大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
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大成创新成长混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
2012 年 第 2 期
基金管理 人：大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国农业银 行 股份 有限公司
二〇一三 年 一 月
大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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重 要 提 示
大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） 由景博证 券投资 基金 转型 而来 。 基 金转型 经
2007 年5 月15 日 景 博 证 券 投资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大会 决 议 通 过 ， 并 获 中 国 证监 会2007 年6
月4 日证 监 基金 字[2007]155 号 文核 准 。自2007 年6月12 日 起， 由 《景 博证 券投 资基 金 基金 合
同》修 订而 成的 《大 成创 新成长 混合 型证 券 投 资基 金（LOF ）基金合同 》生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金的核 准 ， 并 不表 明中 国 证监会 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受，并按照《中华人民 共和国证券投资基金法 》 （ 以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《证券投资基
金运作管理 办法》 、 基金合 同 及其他有 关规定 享有权 利、承担 义务。基 金投资 者欲了解 基金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅 基 金合 同 。
本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2012 年12
月12日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现截 止日 为2012 年9 月30日 （财 务数 据未 经审 计） 。
大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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一、 基金 管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 二十 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 产品 开发与 金融 工程 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部 。 公司 在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等 地设立 了 九 家分
公司 ， 并 在香 港设 立了子 公司 。 此 外， 公司 还设 立 了投资 决策 委员 会 、 投资 风险控 制委 员会
和 战略 规划 委员 会 等 专业 委员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 ， 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 ， 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 ， 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合 ， 力 求为 投资 者获 得 更大投 资回 报 。 公 司所 有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2012 年 12 月 12 日， 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 ：景 宏证券 投
资基金 、 景福 证券 投资 基 金，2 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基 金 ： 深 证成 长 40 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 及大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金 、中 证 500 沪大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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市交易型开 放式指 数证券 投资基金及 大成中 证 500 沪市交易型 开放式 指数证 券投资基金 联
接基金 ，1 只创 新型 基金 ： 大成 景丰分 级债 券型 证 券投资 基金，1 只 QDII 基 金： 大 成标普
500 等权 重指 数证 券投 资 基金 及 25 只 开放 式证 券 投资基 金： 大成 价值 增长 证券投 资基 金、
大成债 券投 资基 金 、 大 成 蓝筹稳 健证 券投 资基 金 、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 大 成
货币市 场证 券投 资基 金、 大成沪 深 300 指数 证券 投 资基金 、大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证
券投资 基金 、 大成 积极 成 长股票 型证 券 投 资基 金、 大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金(LOF) 、
大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金 、 大 成强 化收 益 债券型 证券 投资 基金 、 大 成策略 回报 股票
型证券 投资 基金 、 大成 行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金、 大成 中证 红利 指数 证 券投资 基金 、 大
成核心 双动 力股 票型 证券 投资基 金 、 大 成保 本混 合 型证券 投资 基金 、 大成 景 恒保本 混合 型证
券投资 基金 、 大成 内需 增 长股票 型证 券投 资基 金 、 大成可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 、 大
成中证 内地 消费 主题 指数 证券投 资基 金 、 大 成新 锐 产业股 票型 证券 投资 基金 、 大 成优 选股 票
型证券投资基金（LOF ） 、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场证
券投资 基金 和大 成理 财 21 天债券 型发 起式 证券 投资 基金。
（三） 主要 人员 情况
1、公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任 大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生 ， 董 事总 经理 ， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ， 历 任助 理总经 理、 副总 经理；2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生， 董事， 博士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中 国农 业发 展银行 资金 计大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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划部计 划处 副处 长 （主 持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保险 （集 团） 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ， 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ；2009 年 11 月 起， 兼任 中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记以及 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
杨赤忠 先生 ， 董事 ， 硕 士。 历任深 圳蓝 天基 金管 理公 司投资 与研 究部 经理 ； 长 盛基金 管
理有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理； 大成 基金 管 理有限 公司 研究 总监 、 基 金经理 ； 光大 证
券投资 部总 经理 、 研究所 所长 ； 光 大保 德信 基金公 司董事 。 现任 光大 证券党 委委员 、 助理 总
裁。
孙学林先生 ，董事， 博士 研究生在读 ，中国 注册会 计师，注册 资产评 估师。1997 年 5
月－2000 年 4 月 ， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
刘大为 先生 ， 独立 董事 ， 国家开 发银 行顾 问 ， 高 级 经济师 ， 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 ， 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室（ 副处长、 处长） ，北 京市第 一商业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
宣伟华 女士 ， 独立 董事 ， 日 本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 ， 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委
员会仲 裁员 、 上海 仲裁 委 员会仲 裁员 ， 曾任 上海 市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主
任。1986 年－1993 年， 华 东政法 大学 任教 ；1993 年－1994 年 ， 日 本神 户学 院 大学法 学部 访
问教授 ；1994 年－1998 年 ， 日 本国 立神 户大 学学习 ；1999 年－2000 年 ， 锦 天 城律师 事务 所
兼职律师、 北京市 中伦金 通律师事务 所上海 分所负 责人；2001 年始 任国浩 律 师（上海） 事
务所合 伙人 。 擅长 于公 司 法、 证券 法、 基金 法 、 外 商投资 企业 法 、 知 识产 权 法等相 关的 法律
事务。 曾代 理过 中国 证券 市场第 一 例 上市 公司 虚假 陈述民 事索 赔共 同诉 讼案 件， 被 CCTV ?
证券频 道评 为“ 五年 风云 人物” ，并 获得 过“ 上海 市 优秀女 律师 ”称 号。
叶永刚 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 武汉 大学 经 济与管 理学 院教 授 、 副 院 长、 博士 生
导师 ， 中 国金 融学 会理 事 ， 中 国金 融学 会金 融工 程 研究会 常务 理事 ， 中国 金 融学年 会常 务理
事，湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 －1988 年， 任武 汉 大学管 理学 院助 教；1989 －1994 年 ，任
武汉大 学管 理学 院讲 师；1994 －1997 年 ，任 武汉 大 学管理 学院 副教 授；1997 年至今 ，任 武大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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汉大学 教授 ，先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院长 等行政 职务 。
王江先生， 独立董事 ，金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年－2010 年， 兼 任美 国金 融学会 理事 ；2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事；1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员；2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事；2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
监事会 ：
黄 建农 先生 ，监 事长， 大学 本科 。曾 任中 国银河 证券 有限 责任 公司 上海江 苏北 路营 业
部总经 理 ， 中 国银 河证 券 有限责 任公 司资 产管 理总 部 副总 经理 ， 总经 理， 中 国银河 投资 管理
公司投 资管 理部 总经 理。 现任中 国银 河投 资管 理公 司上海 投资 部董 事总 经理 。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；
1992 年转 业， 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 （主 持工 作） ， 营业 处处 长兼房 地产 信
贷部经理， 静安支 行行长 ，杨浦支行 行长；1998 年 调总行负责 筹建基 金托管 部，任交通 银
行基金 托管 部副 总经 理 （ 主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司， 任交 银
施罗德 基金 公司 董事 长；2008 年 任中 国交 银保 险公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ， 监事 ， 硕 士 学位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任 、 团 委书 记； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员；2001 年
6 月－2007 年 8 月 ，就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院，任 三级 检察 官；2007 年 8 月 起任 民
生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限
公司人 力资 源部 副总 经理 ；2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，任 纪委 副书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士， 副总 经理， 管理学 硕士。1999 年－2002 年， 历任 江南 信托 投资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管 理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历。1992 年－1994 年 ， 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨 春明 先生 ，副 总经理 ，经 济学 学士 。曾 先后任 职于 长春 税务 学院 、吉林 省国 际信 托
投资公 司、 招 商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 运
营部总 监、 市场 部总 经理 、 公司 助理 总经 理。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限
公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
肖冰先 生 ， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
杨建勋 先生 ， 北京 大学 经 济学院 经济 学硕 士 ，11 年 证券从 业经 历 。 曾 任职 于 沈阳会 计师
事务所 、鹏 华基 金管 理有 限公司 、工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 。2004 年8月12 日至2006 年9
月27日 ，担 任普 润基 金基 金经理 ；2005 年2月26 日至2006年11月23日 ，担 任鹏 华行业 成长 证
券投资 基金 基金 经理 。2007 年3月19日至11 月12 日， 担任工 银瑞 信精 选平 衡混 合型基 金基 金
经理 ；2007 年3 月19 日至2009年5 月17 日， 担任 工银 瑞 信稳健 成长 股票 型基 金基 金经理 ，2007
年7月18 日至2010 年5 月20 日，担 任工 银瑞 信红 利股 票型基 金基 金经 理。2010 年6月 加入 大成
基金管 理有 限公 司 。2010 年11月26日至2012 年9月5 日， 担任 大成 行业 轮动 股 票型证 券投 资基
金基金 经理 。2011 年4 月22 日开始 兼任 大成 创新 成长 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 具有 基
金从业 资格 。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 任期起 始日 任期结 束日
谢柳毅 封闭式 基金 2004 年 10 月 27 日
牛春晖 2004 年 10 月 28 日 2007 年 01 月 11 日
王维钢 2007 年 01 月 12 日 2008 年 01 月 11 日
王维钢/ 倪明 2008 年 01 月 12 日 2008 年 08 月 22 日
倪明 2008 年 08 月 23 日 2011 年 4 月 21 日 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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3、公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司投资决 策委员 会由9 名 成员组成， 设 投资 决策委 员会主 席1 名，其他 委员8 名。名单
如下：
刘明 ， 助 理总 经理 ， 大成 优选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理 ， 股票 投资决 策委
员会主 席； 曹雄 飞， 首席 投资官 ，股 票投 资部 总监 ，大成 财富 管 理 2020 生命 周期证 券投 资
基金基 金经 理， 股票 投资 决策委 员会 委 员 ； 支 兆华 ， 研究部 总监 ， 股 票投 资决 策委员 会委 员；
汤义峰 ， 数量 投资 部总 监 ， 大 成优 选股 票型 证券 投 资基金 （LOF ） 基金经 理 ， 股 票投 资决 策
委员会 委员 ； 于雷 ， 交 易 管理部 总监 ， 股票 投资 决 策委员 会委 员 ； 蒋 卫强 ， 风险管 理部 执行
总监 ， 股 票投 资决 策委员 会委员 ； 施永 辉， 股票 投 资部副 总监 ， 大成 蓝筹稳 健证券 投资 基金
基金经 理 ， 股 票投 资决策 委员会 委员 ； 孙蓓 琳， 研 究部副 总监 ， 大成 核心双 动力股 票型 证券
投资基 金基 金经 理， 大成 积 极成长 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 股 票投 资决 策 委员会 委员 ；
朱文辉 ， 大成 保本 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理 ， 大成可 转债 增强 债 券 基金 基金经 理 、 大 成
景恒保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理， 股票 投资 决策委 员会 委员 。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国农业 银行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立时 间：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分 ， 总 行设 在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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服务对 象最 多 ， 业 务功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 作 为一 家城 乡并举 、 联 通国 际、 功
能齐备 的大 型国 有商 业银 行， 中国 农业 银行 一贯 秉 承以客 户为 中心 的经 营理 念， 坚持 审慎 稳
健经营、可持续发 展，立 足县域和城市两大 市场， 实施差异化竞争策 略，着 力打造 “ 伴你成
长 ” 服务品牌，依托覆 盖全 国的分支机构、庞 大的电 子化网络和多元化 的金融 产品，致力为
广大客 户提 供优 质的 金融 服务， 与广 大客 户共 创价 值、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了 独立公 正第 三
方对中国 农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理 、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可 。 中国
农业银 行着 力加 强能 力建 设， 品牌 声誉 进 一 步提 升 ， 在 2010 年 首届“? 金牌 理 财 ? T O P10 颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出， 获 “ 最 佳托管 银行 ”奖。2010 年 再次荣 获《 首席 财务 官》 杂志颁 发的 “最
佳资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
（二） 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 146 名 ， 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师、 高级 工程师 、
律师等 专 家 10 余 名， 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2012 年12月12 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金
共139只， 包括富 国天源 平 衡混合型证 券投资 基金、 华夏平稳增 长混合 型证券 投资基金、 大
成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大成 景阳 领先 股 票型证 券投 资基 金 、 大 成 创新成 长混 合型
证券投 资基 金 、 长 盛同 德 主题增 长股 票型 证券 投资 基金 、 裕 阳证 券投 资基 金 、 汉 盛证 券投 资
基金、 裕隆 证券 投资 基金 、 景福证 券投 资基 金、 鸿阳 证券投 资基 金、 丰和 价值 证券投 资基 金、
久嘉证 券投 资基 金 、 长 盛 成长价 值证 券投 资基 金 、 宝盈鸿 利收 益证 券投 资基 金、 大成 价值 增
长证券 投资 基金 、 大成债 券投资 基金 、 银河 稳健证 券投资 基金 、 银河 收益证 券投资 基金 、 长
盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长信 利息 收 益开放 式证 券投 资基 金 、 长盛动 态精 选证
券投资 基金 、景 顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、万 家增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 、大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－9 －
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 长 信银 利精 选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强 势 地区
精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华货 币市 场证 券投 资基 金、 中 海分 红增 利混 合型 证 券投资 基金 、
国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德精选 股票 证券
投资基 金 、 泰 达宏 利货 币 市场基 金 、 交 银施 罗德 货 币市场 证券 投资 基金 、 景 顺长城 资源 垄断
股票型证券 投资基 金、大 成沪深300 指数证 券投资 基 金、信诚四 季红混 合型证 券投资基金 、
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核 心优 选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股票型 证券投 资基金 、交银施罗 德成长 股票证 券投资基金 、长盛 中证100 指数证券投 资
基金、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、东 吴价值 成长 双动 力股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金 、 宝 盈策 略增 长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成长 股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票 型证 券 投资基 金 、 富 国天 成红 利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 深化价 值股 票型 证券 投资 基金 、 申 万巴 黎
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金 、 新 华优 选成 长股 票 型证券 投 资 基金 、 金元 比 联成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天 治稳 健双 盈债 券型 证 券投资 基金 、 中海 蓝筹 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信 利丰 债 券型证 券投 资基 金 、 金 元 比联丰 利债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗
德先锋 股票 证券 投资 基金 、 东 吴进 取策 略灵 活配 置 混合型 开放 式证 券投 资基 金、 建信 收益 增
强债券 型证 券投资 基金 、 银华内 需精 选股票 型证 券 投资基 金(LOF) 、大成行业 轮动股 票型 证
券投资基金 、交银 施罗德 上证180公 司治理 交易型 开 放式指数证 券投资 基金联 接基金、上 证
180 公 司治 理交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金 、 富 兰克 林国海 沪深300 指数 增强 型 证 券投 资基
金、 南 方中 证500 指数 证券 投资基 金(LOF) 、 景顺长 城 能源基 建股 票型 证券 投资 基金、 中邮 核
心优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 工银 瑞信 中 小盘成 长股 票型 证券 投资 基金 、 东 吴货 币
市场证 券投 资基 金、 博时 创 业成长 股票 型证 券投 资基 金、 招 商信 用添 利债 券型 证 券投资 基金 、
易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富国 汇利 分 级债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 丰分 级债
券型证 券投 资基 金、 兴 全 沪深300 指 数增 强型 证券 投 资基金(LOF) 、 工银瑞信深 证红利 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信深 证红 利交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 富
国可转 换债 券证 券投 资基 金、 大成 深证 成长40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大成 深证 成
长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、泰 达宏利 领先 中小 盘股 票型 证券投 资基 金 、
交银施 罗德 信用 添利 债券 证券投 资基 金 、 东 吴中 证 新兴产 业指 数证 券投 资基 金、 工银 瑞信 四
季收益 债券 型证 券投 资基 金、 招商 安瑞 进取 债券 型 证券投 资基 金 、 汇 添富 社 会责任 股票 型证大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－10－
券投资基金、工银瑞信 消 费服务行业股票型证券 投 资基金、易方达黄金主 题 证券投资基金
（LOF ） 、中邮中小盘灵活 配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基
金、嘉实领 先成长 股票型 证券投资基 金 、广 发中小 板300 交易 型开放 式指数 证 券投资基金 、
广发中小板300交 易型开 放 式指数证券 投资基 金联接 基金、南方 保本混 合型证 券投资基金 、
交银施 罗德 先进 制造 股票 证券投 资基 金 、 上 投摩 根 新兴动 力股 票型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林
国海策 略回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 金 元 比联保 本混 合型 证券 投资 基金 、 招 商安 达
保本混合型 证券投 资基金 、交银施罗 德深证300价 值 交易型开放 式指数 证券投 资基金、南 方
中国中 小盘 股票 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 、 交银 施 罗德深 证300 价 值交 易型 开 放式指 数证 券
投资基 金联 接基 金、 富国 中证500 指 数增 强型 证券 投 资基金 （LOF ） 、 长信内需 成长股 票型 证
券投资 基金 、 大成 中证 内 地消费 主题 指数 证券 投资 基金 、 中 海消 费主 题精 选 股票型 证券 投资
基金 、 长 盛同 瑞中 证200 指 数分级 证券 投资 基金 、 景 顺长城 核心 竞争 力股 票型 证券投 资基 金、
汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 光 大保 德信 行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金、 富兰 克林 国
海亚洲 （ 除日 本） 机会 股 票型证 券投 资基 金 、 汇添 富逆向 投资 股票 型证 券投 资基金 、 大成 新
锐产业 股票 型证 券投 资基 金、 申万 菱信 中小 板指 数 分级证 券投 资基 金 、 广 发 消费品 精选 股票
型证券 投资 基金 、 鹏 华金 刚 保本混 合型 证券 投资 基金 、 汇添富 理财14天 债券 型证 券投 资 基金 、
嘉实全 球房 地产 证券 投资 基金 、 金 元惠 理新 经济 主 题股票 型证 券投 资基 金 、 东吴保 本混 合型
证券投资基 金、建 新社会 责任股票型 证券投 资基金 、嘉实理 财宝7天债 券型证 券投资基 金、
富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安信 目
标收益债券 型证券 投资基 金、富国7 天理财宝 债券型 证券投资 基金、交 银施罗 德理财21 天债
券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF ） 、工 银瑞信信用纯
债债券 型证 券投 资基 金 、 大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景顺 长城 支柱 产业 股 票型证 券投 资基
金、易 方达 月月 利理 财 债 券型证 券投 资基 金。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构：
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－11 －
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线：400-888-5558 （免长 途固 话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 ， 并 在 武汉分 公 司
开通了 直销 业务 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105-106 室
联系人 ： 陈 丹丹
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市 浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2．场外 代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－12－
法定代 表人 ： 蒋 超良
客服电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－13－
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 中国 邮政 储蓄 银行
注册地 址： 北京 市 西 城区 宣武门 西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
传真：010-66415194
联系人 ：陈 春林
网址：www.psbc.com
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（8）中 国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－14－
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（9） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－15－
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（14） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（15） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（16） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－16－
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（17） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（18） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（19） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－17－
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（20） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588 （全 国）
网址：www.qdccb.com
（21） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州） 、962528 （北 京、 上 海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（22） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（23） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ： 万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－18－
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（24） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（25） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（26） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（27） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－19－
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（28） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（29） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（30） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼22-29 楼
法定代 表人 ： 潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（31） 海通 证券 股份 有限 公司 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－20－
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（32） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（33）安 信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（34） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－21－
网址：www.ebscn.com
（35） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（36） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话 ： 0519-88166222 、 0379-64902266 、 021-52574550 、 免费 服务 热线 ： 400-888-8588
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（37） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85783737
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn
（38） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－22－
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（39） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（40） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（41） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（42） 上海 证券 有限 责任 公司 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－23－
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 郁 忠民
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（43） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（44） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（45） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－24－
网址：www.ctsec.com
（46） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（47） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（48） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（49） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－25－
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（50） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（51） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（52） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（53） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－26－
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（54） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ： 薛 荣年
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（55） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表 人 ：唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（56） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （全国 ） 、96100 （广 西）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－27－
网址：www.ghzq.com.cn
（57） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（58） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（59） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（60） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－28－
网址：www.gjzq.com.cn
（61） 中航 证券 有 限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：杜航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（62） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（63） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993 、4008-698-698
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（64） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－29－
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（65） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（66） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（67） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（68） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－30 －
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（69） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区 天 河北 路183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（70） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（71） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑 阁
联系人 ：王 雪筠 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－31－
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（72） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（73） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（74） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8490208
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（75） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－32－
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（76） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（77） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立 军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（78） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市 郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（79） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－33－
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（80） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（81） 天源 证券 经济 有限 公司
注册地 址 ： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（82） 天风 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882、（ 028 ）86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（83） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－34－
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
3、场 内代 销机 构
指具有 基金 代销 业务 资格 、 并经深 圳证 券交 易所 和中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可
的深圳 证券 交易 所会 员单 位，具 体名 单详 见深 圳证 券交易 所网 站（www.szse.cn）。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街27 号投 资广 场23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街27 号投 资广 场23 层
法定代 表人 ：陈 耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 3 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 刘颖 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－35－
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘 颖
四、基金的名称
本基金 名称 ： 大 成创 新成 长混合 型证 券投 资基 金（LOF ）
五、基金的类型
本基金 类型 ：混 合型 基金
六、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 上市开 放式
七、基金的投资目标
在控制 风险 和保 证流 动性 的前提 下， 超越 业绩 比较 基 准， 寻 求基 金资 产的 长期 稳 健增值 。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围限 于国 内依法 发行 上市 的股 票 、 债 券及中 国证 监会 批准 的允 许基金 投
资的其 他金 融工 具。
本基金 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 的40 ％－95％ ； 现金和 固定 收益 类证 券投 资比例 范
围为基 金资 产的5％－60 ％ ， 其 中资 产支 持证 券投 资 比例范 围为0－20 ％ ， 现 金 和到期 日在 一
年以内 的政 府债 券等 短期 金融工 具的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的5 ％。
如法律 法规 或中 国证 监会 修改基 金投 资品 种的 规定 ， 基 金管 理人 在履 行相 应 程序后 ， 可
以依据 新的 规定 修订 基金 的投资 范围 ； 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 对权 证或 资产支 持证 券
等投资 的比 例限 制 ， 基 金 管理人 可相 应调 整基 金的 投资比 例规 定 ， 不 需经 基 金份额 持有 人大
会审议 。
九、基金的投资策略
本基金 以股 票投 资为 主 ， 采用积 极的 投资 策略 ， 精 选具备 持续 增长 能力 ， 价 格处于 合理
区间的 优质 股票 构建 投资 组合 ； 本 基金 以固 定收 益 品种投 资为 辅 ， 确 保投 资 组合具 有良 好的大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－36－
流动性 。
1、资 产配 置策 略
本 基 金 在 经 济 因 素 分 析 、 经 济 周 期 分 析 、 经 济 政 策 分 析 的 基 础 上 完 成 战 略 资 产 配 置
（SAA ） 。 其中： 经济因素 分析主要包 括利率 分析、 汇率分析和 通货膨 胀率分 析；经济周 期
分析主 要通 过对 国民 生产 总值 、 工 业生 产总 值、 消 费总量 、 投资 总量 等宏 观 统计数 据的 周期
性波动 的定 量分 析完 成 ； 经济政 策分 析包 括存 款准 备金率 、 再贴 现率 和公 开 市场操 作等 货币
政策分 析以 及政 府购 买水 平、政 府转 移支 付水 平和 税率变 动情 况等 财政 政策 分析。
本基金 在通 过战 略资 产配 置确定 各类 别资 产权 重后 ， 根据对 投资 组合 中各 类资 产短期 收
益率变 化的 预测 ， 确定 资 产类别 定价 差异 ， 实现 从 相对较 高估 值资 产到 相对 较低估 值资 产的
再配置 ，即 战术 资产 配置 （TAA ） ， 以获 得更 高的 投 资收益 。
2、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资策 略包 获取超 额收 益和 控制 风险 两个层 面。
（1） 收益 层面
盈利的 增长 是支 持股 票价 格快速 、 长期 上涨 的动 力， 而盈利 增长 水平 是众 多因 素共同 作
用的结 果 ， 其 中行 业因 素 是影响 企业 增长 性的 主要 外部因 素 ； 科 技创 新、 消 费趋势 等则 是影
响企业 增长 性的 主要 内部 因素 。 本 基金 将主 要通 过行 业分析 和企 业研 究进 行股 票投资 的收 益
性选择 。
①行业 分析
本基金 将通 过行 业发 展现 状分析 、 行业 竞争 结构 分 析和行 业发 展趋 势分 析 ， 评价行 业增
长潜力 ：
A ． 行业 发展 现状 分析 ， 主要包 括：
（A ）行 业增 长率 、产 品 集中度 、企 业 地 域分 布分 析；
（B ）发 达国 家行 业发 展状 况及行 业梯 度转 移趋 势分 析；
（C ）政 府政 策导 向分 析等 。
B ． 行业 竞争 结构 分析 ，主 要包括 ：
（A ）行 业价 值链 分析 及 行业内 主导 竞争 作用 力分 析；
（B ）行 业内 主要 竞争 者财 务状况 及其 竞争 策略 分析 ；
（C ）行 业所 处周 期及 需求 状况分 析等 。
C ． 行业 未来 发展 趋势 分析 ，主要 包括 ：
（A ）行 业未 来需 求趋 势 及行业 演变 规律 分析 ；
（B ）行 业内 购并 整合 的可 能性分 析等 。
②企业 研究
本基金 通过 对企 业利 润增 长水平 的定 量分 析和 企业 创新能 力 、 管 理水 平的 定 性分析 ， 评
价企业 的增 长潜 力： 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－37－
A ． 利润 增长 水平 分析 ， 主要包 括：
（A ）企 业主 营业 务收 入 增长率 分析 ；
（B ）企 业净 利润 增长 率分 析；
（C ）企 业净 资产 收益 率分 析；
（D ）企 业资 产负 债水 平 分析等 。
B ． 企业 创新 能力 分析 ，主 要包括 ：
（A ）企 业主 营产 品是 否 符合产 业升 级趋 势， 是否 顺应大 众消 费潮 流；
（B ） 企业 是否 采取 了不 易 被模仿 和不 易受 到竞 争对 手反击 的创 新， 确保企 业 在较长 一
段时间 内独 享创 新带 来的 超额利 润， 并扩 大市 场占 有率；
（C ）企 业是 否具 有品 牌优 势、资 源独 占等 核心 竞争 优势等 。
C ． 企业 管理 水平 分析 ，主 要包括 ：
（A ）企 业是 否具 有明 确 的发展 战略 ；
（B ）企 业是 否 具 有较 高的 资源配 置效 率；
（C ）企 业管 理团 队是 否重 视股东 权益 等。
（2） 风险 层面
在风险 控制 方面 ， 本基 金 通过相 对价 值法 和贴 现现 金流法 的综 合运 用 ， 在 横 向和纵 向比
较的基 础上 ， 客 观评 价企 业 的估值 水平 ， 选 择价 值被 市 场低估 或者 处于 合理 估值 区间的 股票 ，
作为控 制投 资风 险的 重要 手段， 主要 考察 指标 包括 ：
①资产 重置 价格
②市盈 率（P/E ）
③市净 率（P/B ）
④贴现 现金 流（DCF ）
⑤经济 价值/ 息税 折旧 摊销 前利润 （EV/EBITDA ）
本基金 将根 据宏 观经 济状 况、 收益 实现 情况 合理 分 配收益 层面 和风 险层 面的 权重 ， 做 到
可攻可 守、 进退 有度 ，以 期在合 理控 制风 险的 前提 下，实 现基 金财 产的 长期 稳健增 值。
3、固 定收 益品 种投 资策 略
本基金 可以 投资 于国 债、 央行票 据、 金融 债、 企业 债和资 产支 持证 券等 固定 收益品 种 。
本基金 固定 收益 品种 投资 将采取 较为 积极 的策 略， 通 过利率 预测 分析 、 收 益率 曲 线变动 分析 、
信用度 分析 、 收益 率利 差 分析等 ， 力求 在保 证基 金 资产总 体的 安全 性 、 流 动 性的基 础上 获取
一定的 收益 。
4、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金 将在 充分 考虑 收益 性、 流动 性和 风险 特征 的 基础上 ， 积极 运用 中国 证 监会允 许基
金投资 的其 他金 融工 具 ， 以期降 低组 合风 险 ， 锁 定 既有收 益 ， 在 一定 程度 上 实 现基 金财 产的
保值、 增值 。 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－38－
十、基金的业绩比较 基准
沪深 300 指数× 70 ％＋ 中国 债券总 指数× 30%
在本基 金的 运作 过程 中 ， 如 果由于 外部 投资 环境 或法 律法规 的变 化而 使得 调整 业绩比 较
基准更 符合 基金 份额 持有 人的利 益 ， 则 基金 管理 人 可以对 业绩 比较 基准 进行 适当调 整 ， 在 报
中国证 监会 核准 后， 公告 并予以 实施 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 风 险收益 水平 高于 货币 市场 基金和 债券 型基 金 ， 属 于 中高风 险的
证券投 资基 金品 种。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 ，于 2012 年 12 月 21 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 数据 截止 到 2012 年 9 月 30 日 ，其 中的 财务资 料未 经审 计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资
产的比 例
（% ）
1 权益投 资 5,373,224,797.05 73.64
其中： 股票 5,373,224,797.05 73.64
2 固定收 益投 资 251,402,000.00 3.45
其中： 债券 251,402,000.00 3.45
资产 支持 证券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,651,953,570.85 22.64
6 其他资 产
19,562,760.38 0.27
7 合计 7,296,143,128.28
100.00
2、报 告 期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－39－
净值比 例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 50,940,000.00 0.70
B 采掘业 352,360,141.05 4.84
C 制造业 2,471,742,066.53 33.97
C0 食品、 饮料 1,205,829,906.60 16.57
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - 0.00
C5 电子 32,972,971.72 0.45
C6 金属、 非金 属 545,246,616.89 7.49
C7 机械、 设备 、仪 表 687,692,571.32 9.45
C8 医药、 生物 制品 - 0.00
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - 0.00
E 建筑业 303,600,626.56 4.17
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 15,229,823.28 0.21
H 批发和 零售 贸易 120,023,754.30 1.65
I 金融、 保险 业 970,974,829.29 13.34
J 房地产 业 673,307,759.71 9.25
K 社会服 务业 327,651,439.45 4.50
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 87,394,356.88 1.20
合计 5,373,224,797.05 73.84
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（%）
1 600519 贵州茅 台 2,261,678 555,920,452.40 7.64
2 000858 五 粮 液 13,227,838 448,423,708.20 6.16
3 600690 青岛海 尔 35,371,733 400,761,734.89 5.51
4 601166 兴业银 行 27,132,588 325,862,381.88 4.48
5 002081 金 螳 螂 6,822,132 252,418,884.00 3.47
6 600585 海螺水 泥 15,080,563 240,987,396.74 3.31
7 601628 中国人 寿 11,848,875 223,943,737.50 3.08
8 000826 桑德环 境 9,143,635 223,561,875.75 3.07
9 000568 泸州老 窖 5,233,396 201,485,746.00 2.77
10 000002 万
科Ａ 22,699,782 191,359,162.26 2.63
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－40－
（%）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 251,402,000.00 3.45
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 251,402,000.00 3.45
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 1101096 11 央 行票 据96 1,500,000 145,065,000.00 1.99
2 1101088 11 央 行票 据88 1,100,000 106,337,000.00 1.46
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体未 出现本 期被监管部 门立案 调查， 或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,578,611.70
2 应收证 券清 算款 7,761,269.71
3 应收股 利 359,343.18
4 应收利 息 7,746,560.90
5 应收申 购款 116,974.89
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,562,760.38
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基 金本 报告 期末 前十 名股票 中不 存在 流通 受限 情况。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十四、基金的业绩
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差
④
① － ③
②－④
2007.06.12 －2007.12.31 25.71% 1.89% 24.67% 1.51% 1.04% 0.38%
2008.01.01 －2008.12.31 -57.77% 2.18% -49.72% 2.13% -8.05% 0.05%
2009.01.01 －2009.12.31 68.75% 1.80% 61.77% 1.44% 6.98% 0.36%
2010.01.01 —2010.12.31 4.44% 1.40% -7.82% 1.11% 12.26% 0.29%
2011.01.01 －2011.12.31 -30.09% 1.22% -16.51% 0.91% -13.58% 0.31%
2012.01.01 －2012.09.30 3.91% 1.15% -0.69% 0.89% 4.60% 0.26%
2007.06.12 －2012.09.30 -32.03% 1.66% -22.49% 1.42% -9.54% 0.24%
（ 二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的 比较
大成创 新基 金累 计份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图
（2007 年 6 月 12 日至 2012 年 9 月 30 日）
-60%
-40%
-20%
0%
20%
40%
07-06-12 08-07-03 09-07-25 10-08-16 11-09-07 12-09-28
大成创新成长 业绩比较基准
注： 按基 金合 同规 定， 大成 创新成 长混 合型 证券 投资 基金 自 基金 合同 生效 之日 起 3 个月
内为建 仓期 。截 至本 报告 期本基 金的 各项 投资 比例 已达到 基金 合同 中规 定的 各项比 例 要 求 。
十四、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－42－
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和信 息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的资 金汇 划费 用 ；
（7） 按照 有关 法律 法规 规 定或经 中国 证监 会认 定可 以从基 金资 产中 列支 的其 他费用 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1）基 金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 该项 费用 按前一 日的 基金 资产 净 值 1.5% 的 年费 率计 提， 即本 基金的 年
管理费 率 为 1.5% 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
管理费 每日 计算 ，逐 日累 计至每 月月 底， 按月 支付 。基金 托管 人应 于次 月首 日起 10 个
工作日 内按 照基 金管 理人 指令从 基金 财产 中一 次性 支付。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 该项 费用 按前一 日的 基金 资产 净 值 0.25% 的 年费 率计 提， 即本 基金的 年
托管费 率 为 0.25% 。 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
托管费 每日 计算 ，逐 日累 计至每 月月 底， 按月 支付 。基金 托管 人应 于次 月首 日起 10 个
工作日 内按 照基 金管 理人 指令从 基金 财产 中一 次性 支付。
（3） 上述“1 、 基 金费 用的 种类 ” 第 3 至 7 项费 用根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 用
集中申 购期 申购 费率 与日 常申购 费率 一致 。 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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（1） 场外 申购 费率
申购金 额M 费率
M ＜50 万 1.50%
50 万 ≤M＜200 万 1.00%
200 万 ≤M ＜500 万 0.60%
M≥50 0 万 1000 元/笔
投资者 多次 申购 ， 须按 每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费 。 当 需要 采取 比 例确认 方式
对有效申购金额进行部 分 确认时，投资者申购费 率 按照申购申请确认金额 所 对应的费率计
算。
（2） 场内 申购 费率
深圳证券交易所会员单位 应按照本基金招募说明书 约定的场外集中申购费率 设定投资
者的场 内集 中申 购费 率。
（3）本基金 申购费 用由基 金申购人承 担，不 列入基 金财产，在 投资者 申购基 金份额时
缴纳， 用于 市场 推广 、销 售、登 记结 算等 各项 费用 。
（4） 基金 申购 份额 的计 算
净申购 金额 ＝申 购金 额÷ (1 ＋申 购 费率)
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值
申购份 额 、 净 申购 金额 按 四舍五 入的 原则 保留 到小 数点后 两位 ， 由此 误差 产 生的收 益归
基金财 产所 有， 产生 的损 失由基 金财 产承 担。
2、赎 回费 用
（1） 场外 赎回 费率
持有期 限 赎回费 率
1 年以 内（ 不含 1 年） 0.50%
1 年到 2 年 （不 含 2 年） 0.25%
2 年（ 含 2 年） 以上 0
通过跨 市场 转登 记由 场内 转至场 外的 基金 份额 ， 其持 有期限 自转 登记 至场 外的 份额确 认
日起计 算。
（2） 场内 赎回 费率
场内赎 回费 率为 固定 比 例 0.5% 。
（3） 赎 回费 的 25% 归入 基 金财产， 其余 用于 支付 注 册登记 费、 销 售手 续费 等 各项费 用。 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－44－
（4） 基金 赎回 金额 的计 算
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回总 额－ 赎回费 用
赎回总 金额 、 净赎 回金 额 按四舍 五入 的原 则保 留到 小数点 后两 位 ， 由 此误 差 产生的 收益
归基金 财产 所有 ，产 生的 损失由 基金 财产 承担 。
3、T 日 的基 金份 额净 值在 当天收 市后 计算 ， 并在 T ＋1 日 内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 基 金份
额净值 可以 适当 延迟 计算 或公告 ，并 报中 国证 监会 备案。
基金份 额净 值的 计算 公式
T 基 金份 额净 值＝T 日 基 金资产 净值÷T 日发 行 在 外 的基金 份额 总数
基金份 额净 值保 留到 小数 点后 3 位， 小数 点后 第 4 位四舍 五入 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（四） 费率 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 等可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、 基金 托管 费率等 相
关费率 或改 变收 费模 式 。 调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 须 召开 基金 份 额持有 人大 会审
议； 调低 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 等相 关费 率或 在不提 高整 体费 率水 平的 情况下 改变 收
费模式 ，无 须召 开 基 金份 额持有 人大 会。
将来法 律法 规许 可的 情况 下，本 基金 可以 依法 提取 业绩报 酬和/ 或业 绩风 险准 备金。
基金管 理人 最迟 应于 新的 费率或 收费 模式 实施 前 2 日在至 少一 种指 定媒 体上 予以公 告 ，
并报中 国证 监会 备案 。
（五） 基金 税收
本基金 及基 金份 额持 有人 应依据 国家 有关 规定 依法 纳税。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的
要求 ， 对 2012 年 7 月 26 日公布 的 《 大成 创新 成长 混合 型 证券 投资 基金 （LOF ） 更新招募 说
明书 （2012 年第 1 期 ） 》 进 行了更 新 ， 并根 据本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 进大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
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行了内 容补 充和 更新 ， 主 要更新 的内 容如 下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十三 、基 金的 投资 ” 的“ （ 十一） 投资 组合 报告 部分 。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十四 、基 金的 业绩 ” 部分 。
6、根 据相 关公 告， 对 “ 二 十七、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ，补 充了 2012 年 6 月
13 日至 2012 年 12 月 12 日发布 的公 告。
7、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 八 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二○一 三年 一 月 二十 六 日
