信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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信 诚 金 砖 四 国 积极 配 置 证 券 投 资基 金（LOF ）
招募说明书摘要
（2013 年第 1 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
【重要 提示 】
本 基金 于 2010 年 12 月 17 日基 金合 同正 式生 效 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并 经 中国证 监会 核准。 基金 合 同是约 定基 金当
事人之 间权 利 、 义 务的 法 律文件 。 基金 投资 人自 依 基金合 同取 得基 金份 额 ， 即成为 基金 份额 持有
人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份额 的行 为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受， 并 按
照《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2012 年 12 月 17 日 ，有 关 财务数 据和 净
值表现 截止 日 为 2012 年 9 月 30 日（ 未经 审计） 。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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一、 基金的名称
信诚金 砖四 国积 极配 置证 券投资 基金 （LOF ）
二、基金的类型
上市契 约型 开放 式， 基金 中的基 金
三 、基金的投资目标
通过对 “金 砖四 国” 各地 区间的 积极 配 置 ，以 及对 “金砖 四国 ”相 关 ETF 和股票的 精选 ，
在有效 分散 风险 的基 础上 ，追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
四、基金的投资 范围
本基金 可投 资于 下列 金融 产品或 工具 ： 交易 型开 放 式指数 基金 （ 以下 简称 “ETF ” ） ； 普 通
股、 优先 股、 全球 存托 凭 证和美 国存 托凭 证 、 房 地 产信托 凭证 ； 政府 债券 、 公司债 券 、 可 转换 债
券、 住房 按揭 支持 证券 、 资产支 持证 券等 及经 中国 证监会 认可 的国 际金 融组 织发行 的证 券 ； 银 行
存款 、 可 转让 存单 、 银 行 承兑汇 票 、 银 行票 据、 商 业票据 、 回购 协议 、 短 期 政府债 券等 货币 市场
工具 ； 金 融衍 生产 品 、 结 构性投 资产 品以 及中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 。 如 法律 法
规或监 管机 构以 后允 许本 基金投 资其 他品 种， 基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 ， 可以 将其 纳入投 资
范围。
本基金 合同 中 ， “ 金砖 四 国” 是指 巴西 、 俄 罗斯 、 印度 、 中 国 （ 含香 港） 。 本基金 主要 投资
于“金 砖四 国” 相关 的金 融资产 ，包 括以 “金 砖四 国”至 少一 国/ 地区 为主 要 投资范 围的 ETF 以
及两类 上市 公司 的股 票： （1） 在 “ 金砖 四国” 登记 注册的 企业 ， （2） 主营 业 务收入 主要 来自 于
“金砖 四国 ” 的企 业。 本 基金投 资上 述 “金 砖四 国 ” 相 关的 金融 资产 的比 例 不低于 基金 权益 类资
产的 80% ， 其余不 高于 20% 的权益 类资 产可 投资 于非 符合 本 基金 定义 的“ 金砖 四国” 相关 金融 资
产，如 台湾 股票 等 。
本基金 投资 于ETF 的 比例 不低于 基金 资产 的 60% ， 且 本基金 所投 资 的ETF 应在 与中国 证监 会
签署双 边监 管合 作谅 解备 忘录的 国家 或地 区证 券监 管机构 登记 注册 。
本基金 投资 于权 益类 资产 的比例 不低 于基 金资 产 的60%。
本基金持 有现金 或到期日 在一年以 内的政 府债券 的 比例不低 于基金 资产净 值 的 5%（ 若法律
法规变 更或 取消 本限 制的 ，则本 基金 按变 更或 取消 后的规 定执 行） 。
五、基金的投资策略
本基金 着重 于自 上而 下的 投资策 略 ， 通 过对 “ 金砖 四国 ” 各 国家 地区 间的 积 极配置 以及 进一
步的个 券精 选 ， 构建 组合 ，追求 超越 比较 基准 的收 益。
1、资 产配 置策略
资产配 置策略 包 括大 类资 产配置 和地 区配 置两 个层 面。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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在大类 资产 配置 层面 ， 原 则上 ， 本 基金 将积 极投 资 于 ETF 和股 票等 权益 类资 产。 当权 益类 市
场整体 系统 性风 险突 出， 无法通 过地 区配 置降 低组 合风险 的市 场情 况下， 本 基金将 降低 权益 类资
产的配 置比 例， 但权 益类 资产的 比例 不低 于基 金资 产的 60% 。
同时 ， 本 基金 将运 用积 极 的地区 配置 策略 ， 在追 求 超额收 益的 同时 ， 分散 组 合风险 。 地区 配
置通过 定量 和定 性分 析相 结合的 方式 ， 依据 对全 球 和投资 目标 市场 的经 济和 金融参 数的 分析， 综
合 决 定 主 要 目标 市 场 国家地 区 的 投 资 吸引 力 和 投资风 险 ， 进 而 决定 各 个 国家地 区 市 场 的 投资 比
例。
（1） 定量 分析
本基金 的定 量分 析主 要从 估值指 标和 动量 指标 两类 指标入 手。
长期看 ， 价格 必将 回归 价 值。 估值 指标 包括 预期 盈 利收益 率 （E/Y ） 和市 净率 （P/B ） 。 本基
金将对 各个 市场 的估 值水 平进行 横向 比较 ， 选择 相 对低估 的市 场 。 同 时 ， 将 各个市 场当 期值 与其
历史水 平相 比较 ，判 断是 否存在 较大 程度 的低 估或 高估。
短期看 ， 价格 回归 价值 的 路径各 不相 同 ， 市 场动 量 因素会 影响 短期 收益 。 因 此， 本基 金在 考
察价值 的同 时还 将引 入动 量指标 ，主 要包 括1 个月 价格动 量 和 12 个月 价格 动 量。
综合估 值水 平判 断和 动量 分析的 结果 ，得 出初 步地 区配置 建议 。
（2） 定性 分析
本基金 的定 性分 析将 检验 定量分 析， 并对初 步配 置 进行校 准。 主要分 析投 资 者情绪 及风 险偏
好、 政府 政策 转变 、 经 济 结构变 化和 特殊 事件 冲击 等。 例如 ， 低估的 市场 可 能会继 续下 行或 者在
长时间 都处 于低 估状 态。 同时， 结构 性变化 可能 导 致最初 的估 值信 号变 得不 那么强 烈或 者不 足以
触发市 场表 现 。 另 外 ， 定 性分析 还将 客观 审慎 的对 分析师 预测 值进 行合 理调 整， 以克 服预 测值 的
“过分 乐观 偏差 ” 。 该过 程实质 上包 括了 对定 量分 析中所 采 用 的因 子进 行 深 入分析 ， 以及 对定 量
分析不 能覆 盖到 的 一 切有 效信息 进行 处理 。
基金管 理人 将 综 合以 上 的 定量分 析和 定性 分析 决定 各国家 地区 的配 置权重 。
2、拟 投资ETF 和个 股的 选 择
（1） 拟投 资ETF 的 选择
本基金 在甄 选ETF 时 将主 要考虑 以下 因素 ：
1）标的指 数的市 场代表 性 。指数的 市场代 表性不 仅 体现在其 能够较 好反映 全 市场收益 ，更
在于其 与市 场经 济运 行情 况及预 期的 较高 的相 关性 。 因此， 选择 具有 市场 代表 性的 ETF 有 利于 地
区配置 策略 的有 效执 行。
2）流 动性 。关注 ETF 的 流动性 包括 两个 层面 ：第 一，ETF 标的 指数 成份 股 的流动 性情 况。
一般而 言， 成分 股的 流动 性愈好 ，ETF 的流 动性 愈 好 。第 二，ETF 本 身的 流 动性指 标， 例如 ETF
市值规 模、 日均 成交 量及 换手率 ，ETF 买 卖价 差（bid-ask spread ）等 。本 基 金亦会 根据 不同 资
金规模 假设 对标 的ETF 进 行市场 冲击 检验 。
3）跟 踪误 差。 跟踪 误差 即 意味着 积极 风险 （active risk ） 。积 极风 险愈 低，ETF 的 跟踪 效信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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果愈好 。
4）总 费用 率（Total Expense Ratio）。ETF 是 一种 间接投 资工 具， 投资 人在 投资时 须考 虑
其购买 和持 有成 本， 例如 管理费 、托 管费 及前 端收 费等等 。
5） 折溢价 情况 。 由于ETF 存在以 实物 申赎 （ 股票 组 合和 ETF 份 额互 换 ） 为 基 础的套 利机 制，
折溢价 水平 一般 较低 。本 基金将 选择 折溢 价波 动较 小的 ETF 。
（2） 个股 的选 择
本基金 的股 票投 资将 秉承 价值主 导的 投资 理念 ，甄 选具有 一定 安全 边际 的个 股。
本基金 将根 据调 研考 察和 案头分 析寻 找基 本面 优良 的股票 ， 指标 方面 主要 关注 税后盈 余增 长
情况、 毛利 率情 况及 资产 回报情 况等 ，同 时强 调上 市公司 治理 情况 ，是 否为 股东创 造最 大价 值 。
在此基 础上 ， 本基 金将 通 过估值 指标 识别 低估 品种 ， 主 要关 注市 盈率 、 市 净 率和市 现率 。 若为 成
长型股 票， 还将 考察 “ 市 盈率 相 对盈 利 增 长比 率”（PEG ）辅 以判 断。
本基金 还将 结合 行业 研究 分析进 行 个 股的 行业 配置 调整， 实现 风险分 散化 。 本 基金管 理人 行
业研究 包括 宏观 经济 周期 、行业 生命 周期 、行 业结 构升级 、宏 观和 产业 政策 等内容 。
3、固 定收 益资 产的 投资
本基金 的固 定收 益资 产投 资仅作 战术 性规 避风 险之 用。 当全 球股 市整 体估 值过 高或基 金由 于
市场流 动性 不足 而无 法充 分分散 风险 时， 本 基金 将 适度投 资于 国家 信用 债券 、 中国 证监 会认可 的
国际金 融组 织发 行的 债券 或 其他 投资 级及 投资 级以 上 的债 券， 例如 美国 国债 、七大 工业 国（G7 ）
发行的 主权 债券 等。 本基 金的固 定收 益资 产投 资不 限于 “ 金砖 四国 ”。
4、金 融衍 生品 风险 管理 策 略及流 程
（1） 运用 原则
为了服务 于“金 砖四国 ” 投资配置 、投资 策略执 行 以及风险 管理的 需要,本 基 金可能会 进行
一定的 金融 衍生 品投 资。 本基金 的 金 融衍 生品 投资 应当仅 限于 投资 组合 避险 或有效 管理 ， 不得 用
于投机 或放 大交 易 。
本基金 运用 金融 衍生 品遵 循避险 和有 效管 理两 项原 则：
1）避 险
目前全 球股 票市 场之 相关 连动性 越来 越高 ， 提高 了 齐涨齐 跌的 风险 ， 股指 期 货、 期权 等金 融
衍生品 是系 统性 风险 避险 操作的 有效 工具 ， 可减 小基 金因市 场下 跌而 遭受 的市 场风险 ； 另一 方面 ，
外汇远 期合 约、 外汇 期货 、外汇 互换 等操 作， 亦可 为控制 外汇 汇兑 风险 的重 要策略 。
2）有 效管 理
金融衍 生 品 具有 交易 成本 低及流 动性 佳等 优点， 通 过对金 融衍 生品 的有 效管 理， 可 提高 基金
投资组 合的 管理 效率 。
（2） 风险 管理 流程
本基金 在投 资金 融衍 生品 时的风 险管 理流 程如 下：
1）投 资分 析 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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在投资 金融 衍生 品时 ，须 进行周 密的 投资 分析 ，分 析本身 要有 严格 的论 证基 础和根 据。
2）交 易执 行
依据投 资分 析， 来进 行投 资决定 ，并 由交 易部 门来 执行交 易， 做成 交易 执行 纪录。
3）投 资检 讨
在金融 衍生 品的 交易 过后, 须进行 投资 检讨,以 落实 投 资的事 后评 价。
4）交 易限 制
严格遵 守监 管机 关对 金融 衍生品 的各 种法 规限 制， 并根据 风险 状况 设立 交易 限额。
六、基金的 业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：标准 普尔 金砖 四国 （含 香港） 市场 指数 （总 回报 ） 。
七、基金的 风险收益 特征
本基金 主要 投资 于与 “ 金 砖四国 ” 相关 的权 益类 资 产。 从所 投资 市场 看， “ 金砖四 国 ” 均属
于新兴 市场 ， 其投 资 风 险 往往高 于成 熟市 场 ； 同 时 ， “金 砖四 国 ” 经 济联 动 性和市 场相 关性 存在
日益加 大的 可能 性 ， 因 此本 基金国 家配 置的 集中 性风 险也可 能较 其他 分散 化程 度较高 的新 兴市 场
投资基 金更 高 。 从 投资 工 具看 ， 权 益类 投资 的风 险 高于固 定收 益类 投资 的风 险。 因此 ， 本基金 是
属于高 预期 风险 和高 预期 收益的 证券 投资 基金 品种 ， 其预期 风险和 预期 收 益水 平高于 一般 的投资
于全球 或成 熟市 场的 偏股 型基金 。
八、 投资限制
1、组 合投 资比 例限 制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金财 产
的非系 统性 风险 ，保 持基 金组合 良好 的流 动性 。基 金的投 资组 合将 遵循 以下 限制：
（1）本基 金 持有 同一家 银 行的存款 不得超 过基金 净 值 的 20% 。在托 管账户 的 存款可以 不受
上述限 制。
（2）本基 金 持有 同一机 构(政府、国 际金融 组织除 外)发行的证 券市值 （不包 括 ETF ） 不得
超过基 金净 值 的10% 。
（3）本基 金 持有 与中国 证 监会签署 双边监 管合作 谅 解备忘录 国 家或 地区以 外 的其他国 家或
地区证 券市 场挂 牌交 易的 证券资 产 （ 不包 括 ETF ） 不得超 过基 金资 产净 值的 10%,其中, 持有 任一
国家或 地区 市场 的证 券资 产 （不 包 括ETF ）不 得超 过基金 资产 净值 的 3% 。
（4）不得 购买证 券 （不 包 括 ETF） 用于控 制或影 响 发行该证 券的机 构或其 管 理层。本 基金
管理 人 管理 的全 部基 金不 得持有 同一 机 构 10% 以上 具有投 票权 的证 券发 行总 量。
前项投资 比例限 制应当 合 并计算同 一机构 境内外 上 市的总股 本,同时 应当一 并 计算全球 存托
凭证和 美国 存托 凭证 所代 表的基 础证 券, 并假 设对 持 有的股 本权 证行 使转 换。
（5） 本基 金 持 有非 流动 性 资产市 值不 得超 过基 金净 值的10% 。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其他资
产。
（6 ） 本 基金管理 人管理 的全 部 基 金 持 有 任何 一 只 境外 基金, 不 得 超 过该 境 外 基金 总 份 额 的
20% 。
（7 ）本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的
10% ， 临时 借入 现金 的期 限 以中国 证监 会规 定的 期限 为准。
2、关 于投 资境 外基 金的 限 制
（1）每只 境外基 金投资 比 例不超过 本基金 基金资 产 净值的 20%。本 基金投 资 境外伞型 基金
的，该 伞型 基金 应当 视为 一只基 金。
（2） 本基 金不 得投 资 于 以 下基金 ：
1）其 他基 金中 基金 ；
2）联 接基 金（A Feeder Fund）；
3）投 资于 前述 两项 基金 的 伞型基 金子 基金 。
3、金 融衍 生品 投资
本基金 投资 金融 衍生 品应 当仅限 于投 资组 合避 险或 有效管 理， 不得用 于投 机 或放大 交易 ， 同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
（1） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。
（2）本基 金投资 期货支 付 的初始保 证金、 投资期 权 支付或收 取的期 权费、 投 资柜台交 易衍
生品支 付的 初始 费用 的总 额不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。
（3） 本基 金投 资于 远期 合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ， 应 当符 合以 下要 求：
1）所有参 与交易 的对手 方 （中资商 业银行 除外） 应 当具有不 低于中 国证监 会 认可的信 用评
级机构 评级 ；
2）交易对 手方应 当至少 每 个工作日 对交易 进行估 值 ，并且基 金可在 任何时 候 以公允价 值终
止交易 ；
3）任 一交 易对 手方 的市 值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的 20% 。
（4） 本基 金不 得直 接投 资 与实物 商品 相关 的衍 生品 。
（5）在任 何交易 日日终 ， 本基金所 持有的 有价证 券 和买入、 卖出股 指期货 合 约价值， 合计
（轧差 计算 ）不 得超 过前 一日基 金资 产 的100% 。 本 基金不 做杠 杆放 大交 易。
其中， 有价 证券 指股 票、ETF 、债 券（ 不含 到期 日一 年以内 的政 府债 券） 等。
（6 ） 在 任何 交易 日日 终， 本基金 所持 有的 权益 类资 产市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值，
合计（ 轧差 计算 ）不 得低 于前一 日基 金资 产 的60% 。
4、证 券借 贷交 易
本基金 可以 参与 证券 借贷 交易， 并且 应当 遵守 下列 规定：
（1）所有 参与交 易的对 手 方（中资 商业银 行除外 ） 应当具有 中国证 监会认 可 的信用评 级机信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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构评级 。
（2） 应当 采取 市值 计价 制 度进行 调整 以确 保担 保物 市值不 低于 已借 出证 券市 值的 102% 。
（3）借方 应当在 交易期 内 及时向本 基金支 付已借 出 证券产生 的所有 股息、 利 息和分红 。一
旦借方 违约 ，本 基金 根据 协议和 有关 法律 有权 保留 和处置 担保 物以 满足 索赔 需要。
（4） 除中 国证 监会 另有 规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
1）现 金；
2）存 款证 明；
3）商 业票 据；
4）政 府债 券；
5）中资商 业银行 或由不 低 于中国证 监会认 可的信 用 评级机构 评级的 境外金 融 机构（作 为交
易对手 方或 其关 联方 的除 外）出 具的 不可 撤销 信用 证。
（5）本基 金有权 在任何 时 候终止证 券借贷 交易并 在 正常市场 惯例的 合理期 限 内要求归 还任
一或所 有已 借出 的证 券。
（6） 基 金参 与证 券借 贷交 易， 所 有已 借出 而未 归还 证券总 市值 不得 超过 基金 总资产 的 50% 。
上述比 例限 制计 算， 基金 因参与 证券 借贷 交易 而持 有的担 保物 不得 计入 基金 总资产 。
5、证 券回 购交 易
本基金 可以 根据 正常 市场 惯例参 与正 回购 交易 、逆 回购交 易， 并且 应当 遵守 下列规 定：
（1）所有 参与正 回购交 易 的对手方 （中资 商业银 行 除外）应 当具有 中国证 监 会认可的 信用
评级机 构信 用评 级。
（2）参与 正回购 交易， 应 当采取市 值计价 制度对 卖 出收益进 行调整 以确保 现 金不低于 已售
出证券市 值的 102% 。 一旦 买方违约 ，本基 金根据 协 议和有关 法律有 权保留 或 处置卖出 收益以 满
足索赔 需要 。
（3） 买 方应 当在 正回 购交 易期内 及时 向本 基金 支付 售出证 券产 生的 所有 股息 、 利息 和分 红 。
（4）参与 逆回购 交易， 应 当对购入 证券采 取市值 计 价制度进 行调整 以确保 已 购入证券 市值
不低于支 付现金 的 102% 。 一旦卖方 违约， 本基金 根 据协议和 有关法 律有权 保 留或处置 已购入 证
券以满 足索 赔需 要。
（5） 基金 参与 正回 购交 易 ，所有 已售 出而 未回 购证 券总市 值不 得超 过基 金总 资产 的 50% 。
上述比 例限 制计 算， 基金 因参与 正回 购交 易而 持有 的现金 不得 计入 基金 总资 产。
九、基金的投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对本 报告 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 约定， 于 2013 年 1 月 9 日 复核了 本招 募
说明书 中的 投资 组合 报告 和业绩 数据 等内 容， 保 证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或者 重信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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大遗漏 。
本投资 组合 报告 的报 告期 为 2012 年7 月1 日至 2012 年 9 月 30 日 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 15,326,719.64 23.62
其中： 普通 股 15,326,719.64 23.62
优先 股 - -
存托凭证 - -
2 基金投 资 43,313,429.58 66.75
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,697,950.09 7.24
8 其他资 产 1,549,801.64 2.39
9 合计 64,887,900.95 100.00
2、报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值 （ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例(%)
中国香 港
15,326,719.64
23.89
合计
15,326,719.64
23.89
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例
(%)
工业 4,668,096.11 7.28
金融 3,391,564.97 5.29
必须消 费品 1,355,626.61 2.11
材料 2,225,190.08 3.47
非必须 消费 品 2,703,712.92 4.21
能源 982,528.95 1.53
合计 15,326,719.64 23.89
注：本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准(GICS) 进 行行 业分 类 。
4、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
9
序
号
公司名 称
( 英文)
公司名 称( 中
文)
证券代
码
所在证 券市
场
所属国 家
(地区)
数量（ 股）
公允价 值( 人
民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
CHINA
EVERBRIGH
T
中国光 大国 际
有限公 司
257 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 1,295,000 4,342,215.29 6.77
2
CAFE DE
CORAL
HOLDIN
大家乐 集团 有
限公司
341 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 152,000 2,703,712.92 4.21
3
SINOFERT
HOLDING
中化化 肥控 股
有限公 司
297 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 1,144,000 1,422,090.84 2.22
4
SHIMAO
PROPERTY
世茂房 地产 控
股有限 公司
813 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 127,500 1,390,989.15 2.17
5
TINGYI
HLDG CO
康师傅 控股 有
限公司
322 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 46,000 878,420.46 1.37
6
JIANGXI
COPPER - H
江西铜 业股 份
有限公 司
358 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 50,000 803,099.24 1.25
7 CNOOC LTD
中国海 洋石 油
有限公 司
883 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 50,000 650,166.90 1.01
8
CHINA RES
LAND LTD
华润置 地有 限
公司
1109 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 46,000 642,544.82 1.00
9
CHINA
PACIFIC-H
中国太 平洋 保
险(集团)股份
有限公 司
2601 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 33,000 632,870.01 0.99
10
SUN HUNG
KAI PROP
新鸿基 地产 发
展有限 公司
16 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 6,000 557,426.11 0.87
注：本 基金 对以 上证 券代 码采用 当地 市场 代码 。
5、 报告 期末 积极 投资 按公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 五名 股票 及存托 凭证 投
资明细
序 公司名 称 ( 英 公司名 称 证券代 所在证 券市 所属国 家 数量（ 股） 公允价 值( 人 占基金 资信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
10
号 文) (中文) 码 场 (地区) 民币元) 产净值 比
例(%)
1
CHINA
EVERBRIGHT
中国光 大
国际有 限
公司
257 HK 香港证 券交
易所
中国香 港 1,295,000 4,342,215.29 6.77
2
CAFE DE CORAL
HOLDIN
大家乐 集
团有限 公
司
341 HK 香港证 券交
易所
中国香 港 152,000 2,703,712.92 4.21
3
SINOFERT
HOLDING
中化化 肥
控股有 限
公司
297 HK 香港证 券交
易所
中国香 港 1,144,000 1,422,090.84 2.22
4
SHIMAO
PROPERTY
世茂房 地
产控股 有
限公司
813 HK 香港证 券交
易所
中国香 港 127,500 1,390,989.15 2.17
5
TINGYI HLDG
CO
康师傅 控
股有限 公
司
322 HK 香港证 券交
易所
中国香 港 46,000 878,420.46 1.37
6、报 告期 末按 债 券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品
10、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 （ 元）
占基金 资
产净值 比
例
1
MARKET VECTORS
RUSSIA ETF
ETF 基金
契约型 开
放式
MARKET VECTORS
RUSSIA ETF
ETF 基金
契约型 开
放式
2
ISHARES MSCI BRAZIL
INDEX FUND
ETF 基金
契约型 开
放式
ISHARES MSCI
BRAZIL INDEX
FUND
ETF 基金
契约型 开
放式
3
TRACKER FUND OF HONG
KONG
ETF 基金
契约型 开
放式
TRACKER FUND OF
HONG KONG
ETF 基金
契约型 开
放式
4 ISHARES MSCI BRAZIL ETF 基金
契约型 开
放式
ISHARES MSCI
BRAZIL
ETF 基金
契约型 开
放式
5
HANG SENG INVESTMENT
INDEX FUNDS SERIES
II-HSI ETF
ETF 基金
契约型 开
放式
HANG SENG
INVESTMENT
INDEX FUNDS
SERIES II-HSI
ETF 基金
契约型 开
放式 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
11
ETF
6
ISHARES MSCI INDIA
INDEX ETF
ETF 基金
契约型 开
放式
ISHARES MSCI
INDIA INDEX ETF
ETF 基金
契约型 开
放式
7
DB X TR-MSCI BRAZIL
TRN INDEX ETF
ETF 基金
契约型 开
放式
DB X TR-MSCI
BRAZIL TRN INDEX
ETF
ETF 基金
契约型 开
放式
8
HANG SENG INVESTMENT
INDEX FUNDS
SERIES-H-SHARE
INDEX ETF
ETF 基金
契约型 开
放式
HANG SENG
INVESTMENT
INDEX FUNDS
SERIES-H-SHARE
INDEX ETF
ETF 基金
契约型 开
放式
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金本 期投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查,或 在 报告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 1,507,876.13
3 应收股 利 41,131.16
4 应收利 息 104.44
5 应收申 购款 689.91
6 其他应 收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,549,801.64
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
十、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的过 往业绩 并不代 表 其未来表 现。投 资有风 险, 投资者在 作出投 资决策 前 应仔细阅 读本招 募
说明书 。 基 金业 绩数 据截 至 2012 年9 月30 日 。
（一） 基金 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较表
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④ 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
12
2010 年12 月16 日至
2010 年12 月 31 日
0.00% 0.00% 2.19% 0.53% -2.19% -0.53%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
-20.80% 1.09% -26.41% 1.36% 5.61% -0.27%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年9 月30 日
1.26% 0.95% 9.59% 1.03% -8.33% -0.08%
2010 年12 月16 日至
2012 年9 月30 日
-19.80% 1.02% -17.59% 1.22% -2.21% -0.20%
（二） 基金 累计 净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图
注:本 基金 建仓 期自2010 年12 月17 日至2011 年6 月16 日, 建仓 期结 束时 资 产配置 比例 符
合本基 金基 金合 同规 定。
十一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所： 上海 市世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼 9 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼 9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：2005 年 9 月 30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：2 亿 元人 民币
电话： （021 ）68649788
联系人 ：隋 晓炜
股权结 构：
信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
13
股 东 出资额 （万 元人 民币 ） 出资比 例(%)
中信信 托有 限责 任公 司
9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公 司
400 2
合 计
20000 100
（二） 主要 人员 情况
1、 基金管 理人 董事 、监 事基 本情况
张翔燕 女士 ， 董 事长 ，硕 士学位 。历 任中 信银 行总 行营业 部副 总经 理、 综合 计划部 总经 理 ，
中信银 行北 京分 行副 行长 、 中信银 行总 行营 业总 部副 总经理 ， 中信 证券 股份 有限 公司副 总经 济师 ，
中信控 股有 限责 任公 司风 险管理 部总 经理 。现 任中 信控股 有限 责任 公司 副总 裁。
陈一松 先生 ， 董事 ， 金 融 学硕士 。 历任 中信 实业 银 行资金 部科 长 、 中 信证 券 股份有 限公 司总
裁办主 任、 长城科 技股 份 有限公 司董 事会 秘书、 中 国建设 银行 股份 有限 公司 行长秘 书兼 行长 办公
室副主 任。 现任 中信 信托 有限责 任公 司总 经理 。
马春光 先生 ，董 事， 研究 生。历 任中 信公 司业 务部 会计、 中信 兴业 信托 投资 公司财 务经 理 、
总会计 师等 职。2002 年 10 月起 担任 中信 信托 有限 责任公 司副 总经 理。
Graham David Mason 先 生 ，董事，南 非籍， 保险精 算专业学士 。历任 南非公 募基金投资 分
析师、 南 非Norwich 公司 基金经 理、 英国 保诚 集团 （南非 ）执 行总 裁。 现任 瀚亚投 资执 行 总 裁 。
叶小琪 女士 ，董 事， 中国 香港籍 ，高 级工 商管 理硕 士。历 任汇 丰投 资管 理有 限公司 副总 监 、
保德信 集团 亚洲 资产 管 理 亚洲区 区域 总监 、法 国兴 业资产 管理 （香 港） 有限 公司首 席市 场总 监 、
法国兴 业证 券董 事总 经理 。 现任 瀚亚 投资 亚洲 区零 售业务 总监 。
郑美美 女士 ， 董事 ， 新 加 坡籍 ， 工 商 管 理硕 士。 历 任新加 坡金 融管 理局 金融 市场发 展规 划部
处长。 现任 瀚亚 投资 （新 加坡） 有限 公司 督察 长。
何德旭 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 。 历任 中国 科 学研究 院财 贸所 处长 、 研 究员等 职 。 现任
中国社 会科 学院 数量 经济 与技术 经济 研究 所副 所长 、金融 研究 中心 副主 任。
夏执东 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 硕士 。 历任 财政 部 财政科 学研 究所 副主 任 、 中国建 设银 行总
行国际 部副 处长 、 安永 华 明会计 师事 务所 副总 经理 、 北 京天 华中 兴会 计师 事 务所首 席合 伙人 。 现
任致同 会计 师事 务所 管委 会副主 席 。
杨思群 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 。 历任 中国 社 会科学 院财 贸经 济研 究所 副研究 员 ， 现 任
清华大 学经 济管 理学 院经 济系副 教授 。
李莹女 士 ， 监 事会 主席 ， 金融学 硕士 。 历任 中国 建 设银行 沧浪 办事 处信 贷科 长、 中国 建设 银
行苏州 分行 中间 业务 部总 经理助 理、 北京证 券投 行 华东部 一级 项目 经理、 中 新苏州 工业 园区 创业
投资有 限公 司投 资银 行部 总经理 、 苏 州工业 园区 银 杏投资 管理 有限 公司 副总 经理。 现任 苏州元 禾
控股有 限公 司财 务总 监 。
解晓然 女士 ， 监事 ， 双 学 位， 历任 上海 市共 青团 闸 北区委 员会 宣传 部副 部长 、 天 治 基 金管 理信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
14
有限公 司监 察稽 核部 总监 助理。 现任 信诚 基金 管理 有限公 司监 察稽 核 总 监。
詹朋先 生 ， 职 工监 事， 经 济学学 士 。 历 任上 海证 券 有限 责 任公 司计 划财 务部 主管 、 万 家基 金
管理有 限公 司基 金会 计。 现任信 诚基 金管 理有 限公 司运营 总监 。
注：原“ 英国保 诚集团 亚 洲区总部 基金管 理业务 ” 自2012年2月14 日起正 式更 名为瀚亚 投资， 其
旗下各 公司 名称 自该 日起 进行相 应变 更。 瀚亚 投资 为英国 保诚 集团 成员 。
2、经 营管 理层 人员 情况
王俊锋 先生 ， 总经 理， 工 商管理 硕士 。 历任 国泰 基 金管理 有限 公司 市场 部副 总监 、 华 宝兴 业
基金管 理有 限公 司市 场总 监、 瑞 银环 球资产 管理(香港)有 限公 司北 京代 表处 首 席代表 、 瑞 银证券
有限责 任公 司资 产管 理部 总监。 现任 信诚 基金 管理 有限公 司总 经理 、首 席执 行官。
隋晓炜 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 ，注 册会 计师 。历任 中信 证券 股份 有限 公司高 级经 理 、
中信控 股有 限责 任公 司高 级经理 、 信 诚基金 管理 有 限公司 首席 市场 官 。 现 任 信诚基 金管 理公 司 副
总经理 、首 席运 营官 。
黄小坚 ， 副总 经理 ， 经 济 学硕士 。 历任 申银 万国 证 券公司 研究 所行 业分 析师 ， 银 华基 金管 理
有限公 司行 业研 究员 、投 资管理 部组 合经 理、 基金 经理， 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司基 金经 理 。
现任信 诚基 金管 理有 限公 司副总 经理 、 首席 投资 官 、 股 票投 资总 监 、 信 诚优 胜精选 股票 型证 券投
资基金 基金 经理 。
桂思毅 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 历 任安 达 信咨询 管理 有 限 公司 高级 审计员 ， 中乔 智
威汤逊 广告 有限 公司 财务 主管， 德国 德累斯 登银 行 上海分 行财 务经 理， 信 诚 基金管 理有 限公 司风
险控制 总监 、 财务 总监 、 首席财 务官 、 首席 运营 官 。 现 任信 诚基 金管 理有 限 公司副 总经 理 、 首席
财务官 。
林军女 士， 副总 经理 ，经 济学硕 士。 历任 浙江 省证 券公司 投资 银行 部副 总经 理、市 场总 监 ，
西南证 券有 限责 任公 司国 际业务 部总 经理 ， 招商 基 金管理 有限 公司 总经 理助 理、 营销 总监 ， 汇添
富基金 管理 有限 公司 市场 总监、 副总 经理 ， 交 银施 罗 德基金 管理 有限 公司 总经 理助理 、 市 场总 监。
现任信 诚基 金管 理有 限公 司副总 经理 、首 席市 场官 。
3、督 察长
唐世春 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 历任 北京 天平 律 师事务 所律 师 ； 国 泰基 金 管理有 限公 司监
察稽核 部法 务主 管 ； 友 邦 华泰基 金管 理有 限公 司法 律监察 部总 监 、 总 经理 助 理兼董 事会 秘书 。 现
任信诚 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4、基 金经 理
刘儒明 先生 ， 电机 工程 硕 士， 历任 富国 基金 管理 有 限公司 境外 投资 部经 理 、 台湾工 银证券 投
资信 托 股份 有限 公司 基金 经理、 金复 华 证券 投资 信 托 股份 有限 公司 基金 经理 、 富邦 证券 投资信 托
股份有 限公 司基 金经 理、 永昌证券 投 资信 托股 份有 限公司 基金 经理。 现任 信 诚基金 管理 有限 公司
海外投 资副 总监 。
5、QDII 投 资决 策委 员会 成 员
信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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黄小坚 先生 ， 副 总经 理/ 首 席投资 官/ 股票 投资 总监 ；
王旭巍 先生 ，固 定收 益总 监 ；
胡喆女 士， 研究 总监 ；
吴雅楠 ， 数 量分 析总 监；
刘儒明 先生 ， 海 外投 资副 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
十二 、 境外投资顾问
(一)境 外投 资顾 问基 本情 况
名称：瀚 亚 投 资 （ 新加 坡） 有 限 公 司(Eastspring Investments (Singapore) Limited)( 原
“英国 保诚 资产 管理 （ 新 加坡 ） 有 限公 司 （Prudential Asset Management (Singapore) Limited ，
简称 “PAMS ””） ）
注册地 址： 新加 坡
办公地 址 ： 新 加坡 滨海 林荫 道 10 号 32 楼 01 室 ， 滨海 湾金融 中 心 2 座 (10 Marina Boulevard
#32-01, Marina Bay Financial Centre Tower 2, Singapore)
邮编：018983
成立时 间：1994 年
联系人 ：Nicholas Leigh Ferres
电话：65-63499758
电子邮 箱：Nicholas.Ferres@eastspringinvestments.com
传真：65-6536-7020
公司简 介：
瀚亚投 资 （新 加坡 ） 有限 公 司 （ 原 “ 英 国保 诚资 产管 理 （新 加坡 ） 有限 公司 （Prudential Asset
Management (Singapore) Limited ，简 称“PAMS ”” ））是 全球 领先 的金 融服 务机构 之一 英国 保
诚集团 旗下 的一 家全 资子 公司， 亦是 英国 保诚 集团 亚洲资 产管 理业 务的 区域 总部之 一。 近年 来 ，
瀚亚投 资 （新 加坡 ） 有限 公司 及 其所 属的 英国 保诚 集团的 亚洲 业务 得到 了迅 猛的发 展 ， 其 管理 资
金来自 于亚 洲各 主要 国家 、 地 区的 机构 客户 及零 售 客户 。 英 国保 诚集 团的 基 金业务 遍及 香港 、 新
加坡、 印度 、日 本、 台湾 、马来 西亚 、韩 国、 越南 、中国 、印 度尼 西亚 及阿 联酋 。 截至 2012 年
9 月末 ， 瀚 亚投 资 （新 加 坡） 有 限公 司 （原 “ 英国 保诚资 产管 理 （ 新加 坡） 有限公 司”） 资产 管
理规模 总计 约达 744 亿 美 元，其 中， 拥有 投资 管理 决定权 （discretionary power ） 的账 户资 产
规模合 计 约710 亿美 元。
（二） 境外 投资 顾问 主要 人员情 况
Kelvin Blacklock 先生 于2001 年加 入 瀚 亚投 资（ 新 加坡） 有限 公司 （原 “ 英 国保诚 资产 管
理（新加 坡）有 限公司 ”） ，目前 担任全 球资产 配 置团队（GAA） 的首席投 资 官。GAA 团队不 仅信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
16
管理着各类公募零售基金资产，也负责管理相当规模的保诚人寿委托资产。在过去多年中，
Blacklock 先生 为保 诚人 寿的全 球投 资组 合贡 献颇 多， 主要 体现 在其 对资 产 的战略 配置 及对 机构
的资产 负债 管理 。近 年，Blacklock 先生 将工 作重 点 主要放 在公 募零 售基 金上 。
在加入 瀚亚 投资 （新 加坡 ） 有限 公司 之前，Blacklock 先 生就 职于 施罗 德投 资 管理公 司长 达
11 年之 久。 他曾 在伦 敦担 任固定 收益 团队 的基 金经 理，主 要关 注 G10 的 债券 市场及 汇率 市场 ；
之后他 分别 在香 港和 新加 坡相继 负责 组建 施罗 德亚 洲的新 兴市 场债 券团 队。
Blacklock 先生 毕业 于苏 格兰 格 拉斯 哥的 斯特 拉斯 克莱德 大学 ， 数学 学士 学 位 （ 优秀 荣誉 学
位）。
Nick Ferres 先 生于2007 年加入 瀚亚 投资 （新 加坡 ） 有限 公司 （ 原 “ 英国 保 诚资产 管理 （新
加坡 ） 有 限公 司”）， 目 前 担任全 球资 产配 置团 队投 资总监 。 他主 要负 责 GAA 团队的 权益 类资 产
配置， 具体 包括制 定大 体 投资策 略及 提供 权益 类资 产的国 家配 置建 议。 他 同 时负责 保诚 香港 的相
关人寿 资产 及零 售基 金、 保诚泰 国的 相关 人寿 资产 以及台 湾相 关零 售基 金的 投资管 理工 作。
在加入 瀚亚 投资 （ 新加 坡） 有限公 司之前， Ferres 先 生曾在 澳大 利亚 任Goldman Sachs JBWere
资产管 理公 司的 平衡 型基 金的策 略师 及组 合经 理， 管理资 产规 模为 12 亿 澳元 。据晨 星数 据， 他
所管理 的基 金 Goldman Sachs JBWere 分 散化 成长 基 金五年 业绩 排名 在前 四分 之一位 。
Ferres 先生 毕业于 澳大利 亚的 蒙纳 士大学 ，获 得文 科学士学 位（优 秀荣 誉学 位）及经 济学
毕业文 凭。
Henry Hsiao 于2011 年1 月加入 瀚亚 投资 （新 加坡 ） 有限 公司 （ 原 “ 英国 保 诚资产 管理 （新
加坡 ） 有 限公 司”）， 主 要 负责全 球利 率和 外汇 方面 的策略 观点 的形 成和 配置 建议的 提出 。 他同
时负责 管 理GAA 团队 的几 只全球 平衡 型零 售基 金 。 在加入 瀚亚 投资 （ 新加 坡 ） 有 限公 司 之 前， 他
在保诚 亚洲 证券 投信 公司 （台 湾 ） 主 要负责 固定 收 益、 数量 和资 产管 理团 队 。Henry 先生 拥有 10
年的投 资经 验。Henry 先 生毕业 于纽 约圣 约翰 大学 ，获得 商业 硕士 学位 。
（三） 境外 投资 顾问 的职 责
1、以 合理 的依 据提 供投 资 建议；
2、协 助寻 求基 金的 最佳 交 易执行 ；
3、协 助基 金管 理人 进行 业 绩评估 ；
4、协 助基 金管 理人 进行 资 产风险 管理 。
十三 、费用 概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、费 用的 种类
(1)基 金管 理人 的管 理费 ；
(2)基 金托 管人 的托 管费 ；
(3)基 金上 市费 用及 年费 ； 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
17
(4)基金 的证券交 易费用 、 投资基金 时所发 生的费 用 及在境外 市场的 开户、 交 易、清算 、登
记等实 际发 生的 费用 ；
(5)基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
(6)基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(7)基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
(8)基 金的 资金 汇划 费用 ；
(9)基金 依照有关 法律法 规 应当缴纳 的，购 买或处 置 证券有关 的任何 税收、 征 费、关税 、印
花税、 交易 及其 他税 收及 预扣提 税（ 以及 与前 述各 项有关 的任 何利 息及 费用 ）（简 称 “ 税收 ” ） ；
(10)按 照国 家有 关规 定可 以列入 的其 他费 用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1)基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 （如 基金 管理 人委 托投 资 顾问 ， 包 括投 资顾 问费 ） 按基金 资产 净值
的 1.75%年 费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.75%年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H＝E×1.75% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 10 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
(2)基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 （如 基金 托管 人委 托境 外 托管人 ， 包括 向其 支付 的 相应服 务费 ） 按
基金资 产净 值 的0.3% 年 费 率计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.3% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×0.3% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 10 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。
(3)本 条第 （一 ）款 第 3 至第 7 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协 议
的规定 ，列 入当 期基 金费 用。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 （ 一 ） 款 约定 以外 的其他 费用 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义 务
导致的 费用 支出 或基 金财 产的损 失 ， 以 及处 理与 基金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费
用， 基金 合同 生效 前的 相 关费用 ， 包括 但不 限于 验 资费 、 会 计师 和律 师费 、 信 息披露 费用 等费 用。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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4、基 金费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额持 有
人大会 。基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费率 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》在 指定媒 体予 以 披 露 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、本 基金 申购 费率 最高 不 高于净 申购 金额 的 5% ， 且 按照申 购金 额递 减 ，即 申 购金额 越大 ，
所适用 的申 购费 率越 低， 如下表 所示 ：
申购金 额 （M ） 申购费 率
M<100 万 1.6%
100 万≤M<200 万 1.2%
200 万≤M<500 万 0.8%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
（注：M ： 认购 金额 ；单 位：元 ）
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的 市场推 广、 销售 、 注 册登 记 等各项 费用 ，
不列入 基金 财产 。
2、本 基金场外赎回费率最高不超过赎回金 额的 5% ，按照持有时间 递减，即相关基金份 额
持有时 间越 长 ， 所 适用的 赎回费 率越 低 ， 赎 回费用 等于赎 回金 额乘 以所 适用 的赎回 费率 （ 其中 1
年为 365 天 ）, 具体 如下 表 所示：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.25 %
N ≥ 2 年
0
本基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。
本基金 的赎 回费 用由 赎回 本基金 份额 的基 金份 额持 有人承 担 ， 赎 回费 用在 扣除 手续费 后余 额
不得低 于赎 回费 总额 的 25% 应当 归入 基金 财产 ，其 余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 。
3、 基 金管 理人 可以 在法 律 法规和 基金 合同 规定 范围 内调整 申购 费率 和赎 回费 率或收 费方 式。
费率或 收费 方式 如发 生变 更， 基金 管理 人应 在调 整 实施日 前依 照 《信 息披 露 办法 》 的 有关 规定 在
指定媒 体上 刊登 公告 。
十四 、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股 份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
19
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中 国银 行
于 2005 年3 月23 日 正式 将基金 托管 部更 名为 托管 及投资 者服 务部 ， 现 有员 工 120 余人 。 另 外，
中国银 行在 重点 分行 已开 展托管 业务 。
目前， 中 国银 行拥 有证 券 投资基 金、 一 对多 专户、 一 对一专 户、 社 保基 金、 保 险 资产、QFII
资产 、QDII 资 产 、 证 券公 司集合 资产 管理 计划 、 证 券公司 定向 资产 管理 计划 、 信 托资 产 、 年 金
资产、 理财 产品 、海 外人 民币基 金、 私募 基金 等门 类齐全 的托 管产 品体 系。 在国内 ，中 国银 行
率先开 展绩 效评 估 、 风 险 管理等 增值 服务 ， 为各 类 客户提 供个 性化 的托 管服 务。2011 年末 ， 中
国银行 各类 托管 资产 规模 突破两 万亿 元， 居同 业 前 列。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2012 年6 月末 ， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合 、 长 盛同 盛封 闭 、 长 盛 同智优 势混
合（LOF ） 、 大 成2020 生命 周期混 合 、 大 成蓝 筹稳 健 混合 、 大 成优 选封 闭、 大 成景宏 封闭 、 工银
大盘蓝 筹股 票、 工银 核心 价值股 票、 国泰 沪深300 指数、 国泰 金鹿 保本 混合 、国泰 金鹏 蓝筹 混
合、国 泰区 位优 势股 票、 国投瑞 银稳 定增 利债 券、 海富通 股票 、海 富通 货币 、海富 通精 选贰 号
混合、 海富 通收 益增 长混 合、海 富通 中证100 指数 （LOF） 、华 宝兴 业大 盘精 选股票 、华 宝兴 业
动力组 合股 票、 华宝 兴业 先进成 长股 票、 华夏 策略 混合、 华夏 大盘 精选 混合 、华夏 回报 二号 混
合、 华 夏回 报混 合、 华 夏 行业股 票(LOF) 、 嘉实 超短 债债券 、 嘉 实成 长收 益混 合、 嘉 实服 务增 值
行业混 合、 嘉实 沪深300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、 嘉 实稳健 混合 、 嘉 实研 究精 选股票 、 嘉 实增 长
混合、 嘉实 债券 、嘉 实主 题混合 、嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势股 票型 、金 鹰成份 优选 股票 、
金鹰行 业优 势股 票、 银河 成长股 票、 易方 达平 稳增 长混合 、易 方达 策略 成长 混合、 易方 达策 略
成长二 号混 合 、 易 方达 积 极成长 混合 、 易方 达货 币 、 易方达 稳健 收益 债券 、 易 方达深 证 100ETF 、
易方达 中小 盘股 票、 易方 达深 证 100ETF 联接 、 万 家180 指 数、 万家 稳健 增利 债 券、 银 华优 势企
业混合 、 银 华优 质增 长股 票、 银 华领 先策 略股 票、 景顺长 城动 力平 衡混 合、 景顺长 城优 选股 票、
景顺长 城货 币、 景顺 长城 鼎益股 票(LOF) 、 泰 信天 天 收益货 币、 泰信 优质 生活 股票、 泰信 蓝筹 精
选股票 、泰 信债 券增 强收 益、招 商先 锋混 合、 泰达 宏利精 选股 票、 泰达 宏利 集利债 券、 泰达 宏
利中证 财富 大盘 指数 、华 泰柏瑞 盛世 中国 股票 、华 泰柏瑞 积极 成长 混合 、华 泰柏瑞 价值 增长 股信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
20
票、 华 泰柏 瑞货 币、 华 泰 柏瑞量 化现 行股 票型 、 南 方高增 长股 票(LOF) 、 国富 潜力组 合股 票、 国
富强化 收益 债券 、国 富成 长动力 股票 、宝 盈核 心优 势 混合 、招 商行 业领 先股 票、东 方核 心动 力
股票、 华安 行业 轮动 股票 型、摩 根士 丹利 华鑫 强收 益债券 型、 诺德 中小 盘股 票型、 民生 加银 稳
健成长 股票 型、 博时 宏观 回报债 券型 、易 方达 岁丰 添利债 券型 、富 兰克 林国 海中小 盘股 票型 、
国联安 上证 大宗 商品 股票 交易型 开放 式指 数、 国联 安上证 大宗 商品 股票 交易 型开放 式指 数证 券
投资基 金联 接、 上证 中小 盘交易 型开 放式 指数 、华 泰柏瑞 上证 中小 盘交 易型 开放式 指数 证券 投
资基金 联接 、 长城 中小 盘 成长股 票型 、 易方 达医 疗 保健行 业股 票型 、 景顺 长 城稳定 收益 债券 型、
上证180 金 融交 易型 开放 式指数 、国 泰上 证 180 金 融交易 型开 放式 指 数 证券 投资基 金联 接、 诺
德优 选30 股票 型、 泰达 宏 利聚利 分级 债券 型、 国联 安优选 行业 股票 型、 长盛 同鑫保 本混 合型 、
金鹰中 证技 术领 先指 数增 强型、 泰信 中证200 指数 、大成 内需 增长 股票 型、 银华永 祥保 本混 合
型、招 商深 圳电 子信 息传 媒产业 （TMT ）50 交易 型 开放式 指数 、招 商深 证 TMT50 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金联 接、 嘉实深 证基 本面120 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、深 证基 本
面 120 交易 型开 放式 指数 、上 证 180 成长 交易 型开 放式指 数、 华宝 兴业 上证180 成 长交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接、易 方达 资源 行业 股票 型、华 安深 证300 指 数、 嘉实信 用债 券型 、
平安大 华行 业先 锋股 票型 、华泰 柏瑞 信用 增利 债券 型、泰 信中 小盘 精选 股票 型、海 富通 国策 导
向股票 型 、 中 邮上 证380 指数增 强型 、 泰达 宏利 中 证500 指数 分级 、 长盛 同 禧信用 增利 债券 型、
银华中 证内 地资 源主 题指 数分级 、平 安大 华深 证300 指数 增强 型、 嘉实 安心 货币市 场、 上投 摩
根健康 品质 生活 股票 型、 工银瑞 信睿 智中 证500 指 数分级 、招 商优 势企 业灵 活配置 混合 型、 国
泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 、国 泰中 小板300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联
接、景 顺长 城优 信增 利债 券型、 诺德 周期 策略 股票 型、长 盛电 子信 息产 业 股 票型、 诺安 中证 创
业成长 指数 分级 、信 诚双 盈分级 债券 型、 嘉实 沪深300 交 易型 开放 式指 数、 民生加 银信 用双 利
债券型 、工 银瑞 信基 本面 量化策 略股 票型 、信 诚周 期轮动 股票 型、 富兰 克林 国海研 究精 选股 票
型、诺 安汇 鑫保 本混 合型 、平安 大华 策略 先锋 混合 型、华 宝兴 业中 证短 融50 指数债 券型 、180
等权重 交易 型开 放式 指数 、华安 双月 鑫短 期理 财债 券型、 大成 景恒 保本 混合 型、景 顺长 城上 证
180 等 权重 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接、 上投摩 根分 红添 利债 券型 、嘉实 优化 红利 股
票型、 嘉实 海外 中国 股票(QDII) 、银 华全 球优 选(QDII-FOF) 、长 盛环 球景 气行 业大盘 精选 股票
型(QDII) 、 华 泰柏 瑞亚 洲 领导企 业股 票型(QDII) 、 信诚金 砖四 国积 极配 置(QDII) 、 海 富通 大中
华精选 股票 型 （QDII ） 、 招 商标普 金砖 四国 指数(LOF-QDII） 、 华宝 兴业 成熟 市场 动量优 选 （QDII）、
大成标 普500 等 权重 指数 （QDII ） 、 长信 标普100 等权 重指数 （QDII ） 、 博时 抗通 胀 增强回 报 （QDII）、
华安大 中华 升级 股票 型（QDII ） 、 信诚 全球 商品 主题 （QDII ） 、 上投 摩根 全球 天 然资源 股票 型、信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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工银瑞 信中 国机 会全 球配 置股票 型 （QDII ） 、 易方 达 标普全 球高 端消 费品 指数 增强型 、 建 信 全球
资源股 票型 等164 只 证券 投资基 金， 覆盖 了股 票型 、债券 型、 混合 型、 货币 型、指 数型 等多 种
类型的 基金 ，满 足了 不同 客户多 元化 的投 资理 财需 求，基 金托 管规 模位 居同 业前列 。
十五 、 境外托管人
名称： 中国 银行(香港)有 限公司
住所： 香港 花园 道1 号中 银大厦
办公地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
法定代 表人 ：和 广北 总裁
成立时 间：1964 年 10 月16 日
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：黄 晚仪 副 总经 理 托管 业务 主管
联系电 话：852-3982-3753
中国银 行( 香港) 有限 公司 （ “中 银香 港” ） 早 于 1964 年成 立， 并在2001 年 10 月1 日 正式 重
组为中国 银行(香港)有 限 公司，是 一家在 香港注 册 的持牌银 行。其 控股公 司- 中银香港( 控股) 有
限公司 （ “ 中银 香港(控股)”） - 则于 2001 年 2 日 在 香港注 册成 立， 并 于 2002 年 7 月 25 日 开始
在香港 联合 交易 所主 板上 市，2002 年12 月 2 日 被纳 入为恒 生指 数成 分股 。 中 银香港 目前 主要 受
香港金 管局 、证 监会 以及 联交所 等机 构的 监管 。
截至2011 年12 月 31 日 ， 中银香 港的 总资 产 为2,157.3 亿 美元 ， 资本 总额 为 155.6 亿美 元,
其中实 收资 本 为 55.2 亿美 元，至 于资 本充 足比 率更 达 16.9% 。中 银香 港的 财 务实力 及 双 A 级信
用评级 ， 可 以媲 美不 少大 型全球 托管 银行 。 中 银香 港(控股)最 新信 评如 下( 截至 2011 年12 月 31
日):
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展 望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
基本实 力 / 财 务实 力 C+
-
中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 ， 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 ， 拥 有最 庞 大分行 网络 与广
阔的客 户基 础。
托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 ， 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户提 供
一站式 的证 券托 管服 务。 对于服 务国 内企 业及 机构 性客户(包 括各类 QDII 及 其理财 产品 等) ，亦
素有经 验， 于行业 处于 领 先地位 ， 包 括于 2006 年被 委任为 国内 首只 银行 类 QDII 产 品之 境外 托管信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
22
行， 及 于2007 年 被委 任为 国内首 只券 商 类 QDII 集 成 计划之 境外 托管 行等， 其 业务专 长及 全方 位
的配备 ，令 中银 香港 成为 目前本 地唯 一的 中资 全面 性专业 全球 托管 银行 。
截至2011 年12 日 31 日 止 ，中银 香港(控股)的 托管 资产规 模 为 4,000 亿 港元 。
十六 、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
信诚基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大楼 9 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼 9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
联系人 ：殷 宇飞
联系电 话：021- 68649788
客服电 话：400-6660066 ，021- 51085168
投资 人可以通 过本公司 网上交 易系统办 理本基金 的开户 、认购、 申购及赎 回等业 务, 具体交
易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。 网上 交易 网址 ：www.xcfunds.com 或 www.citicprufunds.com.cn.
2、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.95599.cn
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ： 邓炯 鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服 务电 话： 95555
网址： www.cmbchina.com/
（5） 交通 银行 股份 有限公司
住所 ： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 东莞 运河 东一 路 193 号
办公地 址： 广东 东莞 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：叶 德森
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
统一客 户服 务电 话：0769-96228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
（7） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册 地址 ：宁 波市 江东 区 中山东 路 294 号 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
统一客 户服 务电 话：96528 （上海 地 区 962528 ）
公司网 站：www.nbcb.com.cn
（8） 华夏 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(9) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 深南 大 道 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-84683893
公司网 站：www.cs.ecitic.com
（10） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
统一客 户服 务电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（11 ）中 信证 券（ 浙江 ） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
邮政编 码：310052
公司网 站：http://www.bigsun.com.cn
客服热 线：0571-96598
服务邮 箱：96598@bigsun.com.cn
（12） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 苗岭 路 29 号 澳柯 玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 山东 省青 岛崂 山区深 圳 路 222 号青 岛国 际金融 广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ：吴 忠超 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
25
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（13） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
客户服 务热 线： 4008888666
公司网 址: www.gtja.com
（14） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
统一客 户服 务电 话：400-600-8008
公司网 站：www.cjis.cn
（15） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄 24 号
法定 代 表人 ：贾 绍君
统一客 户服 务电 话：4008811177
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：021-95553 或 4008888001
联系人 ：李 笑鸣
网址：www.htsec.com
（17） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号（200040 ）
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服 务电 话: 4008888788 、10108998
公司网 址 ： www.ebscn.com 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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（18） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（19） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
（20） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话:95536
公司网 址: www.guosen.com.cn
（21） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦 Ａ 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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（22） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：4008866338
联系人 ：周 璐 (zhoulu002@pingan.com.cn,0755-22626172)
网址： www.pingan.com
（23） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：林 治海
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
开放式 基金 业务 传真 ： （020 ）87555305
（24） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
联系人 ：邓 寒冰
联系电 话：021 －54033888
传真：021 －54035333
客服电 话：021 －962505
网址：www.sywg.com.cn
（25） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇
联系电 话：010 －66568047
客户服 务电 话：4008 －888 －888
网站：www.chinastock.com.cn
（26） 华福 证 券 有限 责任 公司 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
28
注册地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦 7、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（27） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（28） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(29) 天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： 010-66045678
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
传真： 010-66045500
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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(30) 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
(31) 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：95597
（32） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新 疆维 吾尔 自治 区乌鲁 木齐 市建 设 路 2 号
办公地 址: 北 京市 西城 区太 平桥大 街 19 号
法定代 表人: 冯戎
客服电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
（33） 红塔 证券 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
传真：0871-3578827
客服电 话：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
(34 ） 世纪 证券 有限 责任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 41/42 层
法 定代 表人 ：卢 长才
电 话：0755-83199599
传 真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（二） 注册 登记 机构 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层
法定代 表人 ：金颖
电话： （010 ）58598839
传真： （010 ）58598907
联系人 ： 朱 立元
（三） 律师 事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：俞 佳琦
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 秦悦 民 、 俞佳 琦
（四） 会计 师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所
住所： 北京 市东 长安 街 1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
法定代 表人 ：萧 伟强
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ：王 国蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
十七 、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求 ， 结
合本基 金管 理人 对本 基金 实 施的 投资 管理 活动， 对原 《 信诚 金砖四 国积 极配 置 证 券投资 基金 （LOF ）
招募说 明书 》进 行了 更新 ，主要 更新 的内 容如 下：
1、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2、 在“ 第四 部分 基 金的 投资 ” 部 分 ， 更 新了 “ 基金 投 资组合 报告 ” ， 本 基金 投资 组合报 告
的财务 数据 截止 至2012 年9 月 30 日。
3、 更新了 “ 第 五部 分 基金 的 业绩” ，数 据截 止至2012 年 9 月 30 日 。
4、 在“第 六部 分 基金 管理 人 ”中的 “主 要人 员情 况” 部分， 更新 了 董 事会 成员 、监事 及
经营管 理层 人员 情况 的相 关内容 的相 关内 容。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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5、 在“第 七部 分 境外 投资 顾 问”更 新了 部分 信息 。
6、 在“第 十一 部分 基 金份 额 的申购 与赎 回” 对 最低 赎 回份额 及最 低保 留份 额作 了更改 。
7、 在“第 二十 部分 基 金托 管 人” 更新 了基 金托 管人 的 相关信 息。
8、 在“第 二十 二部 分 相关 服 务机构 ”部 分， 在“1、 直 销机构 ”部 分在 原网 上交 易地址
www.citicprufunds.com.cn 的基 础上 新增 了 www.xcfunds.com 这一 链接 方式 ；
9、 更 新了 “ 第 二十 五部 分 对 基金 份额 持有 人的 服 务 ” 部 分中 ， 增 加了 支付 宝的有 关信 息；
在原公 司网 址 www.citicprufunds.com.cn 的基 础上 新增了 www.xcfunds.com 这一链 接
方式。
10、在“ 第 二十 六部 分 其 他应披 露事 项 ” 部分 ，披 露了 自 2012 年 6 月 18 日 以来涉 及本 基
金的相 关公 告。
11 、 在“ 第 二十七部分招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 ”， 在 原 公 司 网 址
www.citicprufunds.com.cn 的基 础上 新增 了 www.xcfunds.com 这一 链接 方式 。
信诚基 金管 理有 限公 司
