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大成债券(090002)

大成债券:更新招募说明书摘要(2012年第2期)查看PDF公告

大成 债券 投资 基金




























































































更新 的招 募说 明书 摘要 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 2012 年第 2 期 基金管理 人:大 成基金 管理有 限公司 基金托管 人:中 国农业 银行 股 份有限 公 司 二 ○一三 年一 月 重 要 提示 大成债券投 资基金 (以下 简称 “ 本基金 ” ) 经中国 证券 监督管理委 员会证监 基金字 【2003】44 号 文核准募集 ,本基金 基金合同 于2003年6 月12日 生效 。本基金为 契约型开 放式基金 。 本基金管理 人保证更 新的招募 说明书的 内容真实 、 准 确、 完整。 本招募说 明书经中 国证监会 审 核同意, 但中国证 监会对 本基金 的 核准 , 并 不表 明其对 本基金的价 值和收益 做出实质 性判断或 保证, 也不表明投 资 于本基 金没有风 险。 本基金管理 人承诺 依 照恪尽职 守、 诚实 信用、 勤 勉尽 责的原则管 理和运用 基金资产 , 但不保 证 基金一定盈 利,也不 保证最低 收益。 投资有风险 ,投资者 申购基金 时应认真 阅读本更 新的 招募说明书 。 基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 。 本摘要根据 《 基金合同》 和基金招 募说明书 编写, 并 经中国证监 会核准。 基 金合同是 约定基金 当事人之间 权利、 义 务的法律 文件。 基 金投资者 自依 基金合同取 得基金份 额, 即成 为基金份 额持有 人和基金合 同的当事 人, 其持有基 金份额的 行为本身 即表明其对 基金合同 的承认和 接受, 并按照 《 中 华人民共和 国证券投 资基金 法》 (以下 简称 “ 《基金法 》 ” ) 、 《 证券投资 基金运作 管理办法 》 、 基金 合 同及其他有 关规定享 有权利、 承担义务 。 基金投 资者 欲了解基金 份额持有 人的权利 和义务, 应详细 查阅《基金 合同》 。 本招募说明 书更新已 经本基金 托管人复 核。 本招 募说 明书 (更新 ) 所载内 容截至日 为2012年12 月12日,有 关财务数 据和净值 表现截止 日为2012 年9 月30 日,本 报告中所 列财务数 据未经审 计。大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 1 一、 基金管理人 (一)基金 管理人概 况 名称:大成 基金管理 有限公司 住所:深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本: 贰亿元人 民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司 (持股 比例 48% ) 、中国银河投资管 理 有限公司( 持股比例 25% ) 、光 大证券股 份有限公 司 (持股比例 25% ) 、广 东证券股 份有限 公司(持股 比例 2% )四家 公司。 法定代表人 :张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖 冰 大成基金管 理有限公 司设有股 东会、 董事会 、监事会 ,下设二十 个部门 ,分别是 股票 投资部、 数量投资 部、 社 保基金及 机构投资 部、 固 定 收益部、 委托投资 部、 研 究部、 交易管 理部、 产 品开发与 金融工程 部、 信 息技术部 、 客户 服 务部、 市 场部、 总经理办 公室、 董事会 办公室、 人力资源 部、 计 划财务部 、 行政 部、 基 金运 营部、 监 察稽核部 、 风险 管理部和 国际 业务部。 公司在 北京、 上海 、 西安 、 成都 、 武 汉、 福 州、 沈阳 、 广 州和南京 等地设立 了九家 分公司, 并在 香港设立 了子公司 。 此外, 公司还设 立 了投资决策 委员会、 投 资风险控 制委员 会和战略规 划委员会 等专业委 员会。 公司以 “责 任、 回 报、 专 业、 进 取” 为 经营理念 , 坚 持 “诚实信 用、 勤 勉尽责 ” 的企业 精神, 致力于开 拓基金及 证券市场 业务, 以稳健 灵活 的投资策略 和注重绩 优、 高成长的 投资 组合, 力求为 投资者获 得更大投 资回报。 公 司所有人 员在最近三 年内均未 受到所在 单位及有 关管理部门 的处罚。 (二)证券 投资基金 管理情况 截至 2012 年 12 月 12 日,本 基金管 理人共管理 2 只 封闭式证券 投资基金 :景宏证 券投 资基金、 景福证 券投资 基金,2 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金: 深证成 长 40 交 易型开放 式指 数证券投资 基金及大 成深证成 长 40 交易 型开放式 指 数证券投资 基金联接 基金、中 证 500 沪 市交易型开放式 指数证券投 资基金及大 成中证 500 沪市交易型开放 式指数证券 投资基金联 接基金 ,1 只创 新型基 金: 大成景丰 分级债券 型证券 投资基金,1 只 QDII 基金: 大成标 普 500 等权重指数 证券投资 基金及 25 只开放 式证券投 资基金:大 成价值增 长证券投 资基金、 大成债券投 资基金、 大成 蓝筹稳健 证券投资 基金、 大 成精选增值 混合型证 券投资基 金、 大成大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 2 货币市场证 券投资基 金、大成 沪深 300 指 数证券 投资 基金、大成 财富管 理 2020 生命 周期证 券投资基金 、 大成积 极成长股 票型证券 投资基金 、 大 成创新成长 混合型证 券投资基 金(LOF) 、 大成景阳领 先股票型 证券投资 基金、 大成 强化收益 债 券型证券投 资基金、 大 成策略回 报股票 型证券投资 基金、 大成行 业轮动股 票型证券 投资基金 、 大成中证红 利 指数证券 投资基金、 大 成核心双动 力股票型 证券投资 基金、 大成 保本混合 型 证券投资基 金、 大成景 恒保本混 合型证 券投资基金、 大 成内需增 长股票型 证券投资 基金、 大 成可转债增 强债券型 证券投资 基金、 大 成中证内地 消费主题 指数证券 投资基金、 大成新锐 产 业股票型证 券投资基 金、 大成优 选股票 型证券投资基金(LOF ) 、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证 券投资基金 和大成理 财 21 天债 券型发起 式证券 投资 基金。 (三)主要 人员情况 1.公司高级 管理人员 董事会: 张树忠先生 ,董事长 ,经济学 博士。1989 年 7 月-1993 年 2 月 ,任中央财经 大学财 政 系讲师;1993 年 2 月-1997 年 3 月,任华 夏证券股 份有限公司 投资银行 总部总经 理、研究 发展部总经 理;1997 年 3 月-2003 年 7 月,任光大 证券股份有 限公司总 裁助理兼 北方总部 总经理、资 产管理总 监;2003 年 7 月-2004 年 6 月,任光大保 德信基金 管理公司 董事、副 总经理;2004 年 6 月-2006 年 12 月,任大通 证券股 份有限公司 副总经理 ;2007 年 1 月- 2008 年 1 月, 任大通 证券股份 有限公司 总经理;2008 年 1 月-2008 年 4 月 , 任职中 国人保 资产管理股 份有限公 司;2008 年 4 月起任 中国人保 资产管 理股 份有限公 司副总裁 、党委委 员;2008 年 11 月起兼任 大成基金 管理有限 公司董事 长。 王颢先生, 董 事总经理 , 国际工 商管理专 业博士。2000 年 12 月-2002 年 9 月, 任招 商 证券股份有 限公司深 圳管理总 部副总经 理、机构 管理 部副总经理 ;2002 年 9 月加入大 成基 金管理有限 公司, 历任助理 总经理 、 副总 经理;2008 年 11 月起担任 大成基金 管理有限 公司 总经理。 刘虹先生, 董事, 博 士, 高级经 济师。1985 年 7 月-1998 年 11 月, 任国 家计委国 土局 主任科员、 副处长( 主持工作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月, 任中国农 业发展银 行资 金计 划部计划处 副处长 (主 持工作) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月, 任中 国人寿保 险 (集团 ) 公司 战略规划部 战略研究 与规划处 处长;2004 年 9 月-2006 年 2 月,任中国人寿 保险( 集团) 公司战略规 划部副总 经理;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任中国 人寿保险 股份有限 公司发展 改革部总经 理;2007 年 6 月-2007 年 8 月, 任中国 人民保险集 团公司高 级专家;2007 年 8大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 3 月至今, 任人 保投资控 股有限公 司总裁、 党 委书记;2009 年 11 月起, 兼 任中国 华闻投资 控 股有限公司 总裁、党 委书记以 及中泰信 托有限责 任公 司董事长。 杨赤忠先生, 董事 , 硕 士。 历任 深圳蓝天 基金管理 公 司投资与研 究部经理; 长盛基金 管 理有限公司 研究部副 总监、 基金 经理; 大 成基金管 理 有限公司研 究总监、 基 金经理; 光大证 券投资部总 经理、 研究 所所长; 光大保德 信基金公 司 董事。 现任光 大证券党 委委员、 助理总 裁。 孙学林先生,董 事,博士研究 生在读,中 国注册会计 师,注册资产评 估师。1997 年 5 月-2000 年 4 月, 任 职于中国 长城信托 投资公司;2000 年 4 月-2007 年 2 月, 任职 于中国 银河证券有 限公司审 计与合规 管理部; 现任中国 银河 投资管理有 限公司资 产管理部 总经理。 刘大为先生, 独立董事 , 国家开 发银行顾 问, 高级 经 济师, 享受政 府特殊津 贴专家。 中 国人民银行 研究生部 硕士生指 导老师, 首 都经济贸 易 大学兼职教 授, 清华大 学中国经 济研究 中心高级研究员 。先后在北 京市人民政 府研究室( 副 处长、处长) ,北 京市第一商 业局(副 局长) ,中国建设 银行信托投 资公司(总 经理) ,中 国 投资银行(行长) ,国家开发 银行(总 会计师)工 作。 宣伟华女士, 独 立董事, 日本 国立神户 大学法学 院法 学修士, 中国国 际经济贸 易仲裁委 员会仲裁员、 上海仲裁 委员会仲 裁员, 曾任 上海市律 师协会证券 与期货法 律研究委 员会副主 任。1986 年-1993 年, 华东政 法大学任 教;1993 年-1994 年, 日 本神户 学院大学 法学部访 问教授;1994 年-1998 年, 日 本国立神 户大学学 习; 1999 年-2000 年, 锦 天城律师 事务所 兼职律师、北京 市中伦金通 律师事务所 上海分所负责 人;2001 年始 任国浩律师 (上海)事 务所合伙人。 擅长于公 司法、 证 券法、 基 金法、 外 商 投资企业法、 知识产权 法等相 关的法律 事务。曾代 理过中国 证券市场 第一例上 市公司虚 假陈 述民事索赔 共同诉讼 案件,被 CCTV ? 证券频道评 为“五年 风云人物” ,并获得 过“上 海市 优秀女律师 ”称号。 叶永刚先生, 独立董事 , 经济学 博士, 武 汉大学经 济 与管理学院 教授、 副院 长、 博 士生 导师, 中国金融 学会理事, 中 国金融学 会金融工 程研 究会常务理 事, 中国金融 学年会常 务理 事,湖北省 政府咨询 委员。1983 -1988 年,任武 汉大 学管理学院 助教;1989 -1994 年,任 武汉大学管 理学院讲 师;1994 -1997 年 ,任武汉 大学 管理学院副 教授;1997 年至今 ,任武 汉大学教授 ,先后担 任副系主 任、系主 任、副院 长等 行政职务。 王江先生, 独立 董事, 金融学 博士。 2005 年 至今任职 美国麻省理 工学院斯 隆管理学 院瑞 穗金融集团 教授。 2007年-2010年, 兼 任美国金 融学 会理事; 2010 年 至今兼任 美国西部 金融 学会理事; 1997 年至今 兼任美国 国家经济 研究局研 究 员; 2007年至 今兼任纳 斯达克公 司经济大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 4 顾问理事会 理事; 2009 年至今兼 任上海交 通大学上 海 高级金融学 院院长; 2003 年至今 兼任清 华大学中国 金融研究 中心主任 。 监事会: 黄建农先生, 监 事长, 大学本 科。 曾任中国 银河证券 有限责任公 司上海江 苏北路营 业部 总经理, 中国银 河证券有 限责任公 司资产管 理总部副 总经理, 总经理, 中 国银河投 资管理公 司投资管理 部总经理 。现任中 国银河投 资管理公 司上 海投资部董 事总经理 。 谢红兵先生, 监 事, 双学士学 位。 1968 年 入伍, 历任营 教导员、 军直属 政治处主 任; 1992 年转业,历任交 通银行上海 分行杨浦支 行副行长( 主 持工作) ,营业处 处长兼房地 产信贷部 经理, 静安支 行行长, 杨浦支行 行长;1998 年调总 行 负责筹建基 金托管部, 任交通银 行基金 托管部副总经理 (主持工作) 、总经理;2005 年负责 筹建银行试点基 金公司,任 交银施罗德 基金公司董 事长;2008 年任中 国交银保 险公司( 香港 )副董事长 。2010 年 退休。 吴朝雷女士,监 事,硕士学位 。1988 年9 月-1990 年12 月任浙江省永嘉 县峙口乡人 民政 府妇联主任、 团委书记; 1991 年10 月-1998 年2月任 浙 江省温州市 鹿城区人 民政府民 政科长; 1998年3月-2001 年6月,任 浙江省温州 市人民检察院 起诉处助理检察 员;2001年6 月-2007 年8月, 就职于北 京市宣武 区人民 检察院, 任三 级检察 官; 2007年8 月起 任民生人 寿北京 公司 人事部经理 。 2007 年11 月-2009 年12月, 任 中国人民 人寿保险股 份有限公 司人力资 源部副总 经理;2010年1 月 加入大成基 金管理有限 公司,任纪 委副书记、大成 慈善基金会 常务副秘书 长。 其他高级管 理人员: 刘彩晖女士 ,副总经 理,管理 学硕士。1999 年-2002 年,历任江 南信托投 资有限公 司 投资银行部 副总经理 、总经理 ;2002 年-2006 年, 历任江南证 券有限公 司总裁助 理、投资 银 行部 总经理 、机 构管理 部总 经理, 期间 还任江 南宏富 基金 管理公 司筹 备组副 组长 ;2006 年 1 月-7 月任深圳中航 集团公司 人力资源 部副总经 理;2006 年 8 月-2008 年 5 月,任大 成基金管理 有限公司 助理总经 理;2008 年 5 月起任 大成基金管 理有限公 司副总经 理。2009 年 7 月 13 日 起兼任大 成国际资 产管理有 限公司 董事 。 杜鹏女士, 督察长, 研究生学 历。1992 年-1994 年 ,历任原中 国银行陕 西省信托 咨询 公司证券部 驻上交所 出市代表 、上海业 务部负责 人;1994 年-1998 年,历任 广东省南 方金 融服 务总公 司投资基 金管理部 证券投资 部副经理、 广 东华侨信托 投资公司 证券总部 资产管理 部经理;1998 年 9 月参 与大成 基金管理 有限公司 的筹 建;1999 年 3 月起,任 大成基 金管理 有限公司督 察长。2009 年 3 月 19 日起 兼任大成 国际 资产管理有 限公司董 事。 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 5 杨春明先生, 副总经理 , 经济学 学士。 曾 先后任职 于 长春税务学 院、 吉林省 国际信托 投 资公司、招 商证券股 份有限公 司。2005 年 6 月加入 大成基金管 理有限公 司,历任 基金运营 部总监、 市场 部总经理 、 公司助 理总经理 。2009 年 7 月 13 日起任 大成国际 资产管理 有限公 司董事。2010 年 11 月起 任大成基 金管理有 限公司副 总经理。 肖冰先生, 副总 经理, 工商管 理硕士。 曾任 联合证券 有限责任公 司国际业 务部总经 理助 理、 鹏华基金管 理有限公 司市场部 总监、 泰达宏 利基 金管理有限 公司市场 部总监、 景顺 长城 基金管理有 限公司营 销主管。2004 年 3 月加入大成 基金管理有 限公司, 历任市场 部总监、 综合管理部 总监、 公司董事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大成国 际资产管 理有限公 司董事。 2010 年 11 月起 任大成基 金管理有 限公司副 总经理兼 董事会秘书 。 2.基金经理 (1)现任基 金经理 王立女士,基金经理, 经济学硕士。11 年 证券从业 经历。曾任职于申银 万 国证券股份 有限公司、 南京市商 业银行资 金营运中 心。2005 年 4 月加入大成基 金管理有 限公司, 曾任 大成货币市 场基金基 金经理助 理。 2007 年 1 月 12 日 起担任大成 货币市场 证券投资 基金基金 经理。2009 年 5 月 23 日起兼 任大成债 券投资基 金基 金经理。 具 有基金从 业资格 。 国籍 : 中 国。 注:本基 金经理 于 2012 年 5 月 2 日至 2012 年 10 月 7 日休产 假, 并于 2012 年 10 月 8 日起恢复履 行基金经理 职务。在产 假期间,由 本公司基金经理 朱文辉先生 代为管理本 基金。 详情请 见 2012 年 4 月 27 日 《大成基 金管理有 限公司关于 基金经 理 暂停履行 职务的公 告》以及 2012 年 9 月 27 日《 大成基金 管理有限 公司 关于基金经 理恢复履 行职责的 公告》 。 (2)历任基 金经理 历任基金经 理姓名 管理本基金 时间 陈尚前 2003 年 6 月 —2009 年 5 月 3.公司投资 决策委员 会 (固定 收益) 公司固定收 益投资决 策委员会 由 5 名成 员组成, 设固 定收益投资 决策委员 会主席 1 名, 其他委员 4 名。名单 如下:


陈尚前, 固定收 益部总监, 负 责公司固 定收益证 券投 资业务, 大成强 化收益债 券型证券 投资基金基 金经理, 大 成景丰分 级债券型 证券投资 基 金基金经理, 大成保本 混合型证 券投资 基金基金经 理, 固定收 益投资决 策委员 会主席; 王 立 , 大成债券投 资基金基 金经理, 大成货 币市场证券 投资基金 基金经理, 大成现金 增利货币 市 场基金基金 经理, 固定 收益投资 决策委大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 6 员会委员; 陶铄, 大 成景丰分 级债券型 证券投资 基金 基金经理, 大成 月添利理 财债券型 证券 投资基金基 金经理, 大成理财 21 天债券型 发起式基 金基金经理 ,固定收 益投资决 策委员会 委员;黄万 青,景宏 证券投资 基金基金 经理,大 成行 业轮动股票 型证券投 资基金基 金经理, 固定收益投 资决策委 员会委员 ;谢民, 交易管理 部副 总监,固定 收益投资 决策委员 会委员。 上述人员之 间不存在 亲属关系 。 二、 基金托管人 (一)基本 情况 名称:中国 农业银行 股份有限 公司(以 下简称 “ 中国 农业银行 ” ) 住所:北京 市东城区 建国门内 大街 69 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨世 贸中心东座 9 层 法定代表人 : 蒋超良 成立时间:2009 年 1 月 15 日 注册资本:32,479,411.7 万元人民 币 存续期间: 持续经营 联系电话:010-63201510 传真:010-63201816 联系人:李 芳菲 中国农业银 行股份有 限公司是 中国金融 体系的重 要组 成部分, 总行 设在北京。 经国务院 批准, 中国农 业银行整 体改制为 中国农业 银行股 份有 限公司并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立。 中国农业银 行股份有 限公司承 继原中国 农业银行 全部 资产、负债 、业务、 机构网点 和员工。 中国农业银 行网点遍 布中国城 乡,成为 国内网点 最多 、业务辐射 范围最广 ,服务领 域最广, 服务对象最 多, 业务功能 齐全的大 型国有商 业银行之 一。 在海外, 中国农 业银行同 样通过自 己的努力赢 得了良好 的信誉, 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之 列。作 为一家城 乡并举、 联通国际、 功 能齐备的 大型国有 商业银行, 中国农业 银 行一贯秉承 以客户为 中心的经 营理念, 坚持审慎稳 健经营、 可 持续发展 , 立足县 域和城市 两 大市场, 实施 差异化竞 争策略, 着力 打 造 “ 伴你 成长 ” 服务品牌 , 依 托覆盖全 国的分支 机构、 庞 大的电子化 网络和多 元化的金 融产品, 致力为广大 客户提供 优质的金 融服务, 与广大客 户共 创价值、共 同成长。 中国农业银 行是中国 第一批开 展托管业 务的国内 商业 银行, 经验丰富, 服 务优质, 业绩 突出,2004 年被 英国《全 球托管人 》评为中 国 “ 最 佳 托管银行 ” 。2007 年中 国农业银 行通过 了美国 SAS70 内部控制审计, 并获得无 保留意见 的 SAS70 审计报告, 表明了独 立公正第 三大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 7 方对中国农 业银行托 管服务运 作流程的 风险管理、 内 部控制的健 全有效性 的全面认 可。 中国 农业银行着 力加强能 力建设, 品牌 声誉 进一步提 升, 在 2010 年首 届 “? 金牌理 财 ? T O P 10 颁奖 盛典 ” 中 成绩突出 , 获 “ 最佳托 管银行 ” 奖。 2010 年 再次 荣获 《首席 财务官 》 杂志颁 发的 “ 最佳 资产托管奖 ” 。 中国农业银 行证券投 资基金托 管部 于 1998 年 5 月经 中国证监会 和中国人 民银行批 准成 立,2004 年 9 月更名为 托管业务 部,内设 养老金管 理中心、技 术保障处 、营运中 心、委托 资产托管处、 保险资产 托管处、 证券投资 基金托管 处 、 境外资产托 管处、 综 合管理处 、 风险 管理处,拥 有先进的 安全防范 设施和基 金托管业 务系 统。 (二)主要 人员情况 中国农业银 行托管业 务部现有 员工 146 名, 其中高 级 会计师、 高级 经济师、 高 级工程师 、 律师等专家 10 余名,服 务团队成 员专业水 平高、业 务素质好、 服务能力 强,高级 管理层均 有 20 年以上 金融从业 经验和高 级技术职 称,精 通国 内外证券市 场的运作 。 (三)基金 托管业务 经营情况 截至2012 年12 月12日, 中 国农业银 行托管的 封闭式证 券投资基金 和开放式 证券投资 基金 共139只,包括富 国天源平衡 混合型证券 投资基金、 华夏平稳增长混 合型证券投 资基金、大 成积极成长 股票型证 券投资基 金、 大成景 阳领先股 票 型证券投资 基金、 大成 创新成长 混合型 证券投资基 金、 长盛同德 主题增长 股票型证 券投资基 金、 裕阳证券投 资基金、 汉盛 证券投资 基金、 裕 隆证券投 资基金 、 景福 证券投资 基金、 鸿阳证 券投资基金 、 丰和 价值证券 投资基金 、 久嘉证券投 资基金、 长盛 成长价值 证券投资 基金、 宝 盈鸿利收益 证券投资 基金、 大成价 值增 长证券投资 基金、 大成 债券投资 基金、 银 河稳健证 券 投资基金、 银 河收益证 券投资基 金、 长 盛中信全债 指数增强 型债券投 资基金、 长 信利息收 益 开放式证券 投资基金、 长盛动态 精选证 券投资基金 、景顺长 城内需增 长开放式 证券投资 基金 、万家增强 收益债券 型证券投 资基金、 大成精选增 值混合型 证券投资 基金、 长信 银利精选 开 放式证券投 资基金、 富 国天瑞强 势 地区 精选混合型 证券投资 基金、 鹏华 货币市场 证券投资 基 金、 中海分红 增利混合 型证券投 资基金、 国泰货币市 场证券投 资基金、 新 华优选分 红混合型 证 券投资基金、 交银施罗 德精选股 票证券 投资基金、 泰达 宏利货币 市场基金、 交 银施罗德 货币 市场证券投 资基金、 景顺 长城资源 垄断 股票型证券投资 基金、大成 沪深300指数 证券投资基 金、信诚四季红 混合型证券 投资基金、 富国天时货 币市场基 金、富兰 克林国海 弹性市值 股票 型证券投资 基金、益 民货币市 场基金、 长城安心回 报混合型 证券投资 基金、 中邮 核心优选 股 票型证券投 资基金、 景 顺长城内 需增长 贰号股票型证券 投资基金、 交银施罗德 成长股票证 券 投资基金、长盛 中证100指数 证券投资大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 8 基金、泰达 宏利首选 企业股票 型证券投 资基金、 东吴 价值成长双 动力股票 型证券投 资基金、 鹏华动力增 长混合型 证券投资 基金、 宝盈 策略增长 股 票型证券投 资基金、 国 泰金牛创 新成长 股票型证券 投资基金、 益民创新 优势混合 型证券投 资 基金、 中邮核 心成长股 票型证券 投资基 金、 华夏复兴股 票型证券 投资基金、 富 国天成红 利灵 活配置混合 型证券投 资基金、 长信 双利 优选灵活配 置混合型 证券投资 基金、 富兰 克林国海 深 化价值股票 型证券投 资基金、 申 万巴黎 竞争优势股 票型证券 投资基金、 新华优选 成长股票 型 证券投资 基 金、 金元比 联成长动 力灵活 配置混合型 证券投资 基金、 天治 稳健双盈 债券型证 券 投资基金、 中 海蓝筹灵 活配置混 合型证 券投资基金、 长 信利丰债 券型证券 投资基金、 金 元比 联丰利债券 型证券投 资基金、 交银 施罗 德先锋股票 证券投资 基金、 东吴 进取策略 灵活配置 混 合型开放式 证券投资 基金、 建信 收益增 强债券型证 券投资基 金、银华 内需精选 股票型证 券投 资基金(LOF) 、 大成行业 轮动股票 型证 券投资基金、交 银施罗德上 证180 公司治 理交易型开 放式指数证券投 资基金联接 基金、上证 180 公司治理 交易型开 放式指数 证券投资 基金、 富兰 克 林国海沪深300 指数增 强型证券 投资基 金 、南方 中证500 指数证 券投资 基金(LOF) 、景顺 长城能 源基建 股票型 证券投 资基 金、中 邮 核心优势灵 活配置混 合型证券 投资基金、 工银瑞信 中 小盘成长股 票型证券 投资基金、 东吴货 币市场证券 投资基金、 博时创业 成长股票 型证券投 资 基金、 招商信 用添利债 券型证券 投资基 金、 易方达消费 行业股票 型证券投 资基金、 富国 汇利 分级债券型 证券投资 基金、 大成景 丰分 级 债券型 证券投 资基金 、兴 全沪深300 指数增 强型 证券 投资基 金(LOF) 、 工银 瑞信深 证红 利 交易型开放 式指数证 券投资基 金、 工银瑞信 深证红利 交易型开放 式指数证 券投资基 金联接基 金、 富国可转换 债券证券 投资基金、 大 成深证成 长40 交易型开放 式指数证 券投资基 金、 大成 深证成长40 交易型开 放式指数 证券投资 基金联接 基金 、 泰达宏利领先 中小盘股 票型证券 投资 基金、 交银施罗 德信用添 利债券证 券投资基 金、 东吴 中证新兴产 业指数证 券投资基 金、 工银 瑞信四季收 益债券型 证券投资 基金、 招商 安瑞进取 债 券型证券投 资基金、 汇 添富社会 责任股 票型证券投 资基金、 工 银瑞信消 费服务行 业股票型 证 券投资基金、 易方达黄 金主题证 券投资 基金(LOF ) 、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投 资基金、嘉实领 先成长股票 型证券投资 基金、 广发 中 小板300交易型 开放式指数证 券投资基 金、广发中小板300 交易型开 放式指数证 券投资基金 联接基金、南方 保本混合型 证券投资基 金、 交银施罗德 先进制造 股票证券 投资基金、 上 投摩 根新兴动力 股票型证 券投资基 金、 富兰 克林国海策 略回报灵 活配置混 合型证券 投资基金、 金 元比联保本 混合型证 券投资基 金、 招商 安达保本混合型 证券投资基 金、交银施 罗德深证300 价值交易型开放 式指数证券 投资基金、 南方中国中 小盘股票 指数证券 投资基金 (LOF ) 、 交 银 施罗德深证300 价值交 易型开放 式指数大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 9 证券投资基 金联接基 金、 富国 中证500指 数增强型 证券 投资基金 (LOF ) 、 长信 内需成长 股票 型证券投资 基金、 大成 中证内地 消费主题 指数证券 投 资基金、 中海 消费主题 精选股票 型证券 投资基金、长盛 同瑞中证200 指数分级证 券投资基金 、景顺长城核心 竞争力股票 型证券投资 基金、 汇添富信 用债债券 型证券投 资基金、 光大 保德 信行业轮动 股票型证 券投资基 金、 富兰 克林国海亚 洲(除日 本)机会 股票型证 券投资基 金、 汇添富逆向 投资股票 型证券投 资基金、 大成新锐产 业股票型 证券投资 基金、 申万 菱信中小 板 指数分级证 券投资基 金、 广发消 费品精 选股票型证 券投资基 金、 鹏华金 刚保本混 合型证券 投 资基金、 汇添 富理财14 天债券型 证券投 资 基金、 嘉实全 球房地产 证券投资 基金、 金元惠 理新 经济主题股 票型证券 投资基金、 东 吴保 本混合型证券投 资基金、建 新社会责任 股票型证券 投 资基金、嘉实理 财宝7天债券 型证券投 资基金、 富兰 克林国海 恒久信用 债券型证 券投资基 金、 大成月添利 理财债券 型证券投 资基金、 安信目标收益债 券型证券投 资基金、富 国7天理财宝 债券型证券投资 基金、交银 施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指 数发 起式证券投资基金(LOF ) 、工银瑞信 信用纯债债 券型证券 投资基金、 大成现金 增利货币 市 场基金、 景顺 长城支柱 产业股票 型证券 投资基金、 易方达月 月利理财 债 券型证 券投资基 金。 三、 相关服务机构 (一)销售 机构及联 系人 1.直销机构 : 名称:大成 基金管理 有限公司 住所:深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 法定代表人 :张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王 肇栋 公司网址:www.dcfund.com.cn


全国统一客 户服务号 码:400-888-5558 (免 固话长 途 费) 大成基金管 理有限公 司现分别 在深圳、 北京、 上 海设 有投资理财 中心, 并在武 汉分公 司 开通了直销 业务: (1)大成基 金深圳投 资理财中 心 地址:深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 10 联系人:瞿 宗怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195229/39 (2)大成基 金北京投 资理财中 心 地址:北京 市东城区 东直门南 大街 5 号 中青旅大 厦 105-106 室 联系人:陈 丹丹 电话:010-85252345/46 、010-58156152/53 传真:010-58156315/23 (3)大成基 金上海投 资理财中 心 地址:上海 市浦东新 区陆家嘴 东路 161 号 101 室 联系人:徐 舲 电 话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 (4)大成基 金管理有 限公司武 汉分公司 地址:湖北 省武汉市 新华路 218 号浦发 银行大厦 15 楼 联系人:肖 利霞 联系电话:027-85552889 传真:027-85552860 2.代销机构 (1)中国农 业银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 法定代表人 :蒋超良 客服电话:95599 联系人:刘 一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2)中国建 设银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心 1 号楼 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 11 法定代表人 :王洪章 联系人:王 琳 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (3)中国银 行股份有 限公司 注册地址: 北京西城 区复兴门 内大街 1 号 法定代表人 :肖钢 客服电话:95566 联系人:王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (4)中国工 商银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号 法定代表人 :姜建清 客服电话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (5)交通银 行股份有 限公司 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 法定代表人 :胡怀邦 客服电话:95559 联系人:曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6)招商银 行股份有 限公司 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 12 注册地址: 深圳市 福 田区深南 大道 7088 号 法定代表人 :傅育宁


客服电话:95555 联系人:邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (7)中国光 大银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区太平 桥大街 25 号中国 光大 中心 法定代表人 :唐双宁 客服电话:95595 联系人:李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (8)上海农 村商业银 行股份有 限公司 注册地址: 上海市浦 东新区浦 东大道 981 号 法定代表人 :胡平西 客服电话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人:周 睿 网址:www.shrcb.com (9)北京农 村商业银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区阜成 门内大街 410 号 法定代表人 :乔瑞 联系人:刘 雨喻 联系电话:010-63229482 传真:010-66506163 客服电话:96198 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 13 网址:www.bjrcb.com (10 )平安 银行股份 有限公司 注册地址: 中国深圳 市深南中 路 1099 号 法定代表人 :孙建一 电话:0755-22197874 传真:0755-22197701 联系人:蔡 宇洲 客户服务热 线:0755-961202 、4006699999 网址:www.18ebank.com (11 )广发银行 股份有限 公司 注册地址: 广州市越 秀区东风 东路 713 号 法定代表人 :李若虹 客服电话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn (12 )杭州 银行股份 有限公司 地址:杭州 市凤起路 432 号 法定代表人 :马时雍 联系人:严 峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服电话 : 浙江省内 0571-96523 、全 国客户 服务热线 4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (13 )大连 银行股份 有限公司 注册地址: 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼 法定代表人 :陈占维 客服电话:4006640099 联系人:李 鹏 电话:0411-82308602 传真:0411-82311420 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 14 网址:www.bankofdl.com (14 )江苏 银行股份 有限公司 地址:南京 市洪武北 路 55 号 法定代表人 :黄志伟 联系人:田 春慧 客户服务电 话:96098 、400-86-96098 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (15 )东莞 银行股份 有限公司 注册地址: 东莞市运 河东一路 193 号 法定代表人 :廖玉林 联系人:胡 昱 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (16 )上海 浦东发展 银行股份 有限公司 注册地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号 办公地址: 上海市中 山东一路 12 号 法定代表人 :吉晓辉 联系人:倪 苏云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (17 )温州 银行股份 有限公司 注册地址: 温州市车 站大道华 海广场 1 号楼 办公地址: 温州市车 站大道 196 号 法定代表人 :邢增福 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 15 联系人:林 波


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务热 线:96699 、 浙江省 外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn (18 )浙商 银行股份 有限公司 注册地址: 杭州市庆 春路 288 号(办公 地址同注 册地 址) 法定代表人 :张达洋 联系人:吴 强


客户服务热 线:95105665 电话:0571-87659167 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (19 )渤海 银行股份 有限公司 注册地址: 天津市河 西区马场 道 201-205 号 法定代表人 :刘宝凤 客服电话:400-888-8811 联系人:王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn (20 )北京 银行股份 有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街丙 17 号 法 定代表人 :闫冰竹 联系人:王 曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电 话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 16 (21 )华夏 银行股份 有限公司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 22 号 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街 22 号 客服电话:95577 法定代表人 :吴建 联系人:董 金 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (22 )洛阳 银行股份 有限公司 注册地址: 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号 办公地址: 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人 :王建甫


联系人:胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (23 )张家 港农村商 业银行股 份有限公 司 注册地址: 张家港市 杨舍镇人 民中路 66 号 法定代表人 :王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:郭 剑鸣 电话:0512-56968061 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com (24 )深圳 农 村商业 银行股份 有限公司 注册地址: 深圳市深 南东路 3038 号合作 金融大 厦 法定代表人 :李伟 电话:0755-25188371 0755-25188611 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 17 传真:0755-25188785 联系人:曾 明 、宋永 成 客户服务电 话: 961200 网址:www.961200.net (25 )青岛 银行股份 有限公司 地址:青岛 市市南区 香港中路 68 号华普 大厦 法定代表人 :张广鸿 联系人:滕 克 客服电话:96588 (青 岛) 、400-66-96588 ( 全国) 网址:www.qdccb.com (26 )宁波 银行股份 有限公司 注册地址: 宁波市江 东区中山 东路 294 号 法定代表人 :陆华裕 联系人:胡 技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话: 96528( 宁波、杭 州、南京 、深圳、 苏州 、温州) 、962528 (北 京、上海 ) 网址:www.nbcb.com.cn (27 )中国 民生银行 股份有限 公司 注册地址: 北京市东 城区正义 路 4 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 法定代表人 :董文标 客服电话:95568 联系人:董 云巍 电话:010-58351666-8155 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn (28 )哈尔 滨银行股 份有限公 司 住所:哈尔 滨市道里 区尚志大 街 160 号


办公地址: 哈尔滨市 道里区尚 志大街 160 号


大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 18 法人:郭志 文


联系人:王 超


联系电话:0451-86779007


传真:0451-86779007


客服电话:95537


公司网址:www.hrbb.com.cn (29 )国泰 君安证券 股份有限 公司 注册地址: 上海市浦 东新区商 城路 618 号 法定代表人 :万建华 客服电话:95521 联系人:芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (30 )中信 建投股份 有限公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 法定代表人 :王常青 客服电话:4008888108 联系人:权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (31 )国信 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦六层 法定代表人 :何如 客服电话:95536 联系人:齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 19 (32 )招商 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层 法定代表人 :宫少林 客服电话: 95565 联系人:林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (33 )东北 证券股份 有限公司 注册地址: 长春市自 由大路 1138 号 办公地址: 长春市自 由大路 1138 号 法定代表人 :矫正中 客户服务电 话:4006000686 联系人:潘 锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (34 )中国 银河证券 股份有限 公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 法定代表人 :陈有安 客服电话:4008-888-888 联系人:田 薇 联系电话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (35 )申银 万国证券 股份有限 公司 通讯地址: 上海市常 熟路 171 号 法定代表人 :丁国荣 客服电话:021-962505 联系人:黄 维琳、曹 晔 电话:021-54033888 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 20 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (36 )海通 证券股份 有限公司 注册地址: 上海市淮 海中路 98 号 法定代表人 :王开国 客服电话:95553 、400-888-8001 联系人:金 芸、李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (37 )中信 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市深 南路 7088 号招商银 行大厦 法定代表人 :王东明 客服电话:010-84588888


联系人:陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (38 )安信 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人 :牛冠兴 客服电话:4008 001 001 联系人:陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (39 )光大 证券股份 有限公司 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 :徐浩明 客服电话:400-888-8788 、95525 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 21 联系人:刘 晨、李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (40 )中信 万通证券 有限责任 公司 注册地址: 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址: 青岛市东 海西路 28 号 法定代表人 :张智河 客服电话:0532-96577 联系人:吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (41 )东海 证券有限 责任公司 注册地址: 江苏省常 州市延陵 西路23 号投资广 场1 8-19楼 办公地址: 江苏省常 州市延陵 西路23 号投资广 场1 8-19楼 法定代表人 :朱科敏 客服电话: 0519-88166222 、 0379-64902266 、 021-52574550 、 免费 服务热线 : 400-888-8588 联系人:李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-8157761 网址:www.longone.com.cn (42 )中信 证券(浙 江)有限 责任公司 注册地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层 法定代表人 :沈强 客服电话:0571-96598 联系人:俞 会亮 电话:0571-85783737 传真:0571-86065161 网址:www.bigsun.com.cn 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 22 (43 )广州 证券有限 责任公司 注册地址: 广州市先 烈中路 69 号东山广 场主楼 十七 楼 法定代表人 :刘东 客服电话:961303 联系人:林 洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (44 )平安 证券有限 责任公司 办公地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼 法定代表人 :杨宇翔 客服电话:95511 转 8 联系人:郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (45 )华泰 证券股份 有限公司 注册地址: 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦 法定代表人 :吴万善 客服电话:4008-888-168 、95597 联系人:舒 萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (46 )湘财 证券有限 责任公司 注册地址: 长沙市黄 兴中路 63 号中山国 际大厦 12 楼 法定代表人 :林俊波 客服电话:400-888-1551 联系人:钟 康莺 电话:021-68634518-8503 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 23 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (47 )国元 证券股份 有限公司 注册地址: 安徽省合 肥市寿春 路 179 号 法定代表人 :凤良志 客服电话:400-888-8777 、95578 联系人:李 蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn (48 )上海 证券有限 责任公司 注册地址: 上海市西 藏中路 336 号 法定代表人 :郁忠民 客服电话:021-962518 、4008918918 联系人:王 伟力


电话:021-53519888 传真:021-54670436 网址:www.962518.com (49 )华安 证券有限 责任公司 注册地址: 安徽省合 肥市长江 中路 357 号 法定代表人 :李工 客服电话:0551-96518 、400-80-96518 联系人:甘 霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (50 )兴业 证券股份 有限公司 注册地址: 福建省福 州市湖东 路 99 号标 力大厦 法定代表人 :兰荣 客户服务电 话:4008888123 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 24 联系人:谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 网址:www.xyzq.com.cn (51 )财通 证券有限 责任公司 注册地址: 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心 法定代表人 :沈继宁 客户联系电 话:0571 -96336 ( 上海地区 :962336 ) 联系人:乔 骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com (52 )浙商 证券有限 责任公司 地址:浙江 省杭州市 杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人 :吴承根 联系人:谢 项辉 电话:0571-87901053 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn (53 )渤海 证 券股份 有限公司 注册地址: 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室 法定代表人 :杜庆平 联系人:王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.bhzq.com (54 )方正 证券股份 有限公司 注册地址: 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦 22-24 层 法定代表人 :雷杰 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 25 客服电话:95571 联系人:邵 艳霞 电话:0731-85832507 传真:0731-85832214 网址:www.foundersc.com (55 )东莞 证券 有限 责任公司 注册地址: 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心 30 楼 法定代表人 :张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (56 )瑞银 证券有限 责任公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 金融 中心 12 层、15 层 法定代表人 :刘弘 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人:慕 丽娜 客户服务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (57 )宏源 证券股份 有限公司 注册地址: 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 19 号 法定代表人 :冯戎 客户服务电 话:4008000562 联系人:李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 26 (58 )长城 证券有限 责任公司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层 法定代表人 :黄耀华 客户服务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人:高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (59 )国都 证券有限 责任公司 注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层 法定代表人 :常喆 客户服务电 话:400-818-8118 联系人:黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (60 )华林 证券有限 责任公司 注册地址: 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 5 、6 楼 办公地址: 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 5 、6 楼 法定代表人 :薛荣年 客 服电话:400-188-3888


联系人:杨 玲 电话:0755-82707855 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com (61 )国海 证券有限 责任公司 注册地址: 广西南宁 市滨湖路 46 号 办公地址: 广西南宁 市滨湖路 46 号 客服电话:400-888-8100 (全国) 、96100 ( 广西) 法定代表人 :张雅锋 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 27 联系人:覃 清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn (62 )江海 证券有限 公司 办公地址: 哈尔滨市 香坊区 赣 水路 56 号 法人代表: 孙名扬 电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 联系人:徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (63 )长江 证券股份 有限公司 注册地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 法定代表人 :胡运钊 客户服务热 线:95579 、4008-888-999 联系人:李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(64 )恒泰 证券股份 有限公司 注册地址: 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号 法人代表: 刘汝军 客户服务电 话:0471-4961259 联系人:张 同亮 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn (65 )国金 证券股份 有限公司 注册地址: 成都市东 城根上街 95 号 法定代表人 :冉云 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 28 客户服务电 话:4006600109 联系人:金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (66 )中航 证券有限 公司 注册地址: 南昌市抚 河北路 291 号 办公地址: 南昌市抚 河北路 291 号六楼 法定代表人 :杜航 客服电话 :4008866567 联系人:余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.scstock.com (67 )爱建 证券有限 责任公司 地址:上海 市南京西 路 758 号 23 楼 法定代表人 :郭林 客服电话:021-63340678 联系人:陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (68 )英大 证券有限 责任公司 地址:深圳 市福田区 深南中路 华能大厦 三十、三 十一 层 法定代表人 :赵文安 客服电话:0755-26982993 、4008-698-698 联系人:王 睿 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 网址:www.ydsc.com.cn 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 29 (69 )华西 证券有限 责任公司 注册地址: 四川省成 都市陕西 街 239 号 法定代表人 :杨炯洋 客户服务热 线:4008888818


联系人:金 达勇


电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn (70 )国联 证券股份 有限公司 注册地址: 江苏省无 锡市县前 东街 168 号 法定代表人 :雷建辉 客服电话:4008885288 联系人:徐 欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (71 )天相 投资顾问 有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701 法定代表人 :林义相 客服电话:010-66045678 联系人:林 爽 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (72 )信达 证券股份 有限公司 地址:北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人 :张志刚 客户服务电 话:4008008899 联系人:唐 静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 30 公司网址:www.cindasc.com (73 )华宝 证券有限 责任公司 地址:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 166 号未来资 产大 厦 23 层 法定代表人 :陈林 客户服务电 话:400-820-9898 联系人:徐 方亮 电话:021-50122222 传真:021-50122220 网址:www.cnhbstock.com (74 )广发 证券股份 有限公司 注册地址: 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广 东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43 、44 楼 法定代表人 :孙树明 客服电话:95575 联系人:黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (75 )世纪 证券有限 责任公司 办公地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼 法定代表人 :卢长才 客服电话:0755-83199599 联系人:张 婷 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (76 )中国 中投证券 有限责任 公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 31 办公地址: 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代表人 :龙增来 联系人:刘 毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(77 )中国 国际金融 有限公司 注册地址: 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人 :李剑阁 联系人:王 雪筠 客服电话:010-85679238 、010-85679169 网址:www.ciccs.com.cn (78 )齐鲁 证券有限 公司 办公地址: 山东省济 南市经十 路 20518 号 法定代表人 :李玮 客户服务电 话:95538 联系人:吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (79 )日信 证券有限 责任公司 注册地址: 呼和浩特 市新城区 锡林南路 18 号 法定代表人 :孔佑杰 联系电话:010-88086830 联系人:陈 韦杉 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (80 )华龙 证券有限 责任公司 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 32 注册地址: 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号 法定代表人 :李晓安 联系人:李 昕田 联系电话:0931-8490208 甘肃省客服 电话:96668 网址:www.hlzqgs.com (81 )财富 证券有限 责任公司 办公地址: 湖南长沙 芙蓉中路 二段 80 号 顺天国 际财 富中心 26 层 法人代表: 周晖 客户服务热 线:0731-84403319 联系人:胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (82 )华福 证券有限 责任公司 注册地址: 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层 法定代表人 :黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张 腾 电话:0591-87278701/ 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (83 )大通 证券股份 有限公司 注册地址: 大连市中 山区人民 路 24 号 办公地址: 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连期 货大 厦 38-39 层





法定代表人 :张智河 联系人:谢 立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219


客户服务热 线:4008-169-169


大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 33 网址:www.daton.com.cn (84 )中原 证券股份 有限公司 地址:郑州 市郑东新 区商务外 环路 10 号 法定代表人 :菅明军 客服电话:0371-967218 、4008139666 联系人:程 月艳、耿 铭 联系电话:0371-65585670 联系传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (85 )西南 证券股份 有限公司 地址:重庆 市渝中区 临江支路 2 号合景 国际大厦 A 幢 法定代表人 :王珠林 客服电话:4008096096 联系人:徐 雅筠、杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (86 )天源 证券经济 有限公司 注册地址: 青海省西 宁市长江 路 53 号汇 通大厦 六楼 办公地址: 深圳市福 田区民田 路新华保 险大厦 18 楼 法定代表人 :林小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客服电 话:4006543218 公司网站地 址:www.tyzq.com.cn (87 )天风 证券有限 责任公司 注册地址: 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关东园 路 2 号高科大厦 四楼 法定代表人 :余磊 联系人:翟 璟 联系电话: (027)87618882 、(028) 86711410


传真: (027 )87618863 公司网站:www.tfzq.com 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 34 (88 )国盛 证券有限 责任公司 注册地址: 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦 办公地址: 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦 4 楼 法定代表人 :曾小普 联系人:徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (二)注册 登记机构 名称:大成 基金管理 有限公司 住所:深圳 市福田 区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 法定代表人 : 张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:范瑛 (三)律师 事务所和 经办律师 律师事务所 名称:通 力律师事 务所 注册地址: 上海市浦 东南路 528 号上海 证券大厦 南塔 21 楼 办公地址: 上海市浦 东南路 528 号上海 证券大厦 南塔 21 楼 经办律师: 秦悦民、 傅轶 电话:021-68818100 传真:021-68816880 (四)会计 师事务所 和经办注 册会计师 名称:普华 永道 中天 会计师事 务所


住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼


办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号 星展 银行大厦 3 楼 法定代表人 :杨绍信


经办注册会 计师:薛 竞、刘颖 电话:021-23238888 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 35 传真:021-23238800 联系人:刘 颖 四、 基金的名称 大成债券投 资基金 五、 基金的类型 基金类型: 契约型 六、 基金的运作方 式 基金运作方 式:开放 式 七、 基金的投资目 标 在力保本金 安全和保 持资产流 动性基础 上追求资 产的 长期稳定增 值。 八、 基金的投资方 向 投资于债券 类资产部 分 (包括流 动 性良好 的、 国内 市场 依法发行及 交易的国 债、 金融债 、 公司债、 企业债 、 可转 换债券 、 正逆回 购等 , 以及中 国 证监会允许 基金投资 的其他金 融工具) 不低于基金资产 总值 80 %, 本基金还可 择机进行新 股申购,但新股 投资比例不 超过基金资 产总值 20%。 九、 基金的投资策 略 本基金通过 整体资产 配置、 类属 资产配置 和个券选 择 三个层次进 行投资管 理, 以实现 投 资目标。具 体按照如 下步骤执 行: (一) 在 整体资产 配置层次 上, 通 过对宏观 经济、 市 场利率、 债券供求 、 情景 分析、 申 购、赎回现 金流情况 等因素的 综合分析 ,决定债 券、 逆回购、现 金三类资 产的配置 比例。 ( 二) 在类属资 产配置层 次, 根据市场 和类属资 产的 风险收益特 征, 将市场细 分为交易 所国债、 交易 所企业债 、 银行间 国债、 银 行间金融 债 四个子市场。 在此基础 上运用修 正的均 值-方差等 模型, 定期 对投资组 合类属资 产进行最 优 化配置和调 整, 确定类 属资产的 最优权 重。 (三) 在债券 选择上, 采取积极 策略, 包 括利率预 期 策略、 收益率 曲线策略 、 收益率 利 差策略等。 (四) 本基金 在满足基 金日常申 购、 赎回流 动性基础 上根据新股 基本面研 究择机进 行新 股申购。 基金管理人 可根据债 券市场的 变化对市 场细分与 模型 运用等进行 适当调整 。 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 36 十、 基金的业绩比 较基准 中国债券总 指数 十一 、基金的风险 收益特征 本基金 80 %以上 投资于债券 ,为债券基 金,预期收 益和风险高于货 币市场基金 ,低于 混合型基金 和股票基 金。 十二 、基金的投资 组合报告 基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗 漏,并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。 基金托管人 中国农业 银行根据 基金合同 规定 ,于 2012 年 12 月 28 日复核了本报告 中的 财务指标、 净值 表现和投 资组合报 告等内容, 保 证复 核内容不存 在虚假记 载、 误导性陈 述或 者重大遗漏 。 本投资组合 报告所载 数据截至 2012 年 9 月 30 日 ,本 报告中所列 财务数据 未经审计 。 1.报告期末 基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投资 3,000.00 0.00 其中:股票


3,000.00 0.00 2 固定收益投 资


343,786,189.20 96.03 其中:债券


343,786,189.20 96.03 资产支持证 券 - 0.00 3 金融衍生品 投资 - 0.00 4 买入返售金 融资产


- 0.00 其中: 买断 式回购的 买入返售 金 融资产


- 0.00 5 银行存款和 结算备付 金合计


2,974,320.19 0.83 6 其他资产


11,227,845.14 3.14 7 合计 357,991,354.53





100.00 2.报告期末 按行业分 类的股票 投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 - 0.00 B 采掘业 3,000.00 0.00 C 制造业 - 0.00 C0 食品、饮料 - 0.00 C1 纺织、服装 、皮毛 - 0.00 C2 木材、家具 - 0.00 C3 造纸、印刷 - 0.00 C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 - 0.00 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 37 C5 电子 - 0.00 C6 金属、非金 属 - 0.00 C7 机械、设备 、仪表 - 0.00 C8 医药、生物 制品 - 0.00 C99 其他制造业 - 0.00 D 电力、 煤气及 水的生产 和供应 业 - 0.00 E 建筑业 - 0.00 F 交通运输、 仓储业 - 0.00 G 信息技术业 - 0.00 H 批发和零售 贸易 - 0.00 I 金融、保险 业 - 0.00 J 房地产业 - 0.00 K 社会服务业 - 0.00 L 传播与文化 产业 - 0.00 M 综合类 - 0.00 合计 3,000.00 0.00 3.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净 值比例(% ) 1 603993 洛阳钼业 1,000 3,000.00 0.00 4.报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) 1 国家债券 - 0.00 2 央行票据 19,342,000.00 5.73 3 金融债券 130,321,000.00 38.61 其中:政策 性金融债 101,302,000.00 30.01 4 企业债券 194,123,189.20 57.51 5 企业短期融 资券 - 0.00 6 中期票据 - 0.00 7 可转债 - 0.00 8 其他 - 0.00 9 合计 343,786,189.20 101.85 5.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张 ) 公允价值( 元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 126018 08江铜债 490,000 42,272,300.00 12.52 2 1180053 11 宝城投债 400,000 41,016,000.00 12.15 3 080218 08国开18 400,000 39,772,000.00 11.78 4 110311 11 进出11 300,000 30,801,000.00 9.13 5 110315 11 进出15 300,000 30,729,000.00 9.10 6. 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产 支持 证券投资 明细 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 38 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7. 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 8.投资组合 报告附注 (1)报告期内基 金投资的前 十名证券的 发行主体无 被监管部门立案 调查的,或 在报告 编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情形。 (2) 基金投资 的前十名 股票中, 没有投资 于超出基 金 合同规定备 选股票库 之外 的股 票。 (3)基金的 其他资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,828.49 2 应收证券清 算款 4,993,717.24 3 应收股利 - 4 应收利息 6,050,864.35 5 应收申购款 181,435.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,227,845.14 (4)报告期 末基金持 有的处于 转股期的 可转换 债券 明细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。 (5)报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公允价 值( 元) 占基金资 产净值比 例(% ) 流通受限情 况说明 1 603993 洛阳钼业 3,000.00 0.00 新股 锁定 (6)由于四 舍五入原 因,分项 之和与合 计可能 有尾 差。 十三 、基金业绩 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不保证 基金一定盈 利, 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险, 投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 (一)基金 合同生效 日(2003 年 6 月 12 日)至 2012 年 9 月 30 日以来完 整会计年 度的 投资业绩及 与同期 业 绩比较基准 收益率 的比较 : A 、B 类 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 39 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益 率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13% 2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03% 2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08% 2006.1.1-2006.12.31 6.29% 0.14% 2.62% 0.10% 3.67% 0.04% 2007.1.1-2007.12.31 8.79% 0.17% -1.81% 0.08% 10.60% 0.09% 2008.1.1-2008.12.31 11.10% 0.15% 14.89% 0.20% -3.79% -0.05% 2009.1.1-2009.12.31 2.72% 0.14% -1.24% 0.10% 3.96% 0.04% 2010.1.1-2010.12.31 6.56% 0.18% 1.92% 0.10% 4.64% 0.08% 2011.1.1 —2011.12.31 0.94% 0.14% 5.72% 0.11% -4.78% 0.03% 2012.1.1—2012.09.30 3.26% 0.08% 1.94% 0.08% 1.32% 0.00% 2003.6.12-2012.9.30 70.95% 0.19% 33.58% 0.19% 37.37% 0.00% C 类 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13% 2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03% 2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08% 2006.1.1-2006.12.31 5.86% 0.14% 2.62% 0.10% 3.24% 0.04% 2007.1.1-2007.12.31 8.17% 0.17% -1.81% 0.08% 9.98% 0.09% 2008.1.1-2008.12.31 10.56% 0.15% 14.89% 0.20% -4.33% -0.05% 2009.1.1-2009.12.31 2.24% 0.14% -1.24% 0.10% 3.48% 0.04% 2010.1.1-2010.12.31 6.19% 0.18% 1.92% 0.10% 4.27% 0.08% 2011.1.1—2011.12.31 0.62% 0.14% 5.72% 0.11% -5.10% 0.03% 2012.1.1—2012.09.30 2.98% 0.08% 1.94% 0.08% 1.04% 0.00% 2003.6.12-2012.9.30 66.11% 0.19% 33.58% 0.19% 32.53% 0.00% (二) 自基金合 同生效以 来基金份 额净值增 长率变动 及其与同期 业绩比较 基准收益 率的 比较 大成债券 A/B 基金累计份额净值增长率与 同期业绩比 较基准收益率的历史走势对比图 (2003 年 6 月 12 日至 2012 年 09 月 30 日)大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 40 -20.00% 0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 03-6-12 05-4-21 07-3-1 09-1-8 10-11-18 12-9-27 大 成 债 券 A \ B 业绩比较基准 大成债券 C 基金累计份额净值增长率与 同期 业绩比 较 基准收益率的历史走势对比图 (2003 年 6 月 12 日至 2012 年 09 月 30 日) -20.00% 0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 03-6-12 05-4-21 07-3-1 09-1-8 10-11-18 12-9-27 大成债券C 业绩比较基准 注:1 、 本基 金于 2006 年 4 月 24 日起推 出持续性 收费 模式, 将前端收 费模式定 义为 A 类收 费模式, 后 端收费模 式定义 为 B 类收费模 式, 二 者对 应的基金份 额简称 “ 大成债 券 A / B ”;将 持续性收费 模式定义 为 C 类收费 模式,对 应的基金 份 额简称 “ 大成债券 C” 。


2 、按基金 合同规定 ,本基金 自基金合 同生效 起 6 个月内为建 仓期,截 至报告 日本基金 的各项投资 比例已达 到基金合 同中规定 的各项比 例。 十四 、 费用概览 (一)与基 金运作有 关的费用 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 41 1 .基金费用 的种类 (1)基金管 理人的管 理费; (2)基金托 管人的托 管费; (3)基金的 证券交易 费用; (4)基金合 同生效后 的基金信 息披露费 用; (5)基金份 额持有人 大会费用 ; (6)基金合 同生效后 的会计师 费和律师 费; (7)按照国 家有关规 定可以列 入的其他 费用。 2 .基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式 (1)基金管 理人的管 理费 在通常情况 下,基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的 0.7% 的年 费率计提 。计算方 法如下: H=E× 0.7%÷ 当 年天数 ; H 为每日 应付的基 金管理费 ; E 为前一日 的基金资 产净值。 基金管理费 每日计算, 逐 日累计至 每月月末, 按 月支 付, 由基金托管 人于次月 的前两个 工作 日内从基金 资产中一 次性支付 给基金管 理人。 (2)基金托 管人的托 管费 基金托管人 的托管费 按前一日 的基金资 产净值的 0.20% 的年费 率计提。 计算方法 如下: H =E× 0.20%÷ 当年天数 H 为每日 应支付的 基金托管 费; E 为前一日 的基金资 产净值。 基金托管费 每日计算, 逐 日累计至 每月月末, 按 月支 付, 由基金托管 人于次月 的前两个 工作日内从 基金资产 中一次性 支取。 (3)上述第 1 款基金费 用中第 (3)-(7 )项费用 由基金托 管 人根据有 关法规及 相应协议 规定,按费 用实际支 出金额, 列入当期 费用,由 基金 托管人从基 金资产中 支付。 3 .不列入基 金费用的 项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。 4 .基金管理 费和基金 托管费的 调整 基金管理人与基 金托管人可 根据市场和 基金发展情况 磋商酌情降低基 金管理费及 基金托大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 42 管费,经中 国证监会 核准后公 告,无须 召开基金 份额 持有人大会 通过。 (二)与基 金销售相 关费用 1 .申购费用 : 申购费用是基金 销售和服务 过程中发生 费 用,由基金 份额持有人承担 ,按交易金 额的一 定比例收取 。 (1)投资者既可 以选择申购 时交纳申购 费用,也可 以选择赎回时交 纳申购费用 。投资者若 选择申购时 交纳称为 前端申购 费, 投资者 若选择在 赎 回时交纳则 称为后端 申购费。 投 资者选 择持续性收 费模式, 不收取申 购费。 (2)投资者 选择交纳 前端申购 费时, 申 购费如 下表 所示: 申购金额 M 费率 M <50 万 0.8% 50 万≤M <200 万 0.5% 200 万≤M <500 万 0.3% M≥ 500 万 1000 元/ 笔 (3)投资者选择 交纳后端申 购费时,按 照持有时间 采用比例费率, 并随 持有时 间递减,具 体如下表所 示: 持有基金时 间 费率 1 年以内 1.0% 1 年以上、3 年以内( 含 1 年) 0.6% 3 年以上、5 年以内( 含 3 年) 0.4% 5 年以上( 含 5 年) 0 (4)基金申 购份额的 计算: 1 ) 前端收费 模式即大 成债 A : 大成债 A 的申购金 额包括申 购费用和 净申购金 额,计 算公式如下 : 净申购金额 =申购金 额/ (1+申 购费率) 申购费用= 申购金额 -净申购 金额 申购份数= 净申购金 额/ 申购日基 金份额净 值 2 ) 后端收费 模式即大 成债 B : 申购份数= 申购金额/ 申 购日基金 份额净值 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 43 3 ) 持续性销 售服务费 模式 即大 成债 C : 申购份数= 申购金额/ 申 购日基金 份额净值 2 .赎回费率 赎回费用是基金 销售和服务 过程中发生 费用,由基金 份额持有人承担 ,按交易金 额的一 定比例收取 。 (1)在前端 和后端收 费形式下 ,本基金 的赎回 费率 为赎回基金 总额的 0.25 %,赎回 费用于 支付相关手 续费后余 额归入基 金财产。 赎回 费归入基 金财产的比 例不得低 于赎回费 用总额的 25 %。 (2)在择持 续性收费 模式 下 , 如持有时 间小 于 30 个 自然日, 赎 回费率 为 0.1%, 赎回费用 的 25% 计 入大成债 C 的基金财 产;如持 有时间大 于或 等于 30 个自 然日,赎 回费率 为 0。 (3)基金赎 回 金额的 计算: 1 ) 前端收费 模式即大 成债 A : 大成债 A 的净赎回 金额为赎 回金额扣 减赎回费 用,计 算公式如下 : 赎回金额= 赎回份数× 赎回申 请日基金 份额净值 赎回费用= 赎回金额× 赎回费 率 净赎回金额 =赎回金 额-赎回 费用 2 ) 后端收费 模式即大 成债 B : 大成债 B 的净赎 回金额 为赎回金 额扣减赎 回费用、 后 端申购费用 ,计算公 式如下: 赎回金额= 赎回份数× 赎回申 请日基金 份额净值 赎回费用= 赎回金额× 赎回费 率 后端申购费 用=赎回 份额× 申 购申请日 的基金份 额净 值× 该部分 份额对应 的后端申 购费率 净赎回金额 =赎回金 额-赎回 费用-后 端申购费 用 3 ) 持续性销 售服务费 模式即大 成债 C : 根据 2009 年 8 月 11 日《 关于增加 大成债券 投资基 金 C 类份额赎回 费的公告》 ,自 2009 年 8 月 28 日 起, 增 加大成 债 C 赎回费 , 即持有 人在 赎回其 2009 年 8 月 27 日 ( 含该日 ) 之 前交易申请 获得的大 成债 C 份额( 即 2009 年 8 月 27 日(含该日 )之前提 交的交易 申请, 并得到有效 确认的份 额) 时无需 缴纳赎 回费; 持有 人 在 2009 年 8 月 28 日 ( 含该日) 之后交 易申请获得 的大成债 C 份 额(即 2009 年 8 月 28 日 (含该日) 之后提交 的交易申 请,并得 到有效确认 的份额) , 将按 下述公式 收取赎回 费用, 赎 回费用的 25% 计入 大成债 C 的 基金财 产。 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 44 大成债 C 的净赎 回金额 为赎回金 额扣减赎 回费用, 计 算公式如下 : 赎回金额= 赎回份数× 赎回申 请日基金 份额净值 赎回费用= 赎回金额× 赎回费 率 净赎回金额 =赎回金 额-赎回 费用 3 . 申请日(T 日)的 基金份额 净值在当 天证券交 易所 收市后计算 ,并在 T+1 日公告。 遇特 殊情况,经 中国证监 会同意, 可以适当 延迟计算 和公 告。 基金份额净 值的计算 公式为: 基金份额净 值=基金 资产净值 总额/ 发行在 外的基金 份 额总数。 4 . 销售服务 费 投资者选择持续性收费模式,按照 0.30%/ 年的年费 率从该类基金份额对应的基金财 产中按 日计提持续 性销售服 务费。 计算方法如 下: 每日销售服 务费=该 收费模式 下前一日 基金资产 净值 总额× 销售 服务费率/ 年 计提天 数 销售服务费 每日计算, 逐 日累计至 每月月末, 按 月支 付, 由基金托管 人于次月 的前两个 工作日内从 基金资产 中一次性 支付给基 金管理人 。 销售服务费 用于支付 基金的营 销费用和 基金份额 持有 人服务费等。 基 金管理人 须在招募 说明书或最 新的更新 的招募说 明书、 基金 份额发售 公 告或其 他 公 告中予以 载明, 并需 在定期 的监察稽核 报告、 基金的 半年度报 告和年度 报告里, 依法对持续 性销售服 务费的计 提、 列支 等情况进行 专项说明 。 对于采用持 续性销售 服务费模 式的新的 申购,每 笔申 购的最低金 额为人民 币 1000 元。 5 . 基金管理人可 根据市场情 况调整本基 金的申购和 赎回费率,调整 结果将至少 提前两日在 至少一种中 国证监会 指定的媒 体上公告 。 6 . 基金转换 费用: 详情请见 “ 八、基 金转换 ” (更 新招募说 明书全文) 。 (三)基金 税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 应按国家 税收 法律、法规 履行其纳 税义务。 按照国家现 行税收法 律、 法规规定, 个 人投资者 投资 本基金所获 增值部分 免税, 机构投 资者 投资本基金 所获增值 部分应按 相关规定 缴纳企业 所得 税。 大成 债券 投资 基金
















































































更新 的招 募说 明书 摘要 45 十五 、 对招募说明 书更新部分 的 说明 本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其他 有关法律 法规的 要求及 《基金 合同》 的 规定, 对 2012 年 7 月 26 日 公 布的 《大成债 券投资基 金更新的 招募说 明书 2012 年第 1 期》 进 行了更新, 并根据本 基金管理 人对本基金 实施的投 资经营活 动进行了 内容补充和 更新,主 要更新的 内容 如下 : 1 .根据最新 资料,更 新了 “ 三、基 金管理人 ” 部分 。 2 .根据最新 资料,更 新了 “ 四、基 金托管人 ” 部分 。 3 .根据最新 资料,更 新了 “ 五、相 关服务机构 ” 部 分。 4 .根据最新 数据,更 新了 “ 九、基 金的投资 ” 部分 。 5 .根据最新 数据,更 新了 “ 十、基 金业绩 ” 部分。 6 .根据最新 公告,更 新了 “ 二十二 、其他应 披露的事 项 ” 。 7 .根据最新 公告,更 新了 “二十 三、对 招募说 明书 更新部分的 说明” 。 大成基金管 理有限公 司 二〇一 三 年 一月 二十 六 日