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大成景恒保本(090019)

大成景恒保本:更新招募说明书摘要(2012年第1期)查看PDF公告

大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要 大成 景恒 保本混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2012 年第 1 期) 基金管理 人:大 成基金 管理有 限公 司 基金托管 人: 中 国银行 股份有 限公 司 二〇一 三 年 一月 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-1- 重 要 提 示 大成景恒 保 本混合型 证券投资 基金经中 国证监会2012 年 4 月27 日证监许 可 【2012 】 567 号文核准募 集 ,本基 金的基金 合同于 2012 年 6 月15 日正式生效 。 基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确 、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核 准, 但中国 证监会对 本基金募 集的核准 , 并不 表明中 国证监会对 本基金的 价值和收 益做出实 质性判断或 保证,也 不表明投 资于本基 金没有风 险。 本基金为保 本基金, 但是投资 者投资于 保本基 金并不 等于将资金 作为存款 存放在银 行或 存款类金融 机构, 在 出现保证 风险或不 可抗力 风险等 极端情况下 保本基金 仍然存在 本金损失 的风险。 投 资者购买 基金份额 的行为视 为同意 《 大成景恒 保本混合 型证券投 资基金保 证合同》 的约定。 基金管理人承诺 依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎 勤勉 的原则管理和运 用基金财 产,但 不保证基金 一定盈利 ,也不保 证最低收 益。 投资有风险 ,投资者 申购基金 时,请仔 细阅读本 基金 的招募说明 书及基金 合同。 基金的过往业绩 并不预示 其未来表现 。基金管理 人管 理的其他基金的 业绩并不 构成本 基金业绩表 现的保证 。 本更新的招 募说明书 已经本基 金托管人 复核。所 载内 容截止日 为 2012 年 12 月 15 日, 有关财务数 据和净值 表现截止 日为 2012 年 9 月 30 日 (财务数据 未经审计) 。 一、基金管理人 (一)基金 管理人概 况 名称:大成 基金管理 有限公司 住所:深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本: 贰 亿元人 民币 股权结构: 公司股东 为 中泰信 托有 限责 任公司 ( 持股 比例 48% ) 、中国银 河投资管 理有 限公司(持 股比例 25% ) 、光 大证券股 份有限公 司( 持股比例 25% ) 、广 东证券股 份有限公 司(持股比 例 2% ) 四家公 司 。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-2- 法定代表人 : 张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖冰 大成基金管 理有限公 司设有股 东会、 董事会、 监 事会 , 下设 二十个部 门, 分别是股 票投 资部、 数量 投资部、 社保基金 及机构投 资部、 固 定收 益部、 委托 投资部、 研究部、 交易管理 部、 产品开 发与 金融 工程部、 信息技术 部、 客户 服务 部、 市场部 、 总经理 办公室 、 董事会办 公室 、 人力 资 源部、 计划财务 部、 行政 部 、 基金 运营 部、 监察稽 核部 、 风 险管理部 和国际业 务部 。 公 司 在北京 、 上海 、 西安 、 成都 、 武汉 、 福州 、 沈阳 、 广州 和 南京 等地 设立了 九 家分 公司 , 并在香港 设立了子 公司。 此外, 公司 还设立了 投资决策委 员会、 投资风 险控制委 员会 和 战略规划 委员会 等 专业委员 会 。 公司以 “责 任、 回报 、 专业、 进取” 为 经营理念 , 坚 持 “诚实信 用、 勤勉 尽责” 的 企业 精神, 致力 于开拓基 金及证券 市场业务 , 以稳健 灵活 的投资策略 和注重绩 优、 高成 长的投资 组合, 力求 为投资者 获得更大 投资回报 。 公司 所有人 员在最近三 年内均未 受到所在 单位及有 关管理部门 的处罚 。 (二)证券 投资基金 管理情况 截至 2012 年 12 月 15 日,本基金管理 人共管理 2 只 封闭式证券 投资基金 :景宏证 券投 资基金、 景 福证券 投资基金 ,2 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金: 深 证成长 40 交易型 开放式指 数证券投资 基金及大 成深证成 长 40 交 易型开放 式指 数证券投资 基金联接 基金、中 证 500 沪 市交易型开放式指数 证券投资基金及 大成中证 500 沪市交易型开放式指 数证券投资基金 联 接基金 ,1 只创新 型基金 :大成景 丰分级债 券型证 券 投资基金 ,1 只 QDII 基金:大成 标普 500 等权重 指数证券 投资基金 及 25 只 开放式 证券投 资基金:大 成价值增 长证 券投 资基金、 大成债券投 资基金、 大成蓝筹 稳健证券 投资基金 、 大 成精选增值 混合型证 券投资基 金、 大成 货币市场证 券投资基 金、大成 沪深 300 指数证 券投资 基金、大成 财富管理 2020 生 命周期证 券投资基金 、 大成 积极成长 股票型证 券投资基 金、 大 成创新成长 混合型证 券投资基 金(LOF) 、 大成景阳领 先股票型 证券投资 基金、 大 成强化收 益债 券型证券投 资基金、 大成策略 回报股票 型证券投资 基金、 大 成行业轮 动股票型 证券投资 基金 、 大成中证 红利指数 证券投资 基金、 大 成核心双动 力股票型 证券投资 基金、 大 成保本混 合型 证券投资基 金、 大成 景恒保本 混合型证 券投资基金 、 大成内 需增长股 票型证券 投资基金 、 大 成可转债增 强债券型 证券投资 基金、 大 成中证内地 消费主题 指数证券 投资基金 、 大成新 锐产 业股票型证 券投资基 金 、 大成 优选股票大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-3- 型证券投资基金(LOF ) 、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证 券投资基金 和大成理 财 21 天债 券型发起 式证券 投资 基金 。 (三)主要 人员情况 1.公司高级 管理人员 董事会: 张树忠先生 , 董事 长, 经 济学博士 。1989 年 7 月-1993 年 2 月 , 任中央 财经大学 财政 系讲师;1993 年 2 月-1997 年 3 月, 任华夏 证券股 份有限公司 投资银行 总部总经 理、研究 发展部 总经 理;1997 年 3 月-2003 年 7 月, 任光大 证券股份有 限公司总 裁助理兼 北方总部 总经理、资 产管理总 监;2003 年 7 月-2004 年 6 月 ,任光大保 德信基金 管理公司 董事、副 总经理;2004 年 6 月-2006 年 12 月 ,任大通 证券股 份有限公司 副总经理 ;2007 年 1 月- 2008 年 1 月 , 任 大通证券 股份有限 公司总经 理;2008 年 1 月-2008 年 4 月 , 任 职中国人 保 资产管理股 份有限公 司;2008 年 4 月 起任中 国人保 资产管理股 份有限公 司副总裁 、党委委 员;2008 年 11 月起 兼任大成 基金管理 有限公司 董事 长。 王颢先生, 董事总经 理,国际 工 商管理 专业博士 。2000 年 12 月-2002 年 9 月,任 招 商证券股份 有限公司 深圳管理 总部副总 经理、机 构管 理部副总经 理;2002 年 9 月 加入大成 基金管理有 限公司 , 历任助 理总经 理、 副 总经理 ;2008 年 11 月起 担任大成 基金管理 有限公 司总经理。 刘虹先生, 董事,博 士,高级 经济师。1985 年 7 月-1998 年 11 月 ,任国家 计委国土 局主任科员、 副 处长 (主持 工作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月, 任 中国农业 发展银行 资金 计划部计划 处副处长 (主持工 作);2000 年 9 月-2004 年 9 月, 任中国 人寿保险 (集团) 公司战略规 划部战略 研究与 规 划处处长 ;2004 年 9 月-2006 年 2 月,任 中国人寿 保险(集 团)公司战 略规划部 副总经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任中 国人寿保 险股份有 限公司 发展改革部 总经理;2007 年 6 月-2007 年 8 月,任 中国人民保 险集团公 司高级专 家;2007 年 8 月至今, 任人保投 资控股有 限公司总 裁、 党委 书 记;2009 年 11 月起, 兼 任中国华 闻投 资控股有限 公司总裁 、党委书 记以及中 泰信托有 限责 任公司董事 长。 杨赤忠先生,董 事,硕士 。历任深圳 蓝天基金管 理公 司投资与研究部 经理;长 盛基金 管理有限公 司研究部 副总监、 基金 经理; 大成基 金管 理有限公 司 研究总监、 基 金经理; 光大 证券投资部 总经理、 研究 所所长; 光大 保德信基 金公 司董事。 现任光 大证券党 委委员、 助理 总裁。 孙学林先生 ,董事, 博士研究 生在读, 中国注册 会计 师,注册资 产评估师 。1997 年 5大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-4- 月-2000 年 4 月 , 任职于 中国长城 信托投资 公司 ;2000 年 4 月-2007 年 2 月, 任职于中 国 银河证券有 限公司审 计与合规 管理部; 现任中国 银河 投资管理有 限公司资 产管理部 总经理。 刘大为先生,独 立董事, 国家开发银 行顾问,高 级经 济师,享受政府 特殊津贴 专家。 中国人民银 行研究生 部硕士生 指导老师 , 首都经 济贸 易大学兼职 教授, 清 华大学中 国 经济研 究中心高级 研究员 。 先后在 北京市人 民政府研 究室 ( 副处长、 处长) , 北 京市第一 商业局 (副 局长) , 中国 建设银行 信托投资 公司 (总 经理) , 中 国 投资银行 (行 长) , 国家 开发银行 (总 会计师)工 作。 宣伟华女士,独 立董事, 日本国立神 户大学法学 院法 学修士,中国国 际经济贸 易仲裁 委员会仲裁 员、 上海 仲裁委员 会仲裁员 , 曾任 上海市 律师协会证 券与期货 法律研究 委员会副 主任。1986 年-1993 年, 华 东政法大 学任教;1993 年-1994 年, 日 本神户学 院大学法 学部 访问教授;1994 年-1998 年, 日本国 立神户大 学学习 ;1999 年-2000 年, 锦天城 律师事务 所兼职律师、北京市 中伦金通律师事 务所上海分所 负 责人;2001 年始任 国浩律师(上 海) 事务所合伙 人。 擅长于公 司法、 证券 法、 基金法、 外 商投资企业 法、 知识产权 法等相关 的法 律事务。 曾代理过 中国证券 市场第一 例上市公 司虚假 陈述民事索 赔共同诉 讼案件 , 被 CCTV ?证券频道评 为“五年 风云人物 ”,并获 得过“ 上海 市优秀女律 师”称号 。 叶永刚先生,独 立董事, 经济学博士 ,武汉大学 经济 与管理学院教授 、副院长 、博士 生导师, 中 国金融学 会理事, 中国金融 学会金融 工程 研究会常务 理事, 中 国金融学 年会常务 理事,湖北 省政府咨 询委员。1983-1988 年, 任武汉 大学管理学 院助教;1989 -1994 年, 任武汉大学 管理学院 讲师;1994 -1997 年,任 武汉大 学管理学院 副教授;1997 年 至今,任 武汉大学教 授,先后 担任副系 主任、系 主任、副 院长 等行政职务 。 王江先生,独立董事, 金融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省理工学院 斯隆管理学院 瑞穗金融集 团教授 。2007 年-2010 年, 兼任美国 金融 学会理事 ;2010 年至今兼 任美国西 部 金融学会理 事;1997 年至今 兼任美国 国家经济 研究局 研究员;2007 年至 今兼任纳 斯达克公 司经济顾问 理事会理 事;2009 年至今 兼任上海 交通大 学上海高级 金融学院 院长;2003 年至 今兼任清华 大学中国 金融研究 中心主任 。 监事会: 黄建农先生,监 事长,大 学本科。曾 任中国银河 证券 有限责任公司上 海江苏北 路营业 部总经理, 中国银河 证券有限 责任公司 资产管理 总部 副总经理, 总经理, 中国银河 投资管理 公司投资管 理部总经 理。现任 中国银河 投资管理 公司 上海投资部 董事总经 理。 谢红兵先生 ,监事, 双学士学 位。1968 年入伍 ,历任 营教导员、 军直属政 治处主任 ;大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-5- 1992 年转业,历任 交通银行上海 分行杨浦支行副 行 长(主持工作),营 业处处长兼房地 产 信贷部经理,静安支 行行长,杨浦支 行行长 ;1998 年调总行负责筹建基 金托管部,任交 通 银行基金托管部副总 经理(主持工作 )、总经理;2005 年负责筹建银行 试点基金公司, 任 交银施罗德 基金公司 董事长;2008 年任中国 交银保 险 公司 (香港) 副董事 长。2010 年 退休。 吴朝雷女士 , 监事, 硕士学位 。 1988 年 9 月-1990 年 12 月任浙江 省永嘉县 峙口乡人 民 政府妇联主 任、 团委 书记; 1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙江省 温州市鹿 城区人民 政府民政 科长;1998 年 3 月-2001 年 6 月 , 任浙 江省温州 市人 民检察院起 诉处助理 检察员 ;2001 年 6 月-2007 年 8 月,就职 于北京市 宣武区人 民检察 院 ,任三级检 察官;2007 年 8 月起 任民 生人寿北京 公司人事 部经理。2007 年 11 月-2009 年 12 月,任中 国人民人 寿保险 股份有限 公司人力资 源部副总 经理;2010 年 1 月加入 大成基 金管理有限 公司,任 纪委副书 记、大成 慈善基金会 常务副秘 书长 。 其他高级管 理人员: 刘彩晖女士 , 副总 经理, 管理学硕 士。1999 年-2002 年, 历任 江南信托 投资有 限公司 投资银行部 副总经理 、总经理 ;2002 年-2006 年, 历任江南证 券有限公 司总裁助 理、投资 银 行部 总经 理、机 构管 理部 总经 理,期 间还 任江 南宏富 基金 管理 公司筹 备组 副组 长;2006 年 1 月-7 月任深圳 中航集团 公司人力 资源部副 总经 理;2006 年 8 月-2008 年 5 月,任大 成基金管理 有限公司 助理总经 理;2008 年 5 月起任 大成基金管 理有限公 司副总经 理。2009 年 7 月 13 日 起兼任大 成国际资 产管理有 限公司 董事 。 杜鹏女士 , 督察长 , 研究 生学历 。1992 年-1994 年, 历任原中国 银行陕西 省信托咨 询 公司证券部 驻上交所 出市代表 、上海业 务部负责 人;1994 年-1998 年, 历任广东 省南方金 融服务总公 司投资基 金管理部 证券投资 部副经理 、 广 东华侨信托 投资公司 证券总部 资产管理 部经理;1998 年 9 月参与大 成基金管 理有限公 司的筹 建;1999 年 3 月起 ,任大成 基金管理 有限公司督 察长。2009 年 3 月 19 日起 兼任大成 国际 资产管理有 限公司董 事。 杨春明先生,副 总经理, 经济学学士 。曾先后任 职于 长春税务学院、 吉林省国 际信托 投资公司、 招商证券 股份有限 公司。2005 年 6 月加 入大成基金 管理有限 公司,历 任基金运 营部总监 、 市场部 总经理 、 公司 助理总经 理。2009 年 7 月 13 日起 任大成国 际资产管 理有限 公司董事。2010 年 11 月起任 大成基金 管理有限 公司 副总经理。 肖冰先生, 副总经理 , 工商管 理硕士。 曾任联 合证券 有限责任公 司国际业 务部总经 理助 理、 鹏华基 金管理有 限公司市 场部总监 、 泰达宏 利基 金管理有限 公司市场 部总监、 景顺长城 基金管理有 限公司营 销主管。2004 年 3 月加 入大成 基金管理有 限公司, 历任市场 部总监、大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-6- 综合管理部 总监、 公司董 事会秘书。 2009 年 7 月 13 日 起任大成国 际资产管 理有限公 司董事。 2010 年 11 月起 任大成基 金管理有 限公司副 总经理兼 董事会秘书 。 2.基金经理 朱文辉先生 , 工商管 理硕士, 股票投资 决策委员 会委 员,11 年证 券从业经 历 。2000 年 9 月至 2002 年 1 月就职于平安保 险集团总 公司投资 管 理中心任债 券研究员 ;2002 年 1 月至 2003 年 1 月就职 于东方保 险股 份有 限公司投 资管理中 心任债券投 资经理。 2003 年 1 月至 2005 年 12 月就职于生 命人寿保 险股份有 限公司资 产管理 部任助理总 经理;2006 年 1 月至 2010 年 12 月就职于汇丰 晋信基金 管理有限 公司基金 投资 部任固定收 益投资副 总监,2008 年 12 月 3 日至 2010 年 12 月 4 日兼任汇 丰晋信平 稳增利债 券型证券投 资基金基 金经理。2011 年 加入大成基 金管理有 限公司,2011 年 6 月 4 日开始 担任大成保 本混合型 证券投资 基金基金 经理。 2011 年 11 月 30 日起担任 大成可转 债增强债 券 基金基金经 理。 2012 年 6 月 15 日起 担 任大成景恒 保本混合 型证 券投 资基金基 金经理。 具有 基金从业资 格。国籍 :中国。 3.公司投资 决策委员 会 (固定 收益) 公司固定收 益投资决 策委员会 由 5 名成 员组成, 设固 定收益投资 决策委员 会主席 1 名, 其他委员 4 名。名单 如下:


陈尚前, 固 定收益部 总监, 负 责公司固 定收益证 券投 资业务, 大 成强化收 益债券型 证券 投资基金基 金经理, 大成景丰 分级债券 型证券投 资基 金基金经理 , 大成保 本混合型 证券投资 基金基金经 理, 固定收益 投资决策 委员会主 席; 王立 , 大成债券投资 基金基金 经理, 大成货 币市场证券 投资基金 基金经理 , 大成现 金增利货 币市 场基金基金 经理, 固 定收益投 资决策委 员会 委员; 陶铄, 大 成景丰分 级债券型 证券投资 基金 基金经理, 大成月添 利理财债 券型证券 投资基金基 金经理, 大成理 财 21 天债 券型发 起式基 金基金经理 ,固定收 益投资决 策委员会 委员;黄万 青,景宏 证券投资 基金基金 经理,大 成行 业轮动股票 型证券投 资基金基 金经理, 固定收益投 资决策委 员会委员 ;谢民, 交易管理 部副 总监,固定 收益投资 决策委员 会委员。 上述人员之 间不存在 亲属关系 。 二、基金托管人 一、基本情 况 名称:中国 银行股份 有限公司 (简称 “ 中国银 行 ” ) 住所及办公 地址:北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-7- 首次注册登 记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本: 人民币贰 仟柒佰玖 拾壹亿肆 仟柒佰贰 拾贰 万叁仟壹佰 玖拾伍元 整 法定代表人 :肖钢 基金托管业 务批准文 号:中国 证监会证 监基字【1998 】24 号 托管及投资 者服务部 总经理: 李爱华 托管部门信 息披露联 系人:唐 州徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 二、基金托 管部门及 主要人员 情况 中国银行于 1998 年 设立基金 托管部, 为进一 步树立 以投资者为 中心的服 务理念, 中国 银行于 2005 年 3 月 23 日 正式将基 金托管部 更名为托 管及投资者 服务部, 现 有员 工 120 余人。 另外,中国 银行在重 点分行已 开展 托管 业务。 目前,中国 银行拥有 证券投资 基金、一 对多专户 、一 对一专户、 社保基金 、保险资 产、 QFII 资产、QDII 资产、证券 公司集合 资产管 理计划 、证券公司 定向资产 管理计划 、信托资 产、 年金资 产、 理财 产品、 海 外人民币 基金、 私 募基金 等 门类齐全 的托管产 品体系 。 在国内 , 中国银行率 先 开展绩 效评估、 风险管理 等增值服 务, 为 各类客户提 供个性化 的托管服 务 。 2011 年末,中国 银行各类 托管资产 规模突破 两万亿元 ,居 同业前列。 三、证券投 资基金托 管情况 截至 2012 年 6 月末 ,中国银 行已托管 长盛创 新先锋 混合、长盛 同盛封闭 、长盛同 智优 势混合 (LOF ) 、 大成 2020 生 命周期 混合、 大成蓝 筹 稳健混合、 大成 优选封闭、 大成景宏 封 闭、 工银大盘蓝 筹股票、 工 银核心价 值股票、 国 泰沪 深 300 指数、 国 泰金鹿保 本混合、 国 泰 金鹏蓝筹混 合、 国泰区位 优势股票、 国投瑞银 稳定增 利债券、 海富通 股票、 海富 通货币、 海 富通精选贰 号混合、 海富通收 益增长混 合、海富 通中 证 100 指数(LOF ) 、华宝兴 业大盘精 选股票、 华宝兴 业动力组 合股票、 华宝 兴业先进 成长 股票、 华夏策略 混合、 华夏大 盘精选混 合、华夏回报 二号混合、 华夏回报 混合、华夏 行业股 票(LOF) 、嘉实超 短债债券、 嘉实成长 收益混合、 嘉实服务 增值行 业 混合、嘉 实沪 深 300 指数(LOF) 、嘉实 货币、嘉 实稳健混 合、 嘉实研究精 选股票、 嘉实 增长混合、 嘉实债券、 嘉实 主题混合、 嘉实 回报混合、 嘉实价值 优 势股票型、 金鹰成份 优选股票 、金鹰行 业优势股 票、 银河成长股 票、易方 达平稳增 长混合、 易方达策略 成长混合、 易 方达策略 成长二号 混合、 易 方达积极成 长混合、 易方 达货币、 易方 达稳健收益 债券、易 方达深证 100ETF 、易方达中小 盘股票、易 方达深证 100ETF 联接、万大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-8- 家 180 指数、 万 家稳健增 利债券、 银华 优势企业 混合 、 银华优质增长 股票、 银华领 先策略股 票、 景顺长 城动力平 衡混合 、 景顺长 城优选股 票、 景 顺长城货币 、 景顺长 城鼎益股 票(LOF) 、 泰信天天收 益货币、 泰信 优质生活 股票、 泰信蓝 筹精 选股票、 泰信债 券增强收 益、 招商先锋 混合、 泰达宏利 精选股票、 泰 达宏利集 利债券、 泰达 宏利中证财 富大盘指 数、 华泰柏瑞 盛世 中国股票、 华泰 柏瑞积极 成长混合、 华 泰柏瑞价 值增 长股票、 华泰柏 瑞货币、 华泰 柏瑞量化 现行股票型、 南方高增长 股票(LOF) 、国 富潜力组 合 股票、国富强 化收益债券 、国富成 长动 力股票、 宝 盈核心优 势混合、 招商行业 领先股票 、 东方 核心动力股 票、 华安 行业轮动 股票型、 摩根士丹利 华鑫强收 益债券型 、 诺德中 小盘股票 型、 民生加银稳 健成 长股 票型、 博 时宏观回 报债券型、 易方达岁 丰添利债 券型、 富 兰克林国 海中 小盘股票型 、 国联安 上证大宗 商品股票 交易型开放 式指数、 国联安上 证大宗商 品股票交 易型 开放式指数 证券投资 基金联接 、 上证中 小盘交易型 开放式指 数、 华泰 柏瑞上证 中小盘交 易型 开放式指数 证券投资 基金联接 、 长城中 小盘成长股 票型、 易 方达医疗 保健行业 股票型、 景顺 长城稳定收 益债券型 、 上证 180 金融交 易型开放式 指数、国 泰上证 180 金融交 易型开 放式指 数证券投资 基金联接 、诺德优 选 30 股 票型、 泰达宏利 聚利分级 债券型、 国联 安优选行 业股 票型、 长盛同鑫 保本混合 型、 金鹰中证 技术领先 指 数增强型、 泰 信中证 200 指数、 大成 内需 增长股票型、 银 华永祥保 本混合型、 招 商深圳电子 信息传媒 产业 (TMT ) 50 交易型开放式指 数、 招商深证 TMT50 交易型开 放式指 数证券投资 基金联接 、 嘉实深 证基本面 120 交易 型开 放式指数证 券投资基 金联接、 深证基本 面 120 交易 型开放式 指数、 上 证 180 成 长交易型 开放 式指数、 华 宝兴业上 证 180 成 长交易型 开放式指数 证券投资 基金联接 、 易方达 资源行业 股票 型、 华安深 证 300 指 数、 嘉实 信用债券 型、 平安大华行 业先锋股 票型、 华泰柏 瑞信用增 利债 券型、 泰信中小 盘精选股 票型、 海富通 国策导向股 票型、 中 邮上 证 380 指数增 强型、 泰 达宏 利中证 500 指数分级 、 长盛同 禧信用增 利债券型、 银华中证 内地资源 主题指数 分级、 平 安大 华深证 300 指数增强 型、 嘉实 安心货币 市场、 上投 摩根健康 品质生活 股票型、 工银瑞信 睿智 中证 500 指 数分级、 招商优势 企业灵活 配置混合型 、 国泰中 小板 300 成长交易 型开放式 指数 、 国泰中小 板 300 成 长交易型 开放式指 数证券投资 基金联接 、 景顺长 城优信增 利债券型 、 诺 德周期策略 股票型、 长盛电子 信息产业 股票型、 诺 安中证创 业成长指 数分级、 信诚双盈 分级 债券型、 嘉 实沪深 300 交易型 开放式指 数、 民生加银信 用双利债 券型、 工银瑞 信基本 面 量化 策略股票型、 信 诚周期轮 动股票型、 富 兰克林国海 研究精选 股票型、 诺安汇鑫 保本混合 型、 平安大华策 略先锋混 合型、 华 宝兴业中 证短融 50 指数债券 型、180 等权重交 易型开 放式指 数、华安双 月鑫短期 理财债券 型、大成 景恒保本混 合型、 景 顺长城上 证 180 等 权重交易 型开 放式指数证 券投资基 金联接、 上投摩根大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-9- 分 红 添 利 债 券 型 、 嘉 实 优 化 红 利 股 票 型 、 嘉 实 海 外 中 国 股 票(QDII) 、银华全球优选 (QDII-FOF) 、 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 股 票 型(QDII) 、 华 泰 柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 股 票 型 (QDII) 、 信诚金 砖四国积 极配置(QDII) 、 海 富通 大 中 华精选 股票 型 (QDII)、 招商标 普金砖 四 国 指 数(LOF-QDII ) 、 华 宝 兴 业 成 熟 市 场 动 量 优 选 (QDII ) 、 大 成 标 普 500 等 权 重 指 数 (QDII ) 、 长信标 普 100 等 权重指数 (QDII ) 、 博时抗 通胀增强回 报 (QDII ) 、 华安大中华 升 级股票型(QDII ) 、信诚全球商品主题 (QDII ) 、上 投摩根全球天然资 源股票型、工 银瑞信 中国机会全 球配置股 票型(QDII ) 、易方 达标普全 球 高端消费品 指数增强 型、建 信全球资 源 股票型等 164 只证券 投资基金, 覆 盖了股 票型、 债券 型、 混合型、 货币 型、 指数型等 多种类 型的基金, 满足了不 同客户多 元化 的投 资理财需 求, 基金托管规 模位居同 业前列。 四、托管业 务的内部 控制制度 中国银行开 办各类基 金托管业 务均获得 相应的授 权, 并在辖内实 行业务授 权管理和 从业 人员核准资 格管理。 中国银行 自 1998 年开办 托管业 务以来严格 按照相关 法律法规 的规定以 及监管部门 的监管要 求, 以控 制和防范 基金托管 业务 风险为主线 , 制定并 逐步完善 了包括托 管业务授权 管理制度 、 业务操 作规程、 员工职业 道德 规范、 保密 守则等在 内的各项 业务管理 制度, 将风 险控制落 实到每个 工作环节 ; 在敏感 部位 建立了安全 保密区和 隔离墙, 安装了录 音监听系统 ,以保证 基金信息 的安全; 建立了有 效核 对和监控制 度、应急 制度和稽 查制度, 保证托管基 金资产与 银行自有 资产以及 各类托管 资产 的相互独立 和资产的 安全; 制 定了内部 信息管理制 度,严格 遵循基金 信息披露 规定和要 求, 及时准确地 披露相关 信息。 最近一年内 , 中国银 行的基金 托管业务 部门及其 高级 管理人员无 重大违法 违规行为 , 未 受到中国证 监会、中 国银监会 及其他有 关机关的 处罚 。 五、托管人 对管理人 运作基金 进行监督 的方法和 程序 根据《中华 人民共和 国证券投 资基金法》 、 《证券 投资 基金运作管 理办法》 的相关规 定, 基金托管人 发现基金 管理人的 投资指令 违反法律 、 行 政法规和其 他有关规 定, 或 者 违反基金 合同约定的 , 应当 拒绝执行 , 立 即通知基 金管理人 , 并 及时向国务 院证券监 督管理机 构报告。 基金托管人 如发现基 金管理人 依据交易 程序已经 生效 的投资指令 违反法律 、 行政法 规和其他 有关规定,或者违反基金合 同约定的, 应当 立即通知 基金管理人,并及时向国务 院证券监督 管理机构报 告。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-10 - 三、相关服务机构 (一)销售 机构及联 系人 1.直销机构 名称:大成 基金管理 有限公司 住所:深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 法定代表人 :张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王 肇栋 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客 户服务热 线: 400-888-5558 ( 免长途固 话 费) 大成基金管 理有限公 司现分别 在深圳、 北京、 上 海设 有投资理财 中心, 并 在武汉分 公司 开通了直销 业务。 (1)大成基 金深圳投 资理财中 心 地址:深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行大 厦32 层 联系人:瞿 宗怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195229/39 (2)大成基 金北京投 资理财中 心 地址:北京 市东城区 东直门南 大街5号中 青旅大 厦105-106室 联系人:陈 丹丹 电话:010-85252345/46 、010-58156152/53 传真:010-58156315/23 (3)大成基 金上海投 资理财中 心 地址:上海 市浦东新 区陆家嘴 东路161号101室 联系人:徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-11 - (4)大成基 金管理有 限公司武 汉分公司 地址:湖北 省武汉市 新华路218 号浦发银 行大厦15 楼 联系人:肖 利霞 联系电话:027-85552889 传真:027-85552860 2.代销机构 (1)中国银 行股份有 限公司 注册地址: 北京西城 区复兴门 内大街 1 号 法定代表人 :肖钢 客服电话:95566 联系人:王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (2)中国农 业银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 法定代表人 :蒋超良 客服电话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (3)中国建 设银行股 份有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心 1 号楼 法定代表人 :王洪章 联系人:王 琳 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-12 - (4)中国工 商银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号 法定代表人 :姜建清 客服电话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (5)交通银 行股份有 限公司 办公地址: 上海市 浦 东新区银 城中路 188 号 法定代表人 :胡怀邦 客服电话:95559 联系人:曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6)招商银 行股份有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号 法定代表人 :傅育宁


客服电话:95555 联系人:邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (7)上海农 村商业银 行股份有 限公司 注册地址: 上海市浦 东新区浦 东大道 981 号 法定代表人 :胡平西 客服电话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人:周 睿 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-13 - 网址:www.shrcb.com (8)北京农 村商业银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区阜成 门内大街 410 号 法定代表人 :乔瑞 联系人:刘 雨喻 联系电话:010-63229482 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com (9)杭州银 行股份有 限公司 地址:杭州 市凤起路 432 号 法定代表人 :马时雍 联系人:严 峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服电话: 浙江省内 0571-96523 、全 国客户 服务热线 4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (10)大连 银行股份 有限公司 注册地址: 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼 法定代表人 :陈占维 客服电话:4006640099 联系人:李 鹏 电话:0411-82308602 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com (11)江苏银行 股份有限 公司 地址:南京 市洪武北 路 55 号 法定代表人 :黄志伟 联系人:田 春慧 客户服务电 话:96098 、400-86-96098 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-14 - 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (12)东莞 银行股份 有限公司 注册地址: 东莞市运 河东一路 193 号 法定代表人 :廖玉林 联系人:胡 昱 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (13)浙商 银行股份 有限公司 注册地址: 杭州市庆 春路 288 号(办公 地址同注 册地 址) 法定代表人 :张达洋 联系人:吴 强


客户服务热 线:95105665 电话:0571-87659167 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (14)洛阳 银行股份 有限公司 注册地址: 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号 办公地址: 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人 :王建甫


联系人:胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (15)青岛 银行股份 有限公司 地址:青岛 市市南区 香港中路 68 号华普 大厦 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-15 - 法定代表人 :张广鸿 联系人:滕 克 客服电话:96588 (青 岛) 、400-66-96588 ( 全国) 网址:www.qdccb.com (16)哈尔 滨银行股 份有限公 司 住所:哈尔 滨市道里 区尚志大 街 160 号


办公地址: 哈尔滨市 道里区尚 志大街 160 号


法人:郭志 文


联系人:王 超


联系电话:0451-86779007


传真:0451-86779007


客服电话:95537


公司网址:www.hrbb.com.cn (17)国泰 君安证券 股份有限 公司 注册地址: 上海市浦 东新区商 城路 618 号 法定代表人 :万建华 客服电话:95521 联系人:芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (18)中信 建投股份 有限公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 法定代表人 :王常青 客服电话:4008888108 联系人:权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (19)国信 证券股份 有限公司 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-16 - 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦六层 法定代表人 :何如 客服电话:95536 联系人:齐 晓 燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (20)招商 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层 法定代表人 :宫少林 客服电话: 95565 联系人:林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (21)中国 银河证券 股份有限 公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 法定代表人 :陈有安 客服电话:4008-888-888 联系人:田 薇 联系电话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (22)申银 万国证券 股份有限 公司 通讯地址: 上海市常 熟路 171 号 法定代表人 :丁国荣 客服电话:021-962505 联系人:黄 维琳、曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-17 - 网址:www.sywg.com (23)东方 证券股份 有限公司 地址:上海 市中山南 路 318 号 新源 广场 2 号楼 22-29 楼 法定代表人 :潘鑫军 客户电话:95503 联系人:吴 宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (24)海通 证券股份 有限公司 注册地址: 上海市淮 海中路 98 号 法定代表人 :王开国 客服电话:95553 、400-888-8001 联系人:金 芸、李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (25)中信 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市深 南路 7088 号招商银 行大厦 法定代表人 :王东明 客服电话:010-84588888


联系人:陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (26)安信 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人 :牛冠兴 客服电话:4008 001 001 联系人:陈 剑虹 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-18 - 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (27)光大 证券股份 有限公司 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 :徐浩明 客服电话:400-888-8788 、95525 联系人:刘 晨、李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (28)中信 万通证券 有限责任 公司 注册地址: 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址: 青岛市东 海西路 28 号 法定代表人 :张智河 客服电话:0532-96577 联系人:吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (29)中信 证券(浙 江)有限 责任公司 注册地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层 法定代表人 :沈强 客服电话:0571-96598 联系人:俞 会亮 电话:0571-85783737 传真:0571-86065161 网址:www.bigsun.com.cn (30)广州 证券有限 责任公司 注册地址: 广州市先 烈中路 69 号东山广 场主楼 十七 楼 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-19 - 法定代表人 :刘东 客服电话:961303 联系人:林 洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (31)平安 证券有限 责任公司 办公地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼 法定代表人 :杨宇翔 客服电话:95511 转 8 联系人:郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (32)上海 证券有限 责任公司 注册地址: 上海市西 藏中路 336 号 法定代表人 :郁忠民 客服电话:021-962518 ,4008918918 联系人:王 伟力


电话:021-53519888 传真:021-54670436 网址:www.962518.com (33)兴业 证券股份 有限公司 注册地址: 福建省福 州市湖东 路 99 号标 力大厦 法定代表人 :兰荣 客户服务电 话:4008888123 联系人:谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 网址:www.xyzq.com.cn 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-20 - (34)渤海 证券股份 有限公司 注册地址: 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室 法定代表人 :杜庆平 联系人:王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.bhzq.com (35)方正 证券股份 有限公司 注册地址: 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦 22-24 层 法定代表人 :雷杰 客服电话:95571 联系人:邵 艳霞 电话:0731-85832507 传真:0731-85832214 网址:www.foundersc.com (36)东莞 证券有限 责任公司 注册地址: 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心 30 楼 法定代表人 :张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (37)瑞银 证券有限 责任公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 金融 中心 12 层、15 层 法定代表人 :刘弘 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人:慕 丽娜 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-21 - 客户服务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (38)宏源 证券股份 有限公司 注册地址: 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 19 号 法定代表人 :冯戎 客户服务电 话:4008000562 联系人:李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (39)长城 证券有限 责任公司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定代表人 :黄耀华 客户服务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人:高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (40)国都 证券有限 责任公司 注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国 华 投资 大厦 9 层 10 层 法定代表人 :常喆 客户服务电 话:400-818-8118 联系人:黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (41)江海 证券有限 公司 办公地址: 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号 法人代表: 孙名扬 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-22 - 电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 联系人:徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (42)长江 证券股份 有限公司 注册地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 法定代表人 :胡运钊 客户服务热 线:95579 、4008-888-999 联系人:李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(43)国金 证券股份 有限公司 注册地址: 成都市东 城根上街 95 号 法定代表人 :冉云 客户服务电 话:4006600109 联系人:金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (44)中航 证券有限 公司 注册地址: 南昌市抚 河北路 291 号 办公地址: 南昌市抚 河北路 291 号六楼 法定代表人 :杜航 客服电话:4008866567 联系人:余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.scstock.com (45)爱建 证券有限 责任公司 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-23 - 地址:上海 市南京西 路 758 号 23 楼 法定代表人 :郭林 客服电话:021-63340678 联系人:陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (46)天相 投资顾问 有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701 法定代表人 :林义相 客服电话:010-66045678 联系人:林 爽 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (47)信达 证券股份 有限公司 地址:北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人 :张志刚 客户服务电 话:4008008899 联系人:唐 静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com (48)华宝 证券有限 责任公司 地址:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 166 号未来资 产大 厦 23 层 法定代表人 :陈林 客户服务电 话:400-820-9898 联系人:徐 方亮 电话:021-50122222 传真:021-50122220 网址:www.cnhbstock.com 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-24 - (49)广发 证券股份 有限公司 注册地址: 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广 东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18、19 、36 、38、39、41 、42、43 、44 楼 法定代表人 : 孙树明 客服电话:95575 联系人:黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (50)世纪 证券有限 责任公司 办公地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼 法定代表人 :卢长才 客服电话:0755-83199599 联系人:张 婷 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (51)中国 中投证券 有限责任 公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地址: 深圳 市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层


法定代表人 :龙增来 联系人:刘 毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(52)齐鲁 证券有限 公司 办公地址: 山东省济 南市经十 路 20518 号 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-25 - 法定代表人 :李玮 客户服务电 话:95538 联系人:吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (53)财富 证券有限 责任公司 办公地址: 湖南长沙 芙蓉中路 二段 80 号 顺天国 际财 富中心 26 层 法人代表: 周晖 客户服务热 线:0731-84403319 联系人:胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (54)中原 证券股份 有限公司 地址:郑州 市郑东新 区商务外 环路 10 号 法定代表人 :菅明军 客服电话:0371-967218 、4008139666 联系人:程 月艳、耿 铭 联系电话 :0371-65585670 联系传真 :0371-65585665 网址:www.ccnew.com (55)西南 证券股份 有限公司 地址:重庆 市渝中区 临江支路 2 号合景 国际大厦 A 幢 法定代表人 :王珠林 客服电话:4008096096 联系人:徐 雅筠、杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (56)民生 证券有限 责任公司 地址:北京 市东城区 建国门内 大街 28 号 民生金 融中 心 A 座 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-26 - 法定代表人 :岳献春


客服电话:4006198888 联系人:赵 明 联系电话:010-85127622 联系传真:010-85127917 公司网址:www.mszq.com (57)天风 证券有限 责任公司 注册地址: 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关东园 路 2 号高科大厦 四楼 法定代表人 :余磊 联系人:翟 璟 联系电话: (027 )87618882 、(028) 86711410 传真: (027 )87618863 公司网站:www.tfzq.com (58)国 盛 证券有限 责任公司 注册地址: 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦 办公地址: 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦 4 楼 法定代表人 :曾小普 联系人:徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (二)注册 登记机构 名称:大成 基金管理 有限公司 住所:深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 33 层 法定代表人 :张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:范 瑛 (三)担保 人 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-27 - 中国投资担 保有限公 司 注册地址: 北京市海 淀区西三 环北路 100 号金玉 大厦 写字楼 9 层 办公地址: 北京市海 淀区西三 环北路 100 号金玉 大厦 写字楼 9 层 法定代表人 :刘新来 电话:010-88822888 传真:010-68437040 、010-88822729 联系人:高蕾 (四)律师 事务所和 经办律师 名称:北京 市金杜律 师事务所 注册地址: 北京市朝 阳区东三 环中路7号 财富中 心写 字楼A 座40 层 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环中路7号 财富中 心写 字楼A 座40 层 负责人:王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师: 靳庆军、 冯艾 联系人:冯 艾 (五)会计 师事务所 和经办注 册会计师 名称:安永 华明会计 师事务所 住所:北京 市东城区 东长安街 1 号东方 广场安永 大楼 17 层 01-12 室 办公地址: 北京市东 城区东长 安街 1 号 东方广场 安永 大楼 17 层 01-12 室 执行事务合 伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平


电话: (010 )58153000、( 0755 )25028288 传真: (010 )85188298、( 0755 )25026188 签章注册会 计师:昌 华、王 华 联系人:李 妍明 四、基金的名称 大成景恒 保 本混合 型 证券投资 基金 保本到期后 基金名称 变更 为大成 景恒稳 健增长 股 票型 证券投资基 金 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-28 - 五、基金的类型 保本混合型 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资目标 (一)保本 周期的投 资目标 本基金通过 运用组合 保险策略 ,在 为符 合保本条 件 的 投资金额提 供 保本 保 障的基础 上, 追求基金资 产的长期 增值。 (二)保本 到期 变更 后的大成 景恒稳健 增长 股票 型证 券投资基金 投资 目标 本股票型基 金将秉承 价值投资 的基本理 念, 依 据宏观 经济长期运 行趋势和 市场环境 的变 化预期, 自上而 下稳健配 置资产, 自下 而上 精选 证券 , 有效分散风险, 力 争实现基 金资产的 长期稳定增 长。 八、基金的投资范围 (一)保本 周期的投 资范围 本基金投资 范围限于 具有良好 流动性的 金融工具 , 包 括国内依法 发行上市 的股票 ( 包括 中小板、 创业板 及其他经 中国证监 会核准 上市的股 票 ) 、 债券 (包括国债、 金融债、 企业 债、 公司债、 债 券回购、 央行票据 、 中期票 据、 可转 换债 券、 可分离 交易债券 、 短期融 资券以及 经法律法规或中国证 监会允许投资 的其他债券类 金融 工具) 、银行存款、 资 产支持证券 、 权 证、 股指期 货 以及法 律法规 或 中国证监 会允许基 金投 资的其他金 融工具 ( 但须符合 中国证监 会的相关规 定) 。 本基金投资 组合的资 产配置范 围为: 股 票 、 权证 、 股 指期货等风 险 资产占 基金资产 的比 例为 0% -40% , 其 中权证不 超过基金 资产净值 的 3% ; 债券 、 银行存款、 货币 市场工具 等安 全 资产占基 金资产的 比例为 60% -100% ,其中 现金 或者到期日 在一年以 内的政府 债券不低 于基金资产 净值的 5% 。 本基 金所持 有的股票 市值和买 入、 卖出股指 期货合约 价值, 合 计 (轧大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-29 - 差计算) 不超过基 金资产的 40% 。 如法律 法规或 监管 机构以后允 许基金投 资其他品 种, 基 金 管理人在履 行适当程 序后,可 以将其纳 入投资范 围。 (二)保本 到期 变更 后的大成 景恒稳健 增长 股票 型证 券 投资基金 投资 范围 本股票型 基 金投资范 围限于具 有良好流 动性的金 融工 具, 包括国 内依法发 行上市的 股票 (包括中小板、创业 板及其他经中 国证监会核准 上市 的股票) 、债券 (包含 国债、金融债 、 企业债、 公司债、 债 券回购、 央 行票据、 中期 票据、 可转换债券、 可 分离交易 债券、 短期 融 资券以及经法律法规 或中国证监会 允许投资的其 他债 券类金融工具) 、银行 存款、 资产支 持 证券 、 权证 、 股指期 货以及法 律法规 或 中国证监 会允 许基金投资 的其他金 融工具 ( 但须符合 中国证监会 的相关规 定) 。 本股票型基 金投资组 合的资产 配置范围 为:股票 资产 占基金资产 的比例为 60% -95% ; 债券、 资产支持 证券、 货币 市场工具 等固定收 益类资 产的投资比 例范围为 基金资产 的 5%- 40 %; 扣除 股指期货 合约需缴 纳的交易 保证金后 , 现 金或者到期 日在一年 以内的政 府债券不 低于基金资 产净值的 5% 。如 法律法规 或监管 机构以 后允许基金 投资其他 品种,基 金管理人 在履行适当 程序后, 可以将其 纳入投资 范围。 九、基金的投资策略 (一)保本 周期的投 资 策略 (1)类属 资 产配置策 略 本基金投资 采用 VPPI 可变组合保险策略 (V ariable Proportion Portfolio Insurance)。 VPPI 策略是国际 投资管理 领 域中一 种常见的 投资组合 保险 机制, 将基 金资产 动 态优化 分 配在保本 资产和风险 资产上; 并根据数 量分析、 市场波动 等来 调整、 修正 风险资产 与保本资 产在投资 组合中的比 重, 在大 概率保证 风险资产 可能的 损失金 额不超过扣 除相关费 用后的安 全垫的基 础上, 积极 参与分享 市场可能 出现的风 险收益 , 从而 在保证本金 安全 的前 提下 实现 基金资产 长期 稳定增 值。 保本 资产主要 包括货币 市场工具 和债 券等低风险 资产,其 中债券包 括国债、 金融债、 企业 债、 公司债、 债 券回购、 央 行票据、 中 期 票据、 可转换 债券、 可分 离交易债 券、 短期融资券 、 银行存 款、 资产 支持证券 以及经 法律法 规或 中国证 监会允许 投资的其 他债券类 金融工具; 风险 资产主要 包括股票、 股指期货、 权证 等高风险资 产。 因此, 本基 金资产配 置 策略 分为通过 VPPI 将基金资产在保本 资产和 风险资 产上的 大类 资产配置 和风险资 产下的各 子 类资产配 置 的两个 层次 : 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-30 - 1)VPPI 将基金资产在保本资产和 风险资产 上 的大类资产配置 第一, 根据 本基金保 本周期到 期时的最 低目标 价值和 合理的折现 率确定当 前应持有 的保 本资产的价值 ,即确 定组合的 价值底线 ; 第二,计 算组合的 现时价值 超过价值 底线的数 额,即 安全垫(cushion ) ,安全垫提供了 风险资产最 大损失的 边界 ; 第三, 本基 金主要根 据市场中 长期趋势 的判断、 数量化 研究等来确 定安全垫 的放大倍 数, 并将相当于 安全垫特 定倍数的 资金投资 于风险资 产, 以创造高于 价值底线 的收益, 其余资产 则投资于保 本资产上 。 2)风险资产 下的各 子 类资产配 置 本基金分析 宏观经济 分析、 经 济周期判 断及其对 于各 类资产的影 响, 充分 利用股票 研究 团队的研究 成果, 分析 各 类资产价 值的变化 趋势, 配 置和调整股 票、 股指期货、 权 证 等各类 风险资产 投 资比例 。 (2)股票投 资策略 1)行业配置 本基金注重 对股市发 展趋势的 研究, 根 据行业发 展规 律和经济发 展趋势, 考虑 外围 国际 市场 联动关 系, 把握 中国经 济 发展周期 、 经济发 展方 向和经济增 长方式, 通过剖析 行业特征 指标、 行业竞争 结构、 行业盈 利模式、 行业 景气度等 综合判断行 业投资价 值, 确定和动 态调 整各行业投 资比例。 2)个股选择 本基金认为 具有稳定 的盈利模 式、 持续 良好的财 务状 况、 领先的 行业地位 以及良好 的治 理结构等特 征的上市 公司 在经 济发展中 会 显现出 良好 的成长和盈 利能力。 这些企业 能够充分 自如应对市 场竞争, 并能获取 持续优秀 业绩回报 。 本 基金股票资 产将重点 投资于具 有持续 成 长潜力特征 的 企业, 以获得超 额回报。 本基金主 要考 虑的指标包 括: ·上市公司 是否有易 于理解而 且稳定的 盈利模式 ; ·财务状况 是否良好 ; ·上市公司 的行业地 位; ·上市公司 对上下游 的定价能 力; ·上市公司 是否具有 持续管理 优势; ·上市公司 是否具有 持续技术 竞争优势 ; ·是否具有 良好的治 理结构。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-31 - 本基金通过 分散投资 、 组合投 资和流动 性管理, 降低 个股集中性 风险和流 动性风险 。 管 理 人 在 实 际投 资 中兼 顾 股票 组 合 的稳 定 性和 收 益 性, 选 择 具 有 足够 的 安全 边 际和 高 流 动性 的上市公司 进入股票 投资组合 。 (3)债券投 资策略 本 基金 的可 转债 以外 的债券 组合 根据 投资 策略 分为被动 组合 投资 策略 和积 极组合 投 资 策略。 被动组合投 资主要采 取资产负 债管理策 略, 将保 本 周 期的投资者 赎回视作 基金负债 , 构 建剩余期限 与保本周 期相匹配 的债券作 为被动式 组合 资产, 主要 按买入并 持有方式 操作, 不 排除在极端 情况下转 为现金。 为规避利 率风险 , 被动 式组合资产 在考虑交 易成本以 及久期偏 离度下,适 时调整个 券比例。 积极组合投 资以长期 利率趋势 分析为基 础, 结合 中短 期的宏观经 济、 货币 政策等研 究和 收益率分析, 运 用利率预 期策略、 债 券互换策 略, 以 及运用子弹 式策略、 两极 策略、 梯形 策 略等收益率 曲线追踪 策略,以 获取适当 超额收益 ,提 高整体组合 收益率。 可转换债券 在分析基 础股票的 基本面、 转债条款 和市 场面三方面 因素的前 提下, 将 敏感 度指标(Delta 、V ega 等)作为市场风险控制 的主要 技术指标, 利用可转 换债券溢 价率来判 断转债的股 性, 运用转换 套利、 溢折价、 一 级市场申 购、 纯债券价值 及期权价 值管理来 积极 投资,获取 超额收益 。 (4)股指期 货投资策 略 本基金将依 据风险与 收益相匹 配的原则 , 有选择 地投 资于流动性 好、 交易 活跃的期 货合 约。 本基金 将基于宏 观经济研 究、 行业 研究等方 面的 综合性分析 预判股票 市场走势 ; 通过测 量持有股票 现货组合 和期货指 数的变动 关系, 确定现 货组合系统 性风险程 度来决策 股指期货 持仓比例, 在对市场 充分研究 的基础上 来确定持 仓方 向: 1)当本基金在充分研 究的基础上认 为未来股票市场 将上涨,为规避踏空 风险,减少等 待成本, 本 基金将进 行持有股 指期货多 头头寸锁 定风 险, 即先买 入股指期 货, 然后 再逐步买 入现货并平 仓期货头 寸; 2)当本基金在充分研 究的基础上认 为未来股票市场 将下跌,为规避系统 性风险,增加 收益, 本基金将持有 股指期货空头 头寸,即多头 持 有股票头寸,同时卖 空股指期货以 对冲 风险。 本基金管理 人将充分 考虑股指 期货的收 益性、 流 动性 及风险特征 , 采用科 学定量方 法确 定最优期货 合约数量 和合理有 效的展期 策略谨慎 投资 ,以降低投 资组合的 整体风险 。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-32 - (5)权证投 资策略 本基金将在 控制投资 风险和保 障基金财 产安全的 前提 下, 对权证 进行投资 。 权证投 资策 略主要包括以下几个 方面:1)采用 市场公认的多 种 期权定价模型对权证 进行定价,作 为权 证投资的价值基准;2 )根据权证标 的股票基本面 的 研究估值,结合权证 理论价值进行 权证 趋势投资;3 )利用权 证衍生工具的 特性,通过权 证 与证券的组合投资, 达到改善组合 风险 收益特征的 目的,包 括但不限 于杠杆交 易策略、 看跌 保护组合策 略等 。 在法律法规 或者监管 机构允许 的前提下 , 利用未 来推 出的金融衍 生工具, 增强收益 , 规 避风险。 (二)保本 到期 变更 后的大成 景恒稳健 增长 股票 型证 券投资基金 投资策略 本 股票 型基 金以 经风 险调整 后的 收益 最大 化为 目标,在 合理 运用 金融 工程 技术的 基 础 上, 因时制 宜, 把握 宏观经济 和投资市 场的长期 变化 趋势, 根据 经济周期 和市场预 期动态调 整投资组合 比例, 自上而 下配置资 产, 自下而上 精选 证券, 有效分散 风险, 谋求基 金资产长 期稳定的增 长。 (1)资产配 置策略 本股票型基 金通过对 宏观经济 长期 运行 状况及其 政策 动态、 货币 金融 中期 运行状况 及其 政策动态、 证券市场 短期 运行 状况及其 政策动态 等因 素 “ 自上 而下 ” 地进行定 性和定 量分析, 评估各类资 产的投资 价值, 研 究各类资 产价值的 变化 趋势, 确定 组合中股 票、 债券 等各类资 产的投资比例。 其中,GDP 增速、上市公司总体盈 利增长速度、债市和股市的预 期收益率 比较和利率 水平等参 考指标是 确定大类 资产配置 比例 的主要因素 。 (2)股票投 资策略 1)行业配置 本股票型基 金根据行 业发展规 律和经济 发展趋势 , 把 握中国经济 发展周期 、 经济发 展方 向和经济增 长方式, 考虑 政府 扶植重点 产业政策 ,通 过剖析行业 特征指标 、行业竞 争结构、 行业盈利模 式、行业 景气度等 综合判断 行业投资 价值 ,确定和动 态调整各 行业投资 比例。 2) 个股选 择 ①建立初选 股票库 为控制风险 ,本 股票 型 基金首 先剔除存 在重大违规 嫌 疑并 被证券 监管部门 调查的公 司、 股价发生异 常波动的 公司, 并 在此基础 上通过对 于主 营业务利润 率、 净资 产收益率 、 主营业 务收入增长 率、 净利 润增长率 等财务指 标进行深 入分 析, 评估企 业盈利能 力 和 发展 能力, 建 立初选股票 库。 本股 票型基金 通过建立 初选股票 池, 初步避免投 资于具有 较大风险 的股票。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-33 - ②建立备选 股票库 本股票型 基 金认为 具 有稳定的 盈利模式 、 持续良 好的 财务状况、 领先的行 业地位以 及良 好的治理结 构等特征 的上市公 司 在经济 发展中会 显现 出良好的成 长和盈利 能力。 这 些企业能 够充分自如 应对市场 竞争, 并 能获取持 续优秀业 绩回 报。 本 股票 型 基金股 票资产 将 重点投资 于具有持续 成长潜力 特征的 企 业,以获 得超额回 报。 本 股票型基 金在初选 股票库的 基础上, 选择具有以 下一项或 多项 指标 的 上市公 司构建备 选股 票库 : ·上市公司 是否有易 于理解而 且稳定的 盈利模式 ; ·财务状况 是否良好 ; ·上市公司 的行业地 位; ·上市公司 对上下游 的定价能 力; ·上市公司 是否具有 持续管理 优势; ·上市公司 是否具有 持续技术 竞争优势 ; ·是否具有 良好的治 理结构。 ③建立股票 投资组合 本股票型基 金通过分 散投资、 组合投资 和流动性 管理 , 降低个股 集中性风 险和流动 性风 险。 管理人 在实际投 资中兼 顾股票组 合的稳定 性和收 益 性, 选择具 有足够 的安全边 际和高流 动性的上市 公司进入 股票投资 组合 。 ④调整股票 投资组合 股票投资组 合建立后 , 本基金 将动态跟 踪经济发 展、 上市公司的 盈利前景 和估值水 平等 变化,适时 调整,以 不断优化 投资组合 。 (3)债券投 资策略 本股票型基 金采取积 极组合投 资策略, 力求在保 证基 金资产总体 的安全性 、 流动性 的基 础上获取一 定的稳定 收益。 积极组合投 资以长期 利率趋势 分析为基 础, 结合 中短 期的宏观经 济、 货币 政策等研 究和 收益率分析, 运 用利率预 期策略、 债 券互换策 略, 以 及运用子弹 式策略、 两级 策略、 梯形 策 略等收益率 曲线追踪 策略,以 获取适 当 超额收益 ,提 高整体组合 收益率。 可转换债券 在分析基 础股票的 基本面、 转债条款 和市 场面三方面 因素的前 提下, 将 敏感 度指标(Delta 等) 作为市场 风险控制 的主要 技术指 标,利用可 转换债券 溢价率来 判断转债 的股性, 运用转 换套利、 溢折 价管理、 一级 市场申购 、 纯债券价值及 期权价值 管理来积 极投 资,获取超 额收益。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-34 - (4)权证投 资策略 本股票型 基 金在控制 投资风险 和保障基 金财产安 全的 前提下, 对 权证进行 投资。 权 证投 资策略主要 包括以下 几个方面 : 主要采 用市场公 认的 多种期权定 价模型对 权证进行 定价, 作 为权证投资 的价值基 准; 根据 权证对应 公司基本 面的 研究估值, 结合权证 理论价值 进行权证 的趋势投资 ; 利用权 证衍生工 具的特性 , 通过权 证与 证券的组合 投资, 来 达到改善 组合风险 收益特征的 目的, 包括但 不限于杠 杆交易策 略、 看跌 保护组合策 略、 保护组合 成本策略、 获 利保护策略 、买入跨 式投资策 略等。 在法律法规 或者监管 机构允许 的前提下 , 利用未 来推 出的金融衍 生工具, 增强收益 , 规 避风险。 (5)股指期 货投资策 略 本股票型 基 金投资股 指期货将 以投资组 合避险和 有效 管理为目的 ,通过套 期保值策 略, 对冲系统性 风险,应 对组合构 建与调整 中的流动 性风 险,力求风 险收益的 优化。 套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 , 改 变 投 资 组 合 的 beta , 以达到 适度增强 收益或控 制风险的 目的。 为此 , 套期保值 策略分为 多头套 期保值和 空 头套期保值 。 多头保 值策略是 指基于股 市将要上 涨的 预期或建仓 要求, 需 要在未来 买入现货 股票, 为了 控制股票 买入成本 而预先买 入股指期 货合 约的操作; 空头套期 保值是指 卖出期货 合约来对冲 股市系统 性风险, 控制与回 避持有股 票的 风险的操作 。 基金管理人 依据对股 市未来趋 势的研判 、本基金 的风 险收益目标 以及投资 组合的构 成, 决定是否对 现有股票 组合进行 套期保值 以及采用 何种 套期保值策 略。 在构建套期 保值组合 过 程中, 基金管理 人通过对 股票 组合的结构 分析, 分 离组合的 系统 性风险 (beta ) 及非系 统性风险。 基 金管理人 将关注 股票组合 beta 值的易变 性以及股 指期货 与指数之间 基差波动 对套期保 值策略的 干扰, 通 过大 量数据分析 与量化建 模, 确立 最优套保 比率。 在套期保值 过程中, 基金管理 人将不断 精细和不 断修 正套保策略 , 动态管 理套期保 值组 合。主要工 作包括, 基于合理 的保证金 管理策略 严格 进行保证金 管理;对 投资组合 beta 系 数的实时监 控,全程 评估套期 保值的效 果和基差 风险 ,当组合 beta 值超过 事先设定的 beta 容忍度时, 需要对套 期保值组 合进行及 时 调整 ; 进行 股指期货合 约的提前 平仓或展 期决策管 理。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-35 - 十、基金的业绩比较基准 (一)保本 期的业绩 比较基准 3 年期银行定 期存款 利率 (税后) 。3 年 期银行定 期存 款 利率 ( 税后) 指按 照基金合 同生 效 日或 新的 保本周 期开 始日中 国人 民银 行公布 并执 行的 同期 金融 机构人 民币 存款基 准利 率 (按照四舍五入的方 法保留到小数 点后第 2 位, 单 位为百分数)计算的 与当期保本周 期同 期限的税后 收益率 。 银行定期存 款可以近 似理解为 保本定息 产品。 本基 金 是保本型基 金产品, 保本 周期为 3 年。 以 3 年期银 行定期存 款 利率 (税后) 作 为本基金 的业绩比较 基准, 有助于 投资者理 性 判 断本基金产 品的风险 收益特征 。 如果今后法 律法规发 生变化, 或者有更 权威的 、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推 出, 或者是 市场上出 现更加适 合本基金 的业绩基 准时 , 本基金可 以在基金 管理人与 基金托管 人协商一致 并报中国 证监会备 案后变更 业绩比较 基准 并及时公告 。 (二)保本 到期 变更 后的大成 景恒稳健 增长 股票 型证 券投资基金 业绩比较 基准 基金业绩比 较基准为 80 %× 沪深 300 指数+20 %× 中证 综合债券指 数。 本股票型 基金选择市场 认同度较高的 沪深 300 指 数 作为本基金股票组合 的业绩比较基 准,选择用 中证综合 债券指数 作为本基 金债券组 合的 业 绩比较基 准。 如果今后法 律法规发 生变化, 或者有更 权威的 、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推 出, 或者是 市场上出 现更加适 合用于本 基金的业 绩基 准的股票指 数时, 本 基金可以 在报中国 证监会备案 后变更业 绩比较基 准并及时 公告。 十一、基金的风险收益特征 (一)保本 期的风险 收益特征 本基金为保 本混合型 基金产品 ,属证券 投资基金 中的 低风险收益 品种。 (二)保本 到期 变更 后的大成 景恒稳健 增长 股票 型证 券投资基金 风险收益 特征 本 股票 型基 金的 预期 风险与 预期 收益 都要 高于 混合型基 金、 债券 型基 金和 货币市 场 基 金,属于证 券投资基 金中较高 风险、较 高 预期收 益的 品种 。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-36 - 十二、基金投资组合报告 基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导性 陈述或重 大遗 漏,并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。 基金托管人 中国银行 股份有限 公司 根据 基金合同 规定 ,于 2012 年 12 月 26 日复核 了本 报告中的财 务指标、 净值表现 和投资组 合报告等 内容 , 保证复核 内容不存 在虚假记 载、 误导 性陈述或者 重大遗漏 。 本投资组合 报告所载 数据取自 本基金 2012 年第 3 季 度报告,截至 2012 年 9 月 30 日。 (财务数据 未经审计 ) 1.报告期末 基金资产 组合情况







































































序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投资 - 0.00 其中:股票


- 0.00 2 固定收益投 资


725,316,814.80 74.73 其中:债券


725,316,814.80 74.73








资产 支持证券


- 0.00 3 金融衍生品 投资 - 0.00 4 买入返售金 融资产


127,000,000.00 13.09 其中: 买 断式回 购的买入 返售 金融资产


- 0.00 5 银行存款和 结算备付 金合计


107,122,352.98 11.04 6 其他资产


11,125,560.87 1.15 7 合计





970,564,728.65





100.00 2.报告期末 按行业分 类的股票 投资组合


本基金本报 告期末未 持有股票 。




































































3.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 股票投资 明细


本基金本报 告期末未 持有股票 。





4.报告 期末按 债 券品种 分 类的债券 投资组 合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - 0.00 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 570,688,000.00 60.60 其中:政策 性金融债 570,688,000.00 60.60 4 企业债券 104,798,814.80 11.13 5 企业短期融 资券 49,830,000.00 5.29 6 中期票据 - 0.00 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-37 - 7 可转债 - 0.00 8 其他 - 0.00 9 合计 725,316,814.80 77.01 5.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净 值比例(%) 1 110318 11 进出 18 1,000,000 100,930,000.00 10.72 2 120410 12 农发 10 1,000,000 98,910,000.00 10.50 3 120411 12 农发 11 1,000,000 98,570,000.00 10.47 4 126011 08 石化债 897,400 85,656,830.00 9.10 5 120401 12 农发 01 700,000 69,363,000.00 7.37 6.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 8. 投资组合报 告附注 (1)本基金投资的前 十名证券的发 行主体未出现本 期被监管部门立案调 查,或在报告 编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情形。 (2) 基金投 资的前 十名股票 中, 没有 投资于超 出基金 合同规 定备 选股票库 之外的股 票。 (3)基金的 其他资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 11,120,419.70 5 应收申购款 5,141.17 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,125,560.87 (4)报告期 末基金持 有的处于 转股期的 可转换 债券 明细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。 (5)报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明 本基金本报 告期末未 持有股票 。 (6)由 于四 舍五入原 因,分项 之和与合 计可能 有尾 差。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-38 - 十三、基金业绩 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不 保证 基金一定盈 利, 也不保证 最低收益。 基 金的过往 业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险, 投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 (一)基金 份额净值 增长率及 其与同期 业绩比较 基准 收益率的比 较: 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012.6.15( 基金合同 生效日) -2012.09.30 -0.50% 0.06% 1.38% 0.01% -1.88% 0.05% (二) 自基 金合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况 , 并与同期 业绩比较 基准的变 动的 比较 本基金累计 份额净值 增长率与 同期业绩 比较基准 收益 率的历史走 势对比图 (2012 年 6 月 15 日至 2012 年 9 月 30 日) -1.0% -0.5% 0.0% 0.5% 1.0% 1.5% 12-6-15 12-7-11 12-8-6 12-9-1 12-9-27 大成景恒保本混合 业绩比较基准 注:1、本基 金合同 于 2012 年6 月15 日 生效, 截至 报告日本基 金合同生 效未满一 年。 2、按基金合 同规定, 本基金自 基金合同 生效之 日起6 个月内使基 金的投 资组合比 例符 合基金合同 的约定。 十四、费用 概览 一、基金费 用的种类 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-39 - 1、基金管理 人的管理 费; 2、基金托管 人的托管 费; 3、因基金的 证券交易 或结算而 产生的费 用; 4、基金合同 生效以后 的信息披 露费用; 5、基金份额 持有人大 会费用; 6、基金合同 生效以后 的会计师 费、律师 费、仲 裁费 和诉讼费; 7、基金资产 的资金汇 划费用及 开户费用 ; 8、按照国家 有关法律 法规规定 可以列入 的其他 费用 。 二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式 1、基金管理 人的管理 费


本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.20% 年费 率计提。管 理费的计 算方法如 下: H =E× 1.20%÷ 当年天 数 H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一日 的基金资 产净值 基金管理费 每日计提 , 按月支 付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后 , 由基金 托管 人于次月首 日起 3 个 工作日内 从基金财 产中一次 性支 付给基金管 理人。 保 本周期内 , 本基金 的担保费用 从基金管 理人的管 理费收入 中列支, 由基 金管理人支 付给担保 人。 2、基金托管 人的托管 费 基金托管人 的基金托 管费按基 金资产净 值的 0.20% 年 费率计提。 在通常情况 下, 基 金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.20% 年费 率计提 。 计算 方法如下 : H=E ×0.20% ÷当年天 数 H 为每日 应计提的 基金托管 费 E 为前一日 的基金资 产净值 基金托管费 每日计提 , 按月支 付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后 , 由基金 托管 人于次月首 日起 3 个 工作日内 从基金财 产中一次 性支 付给基金托 管人。 过渡期内本 基金不计 提管理费 和托管费 。


若保本周期 到期后, 本基金不 符合保本 基金存续 条件 , 基金份额 持有人将 所持有本 基金 份额转为变 更后的 “ 大成景 恒稳健增 长 股票型 证券投 资基金 ” 的基金份 额, 管 理费按前 一日基 金资产净值的 1.5% 的年费率 计提,托 管费按前 一日 基金资产净 值的 0.25% 的年费 率计提。 计算方法同 上。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-40 - 上述一、基 金费用的 种类中 第 3-8 项 费用, 根 据有 关法规及相 应协议规 定,按费 用实 际支出金额 列入当期 费用,由 基金托管 人从基金 财产 中支付。 三、不列入 基金费用 的项目 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损 失, 以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。 基金 合同生效 前所发生 的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他不从 基金 财产中支付 的费用等 不列入基 金费用 。 四、基金管 理费和基 金托管费 的调整 基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 和基金托管 费, 无须 召开基金 份额 持有人大会 。 五、税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明 书依据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投资 基金运 作管理办 法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信息 披露管理办 法》 及其 他有关法 律法规的 要求, 对2012 年5 月7日公布 的 《 大成 景恒 保本混合 型 证 券投资基金 招募说明 书》 进 行了更新 , 并根据本基 金管理人 对本基金 实施的投 资经营活 动进 行了内容补 充和更新 , 主要更 新的内容 如下: 1.根据最新 资料,更 新了 “ 重要提 示 ” 2.根据最新 资料,更 新了 “ 第三部分 、基金 管理人 ” 部 分。 3.根据最新 资料,更 新了 “ 第四部分 、基金 托管人 ” 部 分。 4.根据最新 资料,更 新了 “ 第五部分 、相关 服务机构 ” 部分。 5.根据最新 资料 ,更 新了“第 六部分、 基金合同 的 生效”部分 。 6. 根据最新 数据, 更新 了 “ 第 十部分 、 基金的投 资 ”部分 , 补充了 “七 、 基金投 资组合” 。 7.根据最新 数据,更新 了 “ 第十一 部分 、基 金业绩 ” 部 分。 8.根据最新 公告 ,更新 了 “ 第二十 四部分、 其他应披 露的事项 ” 。


9.根据最新 情况,更 新了 “ 第二十 五部分 、 对 招募说 明书更新部 分的说明 ” 。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-41 - 大成基金管 理有限公 司 二〇一三 年 一月三十 日