景顺180ETF联接：更新招募说明书摘要（2013年第1号）查看PDF公告
景顺长城上证180 等权重交易型开放式指数
证券投资基金联接基金 2013 年第 1 号更新
招募说明书摘要
重 要提 示
（一）景顺长城 上证 180 等权 重交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （以下简称“本基金”）由基金
管理人依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、 《证券投资基金运作管理办法》
（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证
券投资基金联接基金 基金合同》 （ 以下简称 “基金合同” ） 及其他有关规定募集， 并经中国证监会 2012 年
1 月 21 日证监许可【2012 】103 号文核准募集，本基金基金 合同已于 2012 年 6 月 25 日正式 生效。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本 摘要根据基金合同和基金招募说明书编写
并经中国证监会核准 ，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人 认购、申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和 基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（七） 本基金是上证 180 等权 重 ETF 的联接基金， 主要通过 投资于上证 180 等权重ETF 以 求达到投资目标，
两者的标的指数一致，投资目标相似。
两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下差异：
在投资方法方面， 本基金属于契约型开放式证券投资基金， 将不低于 90% 的基金资产投资 于上证 180
等权重 ETF ，并且保持不低于 基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份
额持有人的赎回款项。本基金可以以成份股实物形式申购及赎回上证 180 等权重ETF 基金 份额，也可以在
二级市场上买卖上证 180 等权 重 ETF 基金份额； 而上证180 等权重 ETF 属于交易型开放式 指数证券投资基
金，将不 低于 95% 的基金资产 投资于指数成份股、备选成份股，投资策略主要采取完全复制法紧密跟踪标
的指数，按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资。
在交易方式方面， 投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基金份额； 而上证 180 等权
重 ETF 属于交易型开放式指数 证券投资基金，投资者可以通过上证 180 等权重ETF 的申购 赎回代理券商申
购赎回基金份额。 此外， 上证 180 等权 重 ETF 符合上市条件 申请上市成功后， 投资者还可通过上海证券交
易所的交易系统在二级市场买卖上证 180 等权重ETF 的基金 份额。
在申购赎回方式方面，本基金与其他契约型开放式证券投资基金一样，不安排上市交易，因此投资
者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与赎回价格以申请当日收
市后计算的基金份额净值为基础； 而上证 180 等权 重 ETF 属 于交易型开放式证券投资基金， 投资者申购赎
景顺长城 上证 180 等权重 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书 摘要
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回上证 180 等权重ETF 基金份 额均采用实物申购赎回方式， 申购和赎回均以份额申请， 申购、 赎回对价根
据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
由于本基金与上证 180 等权重ETF 在投资范围、投资策略及 申购赎回方 式等方面均存在一定差别，
因此不能保证本基金的表现与上证 180 等权重ETF 的表现完 全一致， 两者的业绩表现可能会出现一定的差
异。产生业绩表现差异的原因包括以下几个方面：
（1 ）本基金基金份额的赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比上证 180 等权重ETF ，本基金
需要保留更多的现金资产；
（2 ） 本基金基金份额的申购采 用现金方式， 在利用到账的申购资金投资上证 180 等权重ETF 过程中，
市场波动等原因会造成本基金与上证 180 等权重ETF 表现的 差异；
（3 ）本基金为应对投资者以现金方式申购赎回本基金基金份额而进行的证 券交易需支付一定的手续
费，此等费用将影响本基金相对于上证 180 等权重ETF 的表 现。
（八 ） 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的
基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，
全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购
和/ 或申购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 亦承担基金投资中出现
的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括 但不限于：证券市场整体 环境引发的系统性风险，个别证券
特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约
和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险。 本基金为 ETF 联 接基金，其风险
和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。本基金在股票基金中属于指数基金，紧密跟踪
标的指数，属于股票基金中风险较高、收益与标的指数所代表的股票市场水平大致相近的产品。 基金管理
人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资 人自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。
（九）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 12 月25 日，
有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 9 月 30 日。本招 募说明书中财务数据未经审计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
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一 、 基金 管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381339
联系人 ： 杨 皞阳
（二） 基金 管理 人基 本情 况
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司（ 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ） 是经中 国
证监会证 监基金字 〖2003 〗76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公司 ，由长 城证券有 限责
任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦( 集团) 有限 责 任公司 、 大连 实德 集团 有 限公司 共同 发
起设立 ，并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ，注 册资本 1.3 亿元 人民 币， 目前各 家出 资比
例分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设 7 个一 级部 门 ， 分别是 ： 投资 部 、 市 场部 、 运营部 、 人力 资源 部 、 财 务 行政部 、
法律监 察稽 核部 、总 经理 办公室 。其 中投 资部 下设 投资研 究部 、固 定收 益部 、专户 理财 部 、
国际投 资 部 4 个 二级 部门 ； 市 场部 下设 渠道 销售 部 、 机 构客 户部 、 市 场服 务 部、 产品 开发 部
4 个二 级部 门； 运营 部下 设基金 事务 部、 信息 技术 部、 交 易管 理部 3 个 二级 部门。 各部 门的
职责如 下：
1、 投资部
1） 投资研 究部 ： 负责 根据 投 资决策 委员 会制 定的 投资 原则进 行国 内股 票选 择和 组合 的
投资管 理并 完成 对宏 观经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
2） 固定收 益部 ： 负责 根据 投 资决策 委员 会制 定的 投资 原则进 行国 内债 券选 择和 组合 的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
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3） 专户理 财部 ： 负 责完 成一 对一 、 一对 多等 特定 客户 资 产管 理产 品的 投资 管理 。
4） 国际投 资部 ： 主要 负责 与QDII 、QFII 等国 际业 务相 关的基 金产 品设 计 、 投 资 管理、
国际合 作和 培训 等业 务。
2、 市场部
1） 渠道销 售部 ：负 责公 司产 品在各 银行 、券 商等 渠道 的销售 。
2） 机构客 户部 ： 负责 开发 机 构客户 ， 并使 其认 识并 了 解我公 司在 企业 年金 、 社 保等方
面所提 供的 基金 产品 及服 务。
3） 市场服 务部 ：负 责公 司市 场营销 策略 、计 划制 定， 及客户 服务 管理 等工 作。
4） 产品开 发部 ：负 责基 金产 品及其 他投 资产 品的 设计 、开发 、报 批等 工作 。
3、运营部
1） 基金事 务部 ：负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。
2） 信息技 术部 ：负 责公 司的 计算机 设备 维护 、系 统开 发及网 络运 行和 维护 。
3） 交易管 理部 ：负 责完 成投 资部 下 达的 交易 指令 ，并 进行事 前的 风险 控制 。
4、 人力资源部 ： 负责 公司 各项人 力资 源管 理工 作 ， 包括招 聘 、 薪 资福 利 、 绩 效管理 、 培训 、
员工关 系、 从业 资格 管理 、高管 及基 金经 理资 格管 理等。
5、财务行政部 ： 负责 公司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。
6、法律监察稽核部 ：负责 对公司 管理和 基金 运作合 规性进 行全方 位的 监察稽 核，并 向公 司
管理层 和监 管机 关提 供独 立、客 观、 公正 的法 律监 察稽核 报告 。
7、 总经理办公室： 主 要 受 总经理 委托 ， 协 调各 部门 的工作 ， 并 负责 公司 日常 办公秩 序监 督、
工作项 目管 理跟 进等 ，并 负责基 金风 险的 评 估 、控 制及管 理。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
（ 三） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董事 长， 经济 学硕士 。 曾任 葛洲 坝水 力 发电厂 主任 、 研究 员级 高 级工程 师，
葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长 、 书 记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主
任， 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经 理 ， 华 能房 地产开 发公 司 党 组书 记 、 总经理 ， 中住 地
产开发 公司 总经 理、 党组 书记， 长城 证券 有限 责任 公司董 事、 副董 事长 、党 委副书 记等 职 。
2009 年加 入 本 公司 ，现 任 公司董 事长 。
罗德城 先生 ， 董事 ， 工 商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部副
总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会
管理委 员会 成员 ， 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至 2000 年 间， 担 任香港 联交
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所委员 会成 员 ， 并 在1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员 。 现 任 景顺集 团亚 太
区首席 执行 官。
杨平先 生， 董事 ，国 际工 商管理 硕士 。历 任北 京国 际信托 投资 公司 外汇 部首 席交易 员 、
加拿大蒙特利尔银行 北京 分行资 金 部 和 市 场 部高 级经 理 、 中 国 人 民 保 险公 司投 资 部 投 资 总
监、中国 人保资产 管理有 限公司银 行/外汇 业务部副 总经理、 中国人民 保险（ 香港）有 限 公
司投资 部总 经理 、 长城 证 券有限 责任 公司 总裁 助理 等职务 。 现任 长城 证券 有 限责任 公司 副总
经理。
许义明 先生 ， 董事 ， 总经 理， 金融 工程 学硕 士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾及伦 敦分 行财 资部 ， 汇 丰银行 总行 中国 环球 市场 部 ； 之前 曾担 任台 湾景 顺 证券投 资信 托股
份有限 公司 董事 兼总 经理 、 香港 景顺 资 产管 理有 限 公司 大 中华 区业 务拓 展总 监等职 务 。2009
年加入 本公 司， 现任 公司 董事兼 总经 理。
李晓西 先生 ， 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 ， 教 授 、 博 士生 导师 ； 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师 ； 教 育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
伍同明先生 ，独立 董事， 文学学士（1972 年毕业） 。香港会计 师公会 会员（HKICPA）、
英国特许 公认会计 师（ACCA ） 、香港执 业会计 师（CPA ） 、加拿大 公认管 理会计师 （CMA） 。 拥
有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管 治税 务的 专业 经验及 知识 ，1972-1977 受 训于国 际知 名
会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。
靳庆军 先生 ， 独立 董事 ， 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 ， 在香港 马士
打律师 行 、 英 国律 师行C1yde ＆ Co. 从事 律师 工作 ，1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 ， 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 ， 监事 ， 工 商 管理硕 士 。 曾 任深 圳新 江 南投资 有限 公司 副总 经理 、 长 城证 券
有限责 任公 司监 事 、 招 商 银行股 份有 限公 司人 力资 源部经 理及 工程 管理 部经 理。 现任 长城 证
券有限 责任 公司 副总 经理 。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 管 理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所核 数师 ， 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管 、 业务发 展部 副经 理 、 企 业 发展部 经理 、 亚太 区监 察 总监 。 现 任景 顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士 ， 监事 ， 管 理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德） 会计 师事 务 所、 福建 兴
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业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 运营 部下 属基 金事 务部总 监。
3、其 他高 级管 理人 员
邓体顺 先生 ， 副总 经理 ， 统计学 和经 济学 双硕 士 。 曾担任 法国 东方 汇理 银行 香港分 行外
汇及资 金部 交易 员， 法国 巴 黎银行 香港 分行 助理 董事 ， 瑞士信 贷银 行香 港分 行董 事， 高盛 （亚
洲）有限 责任公司 融资部 董事总经 理及中国 资本市 场部主管 。2011 年加入 本 公司 ，现 任公
司副总 经理 。
吴建军 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副经 理 ，
长城证券 有限责任 公司机 构管理部 总经理、 公司总 裁助理。2003 年加入本 公 司，现任 公司
副总经 理。
刘焕喜 先生 ， 副总 经理 ， 投资与 金融 系博 士 。 历 任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武汉 大
学成人 教育 学院 讲师 ， 《 证 券时报 》 社编 辑记 者， 长 城证券 研发 中心 研究 员 、 总裁办 副主 任、
行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ，曾 担任 公司 督察长 ，现 任公 司副 总经 理。
4、督 察长
黄卫明 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 。 历任 国家 工商 局 市场司 主任 科员 ， 国泰 君 安证 券 公司
总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理， 中国 证监 会期 货部 、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员、 副处 长、
处长。2010 年 加入 本公 司 ，现任 公司 督察 长。
5、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下：
江科宏 先生 ，经 济学 硕士 ，CFA 。2007 年至 2010 年 担任本 公司 风险 管理 经理 职务 ， 主
要负责 数量 分析 和金 融工 程工作 ， 并 对基 金管 理过 程 中所承 受的 各类 风险 以及 取得的 绩效 进
行合理 的评 估。2011 年 2 月重新 加入 本公 司投 资研 究部， 担任 研究 员等 职务 ；自 2012 年 6
月起担 任基 金经 理。 具 有5 年证 券、 基金 行业 从业 经验。
6、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
无。
7、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金现任 基金经 理江科 宏先生目前 兼任上 证 180 等权重交易 型开放 式指数 证券投资
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基金 基 金经 理 。
8、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
江科宏 2012 年 6 月 25 日（ 合同 生效日） — 至今
9、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理 、 分 管投 资 的副总 经理 、 投资 总监 、 投资研 究部
研究总 监、 国际 投资 部负 责人等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
邓体顺 先生 ，分 管投 资的 副总经 理；
王鹏辉 先生 ，投 资总 监；
唐咸德 先生 ，投 资研 究部 研究总 监；
陈爱萍 女士 ，国 际投 资部 负责人 。
10 、 上述 人员 之间 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
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1912 年 2 月 ，经 孙中 山 先生批 准， 中国 银行 正式 成立。 从 1912 年至 1949 年， 中国
银行先 后履 行中 央银 行 、 国际汇 兑银 行和 外贸 专业 银行职 能 ， 坚 持以 服务 社 会民众 、 振兴 民
族金融 为己 任 ， 稳 健经 营 ， 锐 意进 取 ， 各 项业 务取 得了长 足发 展 。 新 中国 成 立后 ， 中 国银 行
长期作为国家外汇专业银 行，成为我国对外开放的 重要窗口和对外筹资的主 要 渠道。1994
年， 中 国银 行改 为国 有独 资商业 银行 。2003 年 ， 中 国银行 启动 股份 制改 造。2004 年 8 月，
中国银 行股 份有 限公 司挂 牌成立 。2006 年6 月、7 月， 先 后在 香港 联交 所和 上海证 券交 易
所成功 挂牌 上市 ，成 为国 内首家 在境 内外 资本 市场 上发行 上市 的商 业银 行。
中国银 行是 中国 国际 化和 多元化 程度 最高 的银 行， 在中国 内地 、香 港澳 门台 湾及 31 个
国家 和 地区 为客 户提 供全 面的金 融服 务 ， 主 要经 营 商业银 行业 务 ， 包 括公 司 金融业 务 、 个 人
金融业 务和 金融 市场 业务 ， 并 通过 全资 子公 司中 银 国际开 展投 资银 行业 务 ， 通过全 资子 公司
中银集 团保 险 及 中银 保险 经营保 险业 务， 通过 全资 子 公司中 银集 团投 资从 事直 接投资 和投 资
管理业 务 ， 通 过控 股中 银 基金管 理有 限公 司从 事基 金管理 业务 ， 通过 中银 航 空租赁 私人 有限
公司经 营飞 机租 赁业 务。
在近百 年的 发展 历程 中 ， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神 、 稳 健经 营的 理 念、 客户 至
上的宗 旨 、 诚 信为 本的 传 统和严 谨细 致的 作风 ， 得 到了业 界和 客户 的广 泛认 可和赞 誉 ， 树 立
了卓越 的品 牌形 象。2010 年度， 中国 银行 被Global Finance （ 《 环球 金融》 ） 评 为 2010 年度
中国最 佳公 司贷 款银 行和 最佳外 汇交 易银 行， 被 Euromoney （ 《 欧洲 货币 》 ） 评 为 2010 年度
房地产业“ 中国最 佳商业 银行” ，被 英国《金 融时报 》评为最佳 私人银 行奖 ， 被 The Asset
（ 《财资》 ） 评为中国 最佳 贸易融资银 行， 被 Finance Asia （ 《 金融亚 洲》 ）评 为中国最佳 私
人银行、 中国最佳 贸易融 资银行， 被《21 世纪经 济 报道》评 为 亚洲最 佳全球 化服务银 行、
最佳企 业公 民 、 年 度中 资 优秀私 人银 行品 牌 。 面 对 新的历 史机 遇 ， 中 国银 行 将积极 推进 创新
发展、 转型 发展 、跨 境发 展，向 着国 际一 流银 行的 战略目 标不 断迈 进。
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中 心 的服 务理 念，中 国
银行于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工120 余 人。
另外， 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
QFII 资 产、QDII 资 产、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资
产、 年金 资产 、 理 财产 品、 海外人 民币 基金 、 私募 基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。 在 国内 ，
中国银 行率先 开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务 ， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2011
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年末 ， 中国 银行 各类 托管 资产规模 突破 两 万亿 元， 居同业 前列 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2012 年 6 月末 ，中 国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优选 封闭 、大成 景宏 封
闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪深 300 指 数 、 国 泰金 鹿 保本混 合 、 国 泰
金鹏蓝 筹混 合 、 国 泰区 位 优势股 票 、 国 投瑞 银稳 定 增利债 券 、 海 富通 股票 、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合 、 海 富 通收益 增长 混合 、 海富 通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票 、 华 宝兴 业动 力组 合 股票 、 华 宝兴 业先 进成 长 股票 、 华 夏策 略混 合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号混合 、华夏 回报混合 、华夏行 业股票(LOF) 、嘉 实超短 债债券 、 嘉实成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实债 券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉实 回报 混合 、 嘉实价 值优 势股
票型 、 金 鹰成 份优 选股 票 、 金 鹰行 业优 势股 票 、 银 河成长 股票 、 易方 达平 稳 增长混 合 、 易 方
达策略 成长 混合 、 易方 达 策略成 长二 号混 合 、 易 方 达积极 成长 混合 、 易方 达 货币 、 易 方达 稳
健收益 债券 、易 方达 深 证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深 证 100ETF 联 接、万 家 180
指数 、 万 家稳 健增 利债 券 、 银 华优 势企 业混 合 、 银 华优质 增长 股票 、 银华 领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平衡混 合、景 顺长城优 选股票、 景顺长 城货币、 景顺长城 鼎益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币 、 泰 信优 质 生活股 票 、 泰 信蓝 筹精 选 股票 、 泰 信债 券增 强收 益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票 、 泰 达 宏利集 利债 券 、 泰 达宏 利 中证财 富大 盘指 数 、 华 泰 柏瑞盛 世中 国股
票、 华泰 柏瑞 积极 成长 混 合、 华泰 柏瑞 价值 增长 股 票、 华泰 柏瑞 货币 、 华 泰 柏瑞量 化现 行股
票型 、 南 方高 增长 股票(LOF) 、 国富 潜力 组合 股票 、 国富强 化收 益债 券 、 国 富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合 、 招 商 行业领 先股 票 、 东 方核 心 动力股 票 、 华 安行 业轮 动 股票型 、 摩根 士
丹利华 鑫强 收益 债券 型 、 诺德中 小盘 股票 型 、 民 生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债券
型、 易方 达岁 丰添 利债 券 型、 富兰 克林 国海 中小 盘 股票型 、 国联 安上 证大 宗 商品股 票交 易型
开放式 指数 、 国联 安上 证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上 证中 小盘 交
易型开 放式 指数 、 华泰 柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长 城中 小盘 成
长股票 型 、 易 方达 医疗 保 健行业 股票 型 、 景 顺长 城 稳定收 益债 券型 、 上证180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上 证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股 票型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业 股票 型 、 长 盛同 鑫保 本混 合型 、 金鹰中 证技 术领
先指数 增强 型 、 泰 信中 证 200 指 数、 大成 内需 增长 股 票型 、 银 华永 祥保 本混 合 型、 招商 深圳
电子信 息传 媒产 业 （TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投
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资基金联接 、 嘉实 深证基 本面 120 交易 型开放式 指 数证券投资 基金联 接、深 证基本面 120
交易型 开放 式指 数 、 上 证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华 宝兴 业上 证180 成 长 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接 、 易方达 资源 行业 股票 型 、 华安深 证 300 指 数 、 嘉 实 信用债 券型 、 平
安大华 行业 先锋 股票 型 、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中 小盘 精选 股票 型 、 海 富通 国策 导
向股票 型 、 中 邮上 证380 指数增 强型 、 泰达 宏利 中 证 500 指数 分级 、 长盛 同 禧信用 增利 债券
型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场 、
上投摩 根健 康品 质生 活股 票型 、 工 银瑞 信睿 智中 证 500 指 数分 级、 招商 优势 企 业灵活 配置 混
合型 、 国 泰中 小板300 成 长交易 型开 放式 指数 、 国 泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 证券
投资基 金联 接、 景顺 长城 优 信增利 债券 型、 诺德 周期 策 略股票 型、 长盛 电子 信息 产 业股票 型、
诺安中 证创 业成 长指 数分 级、 信诚 双盈 分级 债券 型 、 嘉 实沪 深300 交 易型 开 放式指 数 、 民 生
加银信 用双 利债 券型 、 工 银瑞信 基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮 动股 票 型、 富兰 克林 国
海研究精选股票型、 诺安 汇鑫保本混合型、平 安大 华策略先锋混合型、 华宝 兴业中证短融
50 指 数债 券型 、180 等 权 重交易 型开 放式 指数 、 华 安双月 鑫短 期理 财债 券型 、 大 成景 恒保 本
混合型 、 景顺 长城 上证180 等权 重交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 上 投摩根 分红 添利
债券型 、 嘉实 优化 红利 股 票型 、 嘉 实海 外中 国股 票(QDII) 、 银 华全 球优 选(QDII-FOF) 、 长盛
环球景 气行 业大 盘精 选股 票型(QDII) 、 华泰 柏瑞 亚 洲领导 企业 股票 型(QDII) 、 信 诚金 砖四 国
积极配 置(QDII) 、 海富 通 大中华 精选 股票 型 （QDII）、 招商 标普 金砖 四国 指数(LOF-QDII）、
华宝兴 业成 熟市 场动 量优 选 （QDII ） 、 大成 标普500 等权重 指数 （QDII ） 、 长信 标普 100 等权
重指数（QDII ） 、 博时抗 通 胀增强回 报 （QDII ） 、华 安 大中华升 级股票型 （QDII ） 、信诚全球
商品主题 （QDII ） 、 上投 摩根 全球天 然资源 股 票型 、 工 银 瑞信中 国机 会全 球配 置股 票型 （QDII ） 、
易方达 标普 全球 高端 消费 品指数 增强 型 、 建 信全 球 资源股 票型 等164 只 证券 投资基 金 ， 覆 盖
了股票 型 、 债 券型 、 混合 型、 货币 型 、 指 数型 等多 种类型 的基 金 ， 满 足了 不 同客户 多元 化的
投资理 财需 求， 基金 托管 规模位 居同 业前 列。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ， 并在辖 内实 行业 务授 权管 理和从 业
人员核 准资 格管 理。 中国 银行 自 1998 年 开办 托管 业 务以来 严格 按照 相关 法律 法规的 规定 以
及监管 部门 的监 管要 求， 以控制 和防 范基 金托 管业 务风险 为主 线， 制定 并逐 步完善 了包 括 托
管业务 授权 管理 制度 、 业 务操作 规程 、 员 工职 业道 德规范 、 保 密守 则等 在内 的各项 业务 管 理
制度， 将风 险控 制落 实到 每个工 作环 节； 在敏 感部 位建立 了安 全保 密区 和隔 离墙， 安装 了 录
音监听 系统 ，以 保证 基金 信息的 安全 ；建 立了 有效 核对和 监控 制度 、应 急制 度和稽 查制 度 ，
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保证托 管基 金资 产与 银行 自有资 产以 及各 类托 管资 产的相 互独 立和 资产 的安 全； 制 定了 内 部
信息管 理制 度， 严格 遵循 基金信 息披 露规 定和 要求 ，及时 准确 地披 露相 关信 息。
最近一 年内 ， 中 国银 行的 基金托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 无重 大违 法违 规行为 ， 未
受到中 国证 监会 、中 国银 监会及 其他 有关 机关 的处 罚。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基 金
合同约 定的， 应当 拒绝 执 行， 立 即通知 基金 管理 人， 并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和其 他
有关规定， 或者违 反基金 合同约定的, 应当立 即通知 基金管理人 ，并及 时向国 务院证券监 督
管理机 构报 告。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、直 销机 构：
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话 ： （0755 ）82370388-1661
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ：严 丽娟
2、代 销机 构：
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
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网址：www.boc.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务 电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6） 渤海 银行 股份 有限 公 司
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注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ： 王宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服 务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（7） 温州 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
客户服 务电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（8） 浙商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
银行网 址：www.czbank.com
（9） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：陈 春林
传真 ：010-68858117
银行网 址：www.psbc.com
（10） 金华 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省金华 市光 南 路668 号（ 邮编：321015 ）
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法定代 表人 ：徐 雅清
联系人 ：徐 晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服 务电 话：400-711-6668
银行网 址：www.jhccb.com.cn
（11） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭 州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（12） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话 ：021-38602377
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二） 注册 登记 机构
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：赵 如冰
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电
话：0755-82370388-1668
传
真：0755-22381325
联系人 ：杨 波
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 吕红 、安冬
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
法人代 表： 杨绍 信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办会 计师 ： 单 峰、 王灵
四 、 基金 的名 称
景 顺长 城上 证180 等 权重交 易型 开放 式指 数 证 券投资 基金 联接 基金 。
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五 、 基金 的类 型
指数基 金、 联接 基金 。
六 、 基金 的投 资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七 、基 金的 投资 方向
本基金 以目 标 ETF 、 标的指 数成份 股、 备选 成份 股为 主要投 资对 象， 其中 投资 于目 标 ETF
的资产 比例 不低 于基 金资 产净值 的 90% ； 现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金
资产净 值的 5% ；同 时为 更 好地实 现投 资目 标， 本基 金也可 少量 投资 于新 股（ 包括中 小板 、
创业板及 其他经中 国证监 会核准上 市的股票 ） 、债券 、权证 及 中国证监 会允许 基金投资 的 其
他金融 工具 ， 但需 符合 中 国证监 会的 相关 规定 ， 该 部分资 产比 例不 高于 基金 资产净 值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的 投资 策略
本基金 为目 标 ETF 的 联接 基金， 主要 通过 投资 于目 标 ETF 以达 到投 资目 标。 当本基 金申
购赎回 和买 卖目 标 ETF ， 或 基金自 身的 申购 赎回 对本 基金跟 踪标 的指 数的 效果 可能带 来影 响
时，或 预期 成份 股发 生调 整和成 份股 发生 配股 、增 发 、分 红等 行为 时， 本管 理人会 在 10 个
交易日 内对 投资 组合 进 行 适当调 整， 以便 实现 对跟 踪误差 的有 效控 制。
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 ： 在正 常情 况下 ， 本 基金相 对于 业绩 比较 基准 的日均 跟
踪偏离 度的 绝对 值不 超 过 0.35% ， 年跟 踪误 差不 超 过 4% 。
1、 资产配 置策 略
本 基金主要 通过投资 目标 ETF 、 标的指 数成份股 和备 选成份股 来进行被 动式指 数化投
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资，达 到跟 踪指 数的 目标 。因此 ，本 基金 投资 于目 标 ETF 的资产 比例 不低 于 基金资 产净 值
的 90% ； 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% ； 中国证 监会 允
许的其 他金 融工 具的 投资 比例不 高于 基金 资产 净值 的 5% 。
2、 基金投 资策 略
本基金 对基 金的 投资 仅限 于目 标 ETF ，现时目 标 ETF 是上证 180 等权 重 交 易 型开放 式
指数证 券投 资基 金 。
（1） 投资组 合的 构建
基金合 同生 效后 ，在 建仓 期内本 基金 将按 照标 的指 数成份 股的 基准 权重 构建 股票组 合 ，
在目 标 ETF 开放申购 赎回 后将股 票组 合换 购成 目 标 ETF ，使本 基金 投资 于目 标 ETF 的资产
比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% 。
（2） 目标 ETF 的投资 方式
本基金 可以 通过 申购 赎回 代理券 商 申 购及 赎回 目标 ETF 基金份额 ，也 可以 通 过券商 在
二级市 场上 买卖 目 标 ETF 基金份 额。 本基 金将 根据 开放日 申购 赎回 情况 、 综 合考虑 流动 性、
成本、 效率 等因 素， 决定 目标 ETF 的投资方 式。 通 常情况 下， 本基 金以 申购 和赎回 为主 ：
当收到 净申 购时 ， 本 基金 构建股 票组 合、 申购 目标 ETF ； 当收到 净赎 回时， 本 基金赎 回目 标
ETF 、 卖出股 票组 合。 对 于 股票停 牌或 其他 原因 导致 基金投 资组 合中 出现 的剩 余成份 股， 本
基金将 选择 作为 后续 实物 申购目 标 ETF 的基础证 券 或者择 机在 二级 市场 卖出 。 本基 金在 二
级市场 上买 卖目 标ETF 基 金份额 是出 于追 求基 金充 分投资 、 减少 交易 成本 、 降 低跟踪 误差 的
目的 。
（3） 投资组 合的 调整
本基金 将 根 据申 购和 赎回 情况， 结合 基金 的现 金头 寸管理 ，对 基金 投资 组 合 进行调 整 ，
从而有 效跟 踪标 的指 数。
3、 股票投 资策 略
本基金 对于 标的 指数 成份 股和备 选成 份股 部分 的投 资， 采 用被 动式 指数 化投 资 的方法 进
行日常 管理 。针 对我 国证 券市场 新股 发行 制度 的特 点，本 基金 将参 可与 一级 市场新 股 认 购 。
4、 债券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在一年 期 以
内 的债 券 ， 债 券投 资的 目 的是保 证基 金资 产流 动性 ， 有 效利 用基 金资 产， 提 高基金 资产 的投
资收益 。
5、 权证 投 资策 略
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本基金具备投资权证的条 件。本基金在权证投资中 将对权证标的证券的基本 面进行研
究， 结合 期权 定价 模型 和我 国证券 市场 的 交 易制 度估 计权证 价值 ， 主要 考虑 运用 的策略 包括 ：
杠杆策 略 、 价 值挖 掘策 略 、 获 利保 护策 略 、 价 差策 略、 双向 权证 策略 、 卖空 有保护 的认 购权
证策略 、买 入保 护性 的认 沽权证 策略 等。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
业绩比 较基 准=上证 180 等 权重 指 数收 益率 ×95%+银行 活期 存款 利率 （税 后） ×5%
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权 ， 或 标的 指数 由 其他指 数替
代、 或 由于 指数 编制 方法 的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 ， 或证 券市 场有 其 他代表 性更 强 、 更 适合 投 资的指 数推 出时 ， 本基 金 管理人 可以 依据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在履 行适 当程 序后 变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 若变 更标 的指 数 对基金 投资 范围 和投 资策 略无实 质性 影响 （ 包括 但 不限于 指数 编制
单位变更 、指数更 名等事 项） ，则无 需召开 基金份额 持有人大 会，基金 管理人 应与基金 托 管
人协商 一致 后， 报中 国证 监会备 案并 及时 公告 。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金 为 ETF 联接基金 ， 其风险 和预 期收 益均 高于 货币市 场基 金、 债券 型基 金和混 合
基金。 本基 金在 股票 基金 中属于 指数 基金 ，紧 密跟 踪标的 指数 ，属 于股 票基 金中风 险较 高 、
收益与 标的 指数 所代 表的 股票市 场水 平大 致相 近的 产品。
十 一、 基金 投资 组合 报告
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 ， 已 经复 核 了本投 资组 合报 告 ， 保 证 复核内 容不
存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或者 重大 遗漏 。 财务 数 据截 至2012 年9 月30 日 ， 本 报告 中所 列
财务数 据未 经审 计。
1
报 告期 末基 金资 产组 合 情况
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序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 14,140.00 0.02
其中： 股票
14,140.00 0.02
2 基金投 资 70,528,000.00 94.23
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,304,251.05 5.75
7 其他资 产
678.37 0.00
8 合计
74,847,069.42
100.00
2
报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 8,818.00 0.01
C0 食品、 饮料 - -
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C5 电子 4,030.00 0.01
C6 金属、 非金 属 - -
C7 机械、 设备 、仪 表 4,788.00 0.01
C8 医药、 生物 制品 - -
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 5,322.00 0.01
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
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合计 14,140.00 0.02
3
报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600406 国电南 瑞 300 5,322.00 0.01
2 600151 航天机 电 900 4,788.00 0.01
3 600747 大连控 股 1,000 4,030.00 0.01
4
报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5
报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6
报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7
报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8
报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序
号
基金名 称 基金类 型
运作方
式
管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
上证180 等
权重交 易型
开放式 指数
证券投 资基
金
股票型 指
数基金
交易型
开放式
景顺长 城基 金
管理有 限公 司
70,528,000.00 94.61
9
投 资组 合报 告附 注
9.1
本报告期 内未出 现基金 投资的前 十名证券 的发行 主体被监 管部门立 案调查 或者在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
9.2
本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
9.3
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 678.37
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
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21
8 其他 -
9 合计 678.37
9.4
报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
9.5
报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序 号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600406 国电南 瑞 5,322.00 0.01 筹划重 大资 产重 组
2 600151 航天机 电 4,788.00 0.01 筹划重 大资 产重 组
3 600747 大连控 股 4,030.00 0.01 筹划非 公开 发行
十 二、 基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一
定盈利 。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险 ， 投 资者 在作 出 投资决 策前 应仔
细阅读 本基 金的 招募 说明 书。基 金业 绩数 据截 至2012 年9 月 30 日。
1
基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012 年6 月25 日
-2012 年9 月30 日
-3.70% 1.07% -10.42% 1.28% 6.72% -0.21%
2
自基金 合同生 效以来基 金累计净 值增长率 变动及 其与同期 业绩比较 基准收 益率变动 的 比
较
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注： 本基 金的 资产 配置 比 例为 ： 本 基金 投资 于目 标 ETF 的 资产 比例 不低 于基 金 资产净 值
的90% ； 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% ； 中 国证监 会允 许
的其他 金融 工具 的投 资比 例不高 于基 金资 产净 值 的5%。 本 基金 的建 仓期 为自2012 年6 月25
日基金 合同 生效 日 起6 个 月。 截 至本 报告 期末, 本基 金仍处 于建 仓期 。 基 金合 同 生效日 （2012
年6 月25 日） 起至 本报 告 期末不 满一 年。
十 三、 基金 费用 概览
一、与 基金 运作 有关 的费 用
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
4、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
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23
6、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用；
8、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目 标ETF 的 部分 不收 取管 理费 。 在 通常 情况 下 ， 按 前 一日基 金
资产净 值扣 除基 金财 产中 目标ETF 份 额所 对应 资产 净值后 剩余 部分 （若 为负 数，则 取0 ）的
0.5%年费
率计提 基金 管理 费。 计算 方法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为0.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ，
若为负 数， 则E 取0
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 经 基金 管理 人与 基 金托管 人核
对一致 后， 由基 金托 管人 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标ETF 的 部分 不收 取托 管费 。 在 通常 情况 下 ， 按 前 一日基 金
资产净 值扣 除基 金财 产中 目标ETF 份 额所 对应 资产 净值后 剩余 部分 （若 为负 数，则 取0 ）的
0.1%年费
率计提 基金 托管 费。 计算 方法如 下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.1%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ，
若为负 数， 则E 取0
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 经 基金 管理 人与 基 金托管 人核
对一致 后， 由基 金托 管人 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人。
3、本 节第 一条 第（ 一） 款 第3 至第8 项费 用由 基金 管理人 和基 金托 管人 根据 有关法 规及 相
应协议 的规 定， 按费 用实 际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
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二、与 基金 销售 有关 的费 用
（一） 认购 费 用
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔认 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。认 购费 率表 如下：
认购金 额（M ） 认购费 率
M ＜100 万 1.00%
100 万≤M ＜500 万 0.60%
500 万≤M ＜1000 万 0.30%
M ≥1000 万 1000 元/笔
认购份 额的 计算 公式 ：
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1+ 认 购费 率）
认购费 用＝ 认购 金额 - 净 认购金 额
认购份 额＝(净 认购 金额 ＋ 认购金 额产 生的 利息)/基 金份额 初始 面值
认购费 用、 净认 购金 额、 认 购金额 产生 的利 息按 四舍 五入的 方法 ， 保 留到 小数 点 后两位 ，
由此误 差产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。 认购 份 额的计 算结 果按 四舍 五入 的方法 保留 到
小数点 后两 位， 由此 产生 的误差 计入 基金 财产 。
（二） 申购 费 用
本基金 的申 购费 用由 申购 本基金 的投 资人 承担 ， 不 列入基 金财 产 ， 主 要用 于 本基金 的市
场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
本基金 的申 购费 率不 高于1.2%， 随申 购金 额的 增加 而 递减 ， 适 用以 下前 端收 费费 率标准 ：
申购费 率
M＜100 万 1.20%
100 万≤M ＜500 万 0.80%
500 万≤M ＜1000 万 0.40%
M≥1000 万 1000 元/笔
申购份 额的 计算 ：
申购费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照 四舍 五 入方法 ， 保留 至小 数点 后 两位 ； 申购
份额的 计算 结果 保留 到小 数点后 两位 ， 小数 点后 两 位以后 的部 分舍 去 ， 由 此 误差产 生的 损失
由基金 财产 承担 ，产 生的 收益归 基金 财产 所有 。
本基金 的申 购金 额包 括申 购 费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ）
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25
申购费 用 = 申 购金 额－ 净 申购金 额
申购份 数= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
（三） 赎回 费 用
本基金 的赎 回费 用在 投资 人赎回 本基 金份 额时 收取 ， 其中25% 的部 分归 入基 金 财产， 其
余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 。
本基金 的赎 回费 率不 高于0.5%， 随持 有期 限的 增加 而 递减 ， 费率 如下 ：
赎回费 率
持有期<1 年 0.50%
1 年≤持有期<2 年 0.25%
持有期≥2 年 0
注：就 赎回 费而 言，1年指365天，2年指730天。
赎回金 额的 计算 ：
本基金 采用 “ 份 额赎 回 ” 的 方式， 赎回 金额 为按 实际 确 认的有 效赎 回份 额以 当日 基金份 额
净值为 基准 并扣 除相 应的 费用， 赎回 金额 计算 结果 保留到 小数 点后2位 ，小 数 点后两 位以 后
的部分 四舍 五入 ，由 此产 生的误 差计 入基 金财 产。
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总金额 扣减 赎回 费用 。其 中，
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总 金 额× 赎回费 率
赎回金 额=赎回 总 金额 －赎 回费用
（四） 转换 费 用
本基金 的转 换费 用由 赎回 费和申 购补 差费 组成 ， 转 出时收 取赎 回费 ， 转入 时 收取申 购补
差费 。 其 中赎 回费 的收 取 标准遵 循本 招募 说明 书的 约定 ， 申 购补 差费 的收 取 标准为 ： 申购 补
差费= MAX 【 转出 净额 在 转入基 金中 对应 的申 购费 用－转 出净 额在 转出 基金 中对应 的申 购
费用，0】。
转换交 易的 计算 ：
本基金 的转 换交 易包 括了 基金转 出和 基金 转入 ，其 中：
① 基 金转 出时 赎回 费的 计 算：
由股票 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ） 赎回
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26
费用＝ 转出 总额 ×转 出基 金赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
② 基 金转 入时 申购 补差 费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其 中， 申购 补差 费= MAX 【转出 净额 在转 入基 金中 对应的 申购 费用 －转 出净 额在转 出
基金中 对应 的申 购费 用，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
三 、不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
四 、基 金管 理费 和基 金托 管费的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。
五 、税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行 纳 税义 务。
十 四、 对 招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况 、 基金 经理 及投资 决
策委员 会委 员的 相关 信息 ；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了托 管人 相关 情况信 息；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 份额 销售机 构 及 会计 师事 务所 的相关 信
息；
4、在 “六 、基 金的 募集 ” 部分， 更新 了基 金募 集的 相关信 息；
5、在 “七 、基 金合 同的 生 效”部 分， 更新 了 基 金合 同的生 效 的 相关 信息 ；
6、在 “八 、 基 金份 额的 申 购、赎 回与 转换 ”部 分， 更新了 申购 赎回 的开 始日 期，增加
了基金 转换 的相 关内 容，并 更新 了基 金定 期定 额投 资计划 相关 的信 息；
7、在 “十 、基 金的 投资 ” 部分 ， 更新 了 基 金投 资组 合报告 ，数 据截 至 2012 年 9 月 30
日 ；
8、更 新了 “十 一 、 基金 的 业绩” ， 数 据截 至 2012 年 9 月 30 日 ；
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9、 在“ 十五 、基 金的 费用与 税收 ”部 分， 增加 了 基金 转换 费用 的相 关信 息；
10、在“ 二十 三、 对基金 份额持有 人的服务 ”部分 ，更新了 持有人交 易资料 的寄送服 务
信息；
11、 在 “二 十 四、 其它 应 披露事 项” 部分， 更新 了 近期发 布的 与本 基金 有关 的公告 目录 ，
目录更 新 至 2012 年 12 月 25 日。
景顺 长城 基金 管理 有 限公司
二○ 一三 年 二 月八 日
