景顺长城内需增长开放式证券投资基金
2013 年第 1 号更新招募说明书摘要
重要提 示
(一 ) 本 基金 经中 国证 监 会证监 基金 字[2004]37 号 文件批 准发 起设 立 , 批 准 日期 为 2004 年
3 月 19 日 。基 金合 同于 2004 年6 月 25 日 正式 生效 。
(二) 投资 有风 险, 投资 人申购 基金 时应 认真 阅读 本基金 招募 说明 书。
(三) 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
(四 ) 本 基金 管理 人保 证 招募说 明书 的内 容真 实 、 准确 、 完 整。 本摘 要根 据 基金合 同和 基金
招募说 明书 编写 , 并经 中 国证监 会核 准 , 但 中国 证 监会对 本基 金募 集的 核准 , 并 不表 明其 对
本基金 的价 值和 收 益 作出 实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
(五 ) 基 金合 同是 约定 基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取
得基金 份额 , 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即
表明其 对基 金合 同的 承认 和接受 , 并按 照 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基
金运作管 理办法》 、基金合 同及其他 有关规定 享有权 利、承担 义务;基 金投资 人欲了解 基 金
份额持 有人 的权 利和 义务 ,应详 细查 阅本 基金 的基 金合同 。
(六 ) 本 基金 管理 人依 照 恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但 不
保证基 金一 定盈 利 , 也 不 保证最 低收 益 。 当 投资 人 赎回时 , 所得 或会 高于 或 低于投 资人 先前
所支付 的金 额。 如对 本招 募说明 书有 任何 疑问 ,应 寻求独 立及 专业 的财 务意 见。
(七)本招 募说明 书已经 本基金托管 人复核 。本招 募说明书所 载内容 截止日 为 2012 年 12
月 25 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2012 年 9 月 30 日 。本 招募 说明 书中的 财务 数
据未经 审计 。
基 金管 理人 :景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 :中 国农 业银 行股 份有 限公 司
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一、基金管理人
(一)基金管理人概 况
名
称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 :深 圳 市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 :赵 如冰
批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号
设立日 期:2003 年6 月 12 日
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 : (0755 )82370388
客户服 务电 话:4008888606
传
真 : (0755 )22381339
联系人 :杨 皞阳
(二)基金管理人基 本情 况
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司( 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ) 是经中 国
证监会 证监 基金 字[2003]76 号文 批准 设立 的证 券投 资基金 管理 公司 , 由长 城 证 券有限 责任 公
司、 景顺 资产 管理 有限 公 司、 开滦( 集团) 有限 责任 公 司、 大连 实德 集团 有限 公 司共同 发起 设
立,并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ,注 册资 本 1.3 亿元 人民 币, 目前 各家出 资比 例 分
别为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 : 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设 7 个一 级部 门 , 分别是 : 投资 部 、 市 场部 、 运营部 、 人力 资源 部 、 财 务 行政部 、
法律监 察稽 核部 、总 经理 办公室 。其 中投 资部 下设 投 资研 究部 、固 定收 益部 、专户 理财 部 、
国际投 资 部 4 个 二级 部门 ; 市 场部 下设 渠道 销售 部 、 机 构客 户部 、 市 场服 务 部、 产品 开发 部
4 个二 级部 门; 运营 部下 设基金 事务 部、 信息 技术 部、 交 易管 理部 3 个 二级 部门。 各部 门的
职责如 下:
1、 投资部
(1) 投资研 究部 : 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 股票 选择 和组
合的投 资管 理并 完成 对宏 观经济 、行 业公 司及 市场 的研究 。
(2) 固定收 益部 : 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 债券 选择 和组
合的投 资管 理并 完成 固定 收益的 研究 。
(3) 专户理 财部 :负 责完 成一 对一、 一对 多等 特定 客户 资产管 理产 品的 投资 管 理 。
(4) 国际投 资部 :主 要负 责与 QDII、QFII 等国 际业 务相 关的基 金产 品设 计、 投资
管理、 国际 合作 和培 训等 业务。
2、 市场部
(1) 渠道销 售部 :负 责公 司产 品在各 银行 、券 商等 渠道 的销售 。
(2) 机构客 户部 : 负责 开发 机 构客户 , 并使 其认 识并 了 解我公 司在 企业 年金 、 社 保
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等方面 所提 供的 基金 产品 及服务 。
(3) 市场服 务部 :负 责公 司市 场营销 策略 、计 划制 定, 及客户 服务 管理 等工 作。
(4) 产品开 发部 :负 责基 金产 品及其 他投 资产 品的 设计 、开发 、报 批等 工作 。
3、运营部
(1) 基金事 务部 :负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。
(2) 信息技 术部 :负 责公 司的 计算机 设备 维 护 、系 统开 发及网 络运 行和 维护 。
(3) 交易管 理部 :负 责完 成投 资部下 达的 交易 指令 ,并 进行事 前的 风险 控制 。
4、 人力资源部 : 负责 公司 各项人 力资 源管 理工 作 , 包括招 聘 、 薪 资福 利 、 绩 效管理 、 培训 、
员工关 系、 从业 资格 管理 、高管 及基 金经 理资 格管 理等。
5、财务行政部 : 负责 公司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。
6、法律监察稽核部 :负责 对公司 管理和 基金 运作合 规性进 行全方 位的 监察稽 核,并 向公 司
管理层 和监 管机 关提 供独 立、客 观、 公正 的法 律监 察稽核 报告 。
7、 总经理办公室: 主 要 受 总经理 委托 , 协 调各 部门 的工作 , 并 负责 公司 日常 办公秩 序监 督、
工作项 目管 理跟 进等 ,并 负责基 金风 险的 评估 、控 制及管 理。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
(三)主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 , 董事 长, 经济 学硕士 。 曾任 葛洲 坝水 力 发电厂 主任 、 研究 员级 高 级工程 师,
葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长 、 书 记 , 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主
任, 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经 理 , 华 能房 地产开 发公 司 党 组书 记 、 总经理 , 中住 地
产开发 公司 总经 理、 党组 书记, 长城 证券 有限 责任 公 司董 事、 副董 事长 、党 委副书 记等 职 。
2009 年加 入 本 公司 ,现 任 公司董 事长 。
罗德城 先生 , 董事 , 工 商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部副
总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会
管理委 员会 成员 , 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至 2000 年 间, 担 任香港 联交
所委员 会成 员 , 并 在1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员 。 现 任 景顺集 团亚 太
区首席 执行 官。
杨平先 生, 董事 ,国 际工 商管理 硕士 。历 任北 京国 际信托 投资 公司 外汇 部首 席交易员、
加拿大蒙特利尔银行 北京 分行资金部和市场部 高级 经理、中国人民保险 公司 投资部投资总
监、中国 人保资产 管理有 限公司银 行/外汇 业务部副 总经理、 中国人民 保险( 香港)有 限 公
司投资 部总 经理 、 长城 证 券有限 责任 公司 总裁 助理 等职务 。 现任 长城 证券 有 限责任 公司 副总
经理。
许义明 先生 , 董事 , 总经 理, 金融 工程 学硕 士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾及伦 敦分 行财 资部 , 汇 丰银行 总行 中国 环球 市场 部 ; 之前 曾担 任台 湾景 顺 证券投 资信 托股
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份有限 公司 董事 兼总 经理 、 香港 景顺 资 产管 理有 限 公司 大 中华 区业 务拓 展总 监等职 务 。2009
年加入 本公 司, 现任 公 司 董事兼 总经 理。
李晓西 先生 , 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 , 教 授 、 博 士生 导师 ; 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师 ; 教 育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
伍同明先生 ,独立 董事, 文学学士(1972 年毕业) 。香港会计 师公会 会员(HKICPA)、
英国特许 公认会计 师(ACCA ) 、香港执 业会计 师(CPA ) 、加拿大 公认管 理会计师 (CMA) 。 拥
有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管 治税 务的 专业 经验及 知识 ,1972-1977 受 训于国 际知 名
会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。
靳庆军 先生 , 独立 董事 , 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 , 在香港 马士
打律师 行 、 英 国律 师行C1yde & Co. 从事 律师 工作 ,1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 , 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 , 监事 , 工 商 管理硕 士 。 曾 任深 圳新 江 南投资 有限 公司 副总 经理 、 长 城证 券
有限责 任公 司监 事 、 招 商 银行股 份有 限公 司人 力资 源部经 理及 工程 管理 部经 理。 现任 长城 证
券有限 责任 公司 副总 经理 。
郭慧娜 女士 , 监事 , 管 理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所 核 数师 , 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管 、 业务发 展部 副经 理 、 企 业 发展部 经理 、 亚太 区监 察 总监 。 现 任景 顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士 , 监事 , 管 理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 (信 德) 会计 师事 务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 运营 部下 属基 金事 务部总 监。
3 、其 他高 级管 理人 员
邓体顺 先生 , 副总 经理 , 统计学 和经 济学 双硕 士 。 曾担任 法国 东方 汇理 银行 香港分 行外
汇及资 金部 交易 员, 法国 巴 黎银行 香港 分行 助理 董事 , 瑞士信 贷银 行香 港分 行董 事, 高盛 (亚
洲)有限 责任公司 融资部 董事总经 理及中 国 资本市 场部主管 。2011 年加入 本 公司,现 任公
司副总 经理 。
吴建军 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副经 理 ,
长城证券 有限责任 公司机 构管理部 总经理、 公司总 裁助理。2003 年加入本 公 司,现任 公司
副总经 理。
刘焕喜 先生 , 副总 经理 , 投资与 金融 系博 士 。 历 任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武汉 大
学成人 教育 学院 讲师 , 《 证 券时报 》 社编 辑记 者, 长 城证券 研发 中心 研究 员 、 总裁办 副主 任、
行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ,曾 担任 公司 督察长 ,现 任公 司副 总经 理。
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4、督 察长
黄卫明 先生 , 督察 长, 法 学硕士 。 历 任 国家 工商 局 市场司 主任 科员 , 国泰 君 安证券 公司
总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理, 中国 证监 会期 货部 、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员、 副处 长、
处长。2010 年 加入 本公 司 ,现任 公司 督察 长。
5、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 , 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 , 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下:
王鹏辉 先生 , 经济 学硕 士 。 曾 先后 担任 深圳 市农 村 商业银 行资 金部 债券 交易 员、 长城 证
券研究 部 研 究员 、 融 通基 金 研究 策划 部 行 业研 究员 。2007 年 3 月 加入 本公 司 ,担任 研究 员
等职务 ; 自 2007 年 9 月 起 担任基 金经 理 。 具有 11 年 证券、 基金 行业 从业 经验 。
杨鹏先 生 , 经 济学 硕士 。 曾任职 于融 通基 金研 究策 划部 , 担 任宏 观研 究员 、 债券研 究员
和货币 基金 基金 经理 助理 职务。2008 年 3 月加 入本 公司, 担任 研究 员等 职务 ;自 2010 年 8
月起担 任基 金经 理。 具 有 8 年证 券、 基金 行业 从业 经验。
6、 本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
无
7、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金现任基金经理 王 鹏辉 先生和杨鹏先生同时兼 任景顺长城内需增长贰号 股票型证
券投资 基金 及景 顺长 城中 小盘股 票型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
8、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及 管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
孙延群 2004 年 6 月 25 日—2005 年 6 月 14 日
岑伟昌 2005 年6 月 15 日—2005 年12 月15 日
李学文 2005 年12 月 16 日 —2007 年9 月14 日
王鹏辉 2007 年 9 月 15 日( 公告 日) — 至今
杨鹏 2010 年 8 月 21 日( 公告 日) — 至今
9、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理 、 分 管投 资 的副总 经理 、 投资 总监 、 投资研 究部
研究总 监、 国际 投资 部负 责人等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下:
许义明 先生 ,总 经理 ;
邓体顺 先生 ,分 管投 资的 副总经 理;
王鹏辉 先生 ,投 资总 监;
唐咸德 先生 ,投 资研 究部 研究总 监;
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陈爱萍 女士 ,国 际投 资部 负责人 。
10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
(一)基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层
法定代 表人 :蒋 超良
成立时 间:2009 年 1 月 15 日
注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币
联系电 话:010-63201510
联系人 :李 芳菲
中 国农业银 行股份 有限公司 是中国金 融体系 的重要组 成部分, 总行 设在北 京。经 国务院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 , 立足 县域 和城 市 两大市 场 , 实 施差 异化 竞 争策略 , 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计, 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告, 表明 了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理 、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可 。 中 国
农业银 行着 力加 强能 力建 设, 品 牌声 誉进 一步提 升 , 在 2010 年 首届“? 金牌 理 财 ? T O P10 颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出, 获 “ 最 佳托管 银行 ”奖。2010 年 再 次荣获 《首 席财 务官 》杂 志颁发 的“ 最
佳资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
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中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 146 名 , 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师 、 高 级 工程师 、
律师等 专 家 10 余名 , 服 务团队 成员 专业 水平 高、 业务素 质好 、 服 务能 力强 , 高级 管理 层均
有 20 年以 上金 融从 业经 验和高 级技 术职 称, 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2012 年 12 月 25 日,中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共 143 只 , 包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、
大成积 极成 长 股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 裕阳 证券 投资 基 金、 汉盛 证券 投
资基金 、 裕隆 证券 投资 基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基 金 、 丰 和 价值证 券投 资基
金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收益 证券 投 资基金 、 大成 价
值增长 证券 投资 基金 、 大 成 债券投 资基 金、 银河 稳健 证 券投资 基金 、 银 河收 益证 券 投资基 金、
长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券 投资 基金 、 长 盛动 态精 选
证券投 资基 金 、 景 顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万家 增强 收益 债券 型证 券投资 基金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 长 信银 利精 选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区
精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华货 币市 场证 券投 资基 金、 中海 分红 增利 混合 型证 券投资 基金 、
国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德精选 股票 证券
投资基 金 、 泰 达宏 利货 币 市场基 金 、 交 银施 罗德 货 币市场 证券 投资 基金 、 景 顺长城 资源 垄断
股票型 证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指数 证券 投资 基金、 信诚 四季 红混 合型 证券投 资基 金 、
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货 币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核 心优 选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长 股票 证 券投资 基金 、 长盛 中证 100 指数 证券 投资
基金、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、东 吴价值 成长 双动 力股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金 、 宝 盈策 略增 长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成长 股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票 型证 券 投资基 金 、 富 国天 成红 利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 深化价 值股 票型 证券 投资 基金 、 申 万巴 黎
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金 、 新 华优 选成 长股 票 型证券 投资 基金 、 金元 比 联成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天 治稳 健双 盈债 券型 证 券投资 基金 、 中海 蓝筹 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信 利丰 债 券型证 券投 资基 金 、 金 元 比联丰 利债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗
德先锋 股票 证券 投资 基金 、 东 吴进 取策 略灵 活配 置 混合型 开放 式证 券投 资基 金、 建信 收益 增
强债券 型证 券投资 基金 、 银华内 需精 选股票 型证 券 投资基 金(LOF) 、大成行业 轮动股 票型 证
券投资 基金 、 交银 施罗 德 上证 180 公 司治 理交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、 上 证
180 公 司治 理交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 沪 深 300 指数 增强型 证券 投 资
基金、 南方 中证 500 指数 证券投 资基 金(LOF) 、景顺 长城能 源基 建股 票型 证券 投资基 金、 中
邮核心 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 工银 瑞 信中小 盘成 长股 票型 证券 投资基 金 、 东 吴
货币市 场证 券投 资基 金 、 博时创 业成 长股 票型 证券 投资基 金 、 招 商信 用添 利 债券型 证券 投资
基金 、 易 方达 消费 行业 股 票型证 券投 资基 金 、 富 国 汇利分 级债 券型 证券 投资 基金 、 大 成景 丰
分级债 券型 证券 投资 基金 、兴全 沪深 300 指数 增强 型证券 投资 基金(LOF) 、工银瑞信 深证 红
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利交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 工银 瑞信 深证 红 利交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金、 富国 可转 换债 券证 券投资 基金 、大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 、
大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、泰 达宏 利领 先中 小盘股 票型 证
券投资 基金 、 交银 施罗 德信 用添利 债券 证券 投资 基金 、 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 、
工银瑞 信四 季收 益债 券型 证券投 资基 金 、 招 商安 瑞 进取债 券型 证券 投资 基金 、 汇 添富 社会 责
任股票 型证 券投 资基 金 、 工银瑞 信消 费服 务行 业股 票型证 券投 资基 金 、 易 方 达黄金 主题 证券
投资基金(LOF ) 、中邮中小盘灵活配置混合型证券 投资基金、浙商聚潮产业 成长股票型证
券投资 基金 、 嘉实 领先 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投
资基金 、 广发 中小 板 300 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 南方 保 本混合 型证 券投
资基金 、交 银施 罗德 先进 制造股 票证 券投 资基 金、 上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金 、
富兰克 林国 海策 略回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、金 元比 联保 本混 合型 证券投 资基 金 、
招商安 达保 本混 合型 证券 投资基 金、 交银 施罗 德深 证 300 价值 交易 型开 放式 指数证 券投 资 基
金、南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资 基 金(LOF ) 、交银 施罗 德深 证 300 价 值交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 富国 中证 500 指 数 增强型 证券 投资 基金 (LOF ) 、长信内需
成长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证内 地消 费主 题 指数证 券投 资基 金 、 中 海 消费主 题精 选股
票型证 券投 资基 金 、 长 盛 同瑞中 证 200 指 数分 级证 券投资 基金 、 景顺 长城 核 心竞争 力股 票型
证券投 资基 金 、 汇 添富 信 用债债 券型 证券 投资 基金 、 光 大保 德信 行业 轮动 股 票型证 券投 资基
金、 富兰 克林 国海 亚洲 ( 除日本 ) 机会 股票 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 逆向 投 资股票 型证 券投
资基金 、 大成 新锐 产业 股 票型证 券投 资基 金 、 申 万 菱信中 小板 指 数 分级 证券 投资基 金 、 广 发
消费品 精选 股票 型证 券投 资基金 、鹏 华金 刚保 本混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理财 14 天债
券型证 券投 资基 金 、 嘉 实 全球房 地产 证券 投资 基金 、 金 元惠 理新 经济 主题 股 票型证 券投 资基
金、 东吴 保本 混合 型证 券 投资基 金 、 建 新社 会责 任 股票型 证券 投资 基金 、 嘉 实理财 宝 7 天债
券型证 券投 资基 金 、 富 兰 克林国 海恒 久信 用债 券型 证券投 资基 金 、 大 成月 添 利理财 债券 型证
券投资 基金 、 安信 目标 收 益债券 型证 券投 资基 金 、 富国 7 天理 财宝 债券 型证 券投资 基金 、 交
银 施 罗 德 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金
(LOF)、 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基 金、景顺长城
支柱产 业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月月 利理 财 债券型 证券 投资 基金 、 摩 根士丹 利华 鑫量
化配置 股票 型证 券投 资基 金、东 方央 视财 经 50 指 数 增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债
债券型 发起 式证 券投 资基 金、鹏 华理 财 21 天 债券 型 证券投 资基 金。
( 二)基金托管人的内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险管理委 员会 总 体负责中 国农业银 行的风 险管理与 内部控制 工作,对托 管业务 风险管
理和 内部控制 工作 进行 监督和 评价 。托 管业务部 专门设 置了风险 管理处, 配备了专 职内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
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3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 , 授 权工 作实 行集 中控 制 , 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用, 账
户资 料严格保 管,制约 机制严 格有效; 业务操作 区专门 设置,封 闭管理, 实施音像 监控; 业
务信 息由专职 信息披露 人负责,防 止泄密; 业务实现自动 化操作, 防止人为 事故的 发生, 技
术系统 完整 、独 立。
(三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交 易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题,以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ;
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
(四)基金托管人的 权利 与义务
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 :
(1) 获得 基金 托管 费;
(2) 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ;
(3)自 本 基金 合同 生效 之 日起, 依法 保管 基金 财产 ;
(4) 在基 金管 理人 更换 时 ,提名 新任 基金 管理 人;
(5)根据 本基金合 同及有 关规定监 督基金管 理人, 对于基金 管理人违 反本基 金合同 或
有关法 律法 规规 定的 行为 ,对基 金财 产、 其他 基金 合同当 事人 的利 益造 成重 大损失 的情 形 ,
应及时 呈报 中国 证监 会, 并采取 必要 措施 保护 基金 及相关 基金 合同 当事 人的 利益;
(6) 依法 召集 基金 份额 持 有人大 会;
(7) 按规 定取 得基 金份 额 持有人 名册 ;
(8) 法律 法规 规定 的其 他 权利。
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 :
(1) 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产;
(2)设立 专门的基 金托管 部,具有 符合要求 的营业 场所,配 备足够的 、合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员, 负责基 金财 产托 管事 宜;
(3)建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度,确 保基金 财
产的安 全 , 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ; 对
所托管 的不 同基 金财 产分 别设置 账户 , 独 立核 算, 分 账管理 , 保 证不 同基 金之 间 在名册 登记 、
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账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立;
(4) 除依 据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 , 不 得 为 自己 及任 何第 三 人谋取 利
益,不 得委 托第 三人 托管 基金财 产;
(5) 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证;
(6) 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户;
(7 ) 保 守基 金商 业秘 密。 除 《 基金 法》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定另 有规 定外 , 在 基 金
信息公 开披 露前 应予 保密 ,不得 向他 人泄 露;
(8)对基 金财务会 计报告 、季度、 半年度和 年度基 金报告出 具意见, 说明基 金管理 人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照基 金合 同的 规定 进行; 如果 基金 管理 人有 未 执行基 金合 同
规定的 行为 ,还 应当 说明 基金托 管人 是否 采取 了适 当的措 施;
(9) 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料不 少 于 15 年;
(10) 按照 基金 合同 的约 定,根 据基 金管 理人 的投 资指令 ,及 时办 理清 算、 交割 事 宜 ;
(11 )办 理与 基金 托管 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项;
(12) 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格;
(13) 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作;
(14) 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对;
(15) 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ;
(16 ) 按 照规 定召 集基 金 份额持 有人 大会 或配 合基 金管理 人 、 基 金份 额 持 有 人依法 召集
基金份 额持 有人 大会 ;
(17 ) 因 违反 基金 合同 导 致基金 财产 损失 , 应承 担 赔偿责 任 , 其 赔偿 责任 不 因其退 任而
免除;
(18 ) 按 规定 监督 基金 管 理人按 照法 律法 规规 定和 基金合 同履 行其 义务 , 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时, 应为 基金 向基 金管理 人追 偿;
(19) 根据 本基 金合 同和 托管协 议规 定建 立并 保存 基金份 额持 有人 名册 ;
(20) 参加 基金 财产 清算 组,参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配;
(21 ) 面 临解 散、 依法 被 撤销 、 破 产或 者由 接管 人 接管其 资产 时 , 及 时报 告 中国证 监会
和银行 业监 督管 理机 构, 并通知 基金 管理 人;
(22) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ;
(23) 法律 法规 、基 金合 同规定 的以 及中 国证 监会 要求的 其他 义务 。
三 、 相 关 服 务 机构
(一)基金份额发售 机构
1、直 销机 构:
名
称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司
注册( 办公 )地 址 : 深圳 市福田 区中 心四 路 1 号嘉 里建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 :赵 如冰
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批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号
电
话 : (0755 )82370388 -1661
传
真 : (0755 )22381325
联系人 :严 丽娟
2、代 销机 构:
(1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街28号 凯晨 世贸 中心东 座F9
法定代 表人 :蒋 超良
联系人 :刘 一宁
电话:010-85108227
传真:010-85109219
客户服 务电 话:95599
网址:www.abchina.com
(2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588 ( 全 国)
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街1 号
法定代 表人 :肖 钢
客户服 务电 话:95566 ( 全 国)
网址:www.boc.cn
(4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街25 号
法定代 表人 :王 洪章
客户服 务电 话:95533
网址:www.ccb.com
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 :胡 怀邦
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
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注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 :傅 育宁
联系人 :邓 炯鹏
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 广发 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 广州 市越秀 区东 风东 路713 号
法定代 表人 :李 若虹
服务热 线:400 830 8003
网址:www.gdb.com.cn
(8) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :高 天、 于慧
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
客户服 务热 线:95528
公司网 站:www.spdb.com.cn
(9) 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 福州 市湖 东路154 号中 山大 厦
法定代 表人 :高 建平
电话:(0591)87844211
联系人 :陈 丹
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(10) 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25号A座
法定代 表人 :王 明权
客户服 务电 话:95595 ( 全 国)
网址:www.cebbank.com
(11) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 :董 文标
联系人 :董 云巍
联系电 话:010-58560666
传真:010-57092611
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客户服 务热 线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(12) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :王 曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服 务电 话:010-95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(13) 中信 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街8 号 富华大 厦C 座
法定代 表人 :田 国立
电话:010-65541585
传真:010-65541230
客户服 务电 话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
(14) 平安 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东路5047 号深 圳发 展银行 大厦
法定代 表人 :肖 遂宁
联系人 :刘 晓楠
电话:0755-22168532
传真:0755-25841098
客服热 线:95501 、95511 -3
网址:www.bank.pingan.com
(15) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 天津 市河西 区马 场道201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
联系人 : 王宏
联系电 话:022-58316666
传真:022-58316259
客户服 务热 线:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(16) 温州 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 温州 市车站 大道 华海 广场 1号楼
法定代 表人 :夏 瑞洲
客户服 务电 话:0577-96699
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网址:www.wzbank.cn
(17) 浙商 银行 股 份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路288 号
法定代 表人 :张 达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人 :毛 真海
客户服 务热 线:95527
银行网 址:www.czbank.com
(18) 华夏 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :马 旭
联系电 话:010-85238425
客户服 务电 话:95577
公司网 址:www.hxb.com.cn
(19) 金华 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 浙江 省金华 市光 南路668 号( 邮 编:321015 )
法定代 表人 :徐 雅清
联系人 :徐 晓峰
电话:0579-83207775
传真:0579-82178321
客户服 务电 话:400-711-6668
银行网 址:www.jhccb.com.cn
(20) 嘉兴 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 嘉兴 市建国 南路409 号
法定代 表人 :许 洪明
联系人 :陈 兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82062161
客户服 务电 话:057396528
银行网 址: www.bojx.com
(21) 长城 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :李 春芳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
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客户服 务热 线:0755-33680000 、400 6666 888
网址:www.cgws.com
(22) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼(4301-4316 房)
办公地址 :广东省 广州天 河北路大 都会广场5 、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址:www.gf.com.cn
(23) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街35 号国 际企业 大厦C座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(24) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 :万 建华
联系人 :芮 敏祺
电话:(021) 38676666 转6161
传真:(021) 38670161
客户服 务电 话:400 8888 666
网址:www.gtja.com
(25) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区安 立路66号4号楼
法定代 表人 :王 常青
联系人 :魏 明
电话: (010 )85130588
传真: (010 )65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址:www.csc108.com
(26) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市常熟 路171 号
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法定代 表人 :丁 国荣
联系人 :曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客户服 务电 话:95523
网址:www.sywg.com
(27) 招商 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市益田 路江 苏大 厦38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服 务电 话:400-8888-111 ,95565
网址:www.newone.com.cn
(28) 东方 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 南路318 号2号楼22 层-29 层
法定代 表人 :潘 鑫军
联系人 :吴 宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服 务电 话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(29) 国都 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区东 直门 南大 街3 号 国华投 资大 厦9 号10 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(30) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 福州 市湖东 路268 号
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :谢 高得
电话:021-38565785
传真:021 -38565783
客户服 务电 话:4008888123
网址:www.xyzq.com.cn
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(31) 光大 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服 务电 话:4008888788 、10108998
网址:www.ebscn.com
(32) 海通 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 ) 地 址: 上海 市淮海 中路98 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :李 笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电 话:95553
网址:www.htsec.com
(33) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大道588 号恒 鑫大 厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :周 妍
电话:0571-86078823
传真:0571-85783771
客户服 务电 话: 0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
(34) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 银城 中路200 号中 银 大厦39 层
法定代 表人 :许 刚
联系人 :龚 正
电话:021-68604866-8309
客户服 务电 话: 4006208888
网址:www.bocichina.com
(35) 安信 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
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网址:www.essence.com.cn
(36) 国元 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 安徽 省合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 :凤 良志
联系人 :陈 琳琳
电话:0551-2246273
传真:0551 —2272100
客服电 话: 全国 统一 热线95578 ,4008888777 , 安徽 省内热 线96888
网址:www.gyzq.com.cn
(37) 平安 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场8 层
法人代 表: 杨宇 翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
客户服 务电 话:95511-8
网址:www.pingan.com
(38) 国信 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(39) 中国 国际 金融 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市建国 门外 大街1号 国贸 大 厦2座28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座28 层
法定代 表人 :李 剑阁
联系人 :罗 春蓉
电话:010 -65051166
客户服 务电 话:010 -85679238 ,010 -85679169
传真:010 -65051156
网址:www.cicc.com.cn
(40) 方正 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大厦22-24层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :邵 艳霞
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19
电话:0731-85832507
传真:0731-85832214
客服热 线:95571
网址:www.foundersc.com
(41) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010-66045566
传真:010-66045500
客服热 线:010-66045678
网址:www.txsec.com
(42) 西部 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 西安 市东新 街232 号 陕西 信托 大 厦16-17层
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :冯 萍
电话:029-87406488
传真:029-87406387
客服热 线:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(43) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 世纪 大道100 号 上海环 球金 融中 心57 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :宋 歌
电话:021-68778808
传真:021-68778108
客户服 务电 话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(44) 爱建 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市南京 西路758 号24 楼
法定代 表人 :郭 林
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-68728703
客服热 线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(45) 华福 证券 有限 责任 公司
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20
注册( 办公 )地 址: 福州 市五四 路157 号 新天 地大 厦7、8层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请加 拨0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
(46) 信达 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服热 线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(47) 英大 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 :赵 文安
联系人 :王 睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
客服热 线:0755-26982993
网址: www.ydsc.com.cn
(48) 宏源 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 新疆 乌鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 :冯 戎
联系人 :李 巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服热 线:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(49) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 江苏 省南京 市中 山东 路90 号华 泰证券 大厦
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :万 鸣
电话:025-83290979
客户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
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21
(50) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 甘肃 省静宁 路308 号
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
电话:0931-8888088
客服电 话:96668 ,400689888
网址:www.hlzqgs.com
(51) 国金 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 成都 市东城 根上 街95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客户服 务电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(52) 浙商 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 浙江 杭州市 杭大 路1 号黄 龙世 纪 广场A-6/7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :许 嘉行
客服电 话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
(53) 中航 证券 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41 楼
法定代 表人 :杜 航
联系人 :戴 蕾
联系电 话:0791-86768681
客户服 务电 话:400-8866-567
公司网 址:www.avicsec.com
(54) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -60838888
传真:010 -60833739
客服电 话:95558
网址: www.cs.ecitic.com
(55) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
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22
注册(办公)地址:深圳 市福田区益田路与福中路 交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21
层及第04层01、02、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
联系电 话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电 话:400 600 8008
网址:www.china-invs.cn
(56) 长江 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务电 话:95579 或4008-888-999
网址:www.95579.com
(57) 东莞 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :熊 定炎
电话:0769-22116111
传真:0769-22116111
客户服 务电 话: 961130
网址:www.dgzq.com.cn
(58) 齐鲁 证券 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 济南 市经七 路86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服 务电 话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(59) 国盛 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 南昌 市北京 西路88号 (江 信国 际金融 大厦 )
法定代 表人 :曾 小普
联系人 :陈 明
电话:0791-86281305
传真:0791-86285337
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23
客户服 务电 话: 400 8222 111
网址:www.gsstock.com
(60) 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大厦3 楼
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :牛 孟宇
联系电 话:0755-83709350
传真:0755-83700205
客户服 务电 话:95563
公司网 址:www.ghzq.com.cn
(61) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层(266061 )
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(62) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区深 南东路5047 号 发展银 行大 厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :汤 素娅
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客户服 务电 话:4006-788-887
网址: 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
(63) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
传真:0571-26698533
客户服 务电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
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24
(64) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :方 成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客户服 务电 话:400 -821 -5399
网址:www.noah-fund.com
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定, 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销
售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。
(二)注册登记人
名
称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 :深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 :赵 如冰
电
话 : (0755 )82370388 -1668
传
真 : (0755 )22381325
联系人 :杨 波
(三)律师事务所及 经办 律师
名
称 :北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所 :北 京建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行11 层
负责人: 田予
电
话 : (010 )85237766
传
真 : (010 )65185057
经办律 师: 贺宝 银、 徐志 浩
(四) 会计师事务所 及 经 办注册会计师
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
法人代 表: 杨绍 信
电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注 册会 计师 :单 峰、 王灵
四、基金的名称
景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金
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五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 通过 优先 投资 于内 需拉动 型行 业中 的优 势企 业, 分 享中 国经 济和 行业 的 快速增 长
带来的 最大 收益 ,实 现基 金资产 的长 期、 可持 续的 稳定增 值。
七 、 基 金 的 投 资方 向
在股票 行业 配置 方面 , 本 基金优 先投 资于 和经 济增 长最为 密切 的内 需拉 动型 行业中 的 优
势企业 。对 这些 行业 的投 资占股 票投 资的 比重 不低 于 80% 。
在资产 配置 方面 ,投 资于 股票的 最大 比例 和最 小比 例分别 是 95% 和 70% ,投 资于债 券 的
最大比 例 是30% 。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、股 票投 资策 略
在构建 和管 理投 资组 合的 过程中 , 主要 采取 “ 自 上 而下 ” 为主 的投 资方 法 , 着重在 内需
拉动型 行业 内部 选择 基本 面良好 的优 势企 业或 估值 偏低的 股票 。 基 于对 宏观 经 济运行 状况 及
政策分 析 、 金 融货 币运 行 状况及 政策 分析 、 产业 运 行景气 状况 及政 策的 分析 , 对 行业 偏好 进
行修正 ,进 而结 合证 券市 场状况 和政 策分 析, 做出 资产配 置及 组合 构建 的决 定。
股票投 资部 分以 “内 需拉 动型” 行业 的优 势企 业为 主, 以 成长、 价值 及稳 定收 入为基 础,
在合适 的价 位买 入具 有高 成长性 的成 长型 股票 , 价 值被市 场低 估的 价值 型股 票, 以及 能提 供
稳定收 入的 收益 型股 票。
2、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 部分 着重 本金安 全性 和流 动性 。 综 合分析 宏观 经济 形势 , 并 对货币 政策
与财政 政策 以及 社会 政治 状况等 进行 研究 , 着重 利 率的变 化趋 势预 测 , 建 立 对收益 率曲 线变
动的预 测模 型 。 通 过该 模 型进行 估值 分析 , 确定 价 格中枢 的变 动趋 势 ; 同 时 , 计 算债 券投 资
组合久 期 、 到 期收 益率 和 期限等 指标 , 进行 “ 自下 而上 ” 的 选券 和债 券品 种 配置 。 如 果政 策
允许, 本基 金将 不做 债券 部分投 资。
本 基 金 将 持 续 地 进 行 定 期 与 不 定 期 的 投 资 组 合 回 顾 与 风 险 监 控 , 适 时 地 做 出 相 应 的 调
整。
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九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深综 合指 数总市 值加 权指 数 ( 上证 综合指 数 和
深证综合 指数按照 总市值 权重加权 形成的指 数) ,本 基金债券 部分的业 绩比较 基准为中 国 债
券总指 数。
本基金 整体 业绩 比较 基准= 沪深综 合指 数总 市值 加权 指数×80% +中 国债 券总 指 数×20%
如果今 后有 更权 威的 、 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推出 , 本基 金将 按 照事先 预定
的程序 进行 基准 变更 。
如果法 律法 规允 许不 投资 国债, 那么 本基 金整 体业 绩比较 基准 为沪 深综 合指 数总市 值 加
权指数 。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 在风 险较 高的 股票 型基金 中属 于中 低风 险基 金 ,依 据本 基金 投资 组合 管理方 法
的特征 对投 资组 合风 险进 行控制 , 力 争使 本基 金的 平 均单位 风险 收益 值高 于业 绩比较 基准 的
平均单 位风 险收 益值 。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 ( 未 经审 计 )
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导 性陈 述
或重大 遗漏 ,并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 , 已 经 复核了 本投 资组 合报 告 , 保证复 核内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年 9 月 30 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期末基金 资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(% )
1 权益投 资 1,840,231,362.05 81.41
其中: 股票
1,840,231,362.05 81.41
2 固定收 益投 资
158,627,895.20 7.02
其中: 债券
158,627,895.20 7.02
资产 支持 证券
- -
3
金融衍 生品 投资 - -
4
买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计
257,025,792.58 11.37
6
其他资 产
4,467,484.17 0.20
7
合计
2,260,352,534.00
100.00
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27
2、 报告期末按行 业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
A 农、林 、牧 、渔 业 76,842,387.80 3.46
B 采掘业 11,059,430.76 0.50
C 制造业 1,295,286,296.62 58.29
C0 食品、 饮料 328,778,528.51 14.80
C1 纺织、 服装 、皮 毛 37,126,125.87 1.67
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 41,223,614.09 1.86
C5 电子 230,876,469.48 10.39
C6 金属、 非金 属 - -
C7 机械、 设备 、仪 表 283,460,737.60 12.76
C8 医药、 生物 制品 373,820,821.07 16.82
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 22,737,180.24 1.02
F 交通运 输、 仓储 业 40,598,000.00 1.83
G 信息技 术业 44,731,512.40 2.01
H 批发和 零售 贸易 131,290,055.70 5.91
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 152,324,702.63 6.86
L 传播与 文化 产业 65,361,795.90 2.94
M 综合类 - -
合计 1,840,231,362.05 82.82
3、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 002385 大北农 7,166,431 152,931,637.54 6.88
2 000028 国药一 致 3,872,863 131,290,055.70 5.91
3 002456 欧菲光 3,338,538 120,421,065.66 5.42
4 002429 兆驰股 份 8,555,802 110,455,403.82 4.97
5 300070 碧水源 2,971,592 103,203,390.16 4.64
6 600062 华润双 鹤 4,289,297 97,924,650.51 4.41
7 600557 康缘药 业 4,762,397 92,676,245.62 4.17
8 300124 汇川技 术 4,513,944 85,539,238.80 3.85
9 601633 长城汽 车 4,560,010 79,936,975.30 3.60
10 002477 雏鹰农 牧 4,257,196 76,842,387.80 3.46
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4、 报告期末按债 券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 156,266,000.00 7.03
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,361,895.20 0.11
8 其他 - -
9 合计 158,627,895.20 7.14
5、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 ( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(% )
1 1101098 11央行 票据98 600,000 58,032,000.00 2.61
2 1101094 11央行 票据94 500,000 48,350,000.00 2.18
3 1001042 10央行 票据42 300,000 29,940,000.00 1.35
4 1001060 10央行 票据60 200,000 19,944,000.00 0.90
5 113003 重工转 债 22,960 2,361,895.20 0.11
6、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 投资组合报告 附注
(1) 本报 告期 内未出 现基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 被监 管部 门立 案调 查或者 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
(2) 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 947,185.82
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
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4 应收利 息 3,411,432.72
5 应收申 购款 108,865.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,467,484.17
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 业绩 数据 截 至 2012 年 9 月 30 日。
1、 净值增长率与同期业 绩基 准收益率比较表
阶段
净值增长 率
(1 )
净值增长 率
标准差(2 )
业绩比较 基
准收益率 (3)
业绩比较 基
准收益率 标
准差(4 )
(1)- (3) (2 )- (4)
2004 年 6 月 25 日至
2004 年 12 月 31 日
2.20% 0.72% -9.59% 1.11% 11.79% -0.39%
2005 年 6.47% 0.98% -5.27% 1.12% 11.74% -0.14%
2006 年 182.27% 1.41% 92.74% 1.07% 89.53% 0.34%
2007 年
106.97% 1.96% 79.80% 1.76% 27.17% 0.20%
2008 年
-55.13%
2.27%
-54.74%
2.28%
-0.39%
-0.01%
2009 年 89.68% 1.89% 64.78% 1.53% 24.90% 0.36%
2010 年 11.42% 1.56% -7.69% 1.15% 19.11% 0.41%
2011 年 -19.21% 1.12% -18.76% 0.96% -0.45% 0.16%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 9 月 30 日
-3.70% 1.22% -2.93% 0.93% -0.77% 0.29%
2004 年 6 月 25 日 至
2012 年 9 月 30 日
369.04% 1.59% 61.04% 1.43% 308.00% 0.16%
2、 累计净值增长率 与业绩 比较基准收益率的历 史走 势比较
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30
注: 在 资产 配置 方面 , 本 基金投 资于 股票 投资 的比 例为 70%-95% ; 投资 于债 券 投资的 最大 比
例为30%。本 基金 优先 投资 于和经 济增 长最 为密 切的 内需拉 动型 行业 中的 优势 企业 。 对 这 些
行业的 投资 占股 票投 资的 比重不 低 于80% 。 按照 本基 金基金 合同 的规 定 , 本 基 金的投 资建 仓
期为 自2004 年6 月25 日 合同生 效日 起3 个月 。 建 仓期结 束时 , 本基 金投 资 组合达 到上 述投
资组合 比例 的要 求。
十 三 、 基 金 费 用概 览
(一)与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 证券 交易 费用 ;
(4) 基金 的信 息披 露费 用 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费 ;
(7) 销售 服务 费, 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ;
(8) 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
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2、与 基金 运作 有关 的费 用 的费率 、计 提方 法、 计提 标准、 收取 方式 和使 用方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 管理 费年 费率 不超 过 1.5% , 在通 常情 况下 , 按前一 日的 基金 资产 净值 乘以相 应
的管理 年费 率, 计算 方法 如下:
H=E× 年 管理 费率÷ 当年 天 数
H : 为每 日应 计提 的基 金 管理费 ;
E : 为前 一日 基金资 产净 值 。
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 , 逐 日累 计至 每月 月 底, 按月 支付 , 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从 本 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 托管 费年 费率 不超 过 0.25% , 在 通常 情况 下 , 按前一 日的 基金 资产 净值 乘以相 应
的托管 年费 率, 计算 方法 如下:
H=E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H:为 每日 应支 付的 基金 托 管费;
E:为 前一 日的 基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 底 , 按 月 支付 , 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
(3)基金 首次发行 中所发 生的律师 费和会计 师费等 费用自基 金发行费 用中列 支,不 另
从基金 财产 中支 付 , 与 基 金有关 的法 定信 息披 露费 按有关 规定 列支 ; 若本 基 金发行 失败 , 发
行 费用 由基 金管 理人 承担 。基金 合同 生效 后的 各项 费用按 有关 规定 列支 。
(4) 上述1、 基 金费 用 第3-8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按
费用实 际支 出金 额, 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和托 管费 , 此 项调 整不 需 要基金 份
额持有 人大 会通 过。
(二)与基金销售有 关的 费用
1、基 金认 购费 用
(1) 本基 金认 购费 率为1.0%, 不按 认购 金额 设置 级 差费率 。
(2) 计算 公式
本基金 采用 金额 认购 方法 ,计算 公式 如下 :
认购费 用= 认购 金额 ×认 购费率
认购份 额= 【 (认 购金 额+ 认 购利息 )- 认购 费用 】/基 金单位 面值
基金认 购份 数保 留到 小数 点后二 位 , 小 数点 二位 以 后的部 分舍 去 , 舍 去部 分 所代表 的资
产归基 金所 有。
2、基 金申 购费 用
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(1) 本基 金可 适用 以下 申 购费率 :
申购金 额(M) 申购费 率
M <100 万 1.5%
100 万≤M <500 万 1.2%
500 万≤M <1000 万 0.6%
M ≥1000 万 按笔收 取,1000 元/ 笔
(2) 计算 公式
本基金 采用 金额 申购 方法 ,基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ,其 中:
净申购 金额=申 购金 额/(1+ 申购 费率) ;
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ;
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 。
基金申 购份 额保 留到 小数 点后两 位, 舍去 部分 所代 表的资 产归 基金 所有 。
3、基 金赎 回费 用
(1) 本基 金赎 回费 率为 :
持有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上 ( 含 ) -2 年 0.25%
2 年以 上 ( 含) 0
注:就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。
(2) 计算 公 式
赎回总 额 =
赎 回份 额× 赎回当 日基 金份 额净 值
赎回费 用 =
赎 回总 额× 赎回费 率
赎回金 额 =
赎 回总 额 - 赎回费 用
本基金 赎回 费 的 25% 归入 基金资 产, 其余 部分 作为 注册登 记费 和其 他手 续费 支出。
4、基 金转 换费 用
(1) 本基 金的 转换费 用包 括了基 金转 出时 收取 的赎 回费和 基金 转入 时收 入的 申购补 差
费, 其中 赎回 费的 收取 标 准遵循 本招 募说 明书 的约 定, 申购 补差 费的 收取 标 准为 : 申 购补 差
费= MAX 【转出净额在转 入基金中对应的申购费用 -转出净额在转出基金中 对应的申购费
用,0 】 。
(2) 计算 公式
①基金 转出 时赎 回费 的计 算:
由股票 基金 转出 时:
转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时:
转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 (全 额转 出时 )
赎回费 用= 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额= 转出 总额 -赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 :
净转入 金额 =转 出净 额- 申购补 差费
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其中,申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出
基金中 对应 的申 购费 用,0 】
转入份 额= 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
(三)其他费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 , 以及 因 故 与本 基金 有关 的其 他费 用, 将依 照
国家法 律法 规的 规定 ,予 以收取 和使 用。
(四) 本基金运作过 程中 的各类纳税主体,依 照国 家法律法规的规定, 履行 纳税义务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1. 在“第 三部 分、 基金 管理 人”部 分, 更新 了主要 人员 情况 的相 关信 息;
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,更 新了 托管 人相 关情 况信息 ;
3. 在 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分, 更新 了代 销机 构及 会 计师事 务所 经办 注册 会计 师的
相关信 息;
4. 在 “ 六、 基金 的申 购、 赎 回、 转换 及其 他注 册登 记 业务 ” 部 分, 更新 了定 期 定额投
资的相 关信 息;
5. 在“八 、基 金的 投资 ”部 分,更 新了 基金 的投 资组 合报告 ,数 据截 至 2012 年 9 月
30 日;
6. 更新了 “十 、基 金的 业绩 ”部分 ;数 据截 至 2012 年9 月30 日;
7. 在 “ 二十 一、 对基 金份 额 持有人 的服 务 ” 更 新了 份 额持有 人交 易资 料的 寄送 服务相
关信息 ;
8. 在 “ 二十 二、 其他 应披 露 事项 ” 更 新近 期发 布与 本 基金有 关的 公告 目录 , 目 录更新
至2012 年12 月 25 日。
景 顺 长 城 基 金管 理有 限公 司
二○一 三 年 二 月 八 日