深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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深 证 成长 40 交 易 型开 放式 指 数证 券投 资 基金 更
新 的 招募 说明 书 摘要
（2012 年第 2 期 ）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中国农业 银行 股份有 限 公司
二〇一 三 年 二月
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重 要 提 示
深 证成 长40交 易型开 放式指 数证 券投资 基金经 中国证 监会2010 年10月27 日证监 许可 【2010 】
1478 号 文核 准募 集， 本基 金的基 金合 同于2010 年12 月21日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明中 国证 监 会对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保 证 本
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 更新招 募说 明书已 经基金 托管人 复核 。本更 新招募 说明书 所载 内容截 至日为2012 年12 月21
日，有关基金净值表现截 止日为2012 年9 月30 日 ， 有关 基 金 投 资 组 合 及 财 务 数据 截 止 日 为2012 年9
月30日 （财 务数 据未 经审 计） 。
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一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司
（持股 比例 25% ） 、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ） 、广 东证 券股 份有限 公司 （持 股 比 例
2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会，下 设 二 十个 部门 ，分 别是股 票投 资 部 、
数量投 资部 、 社 保基 金及 机构投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资 部、 研究 部、 交易管 理部 、 产品开发
与 金融 工程 部、 信息 技术 部、客 户服 务部 、市 场部 、总经 理办 公室 、董 事会 办公室 、人 力资 源 部 、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部 、 风险管 理部 和国 际业 务部 。公司 在北 京、 上 海 、
西安 、 成 都 、 武 汉、 福州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等地 设立了 九 家 分公 司 ， 并 在 香港设 立了 子公 司 。 此
外，公司 还 设立 了投 资决 策委员 会、 投资 风 险 控制 委员会 和战 略规 划委 员会 等专业 委员 会 。
公司以 “责 任、 回报 、 专 业、 进 取” 为经 营理 念， 坚持 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的 企业 精神 ， 致 力
于开拓 基金 及证 券市 场业 务， 以 稳健 灵活 的投 资策 略和注 重绩 优、 高成 长的 投资组 合， 力求 为 投 资
者获得 更大 投资 回报 。公 司所有 人员 在最 近三 年内 均未受 到所 在单 位及 有关 管理部 门的 处罚 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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截至 2012 年 12 月 21 日， 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 景 宏证券 投资 基金 、
景福证 券投 资基 金，2 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金： 深证成 长 40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金
及大成 深证 成长 40 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 中证 500 沪 市 交易型 开放 式指 数证
券投资 基金 及大 成中 证 500 沪市 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金 ，1 只创 新型 基金 ：大
成景丰 分级 债券 型证 券投 资基金 ，1 只 QDII 基金： 大成标 普 500 等 权重 指数 证券投 资基 金 及 25 只
开放式 证券 投资 基金 ： 大 成价值 增长 证券 投资 基金 、 大成 债券 投资 基金 、 大 成蓝筹 稳健 证券 投 资 基
金、 大 成精 选增 值混 合型 证券投 资基 金、 大成 货币 市场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指 数证 券 投 资
基金、 大成 财富 管 理 2020 生命周 期证 券投 资基 金、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 创 新
成长混合型 证券投资 基金(LOF) 、大成景阳领先股 票 型证券投资 基金、大 成强 化收益债券 型证券 投
资基金 、 大 成策 略回 报股 票型证 券投 资基 金、 大成 行业轮 动股 票型 证券 投资 基金、 大成 中证 红 利 指
数证券 投资 基金 、 大 成核 心双动 力股 票型 证券 投资 基金、 大成 保本 混合 型证 券投资 基金 、 大 成 景 恒
保本混 合型 证券 投资 基金 、 大成 内需 增长 股票 型证 券投资 基金 、 大 成可 转债 增强债 券型 证券 投 资 基
金、 大 成中 证内 地消 费主 题指数 证券 投资 基金 、 大 成新锐 产业 股票 型证 券投 资基金 、 大 成优 选 股 票
型证券投资基 金（LOF ） 、大成月添利理 财债券型证券投资基金、 大成现 金增利货币市场证 券投资
基金和 大成 理 财 21 天债 券 型发起 式证 券投 资基 金 。
（三） 主要 人员 情况
1、公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生， 董事 长， 经 济学博 士 。1989 年 7 月－1993 年 2 月 ， 任中 央财 经大 学财政 系讲 师 ；
1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任华 夏证 券股 份有 限公 司投资 银行 总部 总经 理、 研究发 展部 总经 理 ；
1997 年 3 月－2003 年 7 月 ， 任光 大证 券股 份有 限公 司总裁 助理 兼北 方总 部总 经理、 资产 管理 总监 ；
2003 年 7 月－2004 年 6 月，任 光大 保德 信基 金管 理公司 董事 、副 总经 理；2004 年 6 月－2006 年
12 月， 任大 通证 券股 份有 限公司 副总 经理 ；2007 年 1 月－2008 年 1 月， 任大 通证券 股份 有限 公 司
总经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职 中国 人保 资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月 起任 中 国
人保资 产管 理股 份有 限公 司副总 裁 、 党 委委 员 ； 2008 年 11 月起 兼任 大成 基金 管 理有限 公司 董事 长 。
王颢先 生， 董 事总 经理， 国际工 商管 理专 业博 士 。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商 证券 股
份有限 公司 深圳 管理 总部 副总经 理、 机构 管理 部副 总经理 ；2002 年 9 月加 入 大成基 金管 理有 限 公
司，历 任助 理总 经理 、副 总经理 ；2008 年 11 月 起 担任大 成基 金管 理有 限公 司总经 理。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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刘虹先 生 ， 董 事 ， 博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国 家计 委国土 局主 任 科
员、副 处长 （主 持工 作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月，任 中国 农业 发展 银行 资金计 划部 计划 处副
处长 （ 主持 工作 ） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任 中国人 寿保 险 （ 集团 ） 公 司战略 规划 部战 略研 究
与规划 处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国 人寿保 险（ 集团 ）公 司战 略规划 部副 总经 理；
2006 年 2 月－2007 年 6 月 ， 任 中国 人寿 保险 股份有 限公司 发展 改革 部总 经理 ；2007 年 6 月－2007
年 8 月 ，任 中国 人民 保险 集团 公 司高 级专 家；2007 年 8 月 至今 ，任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁 、
党委书 记；2009 年 11 月 起 ， 兼任 中国 华闻 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 以及中 泰信 托有 限责
任公司 董事 长。
杨赤忠 先生， 董事， 硕士 。 历 任深 圳蓝 天基 金管 理 公司投 资与 研究 部经 理 ； 长盛基 金管 理有 限
公司研 究部 副总 监、 基 金 经理； 大 成基 金管 理有 限 公司研 究总 监 、 基 金经 理 ； 光 大证 券投 资部 总经
理、研 究所 所长 ；光 大保 德信基 金公 司董 事。 现任 光大证 券党 委委 员、 助理 总裁。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博士 研究生 在读 ， 中国 注册 会 计师 ， 注 册资 产评 估师 。1997 年 5 月－2000
年 4 月 ，任 职 于 中国长 城 信托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ，任 职于 中国银 河证 券有 限 公
司审计 与合 规管 理部 ；现 任中国 银河 投资 管理 有限 公司资 产管 理部 总经 理。
刘大为 先生 ， 独 立董 事， 国家开 发银 行顾 问， 高级 经济师 ， 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中 国 人 民
银行研 究生 部硕 士生 指导 老师， 首都 经济 贸易 大学 兼职教 授， 清华 大学 中国 经济研 究中 心高 级 研 究
员。 先 后在 北京 市人 民政 府研究 室 （ 副处 长、 处长 ） ， 北京 市第 一商 业局 （副 局长） ， 中 国建 设银 行
信托投 资公 司（ 总经 理） ， 中国投 资银 行（ 行长 ） ， 国 家开发 银行 （总 会计 师） 工作。
宣伟华 女士 ， 独 立董 事， 日本国 立 神 户大 学法 学院 法学修 士， 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员 会 仲
裁员、上海仲裁委员会 仲 裁员，曾任上海市律师 协 会证券与期货法律研究 委 员会副主任。1986 年
－1993 年， 华东 政法 大学 任教；1993 年－1994 年 ， 日本神 户学 院大 学法 学部 访问教 授 ；1994 年－
1998 年， 日本 国立 神户 大 学学习 ；1999 年－2000 年 ， 锦 天城律 师事 务所 兼职 律师 、 北京 市中 伦金
通律师事务所上海分所 负 责人；2001 年 始任国浩律 师（上海）事务所合伙 人 。擅长于公司法、 证
券法、 基 金法、 外商 投资 企业法 、 知识 产权 法等 相 关的法 律事 务 。 曾 代理 过 中国证 券市 场第 一例 上
市 公司 虚假 陈述 民事 索赔 共同诉 讼案 件 ， 被 CCTV ? 证券频 道评 为 “五 年风 云 人物” ， 并获 得过 “上
海市优 秀女 律师 ”称 号。
叶永刚 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、博 士生 导 师 ，
中国金 融学 会理 事， 中国 金融学 会金 融工 程研 究会 常务理 事， 中国 金融 学年 会常务 理事 ， 湖 北 省 政深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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府咨询 委员 。1983 －1988 年，任 武汉 大学 管理 学院 助教；1989 －1994 年， 任 武汉大 学管 理学 院讲
师；1994 －1997 年 ，任 武 汉大学 管理 学院 副教 授；1997 年 至今 ，任 武汉 大学 教授， 先后 担任 副系
主任、 系主 任、 副院 长等 行政职 务。
王江先 生， 独立 董事 ，金 融学博 士。2005 年至 今任 职美国 麻省 理工 学院 斯隆 管理学 院 瑞 穗 金
融集团 教授 。 2007 年－2010 年 ， 兼 任美 国金 融学 会理 事； 2010 年至 今兼 任美 国 西部金 融学 会理 事；
1997 年至 今兼 任美 国国 家 经济研 究局 研究 员； 2007 年至今 兼任 纳斯 达克 公司 经济顾 问理 事会 理事 ；
2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至 今兼 任清 华 大学中 国金 融研 究中
心主任 。
监事会 ：
黄建农 先生 ， 监 事长， 大学 本科。 曾任 中国 银河 证券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总 经理 ，
中国银 河证 券有 限责 任公 司资产 管理 总部 副总 经 理 ， 总经 理， 中国 银河 投资 管 理公司 投资 管理 部 总
经理。 现任 中国 银河 投资 管理公 司上 海投 资部 董事 总经理 。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；1992 年
转业，历任交通银行 上海 分行杨浦支行副行长 （主 持工作） ，营业处处长 兼房 地产信贷部经理， 静
安支行行长，杨浦支行 行 长；1998 年调 总行负责筹 建基金托管部，任交通 银 行基金托管部副总 经
理 （ 主持 工作） 、 总 经理 ； 2005 年 负责 筹建 银行 试点 基金公 司 ， 任 交银 施罗 德 基金公 司董 事长 ； 2008
年任中 国交 银保 险公 司（ 香港） 副董 事长 。2010 年 退休。
吴朝雷 女士 ，监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月 任浙 江省 永嘉 县 峙口乡 人民 政 府
妇联主 任、 团委 书记 ；1991 年 10 月－1998 年 2 月 任 浙江省 温州 市鹿 城区 人民 政府民 政科 长；1998
年 3 月－2001 年 6 月， 任 浙江省 温州 市人 民检 察院 起诉处 助理 检察 员； 2001 年 6 月－2007 年 8 月，
就职于 北京 市宣 武区 人民 检察院 ， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月 起任 民生 人寿 北京公 司人 事部 经理 。
2007 年 11 月－2009 年 12 月，任 中国 人民 人寿 保险 股份有 限公 司人 力资 源部 副总经 理；2010 年 1
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任纪 委副 书记 、大 成慈善 基金 会常 务副 秘书 长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司投 资银
行部副 总经 理、 总 经理；2002 年－2006 年 ， 历任 江 南证券 有限 公司 总裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理、
机构管 理部 总经 理， 期间 还任江 南宏 富基 金管 理公 司筹备 组副 组长 ； 2006 年 1 月－7 月 任深 圳中 航
集团公 司人 力资 源部 副总 经理； 2006 年 8 月－2008 年 5 月 ， 任 大成 基金 管理 有限公 司助 理总 经理 ；深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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2008 年 5 月起 任大 成基 金 管理有 限公 司副 总经 理。 2009 年 7 月 13 日 起兼 任大 成国际 资产 管理 有限
公司董 事。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司 证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人；1994 年－1998 年， 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基金管理部证券投 资 部副经理、广东华侨信 托 投资公司证券总部资产 管 理部经理；1998 年 9
月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ；1999 年 3 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公司督 察长 。2009 年
3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 经 济学学 士 。 曾 先后 任职 于 长春税 务学 院 、 吉 林省 国 际信托 投资 公司 、
招商证 券 股 份有 限公 司。2005 年 6 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 基金 运营部 总监 、市 场部
总经理 、公 司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日起 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。2010 年 11 月
起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
肖冰先 生， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理 、 鹏
华基金 管理 有限 公司 市场 部总监 、 泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 市场 部总 监、 景顺长 城基 金管 理 有 限
公司营 销主 管。2004 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 市场 部总 监、 综合管 理部 总监 、 公
司董事 会秘 书。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资产 管理有 限公 司董 事。2010 年 11 月起 任大 成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
2、 基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
苏秉毅 先生 ， 基 金经 理， 经济学 硕士 。2004 年 9 月至 2008 年 5 月 就职 于华 夏 基金管 理有 限公
司基金运作部。2008 年加 入大成基金管理有限公 司 ，历任产品设计师、高 级 产品设计师、基金 经
理助理 。2012 年 2 月 9 日 起担任 深证 成长 40 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 及大成 深证 成长 40
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 。2012 年 8 月 24 日 起任 大 成中 证 500 沪市 交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 。2012 年 8 月 28 日 起任 大成 中证 500 沪 市交易 型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金基 金经理 。 具 有基 金从 业资 格。
（2） 历任 基金 经理
姓名 任职日 期 离任日 期
何光明 2010 年 12 月 21 日 2012 年 2 月 8 日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资） 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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公司股票 投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 ，设 股票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ，其他 委 员 8 名。
名单如 下：
刘明 ， 助 理总 经理 ， 大 成 优选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理， 股票 投资决 策委 员会 主
席； 曹雄 飞， 首 席投 资官 ， 股 票投 资部 总监 ， 大成 财富管 理 2020 生命 周期 证 券投资 基金 基金 经理 ，
股票投 资决 策委 员会 委员 ； 支兆 华， 研究 部总 监， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 汤义 峰， 数量 投 资 部
总监 ， 大 成优 选股 票型 证 券投资 基金 （LOF ） 基金 经理 ， 股 票投 资决 策委 员 会委员 ； 于雷 ， 交易 管
理部总 监， 股票 投资 决策 委员会 委员 ；蒋 卫强 ，风 险管理 部执 行总 监， 股票 投资决 策委 员会 委 员 ；
施永辉， 股票 投资 部副 总 监， 大成 蓝筹 稳健 证券 投 资基金 基金 经理 ， 股票 投 资决策 委员 会委 员 ； 孙
蓓琳， 研究 部副 总监 ， 大 成核心 双动 力股 票型 证券 投资基 金基 金经 理， 大成 积极成 长股 票型 证 券 投
资基金 基金 经理， 股票 投 资决策 委员 会委 员； 朱 文 辉， 大成 保本 混合 型证 券 投资基 金基 金 经 理 ， 大
成可转 债增 强债 券基 金基 金经理 ， 大 成景 恒保 本混 合型证 券投 资基 金基 金经 理， 股 票投 资决 策 委 员
会委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “ 中 国 农业银 行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立时 间：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68424199
联系人 ： 李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分， 总行 设在 北京 。经国 务院 批 准 ，深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中国 农 业 银
行股份 有限 公司 承继 原中 国农业 银行 全部 资产、 负 债、 业务 、 机构 网点 和员 工。 中国 农业 银行 网 点
遍布中 国城 乡， 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广， 服务 领域 最广 ， 服 务对象 最多 ， 业 务 功 能
齐全的 大型 国有 商业 银行 之一。 在海 外， 中国 农业 银行同 样通 过自 己的 努力 赢得了 良好 的信 誉 ， 每
年位居 《财 富》 世 界 500 强企业 之列 。 作 为一 家城 乡并举 、 联 通国 际、 功能 齐备的 大型 国有 商 业 银
行， 中国 农业 银行 一贯 秉 承以客 户为 中心 的经 营理 念， 坚持 审慎 稳健 经营 、 可持续 发展 ， 立足 县 域
和城市 两大 市场 ， 实施 差 异化竞 争策 略 ， 着 力打 造 “ 伴你成 长 ” 服务 品牌 ， 依 托 覆盖全 国的 分支 机构 、
庞大的 电子 化网 络和 多元 化的金 融产 品， 致力 为广 大客户 提供 优质 的金 融服 务， 与 广大 客户 共 创 价
值、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业绩 突 出 ，
2004 年 被英 国《 全球 托管 人》评 为中 国 “ 最佳 托管 银 行 ” 。2007 年 中国 农业 银 行通过 了美 国 SAS70
内部控 制审 计， 并获 得无 保留意 见的 SAS70 审计 报 告，表 明了 独立 公正 第三 方对中 国农 业银 行 托
管服务 运作 流程 的风 险管 理、 内 部控 制的 健全 有效 性 的全面 认可 。 中 国农 业银 行 着力加 强能 力建 设，
品牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届“? 金牌 理财 ? T O P10 颁 奖盛 典 ” 中成 绩突 出 ， 获 “ 最 佳托 管银 行 ”
奖。2010 年再 次荣 获《 首 席财务 官》 杂志 颁发 的“ 最佳资 产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ， 2004
年 9 月 更名 为托 管业 务部 ， 内设 养老 金管 理中 心、 技术保 障处 、 营 运中 心、 委托资 产托 管处 、 保 险
资产托 管处 、 证 券投 资基 金托管 处 、 境外 资产 托管 处、 综 合管 理处 、 风 险管 理处， 拥有 先进 的 安 全
防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 146 名， 其中 高 级会计 师、 高 级经 济师 、 高级工 程师 、 律 师
等专 家 10 余名， 服务 团队 成员专 业水 平高、 业务 素 质好 、 服 务能 力强 ， 高级 管理层 均 有 20 年以 上
金融从 业经 验和 高级 技术 职称， 精通 国内 外证 券市 场的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2012 年 12 月 21 日，中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共
143 只 ， 包 括富 国天 源平 衡混合 型证 券投 资基 金、 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金、 大成 积极 成
长股票 型证 券投 资基 金、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金、 大成 创新 成长 混合型 证券 投资 基 金 、
长盛同 德主 题增 长股 票型 证券投 资基 金、 裕阳 证券 投资基 金、 汉盛 证券 投资 基金、 裕隆 证券 投 资 基深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰和 价值证 券投 资基 金、 久嘉 证券投 资基 金、 长 盛 成
长价值 证券 投资 基金 、 宝 盈鸿利 收益 证券 投资 基金 、 大成 价值 增长 证券 投资 基金、 大成 债券 投 资 基
金、 银河 稳健 证券 投资 基 金、 银河 收益 证券 投资 基 金、 长盛 中信 全债 指数 增 强型债 券投 资基 金 、 长
信利息 收益 开放 式证 券投 资基金 、 长 盛动 态精 选证 券投资 基金 、 景 顺长 城内 需增长 开放 式证 券 投 资
基金、 万家 增强 收益 债券 型证券 投资 基金 、 大 成精 选增值 混合 型证 券投 资基 金、 长 信银 利精 选 开 放
式证券 投资 基金 、 富 国天 瑞强势 地区 精选 混合 型证 券投资 基金 、 鹏 华货 币市 场证券 投资 基金 、 中 海
分红增 利混 合型 证券 投资 基金、 国泰 货币 市场 证券 投资基 金、 新华 优选 分红 混合型 证券 投资 基 金 、
交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 交银 施罗 德货 币市场 证券 投资 基 金 、
景顺长 城资 源垄 断股 票型 证券投 资基 金、 大成 沪 深 300 指 数证 券投 资基 金、 信 诚四季 红混 合型 证券
投资基 金、 富国 天时 货币 市场基 金、 富兰 克林 国海 弹性市 值股 票 型 证券 投资 基金、 益民 货币 市 场 基
金、 长 城安 心回 报混 合型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优选股 票型 证券 投资 基金 、 景顺 长城 内需 增 长 贰
号股票 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 成长 股票 证券 投资基 金、 长盛 中 证 100 指数证 券投 资基 金 、 泰
达宏利 首选 企业 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴价 值成 长双动 力股 票型 证券 投资 基金、 鹏华 动力 增 长 混
合型证 券投 资基 金、 宝盈 策略增 长股 票型 证券 投资 基金、 国泰 金牛 创新 成长 股票型 证券 投资 基 金 、
益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 成长 股票型 证券 投资 基金 、 华 夏复兴 股票 型证 券 投 资
基金、 富国 天成 红利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、长信 双利 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 、
富兰克 林国 海深 化价 值 股 票型证 券投 资基 金、 申万 巴黎竞 争优 势 股 票型 证券 投资基 金、 新华 优 选 成
长 股票 型证 券投 资基 金、 金元比 联成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 天治稳 健双 盈债券型证
券投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 长 信利 丰 债 券型 证券 投资基 金、 金元 比 联 丰
利 债券 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 先锋 股票 证券 投资基 金、 东吴 进取 策略 灵活配 置混 合型 开 放 式
证券投资基 金、建信 收益 增强债券型 证券投资 基金 、银华内需 精选股票 型证 券投资基金(LOF) 、大
成行业 轮动 股票 型证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 上 证 180 公 司治 理交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联
接基金 、 上 证 180 公 司治 理交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 沪深 300 指 数增 强 型 证
券投资 基金 、南 方中 证 500 指数证 券投 资基 金(LOF) 、景顺 长城 能源 基建 股票 型证券 投资 基金 、 中
邮核心 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股 票型 证券 投资基 金、 东吴 货币市
场证券 投资 基金 、 博 时创 业成长 股票 型证 券投 资基 金、 招 商信 用添 利债 券型 证券投 资基 金、 易 方 达
消费行 业股 票型 证券 投资 基金、 富国 汇利 分级 债券 型证券 投资 基金 、 大 成景 丰分级 债券 型证 券 投 资
基金、 兴全 沪深 300 指数 增 强型 证券 投资 基金(LOF) 、工银 瑞信 深证 红利 交易 型开放 式指 数证 券 投深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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11
资基金 、 工 银瑞 信深 证红 利交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金 、 富国 可转换 债券 证券 投 资 基
金、 大 成深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投
资基金 联接 基金 、 泰 达宏 利领先 中小 盘股 票型 证券 投资基 金、 交银 施罗 德信 用添利 债券 证券 投 资 基
金、 东 吴中 证新 兴产 业指 数证券 投资 基金 、 工 银瑞 信四季 收益 债券 型证 券投 资基金 、 招 商安 瑞 进 取
债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富社 会责 任股 票型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 消费 服务行 业股 票型 证 券 投
资基金、易方 达 黄金主题证券投资基金 （LOF ） 、中邮中小盘灵活 配置混合型证券投资基金 、浙商
聚潮产 业成 长股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 领先 成长 股票型 证券 投资 基金 、 广 发中小 板 300 交易型开
放式指 数证 券投 资基 金、 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 南 方保 本 混 合
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗 德先进 制造 股票 证券 投资 基金、 上投 摩根 新兴 动力 股 票型证 券投 资基 金、
富兰克 林国 海策 略回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 金 元比 联保 本混 合型 证券投 资基 金、 招 商 安
达保本 混合 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 深 证 300 价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 南 方 中 国
中小盘 股票 指数 证券 投资 基金（LOF ） 、交银施 罗德 深证 300 价值 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基 金
联接基 金、 富国 中 证 500 指数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、长信内 需成 长股 票型证 券投 资基 金 、
大成中 证内 地消 费主 题指 数证券 投资 基金 、 中 海消 费主题 精选 股票 型证 券投 资基金 、 长 盛同 瑞 中 证
200 指 数分 级证 券投 资基 金、 景顺 长城 核心 竞争力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券 型 证 券
投资基 金、 光 大保 德信 行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金、 富兰 克林 国海 亚洲 （ 除日本 ） 机会 股票 型 证
券投资 基金 、 汇 添富 逆向 投资股 票型 证券 投资 基金 、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、 申 万 菱 信
中小板 指数 分级 证券 投资 基金、 广发 消费 品精 选股 票型证 券投 资基 金、 鹏华 金刚保 本混 合型 证 券 投
资基金 、汇 添富 理 财 14 天 债券型 证券 投资 基金 、嘉 实全球 房地 产证 券投 资基 金、金 元惠 理新 经 济
主题股 票型 证券 投资 基金 、 东吴 保本 混合 型证 券投 资基金 、 建 新社 会责 任股 票型证 券投 资基 金 、 嘉
实理财 宝 7 天债 券型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 恒久信 用债 券型 证券 投资 基金、 大成 月添 利 理 财
债券型 证券 投资 基金 、安 信目标 收益 债券 型证 券投 资基金 、富 国 7 天理 财宝 债券型 证券 投资 基 金 、
交银施 罗德 理 财 21 天债 券 型证券 投资 基金 、易 方达 中债新 综合 指数 发起 式证 券投资 基金 （LOF）、
工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金、 大成 现金 增利货 币市 场基 金、 景顺 长城支 柱产 业股 票 型 证
券投资 基金 、 易 方达 月月 利理财 债券 型证 券投 资基 金、 摩 根士 丹利 华鑫 量化 配置股 票型 证券 投 资 基
金、东 方央 视财 经 50 指 数 增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 鹏
华理 财 21 天债 券型 证券 投 资基金 。
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三、相关 服务机构
一、基 金份 额销 售机 构
1、 申 购赎 回代 理 证 券公 司
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ： 万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（2） 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（3） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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13
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（5） 东北 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表 人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（6） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（7） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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14
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（8） 东方 证券 股份 有限 公 司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ： 潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（9） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（10） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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15
（11 ）安 信证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（12） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（13） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办 公地 址： 江苏 省常 州市延 陵西 路２ ３号 投资 广场１ ８－ １９ 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550 、免 费服 务热 线：400-888-8588
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（14） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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16
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85783737
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn
（15） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（16） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市 福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（17） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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17
网址：www.htsc.com.cn
（18） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（19） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 郁 忠民
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（20） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福 建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（21） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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18
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（22） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（23） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（24） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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19
（25） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（26） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（27） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（28） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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20
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（29） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（30） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（31） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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（32） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表 人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（33） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（34） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表 人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（35） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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22
客服电 话：95575 联 系人 ：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（36） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（37） 中国 中投 证券有 限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（38） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客 服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/ 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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23
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（39） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（40） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法 定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
2、二 级市 场交 易代 理证 券 公司
包括具 有经 纪业 务资 格及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理 销售 本基 金， 并 及时 公 告 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 中国 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 22 层
法定代 表人 ：陈 耀先
联系人 ：严 峰
电话： （0755 ）25946013
传真： （0755 ）25987122
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 3 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册 会 计师 ：薛 竞、 刘颖
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘 颖
四、基金的名称
深证成 长 40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金
五、基金的类型
基金类 型： 契约 型
六、基金的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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七、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 与标的 指数 相似 的投 资回 报。
八、基金的投资 范围
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 成份 股以 跟踪 标的指 数， 投资 于标 的指 数成份 股或 备 选 成
份股的 投资 组合 资产 不低 于基金 资产 净值 的 90% 。 为 更好地 实现 投资 目标， 本基 金还可 投资 于新 股 、
债券、 回购 、 权 证及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允 许 基
金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建投资 组合 ， 并 根
据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动进 行相 应调 整。
当预期 指数 成份 股发 生调 整和成 份股 发生 配股 、 增 发、 分 红等 行为 时， 或因 基金的 申购 和 赎 回
等对本 基金 跟踪 标的 指数 的效果 可能 带来 影响 时， 或因某 些特 殊情 况导 致流 动性不 足时 ， 或 其 他 原
因导致 无法 有效 复制 和跟 踪标的 指数 时， 基金 管理 人可以 对投 资组 合 管 理进 行适当 变通 和调 整 ， 从
而使得 投资 组合 紧密 地跟 踪标的 指数 。
1、决 策依 据
有关法 律法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依据 。
2、投 资管 理体 制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投 资决 策委 员会 负责 决 定有关 指数 重 大
调整的 应对 决策 、 其 他重 大组合 调整 决策 以及 重大 的单项 投资 决策 ； 基 金经 理负责 决定 日常 指 数 跟
踪维护 过程 中的 组合 构建 、调整 决策 以及 每日 申购 、赎回 清单 的编 制决 策。
3、投 资程 序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 投资 绩效评 估、 组合 维护 的有 机配合 共同 构 成 了
本基金 的投 资管 理程 序。 严 格的投 资管 理程 序可 以保 证投资 理念 的正 确执 行， 避 免重大 风险 的发 生 。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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（1）研究支持： 数量投 资 部 依托公司整体研究平 台 ，整合外部信息以及券 商 等外部研究力量
的研究 成果 开展 指数 跟踪 、 成份 股公 司行 为等 相关 信息的 搜集 与分 析、 流动 性分析 、 跟 踪误 差 及 其
归因分 析等 工作 ，作 为基 金投资 决策 的重 要依 据。
（2）投资决策：投资决 策 委员会依据 数量投资 部 提 供的研究报告，定期召 开 或遇重大事项时
召开投 资决 策会 议， 决策 相关事 项。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议， 每日进 行基 金投 资 管 理
的日常 决策 。
（3）组合构建：根据标 的 指数情况 ，结合研究支 持 ，基金经理以完全复制 标 的指数成份股及
其权重 的方 法构 建组 合。 在追求 实现 基金 投资 目标 的前提 下， 基金 经理 将采 取适当 的方 法， 以 降 低
买入成 本、 控制 投资 风险 。
（4） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5）投资绩效评估： 风 险 管理 部定期和不定期对 基 金进行投资绩效评估， 并 提供相关报告。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 跟踪误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基 金 经 理
可以据 此检 讨投 资策 略， 进而调 整投 资组 合。
（6）组合监控与调整： 基 金经理将跟踪标的指数 变 动，结合成份股基本面 情 况、成份股公司
行为、 流动 性状 况、 基金 申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 等， 采取 适 当 的
跟踪技 术对 投资 组合 进行 监控和 调整 ，密 切跟 踪标 的指数 。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管
理程序 做出 调整 ，并 在更 新的招 募说 明书 中公 告。
十、基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数 。
十一、基金的风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基 金 为
指数型 基金 ， 主 要采 用完 全复制 法跟 踪标 的指 数的 表现， 具有 与标 的指 数、 以及标 的指 数所 代 表 的
股票市 场相 似的 风险 收益 特征。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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十二、基金的投资组合报告 （截至 2012 年 9 月 30 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2012 年 1 月 9 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,379,083,061.47 98.95
其中： 股票 1,379,083,061.47 98.95
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
3 资产支 持证 券 - 0.00
金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,291,481.77 1.03
6 其他资 产 302,081.96 0.02
7 合计 1,393,676,625.20 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末 指 数投 资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 40,018,319.15 2.88
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 1,191,529,424.60 85.61
C0 食品、 饮料 383,200,063.26 27.53
C1 纺织、 服装 、皮 毛 32,340,649.18 2.32
C2 木材、 家 具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 8,698,998.00 0.63
C5 电子 178,461,490.21 12.82
C6 金属、 非金 属 - 0.00
C7 机械、 设备 、仪 表 407,788,427.50 29.30
C8 医药、 生物 制品 181,039,796.45 13.01 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - 0.00
E 建筑业 50,823,008.00 3.65
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 20,515,479.10 1.47
H 批发和 零售 贸易 24,956,023.50 1.79
I 金融、 保险 业 - 0.00
J 房地产 业 - 0.00
K 社会服 务业 31,824,345.76 2.29
L 传播与 文化 产业 19,416,461.36 1.40
M 综合类 - 0.00
合计 1,379,083,061.47 99.09
2.2 报 告期 末积 极投 资按 行业分 类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值 比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
3.1 报 告期 末指 数投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 000858 五 粮 液 4,544,942 154,073,533.80 11.07
2 000651 格力电 器 6,723,710 143,752,919.80 10.33
3 000157 中联重 科 13,603,031 117,258,127.22 8.42
4 002304 洋河股 份 796,317 99,539,625.00 7.15
5 000568 泸州老 窖 2,311,732 89,001,682.00 6.39
6 000423 东阿阿 胶 1,790,292 69,320,106.24 4.98
7 000527 美的电 器 6,894,604 63,292,464.72 4.55
8 000538 云南白 药 910,039 56,604,425.80 4.07
9 000970 中科三 环 1,368,889 42,723,025.69 3.07
10 002415 海康威 视 1,441,623 39,961,789.56 2.87
3.2 报 告期 末积 极投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前 五 名股 票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小 排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十 名 证券的发行主体 无 被监 管 部门立案调查，或在报 告 编制日前一年内
受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库之外 的股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 299,473.40
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,608.56
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 302,081.96
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
（5.1 ）报 告期 末指 数投 资 前十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 000527 美的电 器 63,292,464.72 4.55 重大事 项停 牌
（5.2 ）报 告期 末积 极投 资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效日 （ 为 2010 年 12 月 21 日）至 2012 年 9 月 30 日 基 金 合同生 效 以 来完
整会计 年度 的基 金份 额净 值增长 率 投 资业 绩 以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
阶段 净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① －③ ②－④
2010.12.21-2010.12.31 0.50% 0.50% -0.81% 1.53% 1.31% -1.03%
2011.01.01-2011.12.31 -27.96% 1.19% -28.82% 1.28% 0.86% -0.09%
2012.01.01-2012.09.30 0.28% 1.35% -0.78% 1.37% 1.06% -0.02%
2010.12.21-2012.09.30 -27.40% 1.25% -29.95% 1.32% 2.55% -0.07%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动 的 比 较 ：
大成深 证成 长 40ETF 基金累计份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比图
（2010 年 12 月 21 日至 2012 年 9 月 30 日）
-40%
-30%
-20%
-10%
0%
10%
10-12-21 11-6-1 11-11-10 12-4-20 12-9-29
大成深证成长4 0 E T F 业绩比较基准
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起 3 个月内 为建 仓期 。 截至 报 告期末 ， 本基 金 各
项资产 配置 比例 已符 合基 金合同 的规 定 。
十四、费用概览
（一） 基金 费 用 的种 类 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、基 金上 市费 及年 费；
9、基 金收 益分 配中 发生 的 费用；
10 、基 金的 指数 使用 费；
11 、 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照合 理价 格确 定， 法 律法 规 和 基
金合同 另有 规定 时从 其规 定。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计 提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 0.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.1%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经 基深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
3、标 的指 数使 用许 可费
基金标 的指 数使 用许 可费 按前一 日基 金资 产净 值的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 标的指数使用许可 费年费率÷ 当年天数，根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应
指数许 可协 议的 规定 ，本 基金标 的指 数使 用许 可费 年费率 为 0.03% 。
H 为 每日 应计 提的 基金 标 的指数 使用 许可 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
自基金 合同 生效 之日 起， 指数使 用许 可费 每日 计算 ， 逐日累 计 ， 按 季支 付 。 指数使 用许 可费 的
收取下 限为 每年 人民 币 30 万元， 即若 不足 人民 币 30 万元则 按照 人民 币 30 万 元 收取。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更上 述标 的指数 使用 许可 费费 率和 计费方 式， 基 金 管
理人必 须依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日在 指定 媒体 上刊登 公告 。
4、 上述 （一） 中 3 到 11 项费用 根据 其他 有关 法律 法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 支 出 金额 列
入或摊 入当 期基 金费 用， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。 基 金募 集期 间所 发生的 信息 披露 费 、 律
师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 ，基金 收取 认购 费的 ，可 以从认 购费 中列 支。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规 定 最 迟
于新的 费率 实施 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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《 证券投 资基金 销售管 理办 法》 、 《 证券投 资基金 信息 披露管 理办法 》及其 他有 关法律 法规的 要求,
对 2012 年 8 月 4 日 公布 的 《深证 成长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 招募 说明书 》 进 行了 更新 ，
并 根据本 基金管 理人 对本基 金实施 的投资 经营 活动进 行了内 容补充 和更 新, 本更 新的招 募说明 书主
要更新 的内 容如 下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 重要 提示 ” 部分
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
4、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ”部分 。
6、根 据最 新数 据， 增加 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
7、根 据最 新情况 ， 更新 了 “ 二十 一、 对基 金份 额持 有 人的服 务 ” 部分 。
8、 根据 最新 公告 ， 增加 了 “ 二十二 、 其他 应披 露的 事 项 ” 部 分 ， 披 露了 2012 年 6 月 22 日至 2012
年 12 月 21 日的 公告 。
9、根 据最 新情 况， 更新了“ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 三年 二月 六日
