长盛同丰分级债券型证券投资基金 之 同丰 B
基金份额 上市交易公告书
基金 管理 人 ： 长盛 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人 ： 中国 银行 股份 有限 公司
注册 登记 人 ： 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司
上市 地点 ： 深 圳证 券交 易所
上市 时间 ：2013 年 2 月 26 日
公告 日期 ：2013 年 2 月 21 日
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目 录
一、重要声明与提示.......................................................................................................................3
二、基金概览...................................................................................................................................3
三、同丰 B的募集与上市交易......................................................................................................5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况...................................................................8
五、基金主要当事人简介...............................................................................................................9
六、基金合同摘要.........................................................................................................................14
七、基金财务状况.........................................................................................................................15
八、基金投资组合.........................................................................................................................16
九、重大事件揭示.........................................................................................................................18
十、基金管理人承诺.....................................................................................................................18
十一、基金托管人承诺.................................................................................................................18
十二、备查文件目录.....................................................................................................................19
附录 基金合同摘要.......................................................................................................................20
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一、重要声明与提示
长盛同丰分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）之同丰 B 份额上
市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金法》 ”） 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号＜上市交易公告书的内容与格
式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,本基金管理人
的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等
内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ） 、深圳证券交易所（以
下简称“深交所” ）对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的
任何保证。
本上市交易公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在 2012 年
11 月 29 日《证券时报》 、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）以及长盛基金管
理有限公司网站（www.csfunds.com.cn）上的《长盛同丰分级债券型证券投资基
金基金合同》 （以下简称“基金合同”或“本合同” ）和《长盛同丰分级债券型证
券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书” ） 。
二、基金概览
1、 基金名称：长盛同丰分级债券型证券投资基金
2、 基金类型：债券型
3、 基金运作方式：契约型。本基金基金合同生效之日起 18 个月内，同丰 A
基金合同生效之日起每满 6 个月开放一次，同丰 B 封闭运作并上市交易；本基 4
金基金合同生效后 18 个月届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF） 。
4、 基金份额分级：本基金基金合同生效之日起 18个月内，本基金的基金份
额划分为同丰 A、同丰 B 两级份额，所募集的基金资产合并运作。同丰 A根据
基金合同的规定获取约定收益；本基金在扣除同丰 A的本金及应计收益后的全
部剩余资产归同丰 B 享有，亏损以同丰 B 的资产净值为限由同丰 B 承担。同丰
A、同丰 B 的份额配比原则上不超过 7∶3。
5、 本基金的存续期为不定期。
6、 本基金的发售：同丰 A、同丰 B 分别通过各自发售机构的销售网点独立
进行公开发售。其中，同丰 A 通过基金管理人直销网点及基金代销机构的代销
网点公开发售，同丰 A 份额登记在注册登记系统；同丰 B 通过场外、场内两种
方式公开发售，场外发售的同丰 B 登记在注册登记系统，场内发售的同丰 B 登
记在证券登记结算系统。
7、 同丰 A的申购与赎回：同丰 A在基金合同生效后每满 6 个月开放一次，
接受投资者在场外的申购与赎回。同丰 A 的开放日为自基金合同生效之日起每
满 6 个月的最后一个工作日。在同丰 A 的开放日，基金管理人将对同丰 A 进行
基金份额折算，同丰 A的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额持有人持有的
同丰 A份额数按折算比例相应增减。
8、 同丰B的封闭运作及上市交易：同丰B的封闭期为自基金合同生效之日起
至18个月后对应日止，如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。在同丰
B的封闭期内，同丰B可上市交易，但不接受申购赎回。同丰B上市后，登记在证
券登记结算系统中的同丰B份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册
登记系统中的同丰B份额需通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证
券登记结算系统中，方可上市交易。
9、 基金份额总额：截至 2013 年 2 月 19 日，本基金的基金份额总额为
1,997,372,126.07份， 其中， 同丰 A为 1,350,433,974.59份， 同丰 B为 646,938,151.48
份。
10、 同丰 B 份额参考净值：1.003 元（截至 2012 年 2 月 19 日）
11、 本次上市交易的基金份额简称：同丰 B，代码：150115
12、 同丰 B 本次上市交易的基金份额总额： 178,129,903.00 份 （截至 2013
年 2 月 19 日）
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13、 上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
14、 上市交易日期：2013 年 2 月 26 日
15、 基金管理人：长盛基金管理有限公司
16、 基金托管人：中国银行股份有限公司
17、 本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责
任公司
三、同丰 B 的募集与上市交易
（ 一 ） 同丰 B 上市前 募集 情况
1、本基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监
许可〔2012〕1543 号
2、基金运作方式：契约型。本基金基金合同生效之日起 18 个月内，同丰 A
基金合同生效之日起每满 6 个月开放一次，同丰 B 封闭运作并上市交易；本基
金基金合同生效后 18 个月届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF） 。
3、基金存续期：不定期
4、发售日期：2012 年 12 月 3 日至 2012 年 12月 12 日
5、发售价格：1.000 元人民币
6、发售方式：同丰 B 通过场外、场内两种方式公开发售，场外发售的同丰
B 登记在注册登记系统，场内发售的同丰 B 登记在证券登记结算系统。
7、发售机构：
（1）深圳证券交易所（场内）发售机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位，名单如下：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证
券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证
券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证
券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证
券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证
券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证 6
券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证
券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证
券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证
券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证
券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰
证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投
证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮
证券、中原证券（排名不分先后）.。
同丰 B 募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为
同丰 B 的场内发售机构。
（2）场外发售机构
1）直销机构：长盛基金管理有限公司。
2）代销银行：中国银行、中国建设银行、交通银行、招商银行、上海浦东
发展银行、中国农业银行。
3） 场外代销机构包括具有场外代销业务资格的券商机构和第三方销售机构。
具体名单如下：
国元证券、申银万国、中国银河证券、招商证券、国泰君安、海通证券、长
江证券、东北证券、瑞银证券、第一创业、光大证券、中航证券、华福证券、中
信建投、平安证券、齐鲁证券、信达证券、东方证券、兴业证券、中信证券、长
城证券、中投证券、中国国际金融有限公司、华龙证券、国金证券、江海证券、
华鑫证券、恒泰证券、渤海证券、国海证券、东海证券、华安证券、财通证券、
国信证券、山西证券、华融证券、方正证券、浙商证券、东莞证券、广发证券、
民生证券。
8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
9、认购资金总额及入账情况：
本次认购总金额 1,996,890,217.99 元人民币，该资金已于 2012 年 12 月 27
日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户； 认
购资金的银行利息共计 481,908.08 元， 已折算为基金份额分别计入各基金份额持
有人基金帐户。
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本基金按照每份基金份额 1.00 元计算，募集期间募集资金及其利息结转的
同丰 A为 1,350,433,974.59 份，同丰 B 为 646,938,151.48 份，合计为
1,997,372,126.07 份。同丰 A、同丰 B 的份额配比为 2.0874：1。
10、基金备案情况
本基金已于 2012 年 12 月 27 日验资完毕， 当日向中国证监会提交验资报告，
办理基金备案手续，并于 2012 年 12 月 27 日获得书面确认，本基金基金合同自
该日起正式生效。
11、基金合同生效日：2012 年 12 月 27 日。
12、基金合同生效日的基金总份额：1,997,372,126.07 份。
（ 二 ） 同丰 B 基金 份额 上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2013】
63 号
2、上市交易日期：2013 年 2 月 26 日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各
会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、本次上市的基金份额简称：同丰 B
5、本次上市的基金份额交易代码：150115
6、本次上市交易的同丰 B 份额：178,129,903.00 份（截至 2013 年 2 月 19
日）
7、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布长盛同丰份额净值以及同
丰 A和同丰 B 的参考净值，并在深交所行情发布系统揭示同丰 B 的份额参考净
值。
8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的同丰 B 份额托管在场外（注
册登记系统） ，份额持有人需将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内（证券登
记结算系统）后方可上市流通。
9、同丰B的跨系统转托管业务的开通
为保证同丰基金份额持有人的利益， 本基金管理人向深圳证券交易所和中国 8
证券登记结算有限责任公司提出申请，自2013年2月21日起开通同丰B的跨系统
转托管业务。 跨系统转托管的具体业务按照深圳证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司的相关规定办理。场外认购的同丰B份额只有在跨系统转托管至场
内后，才可在深圳证券交易所上市交易。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
（ 一 ） 同丰 B 基金份额持有情况
截至 2013 年 2 月 19 日，同丰 B 场内基金份额持有人户数为 401 户，平均
每户持有的场内同丰 B 为 444,214.22 份。
场内机构投资者持有的本次上市交易的同丰 B 份额 138,607,017.00 份， 占本
次上市交易的同丰 B 的比例为 77.81%；场内个人投资者持有的本次上市交易的
同丰 B 份额 39,522,886.00 份， 占本次上市交易的同丰 B 的比例为 22.19%。
（ 二 ） 场内 同丰 B 份额前十名持有人情况
截至 2013 年 2 月 19 日，本次上市交易的同丰 B 前十名持有人情况具体如
下：
序
号
持有人名称
持有同丰 B
份额
占场内同丰 B
的比例
1 海通证券股份有限公司 50,002,430.00 28.07%
2 国泰君安证券股份有限公司 20,000,972.00 11.23%
3
中国对外经济贸易信托有限公司-伏牛 1 期
（汇富 130 号）结构化证券集合信托
10,000,583.00 5.61%
4 东方证券股份有限公司 10,000,486.00 5.61%
5
英大泰和人寿保险股份有限公司-传统保险
产品
10,000,486.00 5.61%
6
银河证券-建行-银河木星 1号基金精选集合
资产管理计划
10,000,480.00 5.61%
7 广发证券股份有限公司 6,000,291.00 3.37%
8 国联证券股份有限公司 5,000,290.00 2.81%
9
9 中国国际金融有限公司 5,000,243.00 2.81%
10
安信证券-光大-安信理财 2号积极配置集合
资产管理计划
4,000,311.00 2.25%
五、基金主要当事人简介
（ 一 ） 基金管理人
1、基本信息
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福中三路 1006 号诺德中心八楼 GH单元
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A座 21 层
邮政编码：100088
法定代表人：凤良志
总经理：周兵
成立时间：1999 年 3 月 26 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]6号
组织形式：有限责任公司
注册资本：15000 万元
存续期间：持续经营
信息披露负责人：叶金松
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
工商登记注册的法人营业执照文号：440301501120401
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；及中国证监会许可的其他业务。
2、经营概况
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准， 于 1999 年 3 月
成立，注册资本为人民币 15000 万元。截至目前，本公司股东及其出资比例为：
国元证券股份有限公司占注册资本的 41%； 新加坡星展银行有限公司占注册资本 10
的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集团控
股有限公司占注册资本的 13%。截至 2013 年 1月 31 日，基金管理人共管理两只
封闭式基金、二十三只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财
产品。
公司目前下设二十四个部门、分公司及营销中心，分别是：权益投资部、研
究部、交易部、国际业务部、金融工程与量化投资部、社保业务管理部、固定收
益部、专户理财部、产品开发部、市场销售总部、营销策划部、北京分公司、郑
州分公司、上海分公司、杭州分公司、成都分公司、华南营销中心、业务运营部、
信息技术部、财务会计部、人力资源部、总经理办公室、监察稽核部、风险管理
部。
权益投资部主要负责境内公募基金的投资组合管理； 研究部主要负责行业与
上市公司研究，投资备选库建立、维护与更新；交易部主要负责完成基金经理、
组合经理及投资经理下达的交易指令；国际业务部主要负责 QDII产品的投资运
作管理及 QFII 投资顾问服务；金融工程与量化投资部主要负责数量化投资、基
金产品的业绩评价等；社保业务管理部主要负责公司社保组合的投资管理工作；
固定收益部主要负责公司固定收益产品的投资管理与研究工作； 专户理财部主要
负责特定资产管理业务的客户营销和服务、产品开发设计和投资管理工作；产品
开发部主要负责基金新产品的开发报批及产品维护工作； 市场销售总部主要负责
基金销售策略及基金销售计划制订、客户服务、销售渠道管理等；营销策划部主
要负责制定及实施公司品牌宣传及市场推广计划；北京分公司、郑州分公司、上
海分公司、杭州分公司、成都分公司和华南营销中心主要负责所辖区域的营销策
划与基金销售工作；业务运营部主要负责基金核算与估值、开放式基金注册与登
记， 以及资金清算等工作； 信息技术部主要负责公司信息系统的日常运行与维护，
以及相关系统的规划与开发等；财务会计部主要负责公司财务管理工作；人力资
源部主要负责公司战略及人力资源管理； 总经理办公室主要负责公司行政事务的
管理；监察稽核部主要负责对公司及其员工遵守国家相关法律、法规和公司内部
规章制度等情况进行监督和检查；风险管理部主要负责对投资风险的管理与控
制。
截至 2013 年 1 月底，公司共有员工 167 人，其中具有硕士及以上学历的员 11
工占 61%，具有本科学历的员工占 36.6%。研究员和基金经理 98%以上拥有硕士
及以上学历，公司员工平均年龄为 33 岁，平均金融从业年限 8 年。公司主要业
务部门人员全部具有基金从业资格。基金管理人无任何受处罚记录。
3、本基金基金经理
杨衡先生，1975 年 10 月出生。中国科学院数学与系统科学研究院博士、博
士后。2007 年 7 月进入长盛基金管理公司，历任固定收益研究员、社保组合组
合经理助理、社保组合组合经理。现任长盛同丰分级债券型证券投资基金基金经
理，兼任长盛添利 30 天理财债券型证券投资基金基金经理、长盛添利 60 天理财
债券型发起式证券投资基金基金经理。
（ 二 ） 基金托 管人
1、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（010）66594855
传真：（010）66594942
2、 基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务
理念， 中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务
部，现有员工 120 余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、
保险基金、QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、
私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩 12
效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规
模居同业前列。
3、证券投资基金托管情况
截至 2012 年 12 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、
长盛同智优势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大
成优选 LOF、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪
深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投
瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收
益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业
动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华
夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实
成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、
嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、
嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、
银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二
号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证
100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF联接、万家 180 指数、万家稳
健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺
长城动力平衡混合、 景顺长城优选股票、 景顺长城货币、 景顺长城鼎益股票(LOF)、
泰信天天收益货币、 泰信优质生活股票、 泰信蓝筹精选股票、 泰信债券增强收益、
招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘
指数、 华泰柏瑞盛世中国股票、 华泰柏瑞积极成长混合、 华泰柏瑞价值增长股票、
华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组
合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业
领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债
券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易
方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交
易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联
接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券 13
投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城
稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开放式指数、国泰上证 180 金融交易型开
放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、泰达宏利聚利分级债券型、
国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、
泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子
信息传媒产业（TMT） 50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指
数证券投资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联
接、深证基本面 120 交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝
兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票
型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞
信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证
380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华
中证内地资源主题指数分级、 平安大华深证 300 指数增强型、 嘉实安心货币市场、
上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业
灵活配置混合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长
交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略
股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级
债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信
基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、
诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50 指数债
券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保
本混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投
摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信
用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证 500 沪市交易型开放式指数、大
成中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗保健行业股票
型、 诺德深证 300 指数分级、 华夏安康信用优选债券型、 汇添富多元收益债券型、
广发双债添利债券型、长盛添利 30 天理财债券型、信诚理财 7 日盈债券型、长
盛添利 60 天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财 21 天债券型发
起式、 华泰柏瑞稳健收益债券型、 信诚添金分级债券型、 国泰现金管理货币市场、 14
国投瑞银纯债债券型、银华中证中票 50 指数债券型、华安信用增强债券型、长
盛同丰分级债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛
环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信
诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金
砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普 500
等权重指数（QDII）、长信标普 100 等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回
报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、
上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、
易方达标普全球高端消费品指数增强型（QDII）、建信全球资源股票型（QDII）、
恒生交易型开放式指数（QDII）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接
（QDII）、广发纳斯达克 100 指数（QDII）等 189 只证券投资基金，覆盖了股
票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多
元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（ 三 ） 基金验资机构
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：汪棣、张晓艺
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附录：基金合同摘要。
15
七、基金财务状况
深圳证券交易所在长盛同丰分级债券型证券投资基金认购期间未收取任何
费用， 其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比率收取认
购费。
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
长盛同丰分级债券型证券投资基金截止 2013年 2 月 19 日资产负债表如下：
单位： 人民币元
资
产 期
末
数 负债及持有人权益 期
末
数
资
产 :
负债:
银行存款 672,664,990.77 应付证券清算款 57,416.40
清算备付金 102,334,368.40 应付赎回款 -
交易保证金 191,836.23 应付赎回费 -
应收证券清算款 53,905,556.01 应付管理人报酬 731,125.97
应收股利 - 应付托管费 208,893.12
应收利息 18,468,746.81 应付销售服务费 313,339.71
应收申购款 - 应付交易费用 594.45
其他应收款 - 应付利息 -
股票投资市值 - 应付收益 -
其中：股票投资成本 - 未交税金 -
债券投资市值 865,372,113.62 其他应付款 580.50
其中：债券投资成本 863,899,845.91 卖出回购证券款 -
权证投资市值 - 短期借款 -
其中：权证投资成本 - 预提费用 58,904.00
配股权证 - 其他负债 -
买入返售证券 296,300,253.95
负债合计 1,370,854.15
待摊费用 - 持有人权益：
其它资产 -
实收基金 1,997,372,126.07
未实现利得 1,472,267.71
未分配收益 9,022,617.86
持有人权益合计 2,007,867,011.64
资产合计: 2,009,237,865.79 负债与持有人权益总计 2,009,237,865.79
16
八、基金投资组合
长盛同丰分级债券型证券投资基金的投资组合如下：
（ 一 ） 截至 2013 年 2 月 19 日 ， 基金资产组合情况
资产项目
金额（人民币元）
占基金资产总值比例
银行存款和清算备付金 774,999,359.17 38.57%
股票市值 - -
债券市值 865,372,113.62 43.07%
权证市值 - -
买入返售金融资产 296,300,253.95 14.75%
其他资产 72,566,139.05 3.61%
合计 2,009,237,865.79 100.00%
（ 二 ） 截至 2013 年 2 月 19 日 ， 按行业分类的股票投 资组合
截至 2013 年 2 月 19 日，本基金未持有股票。
（ 三 ） 截至 2013 年 2 月 19 日 ， 按市值占基金资产净 值比例大小排序的前十名股
票明细
截至 2013 年 2 月 19 日，本基金未持有股票。
（ 四 ） 截至 2013 年 2 月 19 日 ， 按券种分类的 债券投资组合 ：
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 197,976,115.50 9.86
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 667,395,998.12 33.24
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 865,372,113.62 43.10
17
（ 五 ） 截至 2013 年 2 月 19 日 ， 按 市值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名 债
券投资 明细 ：
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 010303 03 国债⑶ 1,042,690 101,662,275.00 5.06
2 010107 21 国债⑺ 906,900 94,852,671.00 4.72
3 122162 12 中孚债 550,050 57,205,200.00 2.85
4 122102 11 广汇 01 481,470 49,880,292.00 2.48
5 122186 12 力帆 02 373,860 38,769,282.00 1.93
（ 六 ） 投资组合报告附注
1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录，
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
依照本基金合同的规定，股票不在本基金投资范围内，截至2013 年2 月19
日，本基金未持有股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 191,836.23
2 应收证券清算款 53,905,556.01
3 应收股利 -
4 应收利息 18,468,746.81
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 72,566,139.05
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至 2013 年 2 月 19 日，本基金未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至2013年 2月19日，本基金未持有股票。
18
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事件揭示
本基金基金合同已于 2012 年 12 月 27 日正式生效，基金管理人已于 2012
年 12 月 28 日在《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》刊登长盛同丰
分级债券型证券投资基金基金合同生效公告。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监
督管理。
（三） 在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基
金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管
事宜。
根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、
基金资产的投资组合比例、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、
基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
19
基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基
金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时
对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
十二、备查文件目录
（一）中国证监会核准长盛同丰分级债券型证券投资基金募集的文件；
（二） 《长盛同丰分级债券型证券投资基金基金合同》 ；
（三） 《长盛同丰分级债券型证券投资基金托管协议》 ；
（四）法律意见书；
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（七） 《长盛同丰分级债券型证券投资基金登记结算服务协议》 ；
（八）中国证监会要求的其他文件。
以上第（六）项备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在基
金管理人办公场所，投资者可在营业时间免费查阅；也可按工本费购买本基金合
同复制件或复印件，但应以基金合同正本为准。
长盛基金管理有限公司
2013 年 2 月 21 日
20
附录 基金合同摘要
第一节 基金合同当事人的权利 、 义务
（一）基金管理人
1、基金管理人的权利
（1）依法募集基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；
（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、
申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规
则；
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方
式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合
理费用以及法律法规规定的其他费用；
（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；
（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管
人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上， 基金管理人有权对基金托管人
履行本合同的情况进行必要的监督。 如认为基金托管人违反了法律法规或基金合
同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中
国证监会和中国银监会， 以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当
事人的利益；
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和
有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办
理基金注册登记业务， 并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的
监督和检查；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行
融资、融券；
21
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；
（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使
因投资于其他证券所产生的权利；
（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构并确定有关费率；
（16）法律法规、基金合同规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
（1）依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代
为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理、分别记账，进行证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（9）依法接受基金托管人的监督；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销
价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
22
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得
向他人泄露；
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重
大合同及其他相关资料；
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权
益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
（22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人的权利
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
（1）安全保管基金财产；
23
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为
自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；
（6） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割
事宜；
（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息
披露事项；
（11）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告的相关内容出具
意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；
如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
（12）保存基金份额持有人名册；
（13）复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（16） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
（17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；
（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其
退任而免除；
（19）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管 24
理人追偿，除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任；
（20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
（三）基金份额持有人
1、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼；
（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。
2、基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合
法利益的活动；
（5）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；
（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。
第二节 基金份额持有人大会
（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成。基 25
金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。
1、本基金在分级基金运作期内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由
同丰 A、同丰 B 的基金份额持有人独立进行表决。同丰 A、同丰 B 的基金份额
持有人持有的每一份基金份额在各自份额级别内拥有同等的投票权。
2、本基金根据基金合同的约定转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份
额持有人持有的每一基金份额享有同等的投票权。
（二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1、终止基金合同；
2、转换基金运作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高
该等报酬标准的除外；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、变更基金类别；
6、变更基金投资目标、范围或策略；
7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；
8、本基金与其他基金合并；
9、对基金份额持有人权利、义务产生重大不利影响，需召开基金份额持有
人大会的变更基金合同等其他事项；
10、单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
本基金在分级基金运作期内， 依据基金合同享有基金份额持有人大会召集提
议权、自行召集权、提案权、新任基金管理人和基金托管人提名权的单独或合计
持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人或类似表述
均指“单独或合计持有同丰 A、同丰 B 各自的基金总份额 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额持有人”或其类似表述。
11、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
项。
（三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：
26
1、调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率；
2、 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式；
3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情
形。
（四）召集方式
1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人
召集。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有
人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金
托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开
的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开。
4、代表基金份额 10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的
基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基 27
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（五）通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在至少一种指定
媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持
有人大会通知将至少载明以下内容：
1、会议召开的时间、地点、方式；
2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；
3、代理投票授权委托书送达时间和地点；
4、会务常设联系人姓名、电话；
5、权益登记日；
6、如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决
票的送达地址等内容。
（六）开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 现场开会由
基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席， 现场开会时基金管理人
和基金托管人的授权代表应当出席； 通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以
通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更
换或基金托管人的更换、 转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会
方式召开基金份额持有人大会。
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、 本基金合同和会议通知的
规定；
2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全
部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%及以上 （本基金在
分级基金运作期内，指“有效的同丰 A 和同丰 B 各自的基金份额分别合计不少 28
于在权益登记日该级基金总份额的 50%及以上”）。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1、召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关
提示性公告；
2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%及以上 （本基金在分级基金运
作期内，指“基金份额持有人所持有的同丰 A 和同丰 B 各自的基金份额分别合
计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%及以上”）；
4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其
他代表， 同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基
金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
5、会议通知公布前报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件， 则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间(至少应在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权
益登记日应保持不变。
在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也
可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权
他人代为出席会议并表决。
（七）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事
由范围内的事项。
（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人
可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会
审议表决的提案。
（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提
案进行审核：
a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关 29
系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应
提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果
召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人
大会上进行解释和说明。
b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做
出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同
意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并
按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
（4）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成
大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下，首先
由召集人在会议通知中公布提案， 在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会
聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议， 报经中国证监会核准或
备案后生效。
（八）表决
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）（本基金在分级运作期内，指“参加大会的同丰 A 和同丰 B
各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二） ” ）
通过。
（2）一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%及以上
（本基金在分级运作期内，指“参加大会的同丰 A 和同丰 B 各自的基金份额持
有人或其代理人所持表决权的 50%及以上”）通过。更换基金管理人或者基金托
管人、转换基金运作方式（本基金在基金合同生效后 18 个月届满时转换为上市
开放式基金（LOF）的情形时除外）或终止基金合同应当以特别决议通过方为有 30
效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面
表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但
应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（九）计票
1、现场开会
（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会
由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；
如基金托管人为召集人， 则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中
指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大
会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基
金份额持有人代表担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重
新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基
金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议， 其有权在宣布表决结
果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重
新清点仅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中
基金管理人或者基金托管人拒不配合的， 则参加会议的基金份额持有人有权推举
三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：
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由大会召集人授权的两名监票员在监督人派出的授权代表的监督下进行计
票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则
大会召集人可自行授权 3 名监票员进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公
证。
（十）生效与公告
1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，
召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大
会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执
行生效的基金份额持有人大会的决定。
3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2
日内，由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。
4．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须
将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十一） 法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的， 从其规定。
第 三 节 基金的收益与分配
（一）收益的构成
基金本期利润是指基金本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金本
期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额。
期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实
现部分的孰低数。
（二）收益分配原则
1、本基金在分级基金运作期内的收益分配原则
（1）本基金在分级运作期内不进行收益分配；
（2）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的收益分配原则
32
（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
6 次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 20%；基金的
收益分配比例以期末可供分配利润为基准计算， 期末可供分配利润以期末资产负
债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。 基金转型不满三个
月，收益可不分配；
（2）基金收益分配方式分两种：现金分红方式与红利再投资方式。
场外转入或申购的基金份额， 投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日
经除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，默认
的收益分配方式是现金分红； 投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同
的分红方式，如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式，则按默认
的收益分配方式处理；
场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能
选择其他的分红方式， 具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司的相关规定；
（3）每一基金份额享有同等分配权；
（4）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金
额后不能低于面值，基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日；
（5）基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日；
（6）投资者的现金红利和分红再投资形成的基金份额均保留到小数点后第
2 位，小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金资产；
（7）法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分
配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
（四）收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管
理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。
（五）收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
33
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。如
果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用， 注册登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，
依照注册登记机构相关业务规则执行。
第 四 节 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金资产的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.70%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。
2、基金托管人的基金托管费
34
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。
3、销售服务费
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。销售服务
费费的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的销售服务费
E为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令（或双方约定的方式），经基金管理人与基金托管人核对一致后，由
基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中划出， 由基金管理人
按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致
使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
4、本条第（一）款第 4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履
行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召 35
开基金份额持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
第 五 节 基金财产的投资方向和投资限制
（一）基金投资方向及比例
本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、
央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、可分离交易可转债的纯债部
分、债券回购、次级债、短期融资券、资产支持证券、中期票据、银行存款等固
定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但
须符合中国证监会相关规定。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场
新股申购和新股增发，可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部
分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金的投资组合比例为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%；
现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
上述相关规定。
（二）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券；
36
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构
规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2、基金投资组合比例限制
（1）本基金与本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券
总和，不超过该证券的 10%；
（2）基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据
合计不超过该期证券的 10%；
（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%； 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1 年，债券回购到期后不得展期；
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资
产净值的 20%，中国证监会规定的特殊品种除外；本基金持有的同一（指同一信
用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金应投资于信用级别
评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券，本基金持有资产支持证券期间，如
果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以
全部卖出；
（6）固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的 80%；现金或到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；
（7）法律法规规定的其他限制。
3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前
述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消， 基金管理人在依法履 37
行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（三）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的， 基金管理人
应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
第 六 节 基金资产净值的计算方式和公告
（一）基金资产净值的计算方法
本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（二）基金资产净值、基金份额净值公告（包括本基金在分级基金运作期内
的基金份额参考净值）
基金合同生效后，在同丰 B 上市交易前，基金管理人应当至少每周公告一
次基金资产净值、基金份额净值以及同丰 A和同丰 B 的基金份额参考净值。
在同丰 B 上市交易后之后，基金管理人应当在每个工作日的次日，通过网
站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露前一工作日的基金份额净值、同丰 A
和同丰 B 的基金份额净值（或参考净值）。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、 基金
份额净值以及同丰 A 和同丰 B 的基金份额参考净值（如半年度和年度最后一个
市场交易日与同丰 A 的开放日或基金转换基准日重合，则需公告同丰 A 和同丰
B 的基金份额净值）。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金
资产净值、基金份额净值、同丰 A 和同丰 B 的基金份额参考净值（或净值）登
载在指定报刊和网站上。
本基金根据基金合同的约定转换为上市开放式基金（LOF）后，基金管理人
应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露本
基金的基金份额净值和基金份额累计净值（从转换为 LOF 后开始累计）；基金
管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份
额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
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第 七 节 基金合同的解除和终止的事由 、 程序 以及基金财产的清算方式
（一）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止；
2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；
3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基
金托管人承接的；
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办
法》、 《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、
从基金财产中获得补偿的权利。
（二）基金财产的清算
1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组
织清算组对基金财产进行清算。
2、基金财产清算组
（1） 自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金
财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应
按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关
业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组
可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
3、清算程序
（1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作清算报告；
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（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（8）对基金财产进行分配。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，
清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额
持有人。
本基金在分级基金运作期内，如果本基金发生基金财产清算的情形，则依据
基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产按前款 （1） 、 （2） 、
（3）项规定顺序清偿后，将优先满足同丰 A的本金及应计收益分配，剩余部分
（如有）由同丰 B 的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。
本基金根据基金合同的约定转换为上市开放式基金（LOF）后，如果发生基
金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部
剩余资产按前款（1）、（2）、（3）项规定顺序清偿后，按基金份额持有人持
有的基金份额比例进行分配。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易
席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
6、基金财产清算的公告
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计， 律师事务所出具法律
意见书后，报中国证监会备案并公告。
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。
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第 八 节 争议解决方式
（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二） 本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的
争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争
议未能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济
贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲
裁各方当事人均具有约束力。
（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事
人继续履行。
第 九 节 基金合同存放地和投资人取得基金合 同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可
在合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
