招募说 明书 （更 新） 摘要
天弘 现金 管 家 货 币 市场 基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
基金管 理人： 天弘基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司
日期： 二〇一三年二月 招募说 明书 （更 新） 摘要
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重要提 示
天弘 现金管家货币市场基金 （以下简称“本基金” ） 于 2012 年 5 月 10 日经
中国证监会证监许可[2012]635 号 文 核 准 募 集 。 中国证监会对本基金募集的核
准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于
本基金没有风险。 本基金的基金合同于 2012 年6 月20 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完 整。
投资有风险，投资 者申购本 基金时应认真阅读本招募说明书 。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金为货币市场基金， 属证券投资基金中的较低风险收益品种。 投资者购
买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管理人不
保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《 招
募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，
并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买
基金。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自
负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，
由投资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效之日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月
结束之日后的 45 日内 公告。本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 12 月 20
日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年9 月30 日 （财务数据未经审计） 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所 ：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
成立日期：2004 年11 月8 日
法定代表人：李琦
联系电话： （022 ）83310208
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 1.8 亿元
股权结构
天弘基金管理有限公司 （以下简称 “公司” 或 “本公司） 是经中国证监会证
监基金字[2004]164 号文批准于2004 年11 月8 日成立， 注册资本金为人民币1.8
亿元 。公 司股东 为 天津 信托有限 责任公 司（持 股比例 48% ） 、内 蒙古 君正能源化
工股份有限公司（持股比例 36%） 、芜湖高新投资有限公司（持股比例 16%）。
截至 2012 年 12 月 20 日，本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投
资基金、 天弘永利债券型证券投资基金、 天弘永定价值成长股票型证券投资基金、
天弘周期策 略股票型证券投资基金 、 天弘深证成份指数证券投资基金 （LOF） 、 天
弘添利分级债券型证券投资基金 、 天弘丰利分级债券型证券投资基金 、 天弘现金
管家货币市场基金、 天弘债券型发起式证券投资基金和天弘安康养老混合型证券
投资基金 。
公司下设股票投资部、 固定收益部、 中央交易室、 市场部、 渠道部、 电子商
务部、 客户服务部、 机构 业务一部、 机构业务二部、 机构销售一部、 机构销售二
部、 机构营销部、 机构 产品部、 风险管理部、 监察稽核部、 信息技术 部、 基金运
营部、 财务部、 综合管理部、 人力资源部和北京分公司、 上海分公司、 广州分公
司。 随着公司业务发展 的需要， 将对业务部门进行适当的调整。 基金管理人无任
何处罚记录 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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（二） 主要人员情况
1、董事会成员基本情况
李琦先生， 董事长， 硕 士研究生。 历任天津市民政局事业处团委副书记， 天
津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部， 天津信托有限责任公司
条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。
卢信群先生， 副董事长 ， 大学本科。 历任北京 华仪软件系统工程公司技术经
理， 北京金田电脑经营公司技术经理， 联想科技技术经理， 香港荣基科技有限公
司部门经理， 北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。 现任 内蒙古 君正能源化
工股份有限公司 副总裁兼财务总监。
郭树强先生， 董事， 总 经理， 硕士研究生。 历 任华夏基金管理有限公司交易
主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。
漆腊水先生， 独立董事， 硕士研究生。 历任福 州军区军政干部学校教官、 解
放军军事交通学院教官、 天津市体改委处长、 副主任、 天津市发改委副主任、 天
津国际工程咨询公司总经理。 现任天津市工程咨询协会会长、 天津市房地产发展
（集团） 股份有限公司独立董事、 天津天保基建股份有限公司独立董事、 天津海
泰科技发 展股份有限公司独立董事、 天津天海汽车同步器有限公司独立董事、 天
津应大股份有限公司独立董事、 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、 天津市仲
裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。
田军先生，独立董事，博士研究生。历任中国人民解放军 6410 工厂 宣传干
事， 国家物价局处长， 伦敦经济学院国际经济研究中心研究员， 中国经济学会 （英
国） 主席秘书长， 英国 Crasby-MTM 公司副总裁， 英国富地石油轮胎公司副总裁。
现任富地燃气投资有限公司总裁。
王国华先生， 独立董事， 博士研究生。 历任中 央财经大学税务学院教授、 博
士生导师、 中国银河证券 股份有限公司副总经理， 现任银河创新资本管理有限公
司董事长、 总经理、 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司独立董事、 北京佳讯飞鸿
股份有限公司独立董事、中央财经大学兼职教授、博士生导师。
付岩先生， 董事， 大学本科。 历任北洋 （天津） 物产集团有限公司期货部交
易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员， 天津顺驰投资集团资招募说 明书 （更 新） 摘要
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产管理高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任天津信托有
限责任公司自营业务部项目经理。
2、监事会成员基本情况
苏钢先生，监事会主席，大学本科。历任职于博弘国际投资控股有限公司，
乌海市海 神热电有限责任公司。 现任内蒙古君正能源化工股份有限公司董事， 北
京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长。
宁辰先生，监事，硕士研究生。历任亚洲证券天津勤俭道营业部 营销总监，
本公司市场部总经理。现任本公司总经理助理。
韩海潮先生， 监事， 硕 士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、 勤俭道
营业部信息技术部经理， 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监， 本公司信息技术
部总经理。现任本公司 信息技术总监兼信息技术部总经理 。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
童建林先生， 督察长， 大学本 科， 高级会计师。 历任当阳市产权证券交易中
心财务部经理、 副总经理 ， 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业
部财务部经理、 公司财务会计总部财务主管 ， 华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管 ， 本公司 基金会计、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理 。 现任
本公司 督察长 。
4、本基金基金经理
刘冬先生，经济学硕士。2007 年 7 月至 2008 年 10 月在长江证券股份有限
公司研究部任宏观策略研究员。2008 年11 月加入天弘基金管理有限公司， 历任
投资部固定收益研究员、 宏观策略研究员、 天 弘永利债券型证券投资基金基金经
理助理。 现任天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经理 、 天弘债券型发起式证
券投资基金基金经理、本基金基金经理。
王登峰先生， 经济学硕士。2009 年7 月至 2012 年5 月在中信建投证券股份
有限公司 任固定收益部高级经理。2012 年 5 月加盟天弘基金管理有限公司 ，历
任 固定收益部 固定收益研究员，现任 本基金基金经理。
5、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席、投资总监； 招募说 明书 （更 新） 摘要
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周可彦先生，股票投资部总经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理；
陈钢先生， 固定收益总监兼固定收益部总经理、 天弘永 利债券型证券投资基
金基金经理、 天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘丰利分级债券型
证券投资基金基金经理；
陆鹏先生，研究总监；
钱文成先生， 股票投资部 副总经理、 天弘精选混合证券投资基金基金经理助
理 ；
高喜阳先生， 天弘精选混合型证券投资基金基金经理、 天弘周期策略股票型
证券投资基金基金经理；
李蕴炜先生， 天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理、 天弘深证成
份指数证 券投资 基金（LOF）基金 经理 、 天弘 安康养老 混合型 证券投 资基金基金
经理 ；
姜晓丽女士，天弘永利债券型证券投资基金基金经理。
上述人员之间不存在近 亲属关系。
二、基 金托管人
（一 ）基金托管人情况
1、 基本情况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
法定代表人：李国华
成立时间：2007 年3 月6 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：450 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673 号
联系人：王瑛
联系电话：010 －68858126 招募说 明书 （更 新） 摘要
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经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准， 中国邮政储蓄银行有限
责任公司于2012 年 1 月21 日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。
中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全
部资产、 负债、 机构、 业务和人员， 依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责
任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、 义务， 以及相应 的债权债务
关系和法律责任。 中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务 “三农” 、 服务中小
企业、 服务城乡居民的大型零售商业银行定位， 发挥邮政网络优势， 强化内部控
制， 合规稳健经营， 为广大城乡居民及企业提供优质金融服务， 实现股东价值最
大化，支持国民经济发展和社会进步。
2、 主要人员情况
徐进，托管 业务部 总经 理，15 年金 融从业 经 历，曾就职 于中国 邮政 储蓄银
行汇兑业务部、代理业务部，具有丰富的金融业务管理经验。
3、 基金托管业务经营情况
2009 年7 月23 日， 中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银
行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托
管银行。 中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、 以服务为基础的经营理念， 依托
专业的托管团队、 灵活的托管业务系统、 规范的托管管理制度、 健全的内控体系、
运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供 安
全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。
截至2012 年12 月31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 17 只，
包括中欧 中小 盘股票 型 证券投资 基金 （LOF）(166006) 、长信 中短 债 证券投资基
金(519985) 、 东方保 本 混合型 开放式 证券投 资 基金（400013 ） 、 万家 添利分 级债
券型证券投资基金 （161908） 、 长信利鑫分级债券型证券投资基金 （163003 ） 、 天
弘丰利分 级债券 型证券 投资基金 （164208） 、 鹏华丰泽 分级债 券型证 券投资基金
（160618 ） 、 东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（400015） 、 长安宏观策
略股票型证券投资基金（740001 ） 、 金 鹰 持 久 回 报 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（162105 ） 、 中欧信用增利分级债券型证券投资基金 （166012） 、 农银汇理消费主
题股票型证券投资基金（660012） 、浦银安盛中证锐联基本面 400 指 数证券投资
基金 （519117） 、 天弘现金管家货币市场基金 （420006） 、 汇丰晋信恒生 A 股行业招募说 明书 （更 新） 摘要
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龙头指数证券投资基金 （540012） 、 华安安心收 益债券型证券投资基金 040036 （A
类） 、040037 （B 类） 、 东方强化 收益 债券型 证 券投资基 金（400016）。 托管的特
定客户资产管理计划共 14 只， 其中9 只已到期， 包括南方-灵活配置之出口复苏
1 号资产管理计划、 景顺长城基金-邮储银行-稳健配置型特定多个客户资产管理
计划、银 华灵活 精选资 产管理计 划、长 盛灵活 配置资产 管理计 划、富 国基金-邮
储银行- 绝对回 报策略 混合型资 产管理 计划、 光大保德 信-邮 储银行- 灵活配置 1
号客户资 产管理 计划、 大成-邮 储银行-灵活 配 置 1 号特 定多个 客户 资产管理计
划、 银华灵活配置资产管理计划、 长盛-邮储-灵活配置2 号资产管理计划、 南方
灵活配置2 号资产管理计划、鹏华基金鹏诚理财高息债分级 2 号资产管理计划、
华安基 金-增益 分级债 券型特定 多个客 户资产 管理计划 等。至 今中国 邮政储蓄银
行已形成涵盖证券投资基金、 基金公司特定客户资产管理计划、 信托计划、 银行
理财产品 （本外 币） 、 私募基金 、证券 公司定 向资产管 理计划 、保险 资金等多种
资产类型的托管产品体系，托管规模达 1,944.63 亿元。
三、相 关服务机构
（一）基金销售机构
1、 直销机构：
1） 天弘基金管理有限公司 直销中心
地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
法定代表人：李琦
电话： （022）83865560
传真： （022）83865563
联系人： 蔡练
客服电话：400-710-9999、（ 022）83310988
网址：www.thfund.com.cn
2）天弘基金管理有限公司天津理财中心
地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 16 层
（1401-1410）
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电话： （022）83310208
传真： （022）83865569
联系人：司媛
3）天弘基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座20 层
电话： （010）83571789-6289
传真： （010）83571800
联系人：孙尧
4）天弘基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号8 层B 单元
电话： （021）50128808
传真： （021）50128801
联系人： 袁媛
5）天弘基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心写字楼第10 层08 单元
电话： （020）38927920
传真： （020）38927985
联系人：陈坤
6) 天弘基金直销网上交易
交易网站：www.thfund.com.cn
客服电话：400-710-9999、（ 022）83310988
联系人：张牡霞
2、 代销机构：
1） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所： 北京西城区金融大街 3 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
电话：010-68858095
传真：010-68858117 招募说 明书 （更 新） 摘要
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联系人：陈春林
客户服务热线 ：95580
网址 ：www.psbc.com
2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66105799
传真：021-66107914
联系人： 赵会军
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
3） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：孔丹
电话：010-65557046
传真：010-65550827
联系人：赵树林
客户 服务热线：95558
网址:www.bank.ecitic.com
4） 中信建投证券 股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话：010-65183880
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务 热线：400-8888-108 招募说 明书 （更 新） 摘要
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网址：www.csc108.com
5） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务 热线：95553
网址：www.htsec.com
6） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人： 储晓明
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人：李清怡
客户服务 热线：95523 或400-889-5523
网址：www.sywg.com.cn
7）中航证券有限公司
住所： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中 大道 1619 号国际金融大厦 A 座
41 楼
法定代表人：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务热线：400-886-6567
网址：www.avicsec.com
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8） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人： 林生迎
客户服务 热线：400-8888-111、95565
网址：www.newone.com.cn
9）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧）
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-6515-988
网址：www.bhzq.com.cn
10） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省 南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290537
传真：025-51863323
联系人： 庞晓芸
客户服务 热线：400-8888-168、95597
网址：www.htsc.com.cn
11）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 招募说 明书 （更 新） 摘要
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办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
电话：010-66568888
传真：010-66568536
联系人：田薇
客户服务热线：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
12）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人： 吴倩
客户服务热线：400-8888-666
网址：www.gtja.com
13）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
14）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明 招募说 明书 （更 新） 摘要
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电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务热线：400-888-8788、10108998
网址：www.ebscn.com
15）新时代证券有 限责任公司
住所： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 刘汝军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
16）长江证券股份有限公司
住所：湖北省 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代 表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人： 李良
客户服务热线：95579 或400-888-8999
网址：www.95579.com
17）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862 招募说 明书 （更 新） 摘要
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联系人：郑舒丽
客户服务热线：95511 转8、400-881-6168
网址：www.pingan.com
18）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦41-42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人： 袁媛
客户服务热线：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
19）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁衷民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客户服务热线：400-891-8918、021-962518
网址： www.shzq.com
20）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02
办公地址： 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001 招募说 明书 （更 新） 摘要
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网址：www.essence.com.cn
21）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址： 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
法定代表人： 吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
22）信达证券股份有限公司
住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
23）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座24-32 层
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客户服务热线：96518、400-809-6518
网址：www.hazq.com
24）国联证券股份有限公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
16
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6-8 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人： 徐欣
客户服务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
25）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人：金喆
客户服务热线：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
26）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
27）华宝证券有限责任公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球 金融中心57 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
招募说 明书 （更 新） 摘要
17
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777723
联系人： 宋歌
客户服务热线：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（28 ）东海证券有限责任公司
住所 ：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号 投资广场18、19 号楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：汪汇
客户服务热线：400-888-8588、95531
网址：www.longone.com.cn
29）西藏同信证券有限责任公司
住所：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王伟光
客户服务热线：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
30）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623 招募说 明书 （更 新） 摘要
18
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客户服务热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
31）爱建证券有限责任公司
住所： 上海市南京西路 758 号
办公地址： 上海市南京西路 758 号
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
客户服务热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
32）方正证券股份有限公司
住所：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832464
传真：0731-85832214
联系人：李芸
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
33）中信证券 （浙江） 有限责任公司
住所 ：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
法定代表人：沈强
电话：0571-96598
传真：0571-85783771
联系人：丁思聪 招募说 明书 （更 新） 摘要
19
客户服务热线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
34）东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人： 张巧玲
客户服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
35）民生证券 股份 有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层
法定代表人：余政
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
客户服务热线：400-619-8888
网址：www.mszq.com
36）中信万通证券有限责任公司
住所： 山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务热线：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn 招募说 明书 （更 新） 摘要
20
37）中邮证券有限责任公司
住所：西安市碑林区太白北路 320 号
办公地址：西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层
法定代表人：李春太
电话：029-88602147
传真：029-88602150
联系人：王刚
客户服务热线：400-888-005
网址：www.cnpsec.com.cn
38）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州 市东岗西路 638 号 兰州财富中心法定代表人： 李晓安
电话：0931-8784656
传真：0931-4890118
联系人： 杜文姗
客户服务热线：400-689-8888、0931-4890619
网址： www.hlzqgs.com
39）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金 融大街8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座3、5 层
法定代表人： 宋德清
电话：010-58568007
传真：010-58568062
联系人： 梁宇
客户服务热线：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
40）湘财证券有限责任 公司
住所： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 招募说 明书 （更 新） 摘要
21
法定代表人： 林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人： 钟康莺
客户服务热线：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
41） 联讯证券有限责任公司
住所： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州 市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人： 徐刚
电话：0752-2119397
传真：0752-2119396
联系人： 丁宁
客户服务热线：400-8888-929
网址：www.lxzq.com.cn
42） 东北证券股份有限公司
住所： 长春市自由大路 1138 号
办公地址： 长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安岩岩
客户服务热线：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
43）中银国际证券有限责任公司
住所 ：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦40 层
法定代表人：许刚 招募说 明书 （更 新） 摘要
22
电话 ：021-20328000
传真：021-50372474
联系人：李丹
客户服务热线：400-620-8888
网址：www.bocichina.com.cn
44）山西证券股份有限公司
住所 ： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351- 8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务热线：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
45）中信证券股份有限公司
住所：深圳市 福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：陈忠
客户服务热线：95558
网址：www.cs.ecitic.com
46) 杭州数米基金销售有限公司
住所 ：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真： 0571-26698533 招募说 明书 （更 新） 摘要
23
联系人：周嬿旻
客户服务热线：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
47）深圳众禄基金销售有限公司
住所 ：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
联系人：张玉静
客户服务热线：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
48）上海好买基金销售有限公司
住所 ：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人： 汪莹
客户服务热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
49）上海天天基金销售有限公司
住所 ：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼东方财富大厦 2 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
法定代表人： 其实
电话：010-65980408-8008
传真： 010-65980408-8000
联系人： 丁姗姗
客户服务热线：400-181-8188 招募说 明书 （更 新） 摘要
24
网址：www.1234567.com.cn
3、 基金管 理人可 根据 有关法律法 规的要 求， 选择其他符 合要求 的机 构 新增
为 本基金 的销售机构 ，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称： 天弘基金管理有限公司
住所： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
法定代表人： 李琦
电话： （022）83865560
传真： （022）83865563
联系人： 薄贺龙
（三）律师事务所和经办律师
名称： 天津嘉德恒时律师事务所
住所：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座1009-1010
办公地址： 天津市河西区马场道59 号天津国际经济贸易中心A 座1009-1010
法定代表人：孟卫民
电话： （022）83865255
传真： （022）83865266
经办律师：韩刚、续宏 帆
联系人：续宏帆
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦1604-1608 室
办公地址：中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）61238888
传真： （021）61238800
经办注册会计师： 薛竞、张 振波
联系人： 沈兆杰 招募说 明书 （更 新） 摘要
25
四、基 金份额的分级
（一） 基金份额分级
本基金根据投资者申购的金额等级， 对投资者持有的基金份额按照不同的费
率计提销售服务费用， 因此形成不同的基金份额等级。 本基金将设 A 级和B 级两
级基金份额， 两级基金份额单独设置基金代码， 并单独公布每万份基金净收益和
七日年化收益率。
本基金 A 级 基 金 份 额 的 基 金 代 码 为 420006 ，B 级基金份额的基金代码为
420106。
根据基金实际运作情况， 在履行适当程序后， 基金管理人可对基金份额分级
情况进行调整并公告。
（二） 基金份额 级别的限制
投资者可自行选择申购的基金份额 级别 ， 不同基金份额 级别之间不得互相转
换， 但依据 《基金合同》 约定因申购、 赎回而发生基金份额自动升级或者降级的
除外。
本基金A 级和B 级基金份额的金额限制如表 1：
表 1、 基金份 额分 级的数 量限 制表
A 级 B 级
首次申购最低金额 1,000 元 500 万元
追加申 购最低金额 500 元 10 万元
单一账户内保留的最低份额 500 份 500 万份
销售服务费年费率 0.25% 0.01%
基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后， 调整 申购各级
基金份额的最低金额限制及规则， 基金管理人必须至少在开始调整之日前 2 日至
少在一家指定媒体上刊登公告。
（三） 基金份额的自动升降级
投资者在其单一账户上保留的 A 级基金份额超过 500 万份 （含） 时， 本基金
的注册登记机构自动将其在该基金账户上持有的A 级基金份额升级为B 级基金份
额。 招募说 明书 （更 新） 摘要
26
投资者在其单一账户中保留的 B 级基金份额最低余额为 500 万份（含） ，否
则本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户上持有的B 级基金份 额降级为A
级基金份额。
基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后， 调整基金份额
升降级的数量限 制及规则， 基金管理人必须在开始调整之日前 2 日至少在一家指
定媒体上刊登公告。
五 、基 金的名称
本基金名称： 天弘现金管家货币市场基金
六 、基 金的类型
本基金类型：货币市场基金
七、基 金的投资 目标
在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下， 力争实现超越业绩比较基准
的投资回报。
八、基 金的投资 方向
投资范围
1、本基金投资于以下金融工具：
（1 ）现金；
（2 ）通知存款；
（3 ）短期融资券；
（4 ）1 年以内（含 1 年）的银行定期存款、大额存单； 招募说 明书 （更 新） 摘要
27
（5 ）期限在1 年以内（含 1 年）的债券回购；
（6 ）期限在1 年以内 （含1 年） 的中央银行票据 （ 以下简 称 “央行票据” ） ；
（7 ）剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券；
（8 ）剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券；
（9 ）剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的中期票据；
（10 ）中国证监会认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。
对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具， 基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
九、基 金的投资策略
本基金根据对短期利率变动的预测， 采用投资组合平均剩余期限控制下的主
动性投资策略， 利用定性分析和定量分析方法， 通过对短期金融工具的积极投资，
在控制风险和保证 流动性的基础上，力争获得稳定的当期收益。
1、 资产配置策略
本基金 通过对宏观经济形势、 财政与货币政策、 金融监管政策、 市场 结构变
化和短期资金供给等因素的分析， 形成对未来短期利率走势的判断。 在此基础上，
根据不同类别资产的收益率水平 （各剩余期限到期收益率、 利息支付方式和再投
资便利性） ， 并结合各类资产的流动性特征 （日均成交量、 交易方式、 市场流量）
和风险特征（信用等级、波动性） ，决定各类资产的配置比例和期限匹配量。
2、 个券选择策略
本基金将优先考虑安全性因素， 选择央票、 短 期国债等高信用等级的债券品
种进行投资以规避风险。 在基 金投资的个券选择上， 本基金首先将各券种的信用
等级、 剩余期限和流动性 （日均成交量和平均每笔成交间隔时间） 进行初步筛选；
然后， 根据各券种的收益率与剩余期限的结构合理性， 评估其投资价值， 进行再
次筛选； 最后， 根据各券种的到期收益率波动性与可投资量 （流通量、 日均成交
量与冲击成本估算） ，决定具体投资比例。
3、 久期策略
本基金根据 对未来短期利率走势的研判， 结合货币市场基金资产的高流动性
要求及其相关的投资比例规定， 动态调整组合的久期。 当预期 市场短期利率上升招募说 明书 （更 新） 摘要
28
时， 本基金将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长债券等方式降
低组合久期， 以降低组合跌价风险； 当预期市场短期利率下降时， 则通过增持剩
余期限较长的债券等方式提高组合久期，以分享债券价格上升的收益。
4、 回购策略
根据回购市场利率走势变化情况， 在回购利率较低时， 本基金在严格遵守相
关法律法规的前提下， 利用正回购操作循环融入资金进行债券投资， 提高基金收
益水平。
另一方面， 本基金将把握资金供求的瞬时效应， 积极捕捉收益率峰值的短线
机会。 如新股发行期间、 年末资金回笼时期的季节效应等短期资金供求失衡， 导
致回购利率突增等。 此时， 本基金可通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金
拆借利率陡升的投 资机会。
5、 套利策略
不同交易市场或不同交易品种受参与群体、 交易模式、 环境冲击、 流 动性等
因素影响而出现定价差异， 从而产生套利机会。 本基金在充分论证这种套利机会
可行性的基础上， 适度进行跨市场或跨品种套利操作， 提高资产收益率。 如跨银
行间和交易所的跨市场套利，期限收益结构偏移中的不同期限品种的互换操作
（跨期限套利） 。
6、 现金流管理策略
本基金作为现金管理工具， 具有较高的流动性要求， 本基金将根据对市场资
金面分析以及对申购赎回变化的动态预测， 通过回购的滚动操作和债券品种的期
限结构搭配， 动态调整并有效分配基金的现金流， 在保 持充分流动性的基础上争
取较高收益。
十、业 绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后）
通知存款是一种不约定存期， 支取时需提前通知银行， 约定支取日期和金额
方能支取的存款， 具有存期灵活、 存取方便的特征， 同时可获得高于活期存款利
息的收益。 本基金为货币市场基金， 具有低风险、 高流动性的特征。 根据基金的
投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率（税后）招募说 明书 （更 新） 摘要
29
作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 经基金管理 人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一 、 风险收益特征
本基金为货币市场基金， 属于证券投资基金中的低风险品种， 其预期收益和
风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
十 二、 基金 投资组合报告
基金管理人的董事会 及 董事保证所载资料不 存 在虚假记载、误导性 陈 述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国邮政储蓄银行 股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013
年 1 月 7 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2012 年 9 月 30 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 固定收 益投资 201,273,458.48 34.35
其中： 债券 201,273,458.48 34.35
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 109,000,483.50
18.60
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备 付 金合 计 270,330,505.35 46.13
4 其他资 产 5,359,837.75 0.91
5 合
计 585,964,285.08 100.00
2、 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 3.13
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 招募说 明书 （更 新） 摘要
30
其中： 买断 式回 购融资 - -
注：报告期内 债券回购 融资余 额占基金资产 净值比例 应取报 告期内每 个交 易 日融资 余 额占 基金资产净值比
例的简单平均值 ；对于货币市场基金，只要其投资的市场（如银行间市场）可交易，即可视为交易日。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
本报告期内，本货币 市 场基金债券正回购的 资 金余额均未超过资产 净 值的
20% 。
3、 基金投资组合平均剩余期限
3.1 、 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 46
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 89
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 31
报告期投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
根据本货币市 场 基 金 基 金 合 同 的 约 定 ， 其 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 每 个
交易日都不得超过120 天， 故本报告期内， 本 货币市场基金投资组合平均剩余期
限未发生超过 120 天的情况。
3.2 、 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各 期 限 资 产 占 基 金 资
产净值 的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
1
30 天 以内 64.78
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 -
-
2
30 天 （含 ）-60 天 15.44
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 -
-
3
60 天 （含 ）-90 天 -
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 -
-
4
90 天 （含 ）-180 天 18.93
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 -
-
5
180 天 （含 ）-397 天 -
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 -
-
6 合
计 99.15
-
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本 （ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 招募说 明书 （更 新） 摘要
31
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 29,901,561.84 5.11
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 171,371,896.64 29.26
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 201,273,458.48 34.37
9 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
5 、 报告期末按摊余成 本占基金资产净值比例 大小排名的前十名债券 投资
明细
序
号
债券代 码 债券名 称 债券数量( 张) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 041158016 11 广 汇汽 车 CP001 300,000 30,357,715.30 5.18
2 041253007 12 深 茂业 CP001 300,000 30,351,974.10 5.18
3 041162012 11 山钢 CP002 300,000 30,181,730.13 5.15
4 011230001 12 中 海运 SCP001 300,000 29,969,777.18 5.12
5 1101088 11 央 行票 据 88 300,000 29,901,561.84 5.11
6 041255009 12 铁 二十 二 CP001 200,000 20,151,811.00 3.44
7 041256002 12 玉柴 CP001 100,000 10,128,041.31 1.73
8 041261002 12 湛 江港 CP001 100,000 10,118,206.42 1.73
9 041259004 12 闽 能源 CP001 100,000 10,112,641.20 1.73
10 - - - - -
6、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25 （ 含）-0.5% 间的 次数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0792%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0050%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0352%
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 投资组合报告附注
8.1 、基金计价方法说明
本基金 估值 采用 摊余 成本 法， 即 估值 对象 以买 入成 本列示 ， 按 票面 利率 或协 议利率 并考招募说 明书 （更 新） 摘要
32
虑其买 入时 的溢 价与 折价 ， 在 其剩 余存 续期内 按照 实际利 率法 进行 摊销 ， 每 日计提 损 益 。 本
基金通 过每 日计 算基 金收 益并分 配的 方式 ，使 基金 份额净 值保 持在 人民 币1.00 元。
为了避 免采 用 “ 摊余 成本 法” 计 算的 基金 资产 净值 与按市 场利 率和 交易 市价 计算的 基金
资产净 值发 生重 大偏 离， 从而对 基金 份额 持有 人的 利益产 生稀 释和 不公 平的 结果， 基金 管理
人于每 一估值 日，采 用估 值技术 ，对基 金持有 的估 值对象 进行重 新评估 ，即 “影子 定价” 。
投资组 合的 摊余 成本 与其 他可参 考公 允价 值指 标产 生重大 偏离 的 ， 应 按其 他公 允指标 对组 合
的账面 价值进 行调整 ，调 整差额 确认为 “公允 价值 变动损 益” ，并 按其 他公允 价值指 标进行
后续计 量 。 如 基金份 额净 值恢复 至 1 元 ， 可恢 复使 用摊余 成本 法估 算公 允价 值。 如有 确凿 证
据表明 按上 述方 法进 行估 值不能 客观 反映 其公 允价 值的 ， 基 金管 理人 可根 据具 体情况 与基 金
托管人 商定 后， 按最 能反 映公允 价值 的价 格估 值。
8.2 、 本报告期内， 本基 金未持有的剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397
天的浮动 利率债 券 。
8.3 、 本报告期内未发现 基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，
未发现 在 报告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
8.4 、 其他资产构成
序号 名
称 金
额 （元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
4 应收利 息 5,347,037.75
5 应收申 购款 12,800.00
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合
计 5,359,837.75
8.5 、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
招募说 明书 （更 新） 摘要
33
十三、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职 守、诚实信用、谨慎 勤 勉的原则管理和运用 基 金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2012 年 6 月 20 日，基金 业绩数据截至 2012 年 9 月 30
日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、天弘现金管家货币 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012/06/20-
2012/06/30
0.0913% 0.0014% 0.0425% 0.0000% 0.0488% 0.0014%
2012/07/01-
2012/09/30
0.7269% 0.0083% 0.3461% 0.0000% 0.3808% 0.0083%
自基金 合同 生效
日（2012/06/20 ）
-2012/09/30
0.8188% 0.0079% 0.3888% 0.0000% 0.4300% 0.0079%
2、天弘现金管家货币 B
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012/06/20-
2012/06/30
0.0978% 0.0016% 0.0425% 0.0000% 0.0553% 0.0016%
2012/07/01-
2012/09/30
0.7886% 0.0083% 0.3461% 0.0000% 0.4425% 0.0083%
自基金 合同 生效
日（2012/06/20 ）
-2012/09/30
0.8872% 0.0079% 0.3888% 0.0000% 0.4984% 0.0079%
招募说 明书 （更 新） 摘要
34
十 四、 基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国 家有关 规定 和《基金合 同》约 定， 可以在基金 财产中 列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝ E×0.33%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理 人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产 中一次 性支付 给基金管 理人。 若遇法 定节假日 、公休 假等, 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.10%÷ 当年天数 招募说 明书 （更 新） 摘要
35
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节 假日、公休日等,支付日期顺延。
3、 销售服务费
本基金A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， 对于由 B 级降级为 A 级
的基金份额， 应自其降级后的下一个工作日起适用 A 级基金份额的销售服务费年
费率；B 级基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 级升级为 B 级的基
金份额， 应自其 升级后 的下一个 工作日 起享 受 B 级基 金份额 的销 售服务费 年费
率。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人 向基金托管人发送销售服务
费划付指 令，经 基金托 管人复核 后于次 月首日 起 3 个工 作日内 从基 金财产中划
出， 由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、 休
息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述 “（一）基金费用的种类中第 4－9 项费 用 ”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理 人和基金 托管 人因未履行 或未完 全履 行义务导致 的费用 支出 或
基金财产的损失；
2、 基金管理人和基金托 管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据 相关法律 法规 及中国证监 会的有 关规 定不得列入 基金费 用的 项
目。
（四） 基金管理费和基金托管费的调整 招募说 明书 （更 新） 摘要
36
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息披露办法》 的规 定在指
定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 招募说 明书 （更 新） 摘要
37
十五、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金运
作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理
办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理
活动， 对本基金管理人于 2012 年5 月28 日公告的 《天弘 现金管家货币市场基金
招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“ 一、重 要提示 ”部分， 增加 了 基金合 同的生效 日期， 及招募 说明书
更新的时间要求；
2、在“ 三、 基 金管理 人”部分 ， 根据 公司管 理基金规 模的变 化，增 加 基金
管理人的注册资本金 基本信息、 对本管理人管理基金的情况、 部门组成等进行了
更新；
3、在“ 三、 基 金管理 人”部分 ， 根据 公司人 员的变动 情况， 对 本基 金基金
经理的 基本情况及投资决策委员会成员 进行了更新；
4、在“ 四、基 金托管 人”部分 ，根据 基金托 管人提供 的 内容 做了相 应的更
新；
5、在“五、相关服务机构”部分，增加了新的代销机构；
6、在 “五、相关服务机构”部分， 变更了经办 注册会计师及联系人 ；
7、在“ 七、基金的募集 ”部分，增加了基金募集结果的描述 ；
8、在“ 八、基金合同的生效 ”部分，更新了 相关信息；
9、在“ 九、基 金份额 的申购 与 赎回” 部分， 更新了本 基金 本 招募说 明书更
新期间，开放 申购、赎回 、转换、定投等业务的 办理时间；
10、 在 “十二 、 基金投资 组合报告 ” 部分， 按有关规定补充了本基金近一期
投资组合报告的内容；
11、 在 “十三、 基金的 业绩” 部分， 更新了基 金业绩数据， 并经基金 托管人
复核；
12、 在 “二十五 、 其他 应披露的事项” 部分， 对本次更新内容期间的历次公
告进行了补充。
招募说 明书 （更 新） 摘要
38
天弘基金管理有限公司
二〇一三年二月 四日
