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中 欧纯 债分 级债 券型 证券 投资 基金 基金 合同 生效 公告
公告 送 出日期 ：2013 年 2 月 1 日
1. 公 告基本 信息
基金名称 中欧纯债分级债券型证券投资基金
基金简称 中欧纯债分级债券（场内简称：中欧纯债）
基金主代码 166016
基金运作方式 契约型
基金合同生效日 2013 年 1 月 31 日
基金管理人名称 中欧基金管理有限公司
基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司
公告依据 《 中 欧 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 中 欧 纯
债分级债券型证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称
纯债 A 纯债 B
下属分级基金的交易代码 166017 150119
2.基 金募 集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2013]12 号
基金募集期间
自 2013 年 1 月 22 日
至 2013 年 1 月 25 日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
募集资金划入基金托管专户的日期 2013 年 1 月 31 日
募集有效认购总户数（单位： 户） 14,002
份额级别 纯债 A 纯债 B 合计
募 集 期 间 净 认 购 金 额 （ 单 位 ： 人民
币元）
675,790,502.54 300,526,435.39 976,316,937.93
认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息
（单位： 人民币元）
124,175.25 81,088.35 205,263.60
募集份额（单 位：
份）
有效认购份额 675,790,502.54 300,526,435.39 976,316,937.93
利 息 结 转 的 份
额
124,175.25 81,088.35 205,263.60
合计 675,914,677.79 300,607,523.74 976,522,201.53
其中：募集期 间基
金管理人运用 固有
资金认购本基 金情
况
认 购 的 基 金 份
额 （单位： 份）
- - -
占 基 金 总 份 额
比例
- - -
其 他 需 要 说 明
的事项
无 无 无
其中：募集期 间基
金管理人的从 业人
员认购本基金情况
认 购 的 基 金 份
额 （单位： 份）
- 198,856.66 198,856.66
占 基 金 总 份 额 - 0.07% 0.02%
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比例
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期
2013 年 1 月 31
日
注：1 、本基 金合 同生 效前发 生的与 本基 金有 关的律 师费、 会计 师费 、信息 披露
费等费用不从基金资产中列支。
2、 本基金本次募集场外有效净认购金额 （不含认购利息） 为 976,216,937.93 元，
场内有效净认购金额（不含认购利息）为 100,000.00 元。
3、本 基金管 理人 高级 管理人 员、基 金投 资和 研究部 门负责 人认 购本 基金份 额总
量的数量区间为 0；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0。
3.其 他需 要提示 的事 项
（1）纯债 A 和纯债 B 分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比，
所募集的两级基金的基金资产合并运 作。纯债 A 与纯债 B 两级基 金的基金份额
的初始配比原则上为 7:3 。
（2）本基金基金合同生效之日起 3 年（含 3 年）的基金分级运作期内，纯
债 A 将每满半年开放一次，接受基金投资者的申购与赎回，纯债 B 封闭运作并
在深圳证券交易所上市交易。
（3） 本基金分级运作期届满后， 纯债 A 与纯 债 B 将分别按照基金合 同约定
及深圳证券交易所规则转换为中欧纯债债券型证券投资基金 （LOF ） 份额， 转换
后的基金份额将在深圳证券交易所上市与交易。
