光大添天利：更新招募说明书摘要（2013年1月）查看PDF公告
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光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金（以下简称“本基
金” ）于2012年5月21日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2012]672 号
文核准公开募集。本基金份额于 2012年5月28日至6月12日发售，本基金合
同于2012年6月19日生效。
重要提示
光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理
人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机
构，基金管理人不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金的最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容（除非文中另有所指）截止日为2012年12
月18日，有关财务数据和净值表现截止日为2012年9月30日。
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一、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
成立日期：2004年 4月 22日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号
注册地址：上海市延安东路 222号外滩中心大厦 46层
办公地址：上海市延安东路 222号外滩中心大厦 46层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券” ）持55%的股权
保德信投资管理有限公司持45%的股权
电话： （021）33074700
传真： （021）63351152
客服电话：4008-202-888
联系人：王超
网址：www.epf.com.cn
(二) 主要人员情况
1. 董事会成员
林昌先生，董事长，北京大学硕士，中国国籍。历任光大证券南方总部研究
部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光
大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。
Christopher Cooper(克里斯托弗.库珀)先生，董事，美国芝加哥大学商学
院工商管理硕士，美国国籍。历任保德信国际投资有限公司执行董事、保德信投
资证券有限公司总裁兼首席执行官、保德信国际投资有限公司亚洲区总裁。现任
保德信国际投资业务总裁。
傅德修先生，董事，美国哥伦比亚大学硕士，中国（香港）国籍。曾任富达
基金管理公司（Fidelity）业务总监，瑞士银行瑞银环球资产管理公司（UBS）
执行董事暨大中国区主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理。现任本基金管理 3
人总经理。
沈诗光先生，董事，东北财经大学硕士，中国国籍。历任光大证券计财部高
级经理、财务处处长、计财部副总经理。现任光大证券计财部总经理。
何媛媛女士，董事，上海交通大学企业管理专业博士，中国国籍。历任华夏
证券研究所行业部经理、副所长，中信建投证券有限责任公司研究发展部副总经
理。现任光大证券研究所副所长。
夏小华先生，独立董事，复旦大学政治经济学系学士，中国国籍。历任交通
银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理，广东发展银行上海分行
常务副行长、行长、党委书记，华夏银行上海分行行长，现任华夏银行上海分行
四级行员。
金德环先生，独立董事，上海财经大学硕士、教授，中国国籍。曾任上海财
经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海
财经大学金融学院证券研究中心主任。
郑志先生，独立董事，华东政法学院（现华东政法大学）法律史专业硕士。
曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团（上海）事务所律师、上
海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律
师。
2. 监事会成员
李海松先生，监事长，光大证券股份有限公司监事、风险管理部副总经理。
历任南方证券有限公司营业部业务经理， 中国光大银行股份有限公司深圳证券营
业部副总经理， 光大证券武汉、 深圳证券营业部总经理、 经纪业务总部副总经理。
颜微潓女士，监事，新加坡国立大学经济和数学双学士，马来西亚国籍，香
港证券业协会会员。 历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员， DBS
唯高达亚洲有限公司合规经理，香港交易所上市部副总监，富通集团亚洲区域合
规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。
李常青先生，监事，中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化
学系教师，安徽众城高昕律师事务所律师，天同（万家）基金管理有限公司市场
拓展部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任，诺德基金管理有限公 4
司监察稽核部总监等职务，现担任本基金管理人监察稽核总监。
3. 公司高级管理人员
林昌先生，现任本基金管理人董事长，简历同上。
傅德修先生，现任本基金管理人总经理，简历同上。
盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券
部交易部经理，光大证券资产管理总部总经理，2003 年参加光大保德信基金管
理有限公司筹备工作。现任本基金管理人的督察长。
梅雷军先生，吉林大学机械系博士，武汉大学机械系学士。基金从业人员资
格。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理，光大证券股份有限公
司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经
理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基
金管理有限公司，现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。
张弛先生，CFA，英国兰卡斯特大学（ Lancaster University）金融学硕士。
曾任建设银行上海分行信贷员，华安基金管理有限公司高级产品经理、战略策划
部总监助理。加入光大保德信基金管理有限公司后，先后担任产品总监、市场与
产品总监、代理首席市场总监、首席市场总监，现任本基金管理人副总经理兼首
席市场总监。
4. 本基金基金经理
韩爱丽女士，复旦大学经济学硕士，CFA。2006年7月至2010 年 8 月在上
海浦东发展银行总行资金部从事固定收益交易、研究工作；2010 年 8 月加盟光
大保德信基金管理有限公司，任高级债券研究员，现任光大保德信货币市场基金
基金经理、 本基金经理兼光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基
金、光大保德信添天盈季度理财债券型证券投资基金、光大保德信添盛双月理财
债券型证券投资基金基金经理。
5.
投资决策委员会成员
5
傅德修先生，现任本基金管理人董事兼总经理。
周炜炜先生， 现任本基金管理人首席投资总监兼光大保德信优势配置股票型
证券投资基金基金经理。
高宏华女士，现任光大保德信新增长股票型证券投资基金基金经理。
钱钧先生，现任本基金管理人权益投资总监、光大保德信量化核心证券投资
基金基金经理。
韩爱丽女士，现任光大保德信货币市场基金基金经理、光大保德信添天利季
度开放短期理财债券型证券投资基金基金经理、 光大保德信添盛双月理财债券型
证券投资基金基金经理、 光大保德信添天盈季度理财债券型证券投资基金基金经
理。
陆欣先生，现任光大保德信固定收益副总监、光大保德信增利收益债券型证
券投资基金基金经理兼光大保德信信用添益债券型证券投资基金基金经理。
王健女士，现任光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。
于进杰先生，现任光大保德信红利股票型证券投资基金基金经理、光大保德
信行业轮动股票型证券投资基金基金经理。
黄素丽女士，现任光大保德信均衡精选股票型证券投资基金基金经理。
戴奇雷先生，现任本基金管理人研究总监。
李阳先生，现任光大保德信中小盘股票型证券投资基金基金经理。
魏晓雪女士，现任光大保德信行业轮动股票型证券投资基金基金经理。
上述人员无近亲属关系。
二、 基金托管人
名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行” ）
住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
成立时间：1992年8月18日
组织形式：股份有限公司
注册资本：404.3479亿元人民币
存续期间：持续经营
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基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[2002]75号
联系人：石立平
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
三、 相关服务机构
(一) 光大保德信基金管理有限公司投资理财中心
注册地址：上海市延安东路222号外滩中心大厦46层
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心大厦46层
电话： （021）63352934，63352937
传真： （021）63350429
客服电话：4008-202-888
联系人：戴小娟
网址：www.epf.com.cn
(二) 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
联系人：王嘉朔
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
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客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：陈铭铭
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（4）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融街3号
办公地址：北京市西城区金融街3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：010-68858117
公司网址：www.psbc.com
（5）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：薛军丽
电话：010-63636150
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
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（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
网址：www.cmbchina.com
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
客服电话：95568
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
网址： www.cmbc.com.cn
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云，虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9
（9）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
联系人：丰靖
网址：http://bank.ecitic.com
（10）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
电话： （021）52629999
联系人：刘玲
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（11）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（12）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼
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办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528（上海、北京地区962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（13）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（14）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：范一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：张萍
客服电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（15）平安银行股份有限公司
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注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
网址：www.pingan.com
（16）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－23层
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
联系人：吴海平
电话：021-38576969
网址： www.srcb.com
（17）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市南城路2号
办公地址：东莞市南城路2号
法定代表人：何沛良
客服电话：0769-961122
联系人：谭少筠
电话：0769-22118343
传真：0769-22320896
网址： www.drcbank.com
（18）浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
客服电话：(0571)96527、4008096527
联系人：董晓岚、邵利兵
12
电话：0571-87117617、87117616
传真：0571-87117616
网址：www.czcb.com.cn
（19）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市新区开元大道256号
法定代表人：王建甫
客服电话：96699
联系人： 王军
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（20）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788、10108998、95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（21）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
13
客服电话：95553、4008888001
联系人：金芸
网址：www.htsec.com
（22）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82960223
传真：0755－82943100
客服电话：95565、4008888111
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（23）山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话： （0351）8686659
传真： （0351）8686619
客服电话：400-666-1618
联系人：郭熠
网址：www.i618.com.cn
（24）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话： （0755）22626172
传真： （0755）82400862
客服电话：95511-8
14
网址：www.pingan.com
（25）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
客服电话： （0571）96598
传真： （0571）85783771
联系人：丁思聪
网址：www.bigsun.com.cn
（26）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各地营业网点
传真： （020）87555305
网站：www.gf.com.cn
（27）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
电话：021-54046657
传真：021-54038844
客服热线：021—95523
15
网址： www.sywg.com
（28）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
客服电话：400-8888-108
联系人：权唐
网址： www.csc108.com
（29）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：张智河
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
网址： www.zxwt.com.cn
（30）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246298
传真：0551-2272100
联系人：李飞
客服电话：4008-888-777
16
网址： www.gyzq.com.cn
（31）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568116
客服电话: 400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（32）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市深南大道2028号中国凤凰大厦1号楼7层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755－82558305
客服电话: 400－800－1001
网址：www.essence.com.cn
（33）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021-51539888
联系人：张瑾
公司网址：www.962518.com
客服电话：021-962518、4008918918（全国）
（34）齐鲁证券有限公司
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注册地址：济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网站：www.qlzq.com.cn
（35）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（36）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（37）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：深圳市深南大道4011号港中旅大厦24层
法定代表人：吴万善
电话：0755-82569143
传真：0755-82492962
联系人：孔晓君
18
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（38）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明
电话： （0755）83073087
传真： （0755）83073104
联系人：陈忠
网址： www.cs.ecitic.com
（39）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5号中商大厦 10层
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（40）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
网站：www.txsec.com 或www.txjijin.com
（41）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7---10层
19
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（42）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话： 0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：4006008008
网址：www.cjis.cn
（43）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（44）方正证券股份有限公司
20
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话： 0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
（45）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
网址：www.ehowbuy.com
（46）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人： 潘世友
电话：021-54509988分机7019
传真：021-64383798
网址：www.1234567.com.cn
21
（47）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（48）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话： 021-60897869、0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（49）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人： 汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：刘艳妮 （运营部）
电话： 021-38509606
传真： 021-38509777
网址：www.noah-fund.com
22
（50）北京展恒基金销售有限公司:
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:
闫振杰
客服电话:
400 888 6661
联系人:
张晶晶
电话:
010--62020088--8105
传真:
010--62020088--8802
网址:
www.myfund.com
(三) 登记机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市延安东路222号外滩中心大厦46层
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心大厦46层
法定代表人：林昌
电话： （021）63350651
传真： （021）63352652
联系人：杨静
(四) 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
23
(五) 审计基金财产的会计师事务所
公司全称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：张鸿
经办会计师：薛竞、张鸿
四、 基金的名称和类型
基金的名称：光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金
基金的类型：债券型
五、基金的投资目标
本基金通过投资于银行存款等货币市场工具， 力争获得超过税后人民币一年
期定期存款基准利率的投资回报。
六、基金的投资方向
本基金的投资范围为现金、通知存款、短期融资券、1年及1年以内的银行
定期存款、大额存单、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、期限在 1
年以内（含1年）的债券回购、剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持
证券及中期票据、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据（以下简称“央行
票据” ）以及中国证监会、中国人民银行认可的其它货币市场工具。其中，本基
金投资于银行存款的比例不低于基金资产的80%，其中银行存款包括银行通知存
款、银行定期存款、银行协议存款和备付金存款。本基金在每个开放期之前 10
个工作日至开放期之后 10 个工作日的期间，不受上述投资比例限制，但须保持
现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
24
七、基金的投资策略
本基金将综合考虑各类投资品种的收益和风险特征， 在保证基金资产安全性
的基础上力争为投资人创造稳定的收益。同时，本基金将关注宏观经济走势、货
币政策和财政政策的变化，结合对货币市场利率变动的预期，对投资组合进行管
理。
1、整体资产配置策略
本基金通过对CPI指标、GDP增长率、货币供应量、国际利率水平、汇率等
因素的分析， 形成对实体经济基本面的宏观研判。 同时， 结合央行公开市场操作、
货币市场与资本市场资金互动等变动情况，合理预期货币市场利率曲线动态变
化， 并据此决定整体资产配置策略。 由于本基金将以银行存款为主要的投资对象，
因此本基金投资于银行存款的比例不低于基金资产的80%。
2、类属资产配置策略
类属配置指组合在各类短期金融工具如央行票据、国债、金融债、企业短期
融资券以及现金等投资品种之间的配置比例。 本基金将通过分析各类属的相对收
益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定类属配置比例，寻找具有投
资价值的投资品种，力争取得较高的回报。
3、银行存款投资策略
银行存款一般具有收益稳定、风险低等基本特征，特别是机构投资者在投资
银行存款时，往往能获得比普通投资者更高的收益率。本基金投资于银行存款的
比例不低于基金资产的80%， 基金资产可以投资于上市商业银行、 大型商业银行、
国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、邮政储蓄银行、农村商业银行、
外资银行等银行的协议存款。 若本基金投资的协议存款中未约定可提前支取并无
利息损失的，则该笔存款的到期日不得晚于下一个开放日。本基金在投资银行存
款时将对不同银行的银行存款收益率做深入的分析，同时结合各银行的信用等
级、存款期限等因素的研究，综合考量整体利率市场环境及其变动趋势，在严格
控制风险的前提下决定各银行存款的投资比例。
4、个券选择策略
在个券选择层面，将首先考虑安全性因素，优先选择央票、短期国债等高信 25
用等级的债券品种以规避违约风险。在具体的券种选择上，基金管理人将在正确
拟合收益率曲线的基础上，找出收益率出现明显偏高的券种，并客观分析收益率
出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平，则该券种价
格出现低估，本基金将对此类低估品种进行重点关注。此外，鉴于收益率曲线可
以判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，这也可以帮助基金
管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。
5、回购策略
(1) 基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增的机会，
通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。
八、基金的业绩比较标准
本本基金的业绩比较基准为税后1年期定期存款收益率。
九、风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的风险较低的品种， 其预期收益和风险低于普通
债券型基金、混合型基金和股票型基金。
十、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止2012年9月30日。
报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）
1 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
2 买入返售金融资产 --
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
-- 26
3 银行存款和结算备付金合计 218,627,598.77 99.87
4 其他各项资产 292,545.94 0.13
5 合计 218,920,144.71 100.00
2.
报告期债券回购融资情况
本报告期本基金未进行债券回购融资。
3.
基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
79
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 90
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 1
3.2 报告期内投资组合平均剩余期限超过 180天情况说明
报告期内投资组合平均剩余期限未有违规超过180天的情况。
3.3 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占
基金资产净值
的比例（%）
各期限负债占
基金资产净值
的比例（％）
1 30天以内 1.11 -
其中： 剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
2 30天(含)—60天 - -
其中： 剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
3 60天(含)—90天 98.95 -
其中： 剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
4 90天(含)—180天 - -
其中： 剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
5 180天(含)—397天（含） - - 27
其中： 剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
合计 100.06 -
3.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期内本基金未投资债券。
3.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
报告期内本基金未投资债券。
3.6“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次
报告期内偏离度的最高值 -
报告期内偏离度的最低值 -
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 -
3.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券=
投资明细
报告期内本基金未投资资产支持证券。
3.8 投资组合报告附注
3.8.1 基金计价方法说明
（1） 、本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利
率并考虑其买入时的溢价与折价， 在其剩余存续期内摊销， 每日计提损益。 （2） 、
为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的
基金资产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平的结
果，基金管理人于每一估值日，采用市场利率或交易价格，对基金持有的估值对
象进行重新评估，即“影子定价”。当基金资产净值与影子定价的偏离达到或超
过基金资产净值的一定幅度时，或基金管理人认为发生了其他的重大偏离时，基
金管理人可以与基金托管人商定后进行调整， 使基金资产净值更能公允地反映基
金资产价值， 确保以摊余成本法计算的基金资产净值不会对基金持有人造成实质
性的损害。 （3） 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允 28
价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值
的方法估值。 （4） 、如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。
3.8.2 本报告期内不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利
率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。
3.8.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 292,545.94
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 292,545.94
十一、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2012年9月30
日。
(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
1．光大保德信添天利理财债券 A类
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
自基金合同生效起至
今
0.8960% 0.0005% 0.8785% 0.0003% 0.0175% 0.0002%
2．光大保德信添天利理财债券 B类
阶段 净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基 ①-③ ②-④
29
① 标准差② 准收益率③准收益率标
准差④
自基金合同生效起至
今
0.9662% 0.0003% 0.8785% 0.0003% 0.0877% 0.0000%
（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012 年 6 月 19 日至 2012 年 9 月 30 日）
1． 光大保德信添天利理财债券 A 类
2．光大保德信添天利理财债券 B类
30
十二、费用概览
(一)
基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)
基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.25 %÷当年天数
31
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令（或双方约定的其他方式） ，基金托管人复核
后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假
日、公休假等,支付日期顺延。
当出现巨额赎回时，为保护投资者利益，本基金管理人与基金托管人协商一
致后，有权不计提巨额赎回日下一个工作日的管理费。相关事项无需另行公告。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令（或双方约定的其他方式） ，基金托管人复核
后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等,
支付日期顺延。
3、销售服务费；
本基金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B 级降级为 A
级的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到 A 级条件的工作日后的
下一个工作日起适用A 级基金的年销售服务费率。
本基金B 级基金份额的销售服务费年费率为0.01%， 对于由A 级升级为B 级
的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到 B 级条件的工作日后的下
一个工作日起适用B 级基金的年销售服务费率。
销售服务费用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。
本基金销售服务费计提的计算公式如下：
本基金各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
32
H=E×R%÷当年天数
H为每日该级基金份额应计提的销售服务费
E为前一日的该级基金份额基金资产净值
R为该级基金份额的年销售服务费率
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售
服务费划付指令（或双方约定的其他方式）,基金托管人复核后于两个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给基金销售机构。
当出现巨额赎回时，为保护投资者利益，本基金管理人与基金托管人协商一
致后，有权不计提巨额赎回日下一个工作日的销售服务费。相关事项无需另行公
告。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－9 项费用”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(三)
不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办 33
法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行） 》及其它有关法律法规的要求,
对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况对“（二）主要人员情况”的相
关信息进行了更新。
2. 在“四、基金托管人”部分，根据实际情况对“（一）基金托管人情况”、
“（二）基金托管人的内部控制制度”进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况对“（一）销售机构”的信息
进行了更新。
4. 更新了“六、基金的募集”部分相关信息。
5. 更新了“七、基金合同的生效”部分相关信息。
6. 在“十一、基金的投资”部分，增加了“（十）基金投资组合报告（未经审
计）”部分，数据截至2012年9月30日。
7. 增加了“十二、基金的业绩”部分，数据截至2012年9月30日。
8. 在“十六、基金的费用与税收”部分，根据实际情况对“（二）基金费用计
提方法、计提标准和支付方式”的相关信息进行了更新。
9. 在“十八、基金的信息披露”部分，根据实际情况对“7、临时报告”的相关
信息进行了更新。
10.在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分，对“（一）基金托管协议当
事人”的相关信息进行了更新。
11. 在“二十四、其它应披露事项”部分，对 2012年6月19日至2012 年 12
月18日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露。
光大保德信基金管理有限公司
2013年1月31日
