易方达 中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
易方达中小盘股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇一 三年一 月 易方达 中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
I
重要提 示
本基金 根 据2008 年5 月6 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 易方 达中 小 盘股票 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 （证监 许可[2008]644 号） 和 2008 年5 月15 日 《关 于同意 易方
达中小 盘股 票型 证券 投资 基金募 集时 间安 排的 确认 函》 （ 基金 部函[2008]180 号）的 核准 ，
进行募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2008 年6 月19 日 正式生 效。
基 金 管理 人保 证 《 招募 说明 书 》的 内容 真实 、准 确、 完 整。 本《 招募 说明 书》 经 中国
证 监会 核准 ，但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准，并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金 财产 ， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本 基 金投 资于 证券 市场 ，基 金 净值 会因 为证 券市 场波 动 等因 素产 生波 动， 投资 者 在投
资 本基 金前 ，需 充分 了解本 基金 的产 品特 性， 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ：
因 政治 、经 济、 社会 等环境 因素 对证 券价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险，个 别证 券特 有
的 非系 统性 风险 ，由 于基金 投资 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 ，基金 管理 人在 基
金 管理 实施 过程 中产 生的基 金管 理风 险， 本基 金的特 定风 险等 等。 投资 有风险 ，投 资者 投
资于本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的《 招募 说明 书》 及《基 金合 同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写,并 经中 国证 监会 核准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义 务的 法律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额,即
成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金
合 同的 承 认 和接受,并 按照《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、基 金合 同及 其他有 关规 定享 有权 利、
承 担 义 务 ； 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 本 基 金 的 基 金 合
同。
本招募 说 明书 中基 金投 资组 合 报告 和基 金业 绩中 的数 据 已经 本基 金托 管人 复核 。 除非
另有说 明， 本招 募说 明书 所 载内容 截止 日 为2012 年12 月19 日， 有 关财 务数 据截 止日 为2012
年9 月 30 日， 净值 表现 截 止日 为 2012 年12 月 31 日 。 （本 报告 中财 务数 据未 经 审计）易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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一 、基金 管理人
（一） 基 金管理 人 基本情况
1. 基金 管理 人： 易方 达基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ：叶 俊英
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：陈 晓梅
注册资 本：12,000 万元 人 民币
2. 股权 结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤 财信 托有 限公 司 25%
广发证 券股 份有 限公 司 25%
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 25%
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 16.67%
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 8.33%
总
计 100%
（二） 主 要人员 情况
1 ．董事、监事及高级管 理 人员
叶俊英 先生 ， 经 济学 博士 ， 董事 长。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、 副
科长、 科长， 广东 省烟 草专 卖局专 卖办 公室 干部 ， 广 发 证券有 限责 任公 司投 资银 行部总 经理 、
公司董 事、 副总 裁， 易方 达基金 管理 有限 公司 董事 兼总裁 、 副 董事 长兼 总裁 。 现任 易方 达基
金管理 有限 公司 董事 长。
刘晓艳 女士 ， 经 济学 博士， 董事、 总裁。 曾任 广发 证券 有限责 任公 司投 资理 财部 副经理 、易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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基金经 理 ， 基 金投资 理财 部副总 经理 、 基金资 产管 理部总 经理 ， 易方达 基金 管理有 限公 司 督
察员兼 监察 部总 经理 、 总 裁助理 兼市 场部 总经 理、 公司副 总裁 、 常 务副 总裁 。 现任 易方 达基
金管理 有限 公司 董事 、总 裁，兼 任易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限公 司董 事长 。
秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理、 资金 营运 部总 经理 、 规划 管理 部总 经理 、 投 资自营 部总 经理 、 公 司总 经理助 理、 副总
经理 。 现 任广 发证券 股份 有限公 司董 事 、 常务 副总 经理 ， 兼 任广 发信德 投资 管理有 限公 司 董
事长、 广发 控股 （香 港） 有限公 司董 事。
邓斌先 生， 经济 学硕 士， 董事。 曾任 广东 粤财 信托 投资公 司计 划资 金部 副经 理、 广 东粤
财信托 投资 有限 公司 信托 管理一 部总 经理 、 广 东粤 财信托 有限 公司 副总 经理 、 广东 粤财 投资
控股有 限公 司总 经理 助理 。 现任 广东 粤财 投资 控股 有限公 司副 总经 理， 兼任 广东粤 财信 托有
限公司 总经 理。
杨力先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事。 曾任 美的 集团 空调 事业部 技术
主管、 企划 经理 ，佛 山顺 德百年 科技 有限 公司 行政 总监， 美的 空调 深圳 营销 中心区 域经 理 ，
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副总 经理 ， 长 虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监， 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监、 董事 、 副 总裁。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 、 首 席
战略官 。
谢亮先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 董事。 曾任 53011 、53061 部队财 务
部门助 理员 ， 广州军 区生 产管理 部财 务部 门助 理员 、 处 长， 广东 省广 晟资 产 经营有 限公 司总
经理助 理兼 计划 财务 部部 长。现 任广 东省 广晟 资产 经营有 限公 司副 总经 理。
谢石松 先生 ， 法 学博 士， 独立董 事。 现任 中山 大学 法学院 教授 、 国 际法 研究 所所长 ， 兼
任中国 国际 私法 学会 副会 长， 武汉 大学 法学院 、 西 北政法 大学 兼职 教授 ， 中 国国际 经济 贸易
仲裁委 员会 仲裁 员及 专家 咨询委 员会 成员 ，上 海、 广州、 深圳 、厦 门、 珠海 、佛山 、肇 庆 、
惠州等 仲裁 委员 会仲 裁员 。
王化成 先生 ，经 济学 博士 ，独立 董事 。曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教、 讲师 、副教 授 。
现任中 国人 民 大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何小锋 先生 ， 经 济学 硕士 ， 独立 董事 。 曾 任广 东省 韶关市 教育 局干 部， 中共 广东省 韶关
市委宣 传部 干部 ， 北 京大 学经济 学院 讲师 、 副 教授 、 金融 系主 任兼 教授 及博 士生导 师。 现任
北京大 学经 济学 院教 授、 博士生 导师 。
陈国祥 先生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ， 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理， 易 方达 基金 管理 有限 公司总 裁助 理兼易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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市场拓 展部 总经 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ， 中 国证监 会广
州证管 办处 长。 现任 广州 国际控 股集 团有 限公 司副 总经理 ， 广 州市 广永 国有 资产经 营有 限公
司党支 部书 记、 董事 长兼 总 裁， 万 联证 券有 限责 任公 司 董事长 （兼 ） 、 广 州银 行副 董事长 （兼 ） 。
廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ， 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 市场
部总经 理。
张优造先 生， 工商管 理硕 士(MBA) ，常 务副总 裁。曾 任南方证 券交 易中心 业务 发展部 经
理， 广 东证 券公 司发 行上 市部经 理、 深圳 证券 业务 部总经 理、 基金 部总 经理 ， 易方 达基 金管
理有限 公司 董事 兼副 总裁 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 常务 副总 裁， 兼任 易方达 资产 管理
（香港 ）有 限公 司董 事。
肖坚先 生， 经济 学硕 士， 副总裁 。 曾 任广 东粤 财信 托投资 公司 职员 ， 香 港安 财投资 有限
公司财 务部 经理 ， 粤 信(香港)投 资有 限公 司业 务部 副 经理， 广东 粤财 信托 投资 公司基 金部 经
理， 易 方达 基金 管理 有限 公司投 资管 理部 常务 副总 经理、 研究 部总 经理 兼任 基金投 资部 总经
理、 总 裁助 理兼 任基 金投 资部总 经理 、 总 裁助 理兼 专户投 资总 监、 专户 首席 投资官 、 基 金科
翔基金 经理 、 易 方达 策略 成长证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 策略 成长 二号 混合型 证券 投资
基金基 金经 理、 投 资 经理 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 副总 裁。
陈志民 先生 ， 法 学硕 士、 公共管 理硕 士， 副总 裁。 曾任厦 门国 际信 托投 资公 司信托 部经
理助理 ， 南方 基金 管理 有 限公司 研究 员、 基 金经 理 助理、 投资部 副总 经理 （ 主管研 究） ， 易
方达基 金管 理有 限公 司基 金投资 部副 总经 理、 机构 理财部 总经 理 、 基金 投资 部总经 理 、 总 裁
助理兼 任基 金投 资部 总经 理、 总 裁助 理兼 任基 金投 资总监 及基 金投 资部 总经 理、 总 裁助 理兼
任基金 投资 总监 、 基 金首 席投资 官、 基金 科翔 基金 经理、 基金 科瑞 基金 经理 、 基金 科汇 基金
经理 、 易 方达 积极成 长证 券投资 基金 基金 经理 、 机 构理财 部投 资经 理。 现任 易方达 基金 管 理
有限公 司副 总裁 。
陈彤先 生 ， 经 济学博 士 ， 副总裁 。 曾任 中国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理、 交易 部经 理、 研发 部经理 、 证 券总 部研 究部 行业研 究员 ， 易 方达 基金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基金 科瑞 基金经 理 、 市 场部华 东区 大区销 售经 理 、 市场 部总 经理助 理兼 华 东
区 大 区 销 售 经理 及 南 京 分公 司 总 经 理 、上 海 分 公 司总 经 理 兼 南 京分 公 司 及 成都 分 公 司 总经
理、 总 裁助 理兼 上海 分公 司和南 京分 公司 以及 成都 分公司 的总 经理 、 市 场总 监兼上 海分 公司
和南京 分公 司以 及成 都分 公司的 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 副总 裁。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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张南女 士， 经济 学博 士 ， 督察长 。 曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长， 易方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 督 察长 兼监察 部总 经理 。 现 任易 方达基 金管 理有
限公司 督察 长。
范岳先生 ，工 商管理 硕士(MBA) ， 首席产 品执行 官。 曾任中国 工商 银行深 圳分 行国际 业
务部科 员 ， 深 圳证券 登记 结算公 司办 公室 经理 、 国 际部经 理 ， 深 圳证券 交易 所北京 中心 助 理
主任、 上市 部副 总监 、 基 金债券 部副 总监 、 基 金管 理部总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司
首席产 品执 行官 ，兼 任易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
2. 基金经理
张坤先 生， 理学 硕士 。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司行 业 研究 员、 基金 经理 助理， 现任
易方达 基金 管理 有限 公司 易方达 中小 盘股 票型 证券 投资基 金基 金经 理（ 自 2012 年 9 月 28
日起任 职） 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ：何云 峰先 生， 管理 时间 为2008 年6 月19 日至2012 年9月27 日。
3.投资决策委员会成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：刘 晓艳 女士 、肖 坚先生 、陈 志民 先生 、马 骏先生 。
刘晓艳 女士 ，同 上。
肖坚先 生， 同上 。
陈志民 先生 ，同 上。
马骏先 生 ， 高 级管理 人员 工商管 理硕 士(EMBA) 。 曾 任君安 证券 有限 公司 营业 部职员 ， 深
圳众大 投资 有限 公司 投资 部副总 经理 ， 广 发证 券有 限责任 公司 研 究 员， 易方 达基金 管理 有限
公司固 定收 益部 总经 理、 固定收 益投 资总 监、 总裁 助理、 基金 科讯 基金 经理 、 易方 达 50 指
数证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达深 证100 交 易型 开放式 指数 基金 基金 经理 。 现任 易方 达基
金管理 有限 公司 固定 收益 首席投 资官 兼任 易方 达资 产管理 （香 港） 有 限公 司人 民币合 格境 外
投资者(RQFII) 业务 负责 人 。
4. 上述人员之间均不存在 近亲属关系。
二、基金 托管人
本基金 之基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 （简 称“中 国银 行” ） ，基 本情 况如下 ：
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复 兴 门内 大 街 1 号 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
三、相关 服务机 构
（一） 基金份额发售机构
1. 直销 机构 ：易 方达 基金 管理有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 20 号B 座8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：魏 巍
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 贸大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于楠
（4） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
2. 代销 机构 （以 下排 序不 分先后 ）
(1) 中 国银 行
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系人 ：侯 燕鹏
客户服 务电 话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(2) 中 国工 商银 行
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 均山
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中 国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(4) 中 国农 业银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超 良
联系人 ：刘 一宁
联系电 话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
开放式 基金 业务 传真 ：010-85109219
网址：www.abchina.com
(5) 中 国邮 政储 蓄银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
客户服 务电 话：95580
传真： 010-68858117
网址：www.psbc.com
(6) 交 通银 行
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：陈 铭 铭
联系电 话：021-58781234
客户服 务电 话：95559 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
(7) 招 商银 行
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(8) 广 发银 行
注册地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
办公地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客户服 务电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
(9) 北 京银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
客户服 务电 话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(10) 东莞 农村 商业 银行
注册地 址： 东莞 市城 区南 城路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
客户服 务电 话：0769-961122 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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网址：www.drcbank.com
(11) 东莞 银行
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：叶 德森
联系电 话：0769-22119061
客户服 务电 话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
(12) 广州 银行
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 ：姚 建军
客户服 务电 话： 广州 ：96699 ；全 国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
(13) 杭州 银行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
客户服 务电 话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
(14) 华夏 银行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：蒋 驰 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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开放式 基金 咨询 电话 ：95577
开放式 基金 业务 传真 ：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(15) 江苏 银行
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧 、法 晓宁
联系电 话：025-58587018 、025-58587036
客户服 务电 话：96098 、40086-96098
传真：025-58587038
网址：www.jsbchina.cn
(16) 民生 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
联系电 话：010-58560666
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网 址：www.cmbc.com.cn
(17) 平安 银行
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：周 晓霞
联系电 话：0755-22166212
客户服 务电 话：95511-3
开放式 基金 业务 传真 ：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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(18) 浦发 银行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 于慧
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
(19) 上海 农村 商业 银行
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦16 层
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576977
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
(20) 上海 银行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475888
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
(21) 兴业 银行
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：梁 曦
联系电 话：021-52629999
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(22) 中国 光大 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号金 融街F3 大厦(中 国光 大中 心)
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
联系电 话：010-63636153
客户服 务电 话：95595
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
(23) 中信 银行
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
客户服 务电 话：95558
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
(24) 广发 证券
注 册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
13
网址：www.gf.com.cn
(25) 安信 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(26) 渤海 证券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(27) 财富 证券
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
联系电 话：0731-84403360 、0731-84403319
业务投 诉电 话：0731-84403350
开放式 基金 业务 传真 ：0731-84403439
网址：www.cfzq.com 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
14
(28) 财富 里昂 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：68777877
网址：www.cf-clsa.com
(29) 财通 证券
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：徐 轶青
联系电 话：0571 －87822359
客户服 务电 话：96336 （ 浙 江） 、400-869-6336 （全 国 ）
网址：www.ctsec.com
(30) 长城 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(31) 长江 证券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
15
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(32) 第一 创业 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 崔 国良
联系电 话: 0755-25832852
客户服 务电 话: 0755-25832583
网址：www.fcsc.com
(33) 东北 证券
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
客户服 务电 话：4006-000-686、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
(34) 东方 证券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(35) 东海 证券 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
16
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
联系电 话：0519-88157761
客户服 务电 话：400-888-8588
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
(36) 东莞 证券
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话：0769-2211655
开放式 基金 咨询 电话 ：0769-961130
开放式 基金 业务 传真 ：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
(37) 东吴 证券
注册地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
法定代 表人 ： 吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008601555
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(38) 东兴 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
17
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
客户服 务电 话：400-8888-993
传真：010-66555246
网址：www.dxzq.net.cn
(39) 方正 证券
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
联系电 话：0731-85832507
客户服 务电 话：95571
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
(40) 光大 证券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(41) 广州 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
18
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(42) 国都 证券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市 东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183333
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
(43) 国海 证券
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
(44) 国金 证券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ：金 喆
联系电 话：028-86690126
客户服 务电 话：4006 600109 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
19
传真：028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
(45) 国联 证券
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦702
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
客户服 务电 话：95570
开放式 基金 业务 传真 ：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(46) 国泰 君安 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(47) 国信 证券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(48) 国元 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
20
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 飞
开放式 基金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(49) 国盛 证券
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
办公地 址： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
法定代 表人 ： 曾小 普
联系人 ：陈 明
联系电 话：0791-86281305
客户服 务电 话：4008222111
传真：0197-86265337
网址：www.gsstock.com
(50) 海通 证券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(51) 红塔 证券
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
网址：www.hongtastock.com 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
21
(52) 宏源 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(53) 华安 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-5161666
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518
开放式 基金 业务 传真 ：0551-5161672
网址：www.hazq.com
(54) 华宝 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
联系人 ：宋 歌
联系电 话：021-50122086
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(55) 华福 证券
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
22
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：0591-96326
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
(56) 华龙 证券
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890619
客户服 务电 话：400-689-8888 、0931-4890619
传真：0931-4890628
网址：www.hlzqgs.com
(57) 华泰 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦、 深 圳深 南大 道4011 号 港中旅 大
厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323 （南 京） ；0755-82492962 （ 深圳 ）
网址：www.htsc.com.cn
(58) 华西 证券
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办 公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼（ 深圳 总部 ）
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
联系电 话：0755-83025723 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
23
客户服 务电 话：400-888-8818
网址：www.hx168.com.cn
(59) 华融 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座三 层、 五层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：陶 颖
联系电 话：010-58568040
客户服 务电 话：010-58568118
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
(60) 江海 证券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(61) 金元 证券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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(62) 民族 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
(63) 南京 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：徐 翔
联系电 话：025-83367888-4201
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
(64) 平安 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：400-881-6168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(65) 齐鲁 证券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
25
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
(66) 日信 证券
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：文 思婷
联系电 话：010-83991737
客户服 务电 话：400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
(67) 瑞银 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
联系人 ：牟 冲
联系电 话：010-58328112
客户服 务电 话：400-887-8827
传真：010-59228748
网址：www.ubssecurities.com
(68) 山西 证券
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(69) 申银 万国 证券 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
26
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(70) 世纪 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁 媛
联系电 话：0755-83199511
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
(71) 天源 证券
注册地 址： 西宁 市城 中区 西大 街 11 号
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：关 键
联系电 话：0755-33331188-8805
客户服 务电 话：4006543218
传真：0755-33329815
网址：www.tyzq.com.cn
(72) 万联 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
27
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话: 400-8888-133
开放式 基金 业务 传真 ：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
(73) 西部 证券
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
联系电 话：029-87416787
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87417012
网址：www.westsecu.com.cn
(74) 西南 证券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786311
网址：www.swsc.com.cn
(75) 厦门 证券
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
联系电 话：0592-5161642 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
28
客户服 务电 话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
(76) 湘财 证券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话：021-68634518
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(77) 新时 代证 券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客户服 务电 话：400-698-9898
开放式 基金 业务 传真 ：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
(78) 信达 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
29
网址：www.cindasc.com
(79) 兴业 证券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(80) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(81) 招商 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(82) 中航 证券
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
30
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
(83) 中金 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 27 层及 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：马 强
联系电 话：010-85679888-6014
网址：www.cicc.com.cn
(84) 中山 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(85) 浙商 证券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座
办公地 址： 浙江 省 杭 州市 杭大 路1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：李 凌芳
联系电 话：021-64718888-1801
客户服 务电 话：0571967777
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
(86) 中投 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
31
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(87) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
(88) 中信 证券 （浙 江）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江 区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
联系电 话：0571-86078823
客户服 务电 话：96598
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
(89) 中信 万通 证券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
32
客户服 务电 话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(90) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citic.com
(91) 中银 国际 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39-40 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人: 李丹
开放式 基金 咨询 电话 ：400-620-8888
开放式 基金 业务 传真 ：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(92) 中原 证券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371-65585670
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218 、4008139666
开放式 基金 业务 传真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
33
（二） 基金注册登记机构
易方达 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：400 881 8088
传真：020-38799249
联系人 ：余 贤高
（三） 律师事务所和经办 律师
律师事 务所 ：北 京市 金杜 律师事 务所
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 北京 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
经办律 师 ： 靳庆 军、 宋萍 萍
联系人 ：王玲
（四） 会计师事务所和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真电 话： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 庄贤 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
34
四、基金 的名称
本基金 名称 ：易 方达 中小 盘股票 型证 券投 资基 金
五、基金 的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金 的投资 目标
通过投 资具有竞争优 势和较高成 长性 的中小盘 股票，力求 在有效控制风 险的前提下 ，
谋求基 金资 产的 长期 增值 。
七、基金 的投资 方向
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行、 上市的股票 、
债券 、 权 证、 资产 支持 证 券、 货币 市场 工具及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金
融工具 。 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许基 金投 资其 它品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 各类 资产 的投 资比 例为： 股票 资产 占基 金资 产的 60% —95% ； 债券 、资 产支持 证
券 、 权 证 、 货 币 市 场 工 具 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的
5%-40% ，其中 ，基 金持有 全部股改 权证 的市值 不得 超过基金 资产 净值 的 3%， 基金保留 的现
金以及投 资于 到期日 在一 年以内的 政府 债券的 比例 合计不低 于基 金资产 净值 的 5%。 本基 金
投资中 小盘 股票 的资 产不 低于股 票资 产 的80% 。
八、基金 的投资 策略
1. 资产配置策略
本基金 为股 票型 基金 ， 基 金各类 资产 的投 资比 例为 ： 股 票资 产占 基金 资产 的 60%—95% ；易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
35
债券 、 资 产支 持证券 、 权 证、 货币 市场 工具以 及中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他证 券品 种占
基金资 产的 5%-40%， 其中 ，基金 持有 全部 股改 权证 的市值 不得 超过 基金 资产 净值的 3%，基
金 保 留 的 现 金以 及 投 资 于到 期 日 在 一 年以 内 的 政 府债 券 的 比 例 合计 不 低 于 基金 资 产 净 值的
5% 。本 基金 投资 中小 盘股 票的资 产不 低于 股票 资产 的 80% 。
在以上 战略性资产配 置的基础上 ，本基金基于 定量与定性 相结合的宏观 及市场分析 ，
进行战 术性 资产 配置 ， 确 定组合 中股 票、 债券 、 货 币市场 工具 及其 他金 融工 具的比 例， 追求
更高收 益， 回避 市场 风险 。
在资产 配置 中 ， 本 基金 主 要考虑 （1 ） 宏 观经 济因 素 ， 包 括GDP 增 长率 及其 构 成、CPI 、
市场利 率水 平变 化、 货币 政策等 ， 以 判断 经济 周期 对市场 的影 响； （2） 微观 经济因 素， 包括
各行业 主要 企业 的盈 利变 化情况 及其 盈利 预期 ； （3） 市场因 素 ， 包括 股票 及债 券 市场的 涨跌 、
市场整 体估 值水 平 、 大 类资 产的预 期收 益率 水平 及其 历史比 较 、 市 场资 金供 求关 系及其 变化 ；
（4） 政策 因素 ，与 证券 市 场密切 相关 的各 种政 策出 台对市 场的 影响 等。
本基金 在 合 同生 效 后 六个 月内达 到上 述规 定的 投资 比例。
2.股票投资策略
在股票 资产方面，本 基金采取“ 自下而上”的 策略，投资 具有良好治理 结构、在细 分
行业具 有竞 争优 势以 及有 较高成 长性 的中 小盘 股票 。
（1 ） 中小盘股票的定义
基金管 理人 每季 度末 对中 国 A 股 市场 的股 票按 流通 市值自 小到 大进 行排 序， 累计流 通
市值 占A 股 总流 通市 值 2/3 的股 票， 称 为中 小盘 股票 。 在 此 期间 对于 未纳 入最 近一次 排序 范
围的股 票（如 新股、 恢复 上市股 票等） ， 如果 其流通 市值（ 对未上 市新股 而言 为本基 金管理
人预计 的流 通市 值） 可满 足以上 标准 ， 也称为 中小 盘股票 。 基金 因所持 有股 票价格 的相 对 变
化而导 致中 小盘 股票 投资 比例低 于基 金合 同规 定的 范围， 本基 金管 理人 将根 据市场 情况 ， 本
着投资 者利 益最 大化 的原 则，适 时予 以调 整， 最长 不超 过 3 个 月。
上述所 称的流通市值 指的是在上 海和深圳证券 交易所上市 流通的股本乘 以收盘价。 当
权 威 的 证 券 数据 服 务 机 构能 够 提 供 可 供投 资 者 在 公开 股 票 市 场 上买 卖 的 自 由流 通 股 本 数据
时， 本 基金 管理 人可 采取 自由流 通 股 本乘 以收 盘价 计算流 通市 值， 并提 前公 告具体 的计 算方
法。
（2 ） 中小盘股票的选股标 准
本基金 管理人采取案 头分析与实 地调研等方法 ，对拟投资 的上市企业经 营情况进行 透易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
36
彻的分 析， 包括 统计 分析 行业数 据、 走访 上市 公司 及其上 下游 企业 、调 研公 司的竞 争对 手 、
与公司 经营 管理 层和 员工 谈话等 ，按 以下 标准 选出 本基金 的备 选股 票。
1） 具有较高成长性
本基金 主要投资具有 较高成长性 的企业。较高 成长性指的 是企业未来一 年净利润增 长
率高于 上市 公司 平均 水平 、行业 平均 水平 和 GDP 增 长率。 本 基金 管理 人将 重 点投资 未来 一
年有爆 发性 增长 或未 来两 年甚至 更长 时间 可持 续增 长的企 业 ， 而 且短 期或 长期 增长率 位居 备
选企业 前列 的公 司。
企 业 业 绩 短 期 的 爆 发 性 增 长 指 的 是 企 业 未 来 一 年 净 利 润 增 长 率 远 高 于 以 往 的 平 均 水
平， 其 原因 主要 包括 ： 产 能大幅 提高 ， 并 有相 应的 市场需 求； 技术 水平 出现 突破性 进展 ； 行
业景气 回升 ，产 品价 格和 毛利率 大幅 提高 ；资 产重 组、收 购兼 并等 。
企业业 绩的持续增长 指的是企业 净利润的增长 可持续到未 来两年甚至更 长时间，其 动
力主要 来自 ： 行 业处 于成 长周期 或者 出现 行业 景气 ； 公司 通过 改进 管理 来降 低能耗 和生 产成
本， 提 高产 能利 用率 ； 企 业加大 营销 力度 ， 开 拓新 市场； 开发 与引 进新 技术 ； 新建 产能 以及
收购外 部 生 产能 力等 。
2） 在细分行业具有较强 的竞 争优势
? 本基 金优先投 资细分行 业的龙 头企业， 即在细分 行业中 市场占有 率及盈利 能
力综合 指标 位居 前列 的企 业， 也 包括 经过 快速 成长 即将成 为细 分行 业龙 头的 企业； 而且 该行
业具有 较大 的发 展空 间， 行业景 气度 较高 ；
? 公司 盈利能力 较强，销 售毛利 率或净资 产收益率 位居行 业前列， 因企业独 特
的竞争 优势 ，企 业的 高盈 利水平 有望 长期 保持 ；
? 公司 拥有一只 管理能力 较强的 经营团队 ，管理层 稳定、 团结、敬 业、专业 、
诚信， 能带 领企 业不 断成 长，而 且公 司制 定了 对管 理层有 效激 励约 束的 薪酬 制度；
? 经营 管理机制 灵活，能 根据市 场变化 及 时调整经 营战略 ，并充分 考虑了产 业
发展的 规律 和企 业的 竞争 优势； 已形 成或 初步 形成 较 完备的 生产 管理 、 成 本管 理 、 薪酬 管理、
技术开 发管 理、 营销 管理 的制度 体系 ；
? 营销机 制灵 活， 具有 较强 的市场 开拓 能力 ；
? 通过自 主开 发或 引进 先进 技术， 在某 一领 域形 成技 术领先 优势 ；
? 公司 财务稳健 ，相对同 行业企 业，资产 负债率、 短期偿 债能力都 处于合理 水
平，应 收账 款周 转率 较高 、坏账 率较 低。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
37
3） 具有较好的公司治理 机制 ，关心社会股东利益
公司具 有较好的治理 结构，公司 管理层关心社 会股东利益 ，关联交易按 公平价格或 有
利于社 会股 东的 价格 成交 并充分 披露 ， 在 股息 分 派 、 融资 、 收 购兼 并、 高 管及 员工的 股权 激
励等政 策制 定中 都充 分考 虑到将 社会 股东 的利 益放 在首位 。
（3 ） 评估中小盘股票的估 值水 平
本基金 管理 人将 根据 企业 所处的 行业 ， 选 择适 当的 估值方 法， 对备 选的 中小 盘股票 价值
进行动 态评 估。 本基 金将 关注国 外市 场上 同类 企业 在类似 发展 阶段 的估 值水 平， 以 判断 该企
业的估 值是 否处 于合 理区 间。
中小盘 股票 往往 具有 较高 的估值 水平 ， 本基 金将 重点 考察所 投资 的股 票价 值是 否被过 分
高估从 而隐 含较 高风 险。
（4 ） 股票组合的构造
本基金 管理 人根 据对 中小 盘股票 的成 长性 、 公 司竞 争优势 、 估 值水 平和 行业 前景的 综合
判断 ， 进 行股 票组 合 的构 造。 在股 票组 合的构 造中 ， 将 充分 考虑 中小盘 备选 股票的 流动 性 以
及波动 性， 注意 分散 投资 。
3.其他投资策略
本基金 投资 可转 债主 要为 了获取 可转 债低 风险 下的 超额收 益。 投资 策略 主要 包括： 投资
具有较 高成 长性 或正 股价 格被低 估的 中小 盘公 司发 行的可 转债 ； 投资 折价 交易 或底价 溢价 率
较低的 转债 ， 在接近 强制 赎回点 时卖 出 ； 及时 把握 可转债 与股 票的 套利 机会 ； 根 据中 签率 预
测和模 型定 价结 果， 积极 参与可 转债 新券 申购 等。 本基金 管理 人将 动态 监控 转债发 行主 体的
信用状 况， 及时 抛售 主体 信用状 况有 恶化 迹象 的可 转换债 券。
当股票 及转 债市 场风 险加 大时， 本基 金可 投资 货币 市场工 具及 除可 转债 以外 的 债券，其
主要目 的是 在保 持灵 活性 的同时 获得 一定 收益 ， 以 便未来 及时 把握 重大 的投 资机会 。
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为有 利于 基金资 产增 值 、 控制 下跌 风险 、 实 现
保值和 锁定 收益 。
九、基金 的业绩 比较基准
45%X 天相 中盘 指数 收益 率+35%X 天相 小盘 指数 收益 率+20%X 中 债总 指数 收益 率 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
38
十、基金 的 风险 收益特征
本基金 是主 动股 票型 基金 ， 理论 上其 风险 收益 水平 高于混 合型 基金 和债 券基 金。
十一、基 金投资 组合报告( 未 经审 计)
本基金 管理人的董事 会及董事保 证本报告所载 资料不存在 虚假记载 、误 导性陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ，已 于 2013 年 1 月 23
日复核 了本 投资 组合 报告 的内容 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2012 年 7 月1 日至 2012 年9 月30 日。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 1,831,947,179.71 76.06
其中： 股票 1,831,947,179.71 76.06
2 固定收 益投 资 290,216,000.00 12.05
其中： 债券 290,216,000.00 12.05
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 207,172,710.76 8.60
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 71,200,581.70 2.96
6 其他各 项资 产 8,165,228.39 0.34
7 合计 2,408,701,700.56 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
39
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 25,435,753.15 1.06
B 采掘业 20,968,177.60 0.87
C 制造业 772,206,474.84 32.17
C0
食品 、饮 料 212,631,885.88 8.86
C1
纺织 、服 装、 皮毛 107,473,989.40 4.48
C2
木材 、家 具 30,782,400.00 1.28
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化 学、 塑胶 、
塑料
42,880,648.67 1.79
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 162,130,500.00 6.75
C8
医药 、生 物制 品 216,076,150.89 9.00
C99
其他 制造 业 230,900.00 0.01
D
电力、 煤气 及水 的生 产和
供应业
142,819,140.38 5.95
E 建筑业 317,021,356.14 13.21
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 46,095,880.10 1.92
H 批发和 零售 贸易 79,944,802.97 3.33
I 金融、 保险 业 171,520,953.21 7.15
J 房地产 业 214,630,018.42 8.94
K 社会服 务业 41,304,622.90 1.72
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - - 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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合计 1,831,947,179.71 76.32
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资 产 净值
比例（ ％）
1 002325 洪涛股 份 9,000,000 147,420,000.00 6.14
2 600340 华夏幸 福 7,925,767 141,237,167.94 5.88
3 601318 中国平 安 3,312,873 138,941,893.62 5.79
4 002310 东方园 林 1,687,438 99,946,952.74 4.16
5 600098 广州发 展 15,000,000 94,350,000.00 3.93
6 000651 格力电 器 3,700,000 79,106,000.00 3.30
7 000423 东阿阿 胶 1,788,534 69,252,036.48 2.89
8 002431 棕榈园 林 2,859,930 65,263,602.60 2.72
9 000895 双汇发 展 1,053,310 63,725,255.00 2.65
10 000002 万 科Ａ 6,891,436 58,094,805.48 2.42
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 77,336,000.00 3.22
3 金融债 券 50,040,000.00 2.08
其中： 政策 性金 融债 50,040,000.00 2.08
4 企业债 券 1,909,000.00 0.08
5 企业短 期融 资券 160,931,000.00 6.70
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - - 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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9 合计 290,216,000.00 12.09
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 041151011 11中石 油CP003 1,000,000 100,940,000.00 4.21
2 1101088 11央行 票据88 800,000 77,336,000.00 3.22
3 120305 12进出05 500,000 50,040,000.00 2.08
4 041261031 12中普 天CP002 300,000 29,958,000.00 1.25
5 041252042 12万宝CP001 100,000 10,013,000.00 0.42
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 500,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 447,237.86
4 应收利 息 6,724,877.48
5 应收申 购款 493,113.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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8 其他 -
9 合计 8,165,228.39
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净 值比 例(%)
流通受 限情
况说明
1 600098 广州发 展 25,160,000.00 1.05
非公开 发行
流通受 限
十二、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为2008 年6月19 日 ，基 金合 同生 效 以来（ 截至2012 年12 月31 日）的 投
资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
基 金 合 同 生
效至 2008 年
12 月 31 日
-0.41% 0.84% -26.21% 2.52% 25.80% -1.68%
2009 年1 月1
日至 2009 年
12 月 31 日
74.72% 1.79% 87.62% 1.70% -12.90% 0.09%
2010 年1 月1
日至 2010 年
12 月 31 日
14.57% 1.60% 0.39% 1.33% 14.18% 0.27%
2011 年1 月1
日至 2011 年
12 月 31 日
-27.27% 1.28% -23.34% 1.12% -3.93% 0.16% 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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2012 年1 月1
日至 2012 年
12 月 31 日
5.25% 1.23% 3.60% 1.11% 1.65% 0.12%
基 金 合 同 生
效至 2012 年
12 月 31 日
52.60% 1.43% 1.83% 1.53% 50.77% -0.10%
十三、费 用 概览
（一）与 基金运 作 相关的费 用
1. 基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的资 金汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 十个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
（2） 基金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 十个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
（3） 本章第 （ 一） 节 “ 与基 金 运 作相 关的 费用 ” 中 “ 基 金费用 的种 类 ” 的 第 （3）到
第（7） 项费用 由基 金管理 人和基 金托管 人根据 有关 法规及 相应协 议的规 定， 列入当 期基金
费用。
3. 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
4. 基金 管理 费和 基金 托管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（二）与 基金销 售 有关的费 用
1. 申购 费用
（1） 申购 费率
本基金 申购 费率 如下 表所 示：
申购金额M（ 元） （含申 购费） 申购费率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M ≥1000 万 1000 元/笔
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
本基金 采用 金额 申购 、 前 端收费 的形 式收 取申 购费 用， 投资 者如 果有多 笔申 购， 适用 费
率按单 笔分 别计 算。
基金的 申购 费由 申购 人承 担， 主 要用 于本 基金 的市 场 推广、 销售、 注册 登记 等各 项费用 ，易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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不计入 基金 财产 。
（3） 申购 份额 的计 算
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 中：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值
对于1000 万元 （含 ）以 上 的申购 ，净 申购 金额=申 购 金额- 绝对 数额 的申 购费 金 额
申购费 以人 民币 元为 单位 ， 四 舍五 入， 保留 至小 数 点后二 位 ； 申 购份数 按照 四舍五 入方
法， 保 留小 数点 后两 位， 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担， 产生 的收 益归 基 金财产 所有 。
2. 赎回 费用
（1） 赎回 费率
本基金的赎回费率根 据持 有期限的不同分为三 档。 持有期限的起始日为 基金 权益登记
日。
持有时间 （天）
赎回费率
0-364 0.5%
365-729 0.25%
730 及 以上 0%
（2） 赎回 费的 收取 和用 途
本基金 的赎 回费 由赎 回人 承担， 赎回 费的 25% 归 入基 金财产 ， 余 额为 注册 登记 费和其 他
手续费 。
（3） 赎回 金额 的计 算
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用， 其中 ：
赎回总 额= 赎回 数量 ?T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总额 ? 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 总额 ? 赎回 费用
赎回总 额、 赎回 费用 以人 民币元 为单 位， 四舍 五入 ，保留 小数 点后 两位 。
3. 转换 费率
目前， 基金 管理 人已 开通 了本基 金与 旗下 部分 开放 式基金 之间 的转 换业 务， 具体实 施办
法和转 换费 率详 见相 关公 告。 基 金转 换费 用由 投资 者承担 ， 基 金转 换费 用由 转出基 金赎 回费易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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用及基 金申 购补 差费 用构 成， 其 中转 出基 金赎 回费 按照基 金合 同、 更新 的招 募说明 书及 最新
的相关 公告 约定 的比 例归 入基金 财产 ， 其 余部 分用 于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 ， 转 换费
用以人 民币 元为 单位 ， 计 算结果 按照 四舍 五入 方法 ， 保 留小 数点 后两位 。 代 销机构 可对 每笔
转换申 请向 投资 者收 取 不 高于 10 元 的业 务代 理费, 具体收 费标 准以 各代 销机 构的规 定 为 准 。
4. 投 资者 通过 本公 司网 上 交易系 统 （www.efunds.com.cn ） 进 行申 购、 赎回 和 转换的 交
易费率 ，请 具体 参照 我公 司网站 上的 相关 说明 。
5. 基金 管理 人可 以在 基金 合 同规 定的 范围 内调 整上述 费率 。 上 述费 率如 发生 变更， 基金
管理人应 最迟 于新的 费率 实施前 2 个工 作日 在至少 一种中国 证监 会指定 的信 息披露媒 体公
告。
6. 基金 管理人 可以 在不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 电 话交 易、 手机 交易 等） 或 特定 时间
段等进 行基 金交 易的 投资 者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金
管理人 可以 对促 销活 动范 围内的 投资 者调 低基 金申 购、赎 回和 转换 费率 。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投 资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办
法》等 有关法 律法规 及《 易方达 中小盘 股票型 证券 投资基 金基金 合同》 ，结合 本基金 管理人
对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对2012 年 7 月 25 日 刊登的 本基 金更 新的 招募 说明书 进行 了
更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1. 在“三、 基金 管理人 ”部 分，更新 了 “ （ 一） 基金 管理人 基 本情 况 ”和 “ （二 ）主
要人员 情况 ” 部 分的 内容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在 “五 、 相 关服 务机 构” 部 分， 根 据相 关公 告和 最新 资料更 新了 基金 份额 发售 机构
信息、 注册 登记 机构 信息 。
4. 在“七 、基 金合 同的 生效 ”部分 ， 更 新了 部分 内容 。
5. 在“九 、基 金转 换” 部分 ，更新 了部 分内 容。
6. 在 “十 一、 基金 的投 资” 部分， 更新 了 “ （ 六） 风险 收益特 征 ” 的 部分 内容， 补充
了本基 金2012 年第3 季 度 投资组 合报 告的 内容 。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书 （摘要）201301
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7. 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
8. 在“二十 二、 基金托 管协 议的内容 摘要 ”部分 ，更 新了“ （ 一）托 管协议 当事 人”
的部分 内容 。
9. 在“二 十三 、对 基金 份额 持有人 的服 务” 部分 ，更 新了部 分内 容。
10. 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2013 年1 月31 日
