国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金
份额发售公告
重要提示
1、国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）
的募集已获中国证监会证监许可 [2013]11号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中 国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金 (以下简称“目标 ETF” )的 联接基金，将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度 和跟踪误差最小化， 采用 开放式 运 作 方 式的基金。
3、本基金的基金 管理人 和 注册登记机构为 国泰基金 管理有限公司 （以下简称“本 公司 ”），
基金 托管人为 中国 建设银行股份有限公司 （以下简称“ 建设银行 ”）。
4、本基金募集期 自 2013年 2月 18日至 2013年 3月 5日 ， 通过 基金 管理人 的 直销 中 心及 基金 代 销机构 的代 销网点公 开 发售 。 各销售机构 的 办理网点 、 办理日 期、 办理时间 和 办理程序等 事项参照各销售机构 的 具体规定 。本基金的募集期 限 不 超过 3个月 ， 自 基金 份额 开 始发售之 日起计算 。本 公司也 可 根据 基金 销售情况在 募集期 限内适当延长 或 缩短 基金 发售时间 ，并 及
时公告 。
5、本基金募集对 象为个人 投资者、 机构 投资者和 合格境外机构 投资者以 及法律法规 或 中国证监会 允 许 购买 证券投资基金的 其他 投资者。
6、本基金将基金 份额 分 为 不 同 的 类别 。 其 中 ：在 投资 人认购 /申购 基金 时 收 取认购 /申
购费用 ， 在 赎回 时根据 持 有 期 限 收 取 赎回 费用 ，并不 再从 本 类别 基金资产中 计 提 销售 服务 费 的基金 份额 ，称 为 A类 基金 份额 。 从 本 类别 基金资产中 计 提 销售 服务 费 、不收 取认购 /申购 费用 ， 但 对 持 有 期 限 少 于 30日 的本 类别 基金 份额 的 赎回 收 取 赎回 费 的基金 份额 ，称 为 C类
基金 份额 。本基金 A 类 和 C 类 基金 份额 分 别设 置 代 码 。 由 于基金 费用 的不 同 ，本基金 A 类 基金 份额 和 C 类 基金 份额 将分 别计算 并 公 布 基金 份额 净值 和基金 份额 累 计 净值 。投资 人 可 自行 选择 认购 、 申购 的基金 份额类别 。本基金不 同 基金 份额类别之间 不 得互相转换 。
7、本基金 认购采用 金 额认购 、 全 额 缴款 的 方 式。 若 资金 未全 额 到账则 认购 无效 ，基金 管理人 将 无效 的 认购 款 项 退回 。投资 人 单笔 认购 最 低 金 额为 1,000.00元 （ 含 认购费 ）。 各 代
销机构 对本基金最 低 认购 金 额及 交易 级 差 有其他规定 的，以 各 代 销机构 的 业务 规定为 准。投
资 人在 募集期 内 可 多次 认购 ， 认购 期 间 单 个 投资 人 的 累 计认购规 模没 有限 制 。 认购 一经受 理不 得撤 销 。
8、 销售机构
本基金的 销售机构 包括 直销机构 和代 销机构 。本基金 通过直销机构 和 各 代 销机构 的 网点 为 投资 人办理 基金 认购等 业务 。 直销机构 包括 本 公司在 北京 、上 海 的 直销 柜台 和 网 上交易， 代 销机构 包括 7家 银行 、 26家 券 商 及 9家第三 方销售机构 （ 详见 “ 七 （ 三 ） 2、代 销机构 ”）。
各销售机构 的 办理网点 、 办理日 期、 办理时间 和 办理程序等事项参照各销售机构 的 具体规定 。
9、 销售机构 对 认购申 请 的 受 理 并不代表 该 申 请一 定 成功 ， 而仅 代表 销售机构 确 实接收 到 认购申 请 。 认购 的 确 认 以 注册登记机构 或基金 管理人 的 确 认 结果 为 准。对于 认购申 请 及认 购份额 的 确 认情况 ，投资 人 应 及时 查询 并 妥善 行 使 合法 权利 ， 否则 ， 由此 产 生 的投资 人 任何 损失由 投资 人自行 承担 。
10、 认购 款 项在 募集期 间 产 生 的 利息 将 折 算为 基金 份额 归 基金 份额 持 有人 所 有 ， 其 中 利 息 以 注册登记机构 的 记 录 为 准。
11、投资 人在 首 次 认购 本基金 时 ， 如尚 未 开 立 国泰基金 管理有限公司 基金 账 户 ， 需按 销 售机构 的 规定 ， 提 出开 立 国泰基金 管理有限公司 基金 账 户 和 销售机构 交易 账 户 的 申 请 。开 户
和 认购申 请 可 同时办理 ， 一次 性 完 成 ， 但 认购申 请 的 确 认 须 以开 户 确 认 成功 为 前 提 条件 。 一 个 投资 人 只能 开 立 和 使 用 一 个 基金 账 户 ，已 经 开 立 国泰基金 管理有限公司 基金 账 户 的投资 人 可 免予 开 户 申 请 。
投资 人 不 得 非 法 利 用他人 账 户 或资金 进 行认购 ， 也 不 得 违 规 融 资或 帮助 他人 违 规 进 行认 购 。
12、 持 有 中国 建设银行 龙卡 、中国 工 商 银行 借 记 卡 、中国 农 业 银行 金 穗借 记 卡 、 兴 业 银 行股份有限公司 兴 业 借 记 卡 、 招 商 银行 一 卡 通 、 浦 发银行 借 记 卡 、 平安 银行 借 记 卡 、 光 大 银 行 借 记 卡 、金 华 银行 借 记 卡 、 南 京 银行 借 记 卡 、中 信 银行 借 记 卡 、 天天盈 等银行 卡 的 个人 投 资者 在 本 公司网 站 （ www.gtfund.com） 与 本 公司 达 成 网 上交易的 相 关协议 ，接 受 本 公司有 关
服务 条 款 并 办理 相 关手续后 ， 即 可 通过 本 公司网 上交易 办理 基金 账 户 开 立 、基金 认购 、基金 申购 、基金 转换 、基金 赎回 、资 料变更 、分 红 方 式 变更 、 信 息查询 等各项 业务 。 有 关 基金 网
上交易的 具体 业务 规 则请 登 录 本 公司网 站 查询 。
13、本 公告 仅 对本基金募集的 有 关 事项 和 规定 予 以 说明 ，投资 人 欲了解 本基金的 详 细 情 况 ， 请详 细阅读刊 登在 2013年 2月 8日 《 中国证券 报》 、《 上 海 证券 报》 和 《 证券 时 报》 上的 《 国 泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招 募 说明书》 。本基金的基金 合 同 、 招 募 说明书 及 本 公告 将 同时发 布 在 本 公司网 站 （ www.gtfund.com），投资 人 亦 可 通过 本 公司网 站 下 载 基金 业务 申 请 表 格 和 了解 本基金募集 相 关 事 宜 。
14、募集期 内 ，本基金 还 有 可 能新增 或 变更 代 销机构 ， 敬 请 留意近 期本 公司及各 代 销机 构 的 公告 ，或 拨打 本 公司及各 代 销机构 客户 服务 电话咨 询 。
15、投资 人 如 有 任何 问题 ，可 拨打 本 公司 客户 服务 电话 (400-888-8688)、基金 托管人建设银行 客 服 电话 (95533)以 及各销售 代 理机构 客户 服务 电话 。
16、本 公司 可 根据 基金 销售情况适当延长 或 缩短 基金 销售时间 ，并 及时公告 。
17、基金 管理人 可 综 合各 种 情况 对 销售 安排 及 募集期 等 相 关 事项 做 适当 调整 。
18、本 公司 提请 投资 人注 意 ， 新《 中 华 人 民共 和国 居民身 份 证 法 》 已于 2012 年 1 月 1 日 起 开 始 实 施 。 《 中 华 人 民共 和国 居民身 份 证 法 》 第 二 十 三 条 规定 ， 依 照 《 中 华 人 民共 和国 居 民身 份 证 条 例 》 领 取 的 居民身 份 证（ 即 第一 代 身 份 证）， 自 2013 年 1 月 1 日起 停止 使 用 。 如 果 您 的 身 份 证 件 是 第一 代 身 份 证，或者 您 的 身 份 证 件 或者 身 份 证 明 文 件 已 过有 效 期， 自
2013 年 1 月 1 日起 ， 其 将不 能 作 为 居民 合法 证 件 在 本 公司办理 任何 需 要 提 供 身 份 证 件 的 业 务 ， 请 及时 到 开 立 基金 账 户 的 机构办理 身 份 证 件 或者 身 份 证 明 文 件更新手续 ，以 免 影响 交易。
19、风险 提 示
证券投资基金 (以下简称 “基金 ” )是 一 种 长 期投资 工 具 ， 其 主要 功 能 是分 散 投资， 降 低 投 资 单一 证券 所 带来 的 个别 风险。基金不 同 于 银行 储蓄 和债券 等 能 够 提 供固 定 收益 预 期的金 融 工 具 ，投资者 购买 基金， 既 可 能按 其 持 有份额 分 享 基金投资 所 产 生 的收益， 也 可 能 承担 基金 投资 所 带来 的 损失 。
基金 在 投资 运 作 过程 中可 能 面临 各 种 风险， 既 包括 市场 风险， 也 包括 基金 自 身 的 管理 风险、 技术 风险和 合规 风险 等 。 巨 额 赎回 风险是开放式基金 所 特 有 的 一 种 风险， 即 当 单 个 交 易 日 基金的 净赎回 申 请 超过 基金 总 份额 的 百 分 之 十 时 ，投资者将可 能 无 法及时 赎回持 有 的 全 部基金 份额 。
基金分 为股 票 基金、 混 合 基金、债券基金、 货币市场 基金 等 不 同类 型，投资者投资不
同类 型的基金将获 得 不 同 的收益 预 期， 也 将 承担 不 同程 度的 预 期风险。 一 般来 说 ，基金的收 益 预 期 越高 ，投资者 承担 的 预 期风险 也 越 大。
本基金投资于证券 市场 ，基金 净值 会 因 为 证券 市场波动 等 因素 产 生 波动 。投资者 在 投 资本基金 前 ， 需 全 面 认 识 本基金产 品 的风险收益 特征 和产 品特 性， 充 分 考虑 自 身 的风险 承受 能 力 ， 理 性判断 市场 ，对投资本基金的 意 愿 、 时机 、数 量 等 投资 行为 作出 独 立 决策 。投资者 根据 所持 有份额 享 受 基金的收益， 但 同时也 需 承担相应 的投资风险。投资本基金可 能 遇 到 的 风险 包括 ： 市场 风险、跟踪偏离风险、 与 目标 ETF业 绩 差 异 风险、 流动 性风险 等 。本基金 属 于债券基金， 其 预 期收益 及 风险 水 平 低 于 股 票 基金、 混 合 基金， 高 于 货币市场 基金。本基 金 属 于国债指数基金，是债券基金中投资风险 较 低 的 品 种 。 属 于 低 风险、 低 收益的开放式基 金。
本基金 为 上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金（目标 ETF）的联接基金， 二 者 既 有 联 系 也有 区 别 。 本基金 与 目标 ETF的联 系主要 体 现 在 以下 几 个方 面 ： 1.两 只 基金跟踪 同 一 个 标的指数 即 上证 5年期国债指数 ； 2.两 只 基金的投资目标 均 为 紧密跟踪标的指数 即 上证 5年期国债指数 的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 ； 3.两 只 基金 具有 相 似 的风险收益 特征； 4.目 标 ETF是本基金的 主要 投资对 象 。
本基金 与 目标 ETF的 区 别 主要 体 现 在 以下 几 个方 面 ： 1.基金的投资 管理方 式不 同： 目标 ETF通过直 接 买 卖 标的指数 成 份 国债和 备 选成 份 国债 等 ， 直 接跟踪 复 制 标的指数的表现 ； 而 本基金 则 是 通过买 卖 目标 ETF（ 包括 在 一级 市场 以债券 篮子组 合 进 行 目标 ETF的 申购 与 赎 回 ， 也 包括 在 二 级 市场 直 接以现金 买 卖 目标 ETF份额 ）， 间 接跟踪标的指数的表现 ； 2.基金 的 申购 赎回 不 同： 目标 ETF采用 债券 篮子组 合 的 方 式 进 行 基金 份额 的 申购 与 赎回 ； 而 本基 金的 认购 、 申购 和 赎回 均 采用 现金 方 式 ； 3.基金是 否 挂牌 交易不 同： 目标 ETF在 上 海 证券交 易 所 挂牌 交易 ； 而 本基金 则 不上 市 交易 ； 4.价 格 揭示 机 制 不 同： 目标 ETF有 实 时 市场 交易 价 格 和 每 日 基金 份额 净值 ； 而 本基金 只 揭示每 日 基金 份额 净值 ； 5.投资 人申购 赎回 基金的 程序
不 同： 目标 ETF的投资 人 依 据申购 赎回 清 单 ， 按 以 组 合 证券 为 主 的 申购 对 价 、 赎回 对 价 进
行申购 赎回 ， 申购 赎回 均 以 份额申 报 ； 本基金的投资 人 依 据 基金 份额 净值 ，以现金 方 式 进 行 申购 赎回 ，金 额申购 、 份额 赎回 。
本基金的 业 绩 表现 与 目标 ETF的 业 绩 表现可 能 会出现差 异 ，差 异 产 生 的 主要原因 有 以 下 几 个方 面 ： 1.投资对 象 和投资 范围 的不 同 ，会 导致两 只 基金的 业 绩 有 差 异； 2.投资 管理方 式的不 同 ， 如 在 指数化投资 过程 中，不 同 的 管理方 式会 导致 跟踪指数的 水 平 、 技术 手 段 、 买 入卖 出的 时机 选择 等 的不 同 ，会 导致两 只 基金的 业 绩 有 差 异； 3.基金 规 模 、投资 成 本、 各 种 费用 与 税 收的不 同 ，会 导致两 只 基金的 业 绩 有 差 异 。 由 于 两 只 基金的投资对 象 和投资 范围 不 同 ，投资 管理方 式不 同 ，基金 规 模 也 可 能 不 同 ， 所 以，本基金的投资 成 本、 各 种 费用及 税 收
可 能 不 同 于目标 ETF； 4.现金 比例 及 现金 管理方 式的不 同 ，会 导致两 只 基金的 业 绩 有 差 异 。 本基金 须 保 持 现金或者 到 期 日在 一 年以 内 的 政府 债券的投资 比例 不 低 于基金资产 净值 的
5%， 而 目标 ETF则没 有 这 项规定 。
投资 有 风险，投资者 认购 （或 申购 ）基金 时 应 认 真 阅读招 募 说明书 。基金 管理人 提 醒 投资者基金投资的 “买 者 自 负 ”原 则 ， 在 投资者作出投资 决策 后 ，基金 运 营状 况 与 基金 净值 变 化 导致 的投资风险， 由 投资者 自行 负 担 。 当 投资者 赎回 时 ， 所得 或会 高 于或 低 于投资者 先 前 所 支付 的金 额 。
投资者 应 当通过 本基金 管理人 或代 销机构购买 本基金。投资者 按 1.00元 初 始 面 值 购买 基金 份额 以 后 ， 有 可 能 面临 基金 份额 净值 跌破 1.00元 ， 从而 遭 受损失 的风险。
基金 管理人 承 诺 依 照 恪尽职守 、 诚 实 信 用 、 谨慎勤勉 的 原 则 管理 和 运用 基金资产， 但 不保证本基金 一 定 盈 利 ， 也 不保证基金 份额 持 有人 的最 低 收益。基金的 过 往 业 绩 及其 净值 高 低 并不 预示 其 未 来 业 绩 表现。
20、本 公告 解 释 权归 基金 管理人 。
一、基金募集的基本情况
1、基金 名 称 ： 国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金简称 ： 国泰上证 5年期国债 ETF联接
A类份额 基金代 码 ： 020035
C类份额 基金代 码 : 020036
2、基金 类别
联接基金
3、基金 运 作 方 式
契约 型、开放式
4、基金 存 续 期 限
不 定 期。
5、基金 份额 面 值
本基金 份额 初 始 面 值 为 1.00元 人 民 币 ， 按 初 始 面 值 发售 。
6、 发售 对 象
本基金 发售 对 象为个人 投资者、 机构 投资者和 合格境外机构 投资者以 及法律法规 或中国 证监会 允 许 购买 证券投资基金的 其他 投资者。
7、基金募集期 与 基金 合同 生效
本基金的募集期 限 不 超过 3个月 ， 自 基金 份额 开 始发售之日起计算 。
本基金 自 2013年 2月 18日至 2013年 3月 5日通过销售机构公 开 发售 。
如 果 在 此 期 间 未 达 到 本基金 招 募 说明书 规定 的基金 备 案 条件 ， 即 基金募集 份额 总 额 不 少 于 2亿 份 ，基金募集金 额 不 少 于 2亿 元 人 民 币 ，并 且 基金 份额 持 有人 的 人 数不 少 于 200人 的 条件 下，基金可 在 募集期 限内 继 续 销售 ， 直 到 达 到 基金 备 案 条件 。基金 管理人也 可 根据 基金 销售情况在 募集期 限内适当缩短 或 延长 基金 发售时间 ，并 及时公告 。基金募集期 限 届满 ， 具 备 上 述 基金 备 案 条件 且 本基金目标 ETF符 合 基金 备 案 条件 的，基金 管理人 应 当自 募集 结 束 之日起 10日内 聘 请 法定 验 资 机构 验 资， 自 收 到 验 资 报 告之日起 10日内 ， 向 中国证监会 提 交
验 资 报 告 ， 办理 基金 备 案 手续 。 自 中国证监会 书 面 确 认之日起 ，基金 备 案 手续 办理 完 毕 ，基
金 合同 生效 。基金 管理人 应 当在 收 到 中国证监会 确 认 文 件 的 次 日 予 以 公告 。
基金募集期 限 届满 ，不 能 满足 基金 备 案 的 条件 的， 则 基金募集 失 败 。基金 管理人 应 当 以其 固 有 财产 承担 因 募集 行为 而 产 生 的债 务 和 费用 ； 在 基金募集期 限 届满 后 30日内 返 还 投资 人 已 缴 纳 的 认购 款 项 ，并 加 计银行同 期 存 款利息 。
二、发售方式及相关规定
1、本基金 认购采取 金 额认购 、 全 额 缴款 的 方 式。 若 资金 未全 额 到账则 认购 无效 ，基金 管理人 将 认购 无效 的 款 项 退回 。基金投资 人在 募集期 内 可 多次 认购 ， 认购 期 间 单 个 投资 人 的
累 计认购规 模没 有限 制 ， 认购 一经受 理 不 得撤 销 。
2、 认购费 率
本基金将基金 份额 分 为 不 同 的 类别 。 其 中 ：
1） 在 投资 人认购 /申购 基金 时 收 取认购 /申购费用 ， 在 赎回 时根据 持 有 期 限 收 取 赎回 费 用 ，并不 再从 本 类别 基金资产中 计 提 销售 服务 费 的基金 份额 ，称 为 A类 基金 份额 。
2） 从 本 类别 基金资产中 计 提 销售 服务 费 、不收 取认购 /申购费用 ， 但 对 持 有 期 限 少 于
30日 的本 类别 基金 份额 的 赎回 收 取 赎回 费 的基金 份额 ，称 为 C类 基金 份额 。
本基金 A 类 基金 份额在认购时 收 取 基金 认购费用 ； C 类 基金 份额 不收 取认购费 而 是 在 基金 合同 生效 后 从 本 类别 基金资产中 计 提 销售 服务 费 。
A类 基金 份额认购费用 由 投资 人 承担 ，不 高 于 0.4%， 认购费 率 如 下表 所 示 ：
认购 金 额 （ M） 费 率
M<50万 0.4%
50万≤ M<100万 0.3%
100万≤ M<200万 0.2%
200万≤ M<500万 0.1%
M≥ 500万 每 笔 1000元
C类 基金 份额 的 认购费 率 为 0。
3、 认购份额 的 计算
（ 1） 认购费用适用 比例 费 率 时 ， 认购份额 的 计算公 式 如 下 ：
净 认购 金 额 =认购 金 额 /（ 1＋ 认购费 率 ）
认购费用 =认购 金 额 -净 认购 金 额
认购份 数 =（ 净 认购 金 额 +认购 期 间 的 利息 ） /基金 份额 初 始 面 值
（ 2） 认购费用为 固 定 金 额时 ， 认购份 数的 计算公 式 如 下 ：
认购费用 =固 定 金 额
净 认购 金 额 =认购 金 额 -认购费用 认购份 数 =（ 净 认购 金 额 +认购 资金 利息 ） /基金 份额 初 始 面 值
认购份 数的 计算 结果 按 四舍五 入 的 方法 保 留 到 小数 点 后 两 位 ， 由此 误差产 生 的收益或 损 失由 基金财产 承担 。
例 1： 某 投资 人 投资 1,000.00元 认购 本基金 A类 基金 份额 ， 假 设 这 1,000.00元 在 募集 期 间 产 生 的 利息 为 10元 ， 则 其 可 得到 的基金 份 数 为：
净 认购 金 额 =1,000.00/(1+0.4%)=996.02元
认购费用 =1,000.00-996.02=3.98元
认购份 数 =(996.02+10)/1.00=1,006.02份
即 投资 人 投资 1,000.00元 认购 本基金 A类 基金 份额 ， 加 上募集期 间 利息 后 一 共 可以 得
到 1,006.02份 A类 基金 份额 。
例 2： 某 投资 人 投资 1,000.00元 认购 本基金 C 类 基金 份额 ， 假 设 这 1,000.00
元 在 募集期 间 产 生 的 利息 为 10元 ， 则 其 可 得到 的基金 份 数 为：
净 认购 金 额 =1,000.00/(1+0%)=1,000.00元
认购费用 =1,000.00-1,000.00=0.00元
认购份 数 =(1,000.00+10)/1.00=1,010份
即 投资 人 投资 1,000.00 元 认购 本基金 C 类 基金 份额 ， 加 上募集期 间 利息 后 一 共 可以 得
到 1,010份 C类 基金 份额 。
4、 认购限额
投资 人 单笔 认购 最 低 金 额为 1000.00元 （ 含 认购费 ）。 各 代 销机构 对本基金最 低 认购限 额及 交易 级 差 有其他规定 的，以 各 代 销机构 的 业务 规定为 准。
5、募集期 间认购 资金 利息 的 处 理方 式
认购 款 项在 基金募集期 间 产 生 的 利息 将 折 算为 基金 份额 归 基金 份额 持 有人 所 有 ， 其 中 利 息 以 注册登记机构 的 记 录 为 准。
三、个人投资者的开户与认购程序
（ 一 ） 直销机构
1、本 公司 上 海 直销 柜台 、 北京 直销 柜台受 理个人 投资者的开 户与 认购申 请 ，最 低 认购 金 额为 1000.00元 。
2、 业务 办理时间
基金 份额发售日 的 9： 30至 16： 00。（ 周六 、 周 日及法定 节假 日 不 办理 ）
3、 个人 投资者 办理 基金交易 账 户 和基金 账 户 开 户 申 请 时 须 提 交下 列材 料 （ 1）本 人有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ；
（ 2）指 定银行 账 户 原 件 ；
（ 3） 填 妥 的 《 基金开 户 申 请 书》 ；
（ 4） 个人 投资者风险 承受 能 力 调 查 问 卷 。
注： 指 定银行 账 户 是指投资 人 开 户 时 预 留 的作 为 赎回 、分 红 、以 及认购 /申购 无效 资金 及 募集 未成功 时 资金 退款 的 结 算 汇 入 账 户 ， 银行 账 户 名 称 必 须 同 投资 人 基金 账 户 的 户 名 一
致 。
4、 个人 投资者 办理认购申 请 时 须 提 交下 列材 料
（ 1） 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ；
（ 2）基金交易 账 户卡 ；
（ 3） 加盖 银行 受 理 章 的 银行 付 款 凭 证 回单 原 件 及 复 印 件 ；
（ 4） 个人 投资者风险 承受 能 力 调 查 问 卷 （ 未 填写 问 卷 者 提 交）。 5 、 认购 资金的 划 拨
（ 1） 个人 投资者 办理认购 前 应 将 足 额 资金 通过银行 汇 入 下 列 任一 银行 账 户 ：
a、 账 户 名 称 ： 国泰基金 管理有限公司直销 专 户
账 号 ： 31001520313056005017
开 户 银行： 中国 建设银行 上 海 市 浦 东 分 行
人行 实 时 支付 系 统 号 ： 105290028005
全 国联 行 号 ： 52364
b、 账 户 名 称 ： 国泰基金 管理有限公司直销 专 户
账 号 ： 436459213754
开 户 银行： 中国 银行 上 海 市 中 银 大 厦支 行
人行 实 时 支付 系 统 号 ： 104290003791
全 国联 行 号 ： 40379
c、 账 户 名 称 ： 国泰基金 管理有限公司直销 专 户
账 号 ： 03492300040004223
开 户 银行： 中国 农 业 银行 上 海 市 卢湾支 行
人行 实 时 支付 系 统 号 ： 103290028025
全 国联 行 号 ： 092802
d、 账 户 名 称 ： 国泰基金 管理有限公司直销 专 户
账 号 ： 1001202919025802010
开 户 银行： 中国 工 商 银行 上 海 市 分 行 营 业 部
人行 实 时 支付 系 统 号 ： 102290020294
全 国联 行 号 ： 20304005
e、 账 户 名 称 ： 国泰基金 管理有限公司直销 专 户
账 号 ： 096819216089155910001
开 户 银行： 招 商 银行 上 海 市 分 行 营 业 部
人行 实 时 支付 系 统 号 ： 308290003020
全 国联 行 号 ： 82051
f、 账 户 名 称 ： 国泰基金 管理有限公司直销 专 户
账 号 ： 0763922329500177
开 户 银行： 上 海 浦 东 发 展 银行 上 海 市 分 行 营 业 部
人行 实 时 支付 系 统 号 ： 310290000152
（ 2） 汇 款 时 ，投资 人 须 注 意 以下 事项：
1）投资 人 应 在 “ 汇 款 人 ” 栏 中 填写 其在 基金 直销机构 开 户 时登记 的 名 称 ；
2） 汇 款 时 应提 示 银行 柜台 人 员 准 确 完整 地传递汇 款 信 息 ， 包括 汇 款 人 和 用 途栏 内 容 ；
3） 为 确 保投资 人 资金 及时 准 确 入 账 ， 建 议 投资 人 将 加盖 银行 业务受 理 章 的 汇 款单 据 传
真 至 上 海 直销 柜台 、 北京 直销 柜台 。
（ 3） 个人 投资者 应 在认购申 请 当日 16： 00之 前 将资金 足 额 汇 入 本 公司直销 账 户 。
6、对 认购 金 额在 100万 元 以上（ 含 100万 元 ）的投资者，本 公司 可 提 供 上 门 服务 。
7、 在 本 公司直销 柜台 已开 户 的投资 人 可以 通过 电话 交易和 传 真 交易的 形 式 办理 基金 认 购 业务 。
8、投资 人 可 通过 国泰基金 电 子 交易 平 台 www.gtfund.com登 录 网 上交易 页 面 认购 本基金， 认购 期 内 提 供 7× 24小 时认购 服务 。 （ 二 ） 个人 投资者 在 代 销机构 的开 户与 认购程序 以 各 代 销机构 的 规定为 准。
四、机构投资者的开户与认购程序
（ 一 ） 直销机构
1、本 公司 上 海 直销 柜台 和 北京 直销 柜台 均 受 理机构 投资者开 户与 认购申 请 ，最 低 认购 金 额为 1000.00元 。
2、 受 理 开 户 及认购时间：
本基金 份额发售日 的 9： 30— 16： 00。（ 周六 、 周 日及法定 节假 日 不 办理 ）
3、 机构 投资者 办理 基金交易 账 户 和基金 账 户 开 户 时 须 提 交下 列材 料 ：
（ 1） 营 业 执 照 （或 登记注册 书 ）、 组 织 机构 代 码 证、 税 务 登记 证 三 证的 副 本 原 件 及 加盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ；
（ 2） 法定 代表 人 签章 并 加盖 单 位 公 章 的 《 基金 业务 授 权 委 托 书》 ；
（ 3） 法人及 业务经 办人有 效 身 份 证 原 件 及 复 印 件 及 经 其 签 字 复 印 件 ；
（ 4） 填 妥 的 《 基金开 户 申 请 书》 ；
（ 5）指 定银行 账 户 的 《 开 户 许可证 》（或指 定银行 出 具 的开 户 证 明 ） 原 件 及 加盖 公 章 的 复 印 件 ；
（ 6） 企 业 投资者风险 承受 能 力 调 查 问 卷 。
注： 指 定银行 账 户 是指投资 人 开 户 时 预 留 的作 为 赎回 、分 红 、 退款 的 结 算 账 户 ， 账 户 名 称 必 须 同 投资 人 基金 账 户 的 户 名 一 致 。
注： 指 定银行 账 户 是指投资者开 户 时 预 留 的作 为 赎回 、分 红 、 退款 的 结 算 账 户 ， 账 户 名 称 必 须 同 投资者基金 账 户 的 户 名 一 致 。
4、 机构 投资者 办理认购申 请 时 须 提 交下 列材 料 ：
（ 1） 机构 投资者 业务经 办人 员 身 份 证 明 原 件 ；
（ 2）基金交易 账 户卡 ；
（ 3） 加盖 银行 受 理 章 的 银行 付 款 凭 证 回单 原 件 及 复 印 件 ；
（ 4） 企 业 投资者风险 承受 能 力 调 查 问 卷 （ 未 填写 问 卷 者 提 交）。
5、资金 划 拨 ：
（ 1）投资 人办理认购 前 应 将 足 额 资金 汇 入 下 列 任一 银行 账 户 ：
a、 账 户 名 称 ： 国泰基金 管理有限公司直销 专 户
账 号 ： 31001520313056005017
开 户 银行： 中国 建设银行 上 海 市 浦 东 分 行
人行 实 时 支付 系 统 号 ： 105290028005
全 国联 行 号 ： 52364
b、 账 户 名 称 ： 国泰基金 管理有限公司直销 专 户
账 号 ： 436459213754
开 户 银行： 中国 银行 上 海 市 中 银 大 厦支 行
人行 实 时 支付 系 统 号 ： 104290003791
全 国联 行 号 ： 40379
c、 账 户 名 称 ： 国泰基金 管理有限公司直销 专 户
账 号 ： 03492300040004223
开 户 银行： 中国 农 业 银行 上 海 市 卢湾支 行
人行 实 时 支付 系 统 号 ： 103290028025
全 国联 行 号 ： 092802
d、 账 户 名 称 ： 国泰基金 管理有限公司直销 专 户
账 号 ： 1001202919025802010
开 户 银行： 中国 工 商 银行 上 海 市 分 行 营 业 部
人行 实 时 支付 系 统 号 ： 102290020294
全 国联 行 号 ： 20304005
e、 账 户 名 称 ： 国泰基金 管理有限公司直销 专 户
账 号 ： 096819216089155910001
开 户 银行： 招 商 银行 上 海 市 分 行 营 业 部
人行 实 时 支付 系 统 号 ： 308290003020
全 国联 行 号 ： 82051
f、 账 户 名 称 ： 国泰基金 管理有限公司直销 专 户
账 号 ： 0763922329500177
开 户 银行： 上 海 浦 东 发 展 银行 上 海 市 分 行 营 业 部
人行 实 时 支付 系 统 号 ： 310290000152
（ 2） 汇 款 时 ，投资 人 须 注 意 以下 事项：
1）投资 人 应 在 “ 汇 款 人 ” 栏 中 填写 其在 国泰基金 直销机构 开 户 时登记 的 名 称 ；
2） 汇 款 时 应提 示 银行 柜台 人 员 准 确 完整 地传递汇 款 信 息 ， 包括 汇 款 人 和 用 途栏 内 容 ；
3） 为 确 保投资 人 资金 及时 准 确 入 帐 ， 建 议 投资 人 将 加盖 银行 业务受 理 章 的 汇 款单 据 传
真 至 上 海 直销 柜台 、 北京 直销 柜台 。
（ 3）投资 人 应 在认购申 请 当日 16： 00之 前 将资金 足 额 汇 入 本 公司直销 账 户 。
（ 二 ） 机构 投资者 在 代 销机构 的开 户与 认购程序 以 各 代 销机构 的 规定为 准。
四、清算与交割
（ 一 ）本基金的 认购 款 项在 基金募集期 间 产 生 的 利息 在 基金 合同 生效 后 将 折 算为 基金 份
额 ， 归 基金 份额 持 有人 所 有 。 利息转 份额 的 具体 数 额 以 注册登记机构 的 记 录 为 准。
基金 管理人 应 将基金募集期 间 募集的资金 存 入 专门 账 户 ， 在 基金募集 行为 结 束 前 ， 任何 人 不 得 动 用 。
（ 二 ）本基金 权 益 登记 由 注册登记机构在 基金 合同 生效 后完 成 。
五、基金资产的验资与基金合同生效
基金募集期 内 ， 若 本基金 具 备备 案 条件 （ 即 基金募集 份额 总 额 不 少 于 2亿 份 ，基金募集 金 额 不 少 于 2亿 元 人 民 币 ，并 且 基金 份额 持 有人 的 人 数不 少 于 200人 且 本基金目标 ETF符 合 基
金 备 案 条件 的），基金 管理人 应 当自 募集 结 束 之日起 10日内 聘 请 法定 验 资 机构 验 资， 自 收 到
验 资 报 告之日起 10日内 ， 向 中国证监会 提 交 验 资 报 告 ， 办理 基金 备 案 手续 。 自 中国证监会 书 面 确 认之日起 ，基金 备 案 手续 办理 完 毕 ，基金 合同 生效 。基金 管理人 应 当在 收 到 中国证监会 确 认 文 件 的 次 日 予 以 公告 。
若 基金募集期 届满 ，本基金 未 达 到 基金 备 案 条件 ， 则 基金 合同 不 能 生效 ，基金 管理人 应 以 其 固 有 财产 承担 因 募集 行为 而 产 生 的债 务 和 费用 ， 在 基金募集期 届满 后 30日内 返 还 投资 人 已 缴 纳 的 认购 款 项 ，并 加 计银行同 期 存 款利息 。
基金 合同 生效 前 所 发 生 的 与 基金募集 活 动 有 关 的 费用 ， 包括 信 息 披露 费 、 律 师 费 和会 计 师 费 以 及其他费用 不 得从 基金财产中 列支 。
七、本次募集当事人及中介机构
（ 一 ）基金 管理人
名 称 ： 国泰基金 管理有限公司
住 所 ： 上 海 浦 东 新 区 世纪 大 道 100号上 海 环球 金 融 中 心 39楼
办公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 世纪 大 道 100号上 海 环球 金 融 中 心 39楼
成 立 时间： 1998年 3月 5日
法定 代表 人： 陈勇胜
注册 资本 ： 壹 亿 壹千 万 元 人 民 币
联 系 人： 何
晔
联 系 电话 ：（ 021） 38569000， 4008888688
（ 二 ）基金 托管人
名 称 ： 中国 建设银行股份有限公司
住 所 ： 北京 市 西城 区 金 融 大 街 25号
办公 地 址 ： 北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
成 立 日 期 ： 2004年 09月 17日
法定 代表 人： 王洪 章
注册 资本 ： 贰仟伍佰 亿 壹仟零玖拾柒 万 柒仟肆佰捌拾陆 元 整
联 系 人： 田青
电话 ：（ 010） 6759 5096
（三）销售 渠道
1、 直销机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地 址 ： 上 海 浦 东 世纪 大 道 100号上 海 环球 金 融 中 心 39楼
电话 ： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客户 服务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金 管理有限 公司 上 海 直销 柜台
联 系 人： 蔡丽萍 网 址 ： www.gtfund.com
地 址 ： 中国 北京 市 西城 区 金 融 大 街 7号 第 5层
电话 ： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金 管理有限 公司 北京 直销 柜台
联 系 人： 王彬
3
国泰基金 电 子 交易 网 站 ： www.gtfund.com 登 录 网 上交易 页 面 电话 ： 021-38561739 联 系 人： 徐怡
2、代 销机构
（ 1）中国 农 业 银行股份有限公司
住 所 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办公 地 址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法定 代表 人： 蒋 超 良
联 系 人： 滕涛
传 真 ： 010-85109219
客户 服务 电话 ： 95599
网 址 ： www.abchina.com
中国 农 业 银行 37家一级 分 行 的 22000多 个 营 业 网点 接 受 办理 投资者的开放式证券投资基 金开 户 和 认购 业务 。
（ 2）中国 银行股份有限公司
住 所 ： 北京 市 西城 区复 兴 门 内 大 街 1号
法定 代表 人： 肖钢
客 服 电话 ： 95566
网 址 ： www.boc.cn
中国 银行 所 有 34个 一级 分 行 ， 400多 个 城 市 ， 10000多 个网点 均 接 受 办理 开 户 和 认购 业务 。
（ 3）中国 建设银行股份有限公司
注册 地 址 ： 北京 市 西城 区 金 融 大 街 25号
办公 地 址 ： 北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法定 代表 人： 王洪 章
电话 ： 010－ 66275654
传 真 ： 010－ 66275654
联 系 人： 王琳
客 服 电话 ： 95533
网 址 ： www.ccb.com
中国 建设银行在 全 国 各 省 、 自 治 区 、 直 辖 市 （ 港澳 台 除 外 ）的 近 14000多 个 下 属 指 定网 点为 投资者 办理 开 户 和 场 外认购 业务 。
（ 4）交 通银行股份有限公司 住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
法定 代表 人： 胡怀邦
电话 ： 021-58781234
传 真 ： 021-58408483
联 系 人： 曹榕
客 服 电话 ： 95559
网 址 ： www.bankcomm.com
交 通银行在 全 国 110家 分 行 的 2700 多 个网点 接 受 办理 开 户 和 认购 业务 。
（ 5） 招 商 银行股份有限公司
住 所 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号 招 商 银行 大 厦
法定 代表 人： 傅育宁
联 系 人： 邓炯鹏
电话 ： 0755-83198888
传 真 ： 0755-83195109
客 服 电话 ： 95555
网 址 ： www.cmbchina.com
招 商 银行在 以下 79个 城 市 的 700余 个网点 接 受 办理 开 户 和 认购 业务 ： 深圳 、上 海 、 武汉 、 北京 、 沈阳 、 广州 、 成 都 、 兰州 、 西 安 、 南 京 、 无 锡 、 常州 、 苏州 、 重庆 、大 连 、 杭州 、 嘉 兴 、 宁 波 、 南 通 、 温 州 、 绍 兴 、 南 昌 、 长 沙 、 福 州 、 泉 州 、 青 岛 、 天 津 、 济 南 、 烟 台 、 乌鲁 木齐 、 昆 明 、 合 肥 、 厦门 、 哈尔滨 、 郑 州 、 东 莞 、 太 原 、 佛山 、 丹 东 、 盘锦 、 宜 昌 、 黄石 、 金 华 、 呼 和 浩 特 、 长 春 、 南 宁 、 江阴 、 扬 州 、 宜兴 、 江 都 、 包 头 、 鄂尔 多 斯 、 潍坊 、 日照 、 衢 州 、 湖 州 、 瑞 安 、 台 州 、 湘潭 、 株洲 、 九江 、 淄博 、 芜湖 、 淮 南 、 镇江 、 威 海 、 孝感 、 曲 靖 、 咸 阳 、 榆林 、 绵 阳 、 乐山 、 营 口 、 衡 阳 、 洛 阳 、 赣 州 、 贵 阳 、 银 川 、 石 家 庄 。
（ 6）上 海 农 村 商业 银行股份有限公司
注册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 981号
法定 代表 人： 胡 平 西
联 系 人： 吴 海 平
电话 ： 021-38576666
传 真 ： 021-50105124
客 服 电话 ： 021-962999 网 址 ： www.srcb.com
上 海 农 商 银行在 上 海 的 339个 营 业 网点 接 受 办理 开 户 和 认购 业务
（ 7）国泰 君 安 证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城路 618号
法定 代表 人： 万 建 华
联 系 人： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161
传 真 ： 021-38670161
客 服 电话 ： 400-888-8666
网 址 ： www.gtja.com
国泰 君 安 证券 在 以下 28个 省 、 市 、 自 治 区 100个 主要 城 市 的 163家 营 业 网点 接 受 办理 投资
者的开 户 和 认购 业务 ： 北京 、 通 州 、 怀 柔 、 天 津 、 石 家 庄 、 太 原 、 任 丘 、 晋 城 、 呼 和 浩 特 、 济源 、 赤峰 、 沈阳 、大 连 、 长 春 、 吉林 、 桦甸 、 舒 兰 、 哈尔滨 、 齐齐哈尔 、 深圳 、 平 湖 、 广 州 、 汕头 、 顺德 、 东 莞 、 海 口 、 琼 海 、 儋 州 、 福 州 、 闽 清 、 永 泰、 厦门 、 泉 州 、 南 宁 、 南 昌 、 九江 、 庐山 、 浔 阳 、 鹰潭 、 余 江 、 贵 溪 市 、 宜 春 、 萍 乡 、 高 安 、 抚 州 、 南 丰 、上 海 、 南 京 、 无 锡 、 溧 水 、 常州 、 徐州 、 邳 州 、 杭州 、 宁 波 、 余 姚 、 绍 兴 、 衢 州 、 台 州 、 天 台 、 仙 居 、 合 肥 、 济 南 、 临 沂 、 青 岛 、 郑 州 、 荥 阳 、 武汉 、 荆 州 、 襄樊 、 宜 昌 、 长 沙 、 常 德 、 桃 源 、 衡 阳 、 衡 阳 县 、 株洲 、 株洲 县 、 成 都 、金 堂 、 泸 州 、 纳 溪 、 贵 阳 、 清 镇 、 昆 明 、 丽 江 、 个 旧 、 芒 市 、
文 山 、 重庆 、 石 柱 、 华 岩 、 奉 节 、 巫 山 、 西 安 、 兰州 、 敦煌 市 、 嘉 峪 关 、 酒 泉 、 张掖 、 乌鲁
木齐 。
（ 8）中 信 建 投证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 北京 市 朝 阳 区 安立 路 66号 4号 楼
办公 地 址 ： 北京 市 朝 阳 门 内 大 街 188号
法定 代表 人： 王常青
联 系 人： 魏 明
电话 ： 010-85130588
传 真 ： 010-65182261
客 服 电话 ： 400-888-8108
网 址 ： www.csc108.com
中 信 建 投证券 在 以下 20个 省 、 市 的 64个 主要 城 市 的 125家 营 业 网点 接 受 办理 投资者的开户 和 认购 业务 ： 北京 、上 海 、 天 津 、 重庆 、 广州 、 成 都 、 西 安 、 武汉 、 杭州 、 沈阳 、 福 州 、 南 京 、 长 沙 、 石 家 庄 、 哈尔滨 、 昆 明 、 长 春 、 乌鲁木齐 、 太 原 、 南 宁 、 合 肥 、 海 口 、 银 川 、
济 南 、 南 昌 、 郑 州 、 兰州 、 深圳 、 宁 波 、 苏州 、 厦门 、大 连 、 青 岛 、 淄博 、泰 州 、 连 云 港 、 常州 、 锦 州 、 福 清 、 鞍 山 、 潮 州 、 佛山 、 顺德 、 揭 阳 、 郴 州 、 衡 阳 、 张 家 界 、 株 州 、 十 堰 、 襄樊 、 黄石 、 荆 州 、 宜 昌 、 郧县 、简 阳 、 赣 州 、 吉 安 、上 饶 、 兴 化、 广 元 、 泸 州 、 安 康 。
（ 9）国 信 证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券大 厦 16-26楼
法定 代表 人： 何 如
联 系 人： 齐 晓燕
电话 ： 0755-82130833
传 真 ： 0755-82133952
客 服 电话 ： 95536
网 址 ： www.guosen.com.cn
国 信 证券 在 北京 , 长 春 , 长 沙 , 成 都 , 大 连 , 东 莞 , 佛山 , 福 州 , 广州 , 哈尔滨 , 海
口 , 杭州 , 合 肥 , 呼 和 浩 特 , 惠 阳 , 济 南 , 昆 明 , 兰州 , 绵 阳 , 南 昌 , 南 京 , 南 宁 , 南 通 ,
宁 波 , 青 岛 , 山 西 , 上 海 , 绍 兴 , 深圳 , 沈阳 , 石 家 庄 , 天 津 , 温 州 , 乌鲁木齐 , 无 锡 ,
武汉 , 西 安 , 厦门 , 萧 山 , 烟 台 , 延 安 , 宜 宾 , 宜 昌 , 义 乌 , 肇 庆 , 郑 州 , 重庆 , 珠 海 共 48个 城 市 69个网点 接 受 办理 开 户 和 认购 业务 。
（ 10） 招 商 证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法定 代表 人： 宫 少 林
联 系 人： 林 生 迎
电话 ： 0755-82943666
传 真 ： 0755-82943636
客 服 电话 ： 400-888-8111、 95565
网 址 ： www.newone.com.cn
招 商 证券 在 以下 31个 主要 城 市 的 81家 营 业 网点 接 受 办理 投资者的开 户 和 认购 业务 ： 北 京 、上 海 、 南 京 、 杭州 、 无 锡 、 武汉 、 广州 、 哈尔滨 、 沈阳 、 成 都 、 扬 州 、 东 莞 、 珠 海 、 昆 明 、 南 宁 、 佛山 、 长 沙 、 合 肥 、 福 州 、 深圳 、 桂 林 、 天 津 、 苏州 、 西 安 、 柳 州 、 济 南 、 重庆 、 青 岛 、 郑 州 、 温 州 、 南 昌 。 （ 11）中国 银 河 证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 北京 市 西城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法定 代表 人： 顾伟 国
联 系 人： 田 薇
电话 ： 010-66568430
传 真 ： 010-66568990
客 服 电话 ： 400-888-8888
网 址 ： www.chinastock.com.cn
中国 银 河 证券 在 以下 77个 城 市 的 224家 营 业 网点 接 受 办理 投资者的开 户 和 认购 业务 ： 北
京 、 天 津 、 石 家 庄 、 秦皇 岛 、 廊 坊 、 邢 台 、 太 原 、 晋 中、 临 汾 、 呼 和 浩 特 、 包 头 、 沈阳 、大
连 、 长 春 、 哈尔滨 、上 海 、 南 京 、 扬 州 、 苏州 、 镇江 、 杭州 、 嘉 兴 、 绍 兴 、 湖 州 、金 华 、 台
州 、 温 州 、 衢 州 、 丽 水 、 宁 波 、 合 肥 、 马鞍 山 、 芜湖 、 黄山 、 福 州 、 漳 州 、 厦门 、 南 昌 、 赣 州 、 烟 台 、 济 南 、 淄博 、 潍坊 、 青 岛 、 郑 州 、 武汉 、 襄 阳 、 宜 昌 、 荆 门 、 长 沙 、 娄底 、 广州 、 佛山 、 汕头 、 湛 江 、中 山 、 江 门 、 惠 州 、 深圳 、 珠 海 、 东 莞 、 揭 阳 、 南 宁 、 桂 林 、 海 口 、 重 庆 、 成 都 、 昆 明 、 西 安 、 兰州 、 白 银 、 西宁 、 格 尔木 、 乌鲁木齐 、 银 川 、 白 银 、 贵 阳 。
（ 12） 海 通 证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 98号
法定 代表 人： 王 开国
联 系 人： 李笑鸣
电话 ： 021-23219000
传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
网 址 ： www.htsec.com
海 通 证券 在 以下 67个 主要 城 市 的 181家 营 业 部 为 投资者 办理 开 户 和 认购 业务 ： 深圳 、 武 汉 、 沈阳 、大 连 、上 海 、 杭州 、上 虞 、 北京 、 长 春 、 吉林 、 辽 源 、 青 岛 、 广州 、 汕头 、 济 南 、 烟 台 、 淄博 、泰 安 、 南 京 、 蚌埠 、 淮 安 、 合 肥 、 南 通 、 绍 兴 、 宁 波 、 苏州 、 无 锡 、 常州 、 扬 州 、 福 州 、 海 口 、 昆 明 、 贵 阳 、 遵义 、 新 余 、 长 沙 、 重庆 、 成 都 、 威 海 、 天 津 、 郑 州 、 石 家 庄 、 太 原 、 西 安 、 营 口 、 鞍 山 、 哈尔滨 、大 庆 、 乌鲁木齐 、 常 熟 、 芜湖 、金 昌 、 兰州 、 南 宁 、 青 岛 、 咸 阳 等 。
（ 13） 申银 万 国证券 股份有限公司 注册 地 址 ： 上 海 市 常 熟 路 171号
法定 代表 人： 丁 国 荣
联 系 人： 邓 寒冰
电话 ： 021-54033888
传 真 ： 021-54038844
客 服 电话 ： 95523或 4008895523
网 址 ： www.sywg.com
申银 万 国证券 在 以下 20个 省 、 4个直 辖 市 、 4个自 治 区 的 64个 城 市 150家 营 业 网点办理 对 所 有 投资者的开 户 和 认购 业务 ： 上 海 、 宁 波 、 杭州 、 温 州 、 嘉 兴 、 嘉 善 、 常 山 、 永嘉 、 衢 州 、 桐乡 、金 华 、 瑞 安 、 芜湖 、 合 肥 、 南 京 、 无 锡 、 靖江 、 扬 州 、 南 通 、 苏州 、 镇江 、泰 兴 、 句
容 、 成 都 、 广汉 、 眉 山 、 兰州 、 银 川 、 泸 州 、 长 沙 、 武汉 、 黄 冈 、 株洲 、 襄 阳 、 宜 昌 、 宜 城 、 黄石 、 南 昌 、 九江 、上 饶 、 深圳 、 广州 、 珠 海 、 福 州 、 厦门 、 南 宁 、 海 口 、 佛山 、 茂 名 、 北 京 、 天 津 、 青 岛 、 莱 西 、 太 原 、 沈阳 、大 连 、 长 春 、 哈尔滨 、本 溪 、 吉林 、 西 安 、 重庆 、 贵 阳 、 石 家 庄 、 郑 州 、 呼 和 浩 特 、 乌鲁木齐 。
（ 14）中 信 证券（ 浙 江 ） 有限 责 任 公司
注册 地 址 ： 浙 江 省杭州 市 滨江 区 江 南 大 道 588号 恒鑫 大 厦 19、 20层
法定 代表 人： 沈 强
联 系 人： 周 妍
电话 ： 0571-86078823
客 服 电话 ： 0571-96598
网 址 ： www.bigsun.com.cn
中 信 证券（ 浙 江 ） 有限 责 任 公司在 以下 34个 城 市 的 56家 营 业 网点 接 受 办理 投资者的开 户 和 认购 业务 ： 杭州 、 临 安 、 桐 庐 、 嘉 兴 、 海 宁 、 嘉 善 、 桐乡 、 平 湖 、 海 盐 、 湖 州 、 德 清 、 长 兴 、金 华 、 义 乌 、 东 阳 、 浦 江 、 绍 兴 、 柯桥 、 诸暨 、 嵊 州 、 台 州 、 温 岭 、 余 姚 、 温 州 、 乐 清 、 衢 州 、 丽 水 、 宁 波 、 北 仑 、 溪 口 、 南 昌 、 宜 春 、 赣 州 、 福 州 、 景 德镇 、上 饶 、 泉 州 、 三
明 、 厦门 等 。
（ 15） 万 联证券 有限 责 任 公司
注册 地 址 ： 广州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层
法定 代表 人： 张 建 军
联 系 人： 罗 创斌
电话 ： 020-38286651 传 真 ： 020-22373718-1013
客 服 电话 ： 400-888-8133
网 址 ： www.wlzq.com.cn
万 联证券 在 以下 11个 城 市 的 26家 营 业 部 为 投资者 办理 开 户 和 认购 业务 ： 广州 、上 海 、 北京 、 衡 阳 、 永 州 、 乐山 、 内 江 、 黄石 、 鄂 州 、 荆 门 、 绍 兴 。
（ 16）上 海 证券 有限 责 任 公司
注册 地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 336号
法定 代表 人： 郁忠 民
联 系 人： 张 瑾
电话 ： 021-53519888
传 真 ： 021-53519888
客 服 电话 ： 4008918918、 021-962518
网 址 ： www.962518.com
上 海 证券 在 上 海 、 北京 、 重庆 、 南 京 、 南 昌 、 深圳 、 苏州 、 杭州 、 温 州 等各 大 城 市 54
家 营 业 部 为 投资者 办理 开 户 和 认购 业务 。
（ 17） 光 大证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法定 代表 人： 徐 浩 明
联 系 人： 刘晨 、 李 芳芳
电话 ： 021-22169999
传 真 ： 021-22169134
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788
网 址 ： www.ebscn.com
光 大证券 股份有限公司在 以下 51个 城 市 103个 营 业 网点为 投资者 办理 开放式证券投资 基金的开 户 和 认购等 业务 ： 北京 、 天 津 、 哈尔滨 、 黑 河 、大 庆 、 齐齐哈尔 、 长 春 、 沈阳 、大
连 、上 海 、 深圳 、 福 州 、 佛山 、 江 门 、 武汉 、 长 沙 、 东 莞 、 惠 州 、 海 口 、 顺德 、 广州 、 南 宁 、 湛 江 、 重庆 、 成 都 、 遵义 、 内 江 、 乌鲁木齐 、 昆 明 、 西 安 、 南 京 、 丹 阳 、 太 原 、 济 南 、 烟 台 、 青 岛 、 西宁 、 江 苏 、 宁 波 、 杭州 、金 华 、 余 姚 、 绍 兴 、 郑 州 、 苏州 、 南 昌 、 海 门 、 江 门 、 泉 州 、 慈 溪 、 珠 海 。” （ 18） 宏 源 证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市 文 艺 路 233号
法定 代表 人： 冯戎
联 系 人： 李 巍 电话 ： 010-88085858
传 真 ： 010-88085195
客 服 电话 ： 4008-000-562
网 址 ： www.hysec.com
宏 源 证券 在 北京 、 天 津 、大 连 、 杭州 、上 海 、 深圳 、 沈阳 、 宜兴 、 长 沙 、 武汉 、 盐 城 、 柳 州 、 桂 林 、 南 宁 、 昆 明 、 海 口 、中 山 、 郑 州 、 台 州 、 唐 山 、 乌鲁木齐 及 疆 内其他各 主要 城 市 等 共 31个 城 市 的 80家 营 业 网点为 投资者 办理 开 户 和 认购 业务 。
（ 19） 广 发 证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 广州 天 河 区 天 河 北 路 183-187号大 都 会 广 场 43楼 （ 4301-4316房 ）
办公 地 址 ： 广 东 省广州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44
楼
法定 代表 人： 孙树 明
联 系 人： 黄 岚
电话 ： 020-87555888
传 真 ： 020-87555305
客 服 电话 ： 95575
网 址 ： www.gf.com.cn
广 发 证券 在 以下 城 市 设 立 营 业 网点为 投资者 办理 开 户 和 认购 业务 ： 广州 、 北京 、 武汉 、
荆 州 、 黄石 、 宜 昌 、 济 南 、 烟 台 、 青 岛 、 东营 、 合 肥 、 石 家 庄 、保 定 、 秦皇 岛 、 张 家 口 、 郑 州 、 天 津 、 长 春 、 沈阳 、 吉林 、 辽 阳 、 锦 州 、 葫芦 岛 、 廊 坊 、 哈尔滨 、 太 原 、上 海 、 杭州 、 绍 兴 、 温 州 、 宁 波 、 无 锡 、 南 京 、 南 通 、 苏州 、 深圳 、 海 口 、 珠 海 、 汕头 、 佛山 、中 山 、 湛
江 、 昆 明 、 重庆 、 南 宁 、 兰州 、 西 安 、 福 州 、 厦门 、 顺德 、 东 莞 、 肇 庆 、 清 远 、 惠 州 、 梅 州 、 台 山 、 韶 关 、 普 宁 、 南 海 、 高 明 、开 平 、 新 会、 江 门 、 罗 定 、 云 浮 、 南 雄 、 英 德 、 连州 、 高 要 、 廉 江 、 泉 州 等 。
（ 20）中 信 证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 广 东 省深圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期）
法定 代表 人： 王 东 明
联 系 人： 陈 忠
电话 ： 010-60838888
传 真 ： 010-60833739
网 址 ： www.cs.ecitic.om
中 信 证券 在 以下 城 市 的 59个 营 业 网点 接 受 办理 投资者的开 户 和 认购 业务 ： 北京 、 长 沙 、 常州 、 成 都 、大 连 、 广 东 、 广州 、 海 门 、 南 京 、 启 东 、 如 皋 、上 海 、 深圳 、 石 家 庄 、 苏州 、 太 原 、 天 津 、 武汉 、 西 安 、 徐州 、中 山 、 合 肥 、 惠 州 、 沈阳 、 唐 山 、 襄樊 、 无 锡 、 镇江 、 番禺 、 芜湖 等 。
（ 21） 渤 海 证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 天 津 经 济 技术 开 发 区 第 二 大 街 42号 写 字楼 101室
办公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西道 8号
法定 代表 人： 杜 庆 平
联 系 人： 王 兆 权
电话 ： 022-28451861
传 真 ： 022-28451892
客 服 电话 ： 400-651-5988
网 址 ： www.bhzq.com
渤 海 证券 在 以下 16个 城 市 的 46家 营 业 网点为 投资者 办理 开 户 和 认购 业务 ：天 津 、 北京 、 上 海 、 沈阳 、 西 安 、 郑 州 、 太 原 、 汉 中、 济 南 、 烟 台 、 苏州 、 重庆 、 深圳 、 汕头 、 广州 、 福 州 。
（ 22）中 信 万 通 证券 有限 责 任 公司
注册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29号 澳 柯玛 大 厦 15层 （ 1507-1510室 ）
办公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深圳路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 （ 266061）
法定 代表 人： 杨宝 林
联 系 人： 吴 忠 超
电话 ： 0532-85022326
传 真 ： 0532-85022605
客 服 电话 ： 0532-96577
网 址 ： www.zxwt.com.cn
中 信 万 通 证券 在 以下 20个 城 市 42家 营 业 网点为 投资者 办理 开放式证券投资基金的开 户
和 认购等 业务 ： 青 岛 、 济 南 、 淄博 、 烟 台 、 滨 州 、 临 沂 、 济 宁 、 潍坊 、 东营 、 聊 城 、 德 州 、
威 海 、 日照 、 菏泽 、 枣 庄 、 莱 芜 、泰 安 、 郑 州 、 南 阳 、 洛 阳 。
（ 23） 长 江 证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 武汉 市 新华 路 特 8号 长 江 证券大 厦
法定 代表 人： 胡 运 钊
联 系 人： 李 良
联 系 电话 ： 027-65799999
传 真 ： 027-85481900
客 服 电话 ： 95579
长 江 证券 客 服 网 址 ： www.95579.com 长 江 证券 在 以下 75个 城 市 106个 营 业 网点为 投资者 办理 开 户 和 认购 业务 ：
北京 、 天 津 、保 定 、 太 原 、 沈阳 、大 连 、 哈尔滨 、 齐齐哈尔 、大 庆 、上 海 、 南 京 、泰 州 、
无 锡 、 杭州 、 慈 溪 、 台 州 、 合 肥 、 宿 州 、 南 昌 、 福 州 、 厦门 、 泉 州 、 济 南 、 青 岛 、 胶 州 、 郑 州 、 新 乡 、 南 阳 、 武汉 、 襄 阳 、 枣 阳 、 谷 城 、 鄂 州 、 孝感 、 黄 冈 、 黄石 、 咸 宁 、 赤 壁 、 荆 州 、 公 安 、 松滋 、 宜 昌 、 宜 都 、 恩 施 、 十 堰 、 丹江 口 、 随 州 、 荆 门 、 钟祥 、 京 山 、 仙桃 、 天 门 、 潜 江 、 洪 湖 、 枝 江 、 麻 城 、 当 阳 、 阳 新 、 石 首 、 沙 洋 、 长 沙 、 广州 、 江 门 、 佛山 、 惠 州 、 东 莞 、 深圳 、 南 宁 、 重庆 、 成 都 、 西 安 、 银 川 、 西宁 、 乌鲁木齐 、 库 尔 勒 。
（ 24）中国中投证券 有限 责 任 公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第
04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定 代表 人： 龙增 来
联 系 人： 刘毅
电话 ： 0755-82023442
客 服 电话 ： 400-600-8008
网 址 ： www.china-invs.cn
中国中投证券 有限 责 任 公司 （以下简称“中投证券”） 在 以下 58个 城 市 的 110个 营 业 网 点为 投资者 办理 基金 销售 业务 ： 北京 、上 海 、 天 津 、 重庆 、 河 北 （ 承 德 ）、 山 西 （ 太 原 ）、 广
东 （ 广州 、 深圳 、 珠 海 、 顺德 、中 山 、 江 门 、 东 莞 、 湛 江 、 阳 江 ）、 福 建 （ 福 州 、 晋江 ）、 湖
南 （ 长 沙 ）、 江 西 （ 南 昌 ）、 江 苏 （ 南 京 、 苏州 、 南 通 、 扬 州 、 淮 安 、 常州 、 无 锡 、 宿迁 、 镇 江 ）、 浙 江 （ 杭州 、 嘉 兴 ）、 安 徽 （ 合 肥 、 马鞍 山 ）、 四 川 （ 成 都 、 绵 阳 、 遂 宁 、 自 贡 ）、 陕 西
（ 西 安 ）、 贵 州 （ 贵 阳 ）、 甘肃 （ 敦煌 ）、 青 海 （ 西宁 ）、 湖 北 （ 武汉 、 潜 江 ）、 山 东 （ 济 南 、
青 岛 、 威 海 、 济 宁 ）、 河 南 （ 郑 州 、 登 封 、 洛 阳 、 信 阳 ）、 辽 宁 （ 沈阳 、 鞍 山 、 铁 岭 、大 连 ）、
吉林 （ 长 春 ）、 黑 龙 江 （ 哈尔滨 ）、 海 南 （ 海 口 ）、 西 藏 （ 拉萨 ）。 （ 25） 华 宝 证券 有限 责 任 公司
注册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世纪 大 道 100号 环球 金 融 中 心 57层
法定 代表 人： 陈 林
联 系 人： 刘闻 川
电话 ： 021-50122222
传 真 ： 021-50122200
客 服 电话 ： 400-820-9898 网 址 ： www.cnhbstock.com
华 宝 证券 在 北京 、上 海 、 深圳 、 杭州 、 福 州 、 武汉 、 成 都 、 舟 山 与 普陀 地 区 设有 的 9家 营 业 部 办理 基金的开 户 、 认购等 业务 。
（ 26） 信达 证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法定 代表 人： 高 冠 江
联 系 人： 唐静
电话 ： 010-63081000
传 真 ： 010-63080978
客 服 电话 ： 400-800-8899
网 址 ： www.cindasc.com
信达 证券 在 北京 、上 海 、 天 津 、 成 都 、 杭州 、 海 口 、 南 京 、 常州 、 深圳 、 广州 、 湛 江 、 茂 名 、 蚌埠 、 沈阳 、大 连 、 盘锦 、 辽 阳 、本 溪 、 丹 东 、 阜 新 、 葫芦 岛 、 朝 阳 、 营 口 、 佛山 、 铁 岭 、 锦 州 、 太 原 、 福 州 、 郑 州 、 青 岛 、 义 务 、 石 家 庄 等 32个 城 市 的 68家 营 业 部 办理 基金的 开 户 、 认购等 业务 。
（ 27）国 元 证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 178号
法定 代表 人： 凤 良 志
联 系 人： 祝 丽萍
电话 ： 0551-2257012
传 真 ： 0551-2272100
客 服 电话 ： 95578
网 址 ： www.gyzq.com.cn
国 元 证券 在 以下 50个 城 市 76个 营 业 网点为 投资者 办理 开放式证券投资基金的开 户 、 认购 等 业务 ： 北京 、大 连 、 天 津 、 沈阳 、 青 岛 、上 海 、 无 锡 、 杭州 、 台 州 、 绍 兴 、 深圳 、 重庆 、 广州 、中 山 、 福 州 、 长 沙 、 武汉 、 郑 州 、 太 原 、 临 沂 、 佛山 、 贵 阳 、 盐 城 、 厦门 、 南 昌 、 珠 海 、 合 肥 、 铜陵 、 马鞍 山 、 滁 州 、 蚌埠 、 淮 南 、 宿 州 、 芜湖 、 宣 城 、 宁 国、 六 安 、 巢 湖 、 安 庆 、 阜 阳 、 淮 北 、 桐 城 、 天 长 、 亳 州 、 颖 上、 太 和、 无 为 、 南 陵 、 池 州 、 黄山 。
（ 28） 德 邦 证券 有限 责 任 公司
注册 地 址 ： 上 海 市 普陀 区 曹 杨 路 510号 南 半幢 9楼 法定 代表 人： 姚 文 平
联 系 人： 罗 芳
电话 ： 021-68761616
传 真 ： 021-68767981
客 服 电话 ： 4008888128
网 址 ： www.tebon.com.cn
德 邦 证券 在 以下 8个 城 市 的 12家 指 定 营 业 网点办理 开放式基金的开 户 、 认购等 业务 ： 上
海 、 北京 、 沈阳 、 抚 顺 、 丹 东 、 长 春 、 广州 、 杭州 。
（ 29）中 航 证券 有限公司
注册 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中大 道 1619号国 际 金 融 大 厦 A座 41楼
法定 代表 人： 杜 航
联 系 人： 戴蕾
电话 ： 0791-86768681
传 真 ： 0791-86770178
客 服 电话 ： 400-8866-567
网 址 ： www.avicsec.com
中 航 证券 在 以下 城 市 的 32家 营 业 网点为 投资者 办理 基金 业务 ： 深圳 、上 海 、 武汉 、 天 津 、 南 昌 、上 饶 、 吉 安 、 景 德镇 、 泉 州 、 宜 春 、 丰 城 、 赣 州 、 九江 、 萍 乡 、 重庆 、 西 安 、 南 阳 、 北京 、 杭州 、 昆 明 、 郑 州 、 南 昌 、 厦门 、 抚 州 、 烟 台 、 鞍 山 、 柳 州 、 兰州 、 柳 州 、 南 通 、 鹰潭 。
（ 30） 江 海 证券 有限公司
注册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈尔滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法定 代表 人： 孙 名 扬
联 系 人： 张 宇 宏
电话 ： 0451-82336863
传 真 ： 0451-82287211
客 服 电话 ： 400-666-2288
网 址 ： www.jhzq.com.cn
江 海 证券 在 哈尔滨 、大 连 、 北京 、上 海 、 厦门 、 深圳 、 齐齐哈尔 、 佳 木斯 、大 庆 、 伊 春 、
沈阳 等 城 市 、 42网点办理 开放式基金的开 户 、 认购等 业务 。 （ 31） 西 南 证券 股份有限公司
注册 地 址 ： 重庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号
法定 代表 人： 余 维 佳
联 系 人： 张 煜
电话 ： 023-63786141
传 真 ： 023-63786212
网 址 ： http://www.swsc.com.cn
西 南 证券 在 以下 19个 城 市 的 41家 营 业 网点 接 受 办理 投资者的开 户 和 认购 业务 ：
重庆 、 北京 、上 海 、 深圳 、 广州 、 成 都 、 昆 明 、 济 南 、 杭州 、 徐州 、 太 原 、 温 州 、 长 沙 、
保 定 、 兰州 、 武汉 、 福 州 、金 华 、 合 肥 。
（ 32） )国 都 证券 有限 责 任 公司
注册 地 址 ： 北京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3号国 华 投资大 厦 9层 10层
法定 代表 人： 常 喆
联 系 人： 黄 静
电话 ： 010-84173333
传 真 ： 010-84183311-3389
客 服 电话 ： 4008188118
网 址 ： www.guodu.com
（ 33） 诺 亚正 行 （上 海 ）基金 销售 投资 顾 问 有限公司
注册 地 址 ： 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650号 205室
法定 代表 人： 汪 静 波
联 系 人：方 成
电话 ：（ 021） 38602377
传 真 ： （ 021） 38509777
客 服 电话 ： 4008215399
网 址 ： www.noah-fund.com
诺 亚正 行在 上 海 (总 部 )、上 海 分 公司 、 北京 、 苏州 、 南 京 、 青 岛 、 天 津 、 义 乌 、 厦门 、
杭州 、 宁 波 、 武汉 、 昆山 、 广州 、 温 州 等 城 市 的 15个 营 业 网点办理 开放式基金的开 户 、 认
购等 业务 。
（ 34）上 海 好 买 基金 销售有限公司 注册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区场 中 路 685弄 37号 4号 楼 449室
法定 代表 人： 杨 文 斌
联 系 人： 王 玉 山
电话 ： 58870011
传 真 ： 021-68596916
客 服 电话 ： 400-700-9665
网 址 ： www.ehowbuy.com
（ 35）上 海 长 量 基金 销售 投资 顾 问 有限公司
注册 地 址 :上 海 市 浦 东 新 区高 翔 路 526号 2幢 220室
法定 代表 人： 张 跃 伟
联 系 人： 沈 雯 斌
电话 ： 021-58788678
传 真 ： 021-58788678-8101
客 服 电话 ： 400-089-1289
网 址 ： www.erichfund.com
（ 36） 深圳 众禄 基金 销售有限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047号 发 展 银行 大 厦 25楼 I、 J单元
法定 代表 人： 薛 峰
联 系 人： 汤 素 娅
电话 ： 0755-33227950
传 真 ： 0755-82080798
客 服 电话 ： 4006-788-877
网 址 ： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（ 37） 杭州 数 米 基金 销售有限公司
注册 地 址 ： 杭州 市 余杭 区 仓 前 街道 海 曙 路 东 2号
法定 代表 人： 陈 柏 青
联 系 人： 周 嬿旻
电话 ： 0571-28829790
传 真 ： 0571- 26698533
客 服 电话 ： 4000-766-123 网 址 ： www.fund123.cn
（ 38） 北京 展 恒 基金 销售有限公司
注册 地 址 ： 北京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6号
法定 代表 人： 闫振杰
联 系 人： 焦 琳
电话 ： 010-62020088-8288
传 真 ： 010-62020088-8802
客 服 电话 ： 4008886661
网 址 ： www.myfund.com
（ 39） 浙 江 同 花 顺 基金 销售公司
注册 地 址 ： 浙 江 省杭州 市 文 二 西路 一 号 元 茂 大 厦 903
法定 代表 人： 凌 顺 平
联 系 人： 杨 翼
电话 ： 0571-88911818-8565
传 真 ： 0571-86800423
客 服 电话 ： 0571-88920897
网 址 ： www.ijijin.cn
（ 40） 江 苏 金 百临 投资 咨 询 有限公司
注册 地 址 ： 无 锡 市 滨湖 区 锦 溪 路 99号
法定 代表 人：费 晓燕
联 系 人： 袁 丽萍
电话 ： 0510-82758877
传 真 ： 0510-88555858
客 服 电话 ： 0510-9688988
网 址 ： www.jsjbl.com
（ 41） 包商 银行股份有限公司
注册 地 址 ：内 蒙古 包 头 市 钢 铁 大 街 6号
法定 代表 人： 李 镇 西
联 系 人： 刘芳
电话 ： 0472-5189051 传 真 ： 0472-5189057
客 服 电话 ： 96016（ 北京 、 内 蒙古 地 区 ）
网 址 ： www.bsb.com.cn
（ 42）上 海 天天 基金 销售有限公司
注册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田路 190号 2号 楼 2层
法定 代表 ：其 实
联 系 ： 朱钰
电话 ： 021-54509988-1071
传 真 ： 021-64383798
客 服 电话 ： 4001818188
网 址 ： www.1234567.com.cn
(四 )注册登记机构
名 称 ： 国泰基金 管理有限公司
住 所 ： 上 海 浦 东 新 区 世纪 大 道 100号上 海 环球 金 融 中 心 39楼
办公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 世纪 大 道 100号上 海 环球 金 融 中 心 39楼
法定 代表 人： 陈勇胜
联 系 人： 何 晔
传 真 ： 021-38561700
客户 服务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 五 ）出 具法律 意 见 书 的 律 师 事 务所
名 称 ：通 力 律 师 事 务所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 68号 19楼
办公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 68号 19楼
负 责 人： 韩 炯
联 系 电话 ： 021-31358666
传
真 ： 021-31358600
联 系 人： 黎 明
经 办律 师 ： 吕 红 、 黎 明
（ 六 ） 审 计 基金财产的会 计 师 事 务所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务所 有限公司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环路 1318号 星 展 银行 大 厦 6楼
办公 地 址 ： 上 海 市 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法定 代表 人： 杨 绍 信
联 系 电话 ：（ 021） 23238888
经 办注册 会 计 师 ： 汪棣 、 屈 斯 洁
联 系 人： 魏 佳亮
国泰基金管理有限公司
2013年 2月 8日
