国泰金泰平衡混合型证券投资基金份额“确权”登记指引
原金泰证券投资基金（以下简称“基金金泰”）退市时，托管在不具备“上 证基金通”资格的证券公司的基金份额，在实施“封转开”时，由基金管理人统 一登记在其直销开立的“临时账户”下。该部分基金份额持有人（以下简称“投 资者”）需要对该份额进行重新确认与登记后，方可进行国泰金泰平衡混合型证 券投资基金（以下简称“国泰金泰平衡”）基金份额申购与赎回等业务，对于基 金份额托管在基金金泰退市后，新增的“上证基金通”资格的证券公司的投资者 ,
也需要对该份额进行重新确认与登记，此过程称之为“确权”。国泰基金管理有 限公司（以下简称“ 本 公司”） 自 2013年 2月 4日起 ，为投资者 办 理国泰金泰 平衡的确权业务。
确权 遵从谨慎 原 则 ， 如果 投资者不 按照本流 程 办 理 相关手续或 者 虽按照本流 程 办 理 了相关手续但 其 身 份 仍 不 能核 实的， 则本 公司不对其 做 “确权”登记。
一 、凡 要 求 确权的投资者 必须首先 在 本 公司直销 柜台、中 国 工商银 行 各网点、 或 其 他 国泰金泰平衡基金 场外代 销 机构办 理开 放式 基金账户（ 中 登上 海 TA账户） 注册手续 ， 或将 原 股东 账户转 指定到 具备“上证基金通”资格证券公司 席位 。
具备“上证基金通”资格的证券公司 名单 可在上 海 证券 交易所网站查询 。
二、 对于 欲 在 场外注册 开 放式 基金账户的投资者， 须 持以下资 料到本 公司 提 出 确权申 请 。
1、个 人投资者需 提供 以下资 料：
1) 本 人有 效身 份证 件 原 件 （ 必须提供 ）以 及复印件或传真件；
2) 原 场内 证券账户原 件 （ 必须提供 ）以 及复印件或传真件；
3) 确权申 请表 （ 见附件 ） ；
4) 开 放式 基金账户 注册成功 确认 单 。
2、机构 投资者需 提供 以下资 料：
1) 营 业 执 照或注册 登记证 书副 本 原 件或 加盖 单位 公 章 的 营 业 执 照或注册 登 记证 书 的 复印件 （以上 二 者 须提供 其一） ；
2) 基金业务 授 权 委 托 书 （ 本 公司 提供 的 标准文 本 ， 须 加盖 单位 公 章和法 定 代表 人 或 授 权人 章 原 件 （ 必须提供 ）以 及复印件或传真件； 3) 被授 权人 身 份证 件 原 件 （ 必须提供 ）以 及复印件或传真件；
4) 原 场内 证券账户原 件 （ 必须提供 ）以 及复印件或传真件；
5) 确权申 请表 （ 见附件 ） ；
6) 开 放式 基金账户 注册成功 确认 单 。
本 公司直销 柜台、各代 销证券公司 营 业部可 接受 投资者的确权申 请 。在 接受 确权申 请 后 须首先核 实申 请内 容 的 正 确 性 ， 无误 后 将 确权申 请表及 上 述 资 料传真 至 国泰基金管理有限公司 (传真 号码 为 ： 021-38561700)， 并 将 投资者 提供 的确 权申 请表 原 件 留档 备 查 。
三 、 对于 欲 在 场内将 证券账户转 指定到 具备“上证基金通”资格证券公司的 席位 的投资者， 须 直 接向 本 公司 传真 申 请 材 料办 理。
1、个 人投资者需 提供 以下资 料；
1) 本 人有 效身 份证 件 原 件 （ 必须提供 ）以 及复印件或本 人 签 名 的 传真件；
2) 原 场内 证券账户原 件 （ 必须提供 ）以 及复印件或本 人 签 名 的 传真件；
3) 确权申 请表 （ 见附件 ） ；
4) 指定交易 协议 原 件或复印件 。
2、机构 投资者需 提供 以下资 料：
1) 营 业 执 照或注册 登记证 书副 本 原 件或 加盖 单位 公 章 的 营 业 执 照或注册 登 记证 书 的 复印件 （以上 二 者 须提供 其一） ；
2) 基金业务 授 权 委 托 书 （ 本 公司 提供 的 标准文 本 ， 须 加盖 单位 公 章和法 定 代表 人 或 授 权人 章 原 件 （ 必须提供 ）以 及复印件或传真件；
3) 被授 权人 身 份证 件 原 件 （ 必须提供 ）以 及复印件或本 授 权人 签 名 的 传真 件；
4) 原 场内 证券账户原 件 （ 必须提供 ）以 及复印件或 被授 权人 签 名 的 传真件；
5) 确权申 请表 （ 见附件 ） ；
6) 指定交易 协议 原 件或复印件 。
注： 投资者 须 保 证以上资 料复印件或传真件内 容清晰 、 无误 。投资者 须将 确 权申 请表及 上 述 资 料传真 至 国泰基金管理有限公司
客 户 服 务 专线 ： 400-888-8688， 021-38569000
联系 人 ： 陈卓佳 网 址 ： www.gtfund.com
传真 号码 为 ： 021-38561700， 并 在 发送 传真 后 两 日内将 确权申 请表 原 件 寄至 ：
上 海 浦 东 世纪大道 100号 上 海 环球 金 融 中 心 39 楼 ， 邮政编码 ： 200120，也
可以持上 述 资 料 的原 件 直 接 到本 公司 办 理。
四 、 在 收齐符 合 本流 程要 求 的确权申 请 材 料 后， 本 公司 会 对投资者 提供 的确 权 信息 进行 核 实， 无误 后 即 为其重新登记确认的基金份额。
五 、 若因 投资者 提供 的资 料 不 真 实 、 不 准 确 、 不 完整 或 不 及 时等原 因导致 的 后 果 由投资者 自 行 承担 。
六 、 业务 规 则
1、 投资者以份额 提交 申 请 。确权业务的申 请 份额为基金金泰退市时投资者 持有的原基金金泰的基金份额 数量 。 本 公司在 核 对投资者 身 份 和 申 请 份额一 致
后，确权 成功 ， 并 将 投资者 应得 基金份额 及相关 权 益 登记在投资者的基金账户下。
2、 原基金金泰退市后，国泰金泰平衡进行 集 中 申购。 集 中 申购 验 资 结束 日 为基金份额 拆 分 日 ，基金管理人 将 通过基金份额 拆 分， 使得验 资 结束当 日 基金份 额 净值 为 1.000元 。 本 公司 将 根据 集 中 申购 验 资 结束 日 基金份额 净值计算 投资者 应 获 得 的基金份额， 并 予 以登记 集 中 申购 验 资 结束 日 原基金金泰份额 经 拆 分 调 整 后的基金份额。
3、 若 投资者 拥 有在基金金泰退市 前 的 现 金分 红且 退市时 暂未 指定交易 等原 因 产生 的 未领取现 金 红利 ，该 未领取现 金 红利 在基金份额 拆 分 日按照 每 基金份额 1.000 元 分 配比例折算 为基金份额， 并 由 本 公司进行投资者基金份额的登记确
认。
4、 未 办 理确权的投资者在基金金泰退市时 所 持有的基金份额 及 其 产生 的基 金权 益 ， 暂 时托管在 本 公司。在投资者 办 理确权登记之 前 ， 如本 基金进行 收益 分 配 ， 则 未 办 理确权 手续 的基金份额 产生 相 应 的基金权 益 将 以分 红再 投资方 式 进行 处 理，分 红 后基金份额 继 续 托管在 本 公司，直 至 投资者 办 理确权登记。分 红期间 暂 不 办 理确权业务。
5、本 公司 收 到 具有投资者 本 人 签 名或 盖 有 预 留 印 鉴 的 传真 申 请 ， 即 认为此 申 请 是 投资者 真 实 意思 的 表 示 ， 并 据 此为投资者 办 理确权登记。 本 公司不对该 签 名或印 鉴是否 真 实 及 是否 为投资者 真 实 意思 表 示 承担法 律责任 。 6、本 公司 收 到 投资者 多次递 交 确权申 请 的 传真 时，以 最 后一 次 所 收 到 的 填 写 真 实 、 完整 、 准 确的确权申 请传真件 为 准 。
七 、本流 程的 最终解释 权 归 国泰基金管理有限公司 所 有。投资者 欲了 解详细 情况 ，可登 陆 本 公司 网站 （ www.gtfund.com） 或 者 拨打 本 公司的 客 户 服 务 电话
（ 4008-888-8688） 垂 询相关 事宜 。
特 此公 告 。
国泰基金管理有限公司
2013年 2月 1日
附件：
国泰基金管理有限公司确权业务申 请表
一 、 投资者 信息
投资者 名 称 ：
证 件 类 型 ：
证件号码 ：
电话 ： （ 区 号 ）
手机：
联系 地 址 ：
邮政编码 ：
E-mail：
场内 证券账户（ 或 开 放式 基金账户） ：
开户 席位 （持 场内 证券账户确权者 须 填 ） ：
开户 机构 全 称 ：
持有基金份额 ：
份（ 大 写 ） 二、 投资者 签 名
本 人 保 证以上 填写 的 信息 真 实 、 准 确 和 有 效 。
投资者 /授 权 代表 签 字 ：
日期：
单位 （ 盖章 ） ：
邮寄 地 址 ： 上 海 市 浦 东 世纪大道 100号 上 海 环球 金 融 中 心 39楼 国泰基金管 理有限公司 ----确权业务 邮编 ： 200120
电话 ： 400-888-8688， 021-38569000
传真： 021-38561700
