上证 180 等权重交易型开放式指数证券投
资基金2013 年第1 号更新招募说明书摘要
重 要提 示
（一） 上证 180 等权重交易型 开放式指数 证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中
华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称
《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《 上证 180 等权重交易型开放式指数 证券投资基金基金
合同》 （以下简称 “基金合同” ） 及其他有关规定募集， 并经中国证监会 2012 年 1 月 21 日证 监 许可 【2012 】
103 号文核准募集 ，本基金基 金合同 于 2012 年 6 月 12 日正式 生效。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编
写，并 经中国证监会核准 ，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人 认购、申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五） 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金 投资人自依基金合同取得基金份额 ，
即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基
金一定盈利，也不保证最低收益。
（七） 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基
金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，
全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认
购 和/ 或申购基金的意愿、 时机 、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 亦承 担基金投资中
出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括 但不限于：证券市场整体环境引发的系统性风险，个
别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因
交收违约和投资债券引发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险。 本基金为股票型基金，
具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期收益均高于货币市场基金、 债券型基金和混合基金 。
本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代
表的股票市场相似的风险收益特征 。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作
出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
（八） 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 12 月12 日 ， 有关
财务数据和净值表现截止日为 2012 年9 月30 日。本招募说 明书中财务数据未经审计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
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一 、 基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字 【2003 】76 号
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381339
联系人 ： 杨 皞阳
（二） 基金 管理 人基 本情 况
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司” ）是经 中
国证监会证监基金字 【2003 】76 号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券 有
限责任 公司、 景顺 资产管 理有限 公司、 开滦(集团) 有 限责任 公司、 大连 实德集 团有限 公司
共同发 起设 立， 并 于 2003 年 6 月 9 日 获得 开业 批文 ，注册 资 本 1.3 亿元 人民 币，目 前各
家出资 比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风险 管理 委员 会和 投资 决策委 员会 。 风 险管 理委 员会负 责
公司整 体运 营风 险的 控制 。 投资 决策 委员 会负 责指 导基金 财产 的运 作、 确定 基本的 投资 策
略和投 资组 合的 原则 。
公司下 设 7 个一 级部 门 ， 分别是 ： 投资 部、 市场 部 、 运 营部 、 人 力资 源部 、 财务行 政
部、 法律 监察 稽核 部、 总 经理办 公室 。 其中 投资 部 下设投 资研 究部 、 固定 收 益部 、 专 户理
财部 、 国 际投 资部 4 个 二 级部门 ； 市场 部下 设渠 道 销售部 、 机构 客户 部、 市 场服务 部 、 产
品开发 部 4 个二 级部 门； 运营部 下设 基金 事务 部、 信息技 术部 、 交易管 理 部 3 个二 级部 门。
各部门 的职 责如 下：
1 、投资部
1 ） 投资研 究部 ：负 责根 据投 资决策 委员 会制 定的 投资 原则进 行国 内股 票选 择和 组合
的投资 管理 并完 成对 宏观 经济、 行业 公司 及市 场的 研究。
2 ） 固定收 益部 ：负 责根 据投 资决策 委员 会制 定的 投资 原则进 行国 内债 券选 择和 组合
的投资 管理 并完 成固 定收 益的研 究。
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3 ） 专户理 财部 ： 负 责完 成一 对一 、 一对 多等 特定 客户 资 产管 理产 品的 投资 管理 。
4 ） 国际投 资部 ： 主 要负 责与QDII 、 QFII 等国 际业 务相 关 的基金 产品 设计 、 投 资管 理 、
国际合 作和 培训 等业 务。
2 、市场部
1 ） 渠道销 售部 ：负 责公 司产 品在各 银行 、券 商等 渠道 的销售 。
2 ） 机构客 户部 ： 负责 开发 机 构客户 ， 并使 其认 识并 了 解我公 司在 企业 年金 、 社 保等
方面所 提供 的基 金产 品及 服务。
3 ） 市场服 务部 ：负 责公 司市 场营销 策略 、计 划 制 定， 及客户 服务 管理 等工 作。
4 ） 产品开 发部 ：负 责基 金产 品及其 他投 资产 品的 设计 、开发 、报 批等 工作 。
3 、运营部
1 ） 基金事 务部 ：负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。
2 ） 信息技 术部 ：负 责公 司的 计算机 设备 维护 、系 统开 发及网 络运 行和 维护 。
3 ） 交易管 理部 ：负 责完 成投 资部 下 达的 交易 指令 ，并 进行事 前的 风险 控制 。
4 、人力 资源部 ：负责公司 各项人力资源管理工作， 包括招聘、薪资福利、绩 效管理、培
训、员 工关 系、 从业 资格 管理、 高管 及基 金经 理资 格管理 等。
5 、财务行政部 ： 负责 公司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。
6 、法律 监察稽核 部 ：负责 对公司管理和基金运作合 规性进行全方位的监察稽 核，并向公
司管理 层和 监管 机关 提供 独立、 客观 、公 正的 法律 监察稽 核报 告。
7 、总经 理办公室 ：主要受 总经理委托，协调各部门 的工作，并负责公司日常 办公秩序监
督、工 作项 目管 理跟 进等 ，并负 责基 金风 险的 评估 、控制 及管 理。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理
制度、 信息 披露 制度 和员 工行为 准则 等公 司管 理制 度体系 。
（ 三） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董事 长 ， 经 济学硕 士 。 曾 任葛 洲坝 水 力发电 厂主 任 、 研 究员 级 高级工 程
师， 葛洲 坝 至 上海 超高 压 直流输 电葛 洲坝 站站 长 、 书记 ， 葛 洲坝 水力 发电 厂 办公室 主任 兼
外办主 任 ， 华 能南 方开 发 公司党 组书 记 、 总 经理 ， 华 能房地 产开 发公 司 党 组书 记、 总经 理，
中住地 产开 发公 司总 经理 、 党 组书 记 ， 长 城证 券有 限责任 公司 董事 、 副董 事 长、 党委 副书
记等职 。2009 年加 入 本 公 司，现 任公 司董 事长 。
罗德城 先生 ， 董事 ， 工商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部
副总裁 、Capital House 亚洲分 公司 的董 事总 经理 。1992 至 1996 年 间出 任 香港投 资基 金
公会管 理委 员会 成员 ， 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会主 席 。1997 至2000 年间 ， 担 任香
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港联交 所委 员会 成员 ， 并 在 1997 至2001 年间 担任 香港证 监会 顾问 委员 会成 员。 现 任景 顺
集团亚 太区 首席 执行 官。
杨平先 生 ， 董 事， 国际 工商 管理硕 士 。 历 任北京 国际 信托投 资公 司外 汇部 首席 交易员 、
加拿大 蒙特 利尔 银行 北京 分行资 金部 和市 场部 高级 经理 、 中 国人 民保 险公 司 投资部 投资 总
监、中国人保资产管理有限公司银行/外汇业务部副总经理、中国人民保险（香港）有限
公司投 资部 总经 理、 长城 证券有 限责 任公 司总 裁助 理等职 务。 现任 长城 证券 有限责 任公 司
副总经 理。
许义明 先生 ，董 事， 总经 理， 金 融工 程学 硕士 。曾 先后就 职于 前美 国 大 通银 行香 港 、
台湾及 伦敦 分行 财资 部， 汇丰银 行总 行 中 国环 球市 场部 ； 之前 曾担 任台 湾景 顺证券 投资 信
托 股 份 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 、 香港景顺 资 产 管 理 有 限 公 司 大 中 华 区 业 务 拓 展 总 监 等 职
务。2009 年加 入本 公司 ， 现任公 司董 事兼 总经 理。
李晓西 先生 ， 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学
校学术 委员 会副 主任 ，教 授、博 士生 导师 ；中 国社 会科学 院研 究生 院教 授、 博士生 导 师 ；
教育部 社会 科学 委员 会经 济学部 召集 人。
伍同明 先生 ， 独 立董 事， 文学学 士 （1972 年毕 业） 。 香港 会计 师公 会会 员 （HKICPA）、
英国特许公认会计师 （ACCA ） 、香港执业会计师（CPA ） 、加拿大公认管理会计师 （CMA）。
拥有超 过二 十年 以上 的会 计、 审核 、 管 治税 务的 专 业经验 及知 识 ，1972-1977 受训 于国 际
知名会 计师 楼“ 毕马 威会 计师行 ”[KPMG] 。现 为“ 伍同明 会计 师行 ”所 有者 。
靳庆军 先生 ， 独立 董事 ， 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 ， 在香港 马
士打律 师行 、 英 国律 师行 C1yde ＆ Co. 从 事律 师工 作， 1993 年 发起 设立 信达 律师事 务所 ，
担任执 行合 伙人 。现 任金 杜律师 事务 所合 伙人 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 ， 监事 ， 工商 管理硕 士 。 曾 任深 圳新 江 南投资 有限 公司 副总 经理 、 长 城证
券有限 责任 公司 监事 、 招 商银行 股份 有限 公司 人力 资源部 经理 及工 程管 理部 经理。 现任 长
城证券 有限 责任 公司 副总 经理。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 管理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所核 数师 ， 历 任景顺 投
资管理 有限 公司 项目 主管 、 业 务发 展部 副经 理 、 企 业发展 部经 理 、 亚 太区 监 察总监 。 现任
景顺投 资管 理有 限公 司亚 太区首 席行 政官 。
邵媛媛 女士 ， 监事 ， 管 理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德） 会计 师事 务 所、 福建
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兴业银 行深 圳分 行计 财部 。现任 景顺 长城 基金 管理 有限公 司运 营部 下属 基金 事务 部 总 监 。
3、其 他高 级管 理人员
邓体顺 先生 ， 副总 经理 ， 统计学 和经 济学 双硕 士 。 曾担任 法国 东方 汇理 银行 香港分 行
外汇及 资金 部交 易员 ， 法 国巴黎 银行 香港 分行 助理 董事 ， 瑞 士信 贷银 行香 港 分行董 事 ， 高
盛 （ 亚洲 ） 有 限责 任公 司 融资部 董事 总经 理及 中国 资本市 场部 主管 。2011 年 加入本 公司 ，
现任公 司副 总经 理。
吴建军 先生 ， 副总经 理 ， 经 济学硕 士 。 曾 任海南 汇通 国际信 托投 资公 司证 券部 副经理 ，
长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年加入本公司，现任 公
司副总 经理 。
刘焕喜 先生 ， 副总 经理 ， 投资与 金融 系博 士 。 历 任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武汉
大学成 人教育学院讲师， 《 证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副
主任、 行政 部副 总经 理。2003 年 加入 本公 司， 曾担 任公司 督察 长， 现任 公司 副总经 理。
4 、督 察长
黄卫明 先生 ， 督察 长 ， 法 学硕士 。 历任 国家 工商 局 市场司 主任 科员 ， 国泰 君 安证券 公
司总裁 助理 兼人 力资 源部 总经理 ， 中国 证监 会期 货 部、 非上 市公 众公 司部 等 主任科 员 、 副
处长、 处长 。2010 年加 入 本公司 ，现 任公 司督 察长 。
5 、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资
业绩。 本基 金聘 任基 金经 理如下 ：
江科宏 先 生 ，经 济学 硕士 ，CFA 。2007 年至 2010 年 担任本 公司 风险 管理 经理 职务，
主要负 责数 量分 析和 金融 工程工 作 ， 并 对基 金管 理 过程中 所承 受的 各类 风险 以及取 得的 绩
效进行 合理 的评 估。 2011 年 2 月 重新 加入 本公 司投 资研究 部 ， 担 任研究 员等 职务 ； 自 2012
年6 月 起担 任基 金经 理。 具有 5 年证 券、 基金 行业 从业经 验。
6 、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
无。
7 、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金现任基金经理江 科宏先生目前兼任 景顺长 城上证 180 等权 重交易型开放式指
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数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 。
8 、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
江科宏 2012 年 6 月12 日（ 基金 合同生 效日） — 至今
9 、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理 、 分 管投 资 的副总 经理 、 投资 总监 、 投资研 究
部研究 总监 、国 际投 资部 负责人 等组 成。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
邓体顺 先生 ，分 管投 资的 副总经 理；
王鹏辉 先生 ， 投 资总 监 ；
唐咸德 先生 ，投 资研 究部 研究总 监；
陈爱萍 女士 ，国 际投 资部 负责人 。
10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。
二 、 基金 托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
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传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年 2 月 ，经 孙中 山 先生批 准， 中国 银行 正式 成立。 从 1912 年至 1949 年， 中
国银行 先后 履行 中央 银行 、 国 际汇 兑银 行和 外贸 专 业银行 职能 ， 坚持 以服 务 社会民 众 、 振
兴民族 金融 为己 任 ， 稳 健 经营 ， 锐 意进 取， 各项 业 务取得 了长 足发 展 。 新 中 国成立 后 ， 中
国 银 行 长 期 作 为 国 家 外 汇 专 业 银 行 ， 成 为 我 国 对 外 开 放 的 重 要 窗 口 和 对 外 筹 资 的 主 要 渠
道。 1994 年， 中国 银行 改 为国有 独资 商业 银行 。 2003 年， 中国 银行 启动 股份 制改造 。 2004
年8 月， 中国 银行 股份 有 限公司 挂牌 成立 。2006 年6 月、7 月 ， 先 后在 香港 联交所 和上
海证券 交易 所成 功挂 牌上 市，成 为国 内首 家在 境内 外资本 市场 上发 行上 市 的 商业银 行。
中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾 及 31
个国家 和地 区为 客户 提供 全面的 金融 服务 ， 主 要经 营商业 银行 业务 ，包 括公 司金融 业 务 、
个人金 融业 务和 金融 市场 业务， 并通 过全 资子 公司 中银国 际开 展投 资银 行业 务， 通 过全 资
子公司 中银 集团 保险 及中 银保险 经营 保险 业务 ， 通 过全资 子公 司中 银集 团投 资从事 直接 投
资和投 资管 理业 务， 通过 控股中 银基 金管 理有 限公 司从事 基金 管理 业务 ， 通 过中银 航空 租
赁私人 有限 公司 经营 飞机 租赁业 务。
在近百 年的 发展 历程 中 ， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神 、 稳 健经 营的 理 念、 客户
至上 的 宗旨 、诚 信为 本的 传统和 严谨 细致 的作 风， 得到了 业界 和客 户的 广泛 认可和 赞 誉 ，
树立了 卓越 的品 牌形 象 。2010 年度， 中 国银 行被 Global Finance （ 《环 球金 融》 ） 评 为2010
年度中 国最 佳公 司贷 款银 行和最 佳外 汇交 易银 行 ， 被 Euromoney （ 《 欧洲 货币》 ） 评 为2010
年度房 地产 业 “中 国最 佳商 业银行 ” ， 被英 国 《 金融 时报 》 评 为最 佳私 人银 行奖 ， 被The Asset
（ 《财资 》 ）评为中国最佳贸易融资银行， 被 Finance Asia （ 《金融亚洲》 ）评为中国最 佳
私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21 世纪经济报道》评为 亚洲最佳全球化服务银
行、 最佳 企业 公民 、 年度 中资优 秀私 人银 行品 牌 。 面对新 的历 史机 遇 ， 中 国 银行将 积极 推
进创新 发展 、转 型发 展、 跨境发 展， 向着 国际 一流 银行的 战略 目标 不断 迈进 。
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行于 1998 年设 立 基金托 管部 ，为 进一 步树 立以投 资者 为中 心的 服务 理念， 中
国银行 于2005 年3 月23 日正式 将基 金托 管部 更名 为托管 及投 资者 服务 部， 现有员 工 120
余人。 另外 ，中 国银 行在 重点分 行已 开展 托管 业务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一 对一专 户、 社保 基金 、 保 险 资产、
QFII 资 产、QDII 资产 、 证券公 司集 合资 产管 理计 划、证 券公 司定 向资 产管 理计划 、信 托
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资产 、 年 金资 产、 理财 产 品、 海外 人民 币基 金、 私 募基金 等 门 类齐 全的 托管 产品体 系 。 在
国内 ， 中 国银 行率先 开 展 绩效评 估 、 风 险管 理等 增 值服务 ， 为各 类客 户提 供 个性化 的托 管
服务 。2011 年末 ， 中国 银 行各类 托管 资产 规模 突破 两万亿 元， 居同 业前 列。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2012 年 6 月 末， 中 国银行 已托 管长 盛创 新先 锋混合 、长 盛同 盛封 闭、 长盛同 智
优势混 合（LOF ） 、大 成 2020 生命 周期 混合 、大 成蓝 筹稳健 混合 、大 成优 选封 闭、大 成 景
宏封闭 、 工银 大盘 蓝筹 股 票、 工银 核心 价值 股票 、 国 泰沪 深300 指数 、 国泰 金 鹿保本 混合 、
国泰金 鹏蓝 筹混 合 、 国 泰 区位优 势股 票 、 国 投瑞 银 稳定增 利债 券 、 海 富通 股 票、 海富 通货
币、 海富 通精 选贰 号混 合 、 海 富通 收益 增长 混合 、 海富通 中 证100 指数 （LOF ） 、 华 宝兴 业
大盘精 选股 票 、 华 宝兴 业 动力组 合股 票 、 华 宝兴 业 先进成 长股 票 、 华 夏策 略 混合 、 华 夏大
盘精选 混合 、 华夏 回报 二 号混合 、 华夏 回报 混合 、 华夏行 业股 票(LOF) 、 嘉实 超短债 债券 、
嘉实成 长收 益混 合、 嘉实 服务增 值行 业混 合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉 实货币 、嘉 实
稳健混 合、 嘉实 研究 精选 股票、 嘉实 增长 混合 、 嘉 实 债券、 嘉实 主题 混合 、 嘉 实 回报混 合、
嘉实价 值优 势股 票型 、 金 鹰成份 优选 股票 、 金鹰 行 业优势 股票 、 银河 成长 股 票、 易方 达平
稳增长 混合 、 易方 达策 略 成长混 合 、 易 方达 策略 成 长二号 混合 、 易方 达积 极 成长混 合 、 易
方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深 证 100ETF 、易方达中小盘股票、易方达深 证
100ETF 联接 、万家 180 指数、 万家 稳健 增利 债券 、银华 优势 企业 混合 、银 华优质 增长 股
票、 银华 领先 策略 股票 、 景顺长 城动 力平 衡混 合 、 景顺长 城优 选股 票 、 景 顺 长城货 币 、 景
顺长城鼎益股票(LOF) 、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、 泰
信债券 增强 收益 、 招商 先 锋混合 、 泰达 宏利 精选 股 票、 泰达 宏利 集利 债券 、 泰达宏 利中 证
财富大 盘指 数 、 华泰 柏瑞 盛世中 国股 票 、 华泰 柏瑞 积极成 长混 合 、 华泰 柏瑞 价值增 长股 票 、
华泰柏瑞货币、 华泰柏瑞量化现行股票型 、南方高增长股票(LOF) 、国富潜力组合股票 、
国富强 化收 益债 券 、 国 富 成长动 力股 票 、 宝 盈核 心 优势混 合 、 招 商行 业领 先 股票 、 东 方核
心动力 股票 、 华 安行 业轮 动股票 型 、 摩根 士丹 利华 鑫强收 益债 券型 、 诺 德中 小盘股 票 型 、
民生加 银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏 观回 报债 券型 、 易方达 岁丰 添利 债券 型 、 富兰克 林国 海
中小盘 股票 型、 国联 安上 证大宗 商品 股票 交易 型开 放式指数 、 国联 安上 证大 宗商品 股票 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接、 上证 中小 盘交 易型开 放式 指数 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 长 城中 小盘 成长股 票型 、 易 方达 医疗 保健行 业股 票
型、 景顺 长城 稳定 收益 债 券型 、 上 证180 金 融交 易 型开放 式指 数 、 国 泰上 证 180 金 融交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、 诺 德优 选 30 股 票型、 泰达 宏利 聚利 分级 债券型 、国 联
上证 180 等权 重交易型开放式指数 证券投资基金招募说明书摘要
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安优选 行业 股票 型 、 长 盛 同鑫保 本混 合型 、 金鹰 中 证技术 领先 指数 增强 型 、 泰信中 证 200
指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、 招商深圳电子信息传媒产业（TMT）
50 交易 型开 放式 指数 、招 商深证 TMT50 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 嘉实 深证
基本 面120 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接、 深证基 本 面 120 交易 型开 放式指 数、 上
证180 成长 交易 型开 放式 指数 、 华 宝兴 业上 证 180 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联
接、 易方 达资 源行 业股 票 型、 华安 深证300 指数 、 嘉实信 用债 券型 、 平安 大 华行业 先锋 股
票型 、 华 泰柏 瑞信 用增 利 债券型 、 泰信 中小 盘精 选 股票型 、 海富 通国 策导 向 股票型 、 中邮
上证380 指 数增 强型 、 泰 达宏利 中 证 500 指数 分级 、 长 盛同 禧信 用增 利债 券 型、 银华 中证
内地资 源主 题指 数分 级 、 平安大 华深 证 300 指 数增 强型 、 嘉 实安 心货 币市 场 、 上 投摩 根健
康品质 生活 股票 型 、 工 银 瑞信睿 智中 证 500 指 数分 级、 招商 优势 企业 灵活 配 置混合 型 、 国
泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 、 国泰 中小 板 300 成 长交 易型 开放 式指 数 证券投 资基
金联接 、 景顺 长城 优信 增 利债券 型 、 诺 德周 期策 略 股票型 、 长盛 电子 信息 产 业股票 型 、 诺
安中证 创业 成长 指数 分级 、 信 诚双 盈分 级债 券型 、 嘉实沪 深300 交 易型 开放 式指数 、 民 生
加银信 用双 利债 券型 、 工 银瑞信 基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮 动股 票 型、 富兰 克林
国海研 究精 选股 票型 、 诺 安汇鑫 保本 混合 型 、 平 安 大华策 略先 锋混 合型 、 华 宝兴业 中证 短
融 50 指数 债券 型、180 等权重 交易 型开 放式 指数 、华安 双月 鑫短 期理 财债 券型、 大成 景
恒保本 混合 型、 景顺 长城 上证 180 等 权重 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接、 上 投摩 根
分 红 添 利 债 券 型 、 嘉 实 优 化 红 利 股 票 型 、 嘉 实 海 外 中 国 股 票(QDII) 、 银 华 全 球 优 选
(QDII-FOF) 、 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 股 票 型(QDII) 、 华 泰 柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 股 票 型
(QDII) 、 信诚 金砖 四国 积 极配置(QDII) 、 海富 通 大 中华精 选 股 票型 （QDII）、 招商标 普金
砖四国 指数(LOF-QDII ） 、 华宝兴 业成 熟市 场动 量优 选（QDII ） 、大 成标普 500 等权 重指 数
（QDII ） 、 长信 标普 100 等权重 指数 （QDII ） 、博 时 抗通胀 增强 回报 （QDII ） 、 华安大 中华
升级股 票型 （QDII ） 、 信 诚 全球商 品主题 （QDII ） 、 上 投摩根 全球 天然 资源 股票 型 、 工银 瑞
信中国机会全球配置股票型 （QDII） 、易方达标普全 球高端消费品指数增强型、建信全球
资源股 票型 等164 只 证券 投资基 金 ， 覆 盖了 股票 型 、 债 券型 、 混 合型 、 货 币 型、 指数 型等
多种类 型的 基金 ，满 足了 不同客 户多 元化 的投 资理 财需求 ，基 金托 管规 模位 居同 业 前 列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应 的 授权 ， 并在 辖内 实行 业务 授权 管理和 从
业人员 核准 资格 管理 。中 国银行 自 1998 年开 办托 管业务 以来 严格 按照 相关 法律法 规的 规
定以及 监管 部门 的监 管要 求， 以控 制和 防范 基金 托 管业务 风险 为主 线 ， 制 定 并逐步 完善 了
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包括托 管业 务授 权管 理制 度、 业务 操作 规程 、 员 工 职业道 德规 范 、 保 密守 则 等在内 的各 项
业务管 理制 度 ， 将 风险 控制 落实到 每个 工作 环节 ； 在敏 感部位 建立 了安 全保 密区 和隔离 墙，
安装了 录音 监听 系统 ， 以 保证基 金信 息的 安全 ； 建 立了有 效核 对和 监控 制度 、 应 急制 度和
稽 查 制 度 ， 保 证 托 管 基 金 资 产 与 银 行 自 有 资 产 以 及 各 类 托 管 资 产 的 相 互 独 立 和 资 产 的 安
全； 制 定 了内 部信 息管 理 制度 ， 严 格遵 循基 金信 息 披露规 定和 要求 ， 及时 准 确地披 露相 关
信息。
最近一 年内 ，中 国银 行的 基金托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 无重 大违 法违 规行为 ，
未受到 中国 证监 会、 中国 银监会 及其 他有 关机 关的 处罚。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基
金合同 约定 的 ， 应 当拒 绝 执行 ， 立 即通 知基 金管 理 人， 并及 时向 国务 院证 券 监督管 理机 构
报告 。 基 金托 管人 如发 现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 投资 指令 违反 法律 、 行 政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国 务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三 、相 关服 务机 构
(一) 基金 份额 销售 机构
1、申 购赎 回代 理券 商（ 简 称“一 级交 易商 ” ）
（1） 长城 证券 有限 责任 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：李 春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（2） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
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注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（3） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（5） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021 －38565783
客户服 务电 话:4008888123
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12
网址：www.xyzq.com.cn
（6） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（7） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（8） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41、42 、43、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（9） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
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联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：95523
网址：www.sywg.com
（10） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（11） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服 务电 话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（12） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －60838888
传真：010 －60833739
客服电 话：95558
网址： www.cs.ecitic.com
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（13） 中信 证券 （浙 江） 有限 责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道588 号 恒鑫 大厦 主楼19、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话: 0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（14） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场 8 层
法人代 表： 杨宇 翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：www.pingan.com
（15） 华福 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（16） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
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传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（17） 东方 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、基金管理 人可根据有关法律法规，变更、增减销售本基金的代理机构，并及时 公
告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册 地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金颖
联系人 ：刘 永卫
联系电 话：021-58872625
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩炯
电话：021-31358666
传真 ：021-31358600
经办律 师： 吕红 、安冬
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联系 人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办会 计师 ：单峰 、 王灵
四 、 基金 的名 称
景 顺长 城上 证 180 等 权重交 易型 开放 式指 数基 金
五 、 基金的类型
交易型 开放 式指 数 证 券投 资基金
六 、 基金的投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最 小化 。
七、基金的投资 方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成 份股 。 在建仓 完成 后 ， 本 基金 投 资于标 的
指数成 份股 、 备选 成份 股的 资产比 例不 低于 基金 资产 净值 的 95% ， 为 更好 地实 现 投资目 标，
本基金可少量投资于新股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、
债券、 权证 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具， 但需 符合 法律 法规 或监管 机构 的
相关规 定， 该部 分资 产比 例不高 于基 金资 产净 值 的 5％。
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本基金 还可 以投 资于 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1 、股 票资 产指 数化 投资 策 略
本基金 以上证 180 等 权重 指数为 标的 指数 ， 采 用完 全复制 法， 即以 完全 按照 标的指 数
成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合为 原则 ， 进行 被动 式指 数化 投资 。 股票 在投 资
组合中 的权 重原 则上 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行相 应调 整 。 在因特 殊情 况
（如成 份股 停牌 、 流动 性 不足 、 法 规法 律限 制等 ） 导致无 法获 得足 够数 量的 股票时 ， 本基
金可以 根据 市场 情况 ， 结 合经验 判断 ， 综合 考虑 相 关性 、 估 值 、 流 动性 等因 素挑选 标的 指
数中其他成份股或备选成份股进行替代（同行业股票优先考虑） ，以期在规定 的风险承受
限度之内，尽量缩 小跟踪 误差。 本基金力争 使日均 跟踪偏离度的绝 对 值不超 过 0.2%，年
跟踪误 差不 超 过 2% 。
2 、债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将投 资于国 债、 金融 债等 期限 在一年 期
以内 的 债券 ， 债券 投资 的 目的是 保证 基金 资产 流动 性， 有效 利用 基金 资产 ， 提高基 金资 产
的投资 收益 。
3 、权 证 投 资策 略
本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 ， 结合 期权 定价 模 型和我 国
证券市 场的 交易 制度 估计 权证价 值 ， 主 要考虑 运用 的策略 包括 ： 杠杆策 略 、 价 值挖掘 策略 、
获利保 护策 略 、 价 差策 略 、 双 向权 证策 略 、 卖 空有 保护的 认购 权证 策略 、 买 入保护 性的 认
沽权证 策略 等。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基准
本基金 业绩 比较 基准= 上证 180 等权 重指 数。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数
替代 、 或 由于 指数 编制 方 法的重 大变 更等 事项 导致 本基金 管理 人认 为标 的指 数不宜 继续 作
为跟踪 标的 ， 或证 券市 场 有其他 代表 性更 强 、 更 适 合投资 的指 数推 出时 ， 本 基金管 理人 可
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以依据 维护 投资 者合 法权 益的原 则， 在履 行适 当程 序后变 更本 基金 的标 的指 数、 业 绩比 较
基准和 基金 名称 。 若 变更 标的指 数对 基金 投资 范围 和投资 策略 无实 质性 影响 （包括 但不 限
于指数编制单位变更、指数更名等事项） ，则无需召 开基金份额持有人大会，基金管理 人
应与基 金托 管人 协商 一致 后，报 中国 证监 会备 案并 及时公 告。
十、基金的 风 险收 益 特 征
本基金 为 股 票型 基金 ， 具 有较 高 风险 、 较高 预期 收 益的特 征 ， 其 风险 和预 期 收益均 高
于货币 市场 基金 、 债券 型 基金 和 混合 基金 。 本基 金 为指数 型基 金 ， 主 要采 用 完全复 制法 跟
踪标的 指数 的表 现， 具有 与标的 指数 、 以 及标 的指 数所代 表的 股票 市场 相似 的风险 收益 特
征。
十一、 基 金 投 资组 合 报 告
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈
述或重 大遗 漏， 并对 其内 容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 根据 基 金合 同规 定， 已经 复核 了本投 资组 合报 告， 保证 复核内 容
不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈述或 者重 大遗 漏 。 财 务 数据截 至2012 年 9 月 30 日， 本报 告中
所列财 务数 据未 经审 计。
1 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 569,796,331.10 98.80
其中： 股票 569,796,331.10 98.80
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入返
售金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
6,761,152.84 1.17
6 其他资 产 183,101.53 0.03
7 合计 576,740,585.47 100.00
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注 ： 本 表权 益投 资股 票项 中， 含可 退替 代款 估值 增 值 660.00 元 ， 而5.2.1 合 计项中 不含
可退替 代款 估值 增值 ，因 此二者 存在 差异 。
2
报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末 指 数投 资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 10,370,192.02 1.80
B 采掘业 74,792,630.54 13.00
C 制造业 204,471,048.56 35.55
C0 食品、 饮料 23,632,816.34 4.11
C1 纺织、 服装 、皮 毛 5,804,053.89 1.01
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 15,919,483.17 2.77
C5 电子 15,740,075.64 2.74
C6 金属、 非金 属 40,576,302.68 7.06
C7 机械、 设备 、仪表 70,213,783.83 12.21
C8 医药、 生物 制品 32,584,533.01 5.67
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 24,253,197.30 4.22
E 建筑业 20,897,626.27 3.63
F 交通运 输、 仓储 业 22,652,460.39 3.94
G 信息技 术业 22,797,014.10 3.96
H 批发和 零售 贸易 10,061,313.70 1.75
I 金融、 保险 业 96,763,456.52 16.83
J 房地产业 54,899,410.72 9.55
K 社会服 务业 6,580,675.04 1.14
L 传播与 文化 产业 7,222,253.82 1.26
M 综合类 14,034,392.12 2.44
合计 569,795,671.10 99.08
2.2 报 告期 末积 极投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
3
报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
3.1 报 告期 末指 数投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600535 天士力 89,786 4,618,591.84 0.80
2 600547 山东黄 金 108,570 4,529,540.40 0.79
3 601633 长城汽 车 251,838 4,414,720.14 0.77
4 600489 中金黄 金 241,380 4,390,702.20 0.76
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5 600362 江西铜 业 189,042 4,257,225.84 0.74
6 600809 山西汾 酒 108,404 4,124,772.20 0.72
7 600703 三安光 电 266,914 4,086,453.34 0.71
8 601117 中国化 学 589,642 4,050,840.54 0.70
9 600395 盘江股 份 213,353 3,917,161.08 0.68
10 600498 烽火通 信 160,821 3,901,517.46 0.68
3.2 报 告期 末积 极投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
4
报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5
报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6
报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7
报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8
投 资组 合报 告附 注
8.1
本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报
告 编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 64,343.25
3 应收股 利 92,013.81
4 应收利 息 1,120.72
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 25,623.75
8 其他 -
9 合计 183,101.53
8.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券。
8.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
8.5.1 报告 期末 指数 投资 前十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
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本基 金本 报告 期末 指数 投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
8.5.2 报告 期末 积极 投资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基 金本 报告 期末 未持 有 积极投 资的 股票 。
十二、 基 金 的 业绩
基金管理人承诺以诚实 信 用、勤勉尽责的原则管 理 和运用基金资产，但不 保 证基金
一定盈 利 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投资 者在 作 出投资 决策 前
应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。基 金业 绩数 据截 至 2012 年 9 月 30 日。
1
基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012 年 6 月 12 日
-2012 年 9 月 30 日
-7.20% 1.19% -13.25% 1.32% 6.05% -0.13%
2
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
注： 本基 金的 资产 配置 比 例为 ： 在 建仓 完成 后 ， 本 基金投 资于 标的 指数 成份 股、 备选
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成份股 的资 产比 例不 低于 基金资 产净 值 的 95% ， 为 更好地 实现 投资 目标 ， 本 基金可 少量 投
资于新股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券 、权证及中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具， 但需 符合 法律法 规或 监管 机构 的相 关规定 ， 该 部
分资产 比例 不高 于基 金资 产净值 的 5 ％。 本 基金 的 建仓期 为 自2012 年6 月12 日基 金合 同
生效日 起3 个月 。 建仓 期 结束时 ， 本基 金投 资组 合 达到上 述投 资组 合比 例的 要求 。 基 金合
同生效 日（2012 年6 月 12 日） 起至 本报 告期 末不 满一年 。
十三、基金费用 概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、标 的指 数许 可使 用费 ；
4 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
5 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用；
9 、基 金上 市费 及年 费；
10、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金资产 总值 中扣 除。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率计 提。
在通常情况下，基 金管理 费按前一日基金资 产净值 的 0.5% 年费率计 提。计算 方法如
下：
H ＝E ×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
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基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托
管人于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。
在通常情况下，基 金托管 费按前一日基金资 产净值 的 0.1% 年费率计 提。计算 方法如
下：
H=E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托
管人于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 。
3 、标 的指 数许 可使 用费
本基金 作为 指数 基金 ， 需 根据与 中证 指数 有限 公司 签署的 指数 使用 许可 协议 的约定 向
中证指 数有 限公 司支 付标 的指数 使用 费。 指数 使用 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.03% 的
年费率 计提 。指 数使 用费 每日计 算， 逐日 累计 。
计算方 法如 下：
H=E ×0.03%/ 当年 天数
H 为 每日 应付 的指 数许 可 使用费 ，E 为 前一 日的 基 金资产 净值 。
指数使 用费 的收 取下 限为 每季度 人民 币伍 万元 （50, 000）。
自基金 合同 生效 之日 起 ， 基金标 的指 数许 可使 用费 每日计 提 ， 按 季支 付 。 由 基金管 理
人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 每 年 1
月，4 月，7 月，10 月首 日 起 10 个 工作 日内 将上 季 度标的 指数 许可 使用 费从 基金财 产中
一次性 支付 。
由于指 数公 司保 留变 更或 提高指 数使 用费 的权 利， 如果指 数使 用费 的计 算方 法、 费 率
等发生 调整 ， 本 基金 将采 用调整 后的 方法 或费 率计 算指数 使用 费。 基金 管理 人应及 时按 照
《信息 披露 管理 办法 》的 规定在 指定 媒体 进行 公告 。
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4 、 本章 第 （一 ） 款 第 4 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相
应协议 的规 定， 列入 当期 基金费 用。
（三） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、认 购费 用
本基金 的认 购采 用份 额认 购的原 则。
基金管 理人 办理 网下 现金 认购和 网下 股票 认购 时可 按照下 表 费 率收 取认 购费 用。 发 售
代理机 构办 理网 上现 金认 购、 网下 现金 认购 、 网下 股票认 购时 ， 可参 照下 表 费率结 构收 取
一定的 佣金 。投 资者 在一 天之内 如果 有多 笔认 购， 适用费 率按 单笔 分别 计算 。
认购份 额 认购费 率
M＜100 万份 1.00%
100 万 份≤M＜500 万 份 0.60%
500 万 份≤M＜1000 万份 0.30%
M≥1000 万 份 1000 元/笔
2 、申 购与 赎回 的对 价、 费 用
申购对 价 、 赎 回对 价根 据 申购赎 回清 单和 投资 者申 购、 赎回 的基 金份 额数 额 确定 。 申
购对价 是指 投资 者申 购基 金份额 时应 交付 的组 合证 券、现 金替 代、 现金 差 额 及其他 对 价 。
赎回对 价是 指投 资者 赎回 基金份 额时 ， 基 金管 理人 应 交付给 赎回 人的 组合 证券 、 现金替 代、
现金差 额及 其他 对价 。
申购赎 回清 单由 基金 管理 人编制 。 T 日 的申 购赎 回 清单在 当日 上海 证券 交易 所开市 前
公告。 T 日 的基 金份 额净 值在当 天收 市后 计算， 并 在 T+1 日公 告， 计 算公 式 为计算 日基 金
资产净 值除 以计 算日 发售 在外的 基金 份额 总数 。 如 遇 特殊情 况， 可以 适当 延迟 计 算或公 告，
并报中 国证 监会 备案 。
投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时 ， 申 购 赎 回 代 理 券 商 可 按 照 不 超 过 申 购 或 赎 回 份 额
0.5% 的 标准 收取 佣金 ，其 中包含 证券 交易 所、 注册 登记机 构等 收取 的相 关费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
本章第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未 完
全履行 义务 导致 的费 用支 出或基 金财 产的 损失 等不 列入基 金费 用。
（ 五） 费用 调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金 份
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额持有 人大 会。
（ 六） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、 在 “ 三、 基金 管理 人 ” 部分 ， 更 新了 基金 管理 人 主要人员 情况、 基 金经 理 及投资 决
策委员 会委 员 的 相关 信息 ；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了托 管人 相关 情况信 息；
3、 在 “五 、 相 关服 务机 构 ” 部 分， 更新 了 基 金份 额 销售机 构 和 会计 师事 务所 经办会 计
师 的相 关信 息；
4、在 “六 、基 金的 募集 ” 部分 ， 更新 了基 金募 集的 相关信 息 ；
5、在 “七 、基 金合 同的 生 效”部分 ， 更新 了基 金合 同生效 的相 关信 息；
6、在 “九 、基 金份 额的 交 易”部 分， 更新 了基 金上 市交易 的相 关信 息；
7、 在 “ 十、 基金 份额 的申 购和赎 回 ” 部 分， 更新 了 基金申 购赎 回的 开始 时间 ； “申 购、
赎回清 单的 格式 ”举 例的 成分股 信息 更新 至 2013 年 1 月 4 日；
7、在 “十 一、 基金 的投 资 ” 部分 ， 更 新了 基金 投资 组合报 告 ， 数据 截至 2012 年 9 月
30 日 ，更 新了 “投 资决 策 流程” 中涉 及的 相关 部门 的职责 表述 ；
8、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” ， 数 据截 至 2012 年 9 月 30 日 ；
9、 在 “ 二十 四、 对基 金份 额持有 人的 服务 ” 部分 ， 更新了 “ 持有 人交 易资 料 的寄送 服
务”相 关信 息；
10 、在“二十五、其它应披露事项”部分，更新了近期发布的与本基金有关的公告 目
录 ，目 录更 新 至 2012 年 12 月 12 日 。
景顺长城基金管 理有 限公司
二○一三年一月二十 六日
