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大成 内需 增长 股票型 证券 投资基 金
更 新招募 说明 书摘要
2012 年第 2 期
基金管理 人：大 成基金 管理有 限公司
基金托管 人：中 国银行 股份有 限公司
二○ 一 三 年一 月 2
重 要 提 示
大成内需增 长 股票型 证券投资 基金经中 国证监 会 2011 年 4 月 27 日证监 许可【2011 】
609 号文核准 募集 ， 基金合同 已于 2011 年 6 月 14 日 正式生效。
基金管理人保证本 招募说明书的 内容真实、 准确、完 整。本招募说明书 经中国证监会
核准，但中国证监会 对本基金募集的 核准，并不表 明 中国证监会对本基金 的价值和收益做
出实 质性判 断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风 险。
基金管理人依照恪 尽职守、诚实 信用、谨慎 勤勉的原 则管理和运用基金 财产，但不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
投资有风险 ， 投资者 申购本基 金时应认 真阅读本 招募 说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本招募说明书（ 更新）所载内 容截止日为2012 年12 月14日，有关财务 数据和基金净值
表现截止日 为2012年9 月30日， 所列财务 数据未 经审 计。
一、基金管理人
（ 一 ） 、基金 管理人概 况
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本： 贰亿元人 民币
股权结构 ： 公司股 东为中泰 信托有限 责任公司 （持股 比例 48% ） 、 中 国银河投 资管理有
限公司（持 股比例 25% ） 、光 大证券股 份有限公 司（ 持股比例 25% ） 、广 东证券股 份有限公
司（持股比 例 2% ）四家公 司 。
法定代表人 ： 张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖冰
大成基金管理有限 公司设有股东 会、董事会 、监事会 ，下设 二十个部门 ，分别是股票
投资部、 数量投资部 、社保基 金及机 构投资部、 固 定 收益部、委托投资部 、研究部、交易3
管理部、 产品开发与 金融工程部、信 息技术部、客 户 服务部、市场部、总 经理办公室 、董
事会办公室 、人力资 源部、 计划财务 部、行政部 、 基 金运营部、监察稽核 部 、风险管理部
和国际业务部 。公司 在北京、上海、 西安、成都、 武 汉、福州 、沈阳 、广 州和南京 等地设
立了 九 家分公司 ，并 在香港设立了子 公司。 此外， 公司 还设立了投资决策 委员会、投资风
险控制委员 会 和战略 规划委员 会 等专业 委员会 。
公司以“责任、回 报、专业、进 取”为经营 理念，坚 持“诚实信用、勤 勉尽责”的企
业精神，致力于开拓 基金及证券市 场 业务，以稳健 灵 活的投资策略和注重 绩优、高成长的
投资组合，力求为投 资者获得更大投 资回报。公司 所 有人员在最近三年内 均未受到所在单
位及有关管 理部门的 处罚。
（二）证券 投资基金 管理情况
截至 2012 年 12 月 14 日， 本 基金管理 人共管理 2 只 封闭式证券 投资基金 ： 景宏证 券投
资基金、 景福证 券投资基 金， 2 只 ETF 及 2 只 ETF 联 接基金： 深证成 长 40 交易 型开放 式指
数证券投资 基金及大 成深证成 长 40 交易 型开放 式指 数证券投资 基金联接 基金、 中证 500 沪
市交易型开 放式指数 证券投资 基金及大 成中证 500 沪 市交易型开 放式指数 证券投资 基金联
接基金 ，1 只 创新型基 金： 大成景 丰分级债 券型证 券 投资基金，1 只 QDII 基金： 大成 标普
500 等权重指数证 券投资基 金及 25 只开放式 证券投资 基金：大成 价值增长 证券投资 基金、
大成债券投资基金、 大成蓝筹稳健证 券投资基金、 大 成精选增值混合型证 券投资基金、大
成货币市场 证券投资 基金、 大 成沪深 300 指数 证券投 资基金、 大 成财富管 理 2020 生命周期
证 券 投 资 基 金 、 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、 大成景阳 领先股票 型证券投 资基金、 大成强 化收益债券 型证券投 资基金、 大 成策略
回报股票型证券投资 基金、大成行 业 轮动股票型证 券 投资基金、大成中证 红利指数证券投
资基金、大成核心双 动力股票型证券 投资基金、大 成 保本混合型证券投资 基金、大成景恒
保本混合型证券投资 基金、大成内需 增长股票型证 券 投资基金、大成可转 债增强债券型证
券投资基金、大成中 证内地消费主题 指数证券投资 基 金、大成新锐产业股 票型证券投资基
金、大成 优选股票 型证券投 资基金 （LOF ） 、大成 月添 利理财债券 型证券投 资基金 、大成现
金增利货币 市场证券 投资基金 和大成理 财 21 天 债券 型发起式证 券投资基 金。
（三）主要 人员情况
董事会：
张树忠先生， 董 事长， 经济学 博士。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任中 央财经大 学财政
系讲师；1993 年 2 月－1997 年 3 月， 任华夏证 券股 份有限公司 投资银行 总部总经 理、 研究4
发展部总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光大证 券股份有限 公司总裁 助理兼北 方总部
总经理、 资产管 理总监；2003 年 7 月－2004 年 6 月， 任光大保德 信基金管 理公司董 事、 副
总经理；2004 年 6 月－2006 年 12 月，任 大通证 券股 份有限公司 副总经理 ；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任大通证 券股份有 限公司总 经理； 2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中国 人保
资产管理股 份有限公 司；2008 年 4 月起任 中 国人保资 产管理股份 有限公司 副总裁、 党委委
员；2008 年 11 月起兼任 大成基金 管理有限 公司董事 长。
王颢先生， 董事总经 理，国际 工商管理 专业博士 。2000 年 12 月－2002 年 9 月， 任招
商证券股份 有限公司 深圳管理 总部副总 经理、机 构管 理部副总经 理；2002 年 9 月加入大成
基金管理有 限公司， 历任助 理总经理 、 副总 经理；2008 年 11 月起担任 大成基 金管理有 限公
司总经理。
刘虹先生， 董事，博 士，高级 经济师。1985 年 7 月－1998 年 11 月，任 国家计委 国土
局主任科员 、 副处长 （主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ， 任中国 农业发展 银行资金
计划部计划 处副处长 （主持工 作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ，任中国 人寿保险 （集团）
公司战略规 划部战略 研究与规 划处处长 ；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国人寿保 险 （集
团） 公司战 略规划部 副总经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月， 任 中国人寿 保险股份 有限公司
发展改革部 总经理；2007 年 6 月－2007 年 8 月 ， 任 中国人民保 险集团公 司高级专 家；2007
年 8 月至今， 任人保投 资控股有 限公司 总裁、 党委 书 记；2009 年 11 月起， 兼任 中国华闻 投
资控股有限 公司总裁 、党委书 记以及中 泰信托有 限责 任公司董事 长。
杨 赤忠先生，董事 ，硕士。历任 深圳蓝天基 金管理公 司投资与研究部经 理；长盛基金
管理有限公司研究部 副总监、基金经 理；大成基金 管 理有限公司研究总监 、基金经理；光
大证券投资部总经理 、研究所所长； 光大保德信基 金 公司董事。现任光大 证券党委委员、
助理总裁。
孙学林先生 ，董事， 博士研究 生在读， 中国注册 会计 师，注册资 产评估师 。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任职 于中国长 城信托投 资公司； 2000 年 4 月－2007 年 2 月， 任职于 中国
银河证券有 限公司审 计与合规 管理部 ； 现任中 国银河 投资管理有 限公司资 产管理部 总经理。
刘大为先生，独立 董事， 国家开 发银行顾问 ，高级经 济师，享受政府特 殊津贴专家。
中国人民银行研究生 部硕士生指导老 师，首都经济 贸 易大学兼职教授，清 华大学中国经济
研究中心高 级研究员。 先 后在北京 市人民政 府研究室 （副处长、 处长） ， 北京 市第一商 业局
（副局长） ， 中国建 设银行信 托投资公 司 （ 总经理） ， 中国投资银 行 （行 长） ， 国 家开发银 行
（总会计师 ）工作。 5
宣伟华女士，独立 董事，日本国 立神户大学 法学院法 学修士，中国国际 经济贸易仲裁
委员会仲裁员、上海 仲裁委员会仲裁 员，曾任上海 市 律师协会证券与期货 法律研究委员会
副主任。1986 年－1993 年， 华东政法 大学任教 ；1993 年－1994 年，日 本神户学 院大学法
学部访问教 授；1994 年－1998 年，日 本国立神 户大 学学习；1999 年－2000 年， 锦天城律
师事务所兼 职律师、 北京市中 伦金通律 师事务所 上海 分所负责人 ； 2001 年 始任国浩 律师 （上
海）事务所合伙人。 擅长于公司法、 证券法、基金 法 、外商投资企业法、 知识产权法等相
关的法律事务。曾代 理过中国证券市 场第一例上市 公 司虚假陈述民事索赔 共同诉讼案件，
被 CCTV ?证券频道评为“五年风 云人物” ，并获得 过 “上海市优 秀女律师 ”称号。
叶永刚先生，独立 董事，经济学 博士，武汉 大学经济 与管理学院教 授、 副院长、博士
生导师，中国金融学 会理事，中国金 融学会金融工 程 研究会常务理事，中 国金融学年会常
务理事， 湖 北省政府 咨询委员 。 1983－1988 年 ， 任武 汉大学管理 学院助教 ； 1989－1994 年，
任武汉大学 管理学院 讲师；1994－1997 年， 任 武汉大 学管理学院 副教授；1997 年至今， 任
武汉大学教 授，先后 担任副系 主任、系 主任、副 院长 等行政职务 。
王江先生， 独立董事 ，金融学 博士。2005 年 至今任职 美国麻省理 工学院斯 隆管理学 院
瑞穗金融集 团教授。 2007 年－2010 年， 兼任 美国金融 学会理事； 2010 年至今 兼任美国 西部
金融 学会理 事；1997 年至今 兼任美国 国家经济 研究局 研究员；2007 年至 今兼任纳 斯达克公
司经济顾问 理事会理 事；2009 年至今 兼任上海 交通大 学上海高级 金融学院 院长；2003 年至
今兼任清华 大学中国 金融研究 中心主任 。
监事会：
黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证 券 有限责任公司上海江苏北路营业
部总经理，中国银河 证券有限责任公 司资产管理总 部 副总经理，总经理， 中国银河投资管
理公司投资 管理部总 经理。现 任中国银 河投资管 理公 司上海投资 部董事总 经理。
谢红兵先生 ，监事， 双学士学 位。1968 年入伍， 历任 营教导员、 军直属政 治处 主任 ；
1992 年转业， 历任交通 银行上海 分行杨浦 支行副行 长 （主持工作） ， 营 业处处长 兼房地产 信
贷部经理， 静安支行 行长，杨 浦支行行 长；1998 年调 总行负责筹 建基金托 管部，任 交通银
行基金托管 部副总经 理 （主 持工作） 、 总经 理；2005 年负责筹建 银行试点 基金公司 ， 任交 银
施罗德基金 公司董事 长；2008 年任中国 交银保险 公司 （香港）副 董事长。2010 年退 休。
吴朝雷女士 ，监事， 硕士学位 。1988 年 9 月－1990 年 12 月任浙江 省永嘉县 峙口乡 人
民政府妇联 主任、团 委书记；1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙江 省温州市 鹿城区人 民政府
民 政科长； 1998 年 3 月－2001 年 6 月， 任浙 江省温州 市人民检察 院起诉处 助理检察 员； 20016
年 6 月－2007 年 8 月 ， 就职于 北京市 宣武区人 民检察 院， 任三级 检察官；2007 年 8 月起任
民生人寿北 京公司人 事部经理 。2007 年 11 月－2009 年 12 月， 任中国人 民人寿 保险股份 有
限公司人力 资源部副 总经理；2010 年 1 月加入大成基 金管理有限 公司，任 纪委副书 记、大
成慈善基金 会常务副 秘书长 。
其他高级管 理人员：
刘彩晖女士， 副总经理， 管理学硕 士。1999 年－2002 年， 历任江南 信托投资 有限公司
投资银行部 副总经理、 总 经理；2002 年－2006 年， 历 任江南证券 有限公司 总裁助理、 投 资
银行部总经理、机构 管理部总经理 ，期间还任江 南宏 富基金管理公司筹备 组副组长；2006
年 1 月－7 月任深圳中航集 团公司人 力资源 部副总经 理；2006 年 8 月－2008 年 5 月，任大
成基金管理 有限公司 助理总经 理；2008 年 5 月起任大 成基金管理 有限公司 副总经理 。2009
年 7 月 13 日 起兼任大 成国际资 产管理有 限公司 董事 。
杜鹏女士， 督 察长， 研究 生学历。1992 年－1994 年， 历任原中国 银行陕西 省信托咨 询
公司证券部 驻上交所 出市代表 、 上海业 务部负责 人；1994 年－1998 年， 历任广 东 省南方金
融服务总公司投资基 金管理部证券投 资部副经理、 广 东华侨信托投资公司 证券总部资产管
理部经理；1998 年 9 月参与大 成基金 管理有限 公司的 筹建；1999 年 3 月起 ， 任大 成基金管
理有限公司 督察长。2009 年 3 月 19 日 起兼任大 成国 际资产管理 有限公司 董事。
杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职 于 长春税务学院、吉林省国际信托
投资公司、 招商证券 股份有限 公司。2005 年 6 月加入 大成基金管 理有限公 司，历任 基金运
营部总监、 市 场部总经 理、 公司助 理总经理。 2009 年 7 月 13 日起 任大成国 际资产管 理有限
公司董事。2010 年 11 月 起任大成 基金管理 有限公司 副总经理。
肖冰先生，副总经 理，工商管理 硕士。曾任 联合证券 有限责任公司国际 业务部总经理
助理、鹏华基金管理 有限公司市场部 总监、泰达宏 利 基金管理有限公司市 场部总监、景顺
长城基金管 理有限公 司营销主 管。2004 年 3 月加入大 成基金管理 有限公司 ，历任市 场部总
监、 综合管理 部总监、 公 司董事会 秘书。 2009 年 7 月 13 日起任大 成国际资 产管理有 限公司
董事。2010 年 11 月起任 大成基金 管理有限 公司副总 经理兼董事 会秘书。
2、基金经理
（1）现任基 金经理
杨丹先生 ， 理学硕 士 ， 证 券从业年 限 11 年 。2001 年 加入大成基 金管理有 限公司 ， 先后
任职于基金 经理部、 研究部、 产品开发 与 金融工 程部 、股票投资 部。2006 年 5 月 27 日至
2011 年 6 月14 日曾 任大成沪 深 300 指 数证券投 资基 金基金经理 。2008 年8 月 23 日开始 担7
任景福证券 投资基金 基金经理 。 2011 年6 月 14 日开始 兼任大成内 需增长股 票型证券 投资基
金基金经理 。具有基 金从业资 格。国籍 ：中国。
李本刚先生 ，管理学 硕士 ， 证 券从业年限 11 年。2001 年 7 月至 2002 年 8 月就职于西
南证券投资 部， 任助理研 究员。 2002 年9 月至 2005 年9 月就职于中 关村证 券股份有 限公司，
任研发中心 研 究员。2005 年 11 月至 2010 年7 月就职 于建信基金 管理有限 公司研究 部，历
任研究员、 高 级研究员。2010 年8 月加入大 成基金管 理有限公司， 历任研究 部高级研 究员、
行业研究主 管。2012 年 9 月 4 日起任 大成内 需增长股 票型证券投 资基金基 金经理。 具有基
金从业资格 。国籍： 中国。
3、公司投资 决策委员 会 （股票 投资）
公司投资决 策委员会 由 9 名成员 组成，设 投资决策 委 员会主席 1 名 ，其他委 员 8 名。
名单如下：
刘 明，助 理总经 理，大 成优选 股票型 证券投 资基金 （LOF ） 基金 经理， 股票投 资决 策
委员会主席； 曹 雄飞， 首席投 资官， 股票 投资部总 监 ， 大成财富管理 2020 生 命周期证 券投
资基金基金经理，股 票投资决策委员 会委员；支兆 华 ，研究部总监，股票 投资决策委员会
委 员；汤义 峰，数 量投资 部总监， 大成优 选股票 型证券 投资基金 （LOF ） 基金经理 ，股 票
投资决策委员会委员 ；于雷，交易管 理部总监，股 票 投资决策委员会委员 ；蒋卫强，风险
管理部执行总监，股 票投资决策委员 会委员；施永 辉 ，股票投资部副总监 ，大成蓝筹稳健
证券投资基金基金经 理，股票投资决 策委员会委员 ； 孙蓓琳，研究部副总 监，大成核心双
动力股票型证券投资 基金基金经理， 大成积极成长 股 票型证券投资基金基 金经理， 股票投
资决策委 员会委员； 朱文辉，大成保 本混合型证券 投 资基金基金经理，大 成可转债增强债
券基金基金 经理、 大 成景恒保 本混合型 证券投 资基金 基金经理， 股票投资 决策委员 会委员。
上述人员之 间不存在 亲属关系 。
二、基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银 行 ” ）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰 仟柒佰玖 拾壹亿肆 仟柒佰贰 拾贰 万叁仟壹佰 玖拾伍元 整
法定代表人 ：肖钢 8
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管及投资 者服 务部 总经理： 李爱华
托管部门信 息披露联 系人：唐 州徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二）基金 托管部门 及主要人 员情况
中国银行于 1998 年设 立基金托 管部， 为进一步 树立 以投资者为 中心的服 务理念， 中国
银行于 2005 年 3 月 23 日正 式将基金 托管部更 名为托 管及投资者 服务部， 现有员工 120 余
人。另外， 中国银行 在重点分 行已开展 托管业务 。
目前， 中 国银行拥 有证券投 资基金 、 一对多 专户、 一 对一专户 、 社保基 金、 保 险资产、
QFII 资产、QDII 资产、 证券公 司集合资 产管理计 划 、 证券公司 定向资产 管理 计划 、 信托 资
产、年金资产、理财 产品、海外人民 币基金、私募 基 金等 门类齐全的托管 产品体系 。在国
内 ，中国银行率先 开 展绩效评估、风 险管理等增值 服 务，为各类客户提供 个性化的托管服
务 。2011 年末， 中国银 行各类托 管资产规 模突破两 万 亿元，居同 业前列。
（三）证券 投资基金 托管情况
截至 2012 年 6 月末 ， 中国银 行已托管 长盛创新 先锋 混合、 长盛 同盛封闭 、 长盛 同智优
势混合（LOF ） 、大成 2020 生命周期 混合、 大成蓝筹 稳健混合、 大成优选 封闭、大 成景宏
封闭、工银 大盘蓝筹 股票、工 银核心价 值股票、 国泰 沪深 300 指数、国 泰金鹿保 本混合、
国泰 金鹏蓝筹混合、 国泰区位优势股 票、国投瑞银 稳 定增利债券、海富通 股票、海富通货
币、海富 通精选贰 号混合 、海富通 收益增长 混合、 海 富通中证 100 指数 （LOF ） 、华宝兴 业
大盘精选股票、华宝 兴业动力组合股 票、华宝兴业 先 进成长股票、华夏策 略混合、华夏大
盘精选混合 、华夏回 报二号混 合、华夏 回报混合 、华 夏行业股票(LOF) 、嘉实 超短债债 券、
嘉实成长收 益混合、 嘉实服 务增值行 业混合、 嘉实沪 深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币、 嘉实稳
健混合、嘉实研究精 选股票、嘉实增 长混合、嘉实 债 券、嘉实主题混合、 嘉实回报混合、
嘉实价值优势股票型 、金鹰成份 优选 股票、金鹰行 业 优势股票、银河成长 股票、易方达平
稳增长混合、易方达 策略成长混合、 易方达策略成 长 二号混合、易方达积 极成长混合、易
方 达货 币、 易方 达稳 健收 益债 券、易 方达 深证 100ETF 、 易 方 达中 小盘 股票、 易方 达深 证
100ETF 联接、 万家 180 指数 、 万家 稳健增利 债券 、 银 华优势企业 混合、 银华优质 增长股票 、
银华领先策略股票、 景顺长城动力平 衡混合、景顺 长 城优选股票、景顺长 城货币、景顺长
城鼎益股票(LOF) 、 泰信 天天收益 货币、 泰信优质 生 活股票、 泰 信蓝筹精 选股票 、 泰信债 券9
增强收益、招商先锋 混合、泰达宏利 精选股票、泰 达 宏利集 利债券、泰达 宏利中证财富大
盘指数、华泰柏瑞盛 世中国股票、华 泰柏瑞积极成 长 混合、华泰柏瑞价值 增长股票、华泰
柏瑞货币、 华泰柏瑞 量化现 行股票型 、 南方高 增长股 票(LOF) 、 国富 潜力组合 股票、 国富强
化收益债券、国富成 长动力股票、宝 盈核心优势混 合 、招商行业领先股票 、东方核心动力
股票、华安行业轮动 股票型、摩根士 丹利华鑫强收 益 债券型、诺德中小盘 股票型、民生加
银稳健成长股票型、 博时宏观回报债 券型、易方达 岁 丰添利债券型、富兰 克林国海中小盘
股票型、国联安上证 大宗商品股票交 易型开放式指 数 、国联安上证大宗商 品股票交易型开
放式指数证券 投资基 金联接、上证中 小盘交易型开 放 式指数、华泰柏瑞上 证中小盘交易型
开放式指数证券投资 基金联接、长城 中小盘成长股 票 型、易方达医疗保健 行业股票型、景
顺长城稳定 收益债券 型、上证 180 金 融交易型 开放式 指数、国泰 上证 180 金融交 易型开放
式指数证券 投资基金 联接、 诺 德优选 30 股票型 、 泰 达宏利聚利 分级债券 型、 国联 安优选行
业股票型、 长盛同鑫 保本混合 型、金鹰 中证技术 领先 指数增强型 、泰信中 证 200 指数、大
成内需增长 股票型、 银华永祥 保本混合 型、招商 深圳 电子信息传 媒产业（TMT ）50 交易型
开放式指数 、招商深 证 TMT50 交易型开放式指 数证 券投资基金 联接、嘉 实深证基 本面 120
交易型开放 式指数证 券投资基 金联接、 深证基本 面 120 交易型开 放式指数 、上证 180 成长
交易型开放 式指数、 华宝兴业 上证 180 成长 交易型开 放式指数证 券投资基 金联接、 易方达
资源行业股 票型、华 安深证 300 指数 、嘉实 信用债券 型、平安大 华行业先 锋股票型 、华泰
柏瑞信用增 利债券型 、泰信中 小盘精选 股票型、 海富 通国策导向 股票型、 中邮上 证 380 指
数增强型、 泰达宏利 中证 500 指数分 级、长 盛同禧信 用增利债券 型、银华 中证内地 资源主
题指数分级 、平安大 华深证 300 指数 增强型 、嘉实安 心货币市场 、上投摩 根健 康品 质生活
股票型、 工银 瑞信睿智 中证 500 指数分级、 招商优势 企业灵活配 置混合型、 国泰中小 板 300
成长交易型 开放式指 数、国泰 中小板 300 成 长交易型 开放式指数 证券投资 基金联接 、景顺
长城优信增利债券型 、诺德周期策略 股票型、长盛 电 子信息产业股票型、 诺安中证创业成
长指数分级 、信诚双 盈分级债 券型、嘉 实沪深 300 交 易型开放式 指数、民 生加银信 用双利
债券型、工银瑞信基 本面量化策略股 票型、信诚周 期 轮动股票型、富兰克 林国海研究精选
股票型、 诺 安汇鑫保 本混合型 、 平安 大华策略 先锋混 合型、 华宝 兴业中证 短融 50 指数债券
型、180 等权重交 易型 开放 式指数 、 华安双 月鑫短期 理财债券型 、 大成 景恒保本 混合型 、 景
顺长城上 证 180 等 权重交易 型开放式 指数证 券投资基 金联接、上 投摩根分 红添利债 券型、
嘉实优化红 利股票型 、 嘉实 海外中国 股票(QDII) 、 银 华全球优选(QDII-FOF) 、 长盛环 球景气
行业大盘精 选股票型(QDII) 、 华泰柏瑞 亚洲领导 企业 股票型(QDII) 、 信诚 金砖四国 积极配置10
(QDII) 、 海富通 大中华精选 股票型（QDII）、 招商标 普金砖四国指数(LOF-QDII ） 、华宝兴
业成熟市场 动量优选 （QDII ） 、大成标普 500 等 权重 指数（QDII ） 、长信标普 100 等权重指
数（QDII ） 、 博时抗 通胀增强 回报 （QDII ） 、 华 安大中 华升级股票 型 （QDII ） 、 信诚 全球商品
主题 （QDII ） 、 上投摩根全球 天然资源 股票型、 工银瑞 信中国机会 全球配置 股票型 （QDII）、
易方达标普 全球高端 消费品指 数增强型 、建信全 球资 源股票型 等 164 只 证券投资 基金，覆
盖了股票型、债券型 、混合型、货币 型、指数型等 多 种类型的基金，满足 了不同客户多元
化的投资理 财需求， 基金托管 规模位居 同业前列 。
（四）托管 业务的内 部控制制 度
中国银行开办各 类基金托管业 务均获得相 应的授权， 并在辖内实行业 务授权管理和从
业人员核准 资 格管理。 中国银行 自 1998 年开办托 管业 务以来严格 按照相关 法律法规 的规定
以及监管部门的监管 要求，以控制 和防范基金托 管业 务风险为主线，制定 并逐步完善了包
括托管业务授权管理 制度、业务操 作规程、员工 职业 道德规范、保密守则 等在内的各项业
务管理制度，将风险 控制落实到每 个工作环节； 在敏 感部位建立了安全保 密区和隔离墙，
安装了录音监听系统 ，以保证基金 信息的安全； 建立 了有效核对和监控制 度、应急制度和
稽查制度， 保 证托管基 金资产与 银行自有 资产以及 各 类托管资产 的相互独 立和资产 的安全；
制定了内部 信息管理 制度， 严 格遵循基 金信息披 露规 定和 要求， 及 时准确地 披露相 关信息。
最近一年内，中 国银行的基金 托管业务部 门及其高级 管理人员无重大 违法违规行为，
未受到中国 证监会、 中国银监 会及其他 有关机关 的处 罚。
（五）托管 人对管理 人运作基 金进行监 督的方法 和程 序
根据 《中华人 民共和 国证券投 资基金法》 、 《证券 投资 基金运作管 理办法》 的相关规 定，
基金托管人发现基金 管理人的投资 指令违反法律 、行 政法规和其他有关规 定，或者违反基
金合同约定的，应当 拒绝执行，立 即通知基金管 理人 ，并及时向国务院证 券监督管理机构
报告。基金托管人如 发现基金管理 人依据交易程 序已 经生效的投资指令违 反法律 、行政法
规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定 的,应当立 即通知基金管理人，并及 时向国务院
证券监督管 理机构报 告。
三、相关服务机构
（一）销售 机构及联 系人
1、直销机构 ：大成基 金管理有 限公司
名称：大成 基金管理 有限公司 11
住所：深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行大 厦32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道7088 号招商银 行大 厦32层
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人： 王 肇栋
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客 户服务热 线：400-888-5558 （免 长途固 话 费）
大成基金管理有限 公司现分别在 深圳、北京 、上海设 有投资理财中心 ， 并在武汉分公
司开通了直 销业务 ：
（1）大成基 金深圳投 资理财中 心
地址：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
联系人：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2）大成基 金北京投 资理财中 心
地址：北京 市东城区 东直门南 大街 5 号 中青旅大 厦 105-106 室
联系人： 陈 丹丹
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3）大成基 金上海投 资理财中 心
地址：上海 市 浦东新 区陆家嘴 东路 161 号 101 室
联系人：徐舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4）大成基 金管理有 限公司武 汉分公司
地址：湖北 省武汉市 新华路 218 号浦发 银行大厦 15 楼
联系人：肖 利霞
联系电话：027-85552889
传真：027-85552860 12
2、代销机构
（1）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ：肖 钢
客服电话：95566
联系人：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心 1 号楼
法定代表人 ： 王洪章
联系人：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客服电话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（4）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：姜建清
客服电话：95588
电话：010-66107900 13
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5）交通银 行股份有 限公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
法定代表人 ：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中国光 大银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号中国 光大 中心
法定代表人 ：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8）上海农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 981 号
法定代表人 ：胡平西
客服电话：021-962999 14
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9）北京农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区阜成 门内大街 410 号
法定代表人 ：乔瑞
联系人：刘 雨喻
联系电话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10 ）平安 银 行股份 有限公司
注册地址： 中国深圳 市深南中 路 1099 号
法定代表人 ：孙建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人：蔡 宇洲
客户服务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）杭州 银行股份 有限公司
地址：杭州 市凤起路432 号
法定代表人 ：马时雍
联系人：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电话： 浙江省内0571-96523 、全国 客户服务 热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（12 ）东莞 银行股份 有限公司
注册地址： 东莞市运 河东一路193 号 15
法定代表人 ：廖玉林
联系人：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（13 ）温州 银行股份 有限公司
注册地址： 温州市车 站大道华 海广场 1 号楼
办公地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人 ：邢增福
联系人：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热 线：96699 、 浙江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（14 ）浙商 银行股份 有限公司
注册地址： 杭州市庆 春路 288 号（办公 地址同注 册地 址）
法定代表人 ：张达洋
联系人：吴 强
客户服务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（15 ）渤海 银行股份 有限公司
注册地址： 天津市河 西区马场 道 201-205 号
法定代表人 ：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
联系人：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259 16
网址：www.cbhb.com.cn
（16 ）北京 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（17 ）洛阳 银行股份 有限公司
注册地址： 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号
办公地址： 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号
客服电话：0379-96699
法定代表人 ：王建甫
联系人： 胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（18 ）青岛 银行股份 有限公司
地址：青岛 市市南区 香港中路68 号华普 大厦
法定代表人 ：张广鸿
联系人：滕 克
客服电话：96588 （青 岛） 、400-66-96588 （全国 ）
网址：www.qdccb.com
（19 ）国泰 君安证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
法定代表人 ： 万建华
客服电话：95521
联系人：芮 敏祺 17
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（20 ）中信 建投股份 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
法定代表人 ：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（21 ）国信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦六层
法定代表人 ：何如
客服电话：95536
联系人：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（22 ）招商 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38-45 层
法定代表人 ：宫少林
客服电话： 95565
联系人：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（23 ）东北 证券股份 有限公司
注册地址： 长春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号 18
法定代表人 ：矫正中
客户服务电 话：4006000686
联系人：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（24 ）中国 银河证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ： 陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（25 ）申银 万国证券 股份有限 公司
通讯地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：丁 国荣
客服电话：021-962505
联系人：黄 维琳、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（26 ）东方 证券股份 有限公司
地址：上海 市中山南 路 318 号 新源广场2 号楼 22-29 楼
法定代表人 ： 潘鑫军
客户电话：95503
联系人：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（27 ）海通 证券股份 有限公司 19
注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
法定代表人 ：王开国
客服电话：95553 、400-888-8001
联系人：金 芸、李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（28 ）中信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市深 南路 7088 号招商银 行大厦
法定代表人 ：王东明
客服电话：010-84588888
联系人：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（29 ）安信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
客服电话：4008 001 001
联系人：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（30 ）光大 证券股份 有限公司
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘 晨、李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134 20
网址：www.ebscn.com
（31 ） 中信 证券（浙 江）有限 责任公司
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层
法定代表人 ： 沈强
客服电话：0571-96598
联系人：俞 会亮
电话：0571-85783737
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn
（32 ）广州 证券有限 责任公司
注册地址： 广州市先 烈中路 69 号东山广 场主楼 十七 楼
法定代表人 ： 刘东
客服电话：961303
联系人：林 洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（33 ）平安 证券有限 责任公司
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
客服电话：95511 转 8
联系人：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（34 ）华泰 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代表人 ：吴万善
客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：舒 萌菲 21
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（35 ）湘财 证券有限 责任公司
注册地址： 长沙市黄 兴中路 63 号中山国 际大厦 12 楼
法定代表人 ：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（36 ）兴业 证券股份 有限公司
注册地址： 福建省福 州市湖东 路 99 号标 力大厦
法定代表人 ：兰荣
客户服务电 话：4008888123
联系人：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（37 ）渤海 证券股份 有限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
法定代表人 ： 杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（38 ） 方正 证券股份 有限公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦22-24 层
法定代表人 ：雷杰 22
客服电话：95571
联系人：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（39 ）东莞 证券有限 责任公司
注册地址： 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心30 楼
法定代表人 ：张运勇
客服电话：0769-961130
联系人：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（40 ）瑞银 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代表人 ：刘弘
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人：慕 丽娜
客户服务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（41 ）宏源 证券股份 有限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯戎
客户服务电 话：4008000562
联系人：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com 23
（42 ）长城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
客户服务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人：高 峰
电 话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（43 ）国都 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ：常喆
客户服务电 话：400-818-8118
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（44 ）江海 证券有限 公司
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法人代表： 孙名扬
电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
联系人：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（45 ） 长江 证券股份 有限公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
客户服务热 线：95579 、4008-888-999
联系人：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
24
（46 ）国金 证券股份 有限公司
注册地址： 成都市东 城根上街95 号
法定代表人 ：冉云
客户服务电 话：4006600109
联系人：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（47 ）中航 证券有限 公司
注册地址： 南昌市抚 河北路 291 号
办公地址： 南昌市抚 河北路 291 号六楼
法定代表人 ： 杜航
客服电话：4008866567
联系人：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（48 ）爱建 证券有限 责任公司
地址：上海 市南京西 路 758 号23 楼
法定代表人 ：郭林
客服电话：021-63340678
联系人：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（49 ）英大 证券有限 责任公司
地址：深圳 市福田区 深南中路 华能大厦 三十、三 十一 层
法定代表人 ：赵文安
客服电话：0755-26982993 、4008-698-698
联系人：王 睿 25
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（50 ）国联 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省无 锡市县前 东街 168 号
法定代表人 ：雷建辉
客服电话：4008885288
联系人：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（51 ）天相 投资顾问 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座701
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（52 ）信达 证券股份 有限公司
地址：北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院1 号楼
法定代表人 ：张志刚
客户服务电 话：4008008899
联系人：唐 静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（53 ） 华宝 证券有限 责任公司
地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 166 号未来资 产大 厦 23 层
法定代表人 ：陈林
客户服务电 话：400-820-9898 26
联系人：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（54 ）广发 证券股份 有限公司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广 东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43 、44
楼
法定代表人 ： 孙树明
客服电话：95575
联系人：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（55 ） 世纪 证券有限 责任公司
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼
法定代表人 ：卢长才
客服电话：0755-83199599
联系人：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（56 ） 中国 中投证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代表人 ： 龙增来
联系人：刘 毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442 27
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（57 ） 齐鲁 证券有限 公司
办公地址： 山东省济 南市经十 路 20518 号
法定代表人 ：李玮
客户服务电 话：95538
联系人：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（58 ）华龙 证券有限 责任公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号
法定代表人 ：李晓安
联系人：李 昕田
联系电话：0931-8490208
甘肃省客服 电话：96668
网址：www.hlzqgs.com
（59 ）财富 证券有限 责任公司
办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路 二段 80 号 顺天国 际财 富中心 26 层
法人代表： 周晖
客户服务热 线：0731-84403319
联系人：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（60 ）华福 证券有限 责任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
法定代表人 ：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张 腾 28
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（61 ）中原 证券股份 有限公司
地址：郑州 市 郑东新 区商务外 环路 10 号
法定代表人 ： 菅明军
客服电话：0371-967218 、4008139666
联系人：程 月艳、耿 铭
联系电话:0371-65585670
联系传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（62 ）西南 证券股份 有限公司
地址：重庆 市渝中区 临江支路2 号合景 国际大厦A 幢
法定代表人 ：王珠林
客服电话：4008096096
联系人：徐 雅筠、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（63 ）天风 证券 有限 责任公司
注册地址: 湖 北省武汉 市东湖新 技术开发 区关东 园路2 号高科大厦 四楼
法定代表人 ：余磊
联系人：翟 璟
联系电话： （027）87618882 、(028) 86711410
传真：（027 ）87618863
公司网站：www.tfzq.com
（二）注册 登记机构
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行大 厦32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道7088 号招商银 行大 厦32层
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388 29
传真：0755-83195229
联系人：范 瑛
（三）律师 事务所和 经办律师
名称：北京 市金杜律 师事务所
住所：北京 市朝阳区 东三环中 路 7 号财 富中心写 字楼 A 座 40 层
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路中 路 7 号财 富中 心写字楼 A 座 40 层
负责人：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师： 靳庆军、 冯艾
联系人：冯 艾
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所
住所：上海 市浦 东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号 星展 银行大厦 3 楼
法定代表人 ：杨绍信
经办注册会 计师：薛 竞、刘颖
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：刘 颖
四、基金的名称
大成内需增 长 股票型 证券投资 基金
五、基金类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式 30
七、基金的投资目标
本基金主要投资于 受益于内需增 长的 行业中 的 优质上 市公司， 力争充分 分享中国经济
增长以及经 济结构转 型 带来的 投资收益 ，追求基 金资 产的长期稳 健增值 。
八、基金的投资 范围
本基金的投资对象 为具有较好流 动性的金融 工具，包 括国内依法发行交 易的股票 （ 含
中小板、 创业板及 其他经中 国证监会 核准上市 的股票 ） 、 债券 、 权证 、 股指期 货 及法律 、 法
规或监管机 构允许基 金投资的 其他金融 工具 （但 须符 合中国证监 会的相关 规定） 。
本基金股票 资产占基 金资产净值 的比例 范围为 60%-95% ；债券 、资产支 持证券 、债券
逆回购等固 定收益类 资产 和现 金投资比 例范围为 基金 资产 净值的 5%-40% ； 现金或 到期日在
一年以内的 政府债券 的比例不 低于基金 资产净值 的 5% ； 权证、 股指期货 及其他 金融工具 的
投资比例依照 法律法规 或监管机构 的规定执 行； 本基 金将 80% 以上的股 票资产投资 于受益
于内需增长 的 行业中 的 优质企 业。
如法律法规或监管 机构以后允许 基金投资其 他品种， 基金管理人在履行 适当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
九、基金的投资策略
本基金采用积极主 动的投资策略 。以宏观经 济和政策 研究为基础，通过 影响证券市场
整体运行的内外部因 素分析，实施大 类资产配置； 分 析以内需增长为重要 推动力的中国经
济转型进程中的政策 导向与经济结构 调整的特点， 研 究国内消费需求以及 与之紧密关联的
投资需求的增长规律 ，结合经济周期 与产业变迁路 径 的分析， 实施行业配置 ；以相关的投
资主题和内需 增长受 益行业为线索， 通过公司基本 面 的考量，精选优质上 市公司股票，力
求实现基金 资产的长 期稳健增 值。
为有效控制投资风 险， 本基金将 根据风险管 理的原则 适度进行股指期货 投资 ，股指期
货投资将 根据风险管 理的原则， 以套 期保值为目的 ， 并按照中国金融期货 交易所套期保值
管理的有关 规定执行 ，对冲系 统性风险 和某些特 殊情 况下的流动 性风险等 。
1． 大类资产 配置
本基金以股票投资 为主，但为规 避市场系统 性风险， 保障基金资产的长 期稳健增值，
本基金实施适度的战 略或战术性类别 资产配置。本 基 金根据各类资产的市 场趋势和预期收
益风险的比较判别， 对股票 、债券及 现金等大类资 产 的配置比例进行动态 调整，以期在投31
资中达到风险和收益 的优化平衡。在 大类资产调整 过 程中，本基金将在法 律法规和 基金合
同 规定范围 内，适度 运用股指 期货的套 期保值功 能， 控制投资组 合的系统 性风险暴 露。
本基金采用多因素 分析框架，从 宏观经济环 境、政策 因素、市场利率水 平、市场投资
价值、 资金 供求因素 、 证券 市场运行 内在动量 等方面 ， 采取定量 与定性相 结合的分 析方法，
对证券市场投资机会 与风险进行综合 研判。宏观经 济 环境方面，主要是对 证券市场基本面
产生普遍影响的宏观 经济环境进行分 析，研判宏观 经 济运行趋势以及对证 券市场 的影响。
政策因素方面，主要 是对影响经济结 构、金融和证 券 市场的政策进行前瞻 性分析，研究政
策对不同类别资产的 影响。市场利率 水平方面，主 要 分析市场利率水平的 变化趋势及对固
定收益证券的影响。 资金供求因素方 面，主要分析 证 券市场供求的平衡关 系。投资价值方
面，主要研究各类证 券市场的整体内 在价值的变化 和 估值水平的相对变化 。市场运行内在
动量方面， 主要分析 证券市场 自身的内 在运行惯 性与 回归 （规律） ， 发现 驱动证券 市场向上
或向下的市 场因素。
通过上述因素的 综 合分析，结合 公司研究开 发的定量 模型工具，判断市 场时机，进行
积极的资产 配置，合 理确定基 金在股票 、债券、 现金 等各类资产 类别上的 投资比例 。
此外，本基金还将 利用基金管理 人在长期投 资管理过 程中所积累的经验 ，根据市场突
发事件、市 场非有效 例外效应 等所形成 的市场波 动做 战术性资产 配置调整 。
2． 股票投资 策略
本基金的股票投资 决策是：采取 自上而下为 主、自下 而上为辅的积极管 理策略，深入
分析作为中国经济转 型重要推动力的 内需增长的外 部 环境条件、政策导向 、实现路径与推
动作用，发掘与之相 关的投资主题， 结合行业受益 敏 感性与投资主题进行 行业选择；运用
细致的公司 基本面分 析，结合 估值模型 ，挖掘重 点行 业中的优质 上市公司 股票。
（1）行业配 置策略
本基金主要投资于 受益 于内需 增 长的行业， 以分享国 内经济增长 以及经 济结构转型 所
带来的行业 利润的增 长。
受益于内需 增长的行 业主要包 括以下两 类：
一类是受益于国内 消费需求增长 的行业，即 为消费水 平提升中的国内消 费者提供消费
品和消费服务的行业 ，根据申银万国 行业分类标准 ， 主要包括食品饮料、 商业贸易、医药
生物、纺织 服装、金 融服务、 房地产、 餐饮旅游 、家 用电器、信 息服务等 行业。
另一类是受益于国 内城市化建设 和国内消费 增长驱动 的投资需求的行业 ，即为国内城
市化建设、消费增长 所需投资提供原 材料、设备、 建 造 服务和物流服务的 行业，根据申银32
万国行业分类标准， 主要包括化工、 黑色金属、有 色 金属、建筑建材、电 子元器件、信息
设备、交运 设备、交 通运输等 行业。
本基金基于行业研 究小组的研究 成果， 通过 分析宏观 经济环境、国家财 政政策和货币
政策、 区域及产业发 展规划、 城市 化 进程、基础设 施 建设、居民消费升级 、消费文化、社
会保障体系建设 等内 需影响因素， 研 究内需增长的 区 域特征、梯度演进、 实现路径以及在
内需增长、技术变迁 推动下的行业发 展特点，评估 各个 内需增长受益 行业 对 内需 增长的盈
利敏感程度， 并结合 证券市场的投资 主题和经济周 期 中的行业景气轮动 特 点， 比较不同行
业的相对投 资价值， 确定行业 配置方案 。
本基金将 80% 以上 的股票资 产投资于 受益于 内需增长 的行业中的 优质企业 。
（2）股票组 合构建策 略
本基金将剔除 最近一期年 报中有明 确数据显 示其主营 业务收入 60% 以上 来源于海外 的
上市公司（除非有充 分的研究成果表 明其主营业务 收 入来源正在发生由境 外到境内的根本
性转变） ， 并 在行业 配置策略 的基础上 ， 深入研 究 公 司基本面， 精选受益 于内需增 长的上市
公司，并结 合风险管 理，对股 票组合构 建进行动 态调 整。
公司基本面 研究主 要包括公司在 内需增长背 景下的成 长性评估和投资价 值评估。成长
性评 估将首先研究基 于内需增长背景 下产业政策、 消 费趋势、供应商力量 、行业壁垒、商
业模式与技术变迁等 因素对行业竞争 格局演变的影 响 ，然后分析公司战略 、资源与能力等
方 面 的 优 势 ， 评 判 公 司 的 行 业 竞 争 地 位 以 及 业 绩 驱 动 因 素 ， 最 后 运 用 主 营 业 务 收 入 、
EBITDA 、 净利润等的预期增 长率指标 ， 结 合公司营 运指标 （ 如固定资 产周转率 等） 以及经
营杠杆指标 （如权益 乘数等） ， 对公司 盈利的持 续增 长前景进行 综合评价 。 投资价 值评估是
根据一系列历史和预 期的财务指标， 结合定性考虑 ， 分析公司盈利稳固性 ，判断相对投资
价值， 主要指标 包括：EV/EBITDA 、EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNA V 、 股息率、ROE 、 经营
利润率和净 利润率等 。分析师 将根据行 业特点选 择合 适的指标进 行估值。
根据公司基本面考 量结果，本基 金将精选受 益于内需 增长而具有较好的 盈利增长前景
且估值合理 的上市公 司，结合 行业配置 策略，构 建股 票组合。
在股票组合构建与 调整过程中， 本基金将运 用风险绩 效评估及归因分析 方法，控制组
合风险。
3． 债券投资 策略
主要通过利率预测 分析、收益率 曲线变动分 析、债券 信用分析、收益率 利差分析等策
略配置债券 资产，力 求在保证 资产总体 的安全性 、流 动性的基础 上获取稳 定收益。
1）利率预测 分析 33
准确预测未来利率 走势能为债券 投资带来超 额收益。 当预期利率下调时 ，适当加大组
合中长久期债券的投 资比例，为债券 组合获取价差 收 益；当预期利率上升 时，减少长久期
债券的投资 ，降低债 券组合的 久期，以 控制利率 风险 。
2）收益率曲 线变动分 析
收益率曲线会随着 时间、市场情 况、市场主 体的预期 变化而改变。通过 预测收益率曲
线形状的变 化，调整 债券组合 内部品种 的比例， 获得 投资收益。
3）债券信用 分析
通过对债券的发行 者、流动性、 所处行业等 因素进行 深入、细致的调研 ，准确评价债
券的违约概 率，提早 预测债券 评级的改 变，捕捉 价格 优势或套利 机会。
4）收益率利 差分析
在预测和分析同一 市场不同板块 之间、不同 市场的同 一品种之间、不同 市场不同板块
之间的收益 率利差的 基础上， 采取积极 投资策略 ，选 择适当品种 ，获取投 资收益。
4． 权证投资
在控制投资风险和 保障基金资产 安全的前提 下，对权 证进行投资，争取 获得较高的回
报。权证投资策略主 要为：采用市场 公认的多种期 权 定价模型对权证进行 定价，作为权证
投资的价值基准，并 根据权证标的股 票基本面的研 究 估值，结合权证理论 价值进行权证趋
势投资。
5． 股指期货 投资策略
本基金投资股指期 货将以投资组 合避险和有 效管理为 目的 ，通过套期保 值策略，对冲
系统性风险 ，应对组 合构建与 调整中的 流动性风 险， 力求风险收 益的优化 。
套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 ， 改 变 投 资 组 合 的
Beta ， 以达到适度 增强收益 或控制风 险的目的 。 为此， 套期保值策 略分为多 头套期保 值和空
头套期保值。多头保 值策略是指基于 股市将要上涨 的 预期或建仓要求，需 要在未来买入现
货股票，为了控制股 票买入成本而预 先买入股指期 货 合约的操作；空头套 期保值是指卖出
期货合约来 对冲股市 系统性风 险，控制 与回避持 有股 票的风险的 操作。
基金管理人 依据对股 市未来趋 势的研判 、 本基 金的 风 险收益目标 以及投资 组合的构 成 ，
决定是否对 现有股票 组合进行 套期保值 以及采用 何种 套期保值策 略 。
在构建套期保值组 合 过程中，基 金 管理人通 过对股票 组合的结构分析， 分离组合的系
统性风险 （beta ） 及非系 统性风险。 基金管理 人将关 注 股票组合 beta 值的易变 性以及股 指期
货与指数之间基差波动 对套期保值策 略的干扰 ，通 过 大量数据分析与量化 建模，确立最优34
套保比率。
在套期保值过程中 ，基金管理人 将 不断精细 和不断修 正 套保策略 ，动态 管理 套期保值
组合 。主要工作包括，基于 合理的保证金管理策略 严 格进行 保证金管理 ；对投资组合 beta
系数 的实时 监控 ， 全程 评估 套期 保值的效 果 和基差 风 险， 当 组合 beta 值超过事 先设定 的 beta
容忍度 时 ，需要对套 期保值组合进行 及时调整 ；进 行 股指期货合约的提前 平仓 或 展期决策
管理 。
十、基金的业绩比较基准
本基金业绩 比较基准 ：80%× 沪深 300 指数+20%× 中证 综合债券指 数
本基金作为 股票基金 ，股票资 产占基金 资产的比 例范 围为 60%-95% ，固 定收益类 证券
和现金投资 比例范围 为基金资 产的 5%-40% ， 所以采用 股票指数和 债券指数 加权复合 的方法
构建业绩比 较基准。 由于沪深 300 指数 是反映沪 深两 市 A 股综合表现的跨市场成 份指数，
中证综合债 券指数是 综合反映银行间 和交易所市场 国 债、金融债、企业债 、央票及短融整
体走势的跨 市场债券 指数，两 者均具有 良好的市 场代 表性，因此 ，选择沪 深 300 指数作为
股票投资部分的业绩 比较基准，同时 ，选取中证综 合 债券指数作为债券投 资部分的比较基
准。 参考股票 投资比例 上下限的均 值，确定 股票指数 加权比例为 80% ； 参考债券投 资比例
上下限的均 值，确定 债券指数 加权比例 为 20% 。
如果今后法律法规 发生变化，或 者有更权威 的、更能 为市场普遍接受的 业绩比较基准
推出，或者是市场上 出现更加适合用 于本基金的业 绩 基准的股票指数时， 本基金可以与基
金托管人 协 商一致并 报中国证 监会备案 后变更业 绩比 较基准并及 时公告 。
十一、基金的风险收益特征
本基金为股票型基 金，基金的风 险与预期收 益都要高 于混合型基金、债 券型基金和货
币市场基金 ，属于证 券投资基 金中较高 风险、较 高预 期收益的品 种。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事 会及董事保证 本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导 性陈述或重大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人中国 银行股份有限 公司根据本 基金合同规 定，于2012 年12月26 日 复核了本
基金投资组合报告中 的财务指标、净 值表现和投资 组 合报 告等内容，保证 复核内容不存在35
虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2012年9月30 日， 本报 告中所列财 务数据未 经审计。
（一）报告 期末基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的
比例（% ）
1 权益投资 379,739,522.27 81.64
其中：股票
379,739,522.27 81.64
2 固定收益投 资
- 0.00
其中：债券
- 0.00
资产 支持证券
- 0.00
3 金融衍生品 投资 - 0.00
4 买入返售 金 融资产
- 0.00
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产
- 0.00
5 银行存款和 结算备付 金合计
78,372,379.93 16.85
6 其他资产
7,044,145.72 1.51
7 合计
465,156,047.92
100.00
（二）报告 期末按行 业分类的 股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 4,694,520.76 1.01
B 采掘业 8,874,044.80 1.91
C 制造业 251,679,855.92 54.27
C0 食品、饮料 84,572,535.00 18.24
C1 纺织、服装 、皮毛 - 0.00
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 - 0.00
C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 12,115,169.60 2.61
C5 电子 31,650,472.84 6.82
C6 金属、非金 属 - 0.00
C7 机械、设备 、仪表 70,871,007.48 15.28
C8 医药、生物 制品 52,470,671.00 11.31
C99 其他制造 业 - 0.00
D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 - 0.00
E 建筑业 10,448,802.24 2.25
F 交通运输、 仓储业 - 0.00
G 信息技术业 - 0.00
H 批发和零售 贸易 - 0.00
I 金融、保险 业 51,650,990.25 11.14
J 房地产业 29,772,000.00 6.42
K 社会服务业 21,684,908.30 4.68
L 传播与文化 产业 934,400.00 0.20 36
M 综合类 - 0.00
合计 379,739,522.27 81.88
（三）报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排序的前十 名股票明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 600518 康美药业 2,300,000 36,386,000.00 7.85
2 600519 贵州茅台 147,950 36,366,110.00 7.84
3 000858 五 粮 液 856,500 29,035,350.00 6.26
4 000651 格力电器 1,100,000 23,518,000.00 5.07
5 002106 莱宝高科 1,329,813 21,596,163.12 4.66
6 601601 中国太保 986,513 19,957,157.99 4.30
7 000568 泸州老窖 497,950 19,171,075.00 4.13
8 000527 美的电器 2,049,991 18,818,917.38 4.06
9 000826 桑德环境 599,894 14,667,408.30 3.16
10 002422 科伦药业 218,290 10,892,671.00 2.35
（四） 报告期末 按券种分 类的债券 投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
（五）报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排序的前五 名债券明 细
本基金本报 告期末未 持有债券
（六）报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小 排名的前十名资产 支持证券投资
明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
（七）报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前五 名权证投 资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
（八）投资 组合报告 附注
1、 本基金 投资的前 十名证券 的发行主 体未出现 本期 被监管部门 立案调查 ， 或在报 告编
制日前一年 内 受到公 开谴责、 处罚的情 形。
2、 本基金投 资的前十 名股票未 超出基金 合同规 定的 备选股票库 。
3、其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 118,219.47
2 应收证券清 算款 6,742,559.83
3 应收股利 63,000.00
4 应收利息 13,840.37
5 应收申购款 106,526.05 37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,044,145.72
4、报告期末 基金持有 的处于转 股期的可 转换债 券明 细
本基金本报 告期末未 持有 处于 转股期的 可转换债 券。
5、报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情 况
说明
1 000527 美的电器 18,818,917.38 4.06 重大资产重 组
6、 由于四舍 五入原因 ，分项之 和与合计 可能有 尾差 。
十三、基金业绩
基金管理人依照恪 尽职守、诚实 信用、谨慎 勤勉的原 则管理和运用基金 财产，但不保
证基金一定 盈利， 也 不保证最 低收益 。 基金的 过往业 绩并不代表 其未来表 现。 投资 有风险，
投资者 在做 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金的招 募说 明书。
（一） 自 基 金 合 同 生效 日(2011 年6 月14 日) 至2012 年9 月30日以 来 完 整 会 计年 度 的 基
金份额净值 增长率以 及与同期 业绩比较 基准收益 率的 比较：
阶段
净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011.06.14-2011.12.31 -17.30% 1.01% -15.95% 1.08% -1.35% -0.07%
2012.01.01-2012.09.30 2.90% 1.21% -0.99% 1.02% 3.89% 0.19%
2011.06.14-2012.09.30 -14.90% 1.13% -16.78% 1.05% 1.88% 0.08%
（二）自基金合同 生效以来基金 份额净值的 变动情况 ，并与同期业绩比 较基准的变动
的比较 ：
大成 内需增长 股票型证券投资 基金累计 份额净值增长 率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2011 年 6 月 14 日至 2012 年 9 月 30 日） 38
-24%
-18%
-12%
-6%
0%
6%
11-06-14 11-09-16 11-12-19 12-03-22 12-06-24 12-09-26
大成内需增长股票 业绩比较基准
注： 按基金 合同规定 ， 本基 金自基金 合同生效 日起 6 个月内为建 仓期。 截 至建仓期 满
本基金的各 项投资比 例已达到 基金合同 中规 定的 比例 。
十四、费用概览
（一）基金 费用的种 类
1． 基金管理 人的管理 费；
2． 基金托管 人的托管 费；
3． 因基金的 证券交易 或结算而 产生的费 用（包 括但 不限于经手 费、印花 税、证管 费、
过户费、手 续费、券 商佣金、 权证交易 的结算费 及其 他类似性质 的费用等） ；
4． 基金合同 生效以后 的信息披 露费用；
5． 基金份额 持有人大 会费用；
6． 基金合同 生效以后 的会计师 费、律师 费和诉 讼费 ；
7． 基金资产 的资金汇 划费用及 证券账户 等的开 户费 用；
8． 按照国家 有关法律 法规规定 可以列入 的其他 费用 。
本基金终止 清算时所 发生的费 用，按实 际 支出额 从基 金财产总值 中扣除。
（二）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1． 基金管理 人的管理 费
基金管理人 的基金管 理费按基 金资产净 值的 1.5% 年费 率计提。
在通常情况 下， 基 金管理费 按前一 日基金资 产净值的 1.5% 年费 率计提 。 计算 方法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷ 当年天数 39
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 基金资产 净值
基金管理费每日计 提，按月支付 。经基金 管 理人与基金 托管人核对一致 后 ，由 基金 托
管人于次月 首日起 2 个工作日 内从 基金 资产中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2． 基金托管 人的基金 托管费
基金托管人 的基金托 管费按 基 金资产净 值的 0.25% 年 费率计提。
在通常情况 下， 基 金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.25% 年费 率计提 。 计算 方法如下 ：
H=E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费每日计 提，按月支付 。经基金 管 理人与基金 托管人核对一致 后 ，由 基金 托
管人于次月 首日起 2 个工作日 内从 基金 资产中一 次性 支付给 基金 托管人。
3． 本条第 （一） 款 第 3 至第 8 项费用 由基金 管理人和 基金托管人 根据有关 法规及相 应
协议的规定 ，列入当 期基金费 用。
（三）不列 入基金费 用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1． 本条第 （一） 款约定 以外的其 他费用， 以 及基金管 理人和基金 托管人因 未履行或 未
完全履行义 务导致的 费用支出 或 基金资 产 的损失 ；
2． 基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3． 《基金合同》生效前的相 关费用，包括 但不限于验 资费、会计师和律师 费、信息披
露费用等费 用 。
（四）基金 管理费和 基金托管 费的调整
基金管理人和基金 托管人可协商 酌情调低基 金管理费 和基金托管费，无 须召开基金份
额持有人大 会。
（五）税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。
十五、对招募说明书更新部分的 说明
本更新的招募说明书 依据《中华人 民共和国证券 投资 基金法》 、 《证券投资基金运作管
理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关40
法律法规的 要求， 对2012年7 月20日公 布的 《 大成 内需 增长股票型 证 券投资 基金 更新 招募说
明书 （2012年1 期） 》进行了更新，并 根据本基金管 理 人对本基金实施的投 资经营活动进行
了内容补充 和更新， 主要更新 的内容如 下：
1．根据最新 资料，更 新了 “ 三、基 金管理人 ” 部分 。
2．根据最新 资料，更 新了 “ 四、基 金托管人 ” 部分 。
3．根据最新 资料，更 新了 “ 五、相 关服务机构 ” 部 分。
4．根据最新 数据，更 新了 “ 八、基 金的投资 部分 ， （ 十） 基金投 资组合报 告 ” 。
5．根据最新 数据，更新 了 “ 九、基 金的业绩 ” 部分 。
6．根据最新 公告，更新 “ 二十二、 其他应披 露的事项 ” 。
7．根据最新 情况，更新 了 “ 二十三 、对招募 说明书更 新部分的说 明 ” 。
大成基金管 理有限公 司
二〇一 三年 一月 二十 六 日
