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中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金
上市交易公告书
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间： 2013年 1月 31日
公告日期： 2013年 1月 28日
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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目
录
一、重要声明与提示 ........................................................................................................................ 3
二、基金概览 .................................................................................................................................... 3
三、基金的募集与上市交易 ............................................................................................................. 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .............................................................................. 4
五、基金主要当事人简介 ................................................................................................................. 5
六、基金合同摘要 ............................................................................................................................ 7
七、基金 财务状况 ............................................................................................................................ 7
八 、基金投资 组 合 ............................................................................................................................ 8
九 、重 大 事 件揭 示 .......................................................................................................................... 10
十、基金管理人 承 诺 ...................................................................................................................... 12
十一、基金托管人 承 诺 .................................................................................................................. 12
十二、基金上市 推荐 人 意见 ........................................................................................................... 12
十三、 备查文件 目录 ...................................................................................................................... 12
附件 ：中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要 .......................................... 14
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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一、重要声明与提示
《中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）
依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露 内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基 金上市规则》的规定编制，中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）管理人诺安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）的董事会及董 事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏 ， 并对其 内容的 真实 性、
准 确 性和 完整 性 承担个别 及 连带责任。 本基金 托 管人交 通银行股份 有限公司保证本公告中基 金 财务 会 计 资料等内容的 真实 性、准 确 性和 完整 性， 承 诺 其 中不存在虚假记载、误导性陈述 或者重 大遗漏。
中国证 监 会、深圳证券交易所 对 本基金上市交易及有 关 事 项 的 意见 ， 均 不 表明对 本基金 的 任何 保证 。凡 本公告 未涉 及的有 关 内容， 请 投资者 阅读 2012年 11月 1日刊登 在《证券 时 报 》和本公司 网站 (www.lionfund.com.cn)上的《中小板等权重交易型开放式指数证券投资 基金 招募说明 书》（以下简称“ 招募说明 书”） 。
二 、 基金概览
1、基金 名 称 ： 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金
2、基金简称 ： 诺安中小板等权重 ETF（ 场 内简称 ： 中小等权）
3、交易 代码： 159921
4、 标 的指数简称 ： 中小板等权重指数
5、 标 的指数 代码： 399634
6、 截至 公告 日前两个工作日即 2013年 1月 24日 基金 份额总额： 253,305,171.00份
7、 截至 公告 日前两个工作日即 2013年 1月 24日 基金 份额净值： 1.022元
8、本 次 上市交易 份额： 253,305,171.00份
9、上市交易的证券交易所 ： 深圳证券交易所
10、上市交易 日期： 2013年 1月 31日。
11、基金管理人 ： 诺安基金管理有限公司
12、基金 托 管人 ： 交 通银行股份 有限公司
13、 登 记 结算机构： 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司
14、 申购赎回代 理券 商：长城 证券、 光大 证券、 广州 证券、国信证券、 海通 证券、 齐鲁
证券、上 海 证券、 申银万 国证券、信 达 证券、 招商 证券、中信证券、中信 建 投证券 。
15、本基金开放 申购赎回时 间 ： 2013年 1月 31日
三、基金的募集与上市交易
（ 一 ）本 基金上市前基金募集 情况
1、基金 募 集 申请 的 核 准 机构 和 核 准 文 号 ： 中国证券 监 督 管理 委员 会， 2012年 8月 7日 证 监 许可【 2012】 1065号 。
2、基金 运 作 方 式 ： 交易型开放式 。
3、基金 合同 期 限 ： 不定 期。
4、 发售 日期： 2012年 11月 5日至 2012年 11月 30日。其 中， 网 上 现 金 认 购 的 日期 为 2012年 11月 5日至 2012年 11月 30日 ， 网 下 现 金 认 购 的 日期 为 2012年 11月 5日至 2012
年 11月 30日 ， 网 下 股 票认 购 的 日期 为 2012年 11月 28日至 2012年 11月 30日。
5、 发售价 格 ： 人民 币 1.00元。
6、 发售 期 限 ：网 下 现 金 认 购 20个工作日 ， 网 下 股 票认 购 20个工作日 ， 网 上 现 金 认 购 3个工作日。
7、 发售方 式 ： 投资者 可选择 网 上 现 金 认 购 、 网 下 现 金 认 购 和 网 下 股 票认 购 3种方 式 。
8、 发售 机构：
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（ 1） 网 下 现 金 发售 和 网 下 股 票发售直销 机构： 诺安基金管理有限公司
（ 2） 网 下 现 金 发售 机构 和 网 下 股 票发售 代 理 机构： 安信证券、第 一创业 证券、 东方 证 券、 东 海 证券、 光大 证券、 广州 证券、国 都 证券、国 海 证券、国金证券、 海通 证券、华 西 证
券、华 泰 证券、 宏源 证券、 山西 证券、 申银万 国证券、 西部 证券、 新 时代 证券、信 达 证券、
兴业 证券、 招商 证券、中国 银 河 证券、中 航 证券、中投证券、中信 建 投证券等 。
（ 3） 网 上 现 金 发售 机构： 本基金 网 上 现 金 发售 代 理 机构 包括具 有基金 代 销业 务 资格及
深圳证券交易所会 员 资格的证券公司 。 具体 名 单详 见 深圳证券交易所 网站。
（ 4）基金管理人 可根 据有 关 法 律 法规的 要求 ， 选择 其 它符合要求 的 机构代 理 销售 本基
金， 并 及 时 公告 。
9、 验 资 机构名 称 ： 国 富浩 华会 计 师 事 务 所（ 特殊普 通 合伙 ）
10、 募 集 资金 总额 及 入账情况 ： 本 次募 集 有 效认 购总 户 数 为 1,779户 ， 募 集 总 金 额 为 253,305,171.00元 人民 币 （ 含 所 募 集 股 票 市 值 ）， 其 中， 认 购 资金在 募 集 期 间产生 的 利 息共 计 14,080.00元 人民 币 。 经 国 富浩 华会 计 师 事 务 所（ 特殊普 通 合伙 ） 验 资， 募 集 资金 已于 2012
年 12月 6日 划入 本基金在基金 托 管人交 通银行股份 有限公司开 立 的基金 托 管 专户 。
11、本基金 募 集备案情况 ： 2012年 12月 10日 聘 请 国 富浩 华会 计 师 事 务 所（ 特殊普 通 合伙 ） 验 资， 随后向 中国证 监 会 提 交 了验 资 报 告， 办 理基金 备案手续 ， 2012年 12月 10日 中国证 监 会 予 以书 面 确 认 ，本基金 合同自该 日 起 正 式 生效 。
12、基金 合同生效 日： 2012年 12月 10日
13、基金 合同生效 日 的基金 份额总额： 253,305,171.00份
（ 二 ）本 基金上市交易的主要 内容
1、基金上市交易的 核 准 机构 和 核 准 文 号 ： 深圳证券交易所，深证上 [2013]38号
2、上市交易 日期： 2013年 1月 31日
3、上市交易的证券交易所 ： 深圳证券交易所
投资者在深圳证券交易所 各 会 员单 位 证券 营 业部 均 可 参 与基金交易 。
4、基金 场 内简称 ： 中小等权
5、基金交易 代码： 159921
6、本 次 上市交易 份额： 253,305,171.00份
7、 未 上市交易 份额 的 流 通 规定 ： 本基金上市交易 后 ，所有的基金 份额均 可 进 行 交易，
不存在 未 上市交易的基金 份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（ 一 ） 持有人户数
截至 2013年 1月 24日 ，本基金 份额 持 有人 户 数 为 1,779户 ， 平 均 每 户 持 有的基金 份额 为 142,386.27份。
（ 二 ） 持有人结构
截至 2013年 1月 24日 ，本基金 份额 持 有人 结构 如 下 ：
机构 投资者 持 有的基金 份额 为 144,672,198.00份 ， 占 基金 总份额 的 57.11%； 个 人投资
者 持 有的基金 份额 为 108,632,973.00份 ， 占 基金 总份额 的 42.89%。
（ 三 ） 前十名基金份 额 持有人 情况
截至 2013年 1月 24日 ， 前 十 名 基金 份额 持 有人 情况 如 下 表。
序 号 基金 份额 持 有人 名 称 持 有 份额 （ 份 ）
占 基金 总份额
的 比例 （ %）
1 诺安基金公司 － 工行 － 中信证券 股份 有限公司 99,010,880.00 39.09%
2 光大 永 明 人 寿 保 险 有限公司 15,000,874.00 5.92%
3 广州 证券 － 建 行 － 广州 证券 红棉 1号 优 选集合 10,000,200.00 3.95%
4 招商 证券 股份 有限公司 8,000,233.00 3.16%
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5 都 邦 财 产 保 险 股份 有限公司 －传统 保 险 产 品 5,000,291.00 1.97%
6 中信 建 投证券 股份 有限公司 5,000,145.00 1.97%
7 龙 起文 4,000,116.00 1.58%
8 上 海 国 际 信 托 有限公司 2,000,136.00 0.79%
9 杨 华 珍 2,000,116.00 0.79%
10 曹 集 鸥 2,000,116.00 0.79%
注 ： 以上信息依据中国证券 登 记 结算 有限公司 提 供 的 持 有人信息编制 。
五、基金主要当事人简介
（ 一 ） 基金管理人
1、 名 称 ： 诺安基金管理有限公司
2、法定 代表 人 ： 秦维舟
3、 总 经 理 ： 奥成 文
4、 注册 资本 ： 1.5亿 元 人民 币
5、 住 所及 办 公 地址 ： 深圳市深 南 大 道 4013号 兴业 银行大 厦 19-20层
6、 设 立 批 准 文 号 ： 中国证 监 会证 监 基金 字 [2003]132号
7、 工商登 记 注册 的法人 营 业 执照 文 号 ： 440301103063235
8、 经 营范围 ： 基金 募 集 、基金 销售 、资 产 管理、中国证 监 会 许可 的 其 他 业 务
9、 股 权 结构： 中国 对 外 经 济贸 易信 托 投资有限公司 40%； 深圳市 捷隆 投资有限公司 40%； 大 恒 新 纪 元 科技 股份 有限公司 20%。
10、内 部 组织 结构 及 职能 ：
委员 会 名 称 职 责
投资 决策 委员 会 指导基金资 产 的 运 作 、 确 定基本的投资 策略 和投资 组 合 的 原 则 。
风险控 制 办 公会会
研究 制定 风险 管理 政策 和制 度 ， 提 出 重 大 风险 的 解决 方案 ，指导和 监 督 各职能 部 门 开 展风险 管理 工作。
部 门 名 称 职能 定 位
投资 部 负 责 权 益类 基金 产 品 的投资管理 。
研究 部 负 责 宏 观策略 、 行 业 与上市公司 研究 。
固 定 收益 部 负 责 固 定 收益类 基金 产 品 投资 。
国 际 业 务 部 负 责 国 际 基金的投资管理与 业 务 合 作。
产 品研 发 中 心 负 责 产 品 开 发 、 设 计 、 报 批 及 产 品 管理 工作。
市 场 部
开 展营 销 宣传 和 活动策 划 ；负 责 营 销 材 料制 作 ； 开 展 媒 体 宣传 和公 关
维 护 工作 ； 为销售 前 台 提 供营 销 支 持 。
构 建 公司 渠 道营 销 服 务 体 系 ； 管理和 支 持 区域 营 销 中 心 的 业 务 开 展 。
搭 建 分级客 户 服 务 体 系 ； 运 用多形 式 服 务 手 段 ， 建立 客 户 沟 通 平 台 ； 编 辑服 务 咨询 ； 为 公司 营 销提 供 服 务 支 持 。
北京分 公司
负 责 所在 区域 公 募 基金、 一 对 多 专户 等 产 品 的 销售 工作 及 区域 内 代 销 渠 道 机构 的 维 护 和 服 务。
上 海 分 公司
广州 分 公司
西部 营 销 中 心
监 察稽 核部 负 责 公司及基金的 合 规与 运 作 风险 的 全 面 管理 。
风险控 制 部 负 责 投资 风险 监 控 与 业 绩归因分析 。
交易中 心 负 责 执 行 基金、 组 合 交易指 令 ， 实 施 一 线 风险 监 控 。
运 营 保 障 部
负 责 信息 技 术 平 台 建 设 、 注册 登 记、 产 品 销售 的 后 台清 算 、保 障 业 务
开 展 。
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财务 综 合部
负 责 办 公管理、 财务 管理、 后 勤 保 障 ；负 责 人 力 资 源 管理与 服 务 ， 使 公司 获取 并 保 持 人 力 资 源 竞争 优 势 ；负 责 基金 估 值 、投资交易 清 算 及 投资 运 作 的定 期 信息披露 。
11、人 员情况 ：
截 止 2013年 1月 24日 ，本公司共有 员 工 148人， 其 中 博士 4人， 硕士 61人，本 科 63
人， 其 他 20人 。
12、信息披露 负 责 人 ： 陈 勇
咨询电话 ： 400-888-8998或 0755-83026688
13、基金管理 业 务 情况 简 介 ：
截至 2013年 1月 24日 ，本基金管理人共管理 二 十 四只 开放式基金 ： 诺安 平 衡 证券投资 基金、诺安 货 币 市 场 基金、诺安 股 票 证券投资基金、诺安 优 化 收益 债 券型证券投资基金、诺
安 价 值 增 长股 票 证券投资基金、诺安 灵 活 配置混 合 型证券投资基金、诺安 成 长股 票 型证券投
资基金、诺安 增 利 债 券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中小 盘精 选 股 票 型证券投资基金、诺安 主题精 选 股 票 型证券投资基金、诺安 全球黄 金证券投资基金、上
证 新兴产业 交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证 新兴产业 交易型开放式指数证券投资 基金 联接 基金、诺安保本 混 合 型证券投资基金、诺安 多 策略 股 票 型证券投资基金、诺安 全球 收益 不 动 产 证券投资基金、诺安 油气 能 源 股 票 证券投资基金（ LOF）、诺安 新 动 力灵 活 配置混
合 型证券投资基金、诺安中证 创业 成 长 指数 分级 证券投资基金、诺安 汇鑫 保本 混 合 型证券投
资基金、诺安 双 利 债 券型 发起 式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基 金及诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金 联接 基金 。
14、本基金基金 经 理简 介
宋德舜先 生 ， 经 济 学博士 ， 具 有基金 从 业 资格 。 曾 任招商银行计 划 财务 部 资 产 负 债 管理 经 理， 泰 达 荷 银 基金管理有限公司 风险 管理 部 副 总 经 理 。 2010年 4月 加 入 诺安基金管理有
限公司， 任 投资 经 理， 2011年 4月 起 任 上证 新兴产业 交易型开放式指数证券投资基金及 其 联接 基金基金 经 理， 2012年 12月 起 任任 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金及 其 联接 基金基金 经 理
（ 二 ） 基金托管人
1、基金 托 管人 概 况
公司法定中 文 名 称 ： 交 通银行股份 有限公司（简称 ： 交 通银行 ）
公司法定 英 文 名 称 ： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定 代表 人 ： 胡怀 邦
住 所 ： 上 海 市 浦 东新 区 银城 中 路 188号
办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东新 区 银城 中 路 188号
邮 政 编 码： 200120
注册 时 间 ： 1987年 3月 30日
注册 资本 ： 人民 币 618.85亿 元
基金 托 管资格 批 文 及 文 号 ： 中国证 监 会证 监 基 字 [1998]25号
联系 人 ： 裴学 敏
电话 ： 021-32169999
2、 主 要 人 员情况
牛锡 明 先 生 ，交 通银行行长 ， 哈尔滨 工 业 大 学 经 济 学硕士 ， 高 级 经 济 师 。 2009年 12月 起 担任 交 通银行 副 董事 长 、 行长。
钱 文 挥 先 生 ，交 通银行 副 行长 ，上 海财 经 大 学 工商 管理 硕士 。 2004年 10月 起 任 交 通银 行 副 行长 ， 2007年 8月 起 任 交 通银行 执 行 董事 。
刘树军 先 生 ，交 通银行 资 产 托 管 部 总 经 理 。 管理 学硕士 ， 高 级 经 济 师 。 曾 任 中国 农 业 银 行长 春 分 行 办 公 室 主 任 、 农 行总行 办 公 室 正 处 级 秘 书， 农 行总行 信 贷 部 工 业 信 贷处处 长 ， 农
行总行托 管 部 及 养老 金中 心 副 总 经 理，交 通银行 内 蒙古 分 行 副 行长。 2011年 10月 起 任 交 通 银行 资 产 托 管 部 副 总 经 理， 2012年 5月 起 任 交 通银行 资 产 托 管 部 总 经 理 。
3、基金 托 管 业 务 经 营 情况
截 止 2012年 三季 度 末 ，交 通银行 共 托 管证券投资基金 71只 ， 包括 博 时 现 金 收益 货 币 、
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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博 时 新兴 成 长股 票 、 长城 久 富 股 票 (LOF)、 富 国 汉 兴 封闭 、 富 国 天 益 价 值股 票 、 光大 保 德 信 中小 盘 股 票 、国 泰 金 鹰 增 长股 票 、 海 富 通 精 选 混 合 、华安安 顺封闭 、华安 宝 利 配置混 合 、华
安 策略优 选 股 票 、华安 创新 股 票 、华 夏蓝筹 混 合 (LOF)、华 夏 债 券、 汇 丰晋 信 2016周 期 混 合 、 汇 丰晋 信 龙 腾 股 票 、 汇 丰晋 信 动 态 策略 混 合 、 汇 丰晋 信 平 稳 增 利 债 券、 汇 丰晋 信 大 盘 股 票 、 汇 丰晋 信 低碳 先 锋 股 票 、 汇 丰晋 信 消费 红 利 股 票 、 建 信 优 势 封闭 、金 鹰 红 利价 值 混 合 、金 鹰
中小 盘精 选 混 合 、 大 摩 货 币 、 农 银 恒 久 增 利 债 券、 农 银行 业 成 长股 票 、 农 银 平 衡双 利 混 合 、 鹏 华 普 惠封闭 、 鹏 华 普 天 收益 混 合 、 鹏 华 普 天 债 券、 鹏 华中国 50混 合 、 鹏 华信 用增 利 、 融 通行 业 景 气混 合 、 泰 达 宏利 成 长股 票 、 泰 达 宏利 风险 预 算 混 合 、 泰 达 宏利 稳 定 股 票 、 泰 达 宏 利 周 期股 票 、 天治 创新 先 锋 股 票 、 天治 核 心成 长股 票 (LOF)、 万 家 公 用 事 业 行 业 股 票 (LOF)、 易 方 达 科 汇灵 活 配置混 合 、易 方 达 科 瑞封闭 、易 方 达 上证 50指数、易 方 达 科 讯 股 票 、 银 河 银 富 货 币 、 银 华 货 币 、中 海 优 质 成 长 混 合 、 兴 全 磐稳 增 利 债 券、华 富 中证 100指数、 工银 瑞 信 双 利 债 券、 长 信 量 化先 锋 股 票 、华 夏亚 债 中国指数、 博 时 深证基本 面 200ETF、 博 时 深证 基本 面 200ETF联接 、 建 信信 用增 强 债 券、 富 安 达 优 势 成 长股 票 、 工银 主题 策略 股 票 、 汇 丰 晋 信 货 币 、 农 银 汇 理中证 500指数、 建 信深证 100指数、 富 安 达 策略 精 选 混 合 、金 鹰 中证 500指数 分级 、工银 瑞 信 纯 债 定 期 开放 债 券、 富 安 达 收益 增 强 债 券、易 方 达 恒 生 中国 企 业 ETF、 易 方 达 恒 生 中国 企 业 ETF联接 、 光大 保 德 信 添盛 双 月 债 券、 浦 银 安 盛幸福 回报 债 券、 浙 商 聚
盈 信 用债债 券、 德 邦优 化配置 股 票 。 此 外 ， 还 托 管 了 全 国 社 会保 障 基金、保 险 资 产 、 企 业 年
金、 QFII、 QDII、信 托计 划 、证券公司 集合 资 产 计 划 、 ABS、 产业 基金、 专户 理 财 等 12类 产 品 ， 托 管资 产 规 模 实 现一 点三 万 亿 元。
（ 三 ）验 资 机 构
名 称 ： 国 富浩 华会 计 师 事 务 所（ 特殊普 通 合伙 ）
住 所 ： 北京 海 淀 区 西 四 环 中 路 16号 院 2号 楼 4层
执 行 事 务 合伙 人 ： 杨 剑涛
联系电话 ： 010-57835188
传 真： 010-57835188
联系 人 ： 门 熹
经办 注册 会 计 师 ： 李 英 、 韦雪
六、基金合同摘要
基金 合同 摘 要 见 附件 。
七、基金 财务状况
（ 一 ）基金 募 集 期 间 费 用
本 次 基金 募 集 期 间 所 发生 的信息披露 费 、会 计 师 费 、 律师 费 以及 其 他 费 用 ,不 从 基金资 产 中 支 付 。
（ 二 ）基金上市 前 重 要 财务 事 项
本基金 发售后 至 上市交易公告书公告 前 无 重 要 财务 事 项 发生 。
（ 三 ）基金资 产 负 债 表 (财务 资料 未 经 审 计 )
本基金 2013年 1月 24日 资 产 负 债 表 如 下 ：
资 产 本 期 末 2013年 1月 24日
资 产 ：
银行 存 款 228,129,806.68
结算 备 付 金 2,085,185.71
存 出 保证金 -
交易性金 融 资 产 28,669,176.00
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其 中 ：股 票 投资 28,669,176.00
债 券投资 -
资 产 支 持 证券投资 -
衍 生 金 融 资 产 -
买 入 返 售 金 融 资 产 -
应 收 证券 清 算 款 -
应 收 利 息 118,662.89
应 收 股 利 -
应 收 申购 款 -
其 他 资 产 -
资 产 总计 259,002,831.28
负债和 所有 者 权 益 本 期 末 2013年 1月 24日
负 债 ：
短 期 借 款 -
交易性金 融 负 债 -
衍 生 金 融 负 债 -
卖 出 回购 金 融 资 产 款 -
应 付 证券 清 算 款 -
应 付 赎回 款 -
应 付 管理人 报 酬 85,023.46
应 付 托 管 费 17,004.66
应 付 销售 服 务 费 -
应 付 交易 费 用 -
应 交 税 费 -
应 付 利 息 -
应 付 利 润 -
其 他负 债 35,806.00
负 债 合 计 137,834.12
所有 者 权 益 ：
实 收 基金 253,305,171.00
未 分配 利 润 5,559,826.16
所有者权 益 合 计 258,864,997.16
负 债 和所有者权 益 总计 259,002,831.28
注 ： 1、 截至 2013年 1月 24日 ，基金 份额净值 1.022元 ，基金 份额总额 253,305,171.00
份。
2、本基金 合同于 2012年 12月 10日 生效 。截至 2013年 1月 24日 ，本基金 合同生效 未
满 6个月。
八 、基金投资 组 合
截至 2012年 1月 24日 ，本基金的投资 组 合 (财务 数据 未 经 审 计 )如 下 ：
（ 一 ）报 告期 末 基金资 产组 合 情况
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序 号 项 目 金 额 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益 投资 28,669,176.00 11.07
其 中 ：股 票 28,669,176.00 11.07
2 固 定 收益 投资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
5 银行 存 款 和 结算 备 付 金 合 计 230,214,992.39 88.89
6 其 他各 项 资 产 118,662.89 0.05
7 合 计 259,002,831.28 100.00
注 ： 由 于 四 舍五 入 原 因 ， 分 项 之 和与 合 计 可 能 有 尾差 。
（ 二 ）报 告期 末按 行 业分类 的股 票 投资 组 合
代码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基金资 产 净值 比例 (%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 1,563,945.00 0.60
B 采掘 业 1,272,948.00 0.49
C 制 造 业 17,284,455.00 6.68
C0 食 品 、 饮 料 22,830.00 0.01
C1 纺 织 、 服 装 、 皮毛 580,032.00 0.22
C2 木 材 、 家 具 - -
C3 造纸 、 印刷 183,066.00 0.07
C4 石 油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 3,301,927.00 1.28
C5 电 子 2,609,301.00 1.01
C6 金 属 、 非 金 属 494,727.00 0.19
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表
5,988,600.00 2.31
C8 医药 、 生 物 制 品 3,554,120.00 1.37
C99 其 他 制 造 业 549,852.00 0.21
D 电力 、 煤 气 及 水 的 生产 和 供 应 业 121,023.00 0.05
E 建 筑 业 - -
F 交 通 运 输 、 仓储 业 108,324.00 0.04
G 信息 技 术 业 4,106,924.00 1.59
H 批 发 和 零 售 贸 易
3,267,229.00 1.26
I 金 融 、保 险 业 477,024.00 0.18
J 房 地 产业 299,568.00 0.12
K 社 会 服 务 业 167,736.00 0.06
L 传 播 与 文 化 产业
- -
M 综 合 类 - -
合 计 28,669,176.00 11.07
（ 三 ）报 告期 末按 公 允价值占 基金资 产净值比例大 小 排序 的前十名股 票 投资明 细
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
10
序
号
股 票 代码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基金资 产 净值 比例 （ ％ ）
1 002024 苏宁 电 器 346,600 2,516,316.00 0.97
2 002001 新 和 成 96,000 1,733,760.00 0.67
3 002230 科 大 讯 飞 52,100 1,510,900.00 0.58
4 002202 金 风科技 264,000 1,496,880.00 0.58
5 002056 横店 东 磁 57,800 815,558.00 0.32
6 002161 远 望 谷 100,300 787,355.00 0.30
7 002422 科 伦药 业 12,000 744,000.00 0.29
8 002155 辰 州 矿 业 38,400 717,696.00 0.28
9 002168 深圳 惠 程 65,200 681,340.00 0.26
10 002092 中 泰 化学 93,900 658,239.00 0.25
（ 四 ）报 告期 末按债 券 品种分类 的 债 券投资 组 合
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
（ 五 ）报 告期 末按 公 允价值占 基金资 产净值比例大 小 排 名的前五名 债 券投资明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
（ 六 ）报 告期 末按 公 允价值占 基金资 产净值比例大 小 排 名的前十名资 产支 持证券投资
明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有资 产 支 持 证券 。
（ 七 ）报 告期 末按 公 允价值占 基金资 产净值比例大 小 排 名的前五名权证投资明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有权证 。
（八） 投资 组 合 报 告 附 注
1、本基金本 报 告 期 投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 ，本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立案 调查
的 情 形 ， 也没 有 出 现 在 报 告编制 日前 一 年 内 受到 公开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
2、本基金投资的 前 十 名股 票 中， 没 有投资 于 超 出 基金 合同 规定 备选 股 票 库之 外 的 股 票 。
3、 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保证金 -
2 应 收 证券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 118,662.89
5 应 收 申购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 118,662.89
4、 报 告 期 末 持 有的 处 于 转 股期 的 可 转换 债 券 明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股期 的 可 转换 债 券 。
5、 报 告 期 末 前 十 名股 票 中存在 流 通 受 限 情况 的 说明
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 流 通 受 限 股 票 。
九 、重 大 事 件揭 示
本基金以下信息披露事 项均 已 通 过 指定 报刊 以及基金管理人 网站 (www.lionfund.com.cn)
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
11
进 行 公开披露， 并 已 报 送相 关监 管 部 门 备案 。
编号 公告事 项 披露 媒 体 披露 日期
1
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基 金 份额 发售 公告
《证券 时报 》
基金管理人 网站
2012-11-01
2
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基 金 合同
基金管理人 网站 2012-11-01
3
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基 金 合同 摘 要
《证券 时报 》
基金管理人 网站
2012-11-01
4
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金 托 管 协议
基金管理人 网站 2012-11-01
5
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金 招 募说明 书
《证券 时报 》
基金管理人 网站
2012-11-01
6 诺安中小板等权重 ETF上 网 发售提 示 性公告
《证券 时报 》
基金管理人 网站
2012-11-05
7
诺安基金管理有限公司 关 于 诺安中小板等权重 ETF
增加 代 销 机构 的公告
《中国证券 报 》 《上 海 证券 报 》 《证券 时报 》
基金管理人 网站
2012-11-06
8
诺安基金管理有限公司 关 于 诺安中小板等权重 ETF
增加 代 销 机构 的公告
《中国证券 报 》 《上 海 证券 报 》 《证券 时报 》
基金管理人 网站
2012-11-09
9
诺安基金管理有限公司 关 于 增加联 讯 证券 为 诺安 中小板等权重 ETF代 销 机构 的公告
《中国证券 报 》 《上 海 证券 报 》 《证券 时报 》
基金管理人 网站
2012-11-10
10
诺安基金管理有限公司 关 于 增加 齐鲁 证券 为 诺安 中小板等权重 ETF代 销 机构 的公告
《中国证券 报 》 《上 海 证券 报 》 《证券 时报 》
基金管理人 网站
2012-11-15
11
诺安基金管理有限公司 关 于 增加 华 宝 证券 为 诺安 中小板等权重 ETF代 销 机构 的公告
《中国证券 报 》 《上 海 证券 报 》 《证券 时报 》
基金管理人 网站
2012-11-16
12
诺安基金管理有限公司 关 于 诺安中小板等权重 ETF
网 下 股 票认 购 的 提 示 性公告
《中国证券 报 》 《上 海 证券 报 》 《证券 时报 》
基金管理人 网站
2012-11-26
13
诺安基金管理有限公司 关 于 增加 东 北 证券 为 诺安 中小板等权重 ETF代 销 机构 的公告
《中国证券 报 》 《上 海 证券 报 》 《证券 时报 》
基金管理人 网站
2012-11-26
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
12
14
诺安基金管理有限公司 关 于 增加 长城 证券、华 融 证
券 为 诺安中小板等权重 ETF代 销 机构 的公告
《中国证券 报 》 《上 海 证券 报 》 《证券 时报 》
基金管理人 网站
2012-11-28
15
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基 金 合同生效 公告
《中国证券 报 》 《上 海 证券 报 》 《证券 时报 》
基金管理人 网站
2012-12-12
16
诺安基金管理有限公司 关 于提 请 投资者及 时 更 新
已 过 期 身 份 证 件 或者 身 份 证 明 文 件 的公告
《中国证券 报 》 《上 海 证券 报 》 《证券 时报 》
基金管理人 网站
2013-01-10
十、基金管理人 承 诺
本基金管理人 就 基金上市交易 之 后 履 行 管理人 职 责 做 出 承 诺 ：
（ 一 ） 严 格 遵守 《基金法》及 其 他 法 律 法规、《基金 合同 》的规定，以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则管理和 运 用 基金资 产 。
（ 二 ） 真实 、准 确 、 完整 和及 时 地 披露定 期报 告等有 关 信息披露 文 件 ，披露所有 对 基金 份额 持 有人有重 大 影响 的信息， 并 接 受 中国证 监 会、证券交易所的 监 督 管理 。
（ 三 ）在 知悉 可 能 对 基金 价 格 产生 误导性 影响 或 引 起 较 大 波 动 的 任何 公共 传 播 媒介 中 出 现 的或者在市 场 上 流传 的 消 息 后 ， 将 及 时 予 以公开 澄 清 。
十一、基金托管人 承 诺
基金 托 管人 就 基金上市交易 后 履 行托 管人 职 责 做 出 承 诺 ：
（ 一 ） 严 格 遵守 《基金法》及 其 他 证券法 律 法规、基金 合同 的规定， 设 立专 门 的基金 托 管 部 ， 配 备 足够 的、 合 格的 熟悉 基金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 负 责 基金 财 产 托 管事 宜 。
（ 二 ） 根 据《基金法》及 其 他 证券法 律 法规、基金 合同 的规定， 对 基金的投资 范围 、基
金资 产 的投资 组 合 比例 、基金资 产 净值 的 计算 、基金管理人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、基金 托 管人 报 酬 的 计 提 和 支 付 等 行 为 进 行监 督 和 核 查 。
（ 三 ）基金 托 管人 发现 基金管理人的 行 为 违反 《基金法》及 其 他 证券法 律 法规、基金 合 同 的规定， 将 及 时 以 电话 、 提 示 函 或者基金 合同 约 定的 其 他 方 式 通 知 基金管理人限 期 纠 正 ， 并 将纠 正 结 果 报 告中国证 监 会 。
十二、基金上市 推荐 人 意见
本基金 无 上市 推荐 人 。
十三、 备查文件 目录
（ 一 ）中国证 监 会 核 准中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金 募 集 的 文 件 ；
（ 二 ）《中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金 合同 》
（ 三 ）《中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金 托 管 协议 》
（ 四 ）《中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金 招募说明 书》
（ 五 ）法 律 意见 书
（ 六 ）基金管理人 业 务 资格 批 件 和 营 业 执照
（ 七 ）基金 托 管人 业 务 资格 批 件 和 营 业 执照
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
13
风险 提 示 ： 基金管理人 承 诺以 诚 实 信 用 、 勤 勉尽 责 的 原 则管理和 运 用 基金资 产 ， 但 不保 证基金 一 定 盈 利 ， 也 不保证 最 低 收益 。 投资者投资 于 本基金 前 应 认 真阅读 本基金的基金 合同 和 招募说明 书 。 敬 请 投资者 注 意 投资 风险 。
诺安基金管理有限公司
二 ○ 一 三 年 一 月二 十 八 日
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
14
附件 ：中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
一、 基金份 额 持有人、基金管理人 和 基金托管人的权 利 、 义务
1、基金 份额 持 有人的权 利 、 义 务
（ 1）基金投资人 持 有本基金基金 份额 的 行 为 本 身 即表明其对 基金 合同 的 承 认 和 接 受 ， 基金投资人 自 依据 招募说明 书、基金 合同 取 得 本基金的的基金 份额 ， 即 成 为 基金 份额 持 有人
和基金 合同 当 事人， 直 至其 不 再 持 有本基金的基金 份额。 基金 份额 持 有人 作 为 当 事人 并 不以
在基金 合同 上书 面 签章 为 必 要 条 件 。 每 份 基金 份额 具 有 同 等的 合 法权 益 。
（ 2）基金 份额 持 有人的权 利
1） 分 享 基金 财 产 收益；
2） 参 与 分配清 算 后 的 剩余 基金 财 产 ；
3）依法 转 让 或者 申请赎回其 持 有的基金 份额 ；
4） 按 照 规定 要求 召 开基金 份额 持 有人 大 会 ；
5） 出 席 或者 委 派 代表 出 席 基金 份额 持 有人 大 会， 对 基金 份额 持 有人 大 会 审 议 事
项行 使 表 决 权 ；
6） 查 阅 或者 复 制公开披露的基金信息资料 ；
7） 监 督 基金管理人的投资 运 作 ；
8） 对 基金管理人、基金 托 管人、基金 份额 发售 机构 损害 其 合 法权 益 的 行 为 依法 提起 诉讼 ；
9）法 律 法规、基金 合同 规定的 其 它 权 利 。
（ 3）基金 份额 持 有人的 义 务
1） 遵守 基金 合同 ；
2）交 纳 基金 认 购 、 申购 款 项 及基金 合同 规定的 费 用 ；
3）在 持 有的基金 份额 范围 内， 承担 基金 亏损 或者基金 合同 终 止 的有限 责任 ；
4）不 从 事 任何 有 损 基金及 其 他 基金 合同 当 事人 合 法 利 益 的 活动；
5） 执 行 生效 的基金 份额 持 有人 大 会 决 议 ；
6） 返还 在基金交易 过程 中 因 任何 原 因 ， 自 基金管理人、基金 托 管人及 代 销 机构
处 获 得 的不 当得 利 ；
7）法 律 法规及基金 合同 规定的 其 他 义 务。
2、基金管理人的的权 利 、 义 务
（ 1）基金管理人的权 利
1）依法 募 集 基金， 办 理基金 备案手续 ；
2） 自 基金 合同生效 之 日 起 ，依 照 法 律 法规和基金 合同 独 立 管理基金 财 产 ；
3） 根 据法 律 法规和基金 合同 的规定，制 订 、 修改 并 公 布 有 关 基金 募 集 、 认 购 、
申购 、 赎回 、 转 托 管、 非 交易 过 户 、 冻 结 、 收益 分配 等 方面 的 业 务 规则 ；
4） 根 据法 律 法规和基金 合同 的规定 获 得 基金管理 费 以及法 律 法规规定或中国证 监 会 批 准的 其 他 费 用 ；
5）在 符合 有 关 法 律 法规和基金 合同 的 前 提 下， 决 定本基金的 相 关 费 率 结构 和 收 费 方 式 ；
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
15
6） 根 据法 律 法规和基金 合同 之 规定 销售 基金 份额 ；
7）依据法 律 法规和基金 合同 的规定 监 督 基金 托 管人 ；
8） 根 据基金 合同 的规定 选择 适当 的基金 销售 机构并 有权依 照 销售 协议 对 基金 销售 机构行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ；
9） 自 行 办 理基金 登 记 结算 或 选择 、 更换 基金 登 记 结算代 理 机构 ， 办 理基金 登 记 结算 业 务 ， 并 按 照 基金 合同 规定 对 基金 登 记 结算代 理 机构 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ；
10） 在基金 合同 约 定的 范围 内， 拒绝 或 暂停 受 理 申购 和 赎回 的 申请 ；
11）在法 律 法规 允 许 的 前 提 下， 为 基金 份额 持 有人的 利 益 依法 为 基金 进 行 融 资 融 券 ；
12）依据法 律 法规和基金 合同 的规定，制 订 基金 收益 的 分配 方案 ；
13） 按 照 法 律 法规， 代表 基金 对 被 投资 企 业 行 使 股 东 权 利 ， 代表 基金 行 使因 投 资 于 其 它 证券所 产生 的权 利 ；
14）在基金 托 管人 职 责 终 止 时 ， 提 名 新 的基金 托 管人 ；
15）依据法 律 法规和基金 合同 的规定， 召 集 基金 份额 持 有人 大 会 ；
16）以基金管理人 名 义 ， 代表 基金 份额 持 有人 利 益 行 使 诉讼 权 利 或者 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
17） 选择 、 更换 律师 、 审 计 师 、证券 经 纪 商 或 其 他 为 基金 提 供 服 务 的 外 部 机构 并确 定有 关 费 率 ；
18）法 律 法规、基金 合同 以及依据基金 合同 制 订 的 其 它 法 律文 件 所规定的 其 它 权 利 。
（ 2）基金管理人的 义 务
1）依法 募 集 基金， 办 理或者 委 托 经 中国证 监 会 认 定的 其 他 机构代 为办 理基金 份
额 的 发售 、 申购 、 赎回 和 登 记事 宜 ；
2） 办 理基金 备案手续 ；
3） 自 基金 合同生效 之 日 起 ，以 诚 实 信 用 、 勤 勉尽 责 的 原 则管理和 运 用 基金 财 产 ；
4） 配 备 足够 的 具 有 专业 资格的人 员 进 行 基金投资 分析 、 决策 ，以 专业 化 的 经 营 方 式管理和 运 作 基金 财 产 ；
5） 配 备 足够 的 专业 人 员办 理基金 份额 的 认 购 、 申购 和 赎回 业 务 或 委 托其 他 机 构代 理 该 项 业 务 ；
6） 配 备 足够 的 专业 人 员 和 相应 的 技 术 设 施 进 行 基金的 登 记 结算 或 委 托其 他 机 构代 理 该 项 业 务 ；
7） 建立 健 全 内 部 风险控 制、 监 察 与 稽 核 、 财务 管理及人事管理等制 度 ，保证 所管理的基金 财 产 和基金管理人的资 产 相 互独 立 ， 对 所管理的不 同 基金和 受 托 资 产 分 别 管理、 分 别 记 账 ， 进 行 证券投资 ；
8） 除 依据《基金法》、基金 合同 及 其 他 有 关 规定 外 ，不 得 以基金 财 产为自 己 及 任何 第 三 人 谋 取 非 法 利 益 ，不 得 委 托 第 三 人 运 作 基金 财 产 ；
9） 接 受 基金 托 管人依法 进 行 的 监 督 ；
10） 采 取 适当 合 理的 措 施使 计算 基金 份额 认 购 、 申购 、 赎回 价 格的 方 法 符合 基 金 合同 等法 律文 件 的规定， 按 照 有 关 规定 计算并 公告基金 份额净值 ， 确 定基 金 份额申购 、 赎回对 价 ，编制 申购赎回 清 单 ；
11） 严 格 按 照 《基金法》、基金 合同 及 其 他 有 关 规定， 履 行 信息披露及 报 告 义 务 ；
12）保 守 基金 商 业 秘 密 ，不 泄 露基金投资 计 划 、投资 意 向 等 。 除 《基金法》、
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16
基金 合同 及 其 他 有 关 规定 另 有规定 外 ，在基金信息公开披露 前 ， 应 予 以保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
13） 按 基金 合同 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时 向 基金 份额 持 有人 分配 基金 收益；
14） 按 照 法 律 法规和本基金 合同 的规定 受 理 申购 和 赎回 等 申请 ，及 时 、 足 额 支 付 投资者 申购 的基金 份额 或 赎回 的 对 价 ；
15）不 谋 求 对 上市公司的 控 股 和 直 接 管理 ；
16）依据《基金法》、基金 合同 及 其 他 有 关 规定 召 集 基金 份额 持 有人 大 会，或 配 合 基金 托 管人、基金 份额 持 有人依法 召 集 基金 份额 持 有人 大 会 ；
17） 按 规定保存基金 财 产 管理 业 务 活动 的记 录 、 账 册 、 报表 和 其 他 相 关 资料不 少 于 15年 ；
18） 进 行 基金会 计 核 算并 编制基金的 财务 会 计报 告 ；
19）编制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基金 报 告 ；
20） 确 保 需 要向 基金 份额 持 有人 提 供 的 各 项 文 件 或资料， 能 在规定 时 间 内 发 出； 保证投资人 能 够按 照 基金 合同 约 定的 时 间 和 方 式， 随 时 查 阅 到 与基金有 关 的 公开资料， 并 在 支 付 合 理 成 本的 条 件 下 得 到 有 关 资料的 复 印 件 ；
21） 组织 并 参 加 基金 财 产 清 算 组 ， 参 与基金 财 产 的保管、 清 理、 估 价 、 变 现 和 分配 ；
22） 面 临 解 散 、依法 被 撤 销 、 被 依法 宣 告 破 产 或者 由 接 管人 接 管 其 资 产 时 ，及 时报 告中国证 监 会 并通 知 基金 托 管人 ；
23） 因 违反 基金 合同 导 致 基金 财 产 的 损失 或 损害 基金 份额 持 有人的 合 法权 益 ， 应 承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任 不 因 其 退 任 而免除 ；
24） 监 督 基金 托 管人 按 法 律 法规和《基金 合同 》规定 履 行 自 己 的 义 务 ，基金 托 管人 违反 基金 合同 造 成 基金 财 产 损失 时 ， 应 为 基金 份额 持 有人 利 益 向 基金 托 管人 追偿 ；
25）不 从 事 任何 有 损 基金 财 产 及本基金 其 他 当 事人 利 益 的 活动；
26）公 平 对 待 所管理的不 同 基金和 受 托 资 产 ， 防 止 在不 同 基金和 受 托 资 产间 进 行 有 损 本基金基金 份额 持 有人的 利 益 的资 源 分配 ；
27）以基金管理人的 名 义 ， 代表 基金 份额 持 有人 利 益 行 使 诉讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
28）法 律 法规及基金 合同 规定的 其 他 义 务。
3、基金 托 管人的权 利 和 义 务
（ 1）基金 托 管人的权 利
1）依据法 律 法规和基金 合同 的规定保管基金 财 产 ；
2）依 照 基金 合同 的 约 定 获 得 基金 托 管 费 ；
3） 监 督 基金管理人 对 本基金的投资 运 作 ， 如 发现 基金管理人有 违反 基金 合同 及
国 家 法 律 法规 行 为 ， 对 基金 财 产 、 其 他 当 事人的 利 益 造 成 重 大 损失 的 情 形 ，
应 呈 报 中国证 监 会， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基金投资者的 利 益；
4）在基金管理人 职 责 终 止 时 ， 提 名 新 的基金管理人 ；
5）依据法 律 法规和基金 合同 的规定 召 集 基金 份额 持 有人 大 会 ；
6）依据法 律 法规和基金 合同 的规定 监 督 基金管理人， 如 认为 基金管理人 违反 了
法 律 法规或基金 合同 规定 对 基金 财 产 、 其 它 基金 合同 当 事人的 利 益 造 成 重 大 损失 的， 应 及 时 呈 报 中国证 监 会，以及 采 取 其 它 必 要 措 施 以保 护 本基金及 相 关 基金 合同 当 事人的 利 益；
7）法 律 法规、基金 合同 规定的 其 它 权 利 。
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
17
（ 2）基金 托 管人的 义 务
1）以 诚 实 信 用 、 勤 勉尽 责 的 原 则安 全 保管基金 财 产 ；
2） 设 立专 门 的基金 托 管 部 门 ， 具 有 符合要求 的 营 业 场 所， 配 备 足够 的、 合 格的 熟悉 基金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基金 财 产 托 管事 宜 ；
3） 建立 健 全 内 部 控 制、 监 察 与 稽 核 、 财务 管理及人事管理等制 度 ， 确 保基金 财
产 的安 全 ，保证 其托 管的基金 财 产 与基金 托 管人 自 有资 产 以及不 同 的基金 财 产 相 互独 立 ； 对 所 托 管的不 同 的基金和 受 托 资 产 分 别 设 置 账户 ， 独 立核 算 ， 分 账 管理，保证不 同 基金、 受 托 资 产 之 间 在 名 册 登 记、 账户 设 置 、资金 划 拨 、
账 册 记 录 等 方面 相 互独 立 ；
4） 除 依据《基金法》、本基金 合同 及 其 他 有 关 规定 外 ，不以基金 财 产为自 己 及 任何 第 三 人 谋 取 利 益 ，不 得 委 托 第 三 人 托 管基金 财 产 ；
5） 按 规定保管 由 基金管理人 代表 基金 签订 的与基金有 关 的重 大 合同 及有 关 凭 证 ；
6） 按 规定开 设 基金 财 产 的资金 账户 和证券 账户 ；
7） 按 照 基金 合同 的 约 定， 根 据基金管理人的投资指 令 ，及 时 办 理 清 算 、交 割 事 宜 ；
8） 保 守 基金 商 业 秘 密 。 除 《基金法》、基金 合同 及 其 他 有 关 规定 另 有规定 外 ，
在基金信息公开披露 前 应 予 以保 密 ，不 得 向 他 人 泄 露 ；
9） 复 核 、 审 查 基金管理人 计算 的基金资 产 净值 、基金 份额净值 及基金 份额申 购 、 赎回对 价 ；
10） 办 理与基金 托 管 业 务 活动 有 关 的信息披露事 项 ；
11） 对 基金 财务 会 计报 告、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基金 报 告 出 具 意见 ， 说明 基金 管理人在 各 重 要方面 的 运 作 是否 严 格 按 照 基金 合同 的规定 进 行 ；如 果 基金管
理人有 未 执 行 基金 合同 规定的 行 为 ， 还 应 说明 基金 托 管人 是否 采 取 了 适当 的 措 施 ；
12） 按 规定保存有 关 基金 托 管 业 务 活动 的记 录 、 账 册 、 报表 和 其 他 相 关 资料， 保存基金的会 计 账 册 、 报表 和记 录 等不 少 于 15年 ；
13） 根 据有 关 法 律 法规， 建立 并 保存基金 份额 持 有人 名 册；
14） 按 规定制 作 相 关 账 册 并 与基金管理人 核 对 ；
15）依据基金管理人的指 令 或有 关 规定 向 基金 份额 持 有人 支 付 基金 收益 和 赎回 对 价 ；
16） 按 照 规定 召 集 基金 份额 持 有人 大 会或 配 合 基金 份额 持 有人依法 自 行 召 集 基 金 份额 持 有人 大 会 ；
17） 按 照 规定 监 督 基金管理人的投资 运 作 ；
18） 参 加 基金 财 产 清 算 组 ， 参 与基金 财 产 的保管、 清 理、 估 价 、 变 现 和 分配 ；
19） 面 临 解 散 、依法 被 撤 销 、 破 产 或者 由 接 管人 接 管 其 资 产 时 ，及 时报 告中国 证 监 会和中国 银监 会， 并通 知 基金管理人 ；
20） 按 规定 监 督 基金管理人 按 法 律 法规和《基金 合同 》规定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基金管理人 因 违反 基金 合同 造 成 基金 财 产 损失 时 ，基金 托 管人 应 为 基金 向 基 金管理人 追偿 ；
21） 因 违反 基金 合同 导 致 基金 财 产 的 损失 ， 应 承担 赔偿 责任 ， 其责任 不 因 其 退 任 而免除 ；
22）不 从 事 任何 有 损 基金及基金 合同 其 他 当 事人 利 益 的 活动；
23）法 律 、法规、本基金 合同 所规定的 其 他 义 务。
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二、 基金份 额 持有人 大会召 集、 议 事及 表决 的 程序和规则
1、本基金的基金 份额 持 有人 大 会 由 本基金基金 份额 持 有人或 其 合 法 授 权 代表 及本基金
联接 基金基金 份额 持 有人或 其 合 法 授 权 代表 共 同 组成 。
本基金基金 份额 持 有人所 持 有的 每 一 份 基金 份额 为一 参 会 份额。
本基金 联接 基金基金 份额 持 有人 凭 所 持 有的 联接 基金基金 份额 ， 经 折 算 后可 以 参 加 或者 委 派 代表 参 加 本基金的基金 份额 持 有人 大 会 并表 决 。
联接 基金基金 份额 持 有人 持 有的 联接 基金基金 份额 数 折 算 为 参 会 份额 数的 方 法 ： 基金 份 额 持 有人 大 会权 益 登 记 日 当 日 ， 联接 基金 持 有本基金 份额 的 总 数 乘 以 该 持 有人所 持 有的 联接 基金 份额 占 联接 基金 总份额 的 比例 （ 计算结 果按 照 四 舍五 入 的 方 法，保 留 到 整 数 位 ）。
每 一 参 会 份额 享 有 一票 投 票 权 。
联接 基金的基金管理人不 应 以 联接 基金的 名 义 代表 联接 基金的 全 体 基金 份额 持 有人以
本基金的基金 份额 持 有人的 身 份行 使 表 决 权， 但 可 接 受 联接 基金的 特 定基金 份额 持 有人的 委 托 以 联接 基金的基金 份额 持 有人 代 理人的 身 份 出 席 本基金的基金 份额 持 有人 大 会 并 参 与 表 决 。
联接 基金的基金管理人 代表 联接 基金的基金 份额 持 有人 提 议 召 开或 召 集 本基金 份额 持
有人 大 会的， 须 先 遵 照 联接 基金《基金 合同 》的 约 定 召 开 联接 基金的基金 份额 持 有人 大 会，
联接 基金的基金 份额 持 有人 大 会 决 定 提 议 召 开或 召 集 本基金 份额 持 有人 大 会的， 由 联接 基金
的基金管理人 代表 联接 基金的基金 份额 持 有人 提 议 召 开或 召 集 本基金 份额 持 有人 大 会 。
2、有以下事 由 情 形 之 一 时 ， 应 召 开基金 份额 持 有人 大 会 ：
（ 1） 终 止 基金 合同 ；
（ 2） 转换 基金 运 作 方 式 ；
（ 3） 更换 基金 托 管人 ；
（ 4） 更换 基金管理人 ；
（ 5） 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准， 但 根 据法 律 法规的 要求提 高 该 等 报 酬
标 准的 除 外；
（ 6）本基金与 其 它 基金的 合 并 ；
（ 7） 变 更 基金 类 别 ；
（ 8） 变 更 基金投资 目 标 、 范围 或 策略 （法 律 法规和中国证 监 会 另 有规定的 除 外 ） ；
（ 9） 变 更 基金 份额 持 有人 大 会 程 序；
（ 10） 对 基金 当 事人权 利 和 义 务 产生 重 大 影响 的 其 他 事 项 ；
（ 11） 终 止 基金上市， 但 被 深圳证券交易所 决 定 终 止 上市的 除 外；
（ 12）法 律 法规、基金 合同 或中国证 监 会规定的 其 它 应 当召 开基金 份额 持 有人 大 会的事 项。
3、以下 情况 不 需召 开基金 份额 持 有人 大 会 ：
（ 1） 调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 ；
（ 2) 在法 律 法规和基金 合同 规定的 范围 内 变 更 本基金的 申购 费 率 、 赎回 费 率 或 收 费 方 式 ；
（ 3） 因 相应 的法 律 法规 发生 变 动 而 应 当 对 基金 合同 进 行 修改 ；
（ 4）基 于 修改 后 的法 律 法规的 要求 、深圳证券交易所或者 登 记 结算机构 修改 或 更 新 的 相 关 规则的 要求 ，或基 于 中国证 监 会的 相应 规定， 必 须 对 《基金 合同 》 进 行 修改 ；
（ 5） 对 基金 合同 的 修改 不 涉 及基金 合同 当 事人权 利 义 务关 系 发生 变 化 ；
（ 6） 对 基金 合同 的 修改 对 基金 份额 持 有人 利 益 无 实 质 性不 利 影响 ；
（ 7） 除 法 律 法规或基金 合同 规定 应 当召 开基金 份额 持 有人 大 会以 外 的 其 它情 形 。
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4、 召 集 人和 召 集方 式
（ 1） 除 法 律 法规或本基金 合同 另 有 约 定 外 ，基金 份额 持 有人 大 会 由 基金管理人 召 集 。 基金管理人 未 按 规定 召 集 或者不 能 召 集 时 ， 由 基金 托 管人 召 集 。
（ 2）基金 托 管人 认为 有 必 要 召 开基金 份额 持 有人 大 会的， 应 当 向 基金管理人 提 出 书 面 提 议 。 基金管理人 应 当 自 收 到 书 面提 议之 日 起 10日 内 决 定 是否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基金 托 管 人 。 基金管理人 决 定 召 集 的， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60日 内 召 开 ； 基金管理人 决 定不
召 集 ，基金 托 管人 仍 认为 有 必 要 召 开的， 应 当 自 行 召 集 。
（ 3） 代表 基金 份额 10%以上（ 含 10%，以基金管理人 收 到 提 议 当 日 的基金 份额计算 ，下
同 ）的基金 份额 持 有人 认为 有 必 要 召 开基金 份额 持 有人 大 会的， 应 当 向 基金管理人 提 出 书 面
提 议 。 基金管理人 应 当 自 收 到 书 面提 议之 日 起 10日 内 决 定 是否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的基金 份额 持 有人 代表 和基金 托 管人 。 基金管理人 决 定 召 集 的， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60日 内 召 开 ； 基金管理人 决 定不 召 集 ， 代表 基金 份额 10%以上（ 含 10%）的基金 份额 持 有人 仍 认为 有 必 要 召 开的， 应 当 向 基金 托 管人 提 出 书 面提 议 。 基金 托 管人 应 当 自 收 到 书 面提 议之
日 起 10日 内 决 定 是否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的基金 份额 持 有人 代表 和基金管理人 ； 基 金 托 管人 决 定 召 集 的， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60日 内 召 开 。
（ 4） 代表 基金 份额 10%以上（ 含 10%）的基金 份额 持 有人 就 同一 事 项 要求 召 开基金 份额 持 有人 大 会， 而 基金管理人、基金 托 管人 都 不 召 集 的， 代表 基金 份额 10%以上（ 含 10%）的
基金 份额 持 有人有权 自 行 召 集 基金 份额 持 有人 大 会， 但 应 当 至 少 提 前 30日 向 中国证 监 会 备 案 。
（ 5）基金 份额 持 有人依法 自 行 召 集 基金 份额 持 有人 大 会的，基金管理人、基金 托 管人
应 当 配 合 ，不 得 阻碍 、 干扰 。
（ 6）基金 份额 持 有人会 议 的 召 集 人 负 责 选择 确 定开会 时 间 、 地 点 、 方 式和权 益 登 记 日。
5、 召 开基金 份额 持 有人 大 会的 通 知 时 间 、 通 知 内容、 通 知 方 式
（ 1） 召 开基金 份额 持 有人 大 会， 召 集 人 必 须 于 会 议 召 开 日前 40天 在指定 媒 体 及基金管
理人 网站 上公告 。 基金 份额 持 有人 大 会 通 知 须 至 少 载 明 以下内容 ：
1）会 议 召 开的 时 间 、 地 点 和 方 式 ；
2）会 议 拟 审 议 的 主 要 事 项 ；
3）会 议 形 式 ；
4） 议 事 程 序；
5）有权 出 席 基金 份额 持 有人 大 会的基金 份额 持 有人和 联接 基金基金 份额 持 有人 的权 益 登 记 日 ；
6） 授 权 委 托 书的内容 要求 (包括 但 不限 于 代 理人 身 份 、 代 理权限和 代 理有 效 期 限等 )、 送 达时 间 和 地 点 ；
7） 表 决 方 式 ；
8）会 务 常 设 联系 人 姓 名 、 电话 ；
9） 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手续 ；
10） 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项。
（ 2） 采 用 通 讯 方 式开会 并 进 行表 决 的 情况 下， 由 召 集 人 决 定 通 讯 方 式和书 面 表 决 方 式， 并 在会 议 通 知 中 说明 本 次 基金 份额 持 有人 大 会所 采 取 的 具体 通 讯 方 式、 委 托 的公证 机关 及 其 联系 方 式和 联系 人、书 面 表达意见 的 寄 交和 收 取 方 式及 截 止 时 间 。
（ 3） 如 召 集 人 为 基金管理人， 还 应 另 行 书 面 通 知 基金 托 管人 到 指定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行监 督 ；如 召 集 人 为 基金 托 管人，则 应 另 行 书 面 通 知 基金管理人 到 指定 地 点 对 书 面 表 决 意见 的 计 票 进 行监 督 ；如 召 集 人 为 基金 份额 持 有人，则 应 另 行 书 面 通 知 基金管理人和
基金 托 管人 到 指定 地 点 对 书 面 表 决 意见 的 计 票 进 行监 督 。 基金管理人或基金 托 管人 拒 不 派 代
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表对 书 面 表 决 意见 的 计 票 进 行监 督 的，不 影响 表 决 意见 的 计 票 结 果 。
6、 基金 份额 持 有人和 联接 基金基金 份额 持 有人 出 席 会 议 的 方 式
（ 1）会 议 方 式
基金 份额 持 有人 大 会的 召 开 方 式 包括现 场 开会和 通 讯 方 式开会 。
现 场 开会 由 本基金基金 份额 持 有人及 联接 基金基金 份额 持 有人本人 出 席 或 通 过 授 权 委
托 书 委 派 其代 理人 出 席 ， 现 场 开会 时 基金管理人和基金 托 管人的 授 权 代表 应 当 出 席 。
通 讯 方 式开会指 按 照 本基金 合同 的 相 关 规定以 通 讯 的书 面方 式 进 行表 决 。
会 议 的 召 开 方 式 由 召 集 人 确 定， 但 决 定 更换 基金管理人、 更换 基金 托 管人、 转换 基金 运 作 方 式和 终 止 基金 合同 事 宜必 须 以 现 场 开会 方 式 召 开基金 份额 持 有人 大 会 。
（ 2） 召 开基金 份额 持 有人 大 会的 条 件
1） 现 场 开会 方 式
在 同 时 符合 以下 条 件 时 ， 现 场 会 议 方可 举 行：
① 对 到 会者在权 益 登 记 日 持 有基金 份额 的 统 计 显 示 ，有 效 的基金 份额 应 占 权 益 登 记 日 基金 总份额 的 50%以上（ 含 50%） ；
② 到 会的本基金 份额 持 有人和 联接 基金基金 份额 持 有人的 身 份 证 明 及 持 有基金 份额 的
凭 证、 代 理人 身 份 证 明 、 委 托 人 持 有基金 份额 的 凭 证及 授 权 委 托代 理 手续 完 备 ， 到 会者 出 具 的 相 关 文 件 符合 有 关 法 律 法规和基金 合同 及会 议 通 知 的规定， 并 且 持 有基金 份额 的 凭 证与基
金管理人 持 有的 登 记资料 相 符 。
未 能 满 足 上述 条 件 的 情况 下，则 召 集 人 可 另 行确 定 并 公告重 新 开会的 时 间 和 地 点 ， 但 确 定有权 出 席 会 议 的基金 份额 持 有人资格的权 益 登 记 日 不 变 。
2） 通 讯 开会 方 式
在 同 时 符合 以下 条 件 时 ， 通 讯 会 议 方可 举 行：
① 召 集 人 按 本基金 合同 规定公 布 会 议 通 知 后 ，在 2个工作日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性公 告 ；
② 召 集 人在基金 托 管人（ 如 果 基金 托 管人 为 召 集 人，则 为 基金管理人）和公证 机关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规定的 方 式 收 取 和 统 计 基金 份额 持 有人的书 面 表 决 意见 ； 基金 托 管人或
基金管理人 经 通 知 不 参 加 收 取 书 面 表 决 意见 的，不 影响 表 决 效 力 ；
③ 本人 直 接 出 具 书 面 意见 或 授 权 他 人 代表 出 具 书 面 意见 的本基金 份额 持 有人和 联接 基 金基金 份额 持 有人所 代表 的基金 份额 应 占 权 益 登 记 日 基金 总份额 的 50%以上（ 含 50%） ；
④ 直 接 出 具 书 面 意见 的本基金 份额 持 有人和 联接 基金基金 份额 持 有人或 受 托代表 他 人 出 具 书 面 意见 的 其 他 代表 ， 同 时 提 交的 持 有基金 份额 的 凭 证 符合 法 律 法规、基金 合同 和会 议 通 知 的规定， 并 与 登 记 注册 机构 记 录 相 符 。
如 果 开会 条 件 达 不 到 上述 条 件 ，则 召 集 人 可 另 行确 定 并 公告重 新 表 决 的 时 间 ， 但 确 定有 权 出 席 会 议 的基金 份额 持 有人资格的权 益 登 记 日 不 变 。
采 取 通 讯 方 式 进 行表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证据证 明 ， 否 则 表 面符合 法 律 法 规和会 议 通 知 规定的书 面 表 决 意见即 视 为 有 效 的 表 决 ， 表 决 意见 模 糊 不 清 或 相 互 矛盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意见 的基金 份额 持 有人所 代表 的基金 份额总 数 。
7、 议 事内容与 程 序
（ 1） 议 事内容及 提案 权
1） 议 事内容 为 本基金 合同 规定的 召 开基金 份额 持 有人 大 会事 由 所 涉 及的内容 。
2）基金管理人、基金 托 管人、 单 独 或 合 并 持 有权 益 登 记 日 本基金 总份额 10%以
上（ 含 10%）的基金 份额 持 有人 可 以在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 就 召 开事
由 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基金 份额 持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提案 ； 也 可 以在会
议 通 知 发 出 后向 大 会 召 集 人 提 交 临 时 提案 。 临 时 提案 应 当 在 大 会 召 开 日前 35
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天 提 交 召 集 人 。 召 集 人 对 于 临 时 提案 应 当 在 大 会 召 开 日前 30天 公 布 。
3） 对 于 基金 份额 持 有人 提 交的 提案 (包括 临 时 提案 )， 大 会 召 集 人 应 当按 照 以下 原 则 对 提案 进 行 审 核 ：
① 关 联 性 。大 会 召 集 人 对 于 基金 份额 持 有人 提案 涉 及事 项 与基金有 直 接 关 系 ， 并 且 不 超
出 法 律 法规和基金 合同 规定的基金 份额 持 有人 大 会 职 权 范围 的， 应 提 交 大 会 审 议 ； 对 于 不 符 合 上述 要求 的，不 提 交基金 份额 持 有人 大 会 审 议 。 如 果召 集 人 决 定不 将 基金 份额 持 有人 提案 提 交 大 会 表 决 ， 应 当 在 该 次 基金 份额 持 有人 大 会上 进 行 解 释 和 说明。
② 程 序 性 。大 会 召 集 人 可 以 对 基金 份额 持 有人的 提案 涉 及的 程 序 性 问 题 做 出决 定 。 如 将 其 提案 进 行 分 拆 或 合 并表 决 ， 需 征 得 原 提案 人 同 意 ；原 提案 人不 同 意 变 更 的， 大 会 主 持 人 可 以 就程 序 性 问 题 提 请 基金 份额 持 有人 大 会 做 出决 定， 并 按 照 基金 份额 持 有人 大 会 决 定的 程 序 进 行 审 议 。
4） 单 独 或 合 并 持 有权 利 登 记 日 基金 总份额 10%以上（ 含 10％ ）的基金 份额 持 有 人 提 交基金 份额 持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提案 、基金管理人或基金 托 管人 提 交 基金 份额 持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提案 ， 未 获 基金 份额 持 有人 大 会 审 议 通 过 ， 就 同一提案 再 次 提 请 基金 份额 持 有人 大 会 审 议 ， 其时 间间 隔 不 少 于 6个月。
法 律 法规 另 有规定 除 外 。
5）基金 份额 持 有人 大 会的 召 集 人 发 出 召 开会 议 的 通 知 后 ， 如 果需 要 对 原 有 提案 进 行 修改 或 增加 新 的 提案 ， 应 当最 迟 在基金 份额 持 有人 大 会 召 开 日前 30日 公告 。 否 则，会 议 的 召 开 日期 应 当 顺 延 并 保证 至 少 与公告 日期 有 30日 的 间 隔 期。
（ 2） 议 事 程 序
1） 现 场 开会
在 现 场 开会的 方 式下， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 规定 程 序宣 布 会 议议 事 程 序 及 注 意 事 项 ，
确 定和公 布 监 票 人， 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提案 ， 经 讨论 后 在公证 机关监 督 下 进 行表 决 ， 形
成 大 会 决 议 。
大 会 由 基金管理人 授 权 代表 主 持 。 在基金管理人 授 权 代表未 能 主 持 大 会的 情况 下， 由 基
金 托 管人 授 权 代表 主 持；如 果 基金管理人和基金 托 管人 授 权 代表均未 能 主 持 大 会，则 由 出 席
大 会的本基金 份额 持 有人和 联接 基金基金 份额 持 有人或 代 理人以所 代表 的基金 份额 50%以 上 多 数 选 举 产生一 名代表作 为该 次 基金 份额 持 有人 大 会的 主 持 人 。 基金管理人和基金 托 管人
不 出 席 或 主 持 基金 份额 持 有人 大 会，不 影响 基金 份额 持 有人 大 会 做 出 的 决 议 的 效 力 。
召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 (或 单 位 名 称 )、 身 份 证号 码 、 住 所 地址 、 持 有或 代表 有 表 决 权的基金 份额 、 委 托 人 姓 名 (或 单 位 名 称 )等事 项。
2） 通 讯 方 式开会
在 通 讯 表 决 开会的 方 式下， 首 先 由 召 集 人 至 少 提 前 30天 公 布 提案 ，在所 通 知 的 表 决 截 止 日期 第 2天 在公证 机构监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 并 形 成决 议 。
（ 3）基金 份额 持 有人 大 会不 得 对未 事 先 公告的 议 事内容 进 行表 决 。
8、 决 议 形 成 的 条 件 、 表 决 方 式、 程 序
（ 1）本基金基金 份额 持 有人及 联接 基金基金 份额 持 有人所 持每 份 参 会 份额 有 一票 表 决 权 。
（ 2）基金 份额 持 有人 大 会 决 议 分 为特 别 决 议 和 一 般 决 议 ：
1） 特 别 决 议
特 别 决 议应 当 经 参 加 大 会的本基金基金 份额 持 有人及 联接 基金基金 份额 持 有人或 其代
理人所 持 表 决 权的 三 分 之 二 以上（ 含 三 分 之 二 ） 通 过 方可 做 出 。 转换 基金 运 作 方 式、 更换 基 金管理人或者基金 托 管人、 终 止 《基金 合同 》以 特 别 决 议 通 过 方为 有 效 ；
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2） 一 般 决 议
一 般 决 议 须 经 参 加 大 会的本基金基金 份额 持 有人及 联接 基金基金 份额 持 有人或 其代 理
人所 持 表 决 权的 50%以上（ 含 50%） 通 过 方为 有 效 ， 除 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 。
（ 3）基金 份额 持 有人 大 会 决 定的事 项 ， 应 当 依法 报 中国证 监 会 核 准，或者 备案 ， 并 予 以公告 。
（ 4）基金 份额 持 有人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。
（ 5）基金 份额 持 有人 大 会的 各 项 提案 或 同一 项 提案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、
逐 项表 决 。
（ 6）基金 份额 持 有人 大 会 决 议 对 全 体 基金 份额 持 有人、基金管理人和基金 托 管人 均 有 约 束 力 。
（ 7） 采 取 通 讯 方 式 进 行表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证据证 明 ， 提 交 符合 会 议 通 知 中规定的 确 认 投资者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的投资者， 符合 会 议 通 知 规定的书 面 表 决 意见 视 为 有 效 表 决 ， 表 决 意见 模 糊 不 清 或 相 互 矛盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具 书
面 意见 的本基金基金 份额 持 有人及 联接 基金基金 份额 持 有人所 代表 的基金 份额总 数 。
9、 计 票
（ 1） 现 场 开会
1）基金 份额 持 有人 大 会的 主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣 布 选 举 三 名监 票 人， 其 中
至 少 有 两名监 票 人 从 出 席 会 议 的本基金基金 份额 持 有人及 联接 基金基金 份
额 持 有人或 其代 理人中 选 举 产生 。 基金管理人或基金 托 管人不 出 席 大 会的，
不 影响 计 票 的 效 力 。
2） 监 票 人 应 当 在本基金基金 份额 持 有人及 联接 基金基金 份额 持 有人 表 决 后立 即
进 行 清 点 ， 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结 果 。
3） 如 会 议 主 持 人 对 于提 交的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 对 投 票 数 进 行 重 新 清 点 ；如
会 议 主 持 人 未 进 行 重 新 清 点 ， 而 出 席 会 议 的基金 份额 持 有人或 代 理人 对 会 议 主 持 人 宣 布 的 表 决 结 果 有 异 议 ， 其 有权在 宣 布 表 决 结 果 后立 即 要求 重 新 清
点 ，会 议 主 持 人 应 当 立 即 重 新 清 点 并 公 布 重 新 清 点 结 果 。 重 新 清 点 仅 限 一 次。
4） 计 票 过程应由 公证 机关 予 以公证，基金管理人或基金 托 管人 拒 不 参 加 基金 份
额 持 有人 大 会或 拒 不 配 合 计 票 的，不 影响 计 票 的 效 力 。
（ 2） 通 讯 方 式开会
在 通 讯 方 式开会的 情况 下， 计 票方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权的 两名监 督员 在基金 托 管人 授 权 代表 (如 果 基金 托 管人 为 召 集 人，则 为 基金管理人 授 权 代表 )的 监 督 下 进 行计 票 ， 由 公证 机关对其计 票 过程 予 以公证 。 基金管理人或基金 托 管人 拒派 代表对 书 面 表 决 意见 的 计 票 进 行 监 督 的，不 影响 计 票 和 表 决 结 果 。
10、基金 份额 持 有人 大 会 决 议 的 生效 与公告
（ 1）基金 份额 持 有人 大 会 通 过 的 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过之 日 起 5日 内 报 中国证 监 会 核 准或者 备案 。 基金 份额 持 有人 大 会 决 定的事 项 自 中国证 监 会依法 核 准或者 出 具 无 异 议 意见 之 日 起生效 。
（ 2） 生效 的基金 份额 持 有人 大 会 决 议 对 本基金基金 份额 持 有人、 联接 基金基金 份额 持 有人、基金管理人、基金 托 管人 均 有 约 束 力 。 基金管理人、基金 托 管人和基金 份额 持 有人 应
当 执 行 生效 的基金 份额 持 有人 大 会的 决 定 。
（ 3）基金 份额 持 有人 大 会 决 议应 自生效 之 日 起 2日 内 由相 关 信息披露 义 务 人在 至 少 一 种 指定 媒 体 公告 。
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三、 基金 收益分配原则 、 执 行 方 式
1、 收益 分配 数 额 的 确 定 原 则
（ 1）在 收益 评 价 日 ，基金管理人 计算 基金 净值 增 长 率 和 标 的指数 同 期 增 长 率 。
基金 净值 增 长 率 为 收益 评 价 日 基金 份额净值 与基金上市 前 一 日 基金 份额净值 之 比 减去
1乘 以 100%（ 期 间 如 发生 基金 份额 折 算 ，则以基金 份额 折 算日 为 初始 日 重 新 计算 ） ； 标 的指
数 同 期 增 长 率 为 收益 评 价 日标 的指数 收 盘 值 与基金上市 前 一 日标 的指数 收 盘 值 之 比 减去 1
乘 以 100%（ 期 间 如 发生 基金 份额 折 算 ，则以基金 份额 折 算日 为 初始 日 重 新 计算 ） 。
基金管理人 将 以 此 计算截至 收益 评 价 日 基金 净值 增 长 率 与 标 的指数 增 长 率 的 差 额 ， 当 差
额 超过 1%时 ，基金管理人有权 进 行 收益 分配 。
（ 2） 当 基金 收益 评 价 日 核 定的基金 净值 增 长 率 超过 标 的指数 同 期 增 长 率 达 到 1%以上 时 ，以 使 收益 分配 后 基金 净值 增 长 率尽 可 能 贴近 标 的指数 同 期 增 长 率 为 原 则 确 定 收益 分配 数 额。
2、基金 收益 分配 原 则
（ 1） 每 份 基金 份额 享 有 同 等 分配 权 ；
（ 2）基金 收益 评 价 日 核 定的基金 净值 增 长 率 超过 标 的指数 同 期 增 长 率 达 到 1%以上 时 ， 基金管理人有权 进 行 收益 分配 ；
（ 3）在 符合 上述基金 分 红 条 件 的 前 提 下，本基金 收益每 年至 多分配 6次 ， 每 次 基金 收 益 分配 数 额 的 确 定 原 则 为 ： 使 收益 分配 后 基金 净值 增 长 率尽 可 能 贴近 标 的指数 同 期 增 长 率 ； 若 《基金 合同 》 生效 不 满 3 个月 可 不 进 行 收益 分配 ；
（ 4）基 于 本基金的性 质 和 特 点 , 本基金 收益 分配 不 须 以 弥补 亏损 为 前 提 ， 收益 分配 后 有 可 能 使 基金 份额净值 低 于面 值 ， 即 基金 收益 分配 基准 日 （ 即 收益 评 价 日 ）的基金 份额净值
减去 每 单 位 基金 份额 收益 分配 金 额 后可 能 低 于面 值 ；
（ 5）本基金 收益 分配 采 取 现 金 方 式 ；
（ 6）法 律 法规或 监 管 机关 另 有规定的， 从 其 规定 。
3、 收益 分配 方案
基金 收益 分配 方案 中载 明 基金 收益 的 范围 、基金 收益 分配 对 象 、基金 期 末 可 供 分配 利 润 、 分配 原 则、 分配 时 间 、 分配 数 额 及 比例 、 分配 方 式、 支 付 方 式及有 关 手续 费 等内容 。
4、 收益 分配 方案 的 确 定与公告
基金 收益 分配 方案 由 基金管理人 拟 定， 并 由 基金 托 管人 核 实 后 确 定，基金管理人 应 在 2
个工作日 内公告， 并 在公开披露 日报 中国证 监 会 备案 。
基金 红 利发 放 日 距离 收益 分配 基准 日 （ 即 可 供 分配 利 润 计算截 止 日 ）的 时 间 不 得 超过
15个工作日。
5、 收益 分配 中 发生 的 费 用
收益 分配 时 发生 的 银行 转 账 等 手续 费 用 由 基金 份额 持 有人 自 行承担。
四、 与基金 财产 管理、 运用 有 关费用 的提 取 、 支付方 式与 比例
1、基金 费 用 的 种 类
（ 1）基金管理人的管理 费 ；
（ 2）基金 托 管人的 托 管 费 ；
（ 3）基金管理人与 标 的指数 许可方 签订 的 相应 指数 使用 许可 协议 约 定的基金的指数 使 用 许可 费 ；
（ 4） 因 基金的证券交易或 结算 而 产生 的 费 用 （ 包括 但 不限 于经手 费 、 印 花 税 、证管 费 、
过 户 费 、 手续 费 、券 商 佣 金、权证交易的 结算 费 及 其 他类 似 性 质 的 费 用 等） ；
（ 5）《基金 合同 》 生效后 与基金 相 关 的信息披露 费 用 ；
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（ 6）《基金 合同 》 生效后 与基金 相 关 的会 计 师 费 、 律师 费 和 诉讼 费 ；
（ 7）基金上市 费 及 年 费 ；
（ 8）基金 收益 分配 中 发生 的 费 用
（ 9）基金 份额 持 有人 大 会 费 用 ；
（ 10）、基金的 银行 汇 划 费 用 ；
（ 11）、 按 照 国 家 有 关 规定和《基金 合同 》 约 定， 可 以在基金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
本基金 终 止清 算时 所 发生 费 用 ， 按 实 际 支 出 额 从 基金 财 产 总值 中 扣 除 。
2、基金 费 用 计 提方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式
（ 1）基金管理人的管理 费
本基金的管理 费 率 为 年 费 率 0.5%。
在 通 常 情况 下，基金管理 费 按 前 一 日 基金资 产 净值 的 年 费 率 计 提 。计算 方 法 如 下 ：
H ＝ E× 0.5%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E 为 前 一 日 基金资 产 净值
基金管理 费 每 日计 提 ， 按 月 支 付 。 于 次月 首 日 起 5个工作日 内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基金管理人 。
（ 2）基金 托 管人的基金 托 管 费
本基金的 托 管 费 率 为 年 费 率 0.1%。
在 通 常 情况 下，基金 托 管 费 按 前 一 日 基金资 产 净值 的 年 费 率 计 提 。计算 方 法 如 下 ：
H ＝ E× 0.1%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E 为 前 一 日 的基金资 产 净值
基金 托 管 费 每 日计 提 ， 按 月 支 付 。 于 次月 首 日 起 5个工作日 内 从 基金资 产 中 一 次 性 支 付 给 基金 托 管人 。
（ 3）《基金 合同 》 生效后 的指数 使用 许可 费
本基金 按 照 基金管理人与 标 的指数 许可方 所 签订 的指数 使用 许可 协议 中所规定的指数
使用 许可 费 计 提方 法 支 付 指数 使用 许可 费 。其 中，《基金 合同 》 生效 前 的 许可 使用 固 定 费 不 列 入 基金 费 用 。
在 通 常 情况 下，指数 使用 许可 费 按 前 一 日 基金资 产 净值 的 0.03%的 年 费 率 计 提 。计算 方 法 如 下 ：
H=E× 0.03%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日计 提 的指数 使用 许可 费
E 为 前 一 日 的基金资 产 净值
《基金 合同 》 生效 之 日 所在 季 度 的指数 使用 许可 费 ， 按 实 际 计 提 金 额 收 取 ，不 设 下限 。
自 《基金 合同 》 生效 之 日 所在 季 度 的下 一 个 季 度 起 ，指数 许可 使用 许可 费 的 收 取 下限 为 每 季
度 5万元 ， 即 不 足 人民 币 5万元 则 按 照 5万元 收 取 。
指数 使用 许可 费 每 日计算 ， 逐 日 累 计 ， 按 季 支 付 。 于 次 季 首 日 起 10个工作日 内 从 基金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 深圳证券信息有限公司 。
上述（ 一 ）基金 费 用 的 种 类 中第（ 4） － （ 11） 项 费 用 ， 根 据有 关 法规及 相应协议 规定， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基金 托 管人 从 基金 财 产 中 支 付 。
3、不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用支 出 或基金 财 产 的 损 失 ，以及 处 理与基金 运 作 无 关 的事 项 发生 的 费 用 等不 列 入 基金 费 用 。 基金 合同生效 之 前 的 律
师 费 、会 计 师 费 和信息披露 费 用 等不 得 从 基金 财 产 中 列 支 。
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4、基金管理 费 和基金 托 管 费 的 调 整
在 符合 相 关 法 律 法规和 履 行 了 必 备 的 程 序 的 条 件 下，基金管理人和基金 托 管人 可 协 商 酌 情 调 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 无 须 召 开基金 份额 持 有人 大 会 。 基金管理人 必 须 最 迟 于新
的 费 率 实 施 日前 2日 在 至 少 一种 中国证 监 会指定 媒 体 及基金管理人 网站 上 刊登 公告 。
5、 其 他 费 用
按 照 国 家 有 关 规定和基金 合同 约 定，基金管理人 可 以在基金 财 产 中 列 支 其 他 的 费 用 ， 并 按 照 相 关 的法 律 法规的规定 进 行 公告或 备案 。
6、 税 收
本基金 运 作 过程 中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ，依 照 国 家 法 律 法规的规定 履 行 纳 税 义 务。
五、 基金 财产 的投资 方向和 投资限 制
1、投资 目 标
紧 密 跟踪 标 的指数， 追 求 跟踪偏离 度 和 跟踪 误 差 的 最 小 化 ， 实 现 与 标 的指数 表 现 相 一 致
的 长期 投资 收益 。
2、投资 范围
本基金的投资 范围 为具 有 良好 流动 性的金 融 工 具 ， 包括 标 的指数 成 份股 票 、 备选 成 份股 票 、 一 级 市 场 新发 股 票 、 债 券、权证、 股 指 期 货 以及法 律 法规或中国证 监 会 允 许 基金投资的 其 他 金 融 工 具 (但 须 符合 中国证 监 会 相 关 规定 )。其 中，本基金投资 于 标 的指数 成 份股 票 及 备 选 成 份股 票 的 比例 不 低 于 基金资 产 净值 的 90%。
如 法 律 法规或 监 管 机构 以 后 允 许 基金投资 其 他品 种 ，基金管理人在 履 行 适当 程 序 后 ， 可
以 将 其 纳 入 投资 范围 。
3、投资 禁 止 行 为 与限制
（ 1） 禁 止用 本基金 财 产 从 事以下 行 为
1） 承 销 证券 ；
2） 向 他 人 贷款 或者 提 供 担 保 ；
3） 从 事 承担 无 限 责任 的投资 ；
4） 买 卖 其 他 基金 份额 ， 但 是 国 务 院 另 有规定的 除 外；
5） 向 本基金的基金管理人、基金 托 管人 出 资或者 买 卖 本基金的基金管理人、基
金 托 管人 发 行 的 股 票 或者 债 券 ；
6） 买 卖 与本基金的基金管理人、基金 托 管人有 控 股关 系 的 股 东 或者与本基金的 基金管理人、基金 托 管人有 其 他 重 大 利 害 关 系 的公司 发 行 的证券或者 承 销 期 内 承 销 的证券 ；
7） 从 事内 幕 交易、 操纵 证券交易 价 格及 其 他 不 正 当 的证券交易 活动；
8）依 照 法 律 、 行 政 法规有 关 规定， 由 中国证 监 会规定 禁 止 的 其 他活动 。
对 于 因 上述 5、 6项 情 形 导 致 无 法投资 标 的指数 成 份股 或 备选 成 份股 ，基金管理人 将 在 严 格 控 制 跟踪 误 差 的 前 提 下， 结 合 使用 其 他 合 理 方 法 进 行 适当 替 代。
如 法 律 法规或 监 管 部 门 取 消 上述 禁 止 性规定，本基金管理人在 履 行 适当 程 序 后可 不 受 上 述规定的限制 。
（ 2）基金投资 组 合 比例 限制
1)本基金投资 于 标 的指数 成 份股 、 备选 成 份股 的 比例 不 低 于 基金资 产 净值 的 90%；
2)本基金在 任何 交易 日 买 入 权证的 总 金 额 ，不 超过 上 一 交易 日 基金资 产 净值 的 0.5%， 基金 持 有的 全 部 权证的市 值 不 超过 基金资 产 净值 的 3%。 本基金管理人管理的 全 部 基金 持 有 的 同一 权证，不 得 超过 该 权证的 10％ 。 法 律 法规或中国证 监 会 另 有规定的， 遵 从 其 规定 ；
3)本基金 进 入 全 国 银行 间同业 市 场 进 行 债 券 回购 的资金 余 额 不 得 超过 基金资 产 净值 的
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40％ ；
4)本基金 财 产 参 与 股 票发 行申购 ，所 申报 的金 额 不 得 超过 本基金的 总 资 产 ，所 申报 的 股
票 数 量 不 得 超过 拟 发 行股 票 公司本 次 发 行股 票 的 总 量 ；
5)本基金投资 于同一 原 始 权 益 人的 各类 资 产 支 持 证券的 比例 ，不 得 超过 基金资 产 净值 的 10％ ；持 有的 全 部 资 产 支 持 证券， 其 市 值 不 得 超过 基金资 产 净值 的 20％ ；持 有的 同一 (指 同 一 信 用级 别 )资 产 支 持 证券的 比例 ，不 得 超过 该 资 产 支 持 证券规 模 的 10％ ； 基金管理人管理 的 全 部 基金投资 于同一 原 始 权 益 人的 各类 资 产 支 持 证券，不 得 超过 其 各类 资 产 支 持 证券 合 计 规 模 的 10％ ；
6)本基金 应 投资 于 信 用级 别 评 级 为 BBB以上（ 含 BBB）的资 产 支 持 证券 。 基金 持 有资 产
支 持 证券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、不 再 符合 投资 标 准， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3个月 内 予 以 全 部 卖 出；
7)本基金所 持 有的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合 计 （ 轧 差 计算 ） 占 基金
资 产 的 比例 为 90%－ 100%；每 个 交易 日日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约需 缴 纳 的交易保证金 后 ， 应
当 保 持 不 低 于 交易保证金 一 倍 的 现 金 ；
8)本基金在 任何 交易 日日 终 ， 持 有的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ，不 得 超过 基金资 产 净值 的 10%；
9)本基金在 任何 交易 日日 终 ， 持 有的 买 入 期 货 合 约 价 值 与有 价 证券市 值 之 和 ,不 得 超过 基金资 产 净值 的 100%；
其 中，有 价 证券指 股 票 、 债 券（不 含 到 期日 在 一 年 以内的 政 府 债 券）、权证、资 产 支 持
证券、 买 入 返 售 金 融 资 产 （不 含 质 押 式 回购 ）等 ；
10)本基金在 任何 交易 日日 终 ， 持 有的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超过 基金 持 有的 股 票 总 市 值 的 20%；
本基金管理人 应 当按 照 中国金 融 期 货 交易所 要求 的内容、格式与 时 限 向 交易所 报 告所交 易和 持 有的 卖 出 期 货 合 约 情况 、交易 目 的及 对 应 的证券资 产情况 等 ；
11)本基金在 任何 交易 日 内交易（不 包括 平 仓 ）的 股 指 期 货 合 约 的 成 交金 额 不 得 超过 上 一 交易 日 基金资 产 净值 的 20%；
12)法 律 法规以及 监 管 部 门 对 上述 比例 限制 另 有规定的， 从 其 规定 。
由 于 证券市 场 波 动 、上市公司 合 并 、基金规 模 变 动 、 标 的指数 成 份股 调 整 、 标 的指数 成 份股 流动 性限制等基金管理人 之 外 的 原 因 导 致 的投资 组 合 不 符合 上述 约 定的 比例 不在限制
之 内， 但 基金管理人 应 在 10个 交易 日 内 进 行 调 整 ，以 达 到 标 准 。 法 律 法规 另 有规定的 从 其 规定 。
基金管理人 应 当 自 《基金 合同 》 生效 之 日 起 三 个月 内 使 基金的投资 组 合 比例 符合 《基金 合同 》的有 关 约 定 。 基金 托 管人 对 基金的投资的 监 督 与 检 查 自 本基金 合同生效 之 日 起 开 始 。
如 法 律 法规或 监 管 部 门 调 整 上述限制性规定，本基金管理人在 履 行 适当 程 序 后可 按 照 调 整 后 的规定 执 行。 有 关 法 律 法规或 监 管 部 门 取 消 上述限制， 履 行 适当 程 序 后 ，则本基金投资
不 再 受相 关 限制 。
六、 基金资 产净值 的 计 算 方法和 公告 方 式
1、基金资 产 净值 指基金资 产 总值 减去 基金 负 债 后 的 价 值 ；
T日 基金 份额净值 ＝ T日 基金资 产 净值 /T日 基金 总份额 余 额
基金 份额净值 的 计算 ， 精 确 到 0.001 元 ，小数 点 后 第 四 位 四 舍五 入 。 国 家 另 有规定的， 从 其 规定 。
2、基金 合同生效后 ,在开 始 办 理基金 份额申购 或者 赎回前 ,基金管理人 应 当 至 少 每 周 在 中国证 监 会指定 媒 体 上公告 一 次 基金资 产 净值 和基金 份额净值。
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在开 始 办 理基金 份额申购 或者 赎回 后 ，基金管理人 应 当 在 每 个 开放 日 的 次日 ， 通 过 网站 、 基金 份额 发售 网 点 以及 其 他 媒介 ，披露开放 日 的基金 份额净值 和基金 份额 累 计净值。
基金管理人 应 当 公告 半 年 度 和 年 度 最 后一 个 市 场 交易 日 基金资 产 净值 和基金 份额净值。 基金管理人 应 当 在 前 款 规定的市 场 交易 日 的 次日 ,将 基金资 产 净值 、基金 份额净值 和基金 份
额 累 计净值登 载在中国证 监 会指定 媒 体 上 。
七、 基金合同 解除和终止 的事 由 、 程序以 及基金 财产清 算 方 式
1、基金 合同 的 变 更
（ 1）基金 合同 变 更 涉 及本基金 合同 第 八 节 第（ 二 ） 项 规定的 对 基金 合同 当 事人权 利 、 义 务 产生 重 大 影响 的， 应 经 基金 份额 持 有人 大 会 决 议 同 意。 变 更 基金 合同 的基金 份额 持 有人
大 会 决 议应 报 中国证 监 会 核 准， 并 自 中国证 监 会 核 准 之 日 起生效 。
（ 2） 除 上述第（ 1） 项 规定的 情 形 外 ， 经 基金管理人和基金 托 管人 同 意 可 对 基金 合同 的
内容 进 行 变 更 ， 该 等 变 更应 当 在 2日 内 由 基金管理人 进 行 公告 并报 中国证 监 会 备案 。
2、基金 合同 的 终 止
有下 列 情 形 之 一 的，本基金 合同 终 止 ：
（ 1）基金 份额 持 有人 大 会 决 定 终 止 ；
（ 2）基金管理人、基金 托 管人 职 责 终 止 ，在 六 个月 内 没 有 新 基金管理人、基金 托 管人
承 接 的 ；
（ 3）法 律 法规和基金 合同 规定的 其 他 情 形 。
3、基金 财 产 的 清 算
（ 1）基金 合同 终 止 ， 应 当按 法 律 法规和本基金 合同 的有 关 规定 对 基金 财 产 进 行 清 算。
（ 2）基金 财 产 清 算 组
1） 自 基金 合同 终 止 之 日 起 30个工作日 内 由 基金管理人 组织成 立 基金 财 产 清 算 组 ，在基金 财 产 清 算 组 接 管基金 财 产 之 前 ，基金管理人和基金 托 管人 应 按 照 基金 合同 和 托 管 协议 的规定 继 续 履 行 保 护 基金 财 产 安 全 的 职 责。
2）基金 财 产 清 算 组成 员 由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事证券 相 关 业 务 资
格的 注册 会 计 师 、 律师 以及中国证 监 会指定的人 员 组成 。 基金 财 产 清 算 组 可 以 聘 用 必 要 的 工作 人 员 。
3）基金 财 产 清 算 组负 责 基金 财 产 的保管、 清 理、 估 价 、 变 现 和 分配 。 基金 财 产 清 算 组 可 以依法 进 行 必 要 的民事 活动 。
（ 3） 清 算 程 序
1） 基金 合同 终 止 后 ， 由 基金 财 产 清 算 组统 一 接 管基金 财 产 ；
2） 基金 财 产 清 算 组 根 据基金 财 产 的 情况 确 定 清 算期 限 ；
3） 基金 财 产 清 算 组 对 基金 财 产 进 行 清 理和 确 认 ；
4） 对 基金 财 产 进 行 评 估 和 变 现 ；
5） 基金 清 算 组 做 出 清 算报 告 ；
6） 会 计 师 事 务 所 对 清 算报 告 进 行 审 计 ；
7） 律师 事 务 所 对 清 算报 告 出 具 法 律 意见 书 ；
8） 将 基金 清 算结 果 报 告中国证 监 会 ；
9） 公 布 基金 清 算 公告 ；
10） 对 基金 剩余 财 产 进 行 分配 。
（ 4） 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指基金 财 产 清 算 组 在 进 行 基金 清 算 过程 中 发生 的所有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用 由 基金 清 算 组优 先从 基金 财 产 中 支 付 。
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（ 5）基金 剩余 财 产 的 分配
基金 财 产 按 如 下 顺 序进 行 清 偿 ：
1） 支 付 基金 财 产 清 算 费 用 ；
2） 缴 纳 基金所 欠 税 款 ；
3） 清 偿 基金 债 务 ；
4） 清 算 后 如 有 余 额 ， 按 基金 份额 持 有人 持 有的基金 份额 比例进 行 分配 。
（ 6）基金 财 产 清 算 的公告
清 算 小 组成 立后 2日 内 应就 清 算 小 组 的 成 立 进 行 公告 ； 清 算 过程 中的有 关 重 大 事 项 须 及 时 公告 ； 基金 财 产 清 算 组 做 出 的 清 算报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 律师 事 务 所 出 具 法 律 意见 书 后 ， 报 中国证 监 会 备案 并 公告 。
（ 7）基金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 由 基金 托 管人保存 15年 以上 。
八 、 争议解决方 式
1、本基金 合同 适 用 中华人民共和国法 律 并 从 其 解 释 。
2、本基金 合同 的 当 事人 之 间 因 本基金 合同产生 的或与本基金 合同 有 关 的 争 议 可 首 先 通 过 友好 协 商 或 调 解解决 。 自一方 书 面要求 协 商 解决 争 议之 日 起 六 十 日 内 如 果 争 议 未 能 以 协 商 或 调 解 方 式 解决 ，则 任何 一方 有权 将 争 议 提 交 设 在上 海 的中国国 际 经 济贸 易 仲裁 委员 会上 海 分 会， 根 据 提 交 仲裁 时 有 效 的 仲裁 规则 进 行 仲裁 。 仲裁裁 决 是 终 局 的， 对 仲裁 各 方 当 事人 均 具 有 约 束 力 。
3、 除 争 议 所 涉 内容 之 外 ，本基金 合同 的 其 他 部 分 应 当 由 本基金 合同 当 事人 继 续 履 行。
九 、 基金合同 存 放地 和 投资 者取得 基金合同的 方 式
基金 合同可 印 制 成册 ， 供 投资者在基金管理人、基金 托 管人、基金 代 销 机构 和 登 记 结 算机构 的 办 公 场 所和 营 业 场 所 查 阅 ； 投资者 也 可 按 工 本 费 购 买 基金 合同 复 制 件 或 复 印 件 ， 但 内容 应 以基金 合同 正 本 为 准 。
基金管理人和基金 托 管人保证 文 本的内容与所公告的内容 完 全 一 致 。
