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安心回报A(110027)

安心回报:更新招募说明书摘要(2013年2月)查看PDF公告










易方达安心回报债券 型证券投资基金更新的招募说明书摘要201302 易方达 安 心回 报 债券 型证 券 投资 基金 更 新的 招 募说 明 书 摘要 基 金管 理人 :易方 达基 金管 理有限 公司 基 金托 管人 :中国 工商 银行 股份有 限公 司 二〇一三年二月































































































































































































易方达安心回报债券 型证券投资基金更新的招募说明书 201302 重要提示 本基金 根 据2011 年5 月9 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 易方 达 安 心 回报债券 型证券 投资 基金 募集 的批 复》 ( 证监 许可[2011]665 号) 和2011 年5 月12 日 《关于 易方 达 安心回 报 债 券型 证券 投资 基金募 集时 间安 排的 确认 函》 ( 基金 部函[2011]295 号)的 核准 , 进行募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2011 年6 月21 日 正式生效 。 本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ,并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定 基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额, 即成 为 基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同 的承认 和接 受, 并按 照 《 基金法 》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担 义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。 基 金 管理 人保 证《 招募 说明 书 》的 内容 真实 、准 确、 完 整。 本《 招募 说明 书》 经 中国 证 监会 核准 ,但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准,并 不表 明其 对本 基金 的价 值 和收 益作 出 实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 基金管理人依照恪 尽职守 、诚实信用、谨慎 勤勉的 原则管理和运用基 金 财产 , 但不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本 基 金主 要投 资于 固定 收益 品 种并 辅以 权益 类品 种, 投 资者 在投 资本 基金 前, 需 充分 了 解本 基金 的产 品特 性,并 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风 险 包括 : 利率 风险 ,本 基金持 有的 信用 品种 违约 带来的 信用 风险 ,新 股发 行数量 减少 及新 股 申 购收 益率 降低 带来 的风险 , 股 票市 场的 系统 性风险 及个 别证 券特 有的 非系统 性风 险, 等 等 ;基 金运 作风 险, 包括由 于基 金投 资人 连续 大量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 ,基 金管 理 人在基 金管 理运作 过 程中 产生的 基金 管理 风险 ,等 等。此 外, 本基 金以 1 元 初始面 值进 行 募集, 在市 场波 动等 因素 的影响 下, 存在 单位 份额 净值跌 破 1 元初 始面 值的 风险。


本 基 金力 争战 胜通 货膨 胀和 银 行定 期存 款利 率 , 但本 基 金的 收益 水平 有可 能不 能 达到 或超过 同期 的目 标收 益率 水平, 投资 者面 临获 得低 于目标 收益 率甚 至亏 损的 风险。 基金不 同于 银行 储蓄 与债 券, 基 金投 资者有 可能 获 得较高 的收 益, 也 有可 能 损失本 金。 投 资有 风险 , 投 资者 在进行 投资 决策 前, 请仔 细阅读 本基 金的 《招 募说 明书》 及《 基金 合 同》 。 基 金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本招募说明书已经 本基金 托管人复核。除非 另有说 明,本招募说明书 所载内 容截止日




























































































































































































易方达安心回报债券 型证券投资基金更新的招募说明书 201302 为2012 年12 月21 日 , 有 关财务 数据 截止 日 为 2012 年 9 月 30 日 , 净 值表 现截 止日 为 2012 年12 月 31 日。 (本 报告 中 财务数 据未 经审 计)









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 3 一 、基 金管 理人 (一) 基 金管理 人 基本情况 1.基金 管理 人: 易方 达基 金管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 设立日 期:2001 年4 月 17 日 法定代 表人 :叶 俊英


联 系电 话:400 881 8088 联系人 :陈 晓梅 注册资 本:12,000 万元 人 民币 2.股权 结构 : 股东名 称 出资比 例 广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 广发证 券股 份有 限公 司 1/4 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 总


计 100% (二) 主 要人员 情 况 1.董事 、监 事及 高级 管理 人员 叶俊英 先生 , 经 济学 博士 , 董事 长。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、 副 科长、 科长, 广东 省烟 草专 卖局专 卖办 公室 干部 , 广 发 证券有 限 责 任公 司投 资银 行部总 经理 、 公司董 事、 副总 裁, 易方 达基金 管理 有限 公司 董事 兼总裁 、 副 董事 长兼 总裁 。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 董事 长。 刘晓艳 女士 , 经 济学 博士, 董事、 总裁。 曾任 广发 证券 有限责 任公 司投 资理 财部 副经理 、 基金经 理 , 基 金投资 理财 部副总 经理 、 基金资 产管 理部总 经理 , 易方达 基金 管理有 限公 司 督 察员兼 监察 部总 经理 、 总 裁助理 兼市 场部 总经 理、 公司副 总裁 、 常 务副 总裁 。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 董事 、总 裁,兼 任易 方达 资产 管理 (香港 )有 限公 司董 事长 。 秦力先 生, 经济 学博 士, 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部 总 经理、 资金 营运 部总 经理 、 规划 管理 部总 经理 、 投 资自营 部总 经理 、 公 司总 经理助 理、 副总









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 4 经理 。 现 任广 发证券 股份 有限公 司董 事 、 常务 副总 经理 , 兼 任广 发信德 投资 管理有 限公 司 董 事长、 广发 控股 (香 港) 有限公 司董 事。 邓斌先 生, 经济 学硕 士, 董事。 曾任 广东 粤财 信托 投资公 司计 划资 金部 副经 理、 广 东粤 财信托 投资 有限 公司 信托 管理一 部总 经理 、 广 东粤 财信托 有限 公司 副总 经理 、 广东 粤财 投资 控股有 限公 司总 经理 助理 。 现任 广东 粤财 投资 控股 有限公 司副 总经 理, 兼任 广东粤 财信 托有 限公司 总经 理。 杨力先 生,EMBA , 董 事。 曾任美 的集 团空 调事 业部 技术主 管、 企 划 经理 , 佛 山顺德 百年 科技有 限公 司行 政总 监 , 美 的空调 深圳 营销 中心 区域 经理 , 佛 山顺 德创 佳电 器有 限公司 董事 、 副总经 理 , 长 虹空调 广州 营销中 心营 销总 监, 广东 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司战略 总监 、 董 事、副 总裁 。现 任盈 峰投 资控股 集团 有限 公司 董事 、首席 战略 官。 谢亮先 生,EMBA ,董 事。 曾任 53011 、53061 部 队财 务部门 助理 员, 广州 军区 生产管 理 部财务 部门 助理 员、 处长 , 广 东省 广晟 资产经 营有 限公司 总经 理助 理兼 计划 财务部 部长 。 现 任广东 省广 晟资 产经 营有 限公司 副总 经理 。 谢石松 先生 , 法 学博 士, 独立董 事。 现任 中山 大学 法学院 教授 、 国 际法 研究 所所长 , 兼 任中国 国际 私法 学会 副会 长, 武汉 大学 法学院 、 西 北政法 大学 兼职 教授 , 中 国国际 经济 贸易 仲裁委 员会 仲裁 员及 专家 咨询委 员会 成员 ,上 海、 广州、 深圳 、厦 门、 珠海 、佛山 、肇 庆 、 惠州等 仲裁 委员 会仲 裁员 。 王化成 先生 ,经 济学 博士 ,独立 董事 。曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教、 讲师 、副教 授 。 现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。 何小锋 先生 , 经 济学 硕士 , 独立 董事 。 曾 任广 东省 韶关市 教育 局干 部, 中共 广东省 韶关 市委宣 传部 干部 , 北 京大 学经济 学院 讲师 、 副 教授 、 金融 系主 任兼 教授 及博 士生导 师。 现任 北京大 学经 济学 院教 授、 博士生 导师 。 陈 国祥 先生 , 经 济学 硕士 , 监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 , 广 东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理, 易 方达 基金 管理 有限 公司总 裁助 理兼 市场拓 展部 总经 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。 李舫金 先生 , 经 济学 硕士 , 监事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 , 中 国证监 会广 州证管 办处 长。 现任 广州 国际控 股集 团有 限公 司副 总经理 , 广 州市 广永 国有 资产经 营有 限公 司党支 部书 记 、 董 事长 兼总 裁, 万联 证券 有限 责任 公司 董事长 ( 兼) 、 广州 银行 副 董事长 ( 兼) 。 廖智先 生, 经济 学硕 士, 监事。 曾任 广东 证券 股份 有 限公 司基 金部 主管 , 易 方达基 金管 理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 市场









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 5 部总经 理。 张优造先 生,MBA , 常务副 总裁。曾 任南 方证券 交易 中心业务 发展 部经理 ,广 东证券 公 司发行 上市 部经 理、 深圳 证券业 务部 总经 理、 基金 部总经 理 , 易 方达基 金管 理有限 公司 董 事 兼副总 裁。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 常务 副总 裁, 兼 任易 方达 资产 管理 (香港 ) 有 限公 司董事 。 肖坚先 生, 经济 学硕 士, 副总裁 。 曾 任广 东粤 财信 托投资 公司 职员 , 香 港安 财投资 有限 公司财 务部 经理 , 粤 信(香港)投 资有 限公 司业 务部 副 经理, 广东 粤财 信托 投资 公司基 金部 经 理, 易 方达 基金 管理 有限 公司投 资管 理部 常务 副总 经理、 研究 部总 经理 兼任 基金投 资部 总经 理、 总 裁助 理兼 任基 金投 资部总 经理 、 总 裁助 理兼 专户投 资总 监、 专户 首席 投资官 、 基 金科 翔基金 经理 、 易 方达 策略 成长证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 策略 成长 二号 混合型 证券 投资 基金基 金经 理、 投资 经理 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 副总 裁。 陈志民 先生 , 法 学硕 士、 公共管 理硕 士, 副总 裁。 曾任厦 门国 际信 托投 资公 司信托 部经 理助理 ,南方 基金管 理有 限公司 研究员 、基金 经理 助理、 投资部 副总经 理( 主管研 究) , 易 方达基 金管 理有 限公 司基 金投资 部副 总经 理、 机构 理财部 总经 理 、 基金 投资 部总经 理 、 总 裁 助理兼 任基 金投 资部 总经 理、 总 裁助 理兼 任基 金投 资总监 及基 金投 资部 总经 理、 总 裁助 理兼 任基金 投资 总监 、 基 金首 席投资 官、 基金 科翔 基金 经理、 基金 科瑞 基金 经理 、 基金 科汇 基金 经理 、 易 方达 积极成 长证 券投资 基金 基金 经理 、 机 构理财 部投 资经 理。 现任 易方达 基金 管 理 有限公 司副 总裁 。 陈彤先 生 , 经 济学博 士 , 副总裁 。 曾任 中国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副 经理、 交易 部经 理、 研发 部经理 、 证 券总 部研 究部 行业研 究员 , 易 方达 基金 管理有 限公 司市 场拓展 部主 管 、 基金 科瑞 基金经 理 、 市 场部华 东区 大区销 售经 理 、 市场 部总 经理助 理兼 华 东 区 大 区 销 售 经理 及 南 京 分公 司 总 经 理 、上 海 分 公 司总 经 理 兼 南 京分 公 司 及 成都 分 公 司 总经 理、 总 裁助 理兼 上海 分公 司和南 京分 公司 以及 成都 分公司 的总 经理 、 市 场总 监兼上 海分 公司 和 南京 分公 司以 及成 都分 公司的 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 副总 裁。 张南女 士, 经济 学博 士, 督察长 。 曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长, 易方 达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 督 察长 兼监察 部总 经理 。 现 任易 方达基 金管 理有 限公司 督察 长。 范岳先生 ,工 商管理 硕士(MBA) , 首席产 品执行 官。 曾任中国 工商 银行深 圳分 行国际 业 务部科 员 , 深 圳证券 登记 结算公 司办 公室 经理 、 国 际部经 理 , 深 圳证券 交易 所北京 中心 助 理 主任、 上市 部副 总监 、 基 金债券 部副 总监 、 基 金管 理部总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 6 首席产 品执 行官 ,兼 任易 方达资 产管 理( 香港 )有 限公司 董事 。 2.基金 经理 钟鸣远 先生 , 经济学 硕士 。 曾 任国 家开 发银行 深圳 分行资 金计 划部 职员 , 联 合证券 有 限 责任公 司固 定收 益部 投资 经理, 泰康 人寿 保险 股份 有限公 司固 定收 益部 研究 员, 新 华资 产管 理股份 有限 公司 固定 收益 部高级 投资 经理 , 易 方达 基金管 理有 限公 司固 定收 益部经 理、 固定 收益部 总经 理助 理、 固定 收益部 副总 经理 、 固 定收 益部总 经 理 。 现任易 方达 基金管 理有 限 公 司 固定 收益 总部 总经 理兼 固定收 益投 资部 总经 理 、 易 方达增 强回 报债 券型 证券 投资 基 金基 金 经理 ( 自2008 年3 月 19 日起 任职 ) 、 易方 达岁 丰添 利 债券型 证券 投资 基金 基金 经理 ( 自 2010 年 11 月 9 日起任职 ) 、易 方达安 心回 报债 券型 证券 投资基 金 基 金经 理(自 2011 年 6 月 21 日 起任职 ) 。 3.投资 决策 委员 会成 员 本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 : 刘 晓艳 女士 、 肖 坚先生 、陈 志民 先生 、马 骏先生 。 刘晓艳 女士 , 同 上。 肖坚先 生, 同上 。 陈志民 先生 ,同上 。 马骏先 生 , 高 级管理 人员 工商管 理硕 士(EMBA) 。 曾 任君安 证 券 有限 公司 营业 部职员 , 深 圳众大 投资 有限 公司 投资 部副总 经理 , 广 发证 券有 限责任 公司 研究 员, 易方 达基金 管理 有限 公司固 定收 益部 总经 理、 固定收 益投 资总 监、 总裁 助理、 基金 科讯 基金 经理 、 易方 达 50 指 数证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达深 证100 交 易型 开放式 指数 基金 基金 经理 。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 固定 收益 首席投 资官 兼任 易方 达资 产管理 (香 港) 有 限公 司人 民币合 格境 外 投资者(RQFII) 业务 负责 人 。 4.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 二 、基 金托 管人 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 成 立时 间:1984 年1 月1日 法定代 表人 :姜 建清 注册资 本: 人民 币349,018,545,827 元









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 7 联系电 话:010-66105799 联系人 :赵 会军 三 、相 关服 务机构 (一)基 金份额 发 售机构 1.直销 机构 :易 方达 基金 管理有 限公 司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 法定代 表人 : 叶 俊英 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人 : 温 海萍 网址:www.efunds.com.cn 直销机 构网 点信 息: (1) 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人 : 温 海萍 (2) 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 20 号B 座 8 层 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人 :魏 巍 (3) 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心 办公地 址: 上海 市世 纪大 道 88 号金 贸大 厦 2706-2708 室 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人 :于楠









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 8 (4 )易 方达 基金 管理 有限 公司网 上交 易系 统 网址:www.efunds.com.cn 2.代销 机构 (以 下排 序不 分先后 ) (1) 中 国工 商银 行 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :王 均山 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 中 国银 行 住所: 北京 市复 兴门 内大街 1 号 办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :肖 钢 联系人 :侯 燕鹏 客户服 务电 话:95566 传真:010-66594465 网址:www.boc.cn (3) 中 国建 设银 行 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 嘉朔 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (4) 中 国农 业银 行 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 联系人 :刘 一宁









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 9 联系电 话 :010-85108227 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 开放式 基金 业务 传真 :010-85109219 网址:www.abchina.com (5) 交 通银 行 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 联系人 :陈 铭铭 联系电 话:021-58781234 客户服 务电 话:95559 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6) 招 商银 行 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法 定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (7) 广 发银 行 注册地 址: 广东 省广 州市 东风东 路 713 号 办公地 址: 广东 省广 州市 东风东 路 713 号 法定代 表人 :董 建岳 客户服 务电 话:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn (8) 北 京银 行 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 10 联系人 :谢 小华 客户服 务电 话:95526 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (9) 东 莞农 村商 业银 行 注册地 址: 东莞 市城 区南 城路 2 号 办公地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :何 茂才 客户服 务电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (10) 东莞 银行 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号 办公地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号 法定代 表人 :廖 玉林 联系人 :叶 德森 联系电 话:0769-22119061 客户服 务电 话:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn (11) 广州 银行 注册地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号 办公地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号 法定代 表人 :姚 建军 客户服 务电 话: 广州 :96699 ;全 国:4008996699


网址:www.gzcb.com.cn (12) 杭州 银行 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 11 联系电 话:0571-85108195 客户服 务电 话:400-888-8508 、0571-96523 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (13) 华夏 银行 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人 :蒋 驰 开放式 基金 咨询 电话 :95577


开放式 基金 业务 传真 :010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (14) 民生 银行 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 联系人 :董 云巍 联系电 话:010-58560666 客户服 务电 话:95568 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (15) 平安 银行 注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦 办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :周 晓霞 联系电 话:0755-22166212 客户服 务电 话:95511-3 开放式 基金 业务 传真 :0755-25879453 网址:www.bank.pingan.com









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 12 (16) 浦发 银行 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :高 天、 于慧 联系电 话:021-61618888 客户服 务电 话:95528 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (17) 上海 农村 商业 银行 注册地 址: 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道981 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦16 层 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 联系电 话:021-38576977 开放式 基金 咨询 电话 :021-962999 开放式 基金 业务 传真 :021-50105124 网址:www.srcb.com (18) 上海 银行 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路 168 号 法定代 表人 :范 一飞 联系人 :汤 征程 联系电 话:021-68475888 开放式 基金 咨询 电话 :021-962888 开放式 基金 业务 传真 :021-68476111 网址:www.bankofshanghai.com (19) 中国 光大 银行 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号金 融街F3 大厦(中 国光 大中 心)









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 13 法定代 表人 :唐 双宁 联系人 :朱 红 联系电 话:010-63636153 客户服 务电 话:95595 传真:010-63639709 网址:www.cebbank.com (20) 中信 银行 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :田 国立 联系人 :郭 伟 客户服 务电 话:95558 传真:010-65550827 网址:bank.ecitic.com (21) 广发 证券 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42、43 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:95575 开放式 基金 业务 传真 :020-87555305 网址:www.gf.com.cn


(22) 安信 证券 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 客户服 务电 话:4008001001









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 14 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (23) 渤海 证券 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 联系电 话:022-28451861 客户服 务电 话: 400-651-5988 传真:022-28451892 网址:www.bhzq.com (24) 财富 证券 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 法定代 表人 :周 晖 联系人 :郭 磊 联系电 话:0731-84403360 、0731-84403319 业务投 诉电 话:0731-84403350 开放式 基金 业务 传真 :0731-84403439 网址:www.cfzq.com (25) 财富 里昂 证券 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼


法定代 表人 :罗 浩 电话:021-38784818 传真:021-68775878 联系人 :倪 丹 客户服 务电 话:68777877 网址:www.cf-clsa.com (26) 财通 证券 注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 15 办公地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 法 定代 表人 :沈 继宁 联系人 :徐 轶青 联系电 话:0571 -87822359 客户服 务电 话:96336 ( 浙 江) 、400-869-6336 (全 国 ) 网址:www.ctsec.com (27) 长城 证券 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 阳 联系电 话:0755-83516289 客户服 务电 话:0755-33680000 、400-6666-888 传真:0755-83515567 网址:www.cgws.com (28) 长江 证券 注册地 址: 武汉 市新 华路特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 联系电 话:027-65799999 客户服 务电 话:95579 、4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (29) 第一 创业 证券 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场B 座25 、26 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场B 座25 、26 层 法定代 表人 :刘 学民 联系人: 崔 国良 联系电 话: 0755-25832852 客户服 务电 话: 0755-25832583









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 16 网址:www.fcsc.com (30) 东北 证券 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 联系人 :安 岩岩 联系电 话:0431-85096517 客户服 务电 话:4006-000-686、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (31) 东方 证券 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :吴 宇 联系电 话:021-63325888 客户服 务电 话:95503 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (32) 东海 证券 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼 法定代 表人 :朱 科敏 联系人 :梁 旭 联系电 话:0519-88157761 客户服 务电 话:400-888-8588 传真:0519-88157761 网址:www.longone.com.cn (33) 东莞 证券 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运 勇









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 17 联系人 :张 巧玲 联系电 话:0769-2211655 开放式 基金 咨询 电话 :0769-961130 开放式 基金 业务 传真 :0769-22119423 网址:www.dgzq.com.cn (34) 东吴 证券 注册地 址: 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号 办公地 址: 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号 法定代 表人 :吴 永敏 联系人 :方 晓丹 联系电 话:0512-65581136 客户服 务电 话:4008601555 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (35) 方正 证券 注册地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :邵 艳霞 联系电 话:0731-85832507 客户服 务电 话:95571 传真:0731-85832214 网址:www.foundersc.com (36) 光大 证券 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 联系电 话:021-22169999 客户服 务电 话:400-8888-788、10108998









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 18 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (37) 广州 证券 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-88836999 客户服 务电 话: 020-961303 传真:020-88836654 网址:www.gzs.com.cn (38) 国都 证券 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 联系电 话:010-84183333 客户服 务电 话:400-818-8118 开放式 基金 业务 传真 :010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (39) 国海 证券 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 联系电 话:0755-83709350 客户服 务电 话:95563 传真:0755-83704850 网址:www.ghzq.com.cn (40) 国金 证 券









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 19 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 : 冉云 联系人 :金 喆 联系电 话:028-86690126 客户服 务电 话:4006 600109 传真:028-86690126 网址: www.gjzq.com.cn (41) 国联 证券 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦702 法定代 表人 :雷 建辉 联系人 :沈 刚 客户服 务电 话:95570 开放式 基金 业务 传真 :0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (42) 国泰 君安 证券 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 开放式 基金 咨询 电话 :021-38676161 客户服 务电 话:400-8888-666 传真:021-38670666 网址: www.gtja.com (43) 国信 证券 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 联系电 话:0755-82130833









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 20 客户服 务电 话:95536


传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (44) 国元 证券 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :李 飞 开放式 基金 咨询 电话 :95578 开放式 基金 业务 传真 :0551-2272100 网址:www.gyzq.com.cn (45) 国盛 证券 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 (江 信国 际 金融大 厦) 办公地 址: 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 (江 信国 际 金融大 厦) 法定代 表人 : 曾小 普 联系人 :陈 明 联系电 话:0791-86281305 客户服 务电 话:4008222111 传真:0197-86265337 网址:www.gsstock.com (46) 海通 证券 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 联系电 话:021-23219000 客户服 务电 话:95553 、400-8888-001 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (47) 宏源 证券









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 21 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办 公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 联系人 :李 巍 联系电 话:010-88085858 客户服 务电 话:4008-000-562


传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (48) 华安 证券 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :甘 霖 联系电 话:0551-5161666 客户服 务电 话:96518 、400-80-96518 开放式 基金 业务 传真 :0551-5161672 网址:www.hazq.com (49) 华宝 证券 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 联系人 :宋 歌 联系电 话:021-50122086 客户服 务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (50) 华福 证券 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 联系电 话:0591-87383623









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 22 客户服 务电 话:0591-96326 传真:0591-87383610 网址:www.hfzq.com.cn (51) 华龙 证券 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 联系电 话:0931-4890619 客户服 务电 话:400-689-8888 、0931-4890619 传真:0931-4890628 网址:www.hlzqgs.com (52) 华泰 证券 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦、 深 圳深 南大 道 4011 号 港中旅 大 厦 24 楼 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :庞 晓芸 开放式 基金 咨询 电话 :95597 开放式 基金 业务 传真 :025-51863323 (南 京) ;0755-82492962 ( 深圳 ) 网址:www.htsc.com.cn (53) 华融 证券 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座三 层、 五层 法定代 表人 :宋 德清 联系人 :陶 颖 联系电 话:010-58568040 客户服 务电 话:010-58568118 传真:010-58568062 网址:www.hrsec.com.cn









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 23 (54) 江海 证券 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 联系电 话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服 务电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (55) 金元 证券 注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层 法定代 表人 :陆 涛 联系人 :马 贤清 联系电 话:0755-83025022 客户服 务 电 话:400-8888-228 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn (56) 民族 证券 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :李 微 客户服 务电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (57) 南京 证券 注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :张 华东 联系人 :徐 翔 联系电 话:025-83367888-4201









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 24 客户服 务电 话:400-828-5888 传真:025-83320066 网址:www.njzq.com.cn (58) 平安 证券 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 客户服 务电 话:400-881-6168 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 网址:www.pingan.com (59) 齐鲁 证券 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 联系电 话:0531-68889155 客户服 务电 话:95538 传真:0531-68889752 网址:www.qlzq.com.cn (60) 日信 证券 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :文 思婷 联系电 话:010-83991737 客户服 务电 话:400-660-9839 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (61) 瑞银 证券 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 25 法定代 表人 :刘 弘 联系人 :牟 冲 联系电 话:010-58328112 客户服 务电 话:400-887-8827 传真:010-59228748 网址:www.ubssecurities.com (62) 山西 证券 办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 联系电 话:0351-8686659 客户服 务电 话:95573 或400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (63) 申银 万国 证券 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 办公地 址 : 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 :储 晓明 联系人 :曹 晔 联系电 话:021-54033888 客户服 务电 话:95523 、4008895523 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (64) 天源 证券 注册地 址: 西宁 市城 中区 西大 街 11 号 法定代 表人 :林 小明 联系人 :关 键 联系电 话:0755-33331188-8805 客户服 务电 话:4006543218









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 26 传真:0755-33329815 网址:www.tyzq.com.cn (65) 万联 证券 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场F 栋18 、19 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :罗 创斌 联系电 话:020-37865070 客户服 务电 话: 400-8888-133 开放式 基金 业务 传真 :020-22373718-1013 网址:www.wlzq.com.cn (66) 西部 证券 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :冯 萍 联系电 话:029-87416787 客户服 务电 话:029-95582 传真:029-87417012 网址:www.westsecu.com.cn (67) 厦门 证券 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :傅 毅辉 联系人 :卢 金文 联系电 话:0592-5161642 客户服 务电 话:0592-5163588 传真:0592-5161140 网址:www.xmzq.cn (68) 湘财 证券









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 27 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府中路 198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :钟 康莺 联系电 话:021-68634518 开放式 基金 咨询 电话 :400-888-1551 开放式 基金 业务 传真 :021-68865680 网址:www.xcsc.com (69) 新时 代证 券 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层 法定代 表人 :刘 汝军 联系人 :孙 恺 联系电 话:010-83561149 客户服 务电 话:400-698-9898 开放式 基金 业务 传真 :010-83561094 网址:www.xsdzq.cn (70) 信达 证券 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 客户服 务电 话:400-800-8899 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com (71) 兴业 证券 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 28 联系人 :谢 高得 联系电 话:021-38565785 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (72) 银河 证券 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 客户服 务电 话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (73) 招商 证券 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 联系电 话:0755-82943666 客户服 务电 话:95565、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (74) 中航 证券 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 联系电 话:0791-86768681 客户服 务电 话:400-8866-567 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (75) 中金 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 27 层及 28 层









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 29 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :马 强 联系电 话:010-85679888-6014 网址:www.cicc.com.cn (76) 中山 证券 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良 联系人 :李 珍 客户服 务电 话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn (77) 浙商 证券 注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7


法定代 表人 :吴 承根





联系人 :李 凌芳 联系电 话:021-64718888-1801 客户服 务电 话:0571967777 传真:021-64713759 网址:www.stocke.com.cn (78) 中投 证券 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 联系电 话:0755-82023442 客户服 务电 话:400-600-8008 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (79) 中信 建投 证券









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 30 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108 开放式 基金 业务 传真 :010-65182261 网址:www.csc108.com (80) 中信 证券 (浙 江) 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :周 妍 联系电 话:0571-86078823 客户服 务电 话:96598 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (81) 中信 万通 证券 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 客户服 务电 话:0532-96577 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (82) 中信 证券 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座


办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦


法定代 表人 :王 东明


联系人 :陈 忠












































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 31 联系电 话:010-60838888


传真:010-60833739


网址:www.citic.com


(83) 中银 国际 证券 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层 法定代 表人 :许 刚 联系人: 李丹 开放式 基金 咨询 电话 :400-620-8888 开放式 基金 业务 传真 :021-50372474 网址:www.bocichina.com (84) 中原 证券 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 、耿 铭 联系电 话:0371-65585670 开放式 基金 咨询 电话 :0371-967218 、4008139666 开放式 基金 业务 传真 :0371-65585665 网址:www.ccnew.com (二)基 金 注册 登 记 机构 名称: 易方 达基 金管 理有 限公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 法定代 表人 : 叶 俊英 电话:4008818088 传真:020-38799249 联系人 : 余贤 高









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 32 (三)律 师事务 所 和经办律 师 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 住所: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 层 负责人 :廖 海 联系电 话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 联系人 :梁 丽金 经办律 师: 梁丽 金、 刘佳 (四)会 计师事 务 所和经办 注册会 计 师 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙) 注册地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室 执行事 务合 伙人 :吴 港平 电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注 册会 计师 :昌 华、 周刚 联系人 :许 建辉


四 、基 金的 名称 本基金 名称 : 易 方达 安心 回报债 券型 证券 投资 基金 五 、基 金的 类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六 、基 金的 投资目 标 本基金 力争 战胜 通货 膨胀 和银行 定期 存款 利率 , 主要 面向以 储蓄 存款 为主 要投 资工具 的 中小投 资者 ,追 求基 金资 产的长 期、 持续 、稳 定增 值,努 力为 投资 者实 现有 吸引力 的回 报 , 为投资 者提 供养 老投 资的 工具。









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 33 七 、基 金的 投资方向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 债、 央行 票据 、地 方政府 债 、 金融债 、企业 债、短 期融 资券、 公司债 、可转 换债 券(含 分离型 可转换 债券) 、资产 支持证 券、 债 券回 购、 银行 存款 等固定 收益 类品 种、 股票 (包含 中小 板、 创业 板及 其他经 中国 证监 会 核准 上市的 股票) 、权证 等权益 类品种 以及法 律法 规或中 国证监 会允许 基金 投资的 其他金 融工具 ,但 须符 合中 国证 监会相 关规 定。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人 在 履行 适当 程序后,可 以将其 纳入 投资 范围 ,其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定。 本基金 各类 资产 的投 资比 例范围 为: 固定 收益 类品 种的比 例不 低于 基金 资产 的 80%;权 益类品 种的 比例 不高 于基 金资产 的 20% ; 现 金以 及到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计 不低于 基金 资产 净值 的 5%。 八 、基 金的 投资策 略


1.资产 配置 策略 本基金 采取 稳健 的资 产配 置策略 , 通过 自上 而下 的方 法进行 固定 收益 类品 种与 权益类 品 种的战 略及 战术 资产 配置 , 在 控制 基金 资产净 值波 动、 追求 收益 稳定的 基础 上, 提高 基金 的 收益水 平。 (1) 战略 资产 配置 策略 本基金 根据 大类 资产 在不 同市场 环境 下表 现出 的相 关关系 , 对各 类资 产进 行相 对稳定 的 战略配 置, 以此 降低 基金 的组合 风险 , 控 制基 金资 产净值 的波 动, 追求 收益 稳定。 具体 来看, 本基金 主要 通过 研究 各类 资产在 较长 时期 的收 益与 风险水 平特 征 , 及 各类 资产 收益与 风险 间 的相关 关系 , 对 国内 外宏 观经济 形势 、 宏 观经 济政 策、 市 场利 率走 势、 信用 利差水 平、 利率 期限结 构以 及证 券市 场走 势等因 素进 行分 析 , 在 本基 金合同 约定 范围 内设 定战 略资产 配置 比 例,使 本基 金具 有明 确、 稳定的 风险 收益 特征 。 (2) 战术 资产 配置 策略 在战略 资产 配置 策略 的框 架下 , 本 基金 在对 各类 资产 在未 来 3 至6 个 月的 预期 收益率 与 风险进 行分 析的 基础 上, 定期对 各类 资产 的配 置比 例进行 优 化 , 在 严格 控制 基金下 行风 险的 前提下 ,提 高基 金的 收益 水平 。 2.固定 收益 类品 种投 资策 略









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 34 (1) 固定 收益 品种 的配置策略 1 )类 属配 置策 略 根据类 属资 产的 风险 来源 不同以 及是 否含 有转 股权 等特征 , 本基 金将 固定 收益 类品种 细 分为利 率品 种、 信用 品种 以及可 转换 债券 三类 类属 资产。 理论与 实践 证明 , 经 济增 长与通 货膨 胀均 具有 周期 波动的 固有 规律 , 且 两者 之间具 有相 关关系 。由于 价格的 “粘 性” ,通 胀周期 通常 滞后于 经济周 期。按 照经济 周期 理论, 本基金 将经济 分为 衰退 、 萧 条、 复苏、 繁荣 四个 阶段 , 并 在各个 阶段 通过 主要 投资 不同的 固定 收益 类属资 产, 以获 得超 越长 期平均 通胀 水平 的回 报。 具体如 下: 在经济 衰退 与萧 条阶 段, 经济下 滑, 企业 盈利 能力 降低, 导致 信用 利差 趋于 扩大。 本基 金将主 要投 资于 中长 期的 利率品 种, 在有 效规 避信 用风险 的基 础上 获取 较好 的回报 。 在经济 复苏 阶段 , 由 于通 胀周期 滞后 的原 因, 基准 利率仍 处于 较低 水平 。 但 此阶段 经 济 增速已 开始 回升 , 信 用利 差较大 。 本基 金将逐 步增 大组合 中信 用品 种的 比重 , 以 获取 良好 回 报。 在经济 繁荣 阶段 , 经 济已 回升了 一段 时期 , 通 胀压 力抬升 , 经 济进 入加 息周 期。 本 基金 通过投 资与 基准 利率 挂钩 的浮息 债来 获取 较好 的回 报。 此 外, 本 基金 还将 适当 投资受 益于 经 济增长 的可 转债 品种 。 同时, 本基 金通 过对 信贷 水平、 证券 市场 走势 以及 不同类 属资 产之 间的 相关 关系等 其他 因素进 行分 析, 调整 各类 属资产 的投 资比 例, 在收 益与风 险间 寻求 配置 的最 佳平衡 点。 2 )平 均久 期配 置 本基金 通过 对宏 观经 济变 量 (包 括国 内生 产总 值、 工 业增长 、 货 币信 贷、 固 定资 产投资 、 消费、 外贸 差额 、 财 政收 支 、 通胀 率和 汇率 等) 和宏 观 经济政 策 ( 包括 货币 政策 、 财政政 策、 产业政 策、 外贸 和汇 率政 策等) 进行 分析 , 预 测未 来的利 率与 通胀 水平 变化 趋势, 判断 债券 市场对 上述 变量 和政 策的 反应, 并据 此积 极调 整债 券组合 的平 均久 期, 在消 除或减 轻由 通 胀 因素的 负面 影响 、 减少 其对 债券组 合带 来的 负面 冲击 的前提 上 , 提 高债 券组 合的 总投资 收益。 3 )期 限结 构配 置 本基金 对债 券市 场 收 益率 期限结 构进 行 分 析, 运用 统计和 数量 分析 技术 , 预 测收益 率期 限结构 的变 化方 式, 选择 确定期 限结 构配 置策 略, 配置各 期限 固定 收益 品种 的比例 , 以达 到 预期投 资收 益最 大化 的目 的。 (2) 利率 品种 的投 资策 略 本基金 对国 债 、 央行 票据 等利率 品种 的投 资, 是在 对国内 、 国外 经济趋 势进 行分析 和 预









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 35 测 基 础 上 , 运用 数 量 方 法对 利 率 期 限 结构 变 化 趋 势和 债 券 市 场 供求 关 系 变 化进 行 分 析 和预 测, 深入 分析 利率品 种的 收益和 风险 , 并据此 调整 债券组 合的 平均 久期 。 在 确定组 合平 均 久 期后 , 本 基金 对债券 的期 限结构 进行 分析 , 运 用统 计和数 量分 析技 术, 选择 合适的 期限 结 构 配置策 略, 在合 理控 制风 险的前 提下 ,综 合考 虑组 合的流 动性 ,决 定投 资品 种。 (3) 信用 品种 的投 资策 略 与信用 风险 管理 本基金 对金 融债 、 企 业债、 公司债 和短 期融 资券 等信 用品种 采取 自上 而下 和自 下而上 相 结合的 投资 策略 。 自上 而下 投资策 略指 本基 金在 平均 久期配 置策 略与 期限 结构 配置策 略基 础 上, 运用 数量 化分析 方法 对信用 产品 的信 用风 险溢 价、 流动 性风 险溢价 、 税 收溢价 等因 素进 行分析 , 对 利差 走势 及其 收益和 风险 进行 判断 。 自 下而 上 投资 策略 指本 基金 运用行 业研 究方 法和公 司财 务分 析方 法对 债券发 行人 信用 风险 进行 分析和 度量 , 选择 风险 与收 益相匹 配的 更 优品种 进行 配置 。 具 体而 言: 1 )根 据宏 观经 济环 境及 各 行业的 发展 状况 ,确定 各 行业的 优先 配置 顺序 ; 2 )研究 债券发 行人的 产业 发展趋势 、行 业政策 、公 司背景、 盈利 状况、 竞争 地位、 治 理结构 、特 殊事 件风 险等 基本面 信息 ,分 析企 业的 长期运 作风 险; 3 )运用 财务评 价体系 对债 券发行 人 的资 产流动 性、 盈利能力 、偿 债能力 、现 金流水 平 等方面 进行 综合 评价 ,度 量发行 人财 务风 险; 4 )利用 历史数 据、市 场价 格以及资 产质 量等信 息, 估算 债券 发行 人的违 约率 及违约 损 失率; 5 )综合 发行人 各方面 分析 结果,确 定信 用利差 的合 理水平, 利用 市场的 相对 失衡, 选 择溢价 偏高 的品 种进 行投 资。 本基金从 以下 三个方 面来 进行信用 风险 管理:1 )进 行独立的 发行 主体信 用分 析,不 断 在实践 中完善 分析方 法和 积累分 析经验 数据;2 )严 格遵守 信用类 债券的 备选 库制度 ,根据 不同的 信用 风险 等级 , 按 照不同 的投 资管 理流 程和 权限管 理制 度, 对入 库债 券进行 定期 信用 跟踪分 析;3) 采取 分散 化 投资策 略和 集中 度限 制, 严格控 制组 合整 体的 违约 风险水 平。 (4) 可转 换债 券的 投资 策 略 可转换 债券 的价 值主 要取 决于其 股 权 价值 、 债 券价 值和内嵌 期权 价 值, 本基 金管理 人将 对可转 换债 券的 价值 进行 评估, 选择 具有 较高 投资 价值的 可转 换债 券进 行投 资。 本管理 人将 对发 行公 司的 基本面 进行 分析 , 包 括所 处行业 的景 气度 、 公 司成 长性 、 市 场 竞争力 等, 并参 考同 类公 司 的估值 水平 , 判 断可 转换 债 券的股 权投 资价 值; 基于 对 利率水 平、 票息率 及派 息频 率、 信用 风险等 因素 的分 析, 判断 其债券 投资 价值 ; 采 用期 权定价 模型 , 估









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 36 算可转 换债 券的 内嵌 期权 价值 。 综 合以 上因素 , 对 可转换 债券 进行 定价 分析 , 制 定可 转换 债 券的投 资策 略。 此外 , 本 基金 还将根 据新 发可转 债的 预计 中签 率、 模型定 价结 果 , 积 极 参与 可转债 新 券 的申购 。 3.权益 类品 种的 投资 策略 在权益 类品 种投 资过 程中 , 本基 金将 控制 基金 资产 净值的 波动 幅度 , 特别 是 下跌风 险作 为首要 因素 进行 考虑 ,并 严格管理 权 益类 品种 的投 资比例 。 (1)新 股申 购策 略 本基金 通过 对新 股的 分析 ,参考 同类 公司 的估 值水 平,判 断一 、二 级市 场价 差的大 小 , 并根据 过往 新股 的中 签率 及上市 后股 价涨 幅的 统计 、 综合考 虑锁 定期 间的 投资 风险以 及资 金 成本, 制定 新股 申购 策略 。 (2)股 票二 级市 场的 投资 策 略 在股票 二级 市场 投资 方面 , 本基金 采取 自上 而下 的行 业配置 与自 下而 上 的 个股 选择相结 合的投 资策 略 。 在行 业配 置方面 , 除 通过 对包 括产 业政策 、 行 业成 长性 、 市 场竞争 、 行 业估 值等方 面进 行深 入研 究以 外, 本管 理人 将着 重分 析未 来一段 时间 的通 胀水 平的 变化特 征及 其 成因 , 选 择受 益于 该运 行特 征或者 受其 负面 影响 最小 的行业 进行 重点 投资 。 在个 股选择 方面 , 本管理 人将 精选 满足 以下 特征的 公司 进行 谨慎 的投 资: 1 )企业 治理结 构良好 ,管 理层诚信 尽职 ,重视 股东 利益,能 根据 市场环 境的 变化正 确 地制定 和调 整发 展战 略, 经营管 理能 力能 适应 企业 规模的 需要 ; 2 )公 司财 务透 明、 清晰 , 资产质 量及 财务 状况 较好 ,拥有 良好 的历 史盈 利记 录; 3 ) 企 业的 主营 产品 或服 务 具有良 好的 市场 前景 , 企 业在经 营许 可、 规模 、 资 源、 技 术、 品牌、 创新 能力 等方 面具 有竞争 对手 在中 长期 时间 内难以 模仿 的竞 争优 势; 4 )根据 企业业 绩的长 期增 长趋势以 及同 类企业 的平 均估值水 平, 应用本 基金 管理人 设 计的估 值模 型, 价值 被市 场低估 的企 业。 (3)权 证的 投资 策略 权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 , 投 资原 则为有 利于 本基金 资产 增值 、 控 制下 跌风险 、 实 现保值 和锁 定收 益。 九、 基 金的 业绩 比 较基 准


三年期 银行 定期 存款 收益 率 (税 后)+1.0%









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 37 十、 基 金的 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金、 股票 型基金 , 高 于货币 市场 基金 。 十 一、 基金 投资组 合报 告( 未经审 计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ,已 于 2013 年 1 月 31 日 复核 了本 报告 的内 容 ,保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。 本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2012 年 7 月1 日至 2012 年9 月30 日。 1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 22,275,383.92 2.23 其中: 股票 22,275,383.92 2.23 2 固定收 益投 资 945,585,839.33 94.56 其中: 债券 945,585,839.33 94.56








资产 支持 证券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,802,680.07 1.18 6 其他各 项资 产 20,345,331.11 2.03 7 合计 1,000,009,234.43 100.00 2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 954,636.00 0.15 C 制造业 11,226,900.00 1.80 C0








食品 、饮 料 - - C1








纺织 、服 装、 皮毛 - - C2








木材 、家 具 - -









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 38 C3








造纸 、印 刷 - - C4








石油 、化 学、 塑胶 、塑料 - - C5








电子 11,226,900.00 1.80 C6








金属 、非 金属 - - C7








机械 、设 备、 仪表 - - C8








医药 、生 物制 品 - - C99








其他 制造 业 - - D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 264,535.20 0.04 E 建筑业 - - F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 - - H 批发和 零售 贸易 - - I 金融、 保险 业 - - J 房地产 业 7,063,312.72 1.13 K 社会服 务业 2,766,000.00 0.44 L 传播与 文化 产业 - - M 综合类 - - 合计 22,275,383.92 3.57 3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 300128 锦富新 材 300,000 4,776,000.00 0.77 2 300088 长信科 技 300,000 4,440,000.00 0.71 3 000024 招商地 产 200,000 4,160,000.00 0.67 4 600376 首开股 份 299,929 2,903,312.72 0.47 5 300335 迪森股 份 200,000 2,766,000.00 0.44 6 300346 南大光 电 30,000 2,010,900.00 0.32 7 603993 洛阳钼 业 318,212 954,636.00 0.15 8 600795 国电电 力 110,223 264,535.20 0.04 注:本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述股 票。 4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 38,680,000.00 6.21 3 金融债 券 - -









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 39 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 660,764,700.60 106.01 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 60,828,000.00 9.76 7 可转债 185,313,138.73 29.73 8 其他 - - 9 合计 945,585,839.33 151.70 5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 113003 重工转 债 750,000 77,152,500.00 12.38 2 122114 11 一重 债 500,000 50,500,000.00 8.10 3 122080 11 康美 债 480,000 49,344,000.00 7.92 4 1280007 12 晋煤 销债 400,000 41,752,000.00 6.70 5 1280084 12 黔铁 投债 400,000 41,088,000.00 6.59 6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8. 投资 组合 报告 附注 (1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 , 或在 报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 433,512.46 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 37,791.05 4 应收利 息 19,792,009.35 5 应收申 购款 82,018.25 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 20,345,331.11









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 40 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 110018 国电转 债 37,742,400.00 6.06 2 110013 国投转 债 32,357,579.40 5.19 3 110016 川投转 债 27,104,345.00 4.35 4 125731 美丰转 债 10,956,314.33 1.76 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票 代码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况 说明 1 603993 洛阳钼 业 954,636.00 0.15 新股流 通受 限 十 二、 基金 的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其 未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基金 合同 生效 日 为 2011 年6 月21 日, 基 金合 同生 效以来 (截 至 2012 年12 月31 日) 的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示: 1. 易 方达 安心 回报 债券A 类基 金份 额净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 阶段 净值增 长 率(1 ) 净值增 长 率标准 差 (2) 业绩比 较基 准收益 率 (3) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 基 金 合 同 生 效 至2011 年12 月 31 日 0.70% 0.29% 3.06% 0.02% -2.36% 0.27% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月31 日 9.43% 0.36% 6.00% 0.02% 3.43% 0.34% 基 金 合 同 生 效 至2012 年12 月 31 日 10.20% 0.33% 9.06% 0.02% 1.14% 0.31% 2. 易 方达 安心 回报 债券B 类基 金份 额净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 阶段 净值增 长 率(1 ) 净值增 长 率标准 差 (2) 业绩比 较基 准收益 率 (3) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 基 金 合 同 生 效 至2011 年12 月 0.60% 0.28% 3.06% 0.02% -2.46% 0.26%









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 41 31 日 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月31 日 8.95% 0.36% 6.00% 0.02% 2.95% 0.34% 基 金 合 同 生 效 至2012 年12 月 31 日 9.60% 0.33% 9.06% 0.02% 0.54% 0.31% 十 三、 费用 概览 (一)与 基金运 作 相关的费 用 1. 基金 费用 的种 类 (1)基 金管 理人 的管 理费 ; (2)基 金托 管人 的托 管费 ; (3) 从B 类 基金 份额 的基 金财产 中计 提的 销售 服务 费; (4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (5) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ; (6) 基 金份 额持 有人 大会 费用; (7) 基 金的 证券 交易 费用 ; (8) 基 金的 银行 汇划 费用 ; (9) 按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.70% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 : H =E×0.70% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 42 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下 : H =E×0.20% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 (3) 销售 服务 费 本基 金A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费,B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。 本基金 销售 服务 费按 前一 日 B 类 基金 资产 净值 的 0.40% 年 费率 计提 。 销售服 务费 的计 算方 法如 下: H =E×0.40% ÷ 当年 天数 H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按月 支付。 由基 金管 理人 向基金 托 管 人发 送基 金销 售服务 费 划付指 令, 经基 金托 管人 复核后 于次 月首 日 起3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性划 出, 由注 册登记 机构 代收 , 注 册登 记机构 收到 后按 相关 合同 规定支 付给 基金 销售 机构 等。 若 遇法 定节 假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。 销售服 务费 主要 用于 支付 销售机 构佣 金、 以及 基金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促销 活动 费、基 金份 额持 有人 服务 费等。 销售服 务费 使用 范围 不包 括基金 募集 期间 的上 述费 用。 上述 ( 一) 基金 费用 的种 类中其 他各 项费 用, 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用实 际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 3. 不列 入 基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : (1)基金 管理人 和基 金托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; (2)基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 43 (3)《基 金合同 》生 效前的 相关费用 ,包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披 露费用 等费 用; (4)其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 4. 基金 费用 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托 管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。 调高基 金管 理费 率、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 , 须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ; 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 , 无须 召开 基金份 额持 有 人 大会。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。 (二)与 基金销 售 相关的费 用 1 .申 购费 (1) 申购 费率 : 本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资者实施 差别 的申购费 率。 通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金 A 类份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表: 申购金 额 M (元 ) A 类基 金份 额申 购费 率 M<100 万 0.32% 100 万≤M <500 万 0.16% 500 万≤M <1000 万 0.04% M ≥1000 万 1000 元/笔 其他投 资者 申购 本基 金 A 类基金 份额 的申 购费 率见 下表: 申购金 额 M (元 ) A 类基 金份 额申 购费 率 M<100 万 0.8% 100 万≤M <500 万 0.4% 500 万≤M <1000 万 0.1% M ≥1000 万 1000 元/笔 本基 金B 类 基金 份额 不收 取申购 费用 。 (2) 申购 费的 收取 方式 和 用途









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 44 在申购 费按 金额 分档 的情 况下, 如果 投资 者多 次申 购, 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对应 的费率 。 本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ,不 列入 基金 财产, 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、 销售、 注册 登记 等各 项费 用。 (3) 申购 份额 的计 算 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ,其 中: 净申购 金额=申 购金 额/(1+ 申购 费率 )


申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值 对于1000 万元 (含 )以 上 的申购 ,净 申购 金额=申 购 金额- 绝对 数额 的申 购费 金 额 申购费 用以 人民 币元 为单 位, 四舍 五入 , 保 留至 小 数点后 二位 ; 申购份 数采 取四舍 五入 的方法 保留 小数 点后 二位 ,由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。 2 .赎 回费 (1) 赎回 费率 : 本基 金A 类 基金 份额 赎 回 费率见 下表 : 持有期 限N (天 ) A类基 金份 额赎 回费 率


0-29 0.75% 30-364 0.1% 365-729 0.05%


730及 以上 0%


本基 金B 类 基金 份额 赎回 费率见 下表 : 持有期 限N (天 )


B类基 金份 额赎 回费 率


0-29 0.75% 30及以 上 0%


(2) 赎回 费的 收取 方式 和 用途 本基金 的赎 回费 由赎 回人 承担, 在基 金份 额持 有人 赎回基 金份 额时 收取 。 对 于持有 期不 少于 30 日的A 类 份额 所收 取的赎 回费 ,在 扣除 用于 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 后 的余额 归基 金财 产, 赎回 费归入 基金 财产 的比 例为 赎回费 总额 的 25% 。 对 于持 有期限 少 于 30 日的A 类/B 类 基金 份额 所 收取的 赎回 费, 全额 计入 基金财 产。 (3) 赎回 金额 的计 算









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 45 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总金额 扣减 赎回 费用 ,其 中: 赎回总 金额=赎 回数 量 ?T 日基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总额 ? 赎回 费率 净赎回 金额=赎 回总 金额 ? 赎回费 用 赎回费 用 、 赎 回金额 的单 位为人 民币 元 , 计算 结果 保留到 小数 点后 两位 , 小 数点后 两 位 以后的 部分 四舍 五入 ,由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。 3.转换 费率 目前, 基金 管理 人已 开通 了本基 金与 旗下 部分 开放 式基金 之间 的转 换业 务, 具体实 施办 法和转 换费 率详 见相 关公 告。 基 金转 换费 用由 投资 者承担 , 基 金转 换费 用由 转出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费 用 两 部分 构 成, 其中 转出 基金 赎回费 按照 基金 合同 、 更 新的招 募说 明书 及最新 的相 关公 告约 定的 比例归 入基 金财 产 , 其余 部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费 。 转换费 用以 人民 币元 为单 位, 计算 结果 按照四 舍五 入方法 , 保留 小数点 后两 位。 代销 机构 可 对每笔转 换申 请向投 资者 收取 不高 于 10 元的 业务 代理费, 具体收 费标准 以各 代销机构 的规 定为准 。 4. 投 资者 通过 本公 司网 上 交易系 统 (www.efunds.com.cn ) 进行 申购、 赎回 和 转换的 交 易费率 ,请 具体 参 照 我公 司网站 上的 相关 说明 。 5.基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整上述 费率 。 上 述费 率如 发生 变更, 基金 管理人 应最 迟于 新的 费率 实施 前 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 信息 披露 媒体 公告。 6. 基金 管理人 可以 在不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况 制定基 金促 销计 划 , 针对 特定交 易方 式 ( 如通 过互 联网、 电话 、 移 动通 信等 方式) 或特 定时 间段等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 , 基 金管理 人可 以适 当调 低基 金 申购 、赎 回和 转换 费率 。 十 四、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法》 等有 关法 律法 规及 《 易方 达安 心回 报债 券型 证券投 资基 金 基 金合 同》 , 结合 本基 金管 理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动 , 对2012 年 7 月26 日 刊登 的本 基金 更新 的 招募说 明书 进 行了更 新, 主要 更新 的内 容如下 : 1. 在“三、基金管理人”部 分, “ (一)基金管理人基 本情况”和“ (二)主要人 员情









































































































































易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 201302 46 况”部 分的 内容 。 2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,根 据最 新资 料进 行了 更新。 3. 在 “五 、 相 关服 务机 构” 部分, 更新 了代 销机 构、 基金注 册登 记机 构、 会计 师事务 所信息 。 4. 在“七 、基 金合 同的 生效 ” 部分 ,更 新了 部分 内容 。 5. 在“八 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分, 更新 了部 分内容 。 6. 在“九 、基 金转 换” 部分 ,更新 了部 分内容 。 7. 在“十一、基金的投资” 部分, 更新了“ (七) 投资 决策 ”的部分内容, 补充 了本 基金 2012 年第3 季度 投 资 组合报 告的 内容 。 8. 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分, 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。 9. 在“二十二 、基金托管协 议的内容摘要 ”部分,更 新了“ (一)托管协议当事 人” 部分的 内容 。 。 10. 在“二 十三 、对 基金 份额 持有人 的服 务” 部分 ,更 新了部 分内 容。 11. 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 部分 ,根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。 易方达 基金 管理 有限 公司 2013 年2 月2 日