国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期： 2013年 2月 7日
1.公告基本信息
基金名称 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
基金简称 国泰国证房地产行业指数分级
基金主代码 160218
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 2月 6日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰国证房地 产行业指数分级证券投资基金基金合同》、《国泰国证房地产行业
指数分级证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的基
金简称
房地产 A 房地产 B
下属分级基金的交
易代码
150117 150118
2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【 2012】 1654号
基金募集期间
自 2013年 1月 14日
至 2013年 1月 31日止
验资 机构 名称
普 华 永道 中 天 会 计师事务所 有限
公司
募集资金 划入 基金托管 专户 的日期 2013年 2月 6日
募集有效 认购总户 数 （单位：户 ） 357
募集期间 净认购 金 额（单位：元 ） 320,689,624.49
认购 资金 在 募集期间产生的 利息（单位：元 ） 121,772.66
有效 认购 份 额 320,689,624.49
利息结转 的份 额 121,772.66
募集份 额（单位： 份 ）
合 计 320,811,397.15
认购 的基金份 额 （单位： 份 ） 0.00
占 基金 总 份 额比例
0%
其 中 ： 募集期间基 金管理人运 用固 有 资金 认购本 基金 情 况
其他需要 说明的 事项 无
认购 的基金份 额（单位： 份 ） 0.00 其 中 ： 募集期间基 金管理人的 从 业人 员认购本 基金 情况
占 基金 总 份 额比例 0%
募集期限 届满 基金 是否符 合法 律 法规规 定 的 办 理基
金 备案手续 的 条件
是
向 中国证监会 办 理基金 备案手续 获 得 书 面确认 的日
期
2013年 2月 6日
注： 1、 本 基金管理人的 高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门负责 人、 本 基 金的基金 经 理 未持 有 本 基金 ；
2、 本 基金募集期间的 信息披露费 、会 计师费 、 律师费以 及 其他费用，不从 基金 财 产中 列支。
3、 本 基金 场外认购 的基金份 额确认为 317,551,179.15份 ，场内认购 的基金 份 额确认为 3,260,218.00份 。
3.其他需要提示的事项
自基金合同生效 之 日 起，本 基金管理人 正 式开 始 管理 本 基金 。
通过 场外认购本 基金的基金份 额持 有人可 以 到销售 机构 的 网点查询 交易 确
认情况， 也 可 以 通过 本 基金管理人的 网站 （ www.gtfund.com） 或客 户 服 务 电话
（ 400-888-8688） 查询 交易 确认情况。 通过 场内认购本 基金的基金份 额持 有人 ， 可自基金合同生效 之 日 起 10个工 作日 以 后通过上述 方式 查询 认购确认情况。
本 基金国泰房地产份 额 的申 购 、 赎回 业 务 自基金合同生效 之 日 起不 超过 3个 月开 始办 理 。在确定 申 购 开 始 与赎回 开 始 时 间 后 ， 基金管理人 应 在 申 购 、 赎回 开 放日 前 依 照 《 信息披露办 法》的有 关 规 定在 指 定 媒体上 公告申 购 与赎回 的开 始 时 间 。
本 基金 不 接受 投资 者 单 独 申 购 或赎回 房地产 A份 额 或 房地产 B份 额。在符 合法 律 法规和 深圳 证券交易 所 规 定 的 上市 条件 的 情况 下 ， 房地产 A份 额 与 房地 产 B份 额 将于 基金合同生效 后 3个 月 内 开 始在 深圳 证券交易 所 上市 交易 。在确 定 上市 交易 时 间 后 ， 基金管理人 最迟 在 上市前 3个工 作日 在 至 少一家 指 定 媒体 和 基金管理人 网站上 公告 。
风险提示 ： 基金管理人依 照恪尽职守 、 诚实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和运 用 基金 财 产 ，不 保 证投资 本 基金 一 定 盈 利， 也 不 保 证基金份 额持 有人的 最低收益 。 敬 请投资人 注 意 投资 风险 。 投资人投资 于上述 基金 前应 认 真阅读 基金的基金合
同、 更新 的招募说明书 。
特此 公告 。
国泰基金管理有限公司
二零一三 年 二 月 七 日
