上 证超 级大 盘交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 （摘要）
上 证超级大 盘交易 型开放式 指数 证券投资 基金
更 新招募说 明书摘 要
（2013 年第 1 号）
上证超级大 盘交易型 开放式指 数证券投 资基金 （ 以下 简称 “ 本基金”）经 中 国证券监 督
管理委员会 证监许可[2009]1258 号文核准 （核准 日 期 2009 年 11 月 26 日） 募集。 本 基金的
基金合同于 2009 年 12 月29 日 正式生效 。本基 金为 交易型上市 开放式指数 基金。
重要 提示
博时基金管 理有限公 司 （以 下简称 “本基金 管理人 ” 或 “管理 人” ） 保证招 募说明书 的
内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明书编 写， 并 经中国证 监会核准 ，
但中国证监 会对本基 金作出的 任何决定， 均 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 承诺以 恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉 的 原则管理和 运用基金 资产， 但不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
投资有风险 ，投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资 人自依基 金合同取 得
基金份额， 即 成为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人， 其持有 基金份额 的行为本 身即表
明其对基金 合同的承 认和接受， 并按照 《基 金 法》 、 《运作办法》 、 基 金合同及 其他有 关规
定享有权利、 承 担义务。 基金 投资人欲 了解基金 份额 持有人的权 利和义务， 应 详细查阅 基金
合同。
本招募说明 书(更新) 所载内容 截止日为 2012 年 12 月29 日，有关财务 数据和 净值表现
截止日为 2012 年9 月30 日(财 务数据未 经审计) 。
一、 基金 管理人
（一） 基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
注册地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
法定代表人 ： 杨鶤
成立时间： 1998 年 7 月13 日
注册资本： 1 亿元人民币
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存续期间： 持续经营
联系人： 刘东
联系电话： （0755 ）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称 “ 公司”）经中国 证监会证监基金字[1998]26 号文
批准设立 。 目前公 司股东 为招商证 券股份有 限公司, 持 有股份 49% ； 中国 长城资 产管理公 司，
持有股份 25% ； 天 津港 （集 团） 有 限公司 ， 持有股 份 6 ％； 璟安实 业有限 公司， 持 有股份 6 ％；
上海盛业资 产管理有 限公司， 持 有股份 6 ％； 丰益 实 业发展有限 公司， 持有股 份 6 ％； 广厦
建设集团有 限责任公 司，持有 股份 2% 。注册 资本为 1 亿元人民币。
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设十 七个直属 部门和两 大销售业 务体系， 分别 是： 研究部、 特定资产 管理部、 交
易部、 固定收 益部、 股票 投资部、 国际投资 部、 产品 规划部、 市场 部、 基金运 作部、 董 事长
办公室、 总裁 办公室、 人 力资源部 、 财务部、 信息技 术部、 监察法 律部、 风险 管理部、 宏观
策略部、 零售 业务 体系 和机构业 务 体系。 研究部负 责 完成对宏观 经济、 投资 策略、 行 业上市
公司及市场 的研究。 特 定资产管 理部负责 特定资产 的 管理和客户 咨询服务。 交易部负 责执行
基 金经 理的交 易指令 并进 行交易 分析和 交易 监督。 固定 收益 部负责 进行固 定收 益证券 的研
究、 选择和组合 管理。 股票投 资部负责 进行股票 选择 和组合管理。 国 际投资部 负责公司 海外
投资业务。 产 品规划部 负责新产 品设计、 新产品报 批 、 主管部门沟 通维护、 产品维护 以及年
金方案设计 与精算等 企业年金 咨询工作。 市 场部负责 基金营销策 划、 品牌推广 等工作。 基金
运作部负责 基金会计 和基金注 册登记等 业务。 董事长 办公室专门 负责股东 会、 董事会、 监事
会及董事会 各专业委 员会各项 会务工作 。 总裁办公 室 专门负责公 司的战略 规划研究、 行政后
勤支持、 会议 及文件管 理、 公司 文化建设 、 外 事活 动 管理、 档案管 理及工会 工作。 人 力资源
部负责公司 的人员招 聘、 培训 发展、 薪酬 福利、 绩 效 评估、 员工沟 通、 人力 资源信息 管理工
作。 财务部负 责公司预 算管理、 财务核算 、 成本控 制 、 财务分析等 工作。 信 息技术部 负责信
息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投
资决策、 基金 运作、 内 部管理、 制度执行 等方面进 行 监察， 并向公 司管理层 和有关机 构提供
独立、 客观、 公 正的意见 和建议。 风险管理 部负责建 立 和完善公司 投资风险 管理制度 与流程，
组织实施公 司投资风 险管理与 绩效分析 工作，确 保公 司各类投资 风险得到 良好监 督 与控制。
宏观策略部 负责国内 外宏观经 济研究， 并提供针 对性 的投资策略 。零售业 务下辖零 售区域、
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客户服务中 心、 电子商 务部和渠 道产品 组， 负责公 司 全国范围内 的零售客 户、 渠道销 售、 直
销运作和服 务工作。 其中， 零 售区域负 责公司全 国范 围内零售客 户的渠道 销售和服 务。 客户
服务中心负 责零售客 户的服务 和咨询工 作。 电子商 务 部负责公司 电子商务 业务的发 展、 各部
门使用公司 官方网站 营销资源 的归口管 理和公司 直销 网上交易平 台的建设 与管理工 作。 渠道
产品组负责 公司的银 行渠道开 拓、销售 推广服务 工作 ，以及公司 产品销售 前包装整 合工作。
机构业务负 责公司全 国范 围内 的机构客 户销售和 服务 工作。 机构业 务下辖养 老金业务 部、 战
略客户部、 机构 理财部－ 上海、 机构理 财部－南 方和 券商 业务部 。 养 老金业务 部负责养 老金
业务的研究、 拓展和服 务等工作。 战略客户 部负责北 方地区由国 资委和财 政部直接 管辖企业
以及该区域 机构客户 的销售与 服务工作。 机 构理财部 －上海和机 构理财部 －南方分 别主要负
责华东地区、 华南地区 以及其他 指定区域 的机构客 户 销售与服务 工作。 券商 业务部 负 责券商
渠道的开拓 和销售服 务。 另设非 独立核 算盈亏的 北京 分公司、 上海 分公司、 沈阳分公 司 、 郑
州分公司 和 成都分公 司 ， 分别负 责对驻 京、 沪、 沈 阳 、 郑州和成都 人员日常 行政管理 和对赴
京、 沪、 沈 阳 、 郑州 和成都 处 理公务 人员给予 协助。 此 外， 还设有 境外 子公 司： 博时 基金 （ 国
际）有限公 司。
截止到 2012 年 9 月 30 日， 公司总人数 366 人， 其中 研究员和基 金经理超 过 86% 拥有
硕士及以上 学位。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
（二） 主要成员情况
1 、基金管理人董 事会成员
杨鶤女士， 硕士，董 事长，中 国证券业 协会副会 长， 深圳市五届 人大代表 。1983 年起
历任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员 ； 香港中 银 集团经济研 究部副研 究员； 招商 银行证
券部总经理； 深 圳中大投 资管理公 司常务副 总经理； 长盛基金管 理公司副 总经理； 中信 基金
管理公司总 经理； 招商 银行独立 董事； 招 商证券股 份 有限公司董 事、 总裁； 现任招商 证券股
份有限公司 董事。2008 年 7 月起，任博时 基金管理 有限公司董 事会董事 长。
何宝先生， 经济学博 士，董事 ，总经理 。1998 年起 曾先后在上 海飞机制 造厂、全 国社
保基金理事 会投资部 、 中 国投资公 司投资部 工作 。 2011 年 9 月加入博时基 金管理有 限公司，
现任公司总 经理。2012 年 3 月起，任博时 基金管理 有限公司董 事会董事 。
丁 安华先生 ，硕士， 董事，1984 年起，历任交通部 人民交通出 版社编辑 、华南理 工大
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学工商管理 学院讲师、 （美 国） 波尔亚太 有限公司 和 Fremont Corporation 管理人 员、 加拿
大皇家银行 投资经理 ；2001 年起历任招商局集团业 务开发部总 经理助理 、副总经 理、企业
规划部副总 经理、 战略研究 部总经理 、 招商 局集团 （ 香港） 董 事、 招 商银行董 事、 招 商证券
董事。现任 招商证券 副总裁兼 首席经济 学家。2012 年 3 月起，任博时基金 管理有 限公司董
事会董事。
王金宝先生， 硕士， 董事。1988 年起在上海 同济大学 数学系工作， 任教师。1995 年 4
月进入招商 证券股份 有限公司， 历 任上海澳 门路营业 部总经理、 上海 地区总部 副总经理 （主
持工作） 、 证 券投资部 总经理 、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理 、 股票 销售交易 部总经理 。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金管理有 限公
司董事会董 事。
桑自国先生 ，博士后 ，董事。1993 年起历任山东证 券投资银行 部副总经 理、中经 信投
资公司总经 理助理、 中 经证券有 限公司筹 备组组长 、 永 汇信用担保 有限公司 董事长、 总 经理、
中国华融资 产管理公 司投资事 业部副总 经理。 现任中 国长城资产 管理公司 投资银行 事业部副
总经理（主 持 工作） 。2011 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司董事会 董事。
陈小鲁先生 ，独立董 事。1968 年加入中国人民解放 军，历任战 士、班长 、排长、 副指
导员、团政 治处副主 任、主任 。1979 年起历任中国人民解放军 总参谋部 二部参谋 、中华人
民共和国驻 英国大使 馆国防副 武官、 北京 国际战略 问 题研究学会 副秘书长、 亚龙湾开 发股份
有限公司总 经理、标 准国际投 资管理公 司董事长 。2001 年 4 月起，任博时 基金管理有 限 公
司独立董事 。
何迪先生， 独立董事 。1971 年起，先后在北京西城 区半导体器 件厂、北 京东城区 电子
仪器一厂、 中共北京 市委党校 、社科院 美 国研究 所、 加州大学伯 克利分校 、布鲁津 斯学会、
标准国际投 资管理公 司工作。1997 年 9 月至今任瑞士银行投资 银行部副 主席。2008 年 1
月， 何迪先生建 立了资助、 支 持中国经 济、 社会与国 际关系领域 中长期问 题研究的 非营利公
益组织“博 源基金会 ”，并担 任该基金 会总干事 。2012 年 7 月起，任博时基金管理有 限公
司董事会独 立董事。
姚钢先生， 独立董事 。1985 年起历任中国人民大学 财政金融讲 师、中国 经济体制 改革
研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南汇通国 际信托
投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中 国社会科 学院经济 文化研
究中心副主 任。2001 年 4 月起，任博时基 金管理有 限公司董事 会独立董 事。
2 、基金管理人监 事会成员
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车晓昕女士 ，硕士， 监事。1983 年起历任郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司监事。
彭毛字先生 ，学士， 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷
处科员、 副处长， 中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长， 中 国农业银 行信贷 管 理三
部扶贫贷款 管理处处 长， 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金桥金融 咨询公司 副总经
理。 1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产 管 理公司工作， 先后任评 估咨询部 副总经
理， 债权管理 部 （法律事 务部 ） 副 总经理， 南 宁办事 处副总经理 （ 党委委员） ， 监察审 计部
（纪委办公 室）总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。
2011 年 1 月至今任中国长城 资产管理 公司控股 子公 司专职监事 （总经理 级）。2011 年 7
月起，任博 时基金管 理有限公 司监事会 监事 。
窦广清先生 ，博士， 监事。1987 年起历任海军后勤 学院 财务教 研室教员 、中国银 行塘
沽分行会计 科员工、 中国 银行塘沽 分行计财 科副科长 、 中国银行塘沽 分行计财 科科长、 中国
银行塘沽支 行副行长 ，现任天 津港财务 有限公司 总经 理。2010 年 4 月起，任博时基金 管理
有限公司监 事。
杨林峰先生， 硕士， 监 事。1988 年 8 月就职于国家 纺 织工业部，1992 年起历任华 源集
团控股之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理， 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2011 年 7 月
起，任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。
郑波先生， 博士，监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公 司监事。
林琦先生， 硕士，监 事。1998 年起历任南天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万
豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统 分析员、 东方基金 管理
有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起，任博时基 金管理有限 公司监事 。
3 、公司高管人员
杨鶤女士 ， 简历同上 。
何宝先生 ， 简历同上 。
王德英先生 ，硕士， 副总经理 。1995 年起先后任北京清华计算 机公司开 发部经理 、清
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华紫光股份 公司 CAD 与信 息事业 部工作。2000 年加入博时基 金管理有 限公司， 历任行政
管理部副经 理，电脑 部副经理 及信息技 术部总经 理。 现任公司副 总经理 。
董良泓先生，CFA ，MBA ， 副 总经理。1993 年起先 后在中国技 术进出口 总公司、 中 技
上海投资公司、融通基金 管理有限公司、长 城基金管 理有限公司从事投资管理 工作。2005
年 2 月加入博 时基金管 理有限公 司，历任 社保股票 基金经理， 特定资产 高级投资 经理，研
究部总经理 兼特定资 产高级投 资经 理、 社保 股票基金 经理。 现任公司 副总经理， 兼 任特定资
产管理部总 经理、特 定资产高 级投资经 理、社保 股票 基金经理。
李志惠先生 ，经济学 博士，副 总经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深
圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时基
金管理有限 公司， 历任行 政与人力 资源部副 总经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任
公司副总经 理，兼任 机构业务 董事总经 理、董事 会秘 书。
邵凯先生， 经济学硕 士，副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省经济 开发投资 公司从
事投资管理 工作。2000 年 8 月加 入博时基金管理有 限公司，历 任债券组 合经理助 理、债券
组合经理、 社保 债券基金 基金经理、 固 定收益部 副总 经理兼社保 债券基金 基金经理。 现 任公
司副总经理 ，兼任固 定收益 投 资总监 、 社保债券 基金 基金经理。
孙麒清女士 ，商法学 硕士，督 察长。曾 供职于广 东深 港律师事务 所。2002 年加入博时
基金管理有 限公司， 曾任监察 法律部法 律顾问， 现任 公司督察长 兼监察法 律部总经 理。
4 、本基金 基金经 理
方维玲女士， 硕士。 曾 先后在云 南大学、 海南省信 托 投资公司证 券部、 湘财 证券有限 责
任公司海口 营业部、 北京玖方 量子软件 技术公司 任职 。2001 年 3 月入博时基金 管理有 限公
司， 历任金融 工程小组 金融工程 师、 数量 化投资部 副 总经理、 产品 规划部总 经理、 股 票投资
部 ETF 及量化投资组 投资经理 、 博时上 证超大盘 ETF 基金及其 联接基金 基金经理 助理、 博
时上证超大盘 ETF 基金及其联 接基金和 博时上证 自然 资源 ETF 基金及其联接基金基 金经理
助理。现任 博时上证 超大盘 ETF 基金及 其联接基 金基 金经理。
本基金历任 基金经理 ：
张晓军先生 ，2009 年 12 月至 2010 年 4 月担任本基 金的基金经 理。
王政先生，2010 年 4 月至 2012 年 11 月担任本基金 的基金经理 。
5 ．投资决策委员 会成员
主任委员： 何宝
委员： 邵凯、 董良泓、 温宇峰、 马越、 魏 凤春、 侯 湧 、 邓晓峰、 王 红欣、 姜 文涛、 黄 健
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斌 。
何宝先生， 简历同上 。
邵凯先生， 简历同上 。
董良泓先生 ，简历同 上。
温宇峰先生 ，硕士。1994 年起先后在中国 证监会发 行部、中银 国际控股 公司、博 时基
金管理有限 公司、上 投摩根基 金管理公 司、Prime Capital 、Fidelity International Limited
（Hong Kong ）从事 投资、研 究工作。2010 年 6 月加入博时基 金管理有 限公司， 现任股票
投资部成长 组投资总 监 ， 博时裕 隆封闭基 金 、 博时价 值增长混合 基金和博 时价 值增 长贰号混
合基金基金 经理。
马越女士， 硕士。2001 年起先后在华夏基 金担任研 究员，雷曼 兄弟担任 研究员， 花旗
集团担任亚 洲交通运 输组主管/ 董 事。 2011 年 5 月 9 日加入博时 基金管理 有限公司， 现任研
究部总经理 。
魏凤春先生 ，经济学 博士。1993 年起先后在山东经 济学院、江 南证券、 清华大学 、江
南证券、中 信建投证 券公司工 作。2011 年 8 月正式 加入博时基 金管理有 限公司， 任宏观策
略部总经理 。
侯湧先生， 金融工程 硕士。2000 年起先后在上海成 久投资发展 公司、友 邦保险、 渣打
银行投行部 、Cube Capital Ltd 、 中 国投资 有限责任 公 司工作。2012 年 4 月正式加 入博时基
金管理有限 公司，任 总经理助 理兼任国 际投资部 总经 理。
邓晓峰先生 ， 工商 管理硕士 。1996 年至 1999 年在深圳市银业工 贸有限公 司任工程 师。
1999 年至 2001 年在清华大学学习，获 硕士学位 。2001 年至 2005 年在国泰君安证券 股份
有限公司资 产管理部 。2005 年 4 月加入博时基金管 理有限公司 ，历任股 票投资部 单独账户
小组基金经 理助理 、 社保 股票基金 经理、 博时主 题行 业股票 （LOF ） 基 金经理 。 现任 股票投
资部价值组 投资总监 ，兼任博 时主题行 业股票（LOF ）基金经理 、社保股 票基金基 金经理。
王红欣先生 ，国际金 融博士。1994 年起先后 在 RXR 期货管 理公司、Aeltus 投 资管理
公司、Putnam 投资公 司、Acadian 资产管理 公司、 易 方达资产管 理 （香 港） 有限公司 工作。
2012 年 10 月 15 日加入博时基金管理有 限公司， 担 任股票投资 部 ETF 及量化投 资组投资
总监。
姜文涛先生， 经 济学硕士。 先 后就职于 国泰君安 证券 股份有限公 司、 博时基金 管理有限
公司、长盛 基金管理 有限公司 、南方基 金管理有 限公 司。2011 年加入博时基金管理有 限公
司， 担任博时回 报混合基 金和博时 平衡配置 混合基金 基金经理。 现任 股票投资 部总经理， 混
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合组投资总 监，兼任 博时回报 混合基金 和博时平 衡配 置混合基金 基金经理 。
黄健斌先生 ，工商管 理硕士。1995 年起先后在广发 证券有限公 司工、广 发基金管 理有
限责任公司 投资管理 部、中银 国际基金 管理有限 公司 基金管理部 工作。于 2005 年 10 月加
入博时基金 管理公司， 历 任固定收 益部基金 经理、 博 时平衡配置 混合型基 金经理、 博时 平衡
配置混合型 基金经理 兼社保组 合基金经 理、 固定收益 部副总经理， 兼 任高级投 资经理、 社保
组合基金经 理。现任 固定收益 部总经理 ，兼任高 级投 资经理、社 保组合基 金经理。
6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系。
二、 基金托管 人
（一）基金 托管人概 况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司( 简称：中 国建设银 行)
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 ， 其 前身 “中国 人民建设 银行” 于 1954
年成立，1996 年易名为 “中国建设 银行” 。 中国 建 设银行是中 国四大商 业银行之 一。 中国建
设银行股份 有限公司 由原中国 建设银行 于 2004 年 9 月分立而成 立， 承继了原 中国建 设银行的
商业银行业 务及相关 的资产和 负债。中 国建设银 行( 股 票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日在
香港联合交 易所主板 上市， 是中 国四大商 业银行 中首 家在海外公 开上市的 银行。2006 年 9 月
11 日， 中国建设银 行又作为 第一家 H 股公司 晋身恒 生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设银 行
A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2012 年 9 月 30 日， 中国建设银行资 产总额 132,964.82 亿元， 较上年末增长 8.26% 。
截至 2012 年 9 月 30 日止九个月， 中 国建设银 行实现 净利润 1,585.19 亿元， 较上年同期增 长
13.87% 。年化平均资产回报率为 1.65% ，年化加 权 平均净资产 收益率为 24.18% 。利息净收
入 2,610.24 亿元，较上年同期增 长 17.05% 。净利差为 2.57% ，净利息收益率 为 2.74% ，分
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别较上年同 期提高 0.01 和 0.06 个百分点。手续 费 及佣金净收 入 699.21 亿元，较上年同期
增长 1.64% 。
中国建设银 行在中国 内地设有 1.3 万余个 分支机构 ， 并在香港 、 新加坡 、 法 兰克福 、 约翰
内斯堡、东京、 首尔、纽约、 胡志明市及 悉尼设有分 行，在莫斯科、 台北设有代表 处，海外
机构已覆盖 到全球 13 个国家 和地区， 基 本完成在 全 球主要金融 中心的网 络布局，24 小时不
间断服务能 力和基本 服务架构 已初步形 成。 中国 建设 银行筹建、 设立村镇 银行 20 家， 拥 有建
行亚洲、建银国 际，建行伦敦 、建信基金 、建信金融 租赁、建信信托 、建信人寿、 中德住房
储蓄银行 等 多家子公 司，为客 户提供一 体化全面 金融 服务能力进 一步增强 。
2012 年上半年， 本集团各方 面良好表 现， 得 到市场 与社会各界 广泛认可 ， 先后荣 获国内
外知名机构 授予的 30 多个重 要奖项。 本集团在 英国 《银行家》2012 年“全球银 行 1000 强”
中位列第 6 ， 较 去年上升 2 位 ； 在美 国 《财富 》 世界 500 强中排名 77 位， 较去年 上升 31 位；
在美国 《福 布斯》2012 年度全球上 市公司 2000 强排名第 13 位， 较去年 上升 4 位。 本集团是
境内唯一一家连 续四年蝉联香 港《亚洲公 司治理》杂 志颁发的“亚洲 企业管治年度 大奖”的
上市公司 ， 并先后 获得 《环球金 融 》 、 《 财资》 、 中 国 银行业协会 等颁发的 “中国 最佳银行 ” 、
“卓越管理 及公司管 治”与“2011 年度最具社 会责 任金融机构 ”等奖项 。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部 ， 下设 综合处 、 基金市场处 、 证 券保险资 产市场处、
理财信托股 权市场处 、QFII 托管处 、核算处 、清算 处、监督稽 核处、涉 外资产核 算团队、 养
老金托管处 、 托管 业务系统 规划与管 理团队 、 上海 备 份中心等 12 个职能 处室、 团队， 现有员
工 209 人。自 2007 年起，托管部连续聘 请外部会 计 师事务所对 托管业务 进行内部 控制审计，
并已经成为 常规化的 内控工作 手段。
（二）主要 人员情况
杨新丰，投资 托管业务部 总经理，曾 就职于中 国建设 银行江苏省分 行、广东省 分行、中
国建设银行总行 会计部、营运 管理部，长 期从事计划 财务、会计结算 、营运管理等 工作，具
有丰富的客 户服务和 业务管理 经验。
纪伟，投资托 管业务部副 总经理，曾 就职于中 国建设 银行南通分行 、中国建设 银行总行
计划财务部、信 贷经营部、公 司业务部， 长期从事大 客户的客户管理 及服务工作， 具有丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红，投资 托管业务部 副总经理， 曾就职于 中国建 设银行青岛分 行、中国建 设银行零
售业务部、个人 银行业务部、 行长办公室 ，长期从事 零售业务和个人 存款业 务管理 等工作，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
郑绍平，投资 托管业务部 副总经理， 曾就职于 中国建 设银行总行投 资部、委托 代理部，
长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作，具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。
（三）基金 托管业务 经营情况
上 证超 级大 盘交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 （摘要）
作为国内首批 开办证券投 资基金托管 业务的商 业银行 ，中国建设银 行一直秉持 “以客户
为中心”的经营 理念，不断加 强风险管理 和内部控制 ，严格履行托管 人的各项职责 ，切实维
护资产持有人的 合法权益，为 资产委托人 提供高质量 的托管服务。经 过多年稳步发 展，中国
建设银行托管资 产规模不断扩 大，托管业 务品种不断 增 加，已形成包 括证券投资基 金、社保
基 金、保险 资金、基 本养老个 人账户 、QFII 、 企业年金 等产品在 内的托管 业务体系 ，是目 前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。 截至 2012 年 9 月 30 日， 中国建设 银行已托 管 267
只证券投资基金 。建设银行专 业高效的托 管服务能力 和业务水平，赢 得了业内的高 度认同。
中国建设银 行在 2005 年及自 2009 年起连续三年被 国际权威杂 志 《全球托 管人》 评为 “ 中国
最佳托管银 行”，在 2007 年及 2008 年连续被《财 资》杂志评 为“国内 最佳托管 银行”奖 ，
并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国“最佳 资产 托管银 行” 奖。
三、 相关服务机构
（ 一 ） 、基金份额 销售机构
1．申购赎回 代理券商 （简称 “ 一级交易 商 ”）
(1) 国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦东 新区商城 路 618 号
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 168 号
法定代表人 ： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服务电 话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(2) 中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝阳 区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳 门内大街188 号
法定代表人 ： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客户服务电 话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(3) 国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
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办公地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
法定代表人 ： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电 话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(4) 招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38－45 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38－45 层
法定代表人 ： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电 话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(5) 广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州天河区 天河北 路183-187 号大都 会广 场43楼（ 4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36 、38 、41 和 42
楼
法定代表人 ： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服务电 话： 95575 或致电 各地营 业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(6) 中信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区 新源南路6 号京城 大厦
法定代表人 ： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服务电 话： 010-84588888
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网址： http://www.cs.ecitic.com/
(7) 中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2 －6 层
法定代表人 ： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010 －66568047
传真： 010 －66568536
客户服务电 话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(8) 海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市淮海 中路 98 号
办公地址： 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦
法定代表人 ： 王开国
联系人： 金芸、李笑 鸣
电话： 021 －23219275
传真： 021 －63602722
客户服务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(9)申银万 国证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市常熟 路 171 号
办公地址： 上海市常熟 路 171 号
法定代表人 ： 丁国荣
联系人： 黄维琳、曹 晔
电话： 021 －54033888
传真： 021 －54038844
客户服务电 话： 95523
网址： http://www.sywg.com/
(10) 兴业 证券股份 有限公司
注册地址： 福州市湖东 路 99 号标 力大厦
办公地址： 上海市浦东 民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼 21 层
法定代表人 ： 兰荣
联系人： 谢高得
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电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电 话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(11) 长江 证券股份 有限公司
注册地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电 话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(12) 安信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田 区深南大 道 2008 号 中国凤凰 大厦 1 栋9 层
法定代表人 ： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电 话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(13) 西南 证券股份 有限公司
注册地址： 重庆市江北 区桥北苑8 号
办公地址： 重庆市江北 区桥北苑8 号西南 证券大厦
法定代表人 ： 余维佳
联系人： 张婷
电话： 023-63786220
传真： 023-63786212
客户服务电 话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(14) 中信 证券（浙 江）有限 责任公司
注册地址： 浙江省杭州 市中河南 路 11 号万 凯庭院商 务楼 A 座
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办公地址： 浙江省杭州 市滨江区 江南大道588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层
法定代表人 ： 刘军
联系人： 周妍
电话： 0571 －86811958
传真： 0571 －85783771
客户服务电 话： 0571-96598
网址： http://www.96598.com.cn/
(15) 华泰 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
办公地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
法定代表人 ： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服务电 话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(16) 中信 万通证券 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂山 区苗岭路29 号澳柯 玛大厦 15 层
办公地址： 青岛市崂山 区深圳路222 号青 岛国际金 融广场 20 层
法定代表人 ： 张智河
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电 话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
(17) 东方 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市中山 南路 318 号 2 号楼22 层－29 层
办公地址： 上海市中山 南路 318 号 2 号楼22 层－29 层
法定代表人 ： 王益 民
联系人： 吴宇
电话： 021 －63325888 －3108
传真： 021 －63326173
客户服务电 话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
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(18) 长城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
法定代表人 ： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83516199
客户服务电 话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
(19) 光大 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市静安 区新闸路1508 号
办公地址： 上海市静安 区新闸路1508 号
法定代表人 ： 徐浩明
联系人： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服务电 话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(20) 浙商 证券有限 责任公司
注册地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
法定代表人 ： 吴承根
联系人： 毛亚莉
电话： 021 －64318893
传真： 0571 －87901913
客户服务电 话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(21) 平安 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
办公地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
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传真： 0755 －82400862
客户服务电 话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(22) 齐鲁 证券有限 公司
注册地址： 山东省济南 市经十路20518 号
办公地址： 山东省济南 市经七路86 号 23 层
法定代表人 ： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电 话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(23) 华龙 证券有限 责任公司
注册 地址： 甘肃省兰州 市静宁路308 号
办公地址： 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路638 号财 富大厦
法定代表人 ： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电 话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(24) 财通 证券有限 责任公司
注册地址： 杭州市解放 路 111 号
办公地址： 杭州市杭大 路 15 号嘉 华国际商 务中心 1602 室
法定代表人 ： 沈继宁
联系 人： 徐轶青
电话： 0571 －87925129
传真： 0571 －87925100
客户服务电 话： 96336 （上海 地区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(25) 中国 中投证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19、
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20、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福田 区益田路6003 号荣 超商务中 心 A 栋第 04 、18 层至21
层
法 定代表人 ： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电 话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(26) 华宝 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 166 号未来 资产大厦23 层
办公地址： 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼
法定代表人 ： 陈林
联系人： 袁月
电话： 0755-36659385
传真： 021 －68777822
客户服务电 话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(27) 高华证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 7 号， 北京英蓝 国际中心18 层 1801-1806
室，1826-1832 室
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 7 号， 北京英蓝 国 际中心18 层 1801-1806
室，1826-1832 室
法定代表人 ： 章星
联系人： 王楠
电话： 010-66273047
传真： 010-66273002
客户服务电 话： 4008888278,4008888378
网址： http://www.ghsl.cn/
2．二级市场 交易代理 券商
包括具有经 纪业务资 格及上海 证券交易 所会员资 格的 所有证券公 司。
3 ．基金管理人可 根据有关法 律法规，选 择其他符合 要求的机构代理 发售本基金 ，并及时公
告 。
（ 二）注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公 司
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注册地址： 北京西城 区 太平桥 大街 17 号
法定代表人 ： 金颖
联系人：陈 龙
电话： （021 ）58876741
传真： （021 ）68870311
（ 三）律师事务所
机构名称： 国浩律师 集团（北 京）事务 所
注册地址： 北京市朝阳 区东三环 北路 38 号泰康金 融大厦 9 层
办公地址： 北京市朝阳 区东三环 北路 38 号泰康金 融大厦 9 层
电话： 010-65890699
传真： 010-65176800
联系人： 黄伟民
经办律师： 黄伟民、陈 周
（ 四）会计师事务所
机构名称： 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号 星展 银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号 星展 银行大厦 6 楼
法人代表： 杨绍信
电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
联系人：金毅
经办注册会 计师： 汪棣 、金毅
四、 基金的名称
上证超级大 盘交易型 开放式指 数 证券投 资基金
五、 基金的类型
交易型开放 式
六、 基金的投资目 标
紧密跟踪标 的指数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 最小 化 。
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七、 投资方向
本基金主要 投资于标 的指数成 份股和备 选成份股。 本 基金跟踪标 的指数成 份股和备 选成
份股的资产 比例不低 于基金 资 产净值的90% 。
为更好地实 现基金的 投资目标， 本基金可 能会少量 投 资于新股、 债 券及 中国 证监会允 许
基金投资的 其他金融 工具 。
八、 投资策略
本基金主要 采取完全 复制法， 即完 全按照标 的指数的 成份股组成 及其权重 构建基金 股票
投资组合， 并根 据标的指 数成份股 及其权重 的变动而 进行相应的 调整。 但因特 殊情况 （如流
动性不足等） 导致本基 金无法获 得足够数 量的股票 时 ， 基金管理人 将搭配使 用其他合 理方法
进行适当的 替代。
本基金跟踪 标的指数 成份股和 备选成份 股的资产 比例 不低于基金 资产净值 的 90%。
在法律法规 允许的情 况下， 基 金管理人 在履行相 应程 序后可以使 用相关金 融衍生工 具，
以 更好 地实现 基金的 投资 目标。 但基金 管理 人使用 相关 金融 衍生工 具必须 是以 提高投 资效
率、 降低交易 成本、 缩小 跟踪误差 等为目 的， 而非用 于 投机或用作 杠杆工具 放大基金 的投资。
（一）投资决策依据
有关法律、 法 规、 基金合 同以及标 的指数的 相关规定 是基金管理 人运用基 金财产的 决策
依据。
（二）投资管理体制
本基金管理 人实行投 资决策委 员会领导 下的基金 经理 负责制。 投资决 策委员会 负责做出
有关标的指 数重大调 整的应对 决策、 基金 组合重大 调 整的决策， 以 及其他单 项投资的 重大决
策。 基金经理 负责做出 日常标的 指数跟踪 维护 过程 中 的组合构建、 组合调整 及基金每 日申购
赎回清单的 编制等决 策。
（三）投资管理程序
研究、 投资决 策、 组合 构建、 交 易执行、 投资绩效 评 估、 组合监控 与调整各 环节的 相互
协调与配合 ，构成了 本基金的 投资管理 程序。
1．研究。基金管 理人的研究 部依托公司 整体研究平 台，整合外部信 息包括券商 等外部
研究力量的 研究成果， 开 展标的指 数跟踪、 成份 股公 司行为等相 关信息的 搜集与分 析、 流动
性分析、 误差及 其归因分 析等工作， 并 撰写相关 的研 究报告， 作为本 基金投资 决策的重 要依
据。
2．投资决策。基 金管理人的 投资决策委 员会依据研 究部提供的研究 报告，定 期 或遇重
大事件时临 时召开投 资决策委 员会议， 对 相关事项 做 出决策。 基金 经理根据 投资决策 委员会
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的决议，做 出基金投 资管理的 日常决策 。
3．组合构建。结 合研究报告 ，基金经理 主要采取完 全复制法，即完 全按照标的 指数的
成份股组成 及其权重 构建基金 股票投资 组合， 并根据 标的指数成 份股及其 权重的变 动而进行
相应的调整 。在追求 跟踪误差 和跟踪偏 离度最小 化的 前提下，基 金经理可 采取适当 的方法，
提高投资效 率，降低 交易成本 ，控制投 资风险。
4．交易执行。基 金管理人的 交易部负责 本基金的具 体交易执行，交 易部同时履 行一线
监控的职责 。
5．投资绩 效评估。本 基金管理人 定期和不定期 对本基金的投资 绩效进行评 估，并撰写
相关的绩效 评估报告， 确 认基金组 合是否实 现了投资 预期， 投资策略 是否成功， 并 对基金组
合误差的来 源进行归 因分析等。 基金经理 依据绩效 评 估报告总结 或检讨以 往的投资 策略， 如
果需要，亦 对投资组 合进行相 应的调整 。
6．组合监控与调 整。基金经 理根据标的 指数的每日 变动情况，结合 成份股等的 基本面
情况、 流动性 状况、 基 金申购赎 回的现金 流量情况 ， 以及基金投 资绩效评 估结果等， 对基金
投资组合进 行动态监 控和调整 ，密切跟 踪标的指 数。
基金管理人 在确保基 金份额持 有人利益 的前提下 ， 根 据环境的变 化和基金 实际投资 的需
要， 有权对上 述投资程 序做出调 整， 并将调 整内容在 基金招募说 明书及招 募说明书 更新中予
以公告 。
九、 基金的业绩比 较基准
本基金的业 绩比较基 准为标的 指数，即 上证超级 大盘 指数。该指 数属于价 格指数。
如果中证指 数有限公 司变更或 停止上证 超级大盘 指数 的编制及发 布， 或者上证 超级大盘
指数被其他 指数所替 代， 或者由于 指数编制 方法等重 大变更导致 上证超级 大盘指数 不宜继续
作为本基金 的标的指 数， 或者证 券市场有 其他代表 性 更强、 更适合 于本基金 投资的指 数推出，
基金管理人 依据维护 投资者合 法权益的 原则， 在履 行 适当程 序后， 有权变更 本基金的 标的指
数并相应地 变更业绩 比较基准 。
十、 基金的风险收 益特征
本基金属于 股票型基 金， 其预期 收益及风 险水平高 于 混合基金、 债 券基金与 货币市场 基
金，属于高 风险高收 益的开放 式基金。
本基金为被 动式投资 的股票型 指数基金， 主要采用 完 全复制策略， 跟踪上证 超级大盘 指
数，其风险 收益特征 与标的指 数所表征 的市场组 合的 风险收益特 征相似 。
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十一 、基金的投资 组合报告
博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
基金托管人 根据本基 金合同规 定，复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2012 年 9 月 30 日 ，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目 金额 （元 ）
占基金总 资产的 比
例（%）
1 权益投资 1,035,504,152.12 99.76
其中：股 票 1,035,504,152.12 99.76
2 固定收益 投资 - -
其中：债 券 - -
资 产支持 证券 - -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资 产 - -
其中：买 断式回 购的买 入返售 金
融资产
- -
5 银行存款 和结算 备付金 合计 2,084,686.93 0.20
6 其他各项 资产 419,649.04 0.04
7 合计 1,038,008,488.09 100.00
注：股票投 资的公允 价值包含 可退替代 款的估值 增值 。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业 类别 公允价值 （元）
占基金资 产净值 比
例（% ）
A 农、林、 牧、渔 业 - -
B 采掘业 282,393,505.19 27.24
C 制造业 298,032,391.48 28.75
C0
食 品、饮 料 56,388,240.60 5.44
C1
纺 织、服 装、皮 毛 - -
C2
木 材、家 具 - -
C3
造 纸、印 刷 - -
C4
石 油、化 学、塑 胶、塑 料 - -
C5
电子 - -
C6
金 属、非 金属 152,615,734.22 14.72
C7
机 械、设 备、仪 表 89,028,416.66 8.59
C8
医 药、生 物制品 - -
上 证超 级大 盘交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 （摘要）
C99
其 他制造 业 - -
D 电力、煤 气及水 的生产 和供应 业 - -
E 建筑业 49,908,016.81 4.81
F 交通运输 、仓储 业 46,182,081.30 4.45
G 信息技术 业 52,540,076.07 5.07
H 批发和零 售贸易 - -
I 金融、保 险业 306,448,081.27 29.56
J 房地产业 - -
K 社会服务 业 - -
L 传播与文 化产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,035,504,152.12 99.88
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产
净值比例 （%）
1 601288 农业银行 28,042,329 68,984,129.34 6.65
2 600547 山东黄金 1,620,460 67,605,591.20 6.52
3 601166 兴业银行 5,605,951 67,327,471.51 6.49
4 600000 浦发银行 8,981,520 66,283,617.60 6.39
5 600585 海螺水泥 3,619,155 57,834,096.90 5.58
6 600519 贵州茅台 229,407 56,388,240.60 5.44
7 601899 紫金矿业 13,910,818 55,782,380.18 5.38
8 601088 中国神华 2,392,694 55,055,888.94 5.31
9 600348 阳泉煤业 3,592,112 52,983,652.00 5.11
10 600050 中国联通 14,238,503 52,540,076.07 5.07
4. 报告期末按 债券品种 分类的债券投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5. 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8. 投资组合报告附注
（1）本报告期内 ，本基金投 资的前十名 证券的发行 主体没有被监管 部门立案调 查的情
况。 本基金投 资的前十 名证券的 发行主 体除紫金 矿业 （601899 ） 外， 没有在 报告编制 日前一
年内受到公 开谴责、 处罚的情 况。
上 证超 级大 盘交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 （摘要）
紫金矿业（601899 ）2012 年 5 月 11 日 发布公告 称， 该公司于 2012 年 5 月 9 日收到 中
国证监会《行政 处罚通知书》 （[2012]10 号） ，公司 因信息披露违规 受到中国证 监会行政处
罚。
对该股票投 资决策程 序的说明 ：
根据我司的 基金投资 管理相关 制度，以 相应的研 究报 告为基础， 结合其未 来增长前 景，
由基金经理 决定具体 投资行为 。
(2) 报告期 内基金投 资的前十 名股票中， 没 有投资超 出基金合同 规定备选 股票库之 外的
股票 。
(3)其他各项 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 169,258.28
4 应收利息 390.76
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 419,649.04
(4)报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细
本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。
(5)报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
(6) 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差 。
十二 、基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
自基金合同 生效开始 ，基金份 额 净值增 长率及其 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
期
间
净值增长
率①
净值增长
率标准差
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①－③ ②－④
上 证超 级大 盘交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 （摘要）
② 准差 ④
2009.12.29-
2009.12.31
0.60% 0.17% 3.36% 0.97% -2.76% -0.80%
2010.1.1-20
10.12.31
-25.58% 1.52% -26.76% 1.53% 1.18% -0.01%
2011.1.1-20
11.12.31
-18.28% 1.13% -19.63% 1.16% 1.35% -0.03%
2012.1.1-20
12.6.30
9.04% 1.30% 7.97% 1.32% 1.07% -0.02%
2009.12.29-
2012.9.30
-35.42% 1.32% -37.17% 1.34% 1.75% -0.02%
注：本基金 的业绩比 较基准为 上证超级 大盘指数 。
十三 、费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1．基金管理 人的管理 费；
2．基金托管 人的托管 费；
3．基金上市 费及年费 ；
4．基金收益 分配发生 的费用；
5．基金财产 拨划支付 的银行费 用；
6．基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ；
7．基金份额 持有人大 会费用；
8．基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律 师费 ；
9．基金的证 券交易费 用；
10 ． 在中国证监 会规定允 许的前提 下， 本基金可 以从 基金财产中 计提销 售 服务费， 具体
计提方法、 计提标准 在招募说 明书或相 关公告中 载明 ；
11 ．依法可 以在基金 财产中列 支的其他 费用。
上述基金费 用由基金 管理人在 法律规定 的范围内 参照 公允的市场 价格确定， 法 律法规另
有规定时从 其规定。
2．基金运作 费用的计 提方法、 计提标准 和支付 方式
（1 ） 基金管理人 的管理费
在通常情况 下， 基 金管理费 按前一日 基金资产 净值的0.50% 年费率 计提。 计算方法 如下 ：
H ＝E×0 .50%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提 的基金管 理费
上 证超 级大 盘交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 （摘要）
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 由基金管 理人每日 计算， 每日计 提， 按月 支付， 由基 金管 理人于次 月首日起
2 个工作日内 向基金 托管人发 送基金管 理费划付 指令 ， 经基金托管人 复核后于 当日内从 基金
资产中一次 性支付给 基金管理 人。如遇 法定节假 日、 休息日等， 支付日期 顺延。
（2 ） 基金托管人 的托管费
在通常情况 下， 基 金托管费 按前一日 基金资产 净值的0.10% 年费率 计提。 计算方法 如下 ：
H ＝E×0 .10%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提 的基金托 管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 由基金管 理人每日 计算，每 日计提， 按月 支付，由基 金管理人 于次月首 日
起 2 个工作 日内向基 金托管人 发送基金 托管费划 付指 令， 经基金托管 人复核后 于当日内 从基
金资产中一 次性支付 给基金托 管人。如 遇法定节 假日 、休息日等 ，支付日 期顺延。
3．除管理费和托 管费之外的 基金费用， 由基金托管 人根据其他有关 法规及相应 协议的
规定，按费 用支出金 额支付， 列入或摊 入当期基 金费 用 。
（二） 与基金销售有关的费用
投资人在申 购、 赎回基 金份额时 ， 按照本 基金招募 说 明书的规定， 交纳一定 的申购、 赎
回佣金。
本基金的申 购、赎回 均以份额 申请，费 用计算公 式为 ：
申购（或赎 回）佣金 ＝申购（ 或赎回） 份额 ×佣 金比 率
本基金申购、 赎 回佣金由 申购赎回 代理券商 在投资人 申购、 赎回确认 时收取， 用于 市 场
推广费用、 销售服务 费用、证 券交易所 和登记结 算机 构收取的相 关费用等 。
（三） 不列入基金费用的项目
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及处理 与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金合 同生效前 所发生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付 。
（四） 基金管理费和托管费的调整
基金管理人 和基金托 管人可根 据基金发 展情况调 整基 金管理费率 和基金托 管费率。 基金
管理人必须 最迟于新 的费率实 施日 2 日 前在指定 媒体 上刊登公告 。
十四 、对招募说明 书更新部 分 的说明
本 招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的
上 证超 级大 盘交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 （摘要）
要求,对本基金管 理人于2012 年8 月13 日 刊登的本基 金 原招募说明书 （ 《 上证超级大 盘交易型
开放式指数 证券投资 基金 招募 说明书》） 进 行了更新, 并根据本基 金管理人 对本基金 实施的投
资经营活动 进行了内 容补充和 更新,主要 更新的 内容 如下：
1. 在 “三 、 基金 管理人 ” 中 ， 对基金 管理人博 时基金管 理 公司的基本 情况进行 了更新；
2. 在 “四、 基金 托管人” 中， 对基金 托管人中 国建设银 行股份有限 公司的基 本情况及
相关业务经 营情况进 行了更新 ；
3. 在“五、相 关服务机 构”中， 更新了相 关服务机 构信 息；
4. 在“十、基 金份额的 申购与赎 回”中 ， 更新了 申购 赎回清单的 格式内容 ；
5. 在“十一、 基金的投 资”中， 更新 了 “（ 十二 ）基 金投资组合 报告”， 数据内容
截止时间为 2012 年 9 月30 日 ，财务数 据未经审 计；
6. 在“十二、 基金的业 绩” 中， 更新了基 金的业绩 数据 ， 数据内容 截止时间 为 2012
年9 月30 日；
7. 在 “二十四、 其它应 披露事项” 中 披露了报 告期内我 公司在指定 信息披露 媒体上披
露的与本基 金相关的 所有公告 。
博时 基金 管理有限 公司
2013 年 2 月 8 日
