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博时标普 500 指数型证 券投资 基金 更 新招募说明 书摘要
（2013 年第 1 号）
重要提示
本基金经中 国证监会 2012 年 3 月 5 日证监许 可[2012]284 号文核准募集。
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准，
但中国证监 会对本基 金募集的 核准， 并不表 明其对本 基金的价值 和收益做 出实质性 判断或保
证，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本基金投资 于境外证 券市场， 基 金净值会 因为境外 证 券市场波动 等因素产 生波动。 在 投
资本基金前， 投 资者应全 面了解本 基金的产 品特性， 充分考虑自 身的风险 承受能力， 理 性 判
断市场， 对认 购基金的 意愿、 时 机、 数量 等投资行 为 作出独立决 策， 获得基 金投资 收益， 并
承担基金投 资中出现 的风险， 一是市场 风险， 包括 政 策风险、 经济 周期风险 、 利率风 险、 汇
率风险、 大宗 交易风险 、 购买力 风险、 上 市公司经 营 风险、 所投资 国家或地 区政治及 市场 风
险、 信用 风险等 ； 二是 衍生品风 险， 包 括衍生品 市场风 险和衍生品 模型风险 ； 三是 管理风险 ；
四是流动性 风险 ；五 是国家及 地区风险 ；六是本 基金 的特有风险 。本基金 属于股票 型基金，
其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金，属于高风险/ 高收益
特征的开放 式基金。 本基 金为被 动 式投资的 股票指数 型基金， 主要采 用完全复 制策略， 跟踪
美国市场股 票指数， 其 风险收益 特征与标 的指数所 表 征的市场组 合的风险 收益特征 相似。 本
基金跟踪美 国市场股 票指数， 基 金净值除 了会因美 国 证券市场波 动等因素 产生波动 之外， 还
需面临汇率 风险等投 资境外市 场的特殊 风险。
投资有风险 ，投资者 认购（或 申购）基 金时应认 真阅 读本招募说 明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
基金招募说 明书自基 金合同生 效日起， 每 6 个月 更新 一 次，并于 每 6 个月结 束之日 后
的 45 日内公告，更 新内容截 至每 6 个月的 最后 1 日。
本招募说明 书 （更新 ） 所 载内容截 止日为 2012 年 12 月 14 日， 有关财务数 据和净值 表
现截止日为 2012 年 9 月 30 日 （财务数据 未经审计 ） 。
1. 基金的名称
博时标普 500 指数型 证券投资 基金 。
2. 基金的类型
本基金为契 约型开放 式基金。
3. 基金的投资目标
紧密跟踪标 的指数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 的最 小化 。
4. 基金的投资方向
本基金主要 投资于标 的指数成 份股及备 选成份股。 本 基金还可投 资全球证 券市场中 具有
良好流动性 的其他金 融工具， 包 括在证 券市场挂 牌交 易的普通股、 优先股、 存托凭证 ， 公募
基金， 权证、 期 权、 期货等 金融衍 生产品， 结 构性投 资产品， 银行 存款、 回购 协议、 短 期政
府债券等货币市 场工具，政 府债券 （短 期政府债券 除 外） 、公司债券、 可转换债券 等固定收
益类证券以 及中国证 监会允许 基金投资 的其他金 融工 具（但需符 合中国证 监会相关 规定） 。
本基金投资于标 的指数成份 股、备选成份 股的投资比 例不低于基金资 产净值的 85% 。
投资于现金 或者到期 日在一年 以内的政 府债券的 比例 不低于基金 资产净值 的 5% 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种或 变更投资比 例限制， 基金 管理人在
履行适当程 序后，可 以相应调 整本基金 的投资范 围、 投资比例规 定。
5. 基金的投资策略
一、配置策略
本基金投资于标 的指数成份 股、备选成份 股的投资比 例不低于基金资 产净值的 85% 。
其余 部分将 主要 投资 于 固定收 益类证券 、银行存 款、 现金等货币 市场工具 。
本基金的股 票资产主 要采取完 全复制法， 即 完全按照 标的指数成 份股的构 成及其权 重构
建基金股票 组合，并 根据标的 指数成份 股及其权 重的 变动而进行 相应地调 整。
本基金将采 用境外普 遍使用的 方法来管 理基金中 的现 金部分。 为了减 轻由于现 金拖累产
生的跟踪误 差， 本基金 将用少量 资产投资 标的指数 股 指期货， 以达 到最有 效 跟踪标的 指数的
投资目标。
本基金力争 控制基金 份额净值 增长率与 业绩比较 基准 之间的年跟 踪误差不 超过 5% （以
美元资产计 价） 。
未来， 随着跟踪 标的指数 投资工具 的增加， 本基 金可 相应调整和 更新相关 投资策略， 并
在招募说明 书更新中 公告。
二 、投资决策依据和决策程序
（一）决策依据 有关法律、 法 规、 基金合 同以及标 的指数的 相关规定 是基金管理 人运用基 金财产的 决策
依据。
（二）决策程序
研究、 投资决 策、 组合 构建、 交 易执行、 投资绩效 评 估、 组合监控 与调整各 环节的 相互
协调与配合 ，构成了 本基金的 投资管理 程序。
1 、研究。基金 管理人的 研究 部依 托公司整 体研究平 台，整合外 部信息包 括券商等 外部
研究力量的 研究成果， 开 展标的指 数跟踪、 成份 股公 司行为等相 关信息的 搜集与分 析、 流动
性分析、 误差及 其归因分 析等工作， 并 撰写相关 的研 究报告， 作为本 基金投资 决策的重 要依
据。
2 、投资决策。 基金管理 人的投资 决策委员 会依据研 究部提供的 研究报告 ，定期或 遇重
大事件时临 时召开投 资决策委 员会议， 对 相关事项 做 出决策。 基金 经理根据 投资决策 委员会
的决议，做 出基金投 资管理的 日常决策 。
3 、组合构建。 结合研究 报告，基 金经理主 要采取完 全复制法， 即完全按 照标的指 数的
成份股组成 及其权重 构建基金 股票投资 组合， 并根据 标的指数成 份股及其 权重的变 动而进行
相应的调整 。在追求 跟踪误差 和跟踪偏 离度最小 化的 前提下，基 金经理可 采取适当 的方法，
提高投资效 率，降低 交易成本 ，控制投 资风险。
4 、交易执行。交 易部负责 本基金 的具体交 易执行， 交易部同时 履行一线 监控的职 责 。
5 、投资绩效评 估。本基 金管理人 定期和不 定期对本 基金的投资 绩效进行 评估，并 撰写
相关的绩效 评估报告， 确 认基金组 合是否实 现了投资 预期， 投资策略 是否成功， 并 对基金组
合误差的来 源进行归 因分析等。 基金经理 依据绩效 评 估报告总结 或检讨以 往的投资 策略， 如
果需要，亦 对投资组 合 进行相 应的调整 。
6 、组合监控与 调整。基 金经理根 据标的指 数的每日 变动情况， 结合成份 股等的基 本面
情况、 流动性 状况、 基 金申购赎 回的现金 流量情况 ， 以及基金投 资绩效评 估结果等， 对基金
投资组合进 行动态监 控和调整 ，密切跟 踪标的指 数。
基金管理人 在确保基 金份额持 有人利益 的前提下 ，根 据环境的变 化和基金 实际投资 的需要，
有权对上述 投资程序 做出调整， 并 将调整内 容在基金 招募说明书 及招募说 明书更新 中予以公
告。
6. 业绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为 标普 500 净总收 益 指数（S&P 500 Index （Net TR）） 收益率
标普 500 指数 样本股共覆 盖美国 10 个行业 的 500 家代表性公司 ，行业分 布情况如 下 ：
行业 权重
信息技术 20.5%
金融 14.9% 医疗保健 11.4%
必选消费品 10.8%
能源 11.2%
可选消费品 10.9%
工业 10.6%
公用事业 3.4%
原材料 3.5%
电信 2.8%
数据来源：S&P Indices ；数据截至：2012 年 3 月 30 日
如果标准普 尔公司变 更或停止 标普 500 指数的编制及 发布，或者 标普 500 指数被其他
指数所替代 ，或者由 于指数编 制方法等 重大变更 导致 标普 500 指数不宜 继续作为本基 金的
标的指数， 或者 证券市场 有其他代 表性更强、 更 适合 于本基金投 资的指数 推出， 基金管 理人
依据维护投 资者合法 权益的原 则， 可以与基 金托管人 协商一致并 报中国证 监会备案 后 变更本
基金的标的 指数 ， 并相 应地变更 业绩比较 基准 并及 时 公告 ， 而无需 召开基金 份额持有 人大会 。
7. 风险收益特征
本基金属于 高风险/ 高收 益的品种 。
8. 基金投资组合报告
博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
基金托管人 根据本基 金合同规 定，复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2012 年 9 月 30 日， 本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1 、报告期末基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（人民 币元）
占基金总资 产的比例
（%）
1 权益投资 36,899,652.71 79.91
其中：普通 股 36,135,908.57 78.26
存托 凭证 - -
优先 股 - -
房地 产信托 763,744.14 1.65
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 金融衍生品 投资 - -
其中：远期 - -
期货 0.00 0.00
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断式回 购的买入 返
售金融资产
- -
6 货币市场工 具 - -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
7,955,394.03 17.23
8 其他各项资 产 1,319,586.48 2.86
9 合计 46,174,633.22 100.00
注：金融衍 生品投资 项下的期 货投资,在 当日无 负债 结算制度下 ，结算备 付金已包 括所
持期货合约 产生的持 仓损益， 则金融衍 生品投资 项下 的期货投资 与相关的 期货结算 暂收款
（结算所得 的持仓损 益）相抵 消后的净 额为0， 具体 投资情况详 见下表：
期货类型 期货代码 期货名称
持仓量
(买/卖)
合约价值
（人民币元 ）
公允价值变 动
（人民币元 ）
股指期货 ESZ2
S&P500 EMINI FUT
Dec12
13 5,991,270.43 -81,925.72
总额合计
-81,925.72
减： 可抵消 期
货暂收款
-81,925.72
股 指 期 货 投
资净额
0.00
2 、报告期末按行 业分类的 股票及 存托凭证 投资组合
行业类别 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％）
信息科技 7,446,460.08 17.34
金融 5,318,217.92 12.38
医疗保健 4,438,703.64 10.33
能源 4,179,993.42 9.73
非必需消费 品 4,077,422.05 9.49
必需消费品 4,017,177.39 9.35
工 业 3,616,723.74 8.42
公用事业 1,296,780.91 3.02
原材料 1,294,449.91 3.01
电信业务 1,213,723.65 2.83
合计 36,899,652.71 85.91
注：以上分 类采用全 球行业分 类标准（GICS）。
3 、报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的前十名 股票及存 托凭证投 资明
细
序
号
证券代
码
公司名
称
（英文 ）
公司名
称
（中文）
所在证
券市场
所属国
家（地
区)
数量
（股）
公允价值 （人 民
币元）
占基金
资产净
值比例（％）
1 AAPL US
APPLE
INC
-
美国证
券交易
所
美国 425 1,798,215.66 4.19
2 XOM US
EXXON
MOBIL
CORP
-
美国证
券交易
所
美国 2,093 1,213,698.15 2.83
3 GE US
GENERAL
ELECTRI
C CO
-
美国证
券交易
所
美国 4,788 689,491.68 1.61
4 CVX US
CHEVRON
CORP
-
美国证
券交易
所
美国 889 657,066.09 1.53
5 MSFT US
MICROSO
FT CORP
-
美国证
券交易
所
美国 3,421 646,004.47 1.50
6 IBM US
INTL
BUSINES
S
MACHINE
S CORP
-
美国证
券交易
所
美国 488 641,934.94 1.49
7 T US
AT&T
INC
-
美国证
券交易
所
美国 2,616 625,369.71 1.46
8 GOOG US
GOOGLE
INC-CL
A
-
美国证
券交易
所
美国 120 574,114.14 1.34
9 PG US
PROCTER
&
GAMBLE
CO/THE
-
美国证
券交易
所
美国 1,249 549,324.89 1.28
10 JNJ US
JOHNSON
&
JOHNSON
-
美国证
券交易
所
美国 1,250 546,197.89 1.27
注：所用证 券代码采 用当地市 场代码。
4 、报告期末按债 券 品种 分 类的债 券投资组 合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 名的前五名 债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6 、报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明 细
本基金本报 告期末 未 持有资产 支持证券 。
7 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 名的前五名 金融衍生 品投资明 细
序号 衍生品类别 衍生品名称
公允价值
(人民币元)
占基金资产
净值比例（ ％）
1 期货投资 S&P500 EMINI FUT Dec12 0.00 0.00 注：期货投 资采用当 日无负债 结算制度 ，相关价 值已 包含在结算 备付金中 。
8 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名 基金投资 明细
本基金本报 告期末未 持有基金 投资。
9 、投资组合报告 附注
（1 ）报告期内 基金投资 的前十名 证券的发 行主体没 有被监管 部 门立案调 查，或在 报告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚。
（2 ）基金投资的 前十名股 票中， 没有投资 超出基金 合同规定备 选股票库 之外的股 票 。
（3）其他各 项资产构 成
序号 名称 金额（人民 币元）
1 存出保证金 288,515.50
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 42,918.68
4 应收利息 776.99
5 应收申购款 987,375.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,319,586.48
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
9. 基金的业绩
基金的业绩 基金管理 人依照恪 尽职守、 诚 实信用、 谨 慎 勤勉的原则 管理和运 用基金财 产，
但不保证基 金一定盈 利， 也不保证 最低收益。 基 金的 过往业绩并 不代表其 未来表现。 投 资有
风险，投资 者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的 招募说明书 。
自基金合同 生效开始 ，基金份 额 净值增 长率及 其 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
期
间
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－ ④
2012/6/14-2012/6/30 -0.04% 0.05% 3.61% 1.14% -3.65% -1.09%
2012/6/14-2012/9/30 6.07% 0.59% 10.29% 0.79% -4.22% -0.20% 10. 基金管理人
（ 一 ） 基金管理人概况
名称：博时 基金管理 有限公司
住所：广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人 ： 杨鶤
成立时间：1998 年 7 月 13 日
注册资本：1 亿 元人民币
存续期间： 持续经营
联系人：刘东
联系电话： （0755 ）8316 9999
（二）主要人员情况
1 、基金管理人董 事会成员
杨鶤女士， 硕士，董 事长，中 国证券业 协会副会 长， 深圳市五届 人大代表 。1983 年起
历任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员； 香港中 银 集团经济研 究部副研 究员； 招商 银行证
券部总经理； 深 圳中大投 资管理公 司常务副 总经理； 长盛基金管 理公司副 总经理； 中信 基金
管理公司总 经 理； 招商 银行独立 董事； 招 商证券股 份 有限公司董 事、 总裁； 现任招商 证券股
份有限公司 董事。2008 年 7 月起，任博时 基金管理 有限公司董 事会董事 长。
何宝先生， 经济学博 士，董事 ，总经理 。1998 年起 曾先后在上 海飞机制 造厂、全 国社
保基金理事 会投资部 、 中 国投资公 司投资部 工作 。 2011 年 9 月加入博时基 金管理有 限公司，
现任公司总 经理。2012 年 3 月起，任博时 基金管理 有限公司董 事会董事 。
丁安华先生 ，硕士， 董事，1984 年起，历任交通部 人民交通出 版社编辑 、华南理 工大
学工商管理 学院讲师、 （美 国） 波尔亚太 有限公司 和 Fremont Corporation 管理人 员、 加拿
大皇家银行 投资经理 ；2001 年起历任招商局集团业 务开发部总 经理助理 、副总经 理、企业
规划部副总 经理、 战略研究 部总经理 、 招商 局集团 （ 香港） 董 事、 招 商银行董 事、 招 商证券
董事。现任 招商证券 副总裁兼 首席经济 学家。2012 年 3 月起，任博时基金 管理有 限公司董
事会董事。
王金宝先生， 硕士， 董事。1988 年起在上海 同济大学 数学系工作， 任教师。1995 年 4
月进入招商 证券股份 有限公司， 历 任上海澳 门路营业 部总经理、 上海 地区总部 副总经理 （主
持工作） 、 证 券投资部 总经理 、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经 理 、 股票 销售交易 部总经理 。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金管理有 限公
司董事会董 事。
桑自国先生 ，博士后 ，董事。1993 年起历任山东证 券投资银行 部副总经 理、中经 信投资公司总经 理助理、 中 经证券有 限公司筹 备组组长 、 永 汇信用担保 有限公司 董事长、 总 经理、
中国华融资 产管理公 司投资事 业部副总 经理。 现任中 国长城资产 管理公司 投资银行 事业部副
总经理（主 持工作） 。2011 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司董事会 董事。
陈小鲁先生 ，独立董 事。1968 年加入中国人民解放 军，历任战 士、班长 、排长、 副指
导员、团政 治处副主 任、主任 。1979 年起历任中国人民解放军 总参谋部 二部参谋 、中华人
民共和国驻 英国大使 馆国防副 武官、 北京 国际战略 问 题研究学会 副秘书长、 亚龙湾开 发股份
有限公司总 经理、标 准国际投 资管理公 司董事长 。2001 年 4 月起，任博时 基金管理有 限 公
司独立董事 。
何迪先生， 独立董事 。1971 年起，先后在北京西城 区半导体器 件厂、北 京东城区 电子
仪器一厂、 中共北京 市委党校 、社科院 美国研究 所、 加州大学伯 克利分校 、布鲁津 斯学会、
标准国际投 资管理公 司工作。1997 年 9 月至今任瑞士银行投资 银行部副 主席。2008 年 1
月， 何迪 先生建 立了资助、 支 持中国经 济、 社会与国 际关系领域 中长期问 题研究的 非营利公
益组织“博 源基金会 ”，并担 任该基金 会总干事 。2012 年 7 月起，任博时基金管理有 限公
司董事会独 立董事。
姚钢先生， 独立董事 。1985 年起历任中国人民大学 财政金融讲 师、中国 经济体制 改革
研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南汇通国 际信托
投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中 国社会科 学院经济 文化研
究中心副主 任。2001 年 4 月起，任博时基 金管理有 限公司董事 会独立董 事。
2 、基金管理人监 事会成员
车 晓昕女士 ，硕士， 监事。1983 年起历任郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司监事。
彭毛字先生 ，学士， 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷
处科员、 副处长， 中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长， 中 国农业银 行信贷管 理三
部扶贫贷款 管理处处 长， 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金桥金融 咨询公司 副总经
理。 1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产 管 理公司工作， 先后任评 估咨询部 副总经
理， 债权管理 部 （法律事 务部 ） 副 总经理， 南 宁办事 处副总经理 （ 党委委员） ， 监察审 计部
（纪委办公 室）总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。
2011 年 1 月至今任中国长城 资产管理 公司控股 子公 司专职监事 （总经理 级）。2011 年 7
月起，任博 时基金管 理有限公 司监事会 监事 。
窦广清先生 ，博士， 监事。1987 年起历任海军后勤 学院财务教 研室教员 、中国银 行塘
沽分行会计 科员工、 中国 银行塘沽 分行计财 科副科长 、 中国银行塘沽 分行计财 科科长、 中国
银行塘沽支 行副行长 ，现任天 津港 财务 有限公司 总经 理。2010 年 4 月起，任博时基金 管理
有限公司监 事。 杨林峰先生， 硕士， 监 事。1988 年 8 月就职于国家 纺 织工业部，1992 年起历任华 源集
团控股之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理， 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2011 年 7 月
起，任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。
郑波先生， 博士，监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公 司监事。
林琦先生， 硕士，监 事。1998 年起历任南天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万
豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统 分析员、 东方基金 管理
有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起，任博时基 金管理有限 公司监事 。
3 、公司高管人员
杨鶤女士 ， 简历同上 。
何宝先生， 简历同上 。
王德英先生 ，硕士， 副总经理 。1995 年起先后任北京清华计算 机公司开 发部经理 、清
华紫光股份 公司 CAD 与信 息事业 部工作。2000 年加入博时基 金管理有 限公司， 历任行政
管理部副经 理，电脑 部副经理 及信息技 术部总经 理。 现任公司副 总经理 。
董良泓先生，CFA ，MBA ， 副 总经理。1993 年起先 后在中国技 术进出口 总公司、 中 技
上海投资公司、融通基金 管理有限公司、长 城基金管 理有限公司从事投资管理 工作。2005
年 2 月加入博 时基金管 理有限公 司，历任 社保股票 基金经理， 特定资产 高级投资 经理，研
究部总经理 兼特定资 产高级投 资经理、 社保 股票基金 经理。 现任公司 副总经理， 兼 任特定资
产管理部总 经理、特 定资产高 级投资经 理、社保 股票 基金经理。
李志惠先生 ，经济学 博士，副 总 经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深
圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时基
金管理有限 公司， 历任行 政与人力 资源部副 总经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任
公司副总经 理，兼任 机构业务 董事总经 理、董事 会秘 书。
邵凯先生， 经济学硕 士，副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省经济 开发投资 公司从
事投资管理 工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有 限公司，历 任债券组 合经理助 理、债券
组合经理、 社保 债券基金 基金经理、 固 定收益部 副总 经理兼社保 债券基金 基金经理。 现 任公
司副总 经理 ，兼任固 定收益 投 资总监 、 社保债券 基金 基金经理。
孙麒清女士 ，商法学 硕士，督 察长。曾 供职于广 东深 港律师事务 所。2002 年加入博时
基金管理有 限公司， 曾任监察 法律部法 律顾问， 现任 公司督察长 兼监察法 律部总经 理。
4 、本基金基金经 理
胡俊敏女士，博士。1996 年起 先后在哈佛大学 、惠 普安捷伦科技、汤姆 森金融公司、贝莱德全球金融公司工作， 2011 年2 月加入博时 基 金管理有限公司，历任股票投资部投资
经理、 博时特 许价值基 金、 博时 上证自然 资源ETF 基 金及其联接 基金基金 经理。 现任 博时标
普500 指数基金、博时特 许价值股 票基金 、 博时上 证 自然资源ETF 基金及其 联接基金 、博时
沪深300 指数基金基金经 理。
本基金历任 基金经理 ：
王政先生，2012 年6 月至2012 年11 月 担任本基金的基 金经理。
5 、投资决策委员 会成员
主任委员：何宝
委 员 ： 邵凯、董良泓、 温宇峰、马越、魏凤春、侯湧 、邓晓峰、王红欣、姜文涛、黄
健斌 。
何宝先生， 简历同上 。
邵凯先生， 简历同上 。
董良泓先生 ，简历同 上。
温宇峰先生，硕士。1994 年起 先后在中国证监 会发 行部、中银国际控股 公司、博时基
金管理有限 公司、上 投摩根基 金管理公 司、Prime Capital 、Fidelity International Limited
（Hong Kong ） 从 事投资 、 研究工 作。2010 年6 月加入博时基金 管理有限 公司， 现任股票 投
资部成长组 投资总监 ， 博时裕隆 封闭基金 、 博时价值 增长混合基 金和博时 价值增长 贰号混合
基金基金 经 理。
马越女士，硕士。2001 年起先 后在华夏基金担 任研 究员，雷曼兄弟担任 研究员，花旗
集团担任亚洲 交通运输 组主管/ 董事 。2011 年5 月9 日加入博时基金 管理有限 公司，现 任研究
部总经理。
魏凤春先生，经济学 博士。1993 年起先后在山 东经 济学院、江南证券、 清华大学、江
南证券、 中信建投 证券公 司 工作。2011 年8 月正式加 入博时基金 管理有限 公司， 任宏观策 略
部总经理。
侯湧先生，金融工程 硕士。2000 年起先后在上 海成 久投资发展公司、友 邦保险、渣打
银行投行部 、Cube Capital Ltd 、中国投资有限 责任 公司工作。2012 年4 月正式加入博 时基
金管理有限 公司，任 总经理助 理兼任国 际投资部 总经 理。
邓晓峰先生 ， 工商 管理硕士 。1996 年至 1999 年在深圳市银业工 贸有限公 司任工程 师。
1999 年至 2001 年在清华大学学习，获 硕士学位 。2001 年至 2005 年在国泰君安证券 股份
有限公司资 产管理部 。2005 年 4 月加 入博时基金管 理有限公司 ，历任股 票投资部 单独账户
小组基金经 理助理 、 社保 股票基金 经理、 博时主 题行 业股票 （LOF ） 基 金经理 。 现任 股票投
资部价值组 投资总监 ，兼任博 时主题行 业股票（LOF ）基金经理 、社保股 票基金基 金经理 。
王红欣先生 ， 国际金 融博士。1994 年起先后 在 RXR 期货管 理公司、Aeltus 投 资管理
公司、Putnam 投资公 司、Acadian 资产管理 公司、 易 方达资产管 理 （香 港） 有限公司 工作。2012 年 10 月 15 日加入博时基金管理有 限公司， 担 任股票投资 部 ETF 及量化投 资组投资
总监。
姜文涛先生， 经 济学硕士。 先 后就职 于 国泰君安 证券 股份有限公 司、 博时基金 管理有限
公司、长盛 基金管理 有限公司 、南方基 金管理有 限公 司。2011 年加入博时基 金管理有 限公
司， 担任博时回 报混合基 金和博时 平衡配置 混合基金 基金经理。 现任 股票投资 部总经理， 混
合组投资总 监，兼任 博时回报 混合基金 和博时平 衡配 置混合基金 基金经理 。
黄健斌先生 ， 工商管 理硕士。1995 年起先后在广发 证券有限公 司工、广 发基金管 理有
限责任公司 投资管理 部、中银 国际基金 管理有限 公司 基金管理部 工作。于 2005 年 10 月加
入博时基金 管理公司， 历 任固定收 益部基金 经理、 博 时平衡配置 混合型基 金经理、 博时 平 衡
配置混合型 基金经理 兼社保组 合基金经 理、 固定收益 部副总经理， 兼 任高级投 资经理、 社保
组合基金经 理。现任 固定收益 部总经理 ，兼任高 级投 资经理、社 保组合基 金经理。
6 ．上述人员之间 均不存在 近亲属 关系。
11. 基金的费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1 、基金的管理费 ；
2 、基金的托管费 ；
3 、基金信息披露 费用；
4 、证券交易费用 ；
5 、基金份额持有 人大会费 用；
6 、 《基 金合同 》 生效后 与基金相 关的会 计师费 、 律师 费 、 税务 顾问费等 根据有关 法规、
《基金合同》 及 相应协议 的规定， 由基 金管理人 根据 其他有关法 规及 相应 协议的规 定， 按费
用支出金额 支付，列 入当期基 金费用；
7 、 基金依照有关法律 法规应 当缴纳的， 购 买或处置 证 券有关的任 何税收、 征费、 关 税、
印花税、 交 易及其他 税收及预 提税 （以 及与前述 各项有 关的任何利 息、 罚金 及费用） （ 简称“ 税
收”）；
8 、代表基金投票 或其他与 基金投 资活动有 关的费用 ；
9 、基金的银行汇 划费用；
10 、与基金有关的诉 讼、追索 费用 ；
11 、按照国家有关 规定和《 基金合同 》约定， 可以在 基金财产中 列支的其 他费用。
（ 二 ） 基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1 、基金的管理费
基金的管理 费包括基 金管理人 的管理费 和境外投 资顾 问的咨询费 两部分， 其中 境外投资顾问的咨询 费在境外 投资顾问 与 博时基 金管理有 限公 司签订的《 顾问协议 》中进行 约定。
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 1.00% 的年费 率计提。计 算方法如 下：
H ＝E× 1.00%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金的管 理费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金的管理 费每日计 算， 逐日累计 至每月月 末， 按月 支付， 由基金管 理人向基 金托管人
发送基金管 理费划款 指令，基 金托管人 复核后于 次月 前 2 个工作日 内从基金 财产中一 次性
支付给基金 管理人。 若 遇法定节 假日、 公 休假等 ， 支 付日期顺延。 基金境外 投资顾问 的 咨询
费由基金管 理人进行 支付，具 体支付程 序在《顾 问协 议》中列示 。
2 、基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金的托管 费每日计 算， 逐日累计 至每月月 末， 按月 支付， 由基金管 理人向基 金托管人
发送基金托管 费划款 指令，基 金托管人 复核后于 次月 前 2 个工作日 内从基金 财产中一 次性
支付给基金 托管 人。 若遇法定 节假日、 公休假等 ，支 付日期顺延 。
上述“ 一、 基金费 用的种类” 中第 3 －11 项费 用， 根 据 有关法规及 相应协议 规定， 按 费用
实际支出金 额列入当 期费用， 由基金托 管人从基 金财 产中支付。
二、与基金销售有关的费用
1 、申购费用
申购金额（M ） 申购费率
M <50 万元 1.20%
50 万元≤M <100 万元 0.80%
100 万元≤M <500 万元 0.30%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
2 、赎回费用
持有基金份额期限（Y ） 赎回费率
Y ＜2 年
0.50%
2 年≤Y ＜3 年 0.25%
Y ≥3 年
0% 基金管理人 可根据有 关法律规 定和市场 情况， 调整 申 购金额、 赎回 份额和账 户最低持 有
余额的数量 限制，基 金管理人 必须最迟 在调整前 2 日 在至少一种 指定媒体 上公告。
3 、 转换费用
基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成， 其中： 申 购费补差 具体收取
情况， 视每次 转换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定。 基金 转换费用 由基金份 额持有
人承担。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1 、基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务导致的 费用支出 或基金财 产的
损失；
2 、基金管理人和 基金托管 人处理 与基金运 作无关的 事项发生的 费用；
3 、 《基金 合同》 生效前 的相关 费用， 包括但 不限于 验资 费、会 计师 和 律师费 、信息 披
露费用等费 用；
4 、其他根据相关 法律法规 及中国 证监会的 有关规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、费用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可 根据基金 发 展情况调整 基金管理 费率、 基金 托
管费率等相 关费率。
调高基金管 理费率和 基金托管 费率，须 召开基金 份额 持有人大会 审议，除 非基金合 同、
相关法律法 规或监管 机构另有 规定； 调低 基金管理 费 率和基金托 管费率， 无 须召开基 金份额
持有人大会 。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在至少 一种指定媒 体公告。
五、基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其 纳税义务 按 各 个国家 或 地区 税收 法律、 法规 执
行。
12. 基金托管人
一、基金托管人 基本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ：姜建清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵 会军 二、主要人员情况
截至 2012 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 157 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者， 中国工商 银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务 以
来， 秉承 “诚实 信用、 勤勉尽责 ” 的宗 旨， 依 靠严密 科学的风险 管理和内 部控制体 系、 规 范
的管理模式、 先 进的营运 系统和专 业的服务 团队， 严 格履行资产 托管人职 责， 为境内外 广大
投资者、 金融 资产管理 机构和企 业客户 提供安全、 高 效、 专业的托 管服务， 展现优异 的市场
形象和影响 力。建立 了国内托 管银行中 最丰富、 最成 熟的产品线 。拥有包 括证券投 资基金、
信托资产、 保险资产 、社会保 障基金、 安心账户 资金 、企业年金 基金、QFII 资产 、QDII 资
产、 股权投资 基金、 证 券公司集 合资产 管 理计划、 证 券公司定向 资产管理 计划、 商业 银行信
贷资产证券 化、基金 公司特定 客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托
管产品体系， 同 时在国内 率先开展 绩效评估、 风 险管 理等增值服 务， 可以为各 类客户提 供个
性化的托管 服务。 截至 2012 年 12 月，中国工商银行 共托管证券 投资基金 282 只，其中封
闭式 5 只，开放式 277 只。自 2003 年以来，本行 连续九年获 得香港《 亚洲货币 》、英国
《全球托管 人》、香 港《财资 》、美国 《环球金 融》 、内地《证 券时报》 、《上海 证券报》
等境内外权 威财经媒 体评选的 35 项最 佳托管银 行大 奖；是获 得 奖项最多 的国内托 管银行，
优良的服务 品质获得 国内外金 融领域的 持续认可 和广 泛好评。
四、基金托管人的职责
基金托管人 应当履行 下列职责 ：
（1 ）安全保 管基金财 产；
（2 ）按照规 定开设基 金财产 的资金账 户和证券 账户；
（3 ）对所托 管的不同 基金财 产分别设 置账户， 确保基金财 产的完整 与独立；
（4 ）保存基 金托管业 务活动 的记录、 账册、报 表和其他相 关资料；
（5 ）按照基 金合同的 约定， 根据基金 管理人的 投资指令， 及时办理 清算、交 割事宜 ；
（6 ）办理与 基金托管 业务活 动有关 的 信息披露 事项；
（7 ）对基金 财务会计 报告、 中期和年 度基金报 告出具意见 ；
（8 ）复核、 审查基金 管理人 计算的基 金资产净 值和基金份 额申购、 赎回价格 ；
（9 ）按照规 定召集基 金份额 持有人大 会；
（10 ）按照规定 监督基金 管理人的 投资运作 ；
（11 ）法律、法 规和基金 合同规定 的其它职 责。
五、基金托管人的内部控制制度
中国工商银 行资产托 管部自成 立以来， 各 项业务飞 速 发展， 始终保 持在资产 托管行业 的优势地位。 这 些成绩的 取得， 是 与资产托 管部 “一 手 抓业务拓展， 一手抓内 控建设” 的做 法
是分不开的。 资产托管 部非常重 视改进和 加强内部 风 险管理工作， 在积极拓 展各项托 管业务
的同时， 把加 强风险防 范和控制 的力度， 精心培育 内 控文化， 完善 风险控制 机制， 强 化业务
项目全过程 风险管理 作为重要 工作来做。 继 2005 、 2007 年两次顺利通过评 估组织内 部控制
和安全措施 是否充分 的最权威 的 SAS70 （审计标准 第 70 号）审阅后，2009 年中国工商银
行资产托管 部第三次 通过 SAS70 审阅获得无保 留意 见的控制及 有效性报 告， 表明独 立第三
方对我行托 管服务在 风险管理、 内部控制 方面的健 全 性和有效性 的全面认 可。 也证明 中国工
商银行托管 服务的 风 险控制能 力已经与 国际大型 托管 银行接轨， 达到国际 先进水平 。目前，
SAS70 审阅已经成为年度化、 常规化的 内控工 作手段 。
1 、内部风险控制 目标
保证业务运 作严格遵 守国家有 关法律法 规和行业 监管 规则， 强化和 建立守法 经营、 规范
运作的经营 思想和经 营风格， 形成一个 运作规范 化、 管理科学化 、监控制 度化的内 控体系；
防范和化解 经营风险， 保 证托管资 产的安全 完整； 维 护持有人的 权益； 保障资 产托管业 务安
全、有效、 稳健运行 。
2 、内部风险控制 组织结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门 （内控
合规部、 内 部 审计局） 、 资产托 管部内设 风险控制 处 及资产托管 部各业务 处室共同 组成。 总
行稽核监察 部门负责 制定全行 风险管理 政策，对 各业 务部门风险 控制工作 进行指导 、监督。
资产托管部 内部设置 专门负责 稽核监察 工作的内 部风 险控制处， 配 备专职稽 核监察人 员， 在
总经理的直 接领导下， 依 照有关法 律规章， 对业 务的 运行独立行 使稽核监 察职权。 各业 务处
室在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措施。
3 、内部风险控制 原则
（1 ）合法性原 则。内控 制度应当 符合国家 法律法规 及监管机构 的监管要 求，并贯 穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2 ） 完整性原则 。 托管 业务的各 项经营管 理活动都 必 须有相应的 规范程序 和监督制 约；
监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ，覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。
（3 ）及时性原 则。托管 业务经营 活动必须 在发生时 能准确及时 地记录； 按照“内 控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4 ）审慎性原 则。各项 业务经营 活动必须 防范风险 ，审慎经营 ，保证基 金资产和 其他
委托资产的 安全与完 整。
（5 ）有效性原则 。内控制 度应根 据国家政 策、法律 及经营管理 的需要适 时修改完 善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6 ）独立性原 则。资产 托管部托 管的基金 资产、托 管人的自有 资产、托 管人托管 的其
他资产应当 分离； 直接 操作人员 和控制 人员应相 对独 立， 适当分离 ； 内控制 度的检查 、 评价部门必须独 立于内控 制度的制 定和执行 部门。
4 、内部风险控制 措施实施
（1 ）严格的隔 离制度。 资产托管 业务与传 统业务实 行严格分离 ，建立了 明确的岗 位职
责、 科学的业 务流程、 详细的操 作手册、 严格的人 员 行为规范等 一系列规 章制度， 并 采取了
良好的防火 墙隔离制 度，能够 确保资产 独立、环 境独 立、人员独 立、业务 制度和管 理独立、
网络独立。
（2 ）高层检查 。主管行 领导与部 门高级管 理层作 为 工行托管业 务政策和 策略的制 定者
和管理者， 要 求下级部 门及时报 告经营管 理情况和 特 别情况， 以检 查资产托 管部在实 现内部
控制目标方 面的进展 ，并根据 检查情况 提出内部 控制 措施，督促 职能管理 部门改进 。
（3 ） 人事控制。 资产 托管部 严格落实 岗位责任 制， 建 立 “自控防线” 、 “ 互控防线” 、
“监控防线 ” 三道 控制防线 ， 健全 绩效考核 和激励机 制， 树立 “以人 为本” 的内控文 化， 增
强员工的责 任心和荣 誉感， 培育团 队精神和 核心竞争 力。 并通过进行 定期、 定向的 业务与职
业道德培训 、签订承 诺书，使 员工树立 风险防范 与控 制理念。
（4 ）经营控制。 资产托管 部通过 制定计划 、编制预 算等方法开 展各种业 务营销活 动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5 ）内部风险管 理。资产 托管部 通过稽核 监察、风 险评估等方 式加强内 部风险管 理，
定期或不定 期地对业 务运作状 况进行检 查、 监控， 指 导业务部门 进行风险 识别、 评估 ， 制定
并实施风险 控制措施 ，排查风 险隐患。
（6 ）数据安全 控制。我 们通过业 务操作区 相对独立 、数据和传 真加密、 数据传输 线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7 ）应急准备 与响应。 资产托管 业务建立 专门的灾 难恢复中心 ，制定了 基 于数据 、应
用、 操作、 环 境四个层 面的完备 的灾难恢 复方案， 并 组织员工定 期演练。 为 使演练更 加接近
实战， 资 产托管部 不断提高 演练标准 ， 从最 初的按 照预 订时间演练 发展到现 在的 “ 随机演练 ” 。
从演练结果 看，资产 托管部完 全有能力 在发生灾 难的 情况下两个 小时内恢 复业务。
5 、资产托管部内 部风险控 制情况
（1 ）资产托管 部内部设 置专职稽 核监察部 门，配备 专职稽核监 察人员， 在总经理 的直
接领导下， 依 照有关法 律规章， 全面贯彻 落实全程 监 控思想， 确保 资产托管 业务健康 、 稳定
地发展。
（2 ）完善组织 结构，实 施全员风 险管理。 完善的风 险管理体系 需要从上 至 下每个 员工
的共同参与， 只有这样 ， 风险控 制制度和 措施才会 全 面、 有效。 资 产托管部 实施全员 风险管
理， 将风险控 制责任落 实到具体 业务部门 和业务岗 位 ， 每位员工对 自己岗位 职责范围 内的风
险负责， 通过 建立纵向 双人制、 横向多部 门制的内 部 组织结构， 形 成不同部 门、 不同 岗位相
互制衡的组 织结构。
（3 ）建立健全 规章制度 。资产托 管部十分 重视内控 制度的建设 ，一贯坚 持把风险 防范和控制的理 念和方法 融入岗位 职责、 制度建 设和工作 流程中。 经过多 年努力， 资产 托管部已
经建立了一 整套内部 风险控制 制度， 包 括： 岗位职 责 、 业务操作流 程、 稽核 监察制度 、 信息
披露制 度等， 覆 盖所有部 门和岗位， 渗 透各项业 务过 程， 形成各个业 务环节之 间的相互 制约
机制。
（4 ）内部风险 控制始终 是托管部 工作重点 之一，保 持与业务发 展同等地 位。资产 托管
业务是商业 银行新兴 的中间业 务， 资产托 管部从成 立 之日起就特 别强调规 范运作， 一 直将建
立一个系统、 高效的风 险防范和 控制体系 作为工作 重 点。 随着市场 环境的变 化和托管 业务的
快速发展， 新问 题、 新情况不 断出现， 资产 托管部始 终将风险管 理放在与 业务发展 同等重要
的位置，视 风险防范 和控制为 托管业务 生存和发 展的 生命线。 13. 境外托管人
一、基本情况
名称：纽约 梅隆银行 （The Bank of New York Mellon ）
注册地址：One Wall Street New York ，NY 10286
办公地址：One Wall Street New York ，NY 10286
法定代表人 ： Gerald L. Hassell （CEO & President, 首席执行官 兼任行长 ）
托管资产规 模：25.8 万亿美元（截 至 2012 年 9 月 30 日）
组织形式： 股份有限 公司
存续期间： 持续经营
信用等级：AA- （标准普 尔） ， Aa1 （穆迪） （ 截至 2012 年 4 月 11 日）
在 2007 年 7 月， 原纽约银行有限 公司 （The Bank of New York Company, Inc. NYSE:
BK ） 和梅隆金融 公司 （Mellon Financial Corporation ，NYSE: MEL ）双方完成合并， 形
成纽约梅隆 银行， 催 生出一家 资产管理 和证券服 务领 域的全球领 先企业。
纽约梅隆银行 创建于 1784 年， 拥有数百 年的专业 服 务经验， 已成 为金融服 务业界最 卓
越的领导者 之一。 该行 的资产管 理和证券 服务等业 务 凭着独道的 见解、 精深 的专业知 识和全
面的业务能 力，来支 持每一客 户的独有 需求。
纽约梅隆银 行是一家 全球性 的 金融服务 集团， 帮助 客 户管理并经 营其金融 资产， 业务 范
围 涵盖 36 个 国家/ 地 区的 100 多 个 市场。 本公司 是一 家面向 机构、公 司和高 净值人 士等
客户提供金 融服务的 领先企业， 通 过以客户 为中心的 全球团队提 供卓越的 投资管理 和投资服
务。 公司资产托 管规模 达 25.8 万亿美元， 平均每 天处 理高达 1.5 万亿美元的 全球支付 业务。
有关其他信 息，请访 问 www.bnymellon.com 。
二、托管业务及主要人员情况
纽约梅隆银 行的托管 业务是其 主要的业 务组成部 分。 截至 2012 年 9 月 30 日，资产托
管规模达 25.8 万亿美元。 纽约 梅隆银 行的核心 托管 处理系统称 为全球证 券处理， 简称 GSP
业务。该项 业务于 1996 年推出，并由 内部人员 结合 Vista 概念进行开发。
随着业务和 技术的变 化， 支持系 统也将随 着时间而 变 化， 因此定期 进行重新 评估是重 要
的。 纽约梅隆 银行非常 关注业务 运营的恢 复和技术 持 续性解决方 案的实施， 并继续进 行所需
要的投资， 确保所有 关键业务 都可以在 足以满足 业务 要求的时间 框架内得 以恢复。
纽约梅隆银行 在全球 每一处理 中心， 已经建 立了清楚 、 有深度的指引。 业 务恢复与 危机
管理活动被密切 监督，并在 所有时间得 以坚持。专 家 团队被分配到各 个 小 组，在 组织内部
对所有级别 的员工进 行定期演 习和更新 。
三、境外托管人的职责
1 、安全保管受托 财产； 2 、按照相关合同 的约定， 及时办 理受托资 产的清算 、交割事宜 ；
3 、按照相关合 同的约定 和所适用 国家、地 区法律法 规的规定， 开设受托 资产的资 金账
户以及证券 账户；
4 、按照相关合同 的约定， 提供与 受托资产 业务活动 有关的会计 记录、交 易信息；
5 、保存受托资产 托管业务 活动的 记录、账 册以及其 他相关资料 ；
6 、其他由基金托 管人委托 其履行 的职责。
14. 相关服务机 构
一、基金份额发售机构
1 、直销机构：
（1 ）博时基金管 理有限公 司 北京 分公司及 北京直销 中心
名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心
地址：
北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 尚继源
全国统一服 务热线 ： 95105568 （免长途费）
（2 ）博时基金管 理有限公 司上海 分公司
名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司
地址：
上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 史迪
（3 ）博时基金管 理有限公 司总公 司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司
地址：
深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 35 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83195190
联系人： 林艳洁
2 、代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
法定代表人 ： 姜建清
联系人： 姜建清
传真： 010 －66107914
客户服务电 话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
办公地址： 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3) 中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ： 肖钢
联系人： 侯燕鹏
传真： 010 －66594431
客户 服务电 话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 25 号
办公地址： 北京市西城 区闹市口 大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ： 王洪章
联系人： 张静
传真： 010 －66275654
客户服务电 话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城 中路 188 号
办公地址： 上海市银城 中路 188 号
法定代表人 ： 胡怀邦
联系人 ： 曹榕
电话： 021 －58781234
传真： 021 －58408483
客户服务电 话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
办公地址： 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
法定代表人 ： 傅育宁
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电 话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 南路 500 号
办公地址： 上海市北京 东路 689 号东银大 厦 17 楼
法定代表人 ： 吉晓辉
联系人： 于慧
电话： 021 －61618888
传真： 021 －63602431
客户服务电 话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(8) 中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 外大街 6 号光大大 厦
办公地址： 北京市西城 区太平桥 大街 25 号 光大中心
法定代表人 ： 唐双宁
联系 人： 朱红
电话： 010 －63636153
传真： 010 －63636157
客户服务电 话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
法定代表人 ： 董文标
联系人： 董云巍
电话： 010 －58560666
传真： 010 －57092611
客户服务电 话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(10) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融街 19 号富凯 大厦 B 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ： 林义相
联系人： 林爽
电话： 010 －66045608
传真： 010 －66045500
客户服务电 话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(11) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号 发展银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号 发展银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ： 薛峰
联系人： 张玉静
电话： 0755-33227953
传真： 0755-82080798
客户服务电 话： 400-6788-887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(12) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭 区仓前街 道海曙路 东 2 号
办公地址： 浙江省杭州 市滨江区 江南大道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ： 陈柏青
联系人： 周嬿旻
电话： 0571-28829790，021-60897869
传真： 0571-26698533
客户服务电 话： 4000-766-123
网址： http://www.fund123.cn
(13) 上海长量基金销售投资顾问有限公 司
注册地址： 上海市浦东 新区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东 新区浦东 大道 555 号裕景国 际 B 座 16 层
法定代表人 ： 张跃伟
联系人： 沈雯斌
电话： 021-58788678-8201
传真： 021 —58787698
客户服务电 话： 400-089-1289
网址： http://www.erichfund.com
(14) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市西湖 区文二西 路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 杭州市西湖 区文二西 路 1 号元 茂大厦 903 室
法定代表人 ： 李晓涛
联系人： 杨翼
电话： 0571-88920897
传真： 0571-86800423
客户服务电 话： 0571-88920897
网址： http://www.ijijin.com.cn
(15) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 新 区商城 路 618 号 办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 168 号
法定代表人 ： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服务电 话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(16) 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳 门内大街 188 号
法定代表人 ： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客 户服务电 话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(17) 国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
法定代表人 ： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电 话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(18) 招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38 －45 层
法定代表人 ： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电 话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(19) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区 天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36 、38 、39 、41、
42 、43、44 楼 法定代表人 ： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服务电 话： 95575 或致电 各地营 业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(20) 中信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区 新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人 ： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服务电 话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(21) 中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2－6 层
法定代表人 ： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电 话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(22) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海 中路 98 号
办公地址： 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦
法定代表人 ： 王开国
联系人： 金芸、李笑 鸣
电话： 021 －23219275
传真： 021 －63602722
客户服务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(23) 申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市常熟 路 171 号
办公地址： 上海市常熟 路 171 号
法定代表人 ： 丁国荣
联系人： 黄维琳、曹 晔 电话： 021 －54033888
传真： 021 －54038844
客户服务电 话： 95523
网址： http://www.sywg.com/
(24) 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东 路 99 号标 力大厦
办公地址： 上海市浦东 民生路 1199 弄五道口 广场 1 号楼 21 层
法定代表人 ： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电 话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(25) 长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电 话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(26) 安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电 话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(27) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州 市中河南 路 11 号万凯 庭院商务 楼 A 座
办公地址： 浙江省杭州 市滨江区 江南大道 588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层
法定代表人 ： 刘军
联系人： 周妍
电话： 0571 －86811958
传真： 0571 －85783771 客户服务电 话： 0571-96598
网址： http://www.bigsun.com.cn/
(28) 万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河 区珠江东 路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址： 广州市天河 区珠江东 路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人 ： 张建军
联系人： 罗创斌
电话： 020 －37865070
传真： 020 －22373718 －1013
客户服务电 话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(29) 国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥 市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥 市寿春路 179 号
法定代表人 ： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电 话： 全国统一热 线 4008888777 ，安 徽省内热 线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(30) 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济 技术开发 区第二大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南开 区宾水西 道 8 号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王兆权
电话： 022 －28451861
传真： 022 －28451892
客户服务电 话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(31) 华泰证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
办公地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
法定代表人 ： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服务电 话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(32) 山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
办公地址： 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
法定代表人 ： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服务电 话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(33) 中信万通证券有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山 区苗岭路 29 号澳柯 玛大厦 15 层
办公地址： 青岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融广场 20 层
法定代表人 ： 张智河
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电 话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
(34) 东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电 话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net.cn
(35) 东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号
办公地址： 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号
法定代表人 ： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电 话： 0512-96288
网址： http://www.dwjq.com.cn
(36) 信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦 10 层
办公地址： 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦 10 层
法定代表人 ： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010 －63080985
传真： 010 －63080978
客户服务电 话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(37) 东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址： 上海 市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代表人 ： 王益民
联系人： 吴宇
电话： 021 －63325888 －3108
传真： 021 －63326173
客户服务电 话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(38) 方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人 ： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电 话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(39) 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
法定代表人 ： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83516199
客户服务电 话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
(40) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安 区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安 区新闸路 1508 号 法定代表人 ： 徐浩明
联系人： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服务电 话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(41) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市先烈 中路 69 号 东山广场 主楼十七 楼
办公地址： 广州市天河 区珠江新 城珠江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 19、20
楼
法定代表人： 吴志明
联系人： 林洁茹
电话： 020 －88836999
传真： 020 －88836654
客户服务电 话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(42) 东北证券股份有限公司
注册地址： 吉林省长春 市自由大 路 1138 号
办公地址： 吉林省长春 市自由大 路 1138 号
法定代表人 ： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 0431-85096709
传真： 0431-85096795
客户服务电 话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(43) 南京证券有限责任公司
注册地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
法定代表人 ： 张华东
联系人： 徐翔
电话： 025 －83364032
传真： 025 －83320066
客户服务电 话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(44) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址： 山西省大同 市大北街 13 号
办公地址： 太原市长治 路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人 ： 董祥 联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电 话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(45) 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前 东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡 市太湖新 城金融一 街 8 号国 联金融大 厦 702 室
法定代表人 ： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电 话： 4008885288 （全国） ，0510-82588168 （无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(46) 浙商证券股份有限公司
注册地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6－7 楼
办公地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6－7 楼
法定代表人 ： 吴承根
联系人： 毛亚莉
电话： 021-64318893
传真： 0571 －87901913
客户服务电 话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(47) 平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
办公地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电 话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(48) 华安证券有限责任公司
注册地址： 安徽省合肥 市长江中 路 357 号
办公地址： 安徽省合肥 市南二环 959 号财 智中心 B1 座
法定代表人 ： 李工
联系人 ： 甘霖
电话： 0551 －5161821 传真： 0551 －5161672
客户服务电 话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(49) 国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市 辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福田 区竹子林 四路光大 银行大厦 3 楼
法定代表人 ： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电 话： 4008888100 （全国） ，96100（ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(50) 东莞证券有限责任公司
注册地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人 ： 张运勇
联系人： 梁健伟
电话： 0769-22119341
传真： 0769-22116999
客户服务电 话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(51) 中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
法定代表人 ： 菅明军
联系人： 程月艳 耿铭
电话： 0371 —65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电 话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(52) 东海证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州 市延陵西 路 23 号投 资广场 18-19 楼
办公地址： 上海市浦东 新区东方 路 1928 号 东海证券 大厦
法定代表人 ： 朱科敏
联系人： 汪汇
电话： 021-50586660
传真： 021-58319590
客户服务电 话： 95531; 4008888588 网址： http://www.longone.com.cn
(53) 中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
法定代表人 ： 唐新宇
联系人： 马瑾
电话： 021 －68604866
传真： 021 －50372474
客户服务电 话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(54) 恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
法定代表人 ： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电 话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(55) 国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌 市永叔路 15 号
办 公地址： 江西省南昌 市北京西 路 88 号 江信国际 金融大厦
法定代表人 ： 管荣升
联系人： 徐美云
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电 话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(56) 华西证券有限责任公司
注册地址： 四川省成都 市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都 市陕西街 239 号
法定代表人 ： 杨炯阳
联系人： 金达勇
电话： 0755 －83025723
传真： 0755 －83025991
客户服务电 话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(57) 宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木 齐文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城 区太平桥 大街 19 号
法定代表人 ： 汤世生
联系人： 李巍
电话： 010 －88085338
传真： 010 －88085240
客户服务电 话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(58) 齐鲁证券有限公司
注册地址： 山东省济南 市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南 市经七路 86 号 23 层
法定代表人 ： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电 话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(59) 世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
办公地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
法定代表人 ： 卢长才
联系人： 袁媛
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电 话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(60) 中航证券有限公司
注册地址： 南昌市抚河 北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河 北路 291 号
法定代表人 ： 杜航
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电 话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(61) 华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 办公地址： 深圳市福田 区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
法定代表人 ： 薛荣年
联系人： 杨玲
电话： 0755 －82707855
传真： 0755 －23613751
客户服务电 话： 全 国 统 一 客 服 热 线 4001883888 全 国 统 一 电 话 委 托 号 码
4008802888
网址： http://www.chinalions.com/
(62) 德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市普陀 区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东 新区福山 路 500 号 城建国际 中心 26 楼
法定代表人 ： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电 话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(63) 西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安 市东新街 232 号陕 西信托大 厦 16-17 楼
办公地址： 西安市西五 路海惠大 厦 4 层 422 室
法定代表人 ： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
客户 服务电 话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(64) 华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8 层
办公地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 至 10 层
法定代表人 ： 黄金琳
联系人： 张腾
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电 话： 96326 （福建 省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(65) 华龙证券有限责任公司
注册地 址： 甘肃省兰州 市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号财 富大厦 法定代表人 ： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电 话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(66) 中国国际金融有限公司
注册地址： 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
办公地址： 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 ： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010 －65051166
传真： 010 －65051156
客户服务电 话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(67) 财通证券有限责任公司
注册地址： 杭州市解放 路 111 号
办公地址： 杭州市杭大 路 15 号嘉 华国际商 务中心 1602 室
法定代表人 ： 沈继宁
联系人： 徐轶青
电话： 0571 －87822359
传真： 0571 －87925100
客户服务电 话： 96336 （上海 地区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(68) 五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 4028 号荣 超经贸中 心办公 楼 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福田 区金田路 4028 号荣 超经贸中 心 47-49 楼
法定代表人 ： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客户服务电 话： 4001840028
网址： http://www.wkzq.com.cn
(69) 华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址： 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代表人 ： 洪家新
联系人： 陈敏 电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电 话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(70) 瑞银证券有限 责任公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层
法定代表人 ： 刘弘
联系人： 牟冲
电话： 010-5832 8112
传真： 010-5832 8748
客户服务电 话： 4008878827
网址： http://www.ubssecurities.com
(71) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层
-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19、
20 、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福田 区益田路 6003 号荣 超商务中 心 A 栋第 04 、 18 层至 21
层
法定代表人 ： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电 话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(72) 中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 6009 号新 世界中 心 29 层
办公地址： 深圳市福田 区益田 路 6009 号新 世界中 心 29 层
法定代表人 ： 吴泳良
联系人： 李珍
电话： 0755 －82943755
传真： 0755 －82940511
客户服务电 话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(73) 日信证券有限责任公司
注册地址： 呼和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址： 北京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安兴融 中心西楼 11 层
法定代表人 ： 孔佑杰 联系人： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服务电 话： 010-66413306
网址： http://www.rxzq.com.cn
(74) 江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号
法定代表人 ： 孙名扬
联系人： 张宇宏
电话： 0451 －82336863
传真： 0451 －82287211
客户服务电 话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(75) 天源证券有限公司
注册地址： 青海省西宁 市 长江路 53 号汇通 大厦六楼
办公地址： 深圳市民田 路新华保 险大厦 18 楼
法定代表人 ： 裴东平
联系人： 关键
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客户服务电 话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(76) 中国民族证券有限责任公司
注册地址： 北京西城区 金融大街 5 号新盛 大厦 A 座
办公地址： 北京西城区 金融大街 5 号新盛 大厦 A 座 613
法定代表人 ： 赵大建
联系人： 李微
电话： 010-59355941
传真： 010-66553791
客户服务电 话： 400-889-5618
网址： http://www.e5618.com
(77) 华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 166 号未来 资产大厦 23 层
办公地址： 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼
法定代表人 ： 陈林
联系人： 袁月
电话： 0755-36659385
传真： 021 －68777822
客户服务电 话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(78) 厦门证券有限公司
注册地址： 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼
办公地址： 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼
法定代表人 ： 傅毅辉
联系人： 卢金文
电话： 0592 －5161816
传真： 0592 －5161102
客户服务电 话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(79) 爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市南京 西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 楼
法定代表人 ： 郭林
联系人： 陈敏
电话： 021 －32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电 话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(80) 大通证券股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连 市中山区 人民路 24 号
办公地址： 辽宁省大连 市沙河口 区会展路 129 号大 连期货大 厦 39 层
法定代表人 ： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电 话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
二、注册登记机构
名称：博时 基金管理 有限公司
住所：广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层
办公地址： 北京建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
法定代表人 ： 杨鶤
电话：（010 ）65171166-2106 传真：（010 ）65187068
联系人：许鹏
三、出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海 市 通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人：安冬
经办律师： 吕红、安 冬
四、会计师事务所和经办注册会计 师
机构名称： 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司
注册地址： 中国上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号 星展银行大 厦 6 楼
办公地址： 中国上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号 星展银行大 厦 6 楼
法人代表： 杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：金 毅
经办注册会 计师：汪棣 、金毅42
15. 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明 书依据 《中 华人民 共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的
要求 ， 对本基金 管理人于2012 年5 月4 日刊登的本基金 原招募说明书（《 博时标普500 指数型
证券投资基 金 招募说 明书》 ） 进 行了更新 ， 主要 更新 的内容如下 ：
1. 在“第四部分 、 基金的投资” 中，增加了 “十二 、 基金投资组合报 告”，数据 内
容截止时间 为 2012 年9 月30 日，财务 数据未经 审计 ；
2. 增加了“第 五部分 、 基金的业 绩”，数 据内容截 止时 间为 2012 年9 月30 日；
3. 在“ 第六部分 、 基金管 理人” 中， 对基金管 理人博时 基金管理公 司的基本 情况进行
了更新；
4. 在“ 第七部 分 、基金 的募集” 中，更新 了与基金 募集 有关的内容 ；
5. 在“ 第八部 分 、基金 合同的生 效”中， 更新了基 金合 同生效内容 ；
6. 对 “第九部分 、 基金份 额的申购 与赎回” 中的 “申 购 和赎回的办 理时间” 的 内容作
了更新；
7. 在“ 第十七部 分、 基金 托管人” 中， 对基 金托管人 的 基本情况、 主 要人员情 况及相
关业务经营 情况进行 了更新
8. 在“ 第十八部 分、 境外 托管人” 中， 对境外 托管人 的 基本情况、 主 要人员情 况及相
关业务经营 情况进行 了更新 ；
9. 在“ 第十九部 分、 相关 服务机构 ” 中， 更 新了相关 服 务机构的内容 ， 增加了 新增的
代销机构 ；
10. 在“ 第 二十三部 分 、 其它应披 露事项” 中披 露了报告 期内我公司 在指定信 息披露媒
体上披露的 与本基金 相关的所 有公告 ；
博时基金管理有限公司
2013 年 1 月 28 日
