景顺长城新兴成长股票型证券投资基金
2013 年 第 1 号更新招募说明书摘要
重要提 示
（一） 景顺长城新兴成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和
国证券投资基金法》 （以下简 称 《基金法》 ） 、 《证券投资基 金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称《信息披露办法》）、《景顺长城新兴 成长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”
或“本基金合同”）及其他有关规定募集，并 经中国证监会证 监基金字[2006]89 号文件批 准发起设立，批
准日期为 2006 年 5 月 11 日。 基金合同于 2006 年 6 月 28 日 正式生效。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，
并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；
（三） 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四 ）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投 资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金
合同。
（六）本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募
说明书有任何疑 问，应寻求独立及专业的财务意见。
（七） 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承
担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因
交收违约和投资债券 引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒
投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资人自行负责。
（八） 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 12 月 28 日， 有关财
务数据和净值表现截止日为 2012 年 9 月 30 日。本招募说明 书中财务数据未经审计。
基 金 管 理 人 ： 景顺 长 城 基 金 管 理有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司
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一 、基金管理人
（ 一）基金管理人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金 管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381339
联系人 ： 杨 皞阳
（ 二）基金管理人基 本情 况
本基金管 理人 景顺长 城基 金管理有 限公 司（以 下简 称“公司 ”或 “本公 司” ） 是经中 国
证监会证 监基 金字［2003 ］76 号 文批准 设立 的 证券 投资基金 管理 公司， 由长 城证券有 限责
任公司 、 景 顺资 产管 理有 限公司 、 开 滦 （ 集团） 有 限责任 公司 、 大 连实 德集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并于 2003 年 6 月 9 日获 得开 业批 文， 注 册资本 1.3 亿 元人 民币 ， 目前， 各家 出
资比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风险 管理 委员 会和 投资 决策委 员会 。 风 险管 理委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确 定基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设 7 个一 级部 门， 分别是 ： 投 资部 、 市 场部、 运营部 、 人 力资 源部 、 财 务 行政部 、
法律监 察稽 核部 、 总 经理 办公室 。其 中投 资部 下设 投资研 究部 、固 定收 益部 、专户 理财 部 、
国际投 资 部 4 个 二级 部门 ； 市场 部下 设渠 道销 售部 、 机构 客户 部、 市场 服务 部、 产 品开 发部
4 个二 级部 门 ； 运 营部 下 设基金 事务 部 、 信 息技 术 部、 交易 管理 部 3 个二 级 部门 。 各 部门 的
职责如 下：
1、 投 资部
1 ） 投资研 究部 ： 负责 根据 投资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 股票 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 对宏 观经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
2 ） 固定收 益部 ： 负责 根据 投资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 债券 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
3 ） 专户理 财部 ： 负 责完 成一 对一 、 一对 多等 特 定 客户 资 产管 理产 品的 投资 管理 。
4 ） 国际投 资部 ： 主要负 责 与 QDII 、QFII 等国 际业 务相 关 的基金 产品 设计 、 投 资管 理、
国际合 作和 培训 等业 务。
2、 市 场部
1 ） 渠道销 售部 ：负 责公 司产 品在各 银行 、券 商等 渠道 的销售 。
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2 ） 机构客 户部 ： 负责开 发机 构客户 ， 并使 其认识 并了 解我公 司在 企业 年金 、 社 保等 方
面所提 供的 基金 产品 及服 务。
3 ） 市场服 务部 ：负 责公 司市 场营销 策略 、计 划制 定， 及客户 服务 管理 等工 作。
4 ） 产品开 发部 ：负 责基 金产 品及其 他投 资产 品的 设计 、开发 、报 批等 工作 。
3、运 营部
1 ） 基金事 务部 ：负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。
2 ） 信息技 术部 ：负 责公 司的 计算机 设备 维护 、系 统开 发及网 络运 行和 维护 。
3 ） 交易管 理部 ：负 责完 成投 资部 下 达的 交易 指令 ，并 进行事 前的 风险 控制 。
4、 人力 资源 部 ： 负 责公 司 各项人 力资 源管 理工 作， 包括招 聘、 薪 资福 利、 绩 效管理、 培训 、
员工关 系、 从业 资格 管理 、高管 及基 金经 理资 格管 理等。
5、财 务行 政部 ：负 责公 司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。
6、法律 监察稽 核部 ：负责 对公司 管理和 基金运 作合 规性进 行全方 位的监 察稽 核，并 向公司
管理层 和监 管机 关提 供独 立、客 观、 公正 的法 律监 察稽核 报告 。
7、 总 经理 办公室 ： 主 要受 总经理 委托 ， 协 调各 部门 的工作 ， 并 负 责 公司 日常 办公秩 序监 督、
工作项 目管 理跟 进等 ，并 负责基 金风 险的 评估 、控 制及管 理。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内 部稽 核制度 、 财务 管理制 度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
（ 三）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董 事长， 经济 学硕士 。 曾 任葛 洲坝 水力 发电厂 主任 、 研 究员 级高 级工程 师，
葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长、 书记， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主
任， 华 能南 方开 发公 司党 组书记 、 总 经理 ， 华 能房 地产开 发公 司 党 组书 记、 总经理 ， 中 住地
产开发 公司 总经 理、 党组 书记， 长城 证券 有限 责任 公司董 事、 副董 事长 、党 委副书 记等 职 。
2009 年加 入 本 公司 ，现 任 公司董 事长 。
罗德城 先生 ， 董 事， 工商 管理硕 士。 曾任 大通 银行 信用分 析师 、 花 旗银 行投 资管理 部副
总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会
管理委 员会 成员 ， 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至2000 年 间， 担 任香港 联交
所委员 会成 员， 并在1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员。 现任 景顺集 团亚 太
区首席 执行 官。
杨平先 生， 董事 ，国 际工 商管理 硕士 。历 任北 京 国 际信托 投资 公司 外汇 部首 席交易 员 、
加 拿 大 蒙 特 利尔 银 行 北 京分 行 资 金 部 和市 场 部 高 级经 理 、 中 国 人民 保 险 公 司投 资 部 投 资总
监、中 国人保 资产管 理有 限公司 银行/外 汇业 务部副 总经理 、中国 人民保 险（ 香港） 有限公
司投资 部总 经理 、 长 城证 券有限 责任 公司 总裁 助理 等职务 。 现 任长 城证 券有 限责任 公司 副总
经理。
许义明 先生 ， 董 事， 总经 理， 金 融工 程学 硕士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾及伦 敦分 行财 资部 ， 汇 丰银行 总行 中国 环球 市场 部 ； 之 前曾 担任 台湾 景顺 证券投 资信 托股
份有限 公司 董事 兼总 经理 、 香港 景顺 资产 管理 有限 公司 大 中华 区业 务拓 展总 监等职 务。2009
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年加入 本公 司， 现任 公司 董事兼 总经 理。
李晓西 先生 ， 独立董 事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现任 北京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任， 教授 、 博士 生导 师； 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师； 教育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
伍同明先 生，独 立董 事， 文学学士 （1972 年 毕业） 。香港会 计师 公会会 员（HKICPA）、
英国特许 公认 会计师 （ACCA ） 、香港 执业会 计师 （CPA ） 、加拿 大公认 管理会 计师 （CMA） 。 拥
有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管治 税务 的专 业 经验及 知识 ，1972-1977 受 训于国 际知 名
会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。
靳庆军 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 曾担 任中 信律 师事务 所涉 外专 职律 师， 在香港 马士
打律师 行 、 英 国律师 行 C1yde ＆ Co. 从事 律师 工作 ，1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 ， 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 ， 监 事， 工商 管理硕 士。 曾任 深圳 新江 南投资 有限 公司 副总 经理 、 长城 证券
有限责 任公 司监 事、 招商 银行股 份有 限公 司人 力资 源部经 理及 工程 管理 部经 理。 现 任长 城证
券有限 责任 公司 副总 经理 。
郭慧娜 女士 ， 监 事， 管理 理学硕 士。 曾任 伦敦 安永 会计师 事务 所核 数师 ， 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管、 业务发 展部 副经 理、 企业 发展部 经理 、 亚 太区 监察 总监。 现任 景顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士， 监事， 管理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德） 会计师 事务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 运营 部下 属基 金事 务部总 监。
3、其 他高 级管 理人 员
邓体顺 先生 ， 副总经 理 ， 统计学 和经 济学 双硕 士。 曾担任 法国 东方 汇理 银行 香港分 行外
汇及资 金部 交易 员， 法国 巴 黎银行 香港 分行 助理 董事 ， 瑞士信 贷银 行香 港分 行董 事， 高 盛 （亚
洲）有限 责任 公司融 资部 董事总经 理及 中国资 本市 场部主管 。2011 年 加入本 公司，现 任公
司副总 经理 。
吴建军 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副经 理 ，
长城证券 有限 责任公 司机 构管理部 总经 理、公 司总 裁助理。2003 年加 入本公 司，现任 公司
副总经 理。
刘焕喜 先生 ， 副 总经 理， 投资与 金融 系博 士。 历任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武 汉大
学成人 教育 学院 讲师 ， 《证 券时报 》 社 编辑 记者 ， 长 城证券 研发 中心 研究 员、 总裁办 副主 任、
行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ，曾 担任 公司 督察长 ，现 任公 司副 总经 理。
4 、督 察长
黄卫明 先 生 ， 督 察长 ， 法 学硕士 。 历 任国 家工 商局 市场司 主任 科员 ， 国 泰君 安证券 公司
总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理， 中国 证监 会期 货部、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员、 副处 长、
处长。2010 年 加入 本公 司 ，现任 公司 督察 长。
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5、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业
绩。本 基金 现任 基金 经理 如下：
邓春鸣先 生 ， 经济学 硕士 ，CFA 。 曾任职 于招 商证券 证券投资 部和 资产管 理部 ，也曾 担
任 宝盈 基金 行业 研究 员、 基金经 理助 理 等 职务 。2007 年 3 月 加入 本公 司 ， 担 任研究 员等 职
务； 自2007 年9 月 起担 任 基金经 理 。 具有 11 年证 券 、基金 行业 从业 经验 。
6、 本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
本基金 现任 基金 经理 邓春 鸣先生 曾于 2007 年 9 月 15 日至 2009 年 8 月 6 日 担 任景顺 长
城景系 列开 放式 证券 投资 基金基 金经 理。
7 、本 基金 现任 基金 经理 兼任其 他基 金基 金经 理的 情况
本基金 现任 基金 经理 邓春 鸣先生 同时 兼任 景顺 长城 公司治 理股 票型 证券 投资 基金的 基
金经理 。
8、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
李志嘉 2006 年 6 月 28 日—2010 年 5 月 28 日
邓春鸣 2010 年 5 月 29 日— 至今
9、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由 公司 总经 理 、 分管 投资 的副总 经理 、 投资总 监 、 投资研 究部
研究 总 监、 国际 投资 部负 责人 等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
邓体顺 先生 ，分 管投 资的 副总经 理；
王鹏辉 先生 ， 投 资总 监 ；
唐咸德 先生 ，投 资研 究部 研究总 监；
陈爱萍 女士 ，国 际投 资部 负责人 。
10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（ 一）基金托管人基 本情 况
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名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（ 二）主要人员情况
截至2012 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 157 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（ 三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2012 年 12 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 282 只 ， 其 中 封 闭 式 5 只 ， 开 放 式 277 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 九 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 35 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（ 四）基金托管人的 内部 控制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全过 程风 险管理 作为 重要工作 来做 。2010 年， 中国工商 银行 资产托 管部 再次通过 了评
估组织 内部 控制 和安 全措 施是否 充分 的最 权威 的国 际资格 认 证 SAS70 （审 计 标准 第 70 号） 。
通过 SAS70 国际 专项 认证 ， 表 明独 立第 三方 对我 行 托管服 务在 风险 管理 、 内 部控制 方面 的
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健全性 和有 效性 的全 面认 可。 也证 明中 国工 商银 行托 管服务 的风 险控 制能 力已 经与国 际大 型
托管银 行接 轨， 达到 国际 先进水 平。 目前 ，已 经实 施 SAS70 审 计年 度化 、常 规化的 项目 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构 的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营 管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。资 产托 管部托管 的基 金资产 、托 管人的自 有资 产、托 管人 托管的 其
他资产 应当 分离 ； 直 接操 作人员 和控 制人 员应 相对 独立， 适当 分离 ； 内 控制 度的检 查、 评价
部门必 须独 立于 内控 制度 的制定 和执 行部 门。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环 境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
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工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立了基 于数 据、应用 、操 作、环 境四 个层面 的
完备的 灾难 应急 方案 ， 并 组织员 工定 期演 练。 除了 在数据 服务 端和 应用 服务 端实时 同步 备份
与数据 更新 外， 资产 托管 部还建 立了 操作 端的 异地 备份中 心， 能够 确保 交易 的及时 清算 和交
割，保 证业 务不 中断 。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善 组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4） 内部 风险 控制 始终 是 托管部 工作 重点 之一 ，保 持与业 务发 展同 等地 位。
资产托 管业 务是 商业 银行 新兴的 中间 业务 ， 资产 托管 部从成 立之 日起 就特 别强 调规范 运
作， 一直 将建 立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系作 为工 作重 点。 随着 市场环 境的 变 化
和托管 业务 的快 速发 展， 新问题 、 新情 况不断 出现 ， 资 产托 管部 始终将 风险 管理放 在与 业 务
发展同 等重 要的 位置 ，视 风险防 范和 控制 为托 管业 务生存 和发 展的 生命 线。
（ 五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作办
法》 、 《证 券投 资基金 会计 核算办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定， 托管人 对基 金的投 资对象
和范围 、 投资 组合比 例 、 投资限 制 、 基 金管理 人报 酬和基 金托 管人 托管 费的 计提比 例和 支付
方法 、 基 金会 计核算 、 基 金财产 估值 和基 金净 值的 计算 、 收 益分 配以及 其他 有关基 金投 资运
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作的事 项， 对基 金管 理人 进行业 务监 督、 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 规行 为， 以书 面形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正； 对 基金
管理人 发出 的违 法违 规投 资指令 ， 不予 执行 ， 并 采 取必要 的补 救措 施； 基金 管理人 收到 通知
后应及 时进 行核 对确 认并 回函 ； 在 限期 内， 基金 托 管人有 权对 通知 事项 进行 复查 ， 如 基金 管
理人未 予纠 正， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有涉 嫌重 大违 法违 规行 为时， 应立 即报 告中 国证 监会， 同时
通知基 金管 理人 限期 纠正 ，并将 纠正 结果 报告 中国 证监会 。
（ 六）基金托管人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产；
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 收
入；
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4）以 基金托 管人和 基金 联名的方 式在 中国证 券登 记结算有 限公 司上海 分公 司和深 圳
分公司 开设 证券 账户 ；
（5） 以基 金托 管人 名义 开 立证券 交易 资金 账户 ，用 于证券 交易 资金 清算 ；
（6）以 基金的 名义在 中央 国债登记 结算 有限公 司开 设银行间 债券 托管账 户， 负责基 金
投资债 券的 后台 匹配 及资 金的清 算；
（7） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（8） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（9） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在名 册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立；
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时 办理 清算 、交 割事 宜；
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（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（15 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报 告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ；
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ，应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
三 、 相 关 服 务 机构
（ 一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市福田 区中 心四 路 1 号嘉 里建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话 ： （0755 ）82370388-1661
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ： 严 丽娟
2、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
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注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门 内 大街28号 凯晨 世贸 中心东 座F9
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 广发 银行 股份 有限 公 司
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注册（ 办公 ）地 址： 广州 市越秀 区东 风东 路713 号
法定代 表人 ：李 若 虹
服务热 线：400 830 8003
网址：www.gdb.com.cn
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 于慧
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
（9） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号A座
法定代 表人 ：王 明权
客户服 务电 话：95595 （ 全 国）
网址：www.cebbank.com
（10） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 中信 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街8 号 富华大 厦C 座
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法定代 表人 ：田 国立
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（13） 平安 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东路5047 号深 圳发 展银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：刘 晓楠
电话：0755-22168532
传真：0755-25841098
客服热 线：95501 、95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（14） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ： 王宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服 务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（15） 温州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大道 华海 广场 1号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
客户服 务电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（16） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
网址：www.czbank.com
（17） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
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联系电 话：010-85238425
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（18） 金华 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省金华 市光 南路668 号（ 邮 编：321015 ）
法定代 表人 ：徐 雅清
联系人 ：徐 晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服 务电 话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
（19） 嘉兴 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 嘉兴 市建国 南路409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服 务电 话：057396528
网址： www.bojx.com
（20） 长城 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：李 春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广 东省广 州天 河北路大 都会 广场5、18、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（22） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
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注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街35 号国 际企业 大厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（23） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服 务电 话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（24） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（25） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市常熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：95523
网址：www.sywg.com
（26） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565
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网址：www.newone.com.cn
（27） 东方 证券 股份 有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南路318 号2号楼22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（28） 国都 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街3 号 国华投 资大 厦9 号10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（29） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021 －38565783
客户服 务电 话:4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（30） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（31） 海通 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中路98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
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传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（32） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大道588 号恒 鑫大 厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话: 0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（33） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 银城 中路200 号中 银 大厦39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：龚 正
电话：021-68604866-8309
客户服 务电 话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
（34） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网 址：www.essence.com.cn
（35） 国元 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 安徽 省合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：陈 琳琳
电话：0551-2246273
传真：0551 —2272100
客服电 话： 全国 统一 热线95578 ，4008888777 ， 安徽 省内热 线96888
网址：www.gyzq.com.cn
（36） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场8 层
法人代 表： 杨宇 翔
联系人 ：郑 舒丽
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电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：www.pingan.com
（37） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客户服 务电 话:95536
网址：www.guosen.com.cn
（38） 中国 国际 金融 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市建国 门外 大街1号 国贸 大 厦2座28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：罗 春蓉
电话：010 －65051166
客户服 务电 话：010 －85679238 ，010 －85679169
传真：010 －65051156
网址：www.cicc.com.cn
（39） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大厦22－24层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热 线：95571
网址：www.foundersc.com
（40） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010-66045566
传真：010-66045500
客服热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
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（41） 西部 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街232 号 陕西 信托 大 厦16－17层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488
传真：029-87406387
客服热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（42） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大道100 号 上海环 球金 融中 心57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778808
传真：021-68778108
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（43） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西路758 号24 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热 线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（44） 华福 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路157 号 新天 地大 厦7、8层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（45） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
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客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（46） 英大 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热 线：0755-26982993
网址： www.ydsc.com.cn
（47） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 新疆 乌鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服热 线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（48） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路90 号华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：万 鸣
电话：025-83290979
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（49） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088
客服电 话：96668 ，400689888
网址：www.hlzqgs.com
（50） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市东城 根上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
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客户服 务电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（51） 浙商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 杭州市 杭大 路1 号黄 龙世 纪 广场A-6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：许 嘉行
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（52） 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（53） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －60838888
传真：010 －60833739
客服电 话：95558
网址： www.cs.ecitic.com
（54） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册（办公）地址： 深圳 市福田区益 田 路 与 福中 路交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21
层及第04层01、02、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（55） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
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22
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（56） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：熊 定炎
电话：0769-22116111
传真：0769-22116111
客户服 务电 话: 961130
网址：www.dgzq.com.cn
（57） 齐鲁 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（58） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市北京 西路88号 （江 信国 际金融 大厦 ）
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：陈 明
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客户服 务电 话: 400 8222 111
网址：www.gsstock.com
（59） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大厦3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服 务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（60） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
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23
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（61） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区深 南东 路5047 号 发展银 行大 厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（62） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（63） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销
售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（ 二） 注册登记人
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24
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
电
话 ： （0755 ）82370388-1668
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ：杨波
（ 三） 律师事务所及经办 律师
名
称 ：北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所： 北 京建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行11 层
负责人： 田予
电
话 ： （010 ）85237766
传
真：（ 010 ）65185057
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩
（ 四） 会计师事务所及经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
法人代 表： 杨绍 信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 王灵
四 、基金的名称
景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
五 、基金的类型
契约型 开放 式
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金 以长 期看 好中 国经 济增长 和资 本市 场 发 展为 立足点 ， 通过 投资 于具 有合 理估值 的
高成长 性上 市公 司股 票， 以获取 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
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25
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法发 行和 上市 交易 的公 司股票 和
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
八 、 投资策略
1、投 资管 理的 决策 依据
本基金依 据以 宏观经 济分 析模型（MEM） 为基 础的资 产配置模 型决 定基金 的资 产配置 ，
通过对 个股 成长 性的 定性 分析 ， 结 合景 顺长 城 “ 股票 研究数 据库 （SRD ） ” 等 分析 系统 及 FVMC
等选股 模型 作为 个股 选择 的依据 ， 同时 依据 景顺 长城 风险管 理系 统和 绩效 评估 系统进 行投 资
组合的 调整 。
2、投 资管 理的 方法 和标 准
（1） 资产 配置
基金经 理依 据定 期公 布的 宏观和 金融 数据 以及 投资 部对于 宏观 经济 、 股 市政 策、 市 场趋
势的综合分析，运用宏观 经济模型（MEM ）做出 对 于宏观经济的评价，结合 基金合同、投
资制度 的要 求提 出资 产配 置建议 ，经 投资 决策 委员 审核后 形成 资产 配置 方案 。
本基金是一只较高 持股的股票型基金，对于 股票的投资不少于基金 资产 净值 的 65% ，
持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 投资 于成 长型 上市 公司的 股票 比例 至少 高于 非现金 基金 资产 的 80% 。
（2） 股票 投资 策略
（i ）成 长型 股票 的判 别
本基金 合同 中所 指的 成长 型公司 是那 些销 售收 入具 备持续 增长 能力 的公 司 ， 具 体判别 标
准为预 期未 来两 年销 售收 入保持 较快 增长 。
（ii ）成长 型 股 票投 资策 略
根据不 同类 型成 长型 公司 扩张起 源的 背景 因素 ， 本 基金主 要采 取 “自下 而上 ” 的 投资 策
略， 并 结合 估值 因素 最终 确定投 资标 的。 在 “ 自下 而上” 的研 究中 重点 关注 经营与 管理 、 创
新及融 资。
（3） 债券 投资 策略
债券投 资采 取利 率预 期策 略、 信 用策 略、 流 动性 策略 和时机 策略 相结 合的 积极 性投资 方
法，力 求在 控制 各类 风险 的基础 上为 投资 者获 取稳 定的收 益 。
（4） 权证 投资 策略
本公司 将在 有效 进行 风险 管理的 前提 下， 通过 对权 证标的 证券 的基 本面 研究 ， 并结 合期
权定价 模型 估计 权证 价值 ，谨慎 进行 投资 。
本基金 持有 的全 部权 证的 市值不 超过 基金 资产 净值 的 3% 。
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26
九 、 业 绩 比 较 基准
基金整 体业 绩比 较基 准=富时 中国 A600 成长 指数 ×80% ＋同 业存 款利 率 ×20% 。
使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由如 下：
1、 风 格的 一致 性
富时中 国 A600 成 长指 数 是由新 华富 时指 数有 限公 司推出 的中 国 A 股市场 风 格指数 ， 与
本基金 的投 资风 格定 位具 有一致 性。
2、复 合基 准构 建的 公允 性
本基金 股票 资产 的配 置比 例 为 65-95% ， 中位 值为 80% ，复 合基 准可 以比 较公 允地反 映
基金管 理人 的投 资管 理能 力。
3、易 于观 测性
本基金 的比 较基 准易 于观 察， 任何 投资 人都 可以 使用 公开的 数据 经过 简单 的算 术运算 获
得比较 基准 ，保 证了 基金 业绩评 价的 透明 性。
如果本 基金 业绩 比较 基准 中所使 用的 指数 暂停 或终 止发布 ， 本基 金的 管理 人可 以在报 备
中国证 监会 后， 使用 其他 可以合 理的 作为 业绩 比较 基准的 指数 代替 原有 指数 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 能 为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出，
基金管 理人 可以 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十 、 风 险 收 益 特征
本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种。
依据本 基金 投资 组合 管理 方法的 特征 ， 本基 金将 投资 组合管 理中 面临 的各 类别 风险定 义
如下：
1、各 类别 风险 定义
（1） 投资 组合 风险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由 投资 部对 投资 组合 风险进 行监 控和 管理 。 此 类风险 主要
包括以 下几 种：
（i ）系 统性 风险 ：基 金在 投资中 因市 场原 因而 无法 规避的 风险 ；
（ii ） 行业 配置 风险 ： 基 金 中某行 业投 资比 例出 现与 基准的 较大 偏差 而可 能产 生的风 险 ；
（iii ） 证券 选择 风险 ： 基金 中某只 股票 的持 仓比 例出 现与基 准的 较大 偏差 而可 能产生 的
风险；
（iv ） 风格风 险 ： 基 金在 投 资风格 上与 基准 之间 产生 偏差， 偏重 于某 种风 格而 产生的 风
险。
（2） 个股 风险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由 投资 部对 个股 风险 进行监 控和 管理 。 此 类风 险主要 包括
以下几 种：
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27
（i ）财 务风险：基金 在投资过程 中，由于对上 市公司基本 面特别是财务 状况判断出 现
失误， 造成 基金 资产 净值 受损的 风险 ；
（ii ）流动 性风 险： 基金 资 产不能 迅速 、 低成 本地转 变成现 金 ，或 者不 能应付 可能出 现
地投资 者大 额赎 回的 风险 ；
（iii ） 价格 风险 ： 在 一定 时 间期限 内 ， 当 基金 中某 只 证券的 二级 市场 股票 价格 波动幅 度
超出一 定比 例；
（3） 衍生 工具 风险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对个股 风险 进行监 控和 管理 。 目 前 ， 此类风 险主
要指由 权证 投资 引发 的风 险。
（4） 作业 执行 风险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由 运营 部及 法律、 监察 稽核部 对作 业风 险进 行实 时预警 与
监控。 此类 风险 主要 包括 基金在 日常 操作 中出 现违 反法规 或公 司相 关管 理制 度， 或 者交 易执
行中的 操作 失误 以及 信息 系统故 障产 生的 风险 。
2、风 险管 理措 施
（1） 投资 组合 风险
本公司 运用 国际 通行 的风 险管理 系统 ，以 跟踪 误差 为核心 ，建 立一 整套 评估 指标测 量 、
分析跟 踪误 差的 构成 ， 判 断风格 因素 、 行 业因 素、 个股因 素对 跟踪 误差 的影 响。 同 时， 运用
国际通行 的回报分析系统将基金的 超额回报/ 风险分解为时机 选择、风格选择、行业选 择、
个股选 择四 类回 报， 有效 地帮助 基金 管理 人了 解超 额回报 来源 以及 相应 承受 的风险 水平 ， 为
基金管 理人 资产 调整 提供 参考性 的指 引 ， 以 实现 在有 效控制 组合 风险 的情 况下 获取更 高的 超
额收益 。
（2） 个股 风险
（i）财 务风险 。本公 司投 资以基本 面为 基础， 个股 的挑选不 仅注 重盈利 的成 长动能 以
及价值 评估， 还重视 个股 的财务 风险。 通过景 顺长 城“股 票研究 数据库 （SRD ） ” ，详尽 评估
公司的 财务 状况 ， 包 括资 产负债 结构 、 现 金流 状况 、 营运 状况 、 盈 利能 力等 ， 并通 过对 所投
资品种 的实 地调 研及 公司 业绩的 合理 性分 析， 有效 规避可 能的 财务 风险 。
（ii ） 流 动性 风险 。 流 动 性风险 管理 的 具 体指 标是 行业集 中度 、 个股集 中度 和流动 性比
率。
（iii ） 价格 风险 。 建 立并 执 行实时 价格 异常 监控 机制 ， 任 何异 常变 化将 通知 相 关研究 人
员分析 调查 。
（3） 衍生 工具 风险
对权证 投资 风险 所采 取的 风险管 理措 施主 要包 括：
（i ）制 定权 证投 资管 理制 度，并 根据 实际 情况 进行 更新调 整。
（ii ）严格 执行 公司 的投 资 管理制 度。
（iii ）对权 证市 场进 行充 分研究 并定 期对 权证 投资 进行风 险和 绩效 评估 。
（4） 作业 执行 风险
作业执 行风 险识 别与 衡量 的具体 指标 是法 规限 制和 投资比 例限 制 。 本 公司 信息 系统除 定
期进行 数据 备份 之外 ，并 定有灾 难回 复计 划（Business Recovery Plan ） ， 确保 公司操 作系 统
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可以在 重大 灾难 发生 后， 迅速回 复运 作， 以确 保客 户权益 。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 （ 未 经审 计 ）
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托管人中国工商 银行 股份有限公司根据基 金合 同规定，已经复核了 本投 资组合报
告，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述 或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期末基金 资产组 合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 1,563,150,195.83 78.14
其中： 股票
1,563,150,195.83 78.14
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
411,575,508.17 20.57
6 其他资 产
25,850,320.44 1.29
7 合计
2,000,576,024.44
100.00
2、 报告期末按行 业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 29,490,267.28 1.48
B 采掘业 110,086,832.63 5.52
C 制造业 575,444,654.18 28.86
C0 食品、 饮料 155,945,880.91 7.82
C1 纺织、 服装 、皮 毛 14,087,153.60 0.71
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
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C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 77,567,407.02 3.89
C5 电子 9,666,072.00 0.48
C6 金属、 非金 属 - -
C7 机械、 设备 、仪 表 110,894,056.35 5.56
C8 医药、 生物 制品 207,284,084.30 10.40
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 41,364,000.00 2.07
G 信息技 术业 86,831,493.12 4.35
H 批发和 零售 贸易 48,962,100.58 2.46
I 金融、 保险 业 210,158,024.37 10.54
J 房地产 业 81,889,982.16 4.11
K 社会服 务业 296,196,058.94 14.85
L 传播与 文化 产业 82,726,782.57 4.15
M 综合类 - -
合计 1,563,150,195.83 78.39
3、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 600519 贵州茅 台 231,370 56,870,746.00 2.85
2 601628 中国人 寿 2,903,788 54,881,593.20 2.75
3 601318 中国平 安 1,210,307 50,760,275.58 2.55
4 300124 汇川技 术 2,200,000 41,690,000.00 2.09
5 600221 海南航 空 10,800,000 41,364,000.00 2.07
6 002051 中工国 际 1,312,042 39,203,814.96 1.97
7 601166 兴业银 行 3,229,840 38,790,378.40 1.95
8 000069 华侨城 Ａ 6,630,997 37,133,583.20 1.86
9 002311 海大集 团 2,187,155 35,869,342.00 1.80
10 601607 上海医 药 3,019,100 35,595,189.00 1.79
4、 报告期末按债 券品种 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
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6、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 投资组合报告 附注
（1 ） 本 报 告期 内未 出 现基 金 投资 的 前十 名证 券的发 行 主体 被 监管 部 门 立案调 查 或者 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,393,758.94
2 应收证 券清 算款 23,155,771.06
3 应收股 利 200,750.07
4 应收利 息 77,067.02
5 应收申 购款 22,973.35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,850,320.44
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期 的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 600221 海南航 空 41,364,000.00 2.07 非公开 发行
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 基金 业绩 数据 截 至 2012 年 9 月 30 日。
1、 基金份额净值增 长率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基 准
收益率 （3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
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2006 年 6 月 28 日至
2006 年 12 月 31 日
56.70% 1.05% 38.75% 1.12% 17.95% -0.07%
2007 年 109.12% 2.03% 102.08% 1.76% 7.04% 0.27%
2008 年 -48.38%
1.95%
-57.70%
2.44%
9.32%
-0.49%
2009 年 35.61% 1.66% 72.06% 1.67% -36.45% -0.01%
2010 年 -1.70% 1.44% -1.41% 1.30% -0.29% 0.14%
2011 年 -32.56% 1.46% -24.01% 1.07% -8.55% 0.39%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 9 月 30 日
-8.12% 1.41% 0.57% 1.15% -8.69% 0.26%
2006 年 6 月 28 日至
2012 年 9 月 30 日
39.74% 1.65% 53.76% 1.62% -14.02% 0.03%
2、 自基金合同生效以 来基 金累计份额净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动
的比较
注：本 基金 的资 产配 置比 例为： 对于 股票 的投 资不 少于基 金资 产净 值的 65% ，持有 现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金 资 产净 值 的 5% 。 本基 金投资 于成 长
型上市 公司 的股 票比 例高 于非现 金基 金资 产 的 80% 。本基 金 自 2006 年 6 月 28 日合 同生 效
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日起 至 2006 年 12 月 27 日 为建仓 期。 建仓 期结 束时 ，本基 金投 资组 合达 到上 述投资 组合 比
例的要 求。
十 三 、基金费用 概览
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 的信 息披 露费 用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2、与基金运作有关的费 用 的费率、计提方法、 计提 标准、收取方式和使 用方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本 基金管 理 费 年费率 不超 过 1.5% ，在 通常情 况下， 按前一日 的基 金资产 净值 乘以相 应
的管理 年费 率， 计算 方法 如下：
H=E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天 数
H ：为 每日 应计 提的 基金 管 理费；
E ：为 前一 日基 金资 产净 值 。
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至每 月月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从 本 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 托管 费年 费率 不超 过 0.25% ， 在 通常 情况 下， 按前一 日的 基金 资产 净值 乘以相 应
的托管 年费 率， 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H ：为 每日 应支 付的 基金 托 管费；
E ：为 前一 日的 基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月前两 个 工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
（3）基 金首次 发行中 所发 生的律师 费和 会计师 费等 费用自基 金发 行费用 中列 支，不 另
从基金 财产 中支 付， 与基 金有关 的法 定信 息披 露费 按有关 规定 列支 ； 若 本基 金发行 失败 ， 发
行费用 由基 金管 理人 承担 。基金 合同 生效 后的 各项 费用按 有关 规定 列支 。
（4） 上 述1 、 基 金费 用第3－8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3、不列入基金费用的项 目
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基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4、基金管理费和基金托 管 费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和托 管费 ， 此项 调整 不需 要基金 份
额持有 人大 会通 过。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、 基金 认购 费用
（1） 本基 金 认 购费 率按 照 有效认 购申 请确 认金 额所 对应的 费率 计算 。费 率表 如下：
认购 金 额（M ） 认购费率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M ＜1000 万 0.6%
M ≥1000 万 按笔收 取,1000 元/ 笔
（2） 计算 公式
本基金 认购 采用 金额 认购 的方式 。 基 金的 认购 金额 包括认 购费 用和 净认 购金 额。 计 算公
式为：
认购费 用 = 认购 金额 × 认购费 率
净认购 金额 = （认 购金 额 + 认 购利 息） － 认购 费用
认购份 额 = 净认 购金 额 / 基金 份额 面值
基金认 购份 额保 留到 小数 点后 2 位， 小数 点后 两位 以后 的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的误
差计入 基金 财产 。
2、基 金申 购费 用
（1）本 基金的 申购费 用由 基金申购 人承 担，不 列入 基金财产 ，主 要用于 本基 金的市 场
推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。
本基金 的申 购费 率不 高于 1.5% ， 随申 购金 额的 增加 而递减 ，适 用以 下前 端收 费费率 标
准：
申购金 额（M） 申购费 率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 1.0%
M ≥1000 万 按笔收 取,1000 元/ 笔
（2） 计算 公式
本基金 采用 金额 申购 方法 ，基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ， 其 中：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率） ；
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 ；
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 。
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基金申 购的 有效 份额 保留 到小数 点 后 2 位， 小 数点 后两位 以后 的部 分四 舍五 入， 由 此产
生的误 差计 入基 金财 产 。
3、基 金赎 回费 用
（1）本 基金的 赎回费 用在 投资人赎 回本 基金份 额时 收取，扣 除用 于市场 推广 、注册 登
记费和 其他 手续 费后 的余 额归基 金财 产。 本基 金赎 回费 的 25% 归入 基金 财产 所有。
本基金 的赎 回费 率不 高 于0.5%， 随持 有期 限的 增加 而递减 。
本基金 赎回 费率 为：
持有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上 （ 含 ） －2 年 0.25%
2 年以 上 （ 含） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 计算 公式
赎回总 额 =
赎回 份额 × 赎回当 日基 金份 额净 值
赎回费 用 =
赎回 总额 × 赎回费 率
赎回金 额 =
赎回 总额 － 赎回费 用
基金赎 回金 额 保 留到 小数 点后 2 位， 小数 点后 两位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的误
差计入 基金 财产 。
4、基 金转 换费 用
（1）本 基金的 转换费 用包 括了基金 转出 时收取 的赎 回费和基 金转 入时收 入的 申购补 差
费， 其中 赎回 费的收 取标 准遵循 本招 募说 明书 的约 定， 申购 补差 费的收 取标 准为 ： 申 购补 差
费= MAX 【转出 净额在转 入基金中对应的申购费用 －转出净额在转出基金中 对应的申购费
用，0】 。
（2） 计算 公式
① 基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由股票 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
② 基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其中，申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中 对应的申购费用－转出净 额在转 出
基金中 对应 的申 购费 用，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
（三）其他费用
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本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ， 以 及因 故与本 基金 有关 的其 他费 用， 将 依照
国家法 律法 规的 规定 ，予 以收取 和使 用。
（四） 本基金运作过 程中 的各类纳税主体，依 照国 家法律法规的规定， 履行 纳税义务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1 、 在“第 三部 分、 基金 管理 人”部 分， 更新 了主要 人员 情况 的相 关信 息；
2 、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 托管 人相 关情 况信息 ；
3 、 在 “五 、 相 关服 务机 构” 部 分， 更 新了 代销 机构 及会 计师事 务所 经办 注 册 会计 师 的
相关信息 ；
4 、 在 “六、 基金 的申购 、 赎 回、 转换 及其 他注 册登 记 业务” 部 分， 更新了 定期 定额投
资计划 的信 息 ；
5 、 在“八 、基 金的 投资 ”部 分，更 新了 基金 的投 资组 合报告 ，数 据截 至 2012 年 9 月
30 日；
6 、 更新了 “十 、基 金的 业绩 ”部分 ，数 据截 至 2012 年9 月30 日；
7 、 在 “二 十一 、 对 基金 份额 持有人 的服 务” 部分 ， 更 新了份额 持 有人 交易 资料 的寄送
服务的 相关 信息 ；
8 、 在 “二 十二 、 其 他应 披露 事项” 更新 近期 发布 与本 基金有 关的 公告 目录 ， 目 录更新
至2012 年12 月28 日。
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
二○ 一 三 年 二月 八日
