国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
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国泰金鹿保本增值混合证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2012 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金根据 2006 年 3 月 16 日中国证券监督管理委员会
《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43 号）
核准募集。根据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，上一个保本期
期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，保本基金转入第二个保本期。第
二个保本期的基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）”。
经本基金管理人与本基金托管人协商一致，并经中国证监会核准（证监许可[2008]583
号），国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）于 2008 年 5 月 6 日开始募集。《国泰
金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》在募集结束报中国证监会备案并获中
国证监会书面确认后于 2008 年6 月12 日生效。
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合
证券投资基金（二期）基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，
基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》进行了修改，同
时基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金”。前述修改变更事项已报中国
证监会备案。
本基金的第三个保本期起始于 2010 年 7 月 2 日，并于 2012 年 7 月 2 日到期。针对本
基金第四个保本期担保人的变更，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基
金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行
了修改，并于 2012 年 6 月 11 日刊登了修订后的基金合同全文，本次修订后的基金合同于
2012年 7月3 日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
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本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）
本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、
本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 12 月
12 日，投资组合报告为 2012 年 3 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 6
月 30 日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998 年3 月5日
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1 亿元人民币
联系人：何晔
联系电话：（021）38569000，4008888688
基金管理人股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
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截至 2012 年 12 月 12 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：金泰证券投
资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭
式)，以及 27 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投
资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投
资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本
增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合
型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基
金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而
来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长
股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证
券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数
证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混
合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证
券投资基金、中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300 成长交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品
配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰 6 个月短期理财债券型证券
投资基金、国泰现金管理货币市场基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障
基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年
11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理
人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日
经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌
照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，20 年证券从业经历。1982 年起在中国建
设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总
经理（主持工作）。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼
北京分公司总经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999 年 10 月
起任公司董事长、党委书记。
庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在中国建设银
行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005 年 1 月至
2007 年 7 月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007
年 8 月至 2009 年 2 月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009 年 2 月国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
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起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中
国建银投资有限责任公司办公室、党委办公室主任。2012年 4 月起任公司董事。
林川，董事，博士研究生。2006 年 6 月至 2009 年 1 月在美国华盛顿互惠银行任高级
计量分析师。2009 年 2 月至 2009 年 7 月在美国富升人寿保险任财务经理。2010 年 3 月起
在中国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理
部综合风险组负责人。2012 年4 月起任公司董事。
Philippe SETBON，董事，硕士研究生。1991 年起历任 BARCLAYS BANK 金融分析师；
1993 年起任 BOISSY GESTION SA (AZUR–GMF)首席执行官；2003 年起任 ROTHSCHILD ET
COMPAGNIE GESTION SA 股票投资部总监；2004 年起任 GENERALI FINANCES SA 副总经理、
投资总监；2007 年起任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席执
行官、投资总监；2009 年起任 GENERALI INVESTMENTS 董事会主席/首席执行官。2011 年起
任 Generali Group 首席投资官。并兼任 Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、
Generali Investments Deutschland 监事会主席、Generali Investments SGR 副主席、
THALIA SA (Lugano) 董事会成员等职务。2010年 6 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1994 年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保
险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经
理，兼任中意人寿保险有限公司董事。2010年6 月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信
托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，
天津证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息
中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电
力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4 月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，19 年证券从业经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证
监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处
长。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。
2004 年 7 月至 2006 年 1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007年 5 月
在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司
总经理。2007 年11 月至今历任公司党委副书记、党委委员。2007年 11月起任公司董事。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律
师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993 年回国从事律师工
作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001 年 5 月
起任公司独立董事。 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
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王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务
院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会
长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国
际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事
务所兼职律师等职。2010 年6 月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委
书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚
松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书
记；1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南
省分行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董
事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，
历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至
2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年11 月起任公司独立董事。
2、监事会成员：
唐建光，监事会主席，大学本科。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基建司任
工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7 月
至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月
在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1
月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月进入中国建银投资有限责任公司，
先后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资
有限责任公司企业管理部高级业务总监。2010年 11 月起担任本公司监事会主席。
Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967 年起历任忠利集团会计
结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执
行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。2010 年 6 月起
任本公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解
放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限
责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长
江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司
工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司副总经
理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限
公司投资管理部主任。2012 年4 月起任公司监事。 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
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沙骎，监事，硕士研究生。1998 年 5 月至 1999 年 11 月任职于国泰君安证券，1999 年
11 月至 2000 年 11 月任职于平安保险集团，2000 年 11 月至 2008 年 1 月任职于宝盈基金管
理有限公司。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司；2008 年 2 月至 2009 年 8 月任交易
部总监；2009 年 9 月至 2011 年 6 月任研究部总监；2011 年 1 月至 2012 年2 月兼任公司投
资副总监；2012 年 2 月起兼任公司投资总监。2011 年 4 月起任国泰保本混合型证券投资基
金的基金经理；2011 年 6 月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。2010
年 11 月起担任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001 年 10 月
加入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007 年 11
月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，19 年证券从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月
在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、
基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。
梁之平，本科，15 年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究
部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托
投资部总监，2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经
理，2011 年 1 月至 2012 年 2 月兼任深圳分公司总经理，2010 年 4 月起任公司副总经理兼
财富管理中心总经理。
周向勇，硕士研究生，16 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银
行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入
国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11 月起任公司副总经理。
田昆，博士研究生，9 年证券基金从业经历。2003 年 7 月至 2012 年 8 月在博时基金管
理有限公司工作，历任渠道经理、渠道主管、上海分公司副总经理、北京分公司副总经
理、市场部总经理、北京分公司及零售业务总经理。2012 年 8 月加入国泰基金管理有限公
司，2012年11 月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证
监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在中国证监会
基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012 年 6 月起加盟国泰基金管理有限公
司，2012年8 月起任公司督察长。 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
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4、本基金基金经理及相关研究人员配备
（1）现任基金经理
沙骎，男，硕士研究生，14 年证券基金从业经历。1998 年 5 月至 1999 年 11 月任职于
国泰君安证券，1999 年 11 月至 2000 年 11 月任职于平安保险集团，2000 年 11 月至 2008
年 1 月任职于宝盈基金管理有限公司。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司；2008 年 2
月至2009 年8 月任交易部总监；2009年9 月至2011 年6 月任研究部总监；2011 年1 月至
2012 年 2 月兼任公司投资副总监，2012 年 2 月起兼任公司投资总监。2011 年 4 月起任国
泰保本混合型证券投资基金的基金经理；2011 年 6 月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投
资基金的基金经理。
邱晓华，男，硕士研究生，11 年证券基金从业经历。曾任职于新华通讯社、北京首都
国际投资管理有限公司、银河证券。2007 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任行业研
究员、基金经理助理；2011 年 4 月起任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理；2011 年
6 月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。
徐佳，女，学士，5 年证券基金从业经历。曾任职于中诚信国际信用评级有限责任公
司公司评级部、中诚信证券评估有限公司。2009 年 3 月加盟国泰基金，任固定收益部高级
信用分析师。2011 年 4 月至 2012 年 6 月担任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理助
理，2011 年 6 月至 2012 年 6 月担任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理助
理。2012 年 6 月起担任国泰保本混合型证券投资基金和国泰金鹿保本增值混合证券投资基
金的基金经理。
（2）历任基金经理
2008 年 6 月至 2008 年 8 月，由高红兵担任本基金的基金经理；2008 年 8 月至 2010 年
6 月，由陈强、唐珂共同担任本基金的基金经理。2010 年 6 月 20 日至 2010 年 9 月 17 日，
由翁锡赟先生、范迪钊共同担任本基金的基金经理。2010 年 9 月 18 日至 2011 年 6 月 14
日，由吴晨、翁锡赟先生和范迪钊共同担任本基金的基金经理。2011 年 6 月 15 日至 2011
年 11 月 30 日，由吴晨、沙骎、邱晓华共同担任本基金的基金经理。2011 年 12 月 1 日
起，由沙骎、邱晓华共同担任本基金的基金经理。2012 年 6 月 13 日起，由沙骎、邱晓
华、徐佳共同担任本基金的基金经理。
（3）相关研究人员配备
为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析
的研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势
和行业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程部负责数量分析，根据历史模拟和风险
测算的结果提出投资可行性分析。
5、投资决策委员会 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
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本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资
总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产
生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系
负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基
金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原
则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭女士：总经理
梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理
周向勇先生：副总经理
张人蟠先生：总经理助理
黄焱先生：总经理助理
沙骎先生：投资总监
张则斌先生：财富管理中心投资总监
张玮先生：投资总监兼研究部总监
刘夫先生：投资副总监
裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10月 31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（010）66594855
传真：（010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
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中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国
银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工 120 余
人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资
产、QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信
托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。
在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托
管服务。2011 年末，中国银行各类托管资产规模突破两万亿元，居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2012 年 6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏
封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、
国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货
币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业
大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大
盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、
嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳
健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、
嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平
稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易
方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证
100ETF 联接、万家 180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股
票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景
顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信
债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财
富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、
华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国
富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心
动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民
生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中
小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易
型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交
易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票
型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开放式指数、国泰上证 180 金融交易国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
10
型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安
优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证 200 指
数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（TMT）50
交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本
面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120 交易型开放式指数、上证
180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联
接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股
票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮
上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证
内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健
康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国
泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基
金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺
安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生
加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林
国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短
融 50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒
保本混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分
红添利债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-
FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、
信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指
数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普 500 等权重指数
（QDII）、长信标普 100 等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中
华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工
银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信
全球资源股票型等 164 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数
型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前
列。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
11
地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39
楼
电话：021-38561759 传真：021-68775881
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
1
国泰基金管理有限
公司上海直销柜台
联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com
地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层
电话：010-66553078 传真：010-66553082
2
国泰基金管理有限
公司北京直销柜台
联系人：王彬
网站：www.gtfund.com登录网上交易页面
3
国泰基金电子交易
平台
电话：021-38561739 联系人：徐怡
2、代销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心 1
中国银行股份有限
公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：王洪章 客服电话：95533
2
中国建设银行股份
有限公司
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599
联系人：刘一宁 传真：010-85109219
3
中国农业银行股份
有限公司
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
法定代表人：姜建清 电话：95588
4
中国工商银行股份
有限公司
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559
5
交通银行股份有限
公司
联系人：曹榕 电话：021-58781234 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
12
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
6
招商银行股份有限
公司
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
7
上海浦东发展银行
股份有限公司
网址：www.spdb.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建 客户服务热线：95577
8
华夏银行股份有限
公司
网址：www.hxb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
9
中信银行股份有限
公司
客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
10
中国民生银行股份
有限公司
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电话：010-95526
11
北京银行股份有限
公司
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华 联系人：陈春林
12
中国邮政储蓄银行
股份有限公司
客服电话：95580 传真：010-68858117 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
13
网址：www.psbc.com
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
13
上海农村商业银行
股份有限公司
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表：李镇西 联系人：刘芳
电话：0472-5189051 传真：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
14
包商银行股份有限
公司
网址：www.bsb.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.
16.18.19.20.21.22.23 单 元
法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
电话：0755-82023442 客服电话：400-600-8008
15
中国中投证券有限
责任公司
网址：www.china-invs.cn
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
16
国泰君安证券股份
有限公司
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号
法定代表人：冯戎 联系人：李巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
17
宏源证券股份有限
公司
客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层
法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
18
万联证券有限责任
公司
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼 19
中信建投证券股份
有限公司
法定代表人：王常青 联系人：魏明 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
14
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001（全国），021-95553
20
海通证券股份有限
公司
网址：www.htsec.com
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：田薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
21
中国银河证券股份
有限公司
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦
19 楼
法定代表人：沈强 联系人：周妍
电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598
22
中信证券（浙江）
有限责任公司
网址：www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
23
申银万国证券股份
有限公司
客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
24
东方证券股份有限
公司
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
25
东吴证券股份有限
公司
客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
26
广发证券股份有限
公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43
楼（4301-4316 房） 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
15
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、
36、38、39、41、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：江西省南昌市永叔路 15号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
4楼
法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
27
国盛证券有限责任
公司
网址：www.gsstock.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心
A座16-18层
法定代表人：余政 联系人：赵明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
28
民生证券股份有限
公司
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
29
上海证券有限责任
公司
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：10108998、400-888-8788
30
光大证券股份有限
公司
网址：www.ebscn.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
号楼第20 层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
31
中信万通证券有限
责任公司
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
16
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
32
中信证券股份有限
公司
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：张小波
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
33
华泰证券有限责任
公司
客服电话：95597
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
34
长江证券股份有限
公司
客服电话：95579 网址：www.95579.com
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
35
国海证券股份有限
公司
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼
101室
办公地址：天津市河西区宾水道 8号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
36
渤海证券股份有限
公司
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层
法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
37
中原证券股份有限
公司
网址：www.ccnew.com 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
17
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
38
国信证券股份有限
公司
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：黄健
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
39
招商证券股份有限
公司
客服电话：400-888-8111\95565
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
40
兴业证券股份有限
公司
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
41 齐鲁证券有限公司
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
42
安信证券股份有限
公司
客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
43
东莞证券有限责任
公司
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民 联系人：常向东
44
恒泰证券股份有限
公司
电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
18
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才 联系人：王飞
电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511
45
世纪证券有限责任
公司
传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
46 厦门证券有限公司
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心
57 层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
47
华宝证券有限责任
公司
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
48
英大证券有限责任
公司
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
49
中国国际金融有限
公司
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
50
华福证券有限责任
公司
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
51
天相投资顾问有限
公司
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
19
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
52
信达证券股份有限
公司
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
53
中国民族证券有限
责任公司
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
54
华龙证券有限责任
公司
网址：www.hlzqgs.com
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
55
国元证券股份有限
公司
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
56
杭州银行股份有限
公司
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
57
渤海银行股份有限
公司
客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：滕克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
58
青岛银行股份有限
公司
网址：www.qdccb.com 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
20
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
59
西部证券股份有限
公司
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大
厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
电话：0755-22168032 客服电话：95511-3或 95501
60
平安银行股份有限
公司
网址：www.bank.pingan.com
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9楼
法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
61
德邦证券有限责任
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客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融
大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
62 中航证券有限公司
客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
63
洛阳银行股份有限
公司
网址：www.bankofluoyang.com.cn
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
64
东海证券有限责任
公司
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－
24 层
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
65
方正证券股份有限
公司
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
21
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
66
山西证券股份有限
公司
网址：www.i618.com.cn
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融
大厦
法定代表人：李伟 联系人：曾明
宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
67
深圳农村商业银行
股份有限公司
客服电话：4001961200 网址：www.961200.net
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
68
湘财证券有限责任
公司
客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
法定代表人：宋德清 联系人：陶颖
电话：010-58568040 传真：010-58568062
69
华融证券股份有限
公司
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
70
日信证券有限责任
公司
客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
71 江海证券有限公司
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔 19 楼，20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
72
广州证券有限责任
公司
电话：020-88836655 传真： 020-88836654 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
22
客服电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn
注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49 楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
73
大连银行股份有限
公司
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
注册地址：青海省西宁市长江路 53号
法定代表人：林小明 联系人：王斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
74
天源证券经纪有限
公司
客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
75
浙商证券股份有限
公司
客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞 联系人：夏雪
电话：021-68475888 传真：021-684761111
客服电话：021-962888
76
上海银行股份有限
公司
网址：www.bankofshanghai.com
注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
77
新时代证券有限责
任公司
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：余维佳 联系人：张婷
电话：023-63786220 传真：023-63786212
78
西南证券股份有限
公司
网址：http://www.swsc.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚 联系人：李丹
电话：021-20328216 传真：021-50372474
79
中银国际证券有限
责任公司
客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
23
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电话：95537/400-60-95537
80
哈尔滨银行股份有
限公司
网址：http://www.hrbcb.com.cn
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层10层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
81
国都证券有限责任
公司
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205 室
法定代表人：汪静波 联系人：方成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
82
诺亚正行（上海）基
金销售投资顾问有限
公司
客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37号 4号楼 449 室
法定代表人：杨文斌 联系人：王玉山
电话：58870011 传真：021-68596916
83
上海好买基金销售
有限公司
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室
法定代表人： 张跃伟 联系人：沈雯斌
电话：021-58788678 传真：021-58788678-8101
84
上海长量基金销售
投资顾问有限公司
客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25
楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-877
85
深圳众禄基金销售
有限公司
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：张晶晶
86
北京展恒基金销售有
限公司
电话：010-62020088-8501 传真：010-62020088-8802 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
24
客服电话：95105686，4008880688
网址：www.myfund.com
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
87
浙江同花顺基金销售
公司
客服电话：0571-88920897 网址：www.ijijin.cn
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
88
杭州数米基金销售
有限公司
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99号
法定代表：费晓燕 联系：袁丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
89
江苏金百临投资咨询
有限公司
客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com
（二）注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中
心39楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中
心39楼
法定代表人：陈勇胜 传真：021-38561800
联系人：何晔
1
国泰基金管理有限
公司
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
（三）担保人
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：重庆市渝中区中华路178号国际商务中心6楼
办公地址：重庆市渝中区中华路178号国际商务中心6楼
法定代表人：李卫东 成立日期：2006年4月30日
1 重庆市三峡担保集
团有限公司
组织形式：有限责任公司 注册资本：叁拾亿元整 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
25
经营范围：许可经营项目：从事融资性担保及法律、
法规没有限制的其他担保和再担保业务。一般经营项目：利
用自有资金从事投资业务（不得从事金融业务），企业营销
策划及咨询服务，企业财务顾问。
（四）出具法律意见书的律师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯 联系人：黎明
联系电话：021-31358666 传真：021-31358600
1
上海市通力律师事
务所
经办律师：吕红、黎明
（五）审计基金财产的会计师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行
大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表：杨绍信 联系人：魏佳亮
电话：021-61238888 传真：021-61238800
1
普华永道中天会计
师事务所有限公司
经办注册会计师：汪棣、屈斯洁
四、基金名称
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金
五、基金类型
保本型、混合型
六、基金运作方式
契约型开放式
七、基金投资目标
在保证本金安全的前提下，力争在本基金保本期结束时，实现基金财产的增值。
八、基金份额发售面值
人民币 1.00元 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
26
九、基金存续期限
不定期。
十、基金保本期
二年。自基金管理人公告的保本期开始日起至 2 个公历年后对应日止，如该对应日为
非工作日，则保本期到期日顺延至下一个工作日。
十一、保本
投资本基金可控制符合条件的基金份额持有人投资净额损失的风险。在本基金过渡期
限定期限内申购本基金的基金份额持有人以及从本基金上一个保本期默认选择转入当期保
本期的基金份额持有人持有本基金到当期保本期到期的，由基金管理人对其投资净额承担
保本义务，由担保人就保本期内基金管理人所承担的前述保本义务的履行提供不可撤销的
连带责任保证。
十二、基金的存续
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，基金管理人和基
金注册登记人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
本基金的首次募集于 2006 年 3 月 16 日获中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金
鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43 号），募集期为 2006
年 3 月 24 日至 2006 年 4 月 25 日。募集期间募集及利息结转的基金份额共计
2,517,710,461.09 份基金份额，有效认购户数为 32542 户。《国泰金鹿保本增值混合证券
投资基金基金合同》于 2006 年4 月28 日正式生效。
本基金在第一个保本期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，本基
金转入第二个保本期。第二个保本期的基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资
基金（二期）”。经本基金管理人与本基金托管人协商一致，中国证监会核准（证监许可
[2008]583 号），国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）于 2008 年 5 月 6 日开始募
集。《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》在基金募集结束后报中国
证监会备案并获中国证监会书面确认后于 2008年 6 月12 日生效。
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合
证券投资基金（二期）基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，
基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》进行了修改，同
时基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金”。前述修改变更事项已报中国
证监会备案。 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
27
本基金的第三个保本期起始于 2010 年 7 月 2 日，并于 2012 年 7 月 2 日到期。针对本
基金第四个保本期担保人的变更，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基
金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行
了修改，并于 2012 年 6 月 11 日刊登了修订后的基金合同全文，本次修订后的基金合同于
2012年 7月3 日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。
本基金基金合同生效后的存续期间，连续二十个工作日基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会，说明出现上
述情况的原因及解决方案；法律法规另有规定的，按其规定办理。
十三、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业
务办理时间以销售机构公布时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并至少在一种中国证监会指定媒体上公
告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份
额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。
国泰基金电子交易平台提供 7×24 小时服务，接受个人投资者申购、赎回与转换的申
请，但交易日下午 15:00 以后接受的交易申请顺延至下一交易日处理。
2、申购与赎回的开始时间
本基金的申购与赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。
在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前 3 日
在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（二）申购与赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或通过国泰基金电子交易平台
（www.gtfund.com）或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可
根据情况变更增减代销机构，并予以公告。
（三）申购与赎回的原则 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
28
1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金
份额净值为基准进行计算；
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份
额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先
赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后
不得撤销；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新
的原则实施前 3 日予以公告。
（四）申购与赎回的数额限定
1、申购金额的限制
基金管理人网上交易及代销机构每个账户单笔申购的最低金额为 1000 元（含申购
费）；直销机构每个账户每次申购本基金的最低金额为 1万元（含申购费）。
2、赎回份额的限制
基金份额持有人在销售机构办理赎回时，每次赎回申请不得低于 100 份基金份额，但
某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额不足 100 份时，余额部分基金份额必须一同赎
回。
3、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管
理人进行前述调整，必须在调整生效前 2 个工作日在中国证监会指定媒体上刊登公告。
（五）申购和赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的
申请。
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回申请的确认
注册登记机构应在 T+1 日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者应
在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因
申请未得到注册登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。”
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将
退回投资者账户。 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
29
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款
项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投
资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规
定处理。
（六）申购和赎回的数额与价格
1、申购份额的处理方式
（1）申购份额的处理方式：本基金采用外扣法计算申购费用及申购份额，申购的有效
份额以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点
后 2 位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金
份额净值的金额，赎回净额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入
方法，保留小数点后 2 位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产
所有。
2、申购份额的计算
申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1 ＋ 申购费率）
申购费用＝申购金额 - 净申购金额
申购份额＝净申购金额/ 申购当日基金份额净值
（注：对于 500 万（含）以上的申购适用绝对数额的申购费金额，即净申购金额＝申
购金额-申购费用）
3、赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×基金赎回费率
赎回净额=赎回金额－赎回费用
4、基金份额净值的计算公式
基金份额净值的计算公式为：
基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数
基金份额净值的计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证
监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（七）基金的申购费与赎回费及其用途
1、申购费用 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
30
本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。若投
资者在一天之内有多笔申购，则按每次申购金额对应费率分别收取申购费。申购费用由基
金申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财
产。
本基金的申购费率如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
50 万元以下 1.2%
50 万元（含）－ 200 万元 0.8%
200 万元（含）－500 万元 0.4%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
举例说明如下：
某投资者以 40 万元申购本基金，申购费率为 1.2%，假设申购当日基金份额净值为
1.100 元，则其可得到的申购份额为：
净申购净额＝400,000/（1+1.2%）＝395,256.91 元
申购费用＝400,000－395,256.91＝4743.09 元
申购份额＝395,256.91/1.100＝359,324.46 份
即投资者以 40 万元申购本基金，如果申购当日基金份额净值为 1.100 元，则其可得到
的申购份额为 359,324.46 份。
2、赎回费用
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于 25%的部分归入基金财产，其
余部分用于支付销售、注册登记等机构的相关手续费。
本基金的赎回费率如下：
持有时间 赎回费率
6个月以下（含） 1.8%
6个月－2年 1.0%
2年（含）以上 0
（注：1 年按 365 天计算；6 个月按 183 天计算；基金份额持有人持有时间的计算，以
其份额在注册登记机构的注册登记日开始计算。）
举例说明：
某基金份额持有人赎回持有不超过 6 个月的 1000 份基金份额，赎回对应的赎回费率为
1.8%，假设赎回当日基金份额净值是 1.100 元，则其可得到的赎回净额为：
赎回金额＝1000×1.100＝1100 元
赎回费用＝1100×1.8%=19.80 元
赎回净额＝1100－19.80＝1080.20 元 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
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即基金份额持有人赎回持有不超过 6 个月的 1000 份基金份额，假设赎回当日基金份额
净值是 1.100 元，则其可得到的赎回净额为 1080.20 元。
3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率
如发生变更，基金管理人最迟应在调整实施前 2 日在中国证监会指定的媒体上刊登公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相
关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以调低基金申购费率和基金赎回费率。
（八）申购和赎回的注册登记
投资者申购基金成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手
续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手
续。
（九）过渡期申购的特别规定
基金管理人应在当期保本期到期前公告处理规则，允许投资者在下一个保本期开始前
的过渡期限定期限内申请购买本基金基金份额，投资者在上述期限内申请购买本基金基金
份额的行为称为“过渡期申购”。投资者在过渡期限定期限内申购本基金的，按其申购的
基金份额在折算日所代表的资产净值确认下一保本期的投资净额并适用下一保本期的保本
条款。
基金管理人在当期保本期到期前，将根据担保人提供的下一个保本期担保额度确定并
公告下一个保本期的担保规模上限，规模控制的具体方案详见当期保本期到期前公告的处
理规则。
投资者在过渡期内指定期限外的开放日或者在下一保本期开始后的开放日申购本基金
的，不适用下一保本期的保本条款。
十四、投资目标
在保证本金安全的前提下，力争在本基金保本期结束时，实现基金财产的增值。
十五、投资范围
本基金为保本增值混合基金，投资范围包括国内依法公开发行的各类债券、股票以及
中国证监会允许投资的其他金融工具。本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 60%，
投资于股票、权证等其他资产不高于基金资产的 30%，其中权证投资比例不高于基金资产
净值的 3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
32
十六、投资理念
价格终将反映价值。
十七、投资策略
本基金采用固定比例组合保险（CPPI，Constant Proportion Portfolio Insurance）
技术和基于期权的组合保险（OBPI，Option-Based Portfolio Insurance）技术相结合的
投资策略。通过定量化的资产类属配置达到本金安全。用投资于固定收益类证券的现金净
流入来冲抵风险资产组合潜在的最大亏损，并通过投资可转债及股票等风险资产来获得资
本利得。
本基金的主体保本技术为 CPPI 技术。在具体操作过程中，CPPI 技术主要用来确定安
全资产和风险资产的比例，而 OBPI 技术主要运用于可转换债券的投资，它是建立在 CPPI
技术基础之上的必要补充。
债券投资策略：本基金对可转债以外的债券投资在策略上分为两个部分，其中一部分
采取被动式的资产负债管理策略，以其现金净流入冲抵可转债等风险资产组合可能发生的
亏损。另一部分采取积极的债券投资策略，主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期
的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，
实施积极的债券投资组合管理。
可转债投资策略：本基金运用国际普遍使用的二叉树模型计算可转债所含期权的价
值，结合该可转债的债券价值对可转债进行相对价值评估，根据本溢价率排序和行业资金
配置情况确定最终的可转债投资组合。
股票投资策略：本基金把握可转债与股票之间出现的无风险套利机会。谨慎参与一级
市场股票首发和增发，以获得一、二级市场之间的利润。在构造股票组合时，采取自上而
下的方法，定量分析与定性分析相结合，通过组合管理有效规避个股的非系统性风险，通
过行业精选确定拟投资的优势行业及相应比例，通过个股选择，挖掘具有突出成长潜力且
被当前市场低估的上市公司。
权证投资策略：本基金主要采用国际上通行的权证定价模型对权证进行定价，并根据
市场实际情况，对有关参数特别是股票价格的隐含波动率进行修正，得出权证理论价格，
作为基金投资权证的基础依据。本基金对权证的投资主要用于锁定收益和控制风险。
十八、业绩比较基准
本基金以 2年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准。
上述业绩比较基准是在考虑了本基金的投资策略、保本期限、客户构成及资金来源性
质等特点的基础上制订的。如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出，本基金国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
33
经基金管理人和基金托管人协商一致并公告后可以变更上述业绩比较基准，无需召开基金
份额持有人大会。
十九、风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的低风险品种。投资人可获得投资净额保本担保。未持有
到期而赎回的基金份额以及日常申购的基金份额，不享受保本担保。
二十、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 10 月 22 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2012年 9 月30 日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,244,000.00 0.34
其中：股票 3,244,000.00 0.34
2 固定收益投资 589,561,408.52 61.23
其中：债券 589,561,408.52 61.23
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 153,600,670.40 15.95
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 208,890,838.89 21.70
6 其他各项资产 7,548,067.08 0.78
7 合计 962,844,984.89 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - - 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
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C 制造业 3,244,000.00 0.34
C0
食品、饮料 3,244,000.00 0.34
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5
电子 - -
C6
金属、非金属 - -
C7
机械、设备、仪表 - -
C8
医药、生物制品 - -
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,244,000.00 0.34
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600597 光明乳业 400,000 3,244,000.00 0.34
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 59,489,008.50 6.22
2 央行票据 - -
3 金融债券 - - 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
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其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 253,192,629.36 26.47
5 企业短期融资券 255,071,000.00 26.67
6 中期票据 - -
7 可转债 21,808,770.66 2.28
8 其他 - -
9 合计 589,561,408.52 61.64
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 071203002 12 中信 CP002 1,000,000 100,010,000.00 10.46
2 020054 12贴债04 599,990 59,489,008.50 6.22
3 122910 10 漯河债 500,000 50,092,843.15 5.24
4 1180065 11 沈国资债 300,000 30,669,000.00 3.21
5 098035 09 闽交控债 300,000 30,039,000.00 3.14
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 500,000.00
2 应收证券清算款 401,923.45
3 应收股利 -
4 应收利息 6,594,341.80
5 应收申购款 51,801.83
6 其他应收款 - 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,548,067.08
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 125709 唐钢转债 19,862,770.66 2.08
2 110015 石化转债 1,946,000.00 0.20
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 600597 光明乳业 3,244,000.00 0.34 非公开发行
二十一、基金的业绩
本基金业绩截止日为 2012 年6 月30日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2008年6月12 日至
2008年12月31 日
5.10% 0.08% 2.30% 0.00% 2.80% 0.08%
2009 年度 5.06% 0.11% 2.79% 0.00% 2.27% 0.11%
2010 年度 -1.39% 0.18% 2.89% 0.00% -4.28% 0.18%
2011 年度 -1.49% 0.13% 4.17% 0.01% -5.66% 0.12%
2012 年上半年 2.01% 0.06% 2.17% 0.01% -0.16% 0.05%
2008年6月12日至
2012年6月30日
9.42% 0.13% 14.31% 0.01% -4.89% 0.12%
二十二、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的证券交易费用； 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
37
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、在有关规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，销售服务费
的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明。
8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.10%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.10%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×1.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，基金托管人复核后于次月前 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如
下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，基金托管人复核后于次月前 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本部分第一条 1 款至 8 款费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议
的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的
律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份
额持有人大会。 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号）摘要
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（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
二十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关
法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2012年7月2日刊登
的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期。
2、更新了“第三节
基金管理人”中的相关信息；
3、更新了“第四节
基金托管人”中的相关信息；
4、更新了“第五节
相关服务及担保机构”的相关信息；
5、更新了“第十一节
基金的投资” 中基金投资组合报告为本基金2012年3季度报告
的内容；
6、更新了“第十二节
基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管
人复核；
7、更新了“第二十四节
对基金份额持有人的服务”的相关内容；
8、更新了“第二十五节
其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及
本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的
内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一三年一月二十五日
