交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2012年第 2号）
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一二年十二月
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
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【重要提示】
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2006 年
4月25日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】78号文核准募集。本基金
基金合同于2006年6月14日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金
的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2012年12月14日，有关财务数据和净值表
现截止日为2012年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼
邮政编码：200120
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005年8月4日
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：(021)61055050
传真：(021)61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行
长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理
部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院
士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司
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执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海
外专家评审委员会委员。
战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡）有
限公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理
亚洲有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，
招商基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处
长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上
海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。
吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、
预算财务部副总经理、总经理，现任交通银行沈阳分行行长。
葛礼达先生，董事，大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部
董事、施罗德集团首席营运官、施罗德集团亚太地区总裁,现任施罗德集团亚太区
董事长。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际
货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主
任，现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经
济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。
周林先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大
学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金
融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海
高级金融学院常务副院长、教授，现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教
授。
2、基金管理人监事会成员
康定选先生，监事长，EMBA，高级经济师。历任河南巩县农业银行信贷股信贷
员、副股长，巩县支行副行长；郑州市农业银行行政区办事处副主任；交通银行郑
州分行信贷部副主任、计划信贷处处长、副行长；交通银行南京分行副行长、行长；
交通银行上海分行行长。
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裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。曾任职
荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，
施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德
基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。现任交银施罗德基金管理有限公司总
经理助理。
陈超女士，监事，硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合
员，交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理，现任交银施罗
德基金管理有限公司监察稽核部总经理兼董事会秘书。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市
场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融
部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经
学院)金融学院讲师， 湘财证券有限责任公司国债部副经理、 基金管理总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系
教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；
中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
张科兵先生，基金经理，上海交通大学学士，9 年证券、基金从业经验。历任
安达信（上海）企业咨询有限公司审计部高级审计师，普华永道会计师事务所审计
部项目经理，第一证券有限责任公司投资部投资经理，申万巴黎基金管理有限公司
（现申万菱信基金管理有限公司）投资管理部高级研究员。 2007年加入交银施罗德
基金管理有限公司，历任高级研究员、研究部副总经理，现任研究部总经理。2011
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年 7 月 19 日起担任本基金基金经理至今，并于 2012 年 3 月 13 日起兼任交银施罗
德先进制造股票证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理：
李旭利先生，2006年6月14日至2007年7月3日担任本基金基金经理。
郑拓先生，2007年7月4日至2009年8月20日担任本基金基金经理。
李立先生，2009年8月21日至2010年12月30日担任本基金基金经理。
华昕先生，2009年9月10日至2011年8月3日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：项廷锋（投资总监、基金经理）
战龙（总经理）
管华雨（权益部总经理、基金经理）
胡军华（固定收益部总经理、基金经理）
张科兵（研究部总经理、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
（一） 、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
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联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银
行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大
商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立
而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设
银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国
四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日， 中国建设银行又
作为第一家H股公司晋身恒生指数。 2007年9月25日中国建设银行A股在上海证
券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
截至2012 年9月30日，中国建设银行资产总额132,964.82亿元，较上年末增
长8.26%。截至2012年9月30日止九个月，中国建设银行实现净利润1,585.19亿元，
较上年同期增长13.87%。年化平均资产回报率为1.65%，年化加权平均净资产收益
率为24.18%。利息净收入2,610.24亿元，较上年同期增长17.05%。净利差为2.57%，
净利息收益率为2.74%，分别较上年同期提高0.01 和0.06 个百分点。手续费及佣
金净收入699.21亿元，较上年同期增长1.64%。
中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰
克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、
台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要
金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国
建设银行筹建、设立村镇银行20家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信
基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，
为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2012年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先
后荣获国内外知名机构授予的30多个重要奖项。本集团在英国《银行家》2012年
“全球银行1000强”中位列第6，较去年上升2位；在美国《财富》世界500强中排
名77位，较去年上升31位；在美国《福布斯》2012年度全球上市公司2000强排名
第13位，较去年上升4位。本集团是境内唯一一家连续四年蝉联香港《亚洲公司治
理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”的上市公司，并先后获得《环球金融》 、
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《财资》 、中国银行业协会等颁发的“中国最佳银行” 、 “卓越管理及公司管治”与
“2011年度最具社会责任金融机构”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、
涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中
心等12个职能处室、团队，现有员工209人。自2007年起，托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东
省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建
设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国
建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2012 年 9 月 30 日，中国建设银行已托管 267 只证券投
资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。
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中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续三年被国际权威杂志《全球托管人》
评为“中国最佳托管银行”，在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国
内最佳托管银行”奖，并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国“最佳资产托管银
行”奖。
（二） 、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽
核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
（三） 、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ，严格按照现行法
律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资
组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在
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日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进
行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基
金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国
证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1. 直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005年8月4日
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人：许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.jysld.com，www.bocomschroder.com，www.jyfund.com
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个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理开户、本基金的申购、赎回、转
换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：
www.jysld.com，www.bocomschroder.com，www.jyfund.com
2. 代销机构
场外代销机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街55号
办公地址：北京市复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
电话： （010）85108227
传真： （010）85109219
联系人：刘一宁
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（4） 交通银行股份有限公司
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住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
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联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（8） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：田国立
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
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网址：www.cebbank.com
（11） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海地区962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（12） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
电话： （010）66223584
传真： （010）66226045
联系人：谢小华
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13） 平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（14） 江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路55号
办公地址：南京市洪武北路55号
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法定代表人：黄志伟
电话： （025）58587018
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（15） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话： （0571）85108309
传真： （0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话:（0571）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（17） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
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网址：www.ebscn.com
（18） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（19） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（20） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（21） 广发证券股份有限公司
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
17
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（22） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（23） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（24） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
18
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（25） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（26） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话： （021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523或4008895523
网址：www.sywg.com
（27） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
19
网址：www.xcsc.com
（28） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（29） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（30） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军
电话： （0571）85776115
传真： （0571）85783771
联系人：俞会亮
客户服务电话： （0571）96598
网址：www.96598.com.cn
（31） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路200号39层
办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层
法定代表人：许刚
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
20
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（32） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（33） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471）4960762， （021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（34） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
21
网址：www.guosen.com.cn
（35） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（36） 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686， （0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（37） 中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（38） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
22
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（39） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（40） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或4008-888-999
网址：www.95579.com
（41） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
23
网址：www.tebon.com.cn
（42） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（43） 江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863696
传真： （0451）82287211
联系人：张宇宏
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（44） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（45） 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
24
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人：傅毅辉
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：卢金文
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（46） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（47） 中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
网址：www.cicc.com.cn
（48） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
25
网址：www.ubssecurities.com
（49） 爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路758号24楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
（50） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（51） 中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（52） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
26
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（53） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
电话： （0731)85832343
传真： （0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（54） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：杜庆平
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
联系人：王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（55） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
27
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（56） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（57） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
电话： （023）63786464
传真： （023）63786311
联系人：陈诚
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（58） 华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
联系人：李昕田
客户服务电话： （0931）4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
（59） 东兴证券股份有限公司
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
28
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（60） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（61） 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及
第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（62） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号A座
办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
29
法定代表人：丁之锁
电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
联系人：梁宇
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（63） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦17层
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
联系人：程月艳、耿铭
客户服务电话： （0371）967218，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（64） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045527
联系人：林爽
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn
（65） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790， （021）60897869
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
30
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（66） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（67） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）58788678
传真： （021）58787698
联系人：沈雯斌
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（68）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
31
网址：www.ehowbuy.com
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下简
称“有资格的上证所会员”)，名单详见上海证券交易所网站：
http://www.sse.com.cn/sseportal/webapp/listcompany/ProOperationQualification?f
lag=3
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（二）份额登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人： 廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
32
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）61238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：汪棣、屈斯洁
四、基金的名称
本基金名称：交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金的投资目标：坚持并不断深化价值投资的基本理念，充分发挥专业研究
与管理能力，根据宏观经济周期和市场环境的变化，自上而下灵活配置资产，自下
而上精选证券，有效分散风险，谋求实现基金财产的长期稳定增长。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券、现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产净值的 35%—95%；债券资产占基金资产净值的 0%—60%；
现金、短期金融工具、权证、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他
证券品种占基金资产净值的 5%-65%， 其中基金保留的现金以及投资于一年期以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
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本基金的投资策略为：把握宏观经济和投资市场的变化趋势，根据经济周期理
论动态调整投资组合比例，自上而下配置资产，自下而上精选证券，有效分散风险。
1、资产配置
本基金将采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定性分析和定量
分析进行大类资产的配置。具体而言，首先利用经济周期理论，对宏观经济的经济
周期进行预测，在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断，确定基金资产
在各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整
组合中各类资产的比例，以规避或分散市场风险，提高基金收益率。与传统的配置
型基金不同，借鉴施罗德集团在平衡型基金方面成功的投资经验，本基金在资产配
置方面有以下两大特点。
第一大特点是本基金管理人在进行资产配置的时候，除了考察各类资产的风险
收益特征随市场环境的变化，同时关注资产之间相关性随时间的变化。对于配置型
基金而言，投资于债券资产是为了分散股票资产投资的风险，以达到投资中风险和
收益的最佳平衡。但是随着宏观经济环境和市场环境的变化，各类资产之间的相关
性并不是一成不变的， 最近一段时间的历史未必总能很好地反映未来的情况。 因此，
本基金管理人在“自上而下”进行资产配置的时候，除了考虑到不同经济周期下各
类资产自身风险收益特征的变化，还会考察各类资产之间相关性随时间的变化，以
经风险调整后的收益最大化为前提确定各类资产最优的配置比例，并随时间进行动
态调整。
配置型基金灵活的资产配置使得基金管理人可以因时制宜，把握投资市场的变
化趋势，在有效分散风险的同时获得长期稳定的投资回报。因此，正确把握投资市
场的变化趋势对于配置型基金的成败至关重要。为了尽可能准确地把握投资市场变
化的趋势，本基金管理人在对各种证券进行收益率预测的时候，一方面避免从短期
的历史进行推断可能造成的错误，在合理范围内考察较长的历史区间，同时前瞻性
地预测中长期经济环境的变化，并将该变化对证券未来收益的影响反映到对证券收
益率的预期中去。这也是本基金的另一大特点。
具体操作中，本基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型，通过对宏观
经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况进
行判断和预测，然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策
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（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
34
略。
2、行业配置
本基金将通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测，
确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价
值与投资时机，并据此对基金股票投资资产的行业分布进行动态调整。
3、股票选择
本基金综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和经济周期理论精选股票构建
成份股。具体分以下两个层次进行：
（1）品质筛选
筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司。
（2）风格配置和组合优化
对备选股票进行风格分类，利用经济周期理论在不同风格类别的股票之间进行
战略配置，同时结合组合优化模型以实现尽可能高的经风险调整后的收益。
4、债券投资
配置型基金中债券投资管理的目标是分散股票投资的市场风险，保持投资组合
稳定收益和充分流动性，追求基金资产的长期增值。在目前中国债券市场处于制度
与规则快速调整的阶段，对于债券投资组合的构建本基金管理人将采取自上而下的
主动式管理，灵活运用各种消极和积极策略，寻找各种市场机会，获得超过市场水
平的平均收益。消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提
供稳定的收益。积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是
无风险的超额收益。
在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作
出预测，通过组合优化进行合理的配置。
5、权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合
理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。
6、资产支持证券投资策略
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本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握
市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理，
选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基金的业绩比较标准
本基金的整体业绩比较基准采用：
65%×MSCI中国A股指数+35%×新华巴克莱资本中国全债指数
如果市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金
管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩比较基准,并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金，属于证券投资基金产品中的中等风险品种，本基
金的风险与预期收益处于股票型基金和债券型基金之间。本基金力争在有效分散
风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于 2012 年 10 月 25 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为2012年7月1日至2012年9月30日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）
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1 权益投资 2,914,012,556.49 69.49
其中：股票 2,914,012,556.49 69.49
2 固定收益投资 196,360,000.00 4.68
其中：债券 196,360,000.00 4.68
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 344,201,196.30 8.21
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 713,593,562.41 17.02
6 其他各项资产 25,540,225.61 0.61
7 合计 4,193,707,540.81 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 --
B 采掘业 162,730,282.87 3.93
C 制造业 1,834,370,690.37 44.30
C0
食品、饮料 750,813,894.64 18.13
C1
纺织、服装、皮毛 --
C2
木材、家具 --
C3
造纸、印刷 --
C4
石油、化学、塑胶、
塑料
81,761,198.72 1.97
C5
电子 228,490,959.54 5.52
C6
金属、非金属 437,798,310.16 10.57
C7
机械、设备、仪表 111,822,246.94 2.70
C8
医药、生物制品 223,684,080.37 5.40
C99
其他制造业 --
D
电力、煤气及水的生产和供
应业
--
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E 建筑业 63,216,000.00 1.53
F 交通运输、仓储业 31,149,956.39 0.75
G 信息技术业 224,379,709.74 5.42
H 批发和零售贸易 136,644,297.42 3.30
I 金融、保险业 127,066,559.21 3.07
J 房地产业 197,601,040.00 4.77
K 社会服务业 136,854,020.49 3.30
L 传播与文化产业 --
M 综合类 --
合计 2,914,012,556.49 70.37
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 000895 双汇发展 4,136,311250,246,815.50 6.04
2 002415 海康威视 7,496,298207,797,380.56 5.02
3 000024 招商地产 9,500,050197,601,040.00 4.77
4 600585 海螺水泥 11,681,136186,664,553.28 4.51
5 000596 古井贡酒 4,658,201171,421,796.80 4.14
6 600406 国电南瑞 7,737,441137,262,203.34 3.31
7 601117 中国化学 19,920,527136,854,020.49 3.30
8 600276 恒瑞医药 4,245,842128,691,471.02 3.11
9 600809 山西汾酒 3,291,612125,245,836.60 3.02
10 000401 冀东水泥 8,913,891106,520,997.45 2.57
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 --
2 央行票据 --
3 金融债券 98,570,000.00 2.38
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其中：政策性金融债 98,570,000.00 2.38
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 --
6 中期票据 97,790,000.00 2.36
7 可转债 --
8 其他 --
9 合计 196,360,000.00 4.74
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 120411 12农发11 1,000,00098,570,000.00 2.38
2 1282239
12鲁高速
MTN1
1,000,00097,790,000.00 2.36
6、本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,634,426.58
2 应收证券清算款 21,407,317.42
3 应收股利 -
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4 应收利息 2,176,019.50
5 应收申购款 322,462.11
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,540,225.61
（4）本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代
码
股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
流通受限情况
说明
1 600406 国电南瑞 137,262,203.34 3.31
重大资产重组
事项
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分：
a、交银施罗德基金管理有限公司期末持有本基金份额74,967,209.47份，占
本基金期末总份额的2.27%。报告期内未发生申购、赎回。
b、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2012年9月30日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
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过去三
个月
-3.08% 0.97% -4.44% 0.79% 1.36% 0.18%
2012年
度上半
年
9.98% 1.24% 4.84% 0.88% 5.14% 0.36%
2011年
度
-22.91% 1.09% -17.00% 0.86% -5.91% 0.23%
2010年
度
-3.73% 1.54% -4.17% 1.02% 0.44% 0.52%
2009年
度
85.46% 1.96% 57.17% 1.31% 28.29% 0.65%
2008年
度
-42.93% 2.16% -46.18% 1.95% 3.25% 0.21%
2007年
度
106.33% 2.01% 86.60% 1.50% 19.73% 0.51%
2006年
度
（2006
年6月
14日－
2006年
12月31
日）
57.11% 0.96% 35.63% 0.89% 21.48% 0.07%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006年6月14日至2012年9月30日）
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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束及2012年 9月 30日，本基金各项
资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在有关规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，销
售服务费的具体计提方法、计提标准在有关公告中载明。
9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
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本基金基金合同终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣
除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1. 与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）上述一、基金费用的种类中 3－7、9 项费用由基金托管人根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费
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本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产，申购费用于本基金的市场
推广和销售。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支
持前端收费模式。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申购金额（含申购费） 前端申购费率
50万元以下 1.5%
50万元（含）至100万元 1.2%
100万元（含）至200万元 0.8%
200万元（含）至500万元 0.5%
500万元以上（含500万） 每笔交易1000
元
本基金管理人于2007 年12 月11日刊登公告，自2007年12月14日起统一
旗下非货币市场基金的前端申购费率的分档标准，统一后的费率分档标准见上表。
申购费率（后端）
持有时间 后端申购费率
1年以内（含） 1.8%
1年—3年（含） 1.2%
3年—5年（含） 0.6%
5年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不再收取申购费用。
（2）申购份额的计算
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收
费模式。
前端收费模式：
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
申购费用=申购总金额-净申购金额
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日基金份额净值
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例一：某投资人投资4万元申购本基金（非网上交易），申购费率为1.5%，假
设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，如果其选择前端收费方式，则其可得到的
申购份额为：
申购总金额＝40,000元
净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13元
申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14份
如果投资人是场内申购，申购份额为 37,893 份，其余 0.14 份对应金额返回给
投资人。
后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T日基金份额净值
当投资人提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例二：某投资人投资4万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0400
元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54份
即： 投资人投资4万元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为1.0400元，
则可得到 38,461.54 份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端
申购费率交纳后端申购费用。
（3）赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的 25%归基金资产，其余部分作为注册
登记等其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持有期限 赎回费率
1年以内（含） 0.5%
1年到2年（含） 0.2%
超过2年 0%
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（4）赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用，赎回金额单位为“元”，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
如果投资人在认（申）购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计
算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
例三：某投资人赎回1万份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日
基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 = 10,000×1.0160×0.5% ＝ 50.80元
赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20元
即：投资人赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.0160
元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。
如果投资人在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计
算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例四：某投资人赎回1万份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日
基金份额净值是 1.0160 元，投资人对应的后端申购费是 1.8%，申购时的基金净值
为1.0100元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0160=10,160元
后端申购费用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元
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即：投资人赎回本基金1万份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当
日基金份额净值是 1.0160 元，投资人对应的后端申购费是 1.8%，申购时的基金净
值为1.0100元，则其可得到的赎回金额为9,927.40元。
（5）转换费
1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出与转入基金的申购补差费用构成。
2） 转出基金的赎回费用
转出交银货币、交银增利C类基金份额或交银双利C类基金份额不收取赎回费
用；转出交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银
治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银荣安保本、交银核心、交
银增利 A 类、B 类基金份额和交银双利 A 类、B 类基金份额收取赎回费用，赎回费
用的 25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，上述转出基
金的赎回费率具体如下：
转出基金
转出份额持有时间
赎回费率
交银荣安保本
1 年以内（含） 2.0%
1 年至 2 年（含） 1.6%
2 年至 3 年 1.2%
持有到保本周期到期日 0
交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝
筹、交银行业、交银先锋、交银治理、交
银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、
交银核心
1 年（含）以内
0.5%
1 年-2 年（含）
0.2%
2 年以上
0
交银增利 A 类、B 类基金份额
交银双利 A 类、B 类基金份额
1 年（含）以内
0.1%
1 年-2 年（含）
0.05%
2 年以上
0
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或
前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换，收取申购补差费用；从前端
申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利 C
类基金份额和交银双利 C 类基金份额转换，不收取申购补差费用。申购补差费用原
则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
47
费率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随
着转出确认金额递减。前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入基
金的申购补差
费率
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
前端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银制造、交银价
值、交银核心
50 万元以下
1.5%
50 万元（含）至 100万元
1.2%
100 万元（含）至 200 万元
0.8%
200 万元（含）至 500 万元
0.5%
500 万元以上（含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
前端收费模式下
交银荣安保本
50 万元以下 1.0%
50 万元（含）至 100万元 0.8%
100 万元（含）至 200 万元 0.6%
200 万元（含）至 500 万元 0.4%
500 万元以上（含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
前端收费模式下
交银行业、交银趋势
100 万元以下
1.5%
100 万元（含）至 500 万元
1.0%
500 万元以上（含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银双利 A类基金份
额
交银增利 A类基金份
额
50 万元以下
0.8%
50 万元（含）至 100万元
0.6%
100 万元（含）至 200 万元
0.5%
200 万元（含）至 500 万元
0.3%
500 万元以上（含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
前端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银制造、交银价
值、交银核心
50 万元以下
0.7%
50 万元（含）至 100万元
0.6%
100 万元（含）至 200 万元
0.3%
200 万元（含）至 500 万元
0.2%
500 万元以上（含 500 万）
0
交银增利 A 类基金
份额
前端收费模式下
交银荣安保本
100 万元以下 0.2%
100 万元（含）至 500 万元 0.1%
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
48
交银双利 A 类基金
份额
500 万元以上（含 500 万） 0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
前端收费模式下
交银行业、交银趋势
100 万元以下
0.7%
100 万元（含）至 500 万元
0.5%
500 万元以上（含 500 万）
0
前端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银行业、交
银先锋、交银治理、
交银主题、交银趋
势、交银制造、交银
价值、交银核心
交银货币
交银增利 A 类、 C 类
基金份额
交银双利 A 类、 C 类
基金份额
前端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银行业、交
银先锋、交银治理、
交银主题、交银趋
势、交银制造、交银
价值、交银荣安保
本、交银核心
-
0
交银荣安保本
交银货币
交银增利 A 类、 C 类
基金份额
交银双利 A 类、 C 类
基金份额
- 0
交银荣安保本
前端收费模式下
交银行业、交银趋势
100 万元以下 0.5%
100 万元（含）至 500 万元 0.4%
500 万元以上（含 500 万） 0
交银荣安保本
前端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银制造、交银价
值，交银核心
50 万元以下 0.5%
50 万元（含）至 100 万元 0.4%
100 万元（含）至 200 万元 0.2%
200 万元（含）至 500 万元 0.1%
500 万元以上（含 500 万） 0
交银增利 A 类、C
类基金份额
交银双利 A 类、C
类基金份额
交银货币
-
0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A类基金份
额
- 0
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
49
交银双利 A 类基金
份额
交银增利 A类基金份
额
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银双利 C类基金份
额
交银增利 C类基金份
额
- 0
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银双利 C类基金份
额
交银增利 C类基金份
额
- 0
交银货币
交银增利 C类基金份
额
交银双利 C类基金份
额
- 0
备注：同一基金的A类、C类基金份额之间不可转换。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或
后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转换，不收取后端申购补差费用，
但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费；从后端申购费用
高的基金向后端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份
额和交银双利 C 类基金份额转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回
的时候需全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时
间对应分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。后
端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：
转出基金
转入基金
转出份额持有时间
转出与转入基
金的申购补差
费率
交银货币
交银增利 B 类、C
类基金份额
交银双利 B 类、C
类基金份额
后端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
后端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银趋势、交银制
造、交银价值、交银
核心
－
0
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
50
银治理、交银主题、
交银趋势、交银制
造、交银价值、交银
核心
交银货币
交银增利 B类基金份
额
交银双利 B类基金份
额
－
0
后端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银趋势、交银制
造、交银价值、交银
核心
交银货币
交银增利 C类基金份
额
交银双利 C类基金份
额
1 年（含）以内
1.8%
1 年-3 年（含）
1.2%
3 年-5 年（含）
0.6%
5 年以上
0
后端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银趋势、交银制
造、交银价值、交银
核心
交银增利 B类基金份
额
交银双利 B类基金份
额
1 年（含）以内
0.8%
1 年-3 年（含）
0.6%
3 年-5 年（含）
0.2%
5 年以上
0
交银增利 B 类基金
份额
交银双利 B 类基金
份额
交银货币
交银双利 C类基金份
额
交银增利 C类基金份
额
1 年（含）以内
1.0%
1 年-3 年（含）
0.6%
3 年-5 年（含）
0.4%
5 年以上
0
交银增利 B 类基金
份额
交银双利 B 类基金
份额
交银双利 B类基金份
额
交银增利 B类基金份
额
- 0
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银双利 B类基金份
额
交银增利 B类基金份
额
- 0
备注：同一基金的B类、C类基金份额之间不可转换。
5） “e网行”网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，已开通的银行卡
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
51
及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。目前，投资者可通过“交银施罗德基
金管理有限公司 e 网行基金网上直销系统” （以下简称“e 网行” ）办理公司旗下部
分基金的转换业务，其中部分转换可享受前端收费模式下转出与转入基金申购补差
的费率优惠，转出基金的赎回费用无优惠。
网上直销基金转换费率优惠业务仅针对以下范围：
①交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额转入前端收费模
式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主
题、交银制造、交银价值、交银核心，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如
下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
前端收费模式下
交银精选、 交银稳
健、交银成长、交
银蓝筹、交银先
锋、交银治理、交
银主题、交银制
造、交银价值、交
银核心
50 万元以下 1.5% 0.6%
50 万元（含）至 100万元 1.2% 0.6%
100 万元（含）至 200 万元 0.8% 0.6%
通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 200 万元（含）的不享受转出
与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。
②交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额转入前端收费模
式下的交银行业，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
前端收费模式下
交银行业
100 万元以下 1.5% 0.6%
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
52
交银双利 C 类基
金份额
100 万元（含）至 500 万元 1.0% 0.6%
通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 500 万元（含）的不享受转出
与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。
③交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额转入前端收费模
式下的交银荣安保本，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
前端收费模式下
交银荣安保本
50 万元以下 1.0% 0.6%
50 万元（含）至 100 万元 0.8% 0.6%
通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 100 万元（含）的不享受转出
与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。
④交银货币、交银增利 C 类基金份额和交银双利 C 类基金份额转入交银双利 A
类基金份额和交银增利A类基金份额，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如
下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
交银双利 A 类基
金份额
交银增利 A 类基
金份额
50 万元以下 0.8% 0.6%
备注：同一基金的A类、C类基金份额之间不可转换。
通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 50 万元（含）的不享受转出
与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。
6）转出基金的赎回费用和已开通的其它基金转换业务的转出与转入基金的申
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
53
购补差费率与网下（柜台模式）日常费率相同，不享受优惠。
7）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在中国证监会指定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长的基金份额
净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.010=101,000元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505元
转入确认金额=101,000-505=100,495元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
54
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换
为交银趋势前端基金份额（不通过“e网行”），则转入交银趋势确认的基金份额
为：
转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17份
例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额（不
通过“e网行”），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=125,000-0=125,000元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额（不通过“e网行”），则转
入确认的交银增利A类基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
55
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元，交银稳健的基金份
额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份
额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
56
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基金
份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000×0.850=85,000元
转出基金的赎回费=85,000×0=元
转入确认金额=85,000-0=85,000元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60份
（7）网上交易的有关费率
本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网
站的 e 网行办理开户和本基金前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资和转换
等业务。本公司暂不开展网上交易后端基金份额的认/申购业务，通过转托管转入
网上直销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回业务。通过 e 网行办理本
基金前端基金份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前端申购费率优
惠，通过 e 网行办理本基金前端收费模式下转换入业务的个人投资者将享受转换
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（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
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费中相应前端申购补差费率的优惠，其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公
司网站列示的e网行直销申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本
公司网站。
个人投资者通过本基金管理人 e 网行申购本基金前端基金份额的单笔最低金
额为1000元（含） ，单笔定期定额投资最低金额为100元（含） ，不受网上直销日
常申购的最低金额限制；单笔转换份额不得低于 200 份，投资者可将其全部或部
分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法
规的要求提前进行公告。
（8）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费
率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，
基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒体上公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不得从基金财
产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（四）基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管
费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低
基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最
迟于新的费率实施日前3个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
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（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
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总体更新
本次更新招募说明书更新了“重要提示”、“释义”、“基金管理人”、“基
金托管人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购和赎回”、“基金的转换”、
“基金的投资”、“基金的业绩”、“对基金份额持有人的服务”以及“其他应披
露事项”等部分的内容。
“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载相关内容截止日。
“释义”部分
更新了《销售办法》的颁布及实施日期。
“三、基金管理人”部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新了相关信息。
2、“ (二)主要成员情况”
“1、基金管理人董事会成员”
更新董事会成员信息。
“5、投资决策委员会成员”
更新成员信息。
“四、基金托管人”
更新托管人相关信息。
“五、相关服务机构”部分
1、 “ （一）基金份额销售机构”
“2、代销机构”
更新本基金代销机构的相关信息。
2、 “ （四）审计基金财产的会计师事务所”
更新了会计师事务所相关信息。
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（更新）招募说明书摘要（2012年第2号）
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“八、基金份额的申购和赎回”部分
1、 “ （六）基金的申购费和赎回费”
“3、网上交易的有关费率”
更新相关表述。
2、 “(十三)定期定额投资计划”
更新了本基金开通定期定额投资计划的代销机构及其他相关信息。
“九、基金的转换”部分
1、 “ （二）转换业务办理地点”
更新了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的代销机构的相关信息。
2、 “ （四）转换业务适用的基金范围”
增加及更新了转换业务适用的基金。
3、 “ （七）基金转换费用”
增加及更新了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的费用表述。
4、 “ （九）业务规则”
增加了关于交银荣安保本转换规则的描述。
“十、基金的投资”部分
更新“ （十）基金投资组合报告” ，数据截止到2012年9月30日。
“十一、基金的业绩”部分
更新基金的业绩，数据截止到2012年9月30日。
“二十二、对基金份额持有人的服务”部分
1、 “ （一）持有人交易资料的寄送服务”
更新相关表述。
2、 “（二）网上交易服务”
更新相关表述。
“二十三、其他应披露事项”部分
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更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一三年一月二十八日
