任高斯达期
货公司投资经理， 金鹏期货公司投资
经理， 海南证券研究员， 湘财证券研
究员、 投资理财部经理， 民生证券研
究员、行业组组长。2010 年5 月加盟
东方基金管理有限责任公司， 历任研
究员、 东方策略成长股票型开放式证
券投资基金基金经理助理， 现任东方
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增长中小盘混合型开放式证券投资
基金基金经理、投资决策委员会委
员。
李骥（先生） 2010年2 月12日至2013年1 月4 日任本基 金基金经理
付勇（先生） 2006年1 月11日至2010年2 月12日任本 基金基金经理
于鑫（先生） 2007年7 月20日至2008年9 月20日任本 基金基金经理
5. 投资决策 委员会成员
孙晔伟先生：总经理，投资决策委员会主任委员。简历请参见董事介绍。
于鑫先生： 东方龙混合 型开放式证 券投资基金 、东方策略 成长股票型 开放式证券 投资
基金基金经理， 本基金基金经理， 投资副总监， 基金管理部经理， 投资决策委员会副主任 委
员。简历请参见本基金基金经理介绍。
张岗先生： 东方核心动 力股票型开 放式证券投 资基金基金 经理，东方 保本混合型 开放
式证券投资基金基金经理，研究部经理，投资决策委员会委员。西北大学经济学博士，11
年证券从业经历。 历任健桥证券股份公司行业公司部经理， 天治基金管理公司研究员、 基金
经理， 投资副总监、 投资决策委员会委员， 建信基金管理公司专户投资部总监助理、 副总监。
2010 年 4 月加 盟 东方基金管理有限责任公司。
王丹丹女士： 东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理， 东方强化收益债券型证券投
资基金基金 经理，投资 决策委员会 委员。中国 人民银行研 究生部金融 学硕士，2006 年加 盟
东方基金管理有限责任公司， 曾任债券研究员、 债券交易员、 东方金账簿货币市场证券投资
基金基金经理助理。
呼振翼先生： 东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金经理、 本基金基金经理，
投资决策委员会委员。简历请参见本基金基金经理介绍。
6. 上述人员 之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人概况
1. 基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
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成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：26,714,732,987 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：关悦
中国民生银行于 1996 年1 月12 日在 北京正式成立， 是我国首家主要由非公有制企业入
股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业银行法》 建立的规范的
股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度， 使中国民
生银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国民生银行
成立十五年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了良好的资产质量。
2000 年12 月19 日 ， 中 国民生银行A 股股票 （600016 ） 在上海 证券交易所挂牌上市。 2003
年 3 月 18 日 ，中国民生银行 40 亿可 转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8
日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一
家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日 ，民生银
行成功完成股权分置改革， 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股
权分置改革提供了成功范例。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管理， 规范行
为， 敬业守法； 讲究质量， 提高效益， 健康发展” 的经营发展方针， 在改革发展与管理等方
面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科技平台、 “两率” 考核机制、 “三卡” 工程、 独
立评审制度、 八大基础管理系统、 集中处理商业模式及事业部改革等制度创新， 实现了低风
险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2007 年 10 月，中国民生银行通过了 SAI 国际 组织颁布的 SA8000 体系认 证（即企业社
会责任管理体系） ，成为 中国金融界第一家通过该项认证的商业银行。
2007 年 11 月，民生银行获得 2007 第一财经金融品牌价值榜十佳中资银行称号，同时
荣获《21 世 纪经济报道》等机构评选的“最佳贸易融资银行奖” 。
2007 年 12 月 ， 民生银行荣获 《福布斯》 颁发的第三届 “亚太地区最大规模上市企业 50
强”奖项。
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2008 年 7 月 ，民生银行荣获“2008 年中国最具生命力百强企业”第三名
在《2008 中 国商业银行竞争力评价报告》中民生银行核心竞争力排名第 6 位，在公司
治理和流程银行两个单项评价中位列第一。
2009 年 6 月 ，民生银行在 “2009 年 中国本土银行网站竞争力评测活动”中获 2009 年
中国本土银行网站“最佳服务质量奖” 。
2009 年9 月， 在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上， 中国民生银行被评为 “2009
中国中小企 业金融服务 十佳机构” 。 在“第十届 中国优秀财 经证券网站 评选”中， 民生银行
荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳银行网站”两项大奖。
2009 年 11 月 21 日， 在第四届 “21 世纪亚洲金融年会” 上， 民生银行被评为 “2009 年
? 亚洲最佳风 险管理银行” 。
2009 年 12 月 9 日, 在由 《理财周报》 主办的 “2009 年第二届 最受尊敬银行评选暨 2009
年第三届中 国最佳银行 理财产品评 选”中，民 生银行获得 了“2009 年 中国最受尊 敬银行” 、
“最佳服务私人银行” 、 “2009 年最 佳零售银行”多个奖项。
2010 年 2 月3 日， 在 “卓越 2009 年度 金融理财排行榜” 评选活动中， 中国民生银行 一
流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评，荣获卓越 2009 年
度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年 10 月 ， 在经济观察报主办的 “2009 年度 中国最佳银行评选” 中， 民生银行获得
评委会奖—— “中国银 行业十年改 革创新奖” 。 这一奖项是 评委会为表 彰在公司治 理、激励
机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设 立
的。
2011 年 12 月 ， 在由中国金融认证中心 （CFCA） 联合近 40 家 成员行共同举办的 2011 中
国电子银行 年会上，民 生银行荣获 “2011 年中 国网上银行 最佳网银安 全奖” 。这是 继 2009
年、2010 年 荣获“中国 网上银行最 佳网银安全 奖”后，民 生银行第三 次获此殊荣 ，是第 三
方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日，在国 际经济高峰论坛上, 民生 银行贸易金融业务以其 2011-2012 年
度的出色业 绩和产品创 新最终荣获 “2012 年中 国卓越贸易 金融银行” 奖项。这也 是民生 银
行继 2010 年 荣获英国 《金融时报》 “ 中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖” 之后第三次
获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日，民 生银行在《The Asset 》 杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评
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选中获得“中国最佳银行- 新秀奖” 。
2. 主要人员 情况
刘湣棠： 男， 高级经济师。 资产托管部总经理。 曾任职于中国人民银行深圳分行， 工商
银行深圳分行， 中国民生银行深圳、 广州分行及香港代表处； 历任人民银行深圳分行信贷员、
信贷科副科长， 工商银行深圳分行营业部信贷科长、 秘书科长和办事处主任， 中国民生银行
深圳分行信贷部总经理， 振业支行行长和分行营业部总经理， 广州分行副行长、 行长、 香 港
代表处首席代表。在银行系统工作三十年，具有丰富的商业银行从业经历和管理工作经验，
同时具备广阔的海外视野。
3. 基金托管 业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中华人民共
和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更好地发挥后发优势，
大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金
持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的原则， 高起点地建立系统、 完善制度、 组织 人
员。 资产托管部目前共有员工 52 人， 平均年龄 33 岁，100%员工 拥有大学本科以上学历，80%
以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基 金从业资格。截止到 2012 年 12
月 31 日， 本 行共托管基金 19 只， 分 别为天治品质优选混合型证券投资基金、 融通易支付货
币市场证券投资基金、 东方精选混合型开放式证券投资基金、 天治天得利货币市场基金、 东
方金账簿货币市场基金、 长信增利动态策略证券投资基金、 华商领先企业混合型证券投资基
金、 银华深证 100 指数 分级证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 光
大保德信信用添益债券型证券投资基金、 工银瑞信添颐债券型证券投资基金、 建信深证基本
面 60 交易型 开放式指数证券投资基金、 建信深证基本面 60 交 易型开放式指数证券投资基金
联接基金、国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、
建信转债增强债券型证券投资基金、 工银瑞信睿智深证 100 指数分级证券投资基金、 农银汇
理行业轮动股票型证券投资基金和建信月盈安心理财债券型证券投资基金。 托管基金资产净
值为 637.38 亿元。
（二）基金托管人的内部控制制度
1. 内部风险 控制目标
强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自觉合规依法
经营， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监控制度化的内控体系， 保障业务正常运行， 维
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护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2. 内部风险 控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生银行股份
有限公司稽核部、 资产托管部内设稽核监督处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核
部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内设独立、 专职的内部监督稽核
处， 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划， 组织、 指导、 协 调、 监督各业务处室
风险控制工作的实施。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3. 内部风险 控制原则
(1) 全面性原 则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有处室和岗位，渗透各项业务过程
和业务环节； 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范
围内的风险负责。
(2) 独立性原 则：资产托管部设立独立的稽核监督处，该处室保持高度的独立性和权威
性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3) 相互制约 原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立
不同岗位之间的制衡体系。
(4) 定性和定 量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和
操作性。
(5) 防火墙原 则： 托管部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日常操作部门与行政 、
研发和营销等部门严格分离。
4. 内部风险 控制制度和措施
(1) 制度建设 ：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人
员行为规范等一系列规章制度。
(2) 建立健全 的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
(3) 风险识别 与评估：稽核监督处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险
控制措施。
(4) 相对独立 的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
(5) 人员管理 ：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并
签订承诺书。
(6) 应急预案 ： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织员工定期演练； 建立异地灾备中心， 保
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证业务不中断。
5. 资产托管 部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、 风险评估、 控制活动、 信息沟通、 监控等五个
方面构建了托管业务风险控制体系。
(1) 坚持风险 管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务，
中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个
系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发
展， 新问题新情况不断出现， 中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与
业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(2) 实施全员 风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有
这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全
员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务处室和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范
围内的风险负责。
(3) 建立分工 明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制，横向
多处室制的内部组织结构，形成不同处室、不同岗位相互制衡的组织结构。
(4) 以制度建 设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视
内部控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括业务管理办法、 内部控制
制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。 以上制度随着外部环
境和业务的发展还会不断增加和完善。
(5) 制度的执 行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落实检查
是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职稽核监督
处， 依照有关法律规章， 每两个月对业务的运行进行一次稽核检查。 总行稽核部也不定期对
资产托管部进行稽核检查。
(6) 将先进的 技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度控制风
险更加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险
控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、
基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提
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和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益
分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同和有关法律法规
规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核
对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进
行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正。
四、相关服务机构
（一）销售机构
1. 直销机构 ：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号3 层
法定代表人：崔伟
联系人：张婷
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2. 代销机构 ：
(1) 中国民生 银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58351666
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
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(2) 中国建设 银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
联系人：王琳
传真：010-66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(3) 中国工商 银行股份有限公司
住所：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：王佺
电话：010-66107900
传真：010-66108013
客户服务电话；95588
网址：www.icbc.com.cn
(4) 招商银行 股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(5) 中国邮政 储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
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法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
(6) 北京银行 股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(7) 中信银行 股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大 厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
联系人：宋晓明
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银行 股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号 兴业 大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
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传真：021-62569070
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 交通银行 股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人: 陈铭 铭
电话：021-58781234
传真：021-58408440
客户服务电话：95559 或 拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.95559.com.cn
(10)中国银 行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中 国银行总行办公大楼
法定代表人：肖 钢
联系人：宋亚萍
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(11)中国农 业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(12)东北证 券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
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办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客户服务电话：4006000686
网址：www.nesc.cn
(13)中国银 河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568888
传真：010-66568990
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(14)中信证 券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：各地营业部咨询电话
网址：www.ecitic.com
(15)申银万 国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：李清怡
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电话：021-54033888
传真：021-54035333
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sw2000.com.cn
(16)海通证 券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553 、400-8888-001 或拨 打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
(17)中信建 投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(18)山西证 券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山 西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
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客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
(19)光大证 券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号3 楼
法定代表人：徐浩明
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：10108998
网址：www.ebscn.com
(20)东海证 券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号 投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：0519-50586660
传真：0519-88157761
客户服务电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
(21)国泰君 安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676767
传真：021-38670767
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
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(22)中信证 券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒 鑫大厦主楼 19 、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：刘军
联系人：周妍
电话：0571-85112510
传真：0571-85783771
客户服务电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
(23)国元证 券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 178 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 178 号
法定代表人：凤良志
联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
客户服务电话: 95578
网址：www.gyzq.com.cn
(24)中信万 通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳 柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
(25)东方证 券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
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办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：021-962506 或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn
(26)广发证 券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路大都会广场 5 、18 、19、36、38 、41、42、43 、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
(27)华泰证 券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号
办公地址：南京市中山东路 90 号
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰
电话：025-84457777
传真：025-84579763
客户服务电话：95577
网址：www.htsc.com.cn
(28)安信证 券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号 安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
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联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(29)国信证 券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(30)长江证 券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：林迎生
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
(31)招商证 券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：0755-82943666
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传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
(32)齐鲁证 券有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
(33)江海证 券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(34)宏源证 券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：4008-000-562
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网址：www.hysec.com
(35)华福证 券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326 （ 福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
(36)五矿证 券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号 经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中 心 48 楼
法定代表人：张永衡
联系人：高克南
电话：0755-82545707
传真：0591-87383610
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
(37)恒泰长 财证券有限公司
住所：长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段
办公地址：长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技 城2 层A-33 段
法定代表人：赵培武
联系人：曲志诚
电话：0431-82945299
传真：0431-82946531
客户服务电话：0431-82951765
网址：www.cczq.net
(38)东莞证 券有限责任公司
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住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：苏卓仁
电话：0769-22112062
客户服务电话：961130 （省内直拨，省外请加拨区号 0769 ）
网址：www.dgzq.com.cn
(39)华安证 券有限责任公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：钱欢
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
网址：www.hazq.com
(40)方正证 券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
(41)上海长 量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：吕慧
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电话：021-58788678-8816
传真：021-58788678-8101
客户服务电话：400 089 1289
网址：www.erichfund.com
(42)杭州数 米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
(43)深圳众 禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(44)上海好 买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：汪莹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
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网址：www.ehowbuy.com
(45)上海天 天基金销售有限公司
住所：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：陈琪
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
（二）注册登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王广辉
电话：010-66295872
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所： 上海 市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：吕红
电话：021-31358666
传真: 021-31358600
经办律师：吕红 黎明
（四）会计 师事务所和经办注册会计师
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名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金 融大厦 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼 10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、魏星
五、基金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方精选混合型开放式证券投资基金
（二）本基金类型：混合型
基金运作 方式：契约型开放式
六、基金的投资目标和投资方向
（一）基金的投资目标
深入研 究中 国经济 高速 增长的 根本 动力， 重点 投资于 高速 成长的 优质 上市公 司， 努 力
使基金份额持有人最大限度的分享中国经济的高速增长。
（二）基金的投资方向
本基金 的投 资方向 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，主 要包 括国内 依法 发行、 上市 的 股
票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
本基金 的重 点投资 对象 为经过 严格 筛选的 卓越 的成长 性公 司。本 基金 投资这 类公 司 股
票的比例将不低于基金股票资产的 60% 。
七、基金的投资策略
本基金的投 资管理由自 上而下的大 类资产配置 和自下而上 的精选个股 （包括债券） 、 行
业优化组成。
1.决策依据 及投资程序
(1)研究部和基金管理部 通过自身的 研究力量， 并借助外部 的研究机构 ，对宏观经 济 、
证券市场、 行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究， 形成有关的各类报告， 为本基金
的投资管理提供决策依据。
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(2)投资决策委员会定期 召开会议， 讨论形成本 基金的资产 配置比例指 导意见；如 遇 重
大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。
(3)基金经理根据投资决 策委员会的 决议，参考 上述报告， 并结合自身 的分析判断 ， 形
成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。
(4)交易部依据基金经理 的指令，制 定交易策略 ，统一进行 具体品种的 交易；基金 经 理
必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
(5)投资决策委员会根据 市场变化对 投资组合计 划提出市场 风险防范措 施，金融工 程 小
组对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制， 基金经理依据基金申购和赎回
的情况控制投资组合的流动性风险。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下， 有权根据环境变化和实际需要对上述
投资管理流程做出调整。
在大类资产配置环节， 本基金在综合宏观因素分析、 资本市场、 品种分析的基础上， 应
用本基金管理人的大盘趋势预测模型， 结合本基金资产配置限制， 制定最优的资产配置策略。
2.投资管理 的方法和标准
(1)资产配置在确定本基 金各大类资 产的投资范 围时，本基 金管理人主 要考虑以下 几 个
要素：
①在中国经济高速成长的过程中， 必然会涌现出一批卓越的成长性公司， 投资他们并分
享成长，是财富保值增值最有效的手段，因此本基金将主要投资于这些成长性股票；
②由于目前证券市场上没有有效的衍生产品作为避险工具， 也不能卖空， 在预期股市下
跌的情况下， 本基金将增加固定收益类品种 （债券或货币市场工具） 的比重， 以规避股票 市
场下跌的系统性风险；
③在基金日常管理中， 有调整组合、 申购新股及应付赎回的需要， 因此正常情况下本基
金投资组合中需要保留少量现金。
在实际管理过程中， 本基金管理人将依据市场的阶段性变化， 动态调整三类资产的配置
比例， 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5 ％。 本基金的资产类别配
置范围如下表所示：
表
基金 资 产类别配 置 范围
资产类别 最低比例 最高比例
股票 30% 95%
债券 0% 65%
货币市场工具 5% 70%
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(2) 行业配置
本基金的行业配置是为了避免精选出来的股票在单一行业集中度过高而造成系统风险
过高的一种优化手段，主要工具是本基金管理人开发的行业投资价值评级体系。
(3)个股选择在个股选择 环节，本基 金以定量选 股模型进行 初选，然后 通过定量和 定 性
分析精选出那些卓越的成长性公司， 并将这类公司的股票作为投资的重点。 本基金管理人建
立了五个层次的股票筛选体系， 通过层层筛选， 得到最具投资价值的个股构成本基金核心股
票池。 首先从投资基准出发， 投资基准中通过财务品质检验后的股票进入本基金初选股票池
即本基金股票基础库； 然后本基金初选股票池中通过定量成长性股票选择后的股票进入本基
金备选股票池即本基金优选库； 最后， 本基金备选股票池中通过成长性公司精选后的股票进
入本基金核心股票池即本基金精选库。 我们将成长型公司分成两类， 一类是持续稳定成长型
公司， 另一类是周期性成长的公司。 在实际投资过程中， 对持续稳定成长类公司的股票采取
“长期持有”的策略，对周期性成长公司的股票采取“动量投资”的策略。
本基金管理人将定期和不定期审视各级股票池，根据公司基本面变化，对其进行调整。
(4) 债券投资 策略
债券投资的风险因素如果按照其对超额收益的贡献程度大小排序依次为久期、期限结
构、 类属配置和个债选择， 我们针对每一类别的风险设计相应的管理方法而形成本基金债券
组合部分的投资策略。
八、基金的业绩比较基准
根据本基金的特征，选择中信标普 300 成长指数 作为本基金股票部分的业绩比较基准，
选择中信标普全债指数作为债券及货币市场工具的比较基准。
对于权重配置，作为一只混合型基金，股票最低仓位为 30 ％，最高为 95％，一般情 况
下为 60％， 因此本基金的业绩比较基准为：
本基金业绩比较基准= 中 信标普 300 成长指数*60% + 中信标 普全债指数*40%
本基金选择 中信标普 300 成长指数作为股票投 资部分的业 绩比较基准 是基于以下 几 个
原因：
1.只有将所 评价的基金与其风格相似的组合进行比较才能正确衡量基金业绩；
2.该指数遵 循富时指数一致的基本编制方法，保证全球范围内的可比性；
3.该指数编 制方法的透明度高；
4.该指数遵 循全球行业分类标准（GICS ） ，容易 被全球投资者广泛接受。
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如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，本基金可以变更业绩比较基准。
九、基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的中高风险中高收益品种， 其风险收益特征介于单纯的股票
型组合与单纯的债券型组合之间。 本基金力争使基金的单位风险收益值从长期平均来看高于
业绩比较基准的单位风险收益值。
十、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2012 年12月31 日 （财务数据未经审计） 。
1.报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 4,702,721,530.06 79.41
其中：股票 4,702,721,530.06 79.41
2 固定收益投资 539,145,000.00 9.10
其中：债券 539,145,000.00 9.10
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 160,000,760.00 2.70
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5
银行存款和结算备付金合
计
433,360,865.35 7.32
6 其他各项资产 86,501,185.95 1.46
7 合计 5,921,729,341.36 100.00
2.报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 97,392,000.00 1.66
C 制造业 1,122,691,658.94 19.12
C0
食品 、饮料 590,251,201.80 10.05
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C1
纺织 、服装、皮毛 - -
C2
木材 、家具 22,296,800.00 0.38
C3
造纸 、印刷 18,885,175.75 0.32
C4
石油 、 化学、 塑胶 、 塑
料
201,192,199.23 3.43
C5
电子 - -
C6
金属 、非金属 - -
C7
机械 、设备、仪表 290,066,282.16 4.94
C8
医药 、生物制品 - -
C99
其他 制造业 - -
D
电力、 煤气及水的生产和供应
业
71,759,378.08 1.22
E 建筑业 587,047,462.21 10.00
F 交通运输、仓储业 318,073,205.61 5.42
G 信息技术业 64,071,444.70 1.09
H 批发和零售贸易 451,649,641.97 7.69
I 金融、保险业 1,063,080,897.00 18.10
J 房地产业 575,445,346.11 9.80
K 社会服务业 319,021,378.94 5.43
L 传播与文化产业 32,489,116.50 0.55
M 综合类 - -
合计 4,702,721,530.06 80.09
3.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（% ）
1 000568 泸州老窖 11,889,017 420,871,201.80 7.17
2 601668 中国建筑 98,000,000 382,200,000.00 6.51
3 600694 大商股份 9,383,347 330,950,648.69 5.64
4 601166 兴业银行 16,000,000 267,040,000.00 4.55
5 600066 宇通客车 10,279,870 259,052,724.00 4.41
6 601318 中国平安 5,000,000 226,450,000.00 3.86
7 600048 保利地产 16,000,000 217,600,000.00 3.71
8 000002 万 科Ａ 20,009,980 202,500,997.60 3.45
9 600030 中信证券 15,000,000 200,400,000.00 3.41
10 601628 中国人寿 8,809,855 188,530,897.00 3.21
4.报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
1 国家债券 - -
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2 央行票据 - -
3 金融债券 497,630,000.00 8.47
其中：政策性金融债 497,630,000.00 8.47
4 企业债券 31,470,000.00 0.54
5 企业短期融资券 10,045,000.00 0.17
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 539,145,000.00 9.18
5.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（% ）
1 120218 12 国开 18 2,000,000 200,080,000.00 3.41
2 120405 12 农发 05 1,000,000 100,050,000.00 1.70
3 120409 12 农发 09 1,000,000 99,510,000.00 1.69
4 120309 12 进出 09 1,000,000 97,990,000.00 1.67
5 112059 11 联化债 300,000 31,470,000.00 0.54
6.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 投资组合 报告附注
(1) 本报告期 内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2) 本报告期 内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
(3) 其他资产 的构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,250,000.00
2 应收证券清算款 50,036,268.28
3 应收股利 -
4 应收利息 12,997,283.60
5 应收申购款 21,217,634.07
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 86,501,185.95
(4) 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 000002 万科 A 202,500,997.60 3.45
因筹划重大事项停
牌
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2006.01.11-2006.12.31 104.21% 1.11% 60.26% 0.85% 43.95% 0.26%
2007.01.01-2007.12.31 168.81% 1.88% 66.73% 1.32% 102.08% 0.56%
2008.01.01-2008.12.31 -56.87% 2.66% -45.41% 1.82% -11.46% 0.84%
2009.01.01-2009.12.31 100.81% 1.77% 54.39% 1.29% 46.42% 0.48%
2010.01.01-2010.12.31 -0.99% 1.42% -2.74% 0.97% 1.75% 0.45%
2011.01.01-2011.12.31 -14.55% 0.91% -15.94% 0.79% 1.39% 0.12%
2012.01.01-2012.06.30 7.70% 0.96% 4.69% 0.84% 3.01% 0.12%
2012.07.01-2012.9.30 -4.10% 0.68% -3.67% 0.82% -0.43% -0.14%
2012.10.01-2012.12.31 7.98% 1.00% 2.76% 0.78% 5.22% 0.22%
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（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注： ①根据 《 东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》 的规定， 本 基金的资产配置范
围为： 股票 30%～95%、债 券 0%～65% 、 货币市场工具 5%～70% ， 基金的投资组合应在基金合
同生效之日起 6 个月内 达到规定的标准。 本报告期内， 本基金严格执行了 《东方精选混合型
开放式证券投资基金基金合同》的相关规定。
②本基金成 立于 2006 年1 月11 日，截 止 2012 年12 月 31 日， 本基金成立不满七年。
③所述基金 业绩指标不 包括持有人 认购或交易 基金的各项 费用，计入 费用后实际 收益 水
平要低于所列数字。
十二、费用概览
（一）管理费率：
按前一日基金资产净值的 1.5% 年费 率计算
（二）托管费率 ：
按前一日基金资产净值的 0.25% 年费 率计算
（三）认购费率：
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认购费率按认购金额采用比例费率， 投资者在一天之内如果有多笔认购， 适用费率按单
笔分别计算。费率表如下：
认购金额 （M ） 费率（F ）
M ＜100 万 F=1.2%
100 万≤M ＜500 万 F=1.0%
M ≥500 万 按笔收取
1000 元/ 笔
（四）申购费率：
本基金的前端申购费按申购金额采用比例费率， 申购费率按照申购金额递减， 即申购金
额越大， 所适用的申购费率越低， 申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率。 申购费率
按申购金额的大小分为三档，最高不超过 1.5% ，具体如下表所示：
申购金 额 （M ） 费率（F ）
M<100 万
F=1.5%
100 万≤M ＜500 万
F=1.2%
M ≥500 万 按笔收取1000 元/ 笔
最低申购金额：1,000 元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
如果投资者选择交纳后端费用，则费率如下表所示：
持有期限 （Y ） 费率（F ）
1 年以内（含 ） F=1.8%
1 年—3 年（ 含） F=1.0%
3 年以上 F=0
最低申购金额：1,000 元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（五）赎回费率：
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减， 即持有时间越长， 所适用
的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。如下表所示：
持有期限 赎回费率(F)
1 年以内（含 ）
F=0.5%
1 年—3 年（ 含）
F=0.25%
3 年以上 F=0
（六）转换费
为方便基金份额持有人， 未来在各项技术条件和准备完备的情况下， 投资者可以选择在
本基金和东方基金管理有限责任公司管理的其他基金 （如有） 之间进行基金转换。 基金转换
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的数额限制、转换费率等具体规定将由基金管理人届时另行规定。
（七） 基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费， 用于基金的持续销售和服务基
金份额持有人，具体办法按中国证监会有关规定执行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、 《证券投
资基金运作 管理办法》( 以下简称《 运作办法》) 、 《证券投资 基金销售管 理方法》( 以 下简称
《销售办法 》) 、 《证券投 资基金信息 披露管理办 法》( 以下 简 称《信息披 露办法》) 及 其他有
关法律 法规 的要求, 结合 本基金 管理 人对本 基金 实施的 投资 管理活 动进 行了更 新, 主要内容
如下：
（一） 在 “重要提示” 中， 更新了 “招募说明书有关财务数据的截止日期” 及 “其他内
容的截止日期” 。
（二）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人相关内容进行了更新。
（三）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的相关内容进行了更新。
（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构、代销机构的信息。
（五） 在 “七、 基金份额的申购与赎回” 部分， 更新了 “申购与赎回办理的场所”、 “基
金转换” 、 “ 定期 定额投资计划” 等内容， 并说明了开通定期定额投资和基金转换的代销机构。
（六 ）在 “八、 基金的投资” 部分， 更新了 “基金投资组合报告” 的内容， 基金投资 组
合报告截止日期更新为 2012 年 12 月 31 日，该部 分内容均按有关规定编制，并经本基金托
管人复核，但未经审计。
（七 ）在“九、 基金的业绩” 部分， 更新了 “基金净值表现” 和 “本基金累计净值增 长
率与业绩比 较基准收益 率的历史走 势对比图” ， 该部分内容 均按照有关 规定编制， 并经本基
金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（八）在“二十、对基金份额持有人的服务”部分，更新了相关服务信息。
（九）在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了（四）从上次招募说明书（更新）
截止日 2012 年 7 月 11 日 至本次《招募说明书（更新） 》截止 日 2013 年 1 月 11 日之间 的信
息披露事项。
上述内容仅 为本基金更 新招募说明 书的摘要， 详细资料须 以本更新招 募说明书正 文所 载
的内容为准。欲 查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站
www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2013 年2 月22 日
