信诚300A：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
1 信诚基 金关于信诚沪 深300 指数 分级证券投 资基金 办理定 期份额折算业务的 公告 根据《信诚沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合 同” ） ， 及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定， 信 诚沪深300 指数分级证券投资基金（以下简称“本基金” ）将在 2013 年1 月31 日办理定期份额折算业务。 相关事项提示如下： 一、 基金份额折算 日 根据基金合同的规定， 定期份额折算日为每个基金运作周年的最后一个工作 日。本次定期份额折算日为 2013 年1 月31 日。 二、基金份额折算对象 基金份额定期折算日 交易结束后登记在册的信诚沪深300 指数分级证券投资 基金之基础份额（以下简称“信诚 300” ，交易代码：165515）和信诚沪深 300 指数分级证券投资基金之 A 份额 （以下简称 “ 信诚 300A” ， 交易代码 ：150051）。 三、基金份额折算方式 定期份额折算后信诚 300 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额折算 日折算前信诚300 A 的 基金份额净值超出1.000 元的部分将折算为信诚300 的场 内份额分配给信诚300A 份额持有人。 信诚300 份额持有人持有的每两份信诚300 份额将按一份信诚 300 A 份额获得新增信诚 300 份额的分配， 经过上述份额折算 后，信诚300 的基金份额净值将相应调整。 1)信诚 300 折算 NAV 后 300 ＝NAV 前 300 -0.5 ×(NAV 前 A -1.000) 信诚 300 份额持有人新增的信诚 300 份额数＝0.5×NUM 前 300 ×(NAV 前 A -1.000) ／NAV 后 300 其中： NAV 前 300 ：定期份额折算前信诚 300 的基金份额净值，下同 NAV 后 300 ：定期份额折算后信诚 300 的基金份额净值，下同 NAV 前 A ：定期份额折算前信诚 300A 的基金份额净值，下同 NUM 前 300 ：定期份额折算前信诚 300 的份额数，下同 持有信诚300 的场外份额的持有人将按上述折算方式获得新增信诚300 的场2 外份额的 分配； 持有信 诚300的场 内份额 的持 有人将按 上述折 算方式 获得新增信 诚300的场内份额的分配。 信诚300的 场外 份额经 折算后的 份额 数采用 四 舍五入的 方式 保留到 小 数点后 两位，由 此产生 的误差 计入基金 财产； 信诚300 的场内 份额经 折算后 的份额数取 整计算（最小单位为1份） ，余额计入基金财产。 2)信诚 300A 折算 定期份额折算后信诚300A的基金份额净值=1.000元 定期份额折算后信诚300A 的份额数＝定期份额折算前信诚300A 份 额 的 份 额 数 信诚 300A 份额持有人新增的信诚 300 份额数＝[NUM 前 A ×(NAV 前 A -1.000)]／ NAV 后 300 其中： NUM 前 A ：定期份额折算前信诚 300A 的份额数，下同 信诚300A折 算成 信诚300 的场内 份额 取整计 算 （最小单 位为1 份） ，余 额计入 基金财产。 3)信诚沪深 300B 份额折算 信诚沪深 300B 份额不进行份额折算，其基金份额净值和份额数保持不变。 4)折算后信诚 300 的总份额数 折算后信 诚300 的总份 额数＝定 期份 额折算 前 信诚300的 份额 数＋信 诚300持 有人新增的信诚300 份额数＋信诚300A持有人新增的信诚300份额数。 5）举例： 假设 2013 年1 月31 日为定期份额折算日， 当日折算前信诚 300 份额的基金 份额净值为 1.019 元 ，信诚 300A 份额的基 金份额净值为 1.065 元，信诚 300B 份额的基金份额净值为 0.973 元， 投资人甲持有信诚 300 份额的场内份额 10000 份， 投资人乙持有信诚 300A 份额5000 份， 投资人丙持有信诚 300 份额的场外份 额10000 份，投资人丁持有信诚 300B 份额 5000 份，则： 份额折算日份额折算后信诚 300 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ＝1.019-0.5 × (1.065-1.000)＝0.987 元， 信诚300A 份额的基金份额净值＝1.000 元， 信诚300B 份额的基金份额净值不变 投 资 人甲 新增 的信 诚 300 份 额数 ＝[0.5 ×10000 ×(1.065-1.000)] ／0.9873 ＝329 份（场内份额截位取整计算，最小单位为 1 份，余额计入基金财产） 投资人乙新增的信诚300 份额数＝[5000 ×(1.065-1.000)]／0.987＝329 份 （场内份额截位取整计算，最小单位为 1 份，余额计入基金财产） 投 资 人丙 新增 的信 诚 300 份 额数 ＝[0.5 ×10000 ×(1.065-1.000)] ／0.987 ＝329.28 份（ 场外 新 增份额数 采用 四舍五 入 的方式保 留到 小数点 后 两位，由此 产生的误差计入基金财产） 即： 份额折算日份额折算后， 投资人甲共持有信诚300 份额的场内份 额10329 份， 投资人乙共持有信诚 300 A 份额5000 份及信诚 300 份额的场内份额 329 份， 投资人丙共持有信诚300 份额的场外份额10329.28 份， 投资人丁仍持有信诚300 B 份额5000 份。 四、基金份额折算期间的基金业务办理 （一）定期份额折算日（即 2013 年 1 月 31 日 ） ，本基金暂停办理申购、赎 回、转托管业务、配对转换业务；信诚 300A 和信诚300B 交易正常。当日晚间， 基金管理人计算当日基金份额净值并进行份额折算。
（二） 定期份额折算日后的第一个工作日 （即 2013 年2 月1 日） ， 本基金暂 停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务；信诚 300A 暂停交易。 当日，本基 金注册登记人及基金管理人为持有者办理份额登记确认。 （三） 定期份额折算日后的第二个工作日 （即 2013 年2 月4 日） ， 基金管理 人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本基 金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，信诚 300A 恢复交易。 五、重要提示 （一） 根据深圳证券交易所 《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的 通知》 ，2013 年2 月 4 日信诚300A 即时行情显示的前收盘价为 2013 年2 月1 日 的信诚 300A 份额净值（四舍五入至 0.001 元） 。由于信诚 300A 折算前可能存在 折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除第一个运作周年的约定收益后与 2013 年 2 月 4 日的前收盘价可 能有较大差异，2 月 4 日当日可能出现交易价格大幅波动 的情形。敬请投资者注意投资风险。 （二）信诚 300A 于第 一个运作周年的约定应得收益将折算为信诚 300 场内 份额分配给信诚 300A 的份额持有人，而信诚 300 为跟踪沪深 300 指数的基础份4 额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此信诚 300A 份额持有人预 期收益的实 现存在一定的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 （三）由于信诚 300A 新增份额折算成信诚 300 的场内份额数和信诚 300 的 场内份额经折算后的份额数皆取整计算（最小单位为 1 份） ，舍去部 份计入基金 财产，持有较少信诚 300A 或信诚 300 的份额 持有人存在无法获得新增场内信诚 300 份额的可能性。 （四） 投资者若希望了解基金份额折算业务详情， 可致电信诚基金管理有限 公司客户服务电话 400-666-0066 、021-51085168, 或 登 录 本 公 司 网 站 www.xc funds.com 进行查询。 风险提示： 本基金管 理人承 诺以诚 实信用、 勤勉尽 责的原 则管理和 运用基 金资产,但不 保证基金 一定盈 利, 也 不保证最 低收益 。投资 者投资基 金时应 认真阅 读基金合同 和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 信诚基金管理有限公司 2013 年 1 月28 日
