博时深证基 本面 200 交易型开放式指数证 券投资基金 更新招募说明书 2013 年第 1 号摘要
深 证 基 本面 200 交 易 型 开 放 式指 数
证 券 投 资 基金 更新
招募说明书 摘要
2013 年 第 1 号
【重要 提示】
博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “本 基金 管理 人 ” 或 “管 理人” ） 保证 招 募说明 书的
内容真 实、 准确、 完整 。 本 摘要根 据基 金合 同和 基金 招募说 明书 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准，
但中国 证监 会对 本基 金作 出的任 何决 定 ， 均 不表 明其 对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资 者 在申 购本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 者 自 依基 金合同 取得
基金份 额， 即成 为基 金份 额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表
明其对 基金 合同 的承 认和 接受， 并按 照 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合 同及其 他有 关规
定享有 权利 、 承担义 务 。 基金 投 资者 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金
合同。
本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内 容 截止 日为2012 年12 月10日 ， 有关 财务数 据和 净值表 现截
止日为2012 年9 月30 日 （ 财 务数 据 未经 审计 ）。
一、 基金管 理人
一、概况
1 、 基金管理人基 本情况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
博时深证基 本面 200 交易型开放式指数证 券投资基金 更新招募说明书 2013 年第 1 号摘要
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨鶤
成立时 间： 1998 年 7 月 13 日
注册资 本： 1 亿元 人民 币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：刘东
联系电 话：0755-83169999
博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “公司 ” ） 经 中 国证监 会证 监基 金字 【1998 】26 号
文批准设 立。 目前公 司股 东为招商 证券 股份有 限 公 司，持有 股份 49% ；中国 长城资产 管理
公司， 持有 股 份 25% ； 天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司， 持有股 份 6% ； 璟安 实业 有 限公司 ， 持 有
股份 6% ； 上海 盛业 资产 管理有 限公 司， 持有 股份 6% ； 丰益实 业发 展有 限公 司，持 有股 份
6% ； 广厦建 设集 团有 限责 任公司 ，持 有股 份 2% 。 注 册资本 为 1 亿 元人 民币 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设十 七个 直属 部门 和两大 销售 业务 体系 ， 分 别是： 研究 部、 特定 资产 管理部 、 交
易部、 固定 收益 部、 股 票 投资部 、 宏 观策 略部、 国 际投资 部、 产品 规划 部、 市场部 、 基 金运
作部、 董事 长办 公室 、 总 裁办公 室、 人力 资源 部、 财务部 、 信 息技 术部、 监 察法律 部、 风险
管理部 、 零 售业 务和 机构 业务体系 。 研究 部负 责完 成对宏 观经 济、 投资 策略 、 行业 上市 公司
及市场 的研 究。 特定 资产 管理部 负责 特定 资产 的管 理和客 户咨 询服 务。 交易 部负责 执行 基金
经理的 交易 指令 并进 行交 易分析 和交 易监 督。 固定 收益部 负责 进行 固定 收益 证券的 研究 、 选
择和组 合管 理。 股票 投资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 宏 观策 略部 负责 为投委 会审 定资
产配置 计划 提供 宏观 研究 和策略 研究 支持 。 国 际投 资部负 责公 司海 外投 资业 务。 产 品规 划部
负责新 产品 设计 、 新 产品 报批 、 主 管部 门沟通 维护 、 产 品维 护以 及年金 方案 设计与 精算 等 企
业年金 咨询 工作 。 市 场部 负责基 金营 销策 划、 品牌 推广等 工作 。 基金运 作部 负责基 金会 计 和
基金注 册登 记等 业务 。 董 事长办 公室 专门 负责 股东 会、 董事 会、 监事 会及 董 事会各 专业 委员
会各项 会务 工作 。 总 裁办 公室专 门负 责公 司的 战略 规划研 究 、 行 政后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、 公 司文 化建 设、 外 事活 动管理 、 档 案管 理及 工会 工作。 人力 资源 部负 责公 司的人 员招 聘、
培训发 展、 薪酬 福利 、 绩 效评估 、 员 工沟 通、 人力 资源信 息管 理工 作。 财务 部负责 公司 预算
管理、 财务 核算 、 成 本控 制、 财 务分 析等 工作 。 信 息技术 部负 责信 息系 统开 发、 网 络运 行及
维护、IT 系统安全及数据 备份等工作。监察法律部 负责对公司投资决策、基 金运作、内部
管理、 制度 执行 等方 面进 行监察 ， 并 向公 司管 理层 和有关 机构 提供 独立 、 客 观、 公 正的 意见
和建议 。 风 险管 理部 负责 建立和 完善 公司 投资 风险 管理制 度与 流程 ， 组 织实 施公司 投资 风险
管理与 绩效 分析 工作 ， 确保 公司各 类投 资风 险得 到良 好监督 与控 制 。 零 售业 务下 辖零售 区域 、
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客户服 务中 心、 电子 商务 部和渠 道产 品组 ， 负 责公 司全国 范围 内的 零售 客户 、 渠道 销售 、 直
销运作 和服 务工 作。 其中 ， 零 售区 域负 责公司 全国 范围内 零售 客户 的渠 道销 售和服 务 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。 电 子商 务部负 责公 司电 子商 务业 务的发 展、 各部
门使用 公司 官方 网站 营销 资源的 归口 管理 和公 司直 销网上 交易 平台 的建 设与 管理工 作 。 渠 道
产品组 负责 公司 的银 行渠 道开拓 、销 售推 广服 务工 作，以 及公 司产 品销 售前 包装整 合工 作 。
机构业 务负 责公 司全 国范 围内的 机构 客户 销售 和服 务工作 。 机 构业 务下 辖养 老金业 务部 、 战
略客户 部 、 机 构理财 部－ 上海 、 机 构理 财部－ 南方 和券商 渠道 组 。 养老 金业 务部负 责养 老 金
业务的 研究 、 拓 展和 服务 等工作 。 战 略客 户部 负责 北方地 区由 国资 委和 财政 部直接 管辖 企业
以及该 区域 机构 客户 的销 售与 服 务工 作 。 机 构理 财部 －上海 和机 构理 财部 －南 方分别 主要 负
责华东 地区 、 华 南地 区以 及其他 指定 区域 的机 构客 户销售 与服 务工 作。 券商 渠道组 负责 券商
渠道的 开拓 和销 售服 务。 另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司 、 郑州 分公司 和成 都分
公司 ， 分别 负责 对驻 京、 沪、 沈 阳 、 郑州 和 成都 人 员日常 行政 管理 和对 赴京 、 沪、 沈 阳 、 郑
州 和成 都 处 理公 务人 员给 予协助 。此 外， 还设 有境 外子公 司： 博时 基金 （国 际）有 限 公 司 。
截止 到 2012 年 9 月 30 日 ， 公 司总 人数 366 人 ， 其 中 64% 以上 的员 工具 有硕 士以上 学
历。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部 监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
2 、 主要人员情况
（1 ） 基金 管理 人董 事会 成 员
杨鶤女士 ，硕 士，董 事长 ，中国证 券业 协会副 会长 ，深圳市 五届 人大代 表。1983 年起
历任中 国银 行国 际金 融研 究所助 理研 究员 ； 香 港中 银集团 经济 研究 部副 研究 员； 招 商银 行证
券部总 经理 ； 深圳中 大投 资管理 公司 常务 副总 经理 ； 长 盛基 金管 理公司 副总 经理 ； 中 信基 金
管理公 司总 经理 ； 招 商银 行独立 董事 ； 招 商证 券股 份有限 公司 董事 、 总 裁； 现任招 商证 券股
份有限 公司 董事 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理 有限公 司董 事会 董事 长。
何宝先生 ，经 济学博 士， 董事，总 经理 。1998 年起 曾先后在 上海 飞机制 造厂 、全国 社
保基金 理事 会投 资部 、 中 国投资 公司 投资 部工 作。2011 年9 月 加入 博时 基金 管理有 限公 司，
任公司 总经 理。2012 年3 月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 会董 事。
丁安华先 生， 硕士， 董事 。1984 年起 ，历任 交通部 人民交通 出版 社编辑 、华 南理工 大
学工商 管理 学院 讲师 、 （ 美 国）波 尔亚 太有 限公 司和 Fremont Corporation 管 理人员 、加 拿
大皇家银 行投 资经理 ；2001 年起历 任招 商局集 团业 务开发部 总经 理助理 、副 总经理、 企业
规划部 副总 经理 、 战略 研 究部总 经理、 招商 局集 团 （香港） 董事、 招商 银行 董事、 招 商证 券
董事。 现任 招商 证券 副总 裁兼首 席经 济学 家。2012 年 3 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 董
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事会董 事。
王金宝 先生 ，硕 士， 董事。1988 年起 在上 海同 济大 学数学 系工 作， 任教 师。1995 年
4 月进 入招 商证 券股 份有 限公司 ， 历 任上 海澳 门路营 业部总 经理 、 上 海地 区总部 副总经 理 （ 主
持工作 ） 、 证 券投 资部 总经 理、 投 资部 总经 理兼 固定 收益部 总经 理、 股票 销售 交易部 总经 理。
现任招 商证 券股 份有 限公 司机构 业务 董事 总经 理。2008 年 7 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公
司董事 会董 事。
桑自国 先 生 ，博 士后 ，董 事。1993 年 起历 任山 东证 券投资 银行 部副 总经 理、 中经信 投
资公司 总经 理助 理、 中经 证 券有限 公司 筹备 组组 长、 永 汇信用 担保 有限 公司 董事 长、 总 经理、
中国华 融资 产管 理公 司投 资事业 部副 总经 理 。 现 任中 国长城 资产 管理 公司 投资 银行事 业部 副
总经理 （主 持工 作） 。2011 年 7 月 起， 任博时 基金 管理有 限公 司董 事会 董事 。
陈小鲁先 生， 独立董 事。1968 年 加入中 国人民 解放 军，历任 战士 、班长 、排 长、副 指
导员、团 政治 处副主 任、 主任。1979 年起历 任中国 人民解放 军总 参谋部 二部 参谋、中 华人
民共和 国驻 英国 大使 馆国 防副武 官、 北京 国际 战略 问 题研 究学 会副 秘书 长、 亚龙湾 开发 股份
有限公 司总 经理 、标 准国 际投资 管理 公司 董事 长。2001 年4 月 起， 任博 时公 司独立 董事 。
何迪先 生， 硕士 ，独 立董 事。1971 年 起， 先后 在北 京西城 区半 导体 器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会、 标准 国际 投资 管理 公司工 作。1997 年 9 月 至 今任瑞 士银 行投 资银 行部 副主席 。2008
年 1 月 ，何 迪先 生建 立了 资助、 支持 中国 经济 、社 会与国 际关 系领 域中 长期 问题研 究的 非
营利公 益组 织 “博 源基 金 会” ， 并 担任 该基 金会 总干 事。2012 年 7 月 起 ， 任 博 时基金 管理 有
限公司 董事 会独 立董 事。
姚钢先生， 独立董 事。1985 年起历任 中国人 民大学 财政金融讲 师、中 国经济 体制改革
研究所 微观 研究 室主 任助 理、 中国 社会 科学 院农 村 发展研 究所 副研 究员 、 海 南汇通 国际 信托
投资公 司任 证券 业务 部副 总经理 、 汇通 深圳 证券 业 务部总 经理 、 中国 社会 科 学院经 济文 化研
究中心 副主 任。2001 年 4 月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 会独 立董 事。
（2 ） 基金 管理 人监 事会 成 员
车晓昕 女士 ，硕 士， 监事 。1983 年起 历任 郑州 航空 工业管 理学 院助 教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任 招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年 7 月 起， 任博时 基金 管理有 限公 司监 事。
彭毛字 先生 ，学 士， 监事 。1982 年 8 月起 历任 中国 农业银 行总 行农 贷部 国营 农业信 贷
处科员 、 副处 长， 中国 农 业发展 银行 开发 信贷 部扶 贫信贷 处处 长 ， 中国 农业 银行信 贷管 理三
部扶贫 贷款 管理 处处 长， 中国农 业银 行总 行项 目评 估部副 总经 理、 金桥 金融 咨询公 司副 总经
理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国 长城 资产 管 理公司 工作 ， 先后 任评 估 咨询部 副总 经
理，债 权管理 部（法 律事 务部） 副总经 理，南 宁办 事处副 总经理 （党委 委员） ，监察 审计部
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（纪委 办公 室） 总经 理 。2007 年 12 月 至今 兼任 新 疆长城 金融 租赁 有限 公司 监事会 主席 。
2011 年 1 月 至今 任中 国长 城资产 管理 公司 控股 子公 司专职 监事 （总 经理 级） 。2011 年 7 月
起，任 博时 基金 管理 有限 公司监 事会 监事 。
窦广清 先生 ，博 士， 监事 。1987 年起 历任 海军 后勤 学院财 务教 研室 教员 、中 国银行 塘
沽分行 会计 科员 工、 中国 银行塘 沽分 行计 财科 副科 长、 中国 银行 塘沽分 行计 财科科 长 、 中 国
银行塘 沽支 行副 行长 ，现 任天津 港财 务有 限公 司总 经理。2010 年 4 月起 ，任 博时基 金管 理
有限公 司监 事。
杨林峰 先生 ， 硕 士， 监事 。1988 年 8 月 就职 于国家 纺 织工业 部，1992 年 起历 任 华源集
团控股 之上 市公 司董 秘、 副总经 理 、 常 务副总 经理 ， 上 海市 国资 委直属 上海 大盛资 产有 限 公
司战略 投资 部副 总经 理。 现任上 海盛 业资 产管 理有 限公司 执行 董事 、总 经理 。2011 年 7 月
起，任 博时 基金 管理 有限 公司监 事会 监事 。
郑波先 生， 博士 ，监 事。2001 年起 先后 在中 国平 安 保险公 司总 公司 、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司监 事。
林琦先 生， 硕士 ，监 事。1998 年起 历任 南天 信息 系 统集成 公司 任软 件工 程师 、北京 万
豪力霸 电子 科技 公司 任技 术经理 、博 时基 金 管 理有 限公 司 MIS 系统 分析 员、 东方基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、 博 时基金 管理 有限 公司 信息 技术部 副总 经理 。 现 任博 时基金 管理 有限
公司信 息技 术部 总经 理。2010 年 4 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公司 监事 。
（3 ） 公司 高管 人员
杨鶤女 士， 简历 同上 。
何宝先 生， 简历 同上 。
王德英 先生 ，硕 士 ， 副总 经理 。 。1995 年 起先 后任 北京清 华计 算机 公司 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公司 CAD 与信息 事业 部工 作。2000 年加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 行
政管理 部副 经理 ，电 脑部 副经理 及信 息技 术部 总经 理。现 任公 司副 总经 理 。
董良泓 先生 ，CFA ，MBA ， 副总 经理。1993 年 起先 后在中 国技 术进 出口 总公 司、 中 技
上 海投资公 司、融 通基金管 理有限公 司、长 城基金管 理有限公 司从事 投资管理 工作。2005
年 2 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 社保 股票 基金经 理， 特定 资产 高级 投资经 理， 研
究部总 经理 兼特 定资 产高 级投资 经理 、 社保股 票基 金经理 。 现任 公司副 总经 理， 兼任 特定 资
产管理 部总 经理 、特 定资 产高级 投资 经理 、社 保股 票基金 经理 。
李志惠 先生 ，经 济学 博士 ，副总 经理 。1993 年 7 月 起先后 在深 圳市 住宅 局房 改处、 深
圳市委 政策 研究 室城 市研 究处、 深圳 市委 政策 研究 室综合 处工 作。2004 年 9 月加入 博时 基
金管理 有限 公司 ， 历 任行 政与人 力资 源部 副总 经理 、 总 裁办 公室 总经理 兼董 事会秘 书 。 现 任
公司副 总经 理， 兼任 机构 业务董 事总 经理 、董 事会 秘书。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至 1999 年在 河北 省经 济开 发投 资公司 从
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事投资 管理 工作 。2000 年 8 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 债券 组合 经理助 理、 债券
组合经 理 、 社 保债券 基金 基金经 理 、 固 定收益 部副 总经理 兼社 保债 券基 金基 金经理 。 现任 公
司副总 经理 ，兼 任固 定收 益 投资 总监 、社 保债 券基 金基金 经理 。
孙麒清 女士 ，商 法学 硕士 ，督察 长 。 曾供 职于 广东 深港律 师事 务所 。2002 年 加入博 时
基 金管 理有 限公 司， 曾任 监察法 律部 法律 顾问 ，现 任公司 督察 长兼 监察 法律 部总经 理。
（4 ） 本基 金基 金经 理
赵云阳 先生 ， 硕士 。2003 年至 2010 年 在晨 星中 国 研究中 心工 作 。2010 年 8 月加入 博
时基金 管理 有限 公司 ，历 任股票 投资 部量 化分 析师 、博时 标 普 500 指数 基金 基金经 理助 理
和博时 深证 基本 面 200ETF 基 金及 其联 接基 金基 金 经理助 理 。 现 任博 时深 证基 本面 200ETF
基金及 其联 接基 金基 金经 理。
历任基 金经 理： 王政 先生 ，2011 年 6 月至 2012 年 11 月 担任 本基 金的 基金 经 理 。
（5 ） 投资 决策 委员 会成 员
主任委 员： 何宝
委员 ：邵凯、 董 良 泓 、 温 宇 峰 、 马 越 、 魏 凤 春 、 侯 湧 、 邓 晓 峰 、 王 红 欣 、 姜 文 涛 、
黄健斌。
何宝先 生， 简历 同上 。
邵凯先生 ， 简历 同上 。
董良泓 先生 ， 简 历同 上。
温 宇峰先 生，硕 士。1994 年 起先后 在中国 证监会 发行 部、中 银国际 控股公 司、 博时基
金管理 有限 公司 、上 投摩 根基金 管理 公司 、Prime Capital 、Fidelity International Limited
（Hong Kong ） 从事投 资 、 研 究工 作 。2010 年6 月加 入博时 基金 管理 有限 公司 ， 现 任股 票投
资部成 长组 投资 总监 ， 博 时裕隆 封闭 基金 、 博 时价 值增长 混合 基金 和博 时价 值增长 贰 号 混合
基金基 金 经 理。
马越女 士， 硕士 。2001 年 起先后 在华 夏基 金担 任研 究员， 雷曼 兄弟 担任 研究 员，花 旗
集团担 任亚 洲交 通运 输组 主管/董事。2011 年 5 月 9 日加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 现 任研
究部总 经理 。
魏凤春 先生 ，经 济学 博士 。1993 年起 先后 在山 东经 济学院 、江 南证 券、 清华 大学、 江
南证券 、中 信建 投证 券公 司工作 。2011 年 8 月 正式 加入博 时基 金管 理有 限公 司，任 宏观 策
略部总 经理 。
侯湧先 生， 硕士 。 2000 年 起先后 在上 海成 久投 资有 限公司 、 友 邦保 险、 渣打 银 行、 Cube
Capital HK Ltd 、 中国 投资 有限责 任公 司工 作 ， 2012 年 4 月正 式加 入博 时基 金 管理有 限公 司，
任总裁 助理 兼任 国际 投资 部总经 理、 博时 基金( 国际) 有限公 司首 席投 资官 。
邓晓峰 ， 工商 管理 硕士 。 1996 年至 1999 年在 深圳 市 银业工 贸有 限公 司任 工程 师。 1999
年至 2001 年 在清 华大 学 学习 ， 获 硕士 学位 。 2001 年至 2005 年 在国 泰君 安 证券股 份有 限公
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司资产 管理 部。2005 年 4 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 股票 投资 部单 独账户 小组 基
金经理 助理 、 社 保股 票基 金经理 、 博 时主 题行 业股 票 （LOF ） 基金 经理。 现 任股票 投资 部价
值组投 资总 监， 兼任 博时 主题行 业股 票（LOF ）基 金经理 、社 保 股 票基 金基 金经理 。
王红欣 先生 ，耶 鲁大 学国 际金融 博士 。1994 年起 先后 在 RXR 期 货管 理公 司、Aeltus
投资管 理公 司 、Putnam 投 资公司 、Acadian 资 产管 理公司 、 易方 达资 产管 理 （香 港） 有限
公司工 作。2012 年 10 月 15 日 加入 博时 基金 管理 有 限公司 ，担 任股 票投 资 部 ETF 及量 化
投资组 投资 总监 。
姜文涛 先生 ， 经济 学硕 士 。1998 年参 加工 作 ， 先 后 就职于 国泰 君安 证券 股份 有限公 司、
博时基 金管 理有 限公 司、 长盛基 金管 理有 限公 司、 南方基 金管 理有 限公 司。2011 年加 入博
时基金 管理 有限 公司 ， 任博 时回报 灵活 配置 混合 型基 金经理 、 博时 平衡 配置 混合 型基金 经理 。
2012 年 12 月起 担任 股票 投资部 总经 理、 混合 组投 资总监 、博 时回 报灵 活配 置混合 型基 金
经理、 博时 平衡 配置 混合 型基金 经理 。
黄健斌 先生 ，工 商管 理硕 士。1995 年 起先 后在 广发 证券有 限公 司、 广发 基金 管理有 限
责任公 司投 资管 理部 、中 银国际 基金 管理 有限 公司 基金管 理部 工作 。 于 2005 年 10 月 加入
博时基 金管 理公 司， 历任 固定收 益部 基金 经理 、 博 时平衡 配置 混合 型基 金经 理、 博时 平衡 配
置混合 型基 金经 理兼 社保 组合基 金经 理 、 固定 收益 部副总 经理 ， 兼任高 级投 资经理 、 社保 组
合基金 经理 。现 任固 定收 益部总 经理 ，兼 任高 级投 资 经理 、社 保组 合基 金经 理。
（6 ） 、上 述人 员之 间均 不 存在近 亲属 关系 。
二、基金管理人的职 责
1 、依 法申 请并 募集 基金 ， 办理或 者委 托经 中国 证监 会认定 的其 他机 构代 为办 理基金 份
额的发 售、 申购 、赎 回和 登记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4 、配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ，以 专业 化的 经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
5 、建 立健 全内 部风 险控 制 、监 察与 稽核 、财 务管 理 及人事 管理 等制 度 ，保 证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 、 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ；
6 、按 基金 合同 的约 定确 定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收 益 ；
7 、除 依据 《基 金法 》 、基 金合同 及其 他有 关规 定外 ，不 得为 自己 及任 何第三 人谋取 利
益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产；
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8 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 的财 务会 计报 告；
9 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督；
10、 编制 季度 、半 年度 和 年度基 金报 告；
11 、 采取 适当 合理 的 措施使 计 算开 放式 基 金份 额认购 、 申购 、赎 回 和注 销价格 的 方法
符合基 金合 同等 法律 文件 的规定 ；
12、 计算 并公 告基 金资 产 净值， 确定 基金 份额 申购 、赎回 对价 ；
13、 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务；
14 、 保守 基金 商业 秘 密，不 泄 露基 金投 资 计划 、投资 意 向等 。除 基 金法 、基金 合 同及
其他有 关规 定另 有规 定外 ，在基 金信 息公 开披 露前 应予以 保密 ，不 得向 他人 泄露；
15、 按规 定受 理申 购和 赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
16 、 保存 基金 财产 管 理业务 活 动的 记录 、 账册 、报表 、 代表 基金 签 订的 重大合 同 及其
他相关 资料 ；
17 、 依据 《基 金法 》 、基金 合 同及 其他 有 关规 定召集 基 金份 额持 有 人大 会或配 合 基金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
18、 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
19、 组织 并参 加基 金财 产 清算小 组 ， 参 与基金 财产 的保管 、 清理 、 估 价、 变 现和分 配；
20 、 因违 反基 金合 同 导致基 金 财产 的损 失 或损 害基金 份 额持 有人 的 合法 权益， 应 承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ；
21 、 基金 托管 人违 反 基金合 同 造成 基金 财 产损 失时， 应 为基 金份 额 持有 人利益 向 基金
托管人 追偿 ；
22、 法律 法规 、基 金合 同 及中国 证监 会规 定的 其他 义务 。
三、基金管理人的承 诺
1 、基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《证 券法 》的 行为 ， 并承诺 建立 健全 内 部 控制 制度 ，采
取有效 措施 ，防 止违 反《 证券法 》行 为的 发生 ；
2 、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《基金 法》 的行 为， 并 承诺建 立健 全内 部风 险控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 下列 行为的 发生 ：
（1 ） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2 ） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。
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3 、 基 金管理 人承 诺严 格遵 守基金 合同 ， 并 承诺 建立 健全内 部控 制制 度， 采取 有效措 施，
防止违 反基 金合 同行 为的 发生；
4 、基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业 操守 ， 督 促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责 ；
5 、基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。
四、基金经理承诺
1 、依 照有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定 ，本 着谨 慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大
利益；
2 、不 利用 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者谋 取利益 ；
3 、不 泄露 在任 职期 间知 悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 ，尚 未依 法公 开的 基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
五、基金管理人的内 部控 制制度
1 、风 险管 理的 原则
（1 ） 全面 性原 则
公司风 险管 理必 须覆 盖公 司的所 有部 门和 岗位 ，渗 透各项 业务 过程 和业 务环 节。
（2 ） 独立 性原 则
公司设 立独 立的 监察 法律 部， 监 察法律 部 保持 高度 的独立 性和 权威 性， 负责 对公司 各部
门风险 控制 工作 进行 稽核 和检查 。
（3 ） 相互 制约 原则
公司及 各部 门在 内部 组织 结构的 设计 上要 形成 一种 相互制 约的 机制 ， 建立 不同 岗位之 间
的制衡 体系 。
（4 ） 定性 和定 量相 结合 原 则
建立完 备的 风险 管理 指标 体系， 使风 险管 理更 具客 观性和 操作 性。
2 、风 险管 理和 内部 风 险 控 制体系 结构
公司的 风险 管理 体系 结构 是一个 分工 明确 、 相 互牵 制的组 织结 构， 由最 高管 理层对 风险
管理负 最终 责任 ， 各 个业 务部门 负责 本部 门的 风险 评估和 监控 ， 监 察法律 部 负责监 察公 司的
风险管 理措 施的 执行 。具 体而言 ，包 括如 下组 成部 分：
（1 ） 董事 会
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。
（2 ） 风险 管理 委员 会
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 风 险管 理委 员会 负责批 准公 司风 险管 理系 统文件 ， 即
负责确 保每 一个 部门 都有 合适的 系统 来识 别、 评定 和监控 该部 门的 风险 ， 负 责批准 每一 个部
门的风 险级 别。 负责 解决 重大的 突发 的风 险。
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（3 ） 督察 长
独立行 使督 察权 利； 直接 对董事 会负 责； 按季 向风 险管理 委员 会提 交独 立的 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。
（4 ） 监察 法律 部
监察法 律部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察 ， 并 为每 一个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助，使 公司 在一 种风 险管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 。
（5 ） 风险 管理 部
风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 ， 组织 实施 公司 投资 风险管 理
与绩效 分析 工作 ，确 保公 司各类 投资 风险 得到 良好 监督与 控制 。
（6 ） 业务 部门
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部 门经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任， 负责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负责 本部 门的 风险 管理 系统的 开发 、 执 行和 维护 ， 用于 识别 、 监
控和降 低风 险。
3 、风 险管 理和 内部 风险 控 制的措 施
（1 ） 建立 内控 结构 ，完 善 内控制 度
公司建 立 、 健 全了内 控结 构， 高管 人员 关于内 控有 明确的 分工 ， 确保各 项业 务活动 有 恰
当的组 织和 授权 ， 确 保监 察活动 是独 立的 ， 并 得到 高管人 员的 支持 ， 同 时置 备操作 手册 ， 并
定期更 新。
（2 ） 建立 相互 分离 、相 互 制衡的 内控 机制
建立、 健全 了各 项制 度， 做到基 金经 理分 开， 投资 决策分 开， 基金 交易 集中 ， 形成 不同
部门， 不同 岗位 之间 的制 衡机制 ，从 制度 上减 少和 防 范风 险。
（3 ） 建立 、健 全岗 位责 任 制
建立、 健全 了岗 位责 任制 ， 使每 个员 工都 明确 自己 的任务 、 职 责， 并及 时将 各自工 作领
域中的 风险 隐患 上报 ，以 防范和 减少 风险 。
（4 ） 建立 风险 分类 、识 别 、评估 、报 告、 提示 程序
建立了 评估 风险 的委 员会 ， 使 用适 合的 程序 ， 确 认 和评估 与公 司运 作有 关的 风险 ； 公 司
建立了 自下 而上 的风 险报 告程序 ， 对 风险 隐患 进行 层层汇 报， 使各 个层 次的 人员及 时掌 握风
险状况 ，从 而以 最快 速度 作出决 策。
（5 ） 建立 有效 的内 部监 控 系统
建立了 足够 、 有 效的 内部 监控系 统， 如电 脑预 警系 统、 投 资监 控系 统， 对可 能出现 的各
种风险 进行 全面 和实 时的 监控。
（6 ） 使用 数量 化的 风险 管 理手段
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采取数 量化 、 技 术化 的风 险 控制手 段， 建立 数量 化的 风 险管理 模型 ， 用 以提 示指 数 趋势、
行业及 个股 的风 险， 以便 公司及 时采 取有 效的 措施 ， 对风 险进 行分 散、 控制 和规避 ， 尽 可能
地减少 损失 。
（7 ） 提供 足够 的培 训
制定了 完整 的培 训计 划， 为所有 员工 提供 足够 和适 当的培 训， 使员 工明 确其 职责所 在 ，
控制风 险。
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二、 基金托管人
一、基金托管人基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：胡 怀邦
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：618.85亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ： 裴 学敏
电话：021-32169999
交通银 行始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中国 发钞 行之一 。 交
通银行 先后 于2005 年6月和2007年5月 在香 港联 交所、 上交所 挂牌 上市 ， 是 中国2010 年 上海 世
博会唯一 的商 业银行 全球 合作伙伴 。 《财 资》杂 志（The Asset）“ 2010 年全球 最佳交易 银行
评选”中 ，交 通银行 荣膺 “最佳次 托管 银行” 大奖 。英国《 银行 家》杂 志2011 年公布 的全
球1000 家 银 行 排 名 ， 交通银 行 以343.21 亿 美 元 的 一级 资 本 连 续 第 三 年 跻 身 全球 商 业 银 行50
强。截至2012 年6 月30 日，交通银行资产总额达到人民币5.15 万亿元， 实 现 净 利 润 人 民 币
310.88 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验， 具备 基
金从业 资格 ， 以 及 经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级 专 业技 术 职 称， 员工的 学历 层 次
较高， 专业分 布合 理， 职 业技能 优良， 职业 道德 素 质过硬， 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
( 二)主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ， 交 通银 行行 长， 哈 尔滨 工业 大学 经济 学硕士 ， 高 级经 济师 。2009 年12 月起
担任 交 通银 行副 董事 长、 行长 。
钱文挥 先生 ， 交通银 行副 行长 ， 上 海财 经大学 工商 管理硕 士 。2004 年10 月起 任 交通 银 行
副行长 ，2007 年8月 起任 交 通银 行 执行 董事 。
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刘树军 先生 ， 交 通银 行资 产托管 部总 经理 。 管 理学 硕士， 高级 经济 师。 曾任 中国农 业银
行长春 分行 办公 室主 任、 农行总 行办 公室 正处 级秘 书， 农行 总行 信贷部 工业 信贷处 处长 ， 农
行总行 托管 部及 养老 金中 心副总 经理 ， 交 通银 行内 蒙古分 行副 行长 。2011 年10 月 起任 交通
银行资 产托 管部 副总 经理 ，2012 年5 月 起任 交通 银 行资产 托管 部总 经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2012 年三 季度 末 ， 交 通银行 共托 管证 券投 资基 金71 只， 包括 博时 现金 收 益货币 、
博时新 兴成 长股 票、 长城 久富股 票(LOF) 、富 国汉 兴 封闭、 富国 天益 价值 股票 、光大 保德 信
中小盘 股票 、 国 泰金 鹰增 长股票 、 海 富通 精选 混合 、 华安 安顺 封闭 、 华 安宝 利配置 混合 、 华
安策略 优选 股票 、 华 安创 新股票 、 华 夏蓝 筹混 合(LOF) 、 华 夏债 券、 汇 丰晋 信2016 周 期混 合、
汇丰晋 信龙 腾股 票、 汇丰 晋信动 态策 略混 合、 汇丰 晋信平 稳增 利债 券、 汇丰 晋信大 盘股 票 、
汇丰晋 信低 碳先 锋股 票、 汇丰晋 信消 费红 利股 票、 建信优 势封 闭、 金鹰 红利 价值混 合、 金鹰
中小盘 精选 混合 、大 摩货 币、农 银恒 久增 利债 券、 农银行 业成 长股 票、 农银 平衡双 利混 合 、
鹏华普 惠封 闭、 鹏华 普天 收益混 合、 鹏华 普天 债券 、鹏华 中 国50 混合 、鹏 华 信用增 利、 融
通行业 景气 混合 、 泰 达宏 利成长 股票 、 泰 达宏 利风 险预算 混合 、 泰 达宏 利稳 定股票 、 泰 达宏
利周期 股票 、天 治创 新先 锋股票 、天 治核 心成 长股 票(LOF) 、 万家 公用 事业 行 业股票(LOF) 、
易方达 科汇 灵活 配置 混合 、易方 达科 瑞封 闭、 易方 达上 证 50 指数 、易 方达 科 讯股票 、银 河
银富货 币、 银华 货币 、 中 海优质 成长 混合 、 兴 全磐 稳增利 债券 、 华 富中 证100 指数 、 工 银瑞
信双利 债券 、长 信量 化先 锋股票 、华 夏亚 债中 国指 数、博 时深 证基 本 面200ETF 、博 时深 证
基本 面200ETF 联接 、建 信 信用增 强债 券、 富安 达优 势成长 股票 、工 银主 题策 略股票 、汇 丰
晋信货 币、 农银 汇理 中 证500 指 数、 建信 深证100 指数、 富安 达策 略精 选混 合、金 鹰中 证
500 指 数分 级 、 工 银瑞 信纯 债定期 开放 债券 、 富安 达收 益增强 债券 、 易方 达恒 生中 国企 业 ETF 、
易 方达 恒生 中国 企 业ETF 联接 、 光 大保 德信添 盛双 月债券 、 浦银 安盛幸 福回 报债券 、 浙商 聚
盈信用 债债 券、 德邦 优化 配置股 票 。 此外 ， 还 托管 了全国 社会 保障 基金 、 保 险资产 、 企 业年
金、QFII 、QDII 、 信 托计 划、 证 券公 司集 合资 产计 划、ABS 、 产业 基金、 专户 理财 等 12 类产
品，托 管资 产规 模实 现一 点三万 亿元 。
二、 基金托管人的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
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严格遵 守国 家法 律法 规、 行业规 章及 行内 相关 管理 规定 ， 加 强内 部管理 ， 保 证资产 托管
部业务 规章 的健 全和 各项 规章的 贯彻 执行 ， 通 过对 各种风 险的 梳理 、 评 估、 监控， 有效 地实
现对各 项业 务风 险的 监控 和管理 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
（二） 内部 控制 原则
1、 全 面性 原则： 通过 各个 处室自 我监 控和 专门 内控 处室的 风险 监控 的内 部控 制机制 覆
盖各项 业务、 各个 部门 和 各级人 员， 并 渗透 到决 策 、 执行、 监督、 反馈 等各 个经营 环节， 建
立全面 的风 险管 理监 督机 制。
2、 独立 性原 则： 交 通银 行 资产托 管部 独立 负责 受托 基金资 产的 保管 ， 保 证基 金资产 与
交通银 行的 自有 资产 相互 独立， 对不 同的 受托 基金 分别设 置账 户， 独立 核算 ，分账 管理 。
3、 制衡 性原 则 ： 贯 彻适 当 授权 、 相 互制 约的 原则 ， 从组织 结构 的设 置上 确保 各处室 和
各岗位 权责 分明 、相 互牵 制，并 通过 有效 的相 互制 衡措施 消除 内部 控制 中的 盲点。
4、 有效 性原 则 ： 在 岗位 、 处室和 内控 处室 三级 内控 管理模 式的 基础 上 ， 形 成 科学合 理
的内部 控制 决策 机制 、 执 行机制 和监 督机 制， 通过 行之有 效的 控制 流程 、 控 制措施 ， 建 立合
理的内 控程 序， 保障 内控 管理的 有效 执行 。
5、 效益 性原 则： 内 部控 制 与基金 托管 规模 、 业 务范 围和业 务运 作环 节的 风险 控制要 求
相适应 ，尽 量降 低经 营运 作成本 ，以 合理 的控 制成 本实现 最佳 的内 部控 制目 标。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规， 基金 托管人 制定
了一整 套严 密 、 高效 的 证 券投资 基金 托管 管理 规章 制度 ， 确 保基 金托管 业务 运行的 规范 、 安
全、 高 效， 包括 《 交通 银行 资产托 管业 务管 理暂 行办 法》 、 《 交通 银行 资产 托管 部内部 风险 控
制制度 》 、 《 交通 银行 资产 托管部 项目 开发 管理 办法 》 、 《交通 银行 资产 托管 部信 息披露 制度 》 、
《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务从 业人 员守 则》 、 《 交通 银行
资产托 管部 业务 资料 管理 制度》 、 《 交通 银行资 产托 管部监 察守 则 》 等 ， 并 根 据市场 变化 和基
金业务 的发 展不 断加 以完 善。 做 到业 务分 工合 理， 技术系 统完 整独 立， 业务 管理制 度化 ， 核
心作业 区实 行封 闭管 理， 有关信 息披 露由 专人 负责 。
基金托 管人 通过 基金 托管 业务各 环节 风险 的事 前揭 示、 事中 控制 和事 后稽 核的 动态管 理
过程来 实施 内部 风险 控制 ， 为了 保障 内控 管理 的有 效执行 ， 聘 请国 际著 名会 计师事 务所 对基
金托管 业务 运行 进行 内部 控制评 审。
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
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根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 和有 关证 券法 规的 规定， 基金
托管人 对基 金的 投资 对象 、 基 金资 产的 投资组 合比 例、 基金 资产 的核算 、 基 金资产 净值 的计
算、 基金 管理 人报酬 的计 提和支 付 、 基 金托管 人报 酬的计 提和 支付 、 基 金的 申购 资 金的 到 账
与赎回 资金 的划 付 、 基金 收益分 配等 行为 的合 法性 、合规 性进 行监 督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有违 反《 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法 》
等有关 证券 法规 和 《 基金 合同》 的行 为， 应当 及时 通知基 金管 理人 予以 纠正 ， 基金 管理 人收
到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整。 基金 托管 人有 权对通 知事 项进 行复 查， 督促基 金管 理人
改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的 违 规事 项未 能及时 纠正 的， 基金 托管 人须报 告中 国证
监会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 须立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
四、其他事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
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三、 相 关服务机构
一、基金份额销售机构
1．申 购赎 回代 理券 商（ 简 称 “ 一 级交 易商 ”）
(1)广发证券股份有限公 司
注册地 址： 广州天 河区 天河 北 路183-187 号大 都会 广 场43楼（ 4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 5、18、19、36、38 、41 和 42
楼
法定代 表人 ： 林治海
联系人 ： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服 务电 话： 95575
网址： http://www.gf.com.cn/
(2)中国银河证券股份有 限公司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座2－6 层
法定代 表人： 顾伟国
联系人 ： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服 务电 话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(3)海通证券股份有限公 司
注册地 址： 上海市 淮海 中 路98 号
办公地 址： 上海市 广东 路689 号 海通 证券大 厦
法定代 表人 ： 王开国
联系人 ： 金芸、 李笑 鸣
电话： 021 －23219275
传真： 021 －63602722
客户服 务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(4)兴业证券股份有限公 司
注册地 址： 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
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办公地 址： 上海市 浦东 民生 路1199 弄 五道口 广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 ： 兰荣
联系人 ： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服 务电 话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(5)东兴证券股份有限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦B 座12-15 层
办公地 址： 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦B 座12-15 层
法定代 表人 ： 徐勇力
联系人 ： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服 务电 话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net.cn
(6)方正证券股份有限公 司
注册地 址： 湖南长 沙芙 蓉中 路2 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南长 沙芙 蓉中 路2 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ： 雷杰
联系人 ： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服 务电 话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(7)齐鲁证券有限公司
注册地 址： 山东省 济南 市经 十 路20518 号
办公地 址： 山东省 济南 市经 七 路86 号23 层
法定代 表人 ： 李玮
联系人 ： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服 务电 话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
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(8)华福证券有限责任公 司
注册地 址： 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址： 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至10 层
法定代 表人 ： 黄金琳
联系人 ： 张腾
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服 务电 话： 96326 （福 建省 外请 加拨0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(9) 中国中投证券有限责任 公司
注册地 址： 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层01、02 、03、05、11、12 、13 、15、16、18、19、
20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳市 福田 区益 田 路6003 号荣超 商务 中 心A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 ： 龙增来
联系人 ： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服 务电 话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(10) 湘财证券有限责任公 司
注册地 址： 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦12 楼
办公地 址： 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦12 楼
法定代 表人 ： 林俊波
联系人 ： 钟康莺
电话： 021－68634518 －8503
传真： 021－68865938
客户服 务电 话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
2 ．二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3 ．基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规 ，选 择其 他符 合 要求的 机构 代理 发售 本基 金， 并及
时公告 。
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二、登记结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电 话：0755-25946013
传 真：0755-25987122
联系人 ：严 峰
三、律师事务所和经 办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 吕红 、安冬
四、会计师事务所和 经办 注册会计师
机构名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号 星 展银行 大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环路 1318 号 星 展银行 大 厦 6 楼
法人代 表： 杨绍 信
电话： 021-61238888
传真： 021-61238800
联系人 ：金毅
经办注 册会 计师 ：汪 棣 、 金毅
四 、基 金的名 称
深证基 本 面 200 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
交易型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
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七 、投 资方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股和 备选 成份 股 。 本 基金跟 踪标 的指 数成 份股 和备选 成
份股的 资产 比例 不低 于基 金资产 净值 的 90% 。
为更好 地实 现基 金的 投资 目标 ， 本 基金 可能 会少 量投 资于 国 内依 法发 行上 市的 非成份 股
（包括 中小 板、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、 新股 、 债 券、 货币市 场工 具、
权证 、 股 指期 货、 资产 支持 证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （ 但
须符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。
八 、投 资策略
本基金 为完 全被 动式 指数 基金， 采用 完全 复制 法， 即 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权
重来构 建指 数化 投资 组合 ， 并根 据标 的指 数成 份股 及其权 重的 变化 进行 相应 调整。 但因 特殊
情况 （比 如流 动性不 足等 ） 导 致本 基金 无法有 效复 制和跟 踪标 的指 数时 ， 基 金管理 人可 使 用
其他合 理方 法进 行适 当的 替代。
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品 ， 如 权证 以及 其他与 标
的指数 或标 的指 数成 份股 、 备 选成 份股 相关的 衍生 工具 ， 包 括融 资融券 等 。 本基金 投资 股指
期货将 根据 风险 管理 的原 则， 以套 期保 值为目 的 ， 力争利 用股 指期 货的 杠杆 作用 ， 降 低股 票
仓位频 繁调 整的 交易 成本 和跟踪 误差 ，达 到有 效跟 踪标的 指数 的目 的。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.2% ， 年跟 踪误 差不 超过 2% 。 如因 标的 指数 编制 规 则调整 等其 他原 因 ， 导 致 基金跟 踪偏 离
度和跟 踪误 差超 过了 上述 范围， 基金 管理 人应 采取 合理措 施， 避免 跟踪 偏离 度和跟 踪误 差的
进一步 扩大 。
1 、投 资决 策依 据
有关法 律、 法规、 基金 合同 以及标 的指 数的 相关 规定 是基金 管理 人运 用基 金财 产的决 策
依据。
2 、投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理负责 制 。 投 资决 策委 员会 负责做 出
有关标 的指 数重 大调 整的 应对决 策、 基金 组合 重大 调整的 决策 ， 以 及其 他单 项投资 的重 大决
策。 基 金经 理负 责做 出日 常标的 指数 跟踪 维护 过程 中的组 合构 建、 组合 调整 及基金 每日 申购
赎回清 单的 编制 等决 策。
3 、投 资管 理程 序
研究、 投资 决策 、 组 合构 建、 交 易执 行、 投资 绩效 评估、 组合 监控 与调 整各 环节的 相互
协调与 配合 ，构 成了 本基 金的投 资管 理程 序。
（1 ） 研究 。 基金管 理人 的 研究部 依托 公司 整体 研究 平台 ，整 合外 部信 息包 括 券商等 外
部研究 力量 的研 究成 果， 开展标 的指 数跟 踪、 成份 股公司 行为 等相 关信 息的 搜集与 分析 、 流
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动性分 析 、 误 差及其 归因 分析等 工作 ， 并撰写 相关 的研究 报告 ， 作为本 基金 投资决 策的 重 要
依据 ；
（2 ） 投资 决策 。基 金管 理 人的投 资决 策委 员会 依据 研究部 提供 的研 究报 告 ， 定期或 遇
重大事 件时 临时 召开 投资 决策委 员会 议， 对相 关事 项做出 决策 。 基 金经 理根 据投资 决策 委员
会的决 议， 做出 基金 投资 管理的 日常 决策 ；
（3 ） 组合 构建 。结 合研 究 报告 ，基 金经 理主 要采 取 完全复 制法 ， 即完 全按 照 标的指 数
的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股票 投资 组合 ， 并根 据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动而 进
行相应 的调 整 。 在 追求 跟踪 误差和 跟踪 偏离 度最 小化 的前提 下 ， 基 金经 理可 采取 适当的 方法 ，
提高投 资效 率， 降低 交易 成本， 控制 投资 风险 ；
（4 ） 交易 执行 。基 金管 理 人的交 易部 负责 本基 金的 具体交 易执 行 ，交 易部 同 时履行 一
线监控 的职 责 ；
（5 ） 投资 绩效 评估 。本 基 金管理 人定 期和 不定 期对 本基金 的投 资绩 效进 行评 估， 并撰
写相关 的绩 效评 估报 告， 确认基 金组 合是 否实 现了 投资预 期 ， 投 资策略 是否 成功 ， 并 对基 金
组合误 差的 来源 进行 归因 分析等 。基 金经 理依 据绩 效评估 报告 总结 或检 讨以 往的投 资策 略 ，
如果需 要， 亦对 投资 组合 进行相 应的 调整 ；
（6 ） 组合 监控 与调 整。 基 金经理 根据 标的 指数 的每 日变动 情况 ， 结合 成份 股 等的基 本
面情况 、 流 动性 状况 、 基 金申购 赎回 的现 金流 量情 况， 以 及基 金投 资绩 效评 估结果 等， 对基
金投资 组合 进行 动态 监控 和调整 ，密 切跟 踪标 的指 数。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 ， 根 据环境 的变 化和 基金 实际 投资的 需
要， 有 权对 上述 投资 程序 做出调 整， 并将 调整 内容 在基金 招募 说明 书及 招募 说明书 更新 中予
以公告 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数， 即深 证基 本 面 200 指数 。该 指数 属于 价 格指数 。
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止深 证基 本 面 200 指数的 编制 及发 布， 或者 深 证基本 面 200
指数被 其他 指数 所替 代， 或者由 于指 数编 制方 法等 重大变 更导 致深 证基 本 面 200 指数 不宜
继续作 为本 基金 的标 的指 数， 或 者证 券市 场有 其他 代表性 更强 、 更 适合 于本 基金投 资的 指数
推出， 基金 管理 人依 据维 护投资 者合 法权 益的 原则 ， 在履 行适 当程 序后 有权 变更本 基金 的标
的指数 并相 应地 变更 业绩 比较基 准。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 型基 金、 债券 型基 金与 货 币市
场基金 ，属 于高 风险/ 高收 益的开 放式 基金 。
本基金 为被 动式 投资 的股 票型指 数基 金， 主要 采用 完全复 制策 略， 跟踪 深证 基本 面 200
指数， 其风 险收 益特 征与 标的指 数所 表征 的市 场组 合的风 险收 益特 征相 似。
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十一 ． 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管 人交 通银行 股份 有限公司 根据 本基金 合同 规定复核 了本 报告中 的财 务指标、 净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 181,130,354.12 99.30
其中： 股票 181,130,354.12 99.30
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,026,152.34 0.56
6 其他各 项资 产 250,449.02 0.14
7 合计 182,406,955.48 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,014,756.48 0.56
B 采掘业 8,758,365.33 4.82
C 制造业 108,591,298.01 59.76
C0
食品 、饮 料 11,437,139.09 6.29
C1
纺织 、服 装、 皮毛 1,317,634.00 0.73
C2
木材 、家 具 155,694.22 0.09
C3
造纸 、印 刷 2,345,333.49 1.29
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 10,580,049.41 5.82
C5
电子 6,933,334.75 3.82
C6
金属 、非 金属 35,335,404.34 19.45
C7
机械 、设 备、 仪表 33,355,114.81 18.36
C8
医药 、生 物制 品 6,679,476.75 3.68
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C99
其他 制造 业 452,117.15 0.25
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 4,011,920.83 2.21
E 建筑业 904,636.57 0.50
F 交通运 输、 仓储 业 2,251,266.40 1.24
G 信息技 术业 5,998,652.78 3.30
H 批发和 零售 贸易 9,800,885.44 5.39
I 金融、 保险 业 13,963,227.18 7.68
J 房地产 业 19,775,968.29 10.88
K 社会服 务业 2,422,413.93 1.33
L 传播与 文化 产业 1,042,907.83 0.57
M 综合类 2,594,055.05 1.43
合计 181,130,354.12 99.68
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 000002 万 科Ａ 1,383,300 11,661,219.00 6.42
2 000651 格力电 器 236,109 5,048,010.42 2.78
3 000898 鞍钢股 份 1,238,131 4,246,789.33 2.34
4 002024 苏宁电 器 596,748 4,141,431.12 2.28
5 000825 太钢不 锈 1,206,372 4,065,473.64 2.24
6 000709 河北钢 铁 1,637,118 3,814,484.94 2.10
7 000157 中联重 科 438,637 3,781,050.94 2.08
8 000001 平安银 行 286,408 3,760,537.04 2.07
9 000527 美的电 器 380,896 3,496,625.28 1.92
10 000100 TCL 集团 1,774,581 3,371,703.90 1.86
4.报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.投资组合报告附注
(1) 本 报告 期内 ， 本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没有 被 监管 部门 立案 调查 ， 或在
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报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。
(2)报 告期 内基 金投 资的 前十名 股票 中 ， 没 有投 资超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的
股票。
(3)其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 449.02
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 250,449.02
(4)报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
(5)报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产 净
值
比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 000527 美的电 器 3,496,625.28 1.92 重大资 产重 组
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十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 基金 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
期
间
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2011.6.10-2011.12.31 -28.79% 1.31% -25.35% 1.42% -3.44% -0.11%
2012.1.1-2012.6.30 5.35% 1.44% 5.46% 1.45% -0.11% -0.01%
2011.6.10-2012.9.30 -32.63% 1.37% -29.43% 1.43% -3.20% -0.06%
十三 、 基金的 费用 与税收
一、与基金运作有关 的费 用
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金上 市费 及年 费；
4 、基 金的 指数 使用 费；
5 、基 金的 证券 交易 费用 ；
6 、基 金合 同生 效以 后的 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金合 同生 效以 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
9 、基 金银 行汇 划费 用；
10、 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
上述费 用从 基金 财产 中支 付。
（二） 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 率为 年费 率 0.50% 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E ×年 管理 费率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
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发送基 金管 理费 划付 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一
次性支 付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本基金 的托 管费 率为 年费 率 0.10% 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E ×年 托管 费率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内 从 基金资 产中 一
次性支 付给 基金 托管 人。
3 、基 金合 同生 效后 的指 数 许可使 用费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与中 证指 数有 限公 司签 署的指 数使 用许 可协 议的 约定向 中
证指数 有限 公司 支付 指数 使用费 。 基 金合 同生 效后 的指数 许可 使用 费从 基金 财产中 列支 ， 按
前一日 基金 资产 净值 及指 数许可 使用 费年 费率 每日 计提， 逐日 累计 。计 算方 法如下 ：
H ＝E ×I ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的指数 许 可使用 费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
I 为 基 金 管 理 人 与 本 基 金 的 标 的 指 数 许 可 方 所 签 订 的 指 数 使 用 许 可 协 议 中 所 规 定 的 指
数许可 使用 费年 费率 。
在本基 金成 立之 后的 前四 个 年度 ， 指 数许 可使 用费 年 费率分 别为 万分 之四 （第 一 年度） 、
万分之 六 （第 二年 度 ） 、 万分之 八 （第 三年 度 ） 、 万分之 十 （第 四年 度 ） 。 从本基 金成 立 的
第五个 年度 起， 如果 本基 金资产 净值 超过 或等 于人 民币 40 亿 元， 指 数许 可使 用费年 费率 为
万分之 十； 如果 本基 金资 产净值 不足 人民 币 40 亿 元 ， 则指 数许 可使 用费 年费 率为万 分之 十
二。
每季指 数许 可使 用费 下限 为人民 币 壹 拾伍 万元 （15 万元） ， 该下 限超 出当 季 累计指 数
使用费 的部 分 （即 ： 每 季 指数许 可使 用费 收取 下限 减当季 累计 指数 许可 使用 费） 由基 金管 理
人承担 。但 在基 金合 同生 效的当 季， 不设 此下 限， 按实际 计提 的金 额支 付。
基金合 同生 效后 的指 数许 可使用 费按 季支 付， 于次 季前 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一
次性支 付。
由于中证指数有限公 司保 留变更或提高指数使 用费 的权利，如果指数使 用费 的计算方
法、 费率 等发 生调整 ， 本 基金将 采用 调整 后的 方法 或费率 计算 指数 使用 费。 基金管 理人 应及
时按照 《信 息披 露管 理办 法》的 规定 在指 定媒 体进 行公告 。
4 、 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
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协议的 规定 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
二、与基金销售有关 的费 用
1 、申 购对 价是 指 投 资者 申 购基金 份额 时应 交付 的组 合证券 、 现金 替代 、现 金 差额及 其
他对价 。 赎回 对价是 指 投 资者 赎 回基 金份 额时 ， 基 金管理 人应 交付 给赎 回人 的组合 证券 、 现
金替代 、现 金差 额及 其他 对价。
2 、 申 购对 价、 赎回 对价 根 据申购 、 赎 回清 单和 投资 者 申购 、 赎 回的 基金 份额 数额确 定 。
申购、 赎回 清单 由基 金管 理人编 制。T 日的 申购 、 赎 回清单 在当 日深 圳证 券交 易所开 市
前公告 。 如 遇特 殊情 况， 可以适 当延 迟计 算或 公告 ， 并报 中国 证监 会备 案。 申购、 赎回 清单
的内容 与格 式见 本基 金招 募说明 书。
3 、投资者在 申购或赎回基金份额时，申购赎回代 理券商可按照 不超 过 0.5% 的标准 收
取佣金 ，其 中包 含证 券交 易所、 登记 结算 机构 等收 取的相 关费 用。
4 、T 日 的基 金份 额净 值在 当天收 市后 计算 ， 并在 T+1 日公 告 ， 计 算公 式为 计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 发售 在外的 基金 份额 总数 。
三、不列入基金费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 财产 中列支 。
四、基金管理费和基 金托 管费的调整
在符合 相关 法律 法规 和履 行了必 备的 程序 的条 件下 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌
情调低 基金 管理 费和 基金 托管 费 ， 无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。 基金 管理 人必须 最迟 于新
的费率 实施 日 前 2 日在 至 少一种 中国 证监 会指 定媒 体及基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
五、其他费用
按照国 家有 关规 定和 基金 合同约 定， 基金 管理 人可 以在基 金财 产中 列支 其他 的费用 ， 并
按照相 关的 法律 法规 的规 定进行 公告 或备 案。
六、税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
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十四 、 对招募说 明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息 披 露 管理办 法 》 及其 它有 关法 律法规 的要 求, 对
本基金 管理 人 于2012 年7 月25 日刊 登的 本基 金原 招 募说明 书（《 深 证基 本面200 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 2012 年第2 号》） 进 行了 更新, 并根 据本 基 金管理 人在 本基 金
合同生 效 后 对本 基金 实施 的投资 经营 活动 进行 了内 容补充 和更 新, 主要 更新 的 内容如 下：
（ 一）
2012 年7 月20 日 ， 我公 司公 告了 《 深证 基 本面200 交 易型 开放 式指 数证券 投
资基 金2012 年第 2 季度 报 告》；
（ 二）
2012 年8 月25 日 ， 我公 司公 告了 《 深证 基 本面200 交 易型 开放 式指 数证券 投
资基 金2012 年 半年 度报 告 （摘要） 》 、《 深 证基 本面200 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 2012
年半年 度报 告（ 正文 ） 》 ；
（ 三）
2012 年 10 月 25 日，我 公司 公告 了《 深证 基本 面 200 交 易型 开放 式 指数证 券
投资基 金2012 年第3 季 度 报告》；
（ 四）
2012 年 11 月 15 日，我 公司 公告 了《 博时 基金管 理有 限公 司关 于深 证基本 面
200 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 的基 金经 理变 更的公 告》。
博时基 金管 理有 限公 司
2013 年1 月24 日
