交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要
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交银施罗德趋势优先股票证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2012年第2号）
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一二年十二月
交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要
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【重要提示】
交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（以下简称“本基金”）经2010年10
月27日中国证券监督管理委员会证监许可 【2010】 1477号文核准募集。 本基金 《基
金合同》于2010年12月22日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担
相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素
对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的
信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只股票型基金，
属于基金中的高风险品种，本基金的风险与预期收益高于混合型基金和债券型基
金。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和
《基金合同》。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据《基金合同》和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金
合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和本《基金合同》的当事人，其持
有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、
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《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为 2012年 12月 22日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2012年 9月 30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼
邮政编码：200120
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：(021)61055050
传真：(021)61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副
行长。历任建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
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债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管
理部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限
公司副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董
事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评
审委员会委员。
战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡）有限
公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲
有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商
基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处
长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上
海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。
吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、
预算财务部副总经理、总经理，现任交通银行沈阳分行行长。
葛礼达先生，董事，大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部
董事、施罗德集团首席营运官、施罗德集团亚太地区总裁,现任施罗德集团亚太区
董事长。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际
货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主
任，现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经
济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。
周林先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大
学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金
融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海
高级金融学院常务副院长、教授，现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教
授。
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2、基金管理人监事会成员
康定选先生，监事长，EMBA，高级经济师。历任河南巩县农业银行信贷股信贷
员、副股长，巩县支行副行长；郑州市农业银行行政区办事处副主任；交通银行郑
州分行信贷部副主任、计划信贷处处长、副行长；交通银行南京分行副行长、行长；
交通银行上海分行行长。
裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。曾任
职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，
施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗
德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。现任交银施罗德基金管理有限公
司总经理助理。
陈超女士，监事，硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综
合员，交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理，现任交银
施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理兼董事会秘书。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市
场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融
部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经
学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系
教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；
中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
张迎军先生， 基金经理， 经济学硕士。 12年证券从业经验。2000年7月至2003
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年 3 月任职于申银万国证券研究所，担任市场研究部、策略研究部研究员；2003
年 4 月至 2006 年 11 月任职于中国太平洋保险（集团）股份有限公司，担任资金
运用管理中心投资经理，2006年12月至2008年5月任职于太平洋资产管理有限
公司，担任组合管理部组合经理。2008年加入交银施罗德基金管理有限公司，历
任固定收益部副总经理，现任权益部副总经理。2009年1月21日起至2012 年 2
月2日担任交银施罗德保本混合型证券投资基金基金经理，并于2012年2月3日
起继续担任转型后的交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理
至今，2011年5月3日起兼任本基金基金经理至今。
历任基金经理：
管华雨先生，2010年12月22日至2012年3月12日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
项廷锋（投资总监、基金经理）
战龙（总经理）
管华雨（权益部总经理、基金经理）
胡军华（固定收益部总经理、基金经理）
张科兵（研究部总经理、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称： 中国工商银行股份有限公司 （以下使用全称或其简称 “中国工商银行” ）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
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截至 2012 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 157 人，平均年龄
30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托
管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行
资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、
证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证
券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2012 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金
282 只，其中封闭式 5 只，开放式 277 只。自 2003 年以来，本行连续八年获得
香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内
地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 28项最佳托管
银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融
领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心
培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007、2009年三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充
分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2010年中国工商银行资产托管
部第四次通过 SAS70 审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方
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对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证
明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国
际先进水平。目前，SAS70审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察
部门（内控合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业
务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门
风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内
部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律
规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施
具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和
监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部
门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照
“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章
制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资
产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修
改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
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（6）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人
托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内
控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确
的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列
规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人
员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略
的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资
产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人
为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防
范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营
销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益
最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风
险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风
险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据
传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于
数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间
演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生
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灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总
经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产
托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下
每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托
管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的
内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把
风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年
努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务
操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业
务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》和有关基金法规的规定，基
金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、
基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金
到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督
和核查自《基金合同》生效日起开始。
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基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有
关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金
管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005年8月4日
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人：许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.jyfund.com，www.jysld.com，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理开户、本基金的申购、赎回、
定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：
www.jyfund.com，www.jysld.com，www.bocomschroder.com。
2、代销机构
场外代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
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住所：北京市复兴门内大街 55号
办公地址：北京市复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：蒋超良
电话： （010）85108227
传真： （010）85109219
联系人：刘一宁
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594853
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
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（5） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168号
办公地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（8） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
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办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：田国立
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
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传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（12） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
电话： （010）66223584
传真： （010）66226045
联系人：谢小华
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13） 平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（14） 江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55号
办公地址：南京市洪武北路 55号
法定代表人：黄志伟
电话： （025）58587018
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098，40086-96098
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网址：www.jsbchina.cn
（15） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话： （0571）85108309
传真： （0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话:（0571）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（17） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（18） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层
法定代表人：万建华
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17
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（19） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（20） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（21） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
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18
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（22） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（23） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（24） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东民生路 1199弄五道口广场 1号楼 21层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（25） 中信证券股份有限公司
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19
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（26） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171号
办公地址：上海市常熟路 171号
法定代表人：丁国荣
电话： （021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523或 4008895523
网址：www.sywg.com
（27） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（28） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
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20
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（29） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（30） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
法定代表人：刘军
电话： （0571）85776115
传真： （0571）85783771
联系人：俞会亮
客户服务电话： （0571）96598
网址：www.96598.com.cn
（31） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
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21
（32） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471）4960762， （021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（33） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（34） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（35） 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
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22
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686， （0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（36） 中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（37） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（38） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
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23
网址：www.hysec.com
（39） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（40） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（41） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（42） 江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
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24
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863696
传真： （0451）82287211
联系人：张宇宏
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（43） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（44） 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼
法定代表人：傅毅辉
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：卢金文
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（45） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
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传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（46） 中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：李剑阁
网址：www.cicc.com.cn
（47） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：刘弘
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（48） 爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758号 24楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
（49） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
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法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（50） 中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（51） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（52） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
电话： （0731)85832343
传真： （0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
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网址：www.foundersc.com
（53） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：杜庆平
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
联系人：王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（54） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（55） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（56） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号
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办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
电话： （023）63786464
传真： （023）63786311
联系人：陈诚
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（57） 华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
联系人：李昕田
客户服务电话： （0931）4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
（58） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（59） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
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传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（60） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号 A座
办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座三层
法定代表人：丁之锁
电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
联系人：梁宇
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（61） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 17层
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
联系人：程月艳、耿铭
客户服务电话： （0371）967218，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（62） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045527
联系人：林爽
客户服务电话： （010）66045678
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网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn
（63） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790， （021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（64） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（65） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）58788678
传真： （021）58787698
联系人：沈雯斌
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（66）上海好买基金销售有限公司
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住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下
简称“有资格的上证所会员”)，名单详见上海证券交易所网站：
http://www.sse.com.cn/sseportal/webapp/listcompany/ProOperationQualification?f
lag=3
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
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联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）61238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：汪棣、屈斯洁
四、基金的名称
本基金名称：交银施罗德趋势优先股票证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金力图通过把握中国人口变化的重大趋势，精选受益其中的优势行业和
个股，在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现基金资产的
长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
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33
许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%-95%；债券、货币市场工
具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
证券品种占基金资产的5%-40%，其中基金持有的权证不超过基金资产净值的3%，
基金保留的现金和投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的5%。在基金实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观经济情况和证
券市场的阶段性变化，在上述组合比例范围内，适时调整基金资产在股票、债券
及货币市场工具等之间的配置比例。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。
八、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主
动的投资风格相结合，在分析和判断未来人口趋势的重大转变对国民消费倾向、
国家收入分配政策、产业升级和区域发展方向等战略决策的重要影响以及其中所
蕴涵的行业投资机会的基础上，挖掘受益其中的优势行业，精选个股，以谋求超
额收益。
1、资产配置
本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场
表现的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间
的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资
产的比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
具体操作中，基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型，通过对宏观
经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况
进行判断和预测，然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配
置策略。
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2、股票投资
（1）行业配置
1）人口趋势研究
本基金将在中国工业化、城市化和世界经济分工的大背景下，以人口为视角，
通过分析未来中国人口变化的重大趋势，积极把握中国经济增长的阶段特征及其
相应对资本市场产生的影响和蕴涵的投资机会。其中在未来一段时间重点关注的
中国人口重大趋势转变包括但不限于：与人口年龄结构相关的加速老龄化及进入
后人口红利时代、与人口教育结构相关的低高端劳动力供应变化、与人口迁移和
分布相关的区域发展和城市化、与人口产业结构相关的产业升级和转型等等。上
述未来人口趋势的重大转变将直接影响国民消费倾向、国家收入分配政策、产业
升级和区域发展方向等战略决策，从而直接或间接对国民经济不同行业产生重要
影响。
为了把握未来中国人口重大趋势转变， 本基金将通过密切跟踪来自权威机构的
有关人口统计数据和研究报告，进一步分析和判断相关数据和研究结果以确定未
来可能遭遇的人口重大趋势转变的速度和深度。具体涉及指标包括：中国人口总
量变化和增速变化、抚养率、劳动人口比例、储蓄人口比例、MY比例（中年人口
和年轻人口的比例） 、大学生入学及毕业人数、中高端和低端劳动力供应量变化、
劳动人口按产业分类变化、劳动人口按区域分类变化、城镇化率等。
在通过对上述定量指标的分析确定人口重大趋势和特点后， 本基金对受益行业
的把握主要基于定性的研究分析。人口趋势是个长周期问题，但结合当前中国所
处人口结构来看，最大的趋势转变在于人口老龄化和人口红利对经济的驱动已由
投资转向消费，而其衰减将始于低端劳动力环节，进而推动劳动力特别是低端劳
动力价格持续上涨。由此，当前受益于该人口重大变化趋势的行业可能包括但不
限于受益于人口老龄化趋势的医药、保险及其他有关行业；受益于低端劳动力供
应的大幅下降的自动化设备行业；受益于劳动力特别是低端劳动力收入的系统性
上升的大众消费品行业；受益于劳动生产率的提升以及大学生等中高端劳动力供
应增加的部分技术密集性制造业和新兴产业，等等。
2）行业配置与动态调整
在从分析和判断重大人口趋势对不同行业可能造成的长期影响后， 本基金将结
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35
合交银施罗德行业研究体系，进一步通过对当前经济周期、产业环境、产业政策
和行业竞争格局的分析和预测，确定宏观经济变量、行业景气度的变动对具体行
业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，并据此对行业分布进行
动态调整。具体而言，通过以下几方面的分析对行业进行配置来优化投资组合：
① 宏观经济环境分析：通过对宏观经济数据如季度 GDP 增长率、每月 CPI
数据、M2增长速度、每月工业增加值增长速度等的跟踪研究，对宏观经济环
境变动趋势进行预测分析，并深入跟踪研究国家宏观政策和监管政策对市场
和各个行业的影响，从而判断宏观经济周期和政策导向对行业的影响；
② 行业景气度分析：对行业的景气状况、行业财务表现和竞争力格局和优势
进行综合研究，通过对行业主营业务收入、收入增长率、毛利率、净资产利
润率等数据进行分析，寻找财务稳健、景气度良好的领先行业作为投资的重
点；
③ 行业估值和动量分析：通过对市场及各个行业估值水平 PE、PB等数据的
横向、纵向分析，进行估值比较，并跟踪各个行业的资金流向、分析师盈利
预测指数、机构持仓特征等，进行阶段性行业轮动配置。
（2）股票选择
本基金综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具，采用自
下而上方式精选具有投资潜力的股票，尤其是受益于人口重大趋势转变的优势行
业中具有投资潜力的股票构建股票投资组合。具体分以下两个层次进行股票挑选：
1） 品质筛选
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建
备选股票池，主要筛选指标包括：盈利能力指标（如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、
P/S、P/EBIT 等） 、经营效率指标（如 ROE、ROA、Return on operating assets
等）和财务状况指标（如D/A、流动比率等） 。
2）
多元化价值评估
在备选股票池基础上结合前述行业分析，根据下述标准优先从受益于人口重
大趋势转变的战略性优势行业中挑选出具有投资潜力的优质上市公司构建股票组
合：
① 公司治理结构良好，管理规范，信息透明；
② 主营业务鲜明，盈利能力强，收入和利润稳定增长；
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③ 公司具有质量优良的成长性；
④ 公司财务状况良好，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；
⑤ 公司在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势，
有良好的市场知名度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位。
对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价
值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的构建股票组合。
3、债券投资
在债券投资方面，本基金可投资于国债、金融债、央行票据、地方政府债、
企业债、公司债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支
持证券、次级债和债券回购等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管
理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的
系统性风险和保证基金资产的流动性。
在全球经济的框架下，基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货
币政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境
变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信
用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金
运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大
策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
4、权证投资
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求
其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益
性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳
定的当期收益。
5、资产支持证券投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和
把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流
动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基金的业绩比较标准
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本基金的整体业绩比较基准采用：
75%?沪深300指数收益率+25%?中信标普全债指数收益率
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或
者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更
加适合用于本基金的业绩基准的指数时，则基金管理人将视情况经与基金托管人
协商同意并经履行相关程序后调整本基金的业绩比较基准，及时公告并在更新的
招募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只股票型基金，属于基金中的高风险品种，本基金的风险与预期收
益高于混合型基金和债券型基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行根据本《基金合同》规定,于 2012 年 10 月 25 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为2012年7月1日至2012年9月30日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 1,218,577,039.73 77.81
其中：股票 1,218,577,039.73 77.81
2 固定收益投资 91,163,097.20 5.82
其中：债券 91,163,097.20 5.82
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资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 100,000,000.00 6.39
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 80,247,788.58 5.12
6 其他各项资产 76,167,700.61 4.86
7 合计 1,566,155,626.12 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 --
B 采掘业 112,817,508.86 7.24
C 制造业 548,882,882.09 35.21
C0
食品、饮料 268,632,629.60 17.23
C1
纺织、服装、皮毛 --
C2
木材、家具 --
C3
造纸、印刷 --
C4
石油、化学、塑胶、塑料 --
C5
电子 10,675,000.00 0.68
C6
金属、非金属 23,544,887.14 1.51
C7
机械、设备、仪表 159,759,024.90 10.25
C8
医药、生物制品 86,271,340.45 5.53
C99
其他制造业 --
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 --
E 建筑业 238,854,988.83 15.32
F 交通运输、仓储业 --
G 信息技术业 162,380,474.35 10.42
H 批发和零售贸易 74,352,990.78 4.77
I 金融、保险业 54,389,997.84 3.49
J 房地产业 --
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K 社会服务业 26,898,196.98 1.73
L 传播与文化产业 --
M 综合类 --
合计 1,218,577,039.73 78.17
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 370,808 91,144,606.40 5.85
2 002081 金 螳 螂 2,174,754 78,209,898.00 5.02
3 002304 洋河股份 481,784 60,223,000.00 3.86
4 600276 恒瑞医药 1,810,512 54,876,618.72 3.52
5 600031 三一重工 5,516,276 52,956,249.60 3.40
6 601899 紫金矿业 13,186,345 52,877,243.45 3.39
7 002431 棕榈园林 2,292,474 52,314,256.68 3.36
8 601699 潞安环能 2,625,179 49,222,106.25 3.16
9 600859 王府井 1,805,355 47,697,479.10 3.06
10 600406 国电南瑞 2,682,119 47,580,791.06 3.05
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 --
2 央行票据 48,280,000.00 3.10
3 金融债券 40,048,000.00 2.57
其中：政策性金融债 40,048,000.00 2.57
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 --
6 中期票据 --
7 可转债 2,835,097.20 0.18
8 其他 --
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9 合计 91,163,097.20 5.85
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 1101082 11央行票据82 500,000 48,280,000.00 3.10
2 070228 07国开28 200,000 20,034,000.00 1.29
3 070224 07国开24 100,000 10,018,000.00 0.64
4 090310 09进出10 100,000 9,996,000.00 0.64
5 113003 重工转债 27,560 2,835,097.20 0.18
6、本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出《基金合同》规定的备选股票库
之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,066,377.96
2 应收证券清算款 72,871,379.41
3 应收股利 -
4 应收利息 2,181,790.54
5 应收申购款 48,152.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 76,167,700.61
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（4）本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）本基金本报告期末持有的前十名股票中存在流通受限情况说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 600406 国电南瑞 47,580,791.06 3.05
重大资产重
组事项
2 002081 金螳螂 42,144,000.00 2.70 非公开发行
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分：
a、交银施罗德基金管理有限公司期末持有本基金份额20,001,800.00份，占
本基金期末总份额的0.97%。报告期内未发生申购、赎回。
b、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2012年9月30日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三
个月
-7.02% 1.12% -5.07% 0.89% -1.95% 0.23%
2012年
度上半
年
8.27% 1.27% 4.62% 1.00% 3.65% 0.27%
2011年
度
-25.22% 0.99% -18.35% 0.98% -6.87% 0.01%
2010年
度（ 2010
0.30% 0.14% -2.83% 1.01% 3.13% -0.87%
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年12月
22日－
2010年
12月31
日）
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德趋势优先股票证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010年 12月 22日至 2012年 9月 30日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至建仓期结束及 2012年 9
月 30日，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约
定。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
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2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。 托管费的计算
方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
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基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（3）上述一、基金费用的种类中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费用
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在申
购时支付申购费用； 也可以选择后端收费模式， 即在赎回时才支付相应的申购费用，
该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式，场内申购目前只支持前端收费模式。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含）至500万元 1.0%
500 万元以上（含500万） 每笔交易1000元
申购费率（后端）
持有期限 后端申购费率
1年以内（含） 1.8%
1年—3年（含） 1.2%
3年—5年（含） 0.6%
5年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
（2）申购份额的计算
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收
费模式。
前端收费模式：
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申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日基金份额净值
场内申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资者。
对应返还申购金额=净申购金额-取整数位后确认的申购份额×T 日基金份额净
值
例一：某投资者投资 40,000 元申购本基金（非网上交易），假设申购当日基
金份额净值为1.040元，如果其选择前端收费方式，申购费率为1.5%，则其可得到
的申购份额为：
申购总金额＝40,000元
净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13元
申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14份
如果投资者是场内申购，申购份额为37,893份，则：
对应返还申购金额=39,408.87-37,893×1.040=0.15元
即其余 0.14 份对应金额 0.15 元返回给投资者。如果投资者是场外申购，申购
份额为37,893.14份。
后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例二：某投资者投资 40,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.040元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.040 ＝ 38,461.54份
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即：投资者投资40,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.040
元，则可得到 38,461.54 份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的
后端申购费率交纳后端申购费用。
（3）赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付注册
登记费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持有期限 赎回费率
1年以内（含） 0.5%
1年—2年（含） 0.2%
2年以上 0
基金管理人可以根据法律法规规定及《基金合同》调整申购费率和赎回费率，
最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管
理人最迟应于新的费率开始实施3个工作日前在指定媒体上公告。
（4）赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
如果投资者在认（申）购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计
算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
例一：某投资者赎回通过前端认购（申购）持有的 10,000 份基金份额，对应
的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回
金额为：
赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80元
赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 ＝ 10,109.20元
即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是
1.016元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。
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47
如果投资者在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计
算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例二：某投资者赎回通过后端认购持有的10,000份基金份额，对应的后端认
购费率为1.6%，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其
可得到的赎回金额为：
后端认购费用 = 10,000×1.00×1.6% = 160.00元
赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80元
赎回金额 = 10,000×1.016-160.00-50.80 ＝ 9,949.20元
即：投资者赎回通过后端认购所得本基金10,000份基金份额，对应的赎回费
率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，投资者对应的后端认购费率
是 1.6%，认购时的基金份额初始面值为 1.00 元，则其可得到的赎回金额为
9,949.20元。
例三：某投资者赎回通过后端申购持有的10,000份基金份额，对应的后端申
购费率是1.8%，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，申购
时的基金份额净值为1.010元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.016=10,160元
后端申购费用=10,000×1.010×1.8%=181.80元
赎回费用=10,16×0.5%=50.80元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元
即：投资者赎回本基金10,000份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎
回当日基金份额净值是1.016元，投资者对应的后端申购费率是1.8%，申购时的
基金净值为1.010元，则其可得到的赎回金额为9,927.40元。
（5）转换费
1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的
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48
赎回费用及转出与转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转出交银货币、交银增利C类基金份额或交银双利C类基金份额不收取赎回费
用；转出交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银
治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银荣安保本、交银核心、交
银等权、交银增利 A 类、B 类基金份额和交银双利 A 类、B 类基金份额收取赎回费
用，赎回费用的 25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，
上述转出基金的赎回费率具体如下：
转出基金
转出份额持有时间
赎回费率
交银荣安保本
1 年以内（含） 2.0%
1 年至 2 年（含） 1.6%
2 年至 3 年 1.2%
持有到保本周期到期日 0
交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝
筹、交银行业、交银先锋、交银治理、交
银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、
交银核心、交银等权
1 年（含）以内
0.5%
1 年-2 年（含）
0.2%
2 年以上
0
交银增利 A 类、B 类基金份额
交银双利 A 类、B 类基金份额
1 年（含）以内
0.1%
1 年-2 年（含）
0.05%
2 年以上
0
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或
前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换，收取申购补差费用；从前端
申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利 C
类基金份额和交银双利 C 类基金份额转换，不收取申购补差费用。申购补差费用原
则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购
费率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随
着转出确认金额递减。前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入基
金的申购补差
费率
交银货币
前端收费模式下
交银精选、交银稳
50 万元以下
1.5%
50 万元（含）至 100万元
1.2%
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49
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银制造、交银价
值、交银核心
100 万元（含）至 200 万元
0.8%
200 万元（含）至 500 万元
0.5%
500 万元以上（含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
前端收费模式下
交银荣安保本
50 万元以下 1.0%
50 万元（含）至 100万元 0.8%
100 万元（含）至 200 万元 0.6%
200 万元（含）至 500 万元 0.4%
500 万元以上（含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
前端收费模式下
交银行业、交银趋势
100 万元以下
1.5%
100 万元（含）至 500 万元
1.0%
500 万元以上（含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银双利 A类基金份
额
交银增利 A类基金份
额
50 万元以下
0.8%
50 万元（含）至 100万元
0.6%
100 万元（含）至 200 万元
0.5%
200 万元（含）至 500 万元
0.3%
500 万元以上（含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
前端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银制造、交银价
值、交银核心
50 万元以下
0.7%
50 万元（含）至 100万元
0.6%
100 万元（含）至 200 万元
0.3%
200 万元（含）至 500 万元
0.2%
500 万元以上（含 500 万）
0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
前端收费模式下
交银荣安保本
100 万元以下 0.2%
100 万元（含）至 500 万元 0.1%
500 万元以上（含 500 万） 0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
前端收费模式下
交银行业、交银趋势
100 万元以下
0.7%
100 万元（含）至 500 万元
0.5%
500 万元以上（含 500 万）
0
前端收费模式下
交银精选、交银稳
交银货币
交银增利 A 类、 C 类
-
0
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50
健、交银成长、交银
蓝筹、交银行业、交
银先锋、交银治理、
交银主题、交银趋
势、交银制造、交银
价值、交银核心
基金份额
交银双利 A 类、 C 类
基金份额
前端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银行业、交
银先锋、交银治理、
交银主题、交银趋
势、交银制造、交银
价值、交银荣安保
本、交银核心、交银
等权
交银荣安保本
前端收费模式下
交银等权
交银货币
交银增利 A 类、 C 类
基金份额
交银双利 A 类、 C 类
基金份额
交银荣安保本
- 0
交银荣安保本
前端收费模式下
交银行业、交银趋势
100 万元以下 0.5%
100 万元（含）至 500 万元 0.4%
500 万元以上（含 500 万） 0
交银荣安保本
前端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银制造、交银价
值，交银核心
50 万元以下 0.5%
50 万元（含）至 100 万元 0.4%
100 万元（含）至 200 万元 0.2%
200 万元（含）至 500 万元 0.1%
500 万元以上（含 500 万） 0
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
前端收费模式下
交银等权
50 万元以下 1.2%
50 万元（含）至 100 万元 0.8%
100 万元（含）至 200 万元 0.6%
200 万元（含）至 500 万元 0.4%
500 万元以上（含 500 万）
每笔交易 1000
元
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
前端收费模式下
交银等权
50 万元以下 0.4%
50 万元（含）至 100 万元 0.2%
100 万元（含）至 500 万元 0.1%
500 万元以上（含 500 万） 0
交银荣安保本
前端收费模式下
交银等权
50 万元以下 0.2%
50 万元以上（含 50 万） 0
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51
前端收费模式下
交银等权
前端收费模式下
交银行业、交银趋势
500 万元以下 0.30%
500 万元以上（含 500 万） 0
前端收费模式下
交银等权
前端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银制造、交银价
值，交银核心
100 万元以下 0.30%
100 万元（含）至 200 万元 0.20%
200 万元（含）至 500 万元 0.10%
500 万元以上（含 500 万） 0
交银增利 A 类、C
类基金份额
交银双利 A 类、C
类基金份额
交银货币
-
0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银双利 A类基金份
额
交银增利 A类基金份
额
- 0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银双利 C类基金份
额
交银增利 C类基金份
额
- 0
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银双利 C类基金份
额
交银增利 C类基金份
额
- 0
交银货币
交银增利 C类基金份
额
交银双利 C类基金份
额
- 0
备注：同一基金的A类、C类基金份额之间不可转换。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或
后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转换，不收取后端申购补差费用，
但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费；从后端申购费用
高的基金向后端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份
额和交银双利 C 类基金份额转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回
的时候需全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时
交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要
52
间对应分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。后
端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：
转出基金
转入基金
转出份额持有时间
转出与转入基
金的申购补差
费率
交银货币
交银增利 B 类、C
类基金份额
交银双利 B 类、C
类基金份额
后端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银趋势、交银制
造、交银价值、交银
核心、交银等权
后端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银趋势、交银制
造、交银价值、交银
核心
－
0
交银货币
交银增利 B类基金份
额
交银双利 B类基金份
额
－
0
后端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银趋势、交银制
造、交银价值、交银
核心
交银货币
交银增利 C类基金份
额
交银双利 C类基金份
额
1 年（含）以内
1.8%
1 年-3 年（含）
1.2%
3 年-5 年（含）
0.6%
5 年以上
0
后端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银趋势、交银制
造、交银价值、交银
核心
交银增利 B类基金份
额
交银双利 B类基金份
额
1 年（含）以内
0.8%
1 年-3 年（含）
0.6%
3 年-5 年（含）
0.2%
5 年以上
0
交银增利 B 类基金
份额
交银双利 B 类基金
交银货币
交银双利 C类基金份
额
1 年（含）以内
1.0%
1 年-3 年（含）
0.6%
3 年-5 年（含）
0.4%
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53
份额 交银增利 C类基金份
额
5 年以上
0
交银货币
交银增利 B 类、C
类基金份额
交银双利 B 类、C
类基金份额
后端收费模式下
交银等权
- 0
后端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银趋势、交银制
造、交银价值、交银
核心
后端收费模式下
交银等权
1 年（含）以内 0.4%
1 年-3 年（含） 0.2%
3 年-5 年（含） 0.1%
5 年以上 0
后端收费模式下
交银等权
交银货币
交银增利 C类基金份
额
交银双利 C类基金份
额
1 年（含）以内 1.4%
1 年-3 年（含） 1.0%
3 年-5 年（含） 0.5%
5 年以上
0
后端收费模式下
交银等权
交银增利 B类基金份
额
交银双利 B类基金份
额
3 年（含）以内 0.4%
3 年-5 年（含） 0.1%
5 年以上
0
交银增利 B 类基金
份额
交银双利 B 类基金
份额
交银双利 B类基金份
额
交银增利 B类基金份
额
- 0
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银双利 B类基金份
额
交银增利 B类基金份
额
- 0
备注：同一基金的B类、C类基金份额之间不可转换。
5） “e网行”网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，已开通的银行卡
及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。目前，投资者可通过 e 网行办理公司
旗下部分基金的转换业务，其中部分转换可享受前端收费模式下转出与转入基金申
购补差的费率优惠，转出基金的赎回费用无优惠。
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54
网上直销基金转换费率优惠业务仅针对以下范围：
①交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额转入前端收费模
式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主
题、交银制造、交银价值、交银核心，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如
下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
前端收费模式下
交银精选、 交银稳
健、交银成长、交
银蓝筹、交银先
锋、交银治理、交
银主题、交银制
造、交银价值、交
银核心
50 万元以下 1.5% 0.6%
50 万元（含）至 100万元 1.2% 0.6%
100 万元（含）至 200 万元 0.8% 0.6%
通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 200 万元（含）的不享受转出
与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。
②交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额转入前端收费模
式下的交银行业，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
前端收费模式下
交银行业
100 万元以下 1.5% 0.6%
100 万元（含）至 500 万元 1.0% 0.6%
通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 500 万元（含）的不享受转出
与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。
③交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额转入前端收费模
交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要
55
式下的交银荣安保本、交银等权，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
前端收费模式下
交银荣安保本
50 万元以下 1.0% 0.6%
50 万元（含）至 100 万元 0.8% 0.6%
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
前端收费模式下
交银等权
50 万元以下 1.2% 0.6%
50 万元（含）至 100 万元 0.8% 0.6%
通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 100 万元（含）的不享受转出
与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。
④交银货币、交银增利 C 类基金份额和交银双利 C 类基金份额转入交银双利 A
类基金份额和交银增利A类基金份额，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如
下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
交银双利 A 类基
金份额
交银增利 A 类基
金份额
50 万元以下 0.8% 0.6%
备注：同一基金的A类、C类基金份额之间不可转换。
通过 e网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 50 万元（含）的不享受转出
与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。
6）转出基金的赎回费用和已开通的其它基金转换业务的转出与转入基金的申
购补差费率与网下（柜台模式）日常费率相同，不享受优惠。
7）基金管理人可以根据法律法规及《基金合同》的规定对上述收费方式和费
交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要
56
率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的
有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长的基金份额
净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.010=101,000元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505元
转入确认金额=101,000-505=100,495元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的基
交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要
57
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换
为交银趋势前端基金份额（不通过“e网行”），则转入交银趋势确认的基金份额
为：
转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17份
例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额（不
通过“e网行”），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=125,000-0=125,000元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额（不通过“e网行”），则转
入确认的交银增利A类基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68份
2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
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58
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元，交银稳健的基金份
额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份
额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00份
交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要
59
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基金
份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000×0.850=85,000元
转出基金的赎回费=85,000×0=元
转入确认金额=85,000-0=85,000元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60份
（7）网上交易的有关费率
本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网
站的“交银施罗德基金管理有限公司e网行基金网上直销系统” （以下简称“e网
行” ）办理开户和本基金前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资等业务。本公
司暂不开展网上交易后端基金份额的认/申购业务，通过转托管转入网上直销账户
的后端收费模式的基金份额只能办理赎回业务。通过 e 网行办理本基金前端基金
份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前端申购费率优惠，其他费率
标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的 e 网行直销申购、定期定额投资
费率表或相关公告。
交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要
60
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本
公司网站。
个人投资者通过本基金管理人 e 网行申购本基金前端基金份额的单笔最低金
额为1000元（含） ，单笔定期定额投资最低金额为100元（含） ，不受网上直销日
常申购的最低金额限制。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法
规的要求提前进行公告。
（8）基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体
上公告。
（9）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资
者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履
行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒体上公告。
交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要
61
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
总体更新
本次更新招募说明书更新了“重要提示”、 “基金管理人”、 “相关服务机构”、
“基金份额的申购和赎回”、“基金的转换”、“基金的投资”、“基金的业绩”、
“对基金份额持有人的服务”以及“其他应披露事项”等部分的内容。
“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载相关内容截止日。
“三、基金管理人”部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新了相关信息。
2、“ (二)主要成员情况”
“1、基金管理人董事会成员”
更新董事会成员信息。
“5、投资决策委员会成员”
更新委员会成员职务。
“五、相关服务机构”部分
1、 “ （一）基金份额销售机构”
“1、直销机构”
更新相关表述。
“2、代销机构”
更新本基金代销机构的相关信息。
2、 “ （四）审计基金财产的会计师事务所”
交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要
62
更新了会计师事务所相关信息。
“八、基金份额的申购和赎回”部分
1、 “ （一）申购和赎回的场所”
更新相关表述。
2、 “ （六）基金的申购费和赎回费”
“3、网上交易的有关费率”
更新相关表述。
3、 “(十三)定期定额投资计划”
更新了本基金开通定期定额投资计划的代销机构及其他相关信息。
“九、基金的转换”部分
1、 “ （二）转换业务办理地点”
更新了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的代销机构的相关信息。
2、 “ （四）转换业务适用的基金范围”
增加及更新了转换业务适用的基金。
3、 “ （七）基金转换费用”
增加及更新了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的费用表述。
4、 “ （九）业务规则”
增加了关于交银荣安保本转换规则的描述。
“十、基金的投资”部分
更新“ （十三）基金投资组合报告” ，数据截止到2012年9月30日。
“十一、基金的业绩”部分
更新基金的业绩，数据截止到2012年9月30日。
“二十二、对基金份额持有人的服务”部分
1、 “ （一）持有人交易资料的寄送服务”
更新相关服务规则。
交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要
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2、 “（二）网上交易服务”
更新相关表述。
“二十三、其他应披露事项”部分
更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一三年二月五日
