鹏华消费优选股票型证券投资基金
更新的 招 募说明 书摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
二○一 三年 二月
招募 说 明书 摘 要
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重要提示
本基金 经 2010 年 11 月 23 日中国证 券监督管 理委员 会 下发的《 关于 核准 鹏华 消费 优选
股票型 证券 投资基金 募集的批 复》 （ 证监 许可[2010]1674 号文） 核 准， 进行募 集 ， 并经 中国
证监会基金 部 2010 年 12 月 28 日 基金部函[2010]793 号文件《关 于鹏华消 费优选股 票型证
券投资基金备案确认 的函》确认合 法备案。 根据 相关 法律法规，本基金基 金合 同已于 2010
年 12 月 28 日正式 生 效，基金 管理人于 该日起正 式开 始对基金财 产进行运 作管理。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准， 但中国 证监会对 本基金 募集的核 准， 并不 表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本摘要根据 本基金的 基金合同 和基金招 募说明书 编写 ， 并经中国 证监会核 准。 基 金合同
是约定基金 当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金 投资人自依 基金合同 取得基金 份额， 即
成为基金份 额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有 基金份额的 行为本身 即表明 其 对基金合
同的承认和 接受，并 按照《基 金法》、 《运作办 法》 、基金合同 及其他有 关规定享 有权利 、
承担义务。 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人的 权利 和义务，应 详细查阅 基金合同 。
本基金投资 于证券市 场， 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动， 投资者 在投资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场 ，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括 但 不限于 ： 市场风险、 本基 金的特有 风险、 上市 公
司经营风险 、管理风 险、流动 性风险及 其他风险 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 基 金管理人 提醒 投资者基金 投资的“ 买者自负 ”原则 ，
在投资者作 出投资决 策后， 基金运营 状况与基 金净值 变化引致的 投资风险 ， 由投 资者自行 承
担。 基金管 理人管理 的其他基 金的业绩 并不构 成对本 基金表现的 保证。 投 资有风险 ， 投资 者
在投资本基 金前应认 真阅读本 基金的招 募说明书 和基 金合同。
本招募说明 书 与基金 托管人相 关信息更 新部分 已 经本 基金托管人 复核。 本招募说 明书所
载内容截止 日为2012 年12 月27 日， 有 关财务数 据和 净值表现截 止日为2012 年9 月30 日( 未
经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
招募 说 明书 摘 要
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3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计 师， 国籍 ： 中国 。 历任中国 电子器件 公司深圳 公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务副 总经理 、 总经理、 党委书 记， 深圳发 展银行行
长助理、 副 行长、 党 委委员 、 副董事 长、 行长 、 党委 副书记， 现 任国 信证 券股份有 限公司董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事， 经济学博 士， 讲 师， 国籍 ： 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学
院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任 科员、 中国证监 会处 长、 南方 基金管理 有限公司 副总经 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董 事， 经济学 博士， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中 共深圳市 委政策研 究室副处 长、 深 圳证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳 证券交易
所首任行政 总监、 香 港深业 （ 集团） 有限公司 助理总经 理、 香港深 业控股有 限公司副 总经理、
中国高 新技术产业投资管理有 限公司董事长兼行 政总 裁、鹏华基金管理有限公司董 事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董 事， 会计学 硕士研究 生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市华 为技术有 限公司 定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起历 任国信证 券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至 今任国信 证券股份 有限公司
招募 说 明书 摘 要
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人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生，董事， 经济和商 学学士。 国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和 资 产管理工 作，历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总 监、东 方汇理资产 管理股份 有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行官 ， 现任 欧利盛 资本股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席执行官 和总经理， 同时 兼任欧 利盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商 业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公 司投资管 理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ）产品和销售部负责 人，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利盛资 本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利 盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事，现 任意大利 联合圣保
罗 银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法学 博士， 国籍： 中 国。 历 任安徽大学 讲师、 中 国人民大 学副
教授， 现任中国 人民大学 法学院教 授、 博士生 导师， 国务院特殊 津贴专家， 兼 任中国法 学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立董 事， 大 学本科 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘 书、 编 辑， 甘 肃
省委研究室 干事、 副处长、 处长、 副主 任， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国银 监会政
策法规部（ 研究局） 主任（ 局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任 中央国债 登记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中 央国债登 记结算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士， 独立董事 ， 工商管 理硕士 ， 国籍： 中国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负责
贷款管理和运营，项 目涉及制造业 、能源、电信 、跨 国并购；2007 年 加入曼达林投资 顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
招募 说 明书 摘 要
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2、基金管理 人监事会 成员
胡继之先生 ， 监事会 主席， 金 融学博士 ， 高级 经济师 ， 国籍： 中 国。 历任 中国人 民银行
武汉市分行 办公室科 长、金融 研究所副 所长、所 长， 中国人民银 行深圳分 行办公室 负责人 ，
深圳证券交 易所总经 理助理兼 办公室主 任、 理事 会秘 书长、 策划 总监、 纪 委书记、 党委委 员、
副总经理， 鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任国 信证 券股份有限 公司总裁 、党委副 书记。
Andrea Vismara 先生， 监事， 法学学士， 律师， 国 籍 ： 意大利。 曾在 意大利多 家律师事
务所担任律 师， 先后在 法国农业 信贷集 团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管 理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产 品开发部 ， 欧利盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
黄俞先生， 监事， 研究生学 历， 国籍： 中国。 曾 在中 农信公司、 正大 财务公司 工作， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投 资发展有限 公司董事 长。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理 、
渠道服务二 部总监助 理， 易方达 基金管理 有限公司 信 息技术部总 经理助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏 华基 金管理有 限公 司机构理财 部总经理 。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本科 学历， 国籍： 中 国。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平 安证
券公司工作，1998 年 12 月加盟鹏 华基金 管理有限 公 司， 现任鹏华基 金管理 有限公司 登记结
算部副总经 理。
于丹女士， 职工监事 ， 法学 硕士， 国 籍： 中 国。 历任 北京市金杜( 深圳) 律师事 务所律师 ，
2011 年 7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华 基金管理有 限公司监 察稽核部 合规控制
经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国 。 历任 中 国国
际金融有限 公司经理 ， 博时 基金管理 有限公司 博时 价 值增长基金 基金经理 、 固定 收益部总 经
理、 基金裕泽基 金经理、 基 金裕隆基 金经理、 股票 投 资部总经理， 现 任鹏华基 金管理有 限公
司副总裁。
曹毅先生， 副总裁， 经济学博 士， 国 籍： 中国 。 曾任 职于中国人 民银行广 州分行， 中国
人民银行深 圳中心支 行， 南方 基金管理 有限公 司市场 拓展部副总 监、 渠道 部总监 ， 现任鹏 华
基金管理有 限公司副 总裁。
胡湘先生， 副总 裁， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投 资部，历 任副主任 科员、主 任科员、 副 处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理 ，
招募 说 明书 摘 要
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现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
毕国强先生， 副 总裁， 特许 金融分析师 （CFA ） ，工 商管理硕士（MBA ）， 国籍：加
拿大。 历任广州 文冲船厂 经营部船 舶科科长、 美国景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管理有 限公司分 析师， 中国证监 会基金监 管部四 处调研员 ， 鹏华基金 管理有 限公司总 裁
助理 ，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 督察 长， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏 华基金管 理有限 公司监察 稽核部副 总经理、 监察稽 核 部总经理 、 职 工监事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金基 金经理
王宗合先生， 国籍中国 ， 中国人 民大学金 融学硕士，6 年证券从业 经验， 曾 经在招商 基
金从事食品 饮料、商 业零售、 农林牧渔 、纺织服 装、 汽车等行业 的研究。2009 年 5 月加 盟
鹏华基金管 理有限公 司， 从事 食品饮料 、 农林牧 渔、 商 业零售、 造 纸包装等 行业的研 究工作，
担任鹏华动 力增长混 合型证券 投资基金 （LOF ） 基金 经理助理，2010 年 12 月起至今 担任鹏
华消费优选 股票型证 券投资基 金基金经 理，2012 年 6 月起至今 兼任鹏华 金刚保本 混合型证
券投资基金 基金经理 。王宗合 先生具备 基金从业 资格 。
本基金基金 经理管理 其他基金 情况：
2012 年 6 月 起至今兼 任鹏华金 刚保本混 合型证券 投资 基金基金经 理
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理、鹏华价 值优势基 金基金经 理 、
鹏华价值精 选基金基 金经理 。
冀洪涛先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理 。
初冬女士， 鹏华基金 管理有 限公司固 定收益部 总经理 ， 社保基金 组合投资 经理及 鹏华货
币市场证券 投资基金 基金经理 、鹏华丰 盛稳固收 益债 券基金基金 经理。
杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 、鹏 华普惠基金 基金经理 。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理，鹏华动 力增长基 金基金经 理。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
招募 说 明书 摘 要
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成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2012 年9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工161人，平均年龄30岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业的托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2012 年 3 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 239 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 232 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 29 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相关服务机构
（一） 基金 销售 机构
1、直销机构 ：
1） 鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
招募 说 明书 摘 要
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联系人： 吕 奇志
2） 鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人：李 筠
3） 鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址 ： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人：李 化怡
4)
鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座4312 室
电话：（027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祈 明兵
5）鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼 07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38010789
联系人： 梁 剑波
2、代销机构 ：
A、银行代销 机构
1）中国工商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
2）中国建 设 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
招募 说 明书 摘 要
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联系人：何 奕
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：张 令玮
网址：www.95599.cn
4）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：肖钢
统一客户服 务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5）交通银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：陈 铭铭
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）招商银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7）平安银行 股份有限 公司
招募 说 明书 摘 要
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注册（办公 ）地址： 深圳市深 南中路 1099 号平 安银 行大厦
法定代表人 ：孙建一
联系人：芮 蕊
电话：0755-25879756
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
8）佛山顺德 农村商业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 佛山市顺 德区大良 德和居委 会拥 翠路 2 号
法定代表人 ：吴海恒
客户服务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
9）上海银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ： 范一飞
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
10) 中国民 生银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
11 ）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
12) 中国光 大银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门外大街6 号 光大大厦
招募 说 明书 摘 要
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法定代表人 ：唐双宁
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595 （全 国）
网址：www.cebbank.com
13) 广发银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 广州市东 风东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
14）北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
15）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦C 座
法定代表人 ：田国立
联系人：丰 靖
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
16）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523，4008888508
招募 说 明书 摘 要
12
网址：www.hzbank.com.cn
17) 渤海银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 天津市河 西区马场 道 201-205 号
法定代表人 ： 刘宝凤
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
18) 东莞银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表人 ：廖玉林
联系人：叶 德森
客户服务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
19）东莞农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：何沛良
联系人：何 茂才
客户服务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
20）大连银 行股份有 限公司
注册地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼
办公地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦9 楼
法定代表人 ：陈占维
联系人：李 鹏
客户服务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com
21）温州银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人 ： 邢增福
联系人：林 波
客户服务电 话：96699 （浙江） ，962699 （上海） ，0577-96699 （其 他地区）
招募 说 明书 摘 要
13
网站：www.wzbank.cn
22）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
客户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
23）徽商银 行股份有 限公司
住所：合肥 市安庆路79 号天徽 大厦 A 座
法定代表人 ：王晓昕
办公地址： 合肥市安 庆路 79 号 天徽大 厦 A 座
客户服务电 话：4008896588( 安 徽省外) 、96588( 安徽 省内)
网址: www.hsbank.com.cn
24）洛阳银 行股份有 限公司
住所：河南 洛阳洛龙 区开元大 道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人： 李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
25）浙商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆 春路288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
26 ）包商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 内蒙古包 头市钢铁 大街 6 号
法定代表人 ：李镇西
联系人：刘 芳
联系电话 0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话：
内蒙古地区 0472-96016 ；北京 地区 010-96016 ；宁 波地区 0574-967210 ；
深圳地区 0755-967210 ；成都 地区 028-65558555
招募 说 明书 摘 要
14
公司网站：www.bsb.com.cn
B、 券商代 销机构
1）中国银河 证券股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街35 号国际 企业大 厦 C 座
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ： 陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
传真：010-66568532
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2）中信证券 股 份有限 公司
住所：北京 市朝阳区 亮马桥路48 号中信 证券大 厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3）海通证券 股份有限 公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4）国泰君安 证券股份 有限公司
住所：上海 市浦东新 区银城中 路 168 号 上海银行 大厦29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
招募 说 明书 摘 要
15
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
5）中信建投 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
6）国信证券 股份有限 公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦16－26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7）兴业证券 股份有限 公司
住所：福州 市湖东路268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路1199 弄证大 五道口广 场1 号楼21层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8）华泰证券 股份有限 公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证 券大 厦
深圳市深 南大道港 中旅大厦5 、18、24 楼
法定代表人 ：吴万善
招募 说 明书 摘 要
16
联系电话：0755-82492193
联系人： 庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9）财达证券 有限责任 公司
住所：河北 省石家庄 市桥西自 强路 35 号 庄家金 融大 厦 23 至 26 屋
法定代表人 ：翟建强
办公地址： 河北省石 家庄市桥 西自强路35 号庄 家金 融大厦 23 至26 屋
联系电话：0311 －66006219
联系人：陈 丽君
公司网站：http://www.s10000.com
10）招商证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11）长江证 券股份有 限公司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
办公地址： 上武汉市 新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
12）湘财证 券有限责 任公司
住所：湖南 省长沙市 黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼
住所：湖南 省长沙市 天心区湘 府中路198 号标志 商务 中心A栋11层
法定代表人 ： 林俊波
联系电话 ：021 －68634518
传真：021-68865680
招募 说 明书 摘 要
17
联系人： 钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
13）广发证 券股份有 限公司
住所：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广 东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、44
楼
法定代表人 ： 孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
14）申银万 国股份有 限公司
住所：上海 市常熟路171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ： 储晓明
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg..com
15）新时代 证券有限 责任公司
注册地址： 北 京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北 京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ： 刘汝军
联系人： 马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服务电 话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
16）山西证 券股份有 限公司
招募 说 明书 摘 要
18
注册地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔 楼
办公地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔 楼
法定代表人 ：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
17）长城证 券有限责 任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道6008 号特 区报业 大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
18）齐鲁证 券有限公 司
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
19）财通证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
法定代表人 ：沈继宁
联系人：乔 骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电 话：96336 （上海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
20）东莞证 券有限责 任公司
住所：广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路1 号 金源 中心30 楼
招募 说 明书 摘 要
19
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
21) 宏源证 券股份有 限公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
22）东北证 券股份有 限公司
住所：长春 市自由大 路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安 岩岩
网址：www.nesc.cn
23）上海证 券有限责 任公司
住所：上海 市黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人：张瑾
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
24）光大证 券股份有 限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
招募 说 明书 摘 要
20
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
25）平安证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
26）安信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
27）渤 海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电 话： 4006515988
网址：http://www.bhzq.com
招募 说 明书 摘 要
21
28）财富证 券有限责 任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段 ８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
29）广州证 券有限责 任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
联系人 ： 林 洁茹
联系电话 ：020-88836655
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
30) 浙商证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 1 号 黄龙世纪 广场 A 座6-7 楼
办公地址： 杭州市杭 大路 1 号 黄龙世纪 广场 A 座6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李 凌芳
客户服务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
31) 华林证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 5、6 楼
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 5、6 楼
法定代表人 ：薛荣年
联系人：王 叶平
招募 说 明书 摘 要
22
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
32) 方正证 券股份有 限公司
住所：湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
33）江海证 券有限公 司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
34) 爱建证 券有限责 任公司
住所：上海 市浦东新 区世纪大 道 1600 号 32 楼
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人 ：张建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人：戴 莉丽
客户服务电 话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
35）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信 达金融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
招募 说 明书 摘 要
23
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
36 ）华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至10 层
法定代表人 ：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务 电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 。
公司网址：www.hfzq.com.cn
37）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表： 徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热线：4008888993
公司网站：www.dxzq.net
38）中信万 通证券有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29号澳 柯玛大厦15层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222号青 岛国际 金融 广场1号楼第20层
法定代表人 ：张智河
联系人： 吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
39）中信证 券（浙江 ）有限责 任公司（ 原中信金 通证 券有限责任 公司）
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588号 恒鑫 大厦主楼19 层、20层
招募 说 明书 摘 要
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办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588号 恒鑫 大厦主楼19 层、20层
法定代表人 ：沈强
联系人：周 妍
联系电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
40）五矿证 券有限公 司
住所：深圳 市福田区 金田路4028 号荣超 经贸中心 办公 室47层01单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4028 号 荣超经贸 中心 办公室47层01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
C 、第三方销售 机构
1）深圳众禄 基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银 行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：张 玉静
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定代表人 ：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
3）杭州数米 基金销售 有限公司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
招募 说 明书 摘 要
25
联系人： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4）天相投资 顾问有限 公司
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林 爽
网址：www.txsec.com
5）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层
法定代表人 ： 张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：沈 雯斌
网址：www.erichfund.com
6）上海好买 基金销售 有限公司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
住所：上海 市虹口区 场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
7）北京展恒 基金销售 有限公司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
法定代表人 ： 闫振杰
联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8）浙江同花 顺基金销 售有限公 司
办公地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
法定代表人 ： 李晓涛
客服电话：(0571)56768888
招募 说 明书 摘 要
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传真：0571-88911818
联系人： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
9）上海天天 基金销售 有限公司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求 ， 根据实 情， 选 择其他符合 要求的机 构代理销 售本
基金或变更 上述代销 机构，并 及时公告 。
（二） 注册登记机构
名称：鹏华 基金管理 有限责任 公司
住所：深圳 市 福田区 福华三路168 号深 圳国际商 会中 心 43 层
法定代表人 ： 何如
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
联系电话： （0755）82021109
传真：（0755 ）82021153
联系人：潘 艳梅
（三） 律师事务所
名称：北京 市 金杜律 师事务所
住所：北京 市朝阳区 东三环中 路 7 号北 京财富中 心写 字楼 A 座 40 层
负责人：王 玲
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号北京财 富中 心写字楼 A 座 40 层
联系电话： （0755）22163333
传真：（0755 ）22163390
联系人： 宋 萍萍
经办律师： 靳庆军、 宋萍萍
（四） 会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
招募 说 明书 摘 要
27
住所：上 海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
法定代表 人：杨绍 信
联系电话： （021 ）23238888
经办注册 会计师： 单峰、刘 颖
联系人： 魏佳亮
四 、基金的名称
鹏华消费优 选股票型 证券投资 基金 （基金简 称： 鹏华 消费优选股 票； 基金代码：206007 ）
五、基金的运作方式和类型
（一）本基 金运作方 式
契约型开放 式
（二）本基 金类型
股票型证券 投资基金
六、基金的投资 目标
本基金为股票型基金 ，在适度控制 风险并保持良 好流 动性的前提下，精选 大消费类的 优
质上市公司 ，力求超 额收益及 长期资本 增值。
七、基金的投资方向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ， 包 括国内依法 发行上市 的股票、 债券、
货币市场工 具、 权证 、 资产 支持证券 以及法律 法规或 中国证监会 允许基金 投资的其 他金融工
具。
基金的投资组合比例 为：股票资产占 基金资产的 60% －95%，其中投资于 大消费类的股
票占股票资 产的比例 不低于 80% ； 债券、 货币市 场工 具、 权证 及法律 法规或中 国证监会 允许
基金投资的 其他资产 不高于基 金资产的40% ； 基金持 有全部权证 的市值不 得超过基 金资产净
值的 3%；基金保留 的现金以及到 期日在一年以 内的 政府债券的比例合计 不低于基金资 产净
值的 5%。
若法律法规 或监管机 构允许， 本基金在 履行适 当程序 后， 可调整 上述投资 比 例， 或将法
律法规或监 管机构以 后允许基 金投资的 其它品种 纳入 投资范围。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
1、资产配置 策略
招募 说 明书 摘 要
28
本基金通过 对宏观经 济、 微观经济 运行态势、 政策环 境、 利率走势、 证券 市场走 势等及
证 券市 场现阶 段的 系统 性风险 以及 未来一 段时 期内各大 类资 产的风 险和 预期 收益率 进行 分
析评估， 运 用定量及 定性相结 合的手段 ， 制定股 票、 债 券、 现金等 大类资产 之间的配 置比例、
调整原则和 调整范围 。
2、股票投资 策略
本基金致力 于挖掘大 消费类行 业中的优 质上市公 司。 通过对宏观 经济、行 业竞争格 局、
企业竞争优 势等进行 综合分析 、 评估 ， 精选具 有良好 基本面及估 值优势的 大消费类 上市公司
构建股票投 资组合。
（1）大消费 类行业的 范畴
本基金所指 的大消费 类是 指为 了满足 个 人日常生 活所 需 ， 所购买 、 使用 商品或接 受服务
的 直接或间 接的 行为 。 大消 费类行业 包括消费 行业以 及与消费行 业密切相 关的行业 。 消费 行
业指居民通 过货币购 买有形或 无形的消 费品所形 成的 行业 。 如 果 按 照 消 费 对 象 划 分 ， 消 费
行 业 可 分 为 两 大 类 ： 一是实物消费，即以商品形式存在的消费品的消费，比如食品、
饮 料 、 日 用 品 等 ； 二 是 劳 务 消 费 ， 即 以 劳 务 形 式 存 在 的 消 费 品 的 消 费 ， 比 如 旅 游 、 教
育 、 娱 乐 等 。 消费行业密切相关的行 业 指 为 生 产 消 费 品 的 行 业 提 供 服 务 或 产 品 的 行 业 ，
比 如 银 行 为 企 业 运 作 提 供 融 资 或 贷 款 ， 航 空 货 运 物 流 为 实 物 商 品 运 输 提 供 航 空 货 运 、
快 递 及 物 流 服 务 ， 包 装 印 刷 为 食 品 、 日 化 产 品 、 医 药 等 提 供 外 包 装 等 。
以申银万国 的行业分 类为例， 申银万 国 23 个 一级行 业分类标准 中属于大 消费类行 业的
包括餐饮旅 游、 电子元器 件、 房地产、 纺 织服装、 公 用事业、 交通运 输、 交运设 备、 家用电
器、 建筑 建材、 金融服务 、 农林 牧渔 、 轻工制 造、 商 业贸易、 食品饮料 、 信息 服务、 信息设
备、医药生 物等。
（2）个股选 择
本基金根据 消费及消 费相关行 业的定义 筛选出备 选股 票池， 并 在此基础 上通过自 上而下
及自下而上 相结合的 方法挖掘 优质的大 消费类上 市公 司，构建股 票投资组 合。
1）自上而下
本基金根据 经济发展 的不同阶 段， 居 民不同收 入水平 和财富水平 下， 大消 费类各 个子行
业不同发展 周期， 寻 找消费 领域带来 的投资机 会， 发 掘在消费增 长的某个 阶段体现 出增长较
快特征的行 业。 根据 发达国家 经验， 随着收入 和财富 水平的不断 提高， 有 些行业在 消费支出
中占有的比 重将越来 越大， 比如 医疗、 娱乐、 交 通等 行业， 增速会快 于整个消 费行业， 长 期
来看，更容 易孕育有 竞争优势 的公司。
2）自下而上
① 公司基本 面
通过对公司 所处行业 的竞争格 局、 市场地 位、 财务状 况、 盈利能力、 发 展潜力、 经 营能
招募 说 明书 摘 要
29
力、 核心产品竞 争力、 公司 治理结构、 管理层经 营能 力、 人才资源等 各方面的 分析研 究， 选
择基本面优 异的上市 公司。
② 公司估值 水平
公司的估值 决定于公 司的资产 负债及其 获利能力 ， 通 过相对估值 法及绝对 估值法选 取价
值被低估的 上市公司 ，主要采 用的估值 指标包括PE 、PEG 、PB、EV/EBITDA 等。
3、债券投资 策略
本基金通过久期配置 、类属配置、 期限结构配置 等， 采取积极主动的投资 策略,在严格
控 制风险的 前提下,发 掘和利用 市场失衡 提供的 投资 机会,实现债 券组合增 值。
4、权证产品 投资策略
本基金通过 对权证标 的证券基 本面的研 究， 并 结合权 证定价模型 及价值挖 掘策略 、 价差
策略、双向 权证策略 等寻求权 证的合理 估值水平 ，追 求稳定的当 期收益。
（二）投资决策依据及程序
1、投资决 策依据
（1）有关法 律、法规 、基金合 同等的相 关规定 ；
（2）经济运 行态势和 证券市场 走势；
（3）经济结 构转型及 消费行业 状况。
2、投资决策 程序
（1）本基金管理人实 行投资决策委 员会领导下的 基 金经理团队制。投资 决策委员会 负
责制定基金 投资方面 的整体投 资计划 、 投资原 则及其 它重大事项 ； 基金经 理根据 投资决策 委
员会的决策 ，负责投 资组合的 构建、调 整和日常 管理 等工作；
（2）基金经理构建、 调整投资组合 ，并在此过程 中 充分考虑以下因素： 每日基金申 购
和赎回净现 金流量； 基金合同 的投资限 制和比 例限制 ； 研究团队 的投资建 议； 绩 效与风险 评
估小组的建 议等；
（3）交易执行相关部 门根据基金经 理下达的交易 指 令制定交易策略，完 成具体证券 品
种的交易；
（4）风险绩 效相关部 门根据市 场变化定 期和不 定期 对基金进行 投资绩效 评估,
并提供相关 绩效评估 报告；
（5）监察稽 核 相关部 门对投资 合规性进 行监控 ；
（6）本基金管理人在 确保基金份额 持有人利益的 前 提下有权根据市场环 境变化和实 际
需要调整上 述投资程 序，并予 以公告。
九、基金的业绩比较基准
沪深300 指 数收益率 ×80%＋中 证综合债 指数收 益率 ×20%
招募 说 明书 摘 要
30
沪深 300 指数选样 科学客观,行业代 表性好,流 动性高,抗操纵性强 ，是目前 市场上较 有
影响力的股 票投资业 绩比较基 准。 中 证综合债 指数的 选样债券的 信用类别 覆盖全面 ， 期限 构
成宽泛， 适 于做基金 债券资产 的业绩比 较基准 。 基于 本基金的投 资范围和 投资比例 限制， 选
用上述业绩 比较基准 能够忠实 反映本基 金的风险 收益 特征。
如果今后法 律法规发 生变化 ， 或者有 更权威的 、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推
出， 或者是 市场上出 现更加 适合用于 本基金的 业绩基 准的指数时 ， 本基金 可以在 与基金托 管
人协商一致 并报中国 证监会备 案后变更 业绩比较 基准 并及时公告 。
十、基金的风险收益特征
本基金属于 股票型基 金， 其预 期的风险 和收益 高于货 币市场基金 、 债券基 金、 混 合型基
金，属于证 券投资基 金中较高 预期风险 、较高预 期收 益的品种。
十一、基金的投资组合报告（未经审计 ）
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导 性陈述或 重大遗
漏，并对 其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2012 年 10 月 22 日复
核了本报告 中的财务 指标、 净 值表现和 投资组合 报告 等内容， 保 证复核内 容不存在 虚假记载 、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2012 年 9 月 30 日( 未经 审计)。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的
比例（%）
1 权益投资
596,950,769.87 84.72
其中：股票
596,950,769.87 84.72
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品 投资
- -
4 买入返售金 融资产
- -
其中： 买断 式回购的 买入返
售金融资产
- -
招募 说 明书 摘 要
31
5
银行存款和 结算备付 金合
计
106,111,942.79 15.06
6 其他资产
1,532,498.88 0.22
7 合计
704,595,211.54
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 8,621,239.55 1.23
B 采掘业 - -
C 制造业 422,799,202.28 60.18
C0 食品、饮料 239,866,727.24 34.14
C1 纺织、服装 、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 22,894,546.00 3.26
C5 电子 8,938,628.10 1.27
C6 金属、非金 属 - -
C7 机械、设备 、仪表 11,149,641.90 1.59
C8 医药、生物 制品 139,949,659.04 19.92
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 - -
E 建筑业 15,042,102.46 2.14
F 交通运输、 仓储业 - -
G 信息技术业 78,864,337.19 11.23
H 批发和零售 贸易 26,616,130.50 3.79
I 金融、保险 业 - -
J 房地产业 9,492,244.21 1.35
K 社会服务业 - -
L 传播与文化 产业 35,515,513.68 5.06
M 综合类 - -
合计 596,950,769.87 84.97
3、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名股票投资明细
招募 说 明书 摘 要
32
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 600276 恒瑞医药 1,491,816 45,216,942.96 6.44
2 000799 酒 鬼 酒 759,918 40,683,114.60 5.79
3 000858 五 粮 液 1,150,000 38,985,000.00 5.55
4 300168 万达信息 2,821,388 38,935,154.40 5.54
5 002304 洋河股份 302,823 37,852,875.00 5.39
6 002038 双鹭药业 935,877 33,504,396.60 4.77
7 002385 大北农 1,409,922 30,087,735.48 4.28
8 600519 贵州茅台 102,990 25,314,942.00 3.60
9 000568 泸州老窖 620,000 23,870,000.00 3.40
10 600559 老白干酒 818,548 23,304,061.56 3.32
4、报告期末按债券品种分类的 债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5、报告期末按 公允价值占基金资产净值 比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6、报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小 排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 名的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8、投资组合报告附注
(1) 本基金 投资的前 十名证券 中本期没 有发行主 体被 监管部门立 案调查 的 、 或在 报告编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的证 券。
(2)报告期 内本基金 投资的前 十名股票 没有超 出基 金合同规定 的备选股 票库。
(3) 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
937,491.55
2 应收证券清 算款
-
3 应收股利
60,472.31
4 应收利息
20,674.79
5 应收申购款
513,860.23
6 其他应收款
-
招募 说 明书 摘 要
33
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,532,498.88
(4) 报告期末 持有的 处 于转股期 的可转换 债券明细
本基金本报 告期 末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
(5) 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情 况说
明
1 000799 酒 鬼 酒 17,166,600.00 2.44 非公开发行
(6) 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二、基金的业绩
1、基金合同 生效以来 的投资业 绩与同期 基准的 比较 如下表所示 （未经审 计） ：
净值增
长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基 准收
益率标准差 4
1-3 2-4
2010 年12 月 28 日至
2010 年 12 月31 日
0.80% 0.48% 0.77% 1.29% 0.03% -0.81%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月31 日
-17.86% 1.09% -19.44% 1.04% 1.58% 0.05%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 9 月30 日 -6.40% 1.22% -0.99% 1.02% -5.41% 0.20%
自 基 金 合 同 生 效 起 至
2012 年 9 月30 日 -22.50% 1.14% -19.62% 1.03% -2.88% 0.11%
2、 基金合 同生效以 来基金份 额净值的 变动情况 ， 并与 同期业绩比 较基准的 变动进行 比较：
招募 说 明书 摘 要
34
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的原则 管理和 运用基金财 产， 但不 保证基 金一定
盈利。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有 风险， 投资 人在做出 投资决策 前应仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
注 1： 鹏华消费 优选股票 型基金的 业绩比较 基准＝沪深300 指数 收益率*80%+ 中证 综
合债指数收 益率*20%
注 2：基金业 绩截止 日为 2012 年 9 月 30 日（未 经审 计）
注 3：本基金 基金合 同的生效 日为 2010 年 12 月 28 日
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ；
5、基金份额 持有人大 会费用；
招募 说 明书 摘 要
35
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费 按前 一日 基金 资产净值 的 1.5%年 费率 计提。 管理 费的 计算 方法如下 ：
H＝E×1.5% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提 的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付 ， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金管理 费划款指 令， 基 金托管人 复核后 于 次月前2 个工作日内 从基金 财产 中一 次性支付
给基金管理 人 。 若遇 法定节假 日、 公休 假 等,支 付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 的 年费 率计 提。 托管 费的 计算 方法 如
下：
H＝E×0.25% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提 的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付 ， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金托管费划款指 令， 基金托管 人 复核后 于次 月 前 2 个工作日内从 基金财产中一 次性支
取 。若遇法 定节假日 、 公休日 等,支付日 期顺延 。
上述一、 基 金费用 的 种类中第 3－7 项费用 ， 根据有 关法规及相 应协议规 定 ， 按费 用实
际支出金额 列入当期 费用 ， 由 基金托管 人从基金 财产 中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合同》 生 效前的相 关费用， 包 括但不限 于验 资费、 会计师和 律师费、 信 息披露
费用等费用 ；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）与基金销售有关 的费用
招募 说 明书 摘 要
36
1、申购费率
本 基金 对通 过直 销柜台 申购 的养 老金 客户 与除此 之外的 其他 投资 者实 施差别 的申 购 费
率。
养 老金 客户 指基 本养老 基金 与依 法成 立的 养老计 划筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形 成
的补充养老 基金， 包 括全国社 会保障基 金、 可 以投资 基金的地方 社会保障 基金、 企 业年金单
一计划以及 集合计划 。 如将 来出现经 养老基金 监管部 门认可的新 的养老基 金类型 ， 基金管 理
人可在招募 说明书更 新时或发 布临时公 告将其纳 入养 老金客户范 围， 并 按规定向 中国证监 会
备案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其他投 资者 。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户申 购费率如 下表：
申购金额M （元） 申购费率
M<100 万 0.6%
100 万≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔1000 元
其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率费率 如下 表 ：
申购金额M （元） 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤ M <500 万 1.0%
M≥ 500 万 每笔1000 元
本基金的申 购费用应 在投资者 申购基金 份额时收 取 。 投资者在一 天之内如 果有多笔 申
购，适用费 率按单笔 分别计算 。
本基金的申 购费用由 基金申购 人承担， 不列入基 金财 产，主要用 于本基金 的 市场推 广、
销售、注册 登记等各 项费用。
2、赎回费率
持有年限（Y） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本基金的 赎 回费用由 赎回申请 人承担 ， 并在投资 者赎 回本基金份 额时收取 。
招募 说 明书 摘 要
37
赎回费总额 的 25%归 基金财产 ，75% 用于 支付 市场 推广 、注册登记 费和其他 手续费等 。
3、 基金管理人 和基金托 管人协商 后， 可以根据 《 基金 合同》 的相关约 定调整申 购费率、
降低赎回费 率或调整 收费方式 ， 基金 管理人最 迟应于 新的费率或 收费方式 实施日前2 个工作
日在至少一 家指定媒 体公告。
4、基金管理人可以在 不 违背法律法 规规定及《基 金 合同》约定的情形下 根据市场情 况
制定基金促 销计划。 在基金 促销活动 期间， 按 相关监 管部门要求 履行相关 手续后基 金管理人
可以适当调 低基金申 购费率和 基金赎回 费率。
（五）费 用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后 ， 可根据 基金发 展情况调整 基金管理 费率、 基金托
管费率、基 金销售费 率等相关 费率。
调高基金管 理费率、 基金托管 费率等 ， 须召开 基金份 额持有人大 会审议； 调低基金 管理
费率、基金 托管费率 等，无须 召开基金 份额持有 人大 会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在 至少 一种指定媒 体上公告 。
（六）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》 及其它 有关法律 法规
的规定， 结 合本基金 管理人 对本基金 实施的投 资管理 活动， 对本 基金管理 人原公 告的本基 金
招募说明书 进行了更 新，主要 更新的内 容如下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 及有关财 务数据的 截止
日期。
2、对“三、 基金管理 人 ”中的 相关内 容 做了更 新。
3、对“四、 基金托管 人”部分 中相关内 容做了 更新 。
4、对“五、 相关服务 机构 ”一 章的相关 内容进 行了 更新。
5、对“六、 基金的募 集 与基金 合同生效 ” 中的 相关 内容做了更 新。
6、对“八、 基金的投 资” 中 的相关内 容做了更 新。
7、对“九、 基金的业 绩” 中 的相关内 容做了更 新。
8、对“二十 一、其他 应披露事 项” 中 的相关内 容做 了更新。
招募 说 明书 摘 要
38
鹏华基金管 理有限公 司
2013 年2 月7 日
