招 商中小盘精选股票型证券投资基金
2 0 1 2 年 第 4 季 度报告
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
基金管理人： 招商基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 2 0 1 3 年 1 月 2 2 日招商中小盘精选股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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§ 1 1 1 1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会 及董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏 ，
并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带责 任。
基 金托 管人 中国 工商 银行 股份 有限 公司 根据 本基 金合 同规 定， 于 2 0 1 3 年 1 月 1 7 日 复核 了本
报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合报 告等 内容 ，保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈
述 或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险， 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本
基 金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报告 期自 2 0 1 2 年 1 0 月 1 日 起至 1 2 月 3 1 日 止。
§ 2 2 2 2 基金产品概况
基 金简 称 招 商中 小盘 股票
基 金主 代码 2 1 7 0 1 3
交 易代 码 2 1 7 0 1 3
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式
基 金合 同生 效日 2 0 0 9 年 1 2 月 2 5 日
报 告期 末基 金份 额总 额 5 3 9 , 5 5 6 , 5 4 3 . 7 4 份
投 资目 标
精 选受 益于 中国 经济 增长 的中 小企 业 ， 通 过积 极主 动
的 投资 管理 ， 在 控制 风险 的前 提下 为基 金持 有人 谋求
长 期资 本增 值。
投 资策 略
本 基金 采取 主动 投资 管理 模式 。 在 投资 策略 上 ， 本 基
金 从两 个层 次进 行 ， 首 先是 进行 大类 资产 配置 ， 在 一
定 程度 上尽 可能 地降 低证 券市 场的 系统 性风 险 ， 把 握
市 场波 动中 产生 的投 资机 会 ； 其 次是 采取 自下 而上 的
分 析方 法 ， 从 定量 和定 性两 个方 面 ， 通 过深 入的 基本
面 研究 分析 ， 精 选价 值被 低估 的个 股和 个券 ， 构 建股
票 组合 和债 券组 合。
业 绩比 较基 准
4 0 % × 天 相中 盘指 数收 益率 + 4 0 % × 天 相小 盘指 数收 益
率+ 2 0 % × 中 信标 普全 债指 数收 益率
风 险收 益特 征
本 基金 是一 只主 动管 理的 股票 型基 金 ， 在 证券 投资 基
金 中属 于预 期风 险和 收益 都相 对较 高的 基金 产品 。
基 金管 理人 招 商基 金管 理有 限公 司招商中小盘精选股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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基 金托 管人 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
§ 3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现
3 . 1 主要财务指标
单 位： 人民 币元
主 要财 务指 标 报 告期 （ 2 0 1 2 年 1 0 月 1 日－ 2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日 ）
1 . 本 期已 实现 收益 - 1 2 , 2 9 3 , 5 7 2 . 3 0
2 . 本 期利 润 1 8 , 2 4 7 , 5 2 3 . 8 3
3 . 加 权平 均基 金份 额本 期利 润 0 . 0 3 3 5
4 . 期 末基 金资 产净 值 4 5 6 , 4 7 7 , 4 7 8 . 0 9
5 . 期 末基 金份 额净 值 0 . 8 4 6
注： 1 、 所 述基 金业 绩指 标不 包括 持有 人认 购或 交易 基金 的各 项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益 水平 要
低 于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、投 资收 益、 其他 收入 （不 含公 允价 值变 动收 益 ） 扣
除 相关 费用 后的 余额 ，本 期利 润为 本期 已实 现收 益加 上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 . 2 基金净值表现
3 . 2 . 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
净 值增 长率
①
净 值增 长率
标 准差 ②
业 绩比 较基
准 收益 率 ③
业 绩比 较基 准
收 益率 标准 差
④
①－ ③ ② － ④
过 去三 个月 4 . 1 9 % 1 . 1 2 % 5 . 2 4 % 1 . 0 7 % - 1 . 0 5 % 0 . 0 5 %
注 ：业 绩比 较基 准收 益率 ＝ 4 0 % × 天 相中 盘指 数收 益率 + 4 0 % × 天 相小 盘指 数收 益率 + 2 0 % ×中 信标
普 全债 指数 收益 率 , 业 绩比 较基 准在 每个 交易 日实 现再 平衡 。招商中小盘精选股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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3 . 2 . 2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注 ：根 据基 金合 同第 十一 条（ 二） 投资 范围 的规 定， 本基 金将 基金 资产 的 6 0 ％ - 9 5 ％ 投资 于股 票
等 权益 类资 产 （其 中 ， 权 证投 资比 例不 超过 基金 资产 净值 的 3 ％） ， 将 基金 资产 的 5 ％ - 4 0 ％ 投资 于
债 券和 现金 等固 定收 益类 品种 （其 中， 现金 或到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 不低 于基 金资 产净 值
的 5 ％） 。 本基 金于 2 0 0 9 年 1 2 月 2 5 日 成立 ，自 基金 成立 日起 6 个 月内 为建 仓期 ，建 仓期 结束 时
相 关比 例均 符合 上述 规定 的要 求。
§ 4 4 4 4 管理人报告
4 . 1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓 名 职 务
任 本基 金的 基金 经理 期限 证 券从
业 年限
说 明
任 职日 期 离 任日 期
吴 昊
本 基 金 的
基 金经 理
2 0 1 2 年 4 月 1 1 日 - 6
吴 昊 ， 男 ， 中 国 国 籍 ， 工 学 硕
士。 2 0 0 6 年 6 月 起任 职于 华泰
联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究
所 ， 任 研 究 员 ， 从 事 机 械 行 业招商中小盘精选股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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研 究工 作 ， 2 0 0 9 年 6 月 加入 国
泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 ， 任
研 究所 机械 行业 研究 员。 2 0 1 0
年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 任 高 级 行 业 研 究 员 、 助 理
基 金 经 理 ， 现 任 招 商 中 小 盘 精
选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 及 招 商
安 盈 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基 金经 理。
注： 1 、 本 基金 首任 基金 经理 的任 职日 期为 本基 金合 同生 效日 ， 后 任基 金经 理的 任职 日期 以及 历任
基 金经 理的 离任 日期 为公 司相 关会 议作 出决 定的 公告 （生 效） 日期 ；
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准遵 从行 业协 会 《证 券业 从业 人员 资格 管理 办法 》 中 关于 证券 从业 人
员 范围 的相 关规 定。
4 . 2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基 金管 理人 声明 ： 在 本报 告期 内 ， 本 基金 管理 人严 格遵 守 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、
《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》等 有关 法律 法规 及其 各项 实施 准则 的规 定以 及《 招商 中小 盘精 选
股 票型 证券 投资 基金 基金 合同 》等 基金 法律 文件 的约 定， 本着 诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理 和
运 用基 金资 产， 在严 格控 制风 险的 前提 下， 为基 金持 有人 谋求 最大 利益 。本 报告 期内 ，基 金运 作
整 体合 法合 规， 无损 害基 金持 有人 利益 的行 为。 基金 的投 资范 围以 及投 资运 作符 合有 关法 律法 规
及 基金 合同 的规 定。
4 . 3 公平交易专项说明
4 . 3 . 1 公平交易制度的执行情况
基 金管 理人 （以 下简 称 “公 司 ” ） 已建 立较 完善 的研 究方 法和 投资 决策 流程 ，确 保各 投资 组
合 享有 公平 的投 资决 策机 会。 公司 建立 了所 有组 合适 用的 投资 对象 备选 库， 制定 明确 的备 选库 建
立 、维 护程 序。 公司 拥有 健全 的投 资授 权制 度， 明确 投资 决策 委员 会、 投资 总监 、投 资组 合经 理
等 各投 资决 策主 体的 职责 和权 限划 分， 投资 组合 经理 在授 权范 围内 可以 自主 决策 ，超 过投 资权 限
的 操作 需要 经过 严格 的审 批程 序。 公司 的相 关研 究成 果向 内部 所有 投资 组合 开放 ，在 投资 研究 层
面 不存 在各 投资 组合 间不 公平 的问 题。 公司 交易 部在 报告 期内 ，对 所有 组合 的各 条指 令， 均在 中
央 交易 员的 统一 分派 下， 本着 持有 人利 益最 大化 的原 则执 行了 公平 交易 。
4 . 3 . 2 异常交易行为的专项说明
公 司严 格控 制不 同投 资组 合之 间的 同日 反向 交易 ，严 格禁 止可 能导 致不 公平 交易 和利 益输 送
的 同日 反向 交易 。确 因投 资组 合的 投资 策略 或流 动性 等需 要而 发生 的同 日反 向交 易， 公司 要求 相招商中小盘精选股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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关 投资 组合 经理 提供 决策 依据 ，并 留存 记录 备查 ，完 全按 照有 关指 数的 构成 比例 进行 投资 的组 合
等 除外 。
本 报告 期内 ，本 基金 各项 交易 均严 格按 照相 关法 律法 规、 基金 合同 的有 关要 求执 行， 本公 司
所 有投 资组 合参 与的 交易 所公 开竞 价同 日反 向交 易不 存在 成交 较少 的单 边交 易量 超过 该证 券当 日
成 交量 的 5 % 的 情形 。报 告期 内未 发现 有可 能导 致不 公平 交易 和利 益输 送的 重大 异常 交易 行为 。
4 . 4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
（1 ） 股票 市场
四 季度 ，沪 深 3 0 0 指 数上 涨 1 0 . 0 2 % ， 业绩 基准 收益 率为 5 . 2 4 % ， 本基 金收 益率 为 4 . 1 9 % 。 四
季 度 A 股 市场 先跌 后涨 ，而 金融 地产 和周 期股 大幅 上涨 ，消 费医 药和 成长 类股 票先 补跌 随后 跟随
市 场上 涨。
（2 ） 债券 市场
四 季度 债券 市场 表现 呈现 分化 格局 。利 率产 品方 面， 经济 回升 趋势 不断 得到 验证 ，商 业银 行
次 级债 的大 量发 行挤 出了 利率 产品 需求 ，再 加上 中央 经济 工作 会议 对 2 0 1 3 年 政策 表态 比较 积极 ，
长 期利 率品 收益 率创 出年 内新 高。 信用 产品 方面 则全 面回 暖， 三季 度的 调整 使信 用利 差回 升， 信
用 品收 益率 配置 价值 增强 ，经 济回 暖和 社会 融资 加速 增长 使违 约风 险降 低， 再加 上利 率品 的低 迷
使 信用 品收 益率 在需 求的 推动 下不 断下 行。
（3 ） 投资 操作
四 季度 ，本 基金 提高 了股 票仓 位， 增持 了金 融股 ，维 持了 消费 、商 业、 医药 的基 本配 置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截 至报 告期 末， 本基 金份 额净 值为 0 . 8 4 6 元 ，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 4 . 1 9 % ， 同期 业绩
比 较基 准增 长率 为 5 . 2 4 % ， 基 金净 值表 现落 后基 准指 数 ， 幅 度为 1 . 0 5 % 。 主 要原 因是 ： 本 基金 仓位
较 高且 消费 股仓 位较 高， 反弹 初期 表现 较弱 。
4 . 5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
（1 ） 股票 市场
展 望未 来， 我们 认为 2 0 1 3 年 上半 年 A 股 市场 将出 现一 定的 投资 机会 ，但 波动 较大 。
外 围经 济方 面 ， 美 国经 济仍 处于 复苏 的过 程中 ， 但 2 0 1 3 年 上半 年可 能因 为财 政悬 崖问 题减 缓
复 苏进 程 ， 而 欧洲 经济 处于 复苏 的初 级阶 段 ， 另 一方 面 ， 估 计全 球货 币宽 松政 策在 2 0 1 3 年 仍将 持
续 ，整 体来 看， 2 0 1 3 年 外围 市场 对 A 股 的影 响偏 正面 。招商中小盘精选股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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国 内经 济方 面 ， 四 季度 在基 建投 资拉 动下 ， 经 济呈 现弱 复苏 局面 ， 工 业生 产 、 固 定资 产投 资 、
出 口、 消费 均出 现低 位复 苏走 势， P M I 指 数也 处于 扩张 态势 ，地 产汽 车销 售情 况良 好。 货币 政策
略 宽松 ， C P I 保 持在 2 . 5 % 左 右， 但最 近略 有上 升趋 势。 从信 贷投 放的 季节 性来 看， 一般 一季 度是
信 贷投 放的 高峰 ，这 对 2 0 1 3 年 一季 度经 济有 一定 的支 撑。
股 市政 策方 面， I P O 财 报核 查、 汇金 增持 等措 施出 台， 表明 管理 层有 维护 股市 的意 向， 但一
季 度以 后新 股发 行可 能重 启， 对市 场有 一定 影响 。
总 体来 看 ， 国 内经 济和 政策 平稳 ， 股 市政 策积 极 ， 因 此我 们估 计 2 0 1 3 年 一季 度市 场仍 存在 一
定 机会 。
投 资策 略方 面， 坚持 采取 精选 个股 、均 衡配 置的 方式 。根 据经 济形 势合 理配 置股 票仓 位， 保
持 消费 、医 药、 地产 、金 融等 行业 的基 本配 置， 以期 通过 上市 公司 业绩 增长 获得 稳定 收益 。
（2 ） 债券 市场
展 望 2 0 1 3 年 一季 度债 券市 场 ， 从 基本 面上 看 ， 经 济企 稳回 升的 走势 仍能 延续 ， 政 策力 度虽 有
减 弱但 还不 至于 收紧 ， 融 资监 管的 趋严 以及 美国 仍存 不确 定性 使得 经济 从快 速回 升逐 渐稳 定下 来 ，
而 且中 期抑 制经 济增 长的 力量 依然 存在 。 3 月 份将 是重 要的 观察 窗口 ，政 府投 资力 度、 融资 增长
情 况将 是决 定债 券市 场走 势的 关键 因素 。
§ 5 5 5 5 投资组合报告
5 . 1 报告期末基金资产组合情况
序 号 项 目 金 额（ 元） 占 基金 总资 产的 比例 （ % ）
1 权 益投 资 4 3 0 , 6 1 9 , 0 3 0 . 4 1 9 4 . 0 6
其 中： 股票 4 3 0 , 6 1 9 , 0 3 0 . 4 1 9 4 . 0 6
2 固 定收 益投 资 1 6 2 , 5 7 4 . 4 0 0 . 0 4
其 中： 债券 1 6 2 , 5 7 4 . 4 0 0 . 0 4
资 产支 持证 券 - -
3 金 融衍 生品 投资 - -
4 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售
金 融资 产
- -
5 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 2 6 , 6 3 5 , 1 2 9 . 1 0 5 . 8 2
6 其 他资 产 4 1 6 , 7 6 2 . 4 6 0 . 0 9
7 合 计 4 5 7 , 8 3 3 , 4 9 6 . 3 7 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代 码 行 业类 别 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比例 ( % )招商中小盘精选股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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A 农 、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 掘业 1 3 , 6 6 4 , 2 3 7 . 1 2 2 . 9 9
C 制 造业 2 0 9 , 5 0 7 , 9 3 2 . 4 1 4 5 . 9 0
C 0 食 品、 饮料 1 1 3 , 5 1 8 , 3 6 0 . 6 5 2 4 . 8 7
C 1 纺 织、 服装 、皮 毛 2 0 , 7 7 9 , 6 6 5 . 2 5 4 . 5 5
C 2 木 材、 家具 9 , 0 5 1 , 2 0 0 . 0 0 1 . 9 8
C 3 造 纸、 印刷 - -
C 4 石 油、 化学 、塑 胶、 塑料 9 6 8 , 8 1 0 . 0 0 0 . 2 1
C 5 电 子 - -
C 6 金 属、 非金 属 8 , 9 4 7 , 8 5 5 . 8 0 1 . 9 6
C 7 机 械、 设备 、仪 表 3 1 , 5 8 1 , 6 0 7 . 4 0 6 . 9 2
C 8 医 药、 生物 制品 2 4 , 6 6 0 , 4 3 3 . 3 1 5 . 4 0
C 9 9 其 他制 造业 - -
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 2 , 9 2 6 , 0 8 0 . 0 0 0 . 6 4
E 建 筑业 1 1 , 7 5 6 , 1 5 3 . 7 0 2 . 5 8
F 交 通运 输、 仓储 业 - -
G 信 息技 术业 2 5 , 3 0 6 , 7 5 2 . 1 4 5 . 5 4
H 批 发和 零售 贸易 2 6 , 1 3 4 , 4 7 2 . 5 0 5 . 7 3
I 金 融、 保险 业 8 8 , 7 2 5 , 7 0 8 . 6 9 1 9 . 4 4
J 房 地产 业 2 1 , 4 4 6 , 0 7 5 . 2 0 4 . 7 0
K 社 会服 务业 2 1 , 7 0 9 , 5 6 7 . 1 5 4 . 7 6
L 传 播与 文化 产业 9 , 4 4 2 , 0 5 1 . 5 0 2 . 0 7
M 综 合类 - -
合 计 4 3 0 , 6 1 9 , 0 3 0 . 4 1 9 4 . 3 4
5 . 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 6 0 0 5 1 9 贵 州茅 台 1 0 1 , 8 4 6 2 1 , 2 8 7 , 8 5 0 . 9 2 4 . 6 6
2 3 0 0 2 9 5 三 六五 网 3 2 5 , 7 5 6 1 7 , 5 5 8 , 2 4 8 . 4 0 3 . 8 5
3 0 0 0 0 0 2 万 科 Ａ 1 , 5 6 3 , 7 8 0 1 5 , 8 2 5 , 4 5 3 . 6 0 3 . 4 7
4 6 0 0 1 9 9 金 种子 酒 7 3 3 , 2 1 8 1 4 , 0 8 5 , 1 1 7 . 7 8 3 . 0 9
5 0 0 0 4 2 3 东 阿阿 胶 3 3 9 , 9 7 9 1 3 , 7 3 8 , 5 5 1 . 3 9 3 . 0 1
6 6 0 0 8 0 9 山 西汾 酒 3 1 7 , 3 5 8 1 3 , 2 2 1 , 1 3 4 . 2 8 2 . 9 0
7 6 0 0 7 0 2 沱 牌舍 得 4 4 6 , 2 0 0 1 2 , 8 5 5 , 0 2 2 . 0 0 2 . 8 2
8 0 0 2 2 9 3 罗 莱家 纺 2 9 5 , 2 5 7 1 2 , 7 6 9 , 8 6 5 . 2 5 2 . 8 0
9 6 0 1 9 3 9 建 设银 行 2 , 7 4 7 , 6 0 0 1 2 , 6 3 8 , 9 6 0 . 0 0 2 . 7 7
1 0 6 0 1 6 2 8 中 国人 寿 5 7 6 , 0 0 0 1 2 , 3 2 6 , 4 0 0 . 0 0 2 . 7 0招商中小盘精选股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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5 . 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 号 债 券品 种 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国 家债 券 - -
2 央 行票 据 - -
3 金 融债 券 - -
其 中： 政策 性金 融债 - -
4 企 业债 券 - -
5 企 业短 期融 资券 - -
6 中 期票 据 - -
7 可 转债 1 6 2 , 5 7 4 . 4 0 0 . 0 4
8 其 他 - -
9 合 计 1 6 2 , 5 7 4 . 4 0 0 . 0 4
5 . 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序 号 债 券代 码 债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产 净值 比
例 （％ ）
1 1 1 0 0 2 2 同 仁转 债 1 , 3 9 0 1 6 2 , 5 7 4 . 4 0 0 . 0 4
5 . 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
5 . 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
5 . 8 投资组合报告附注
5 . 8 . 1 报 告期 内基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 未有 被监 管部 门立 案调 查， 不存 在报 告编 制日
前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
5 . 8 . 2 本 基金 投资 的前 十名 股票 没有 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 ，本 基金 管理 人从 制度 和流
程 上要 求股 票必 须先 入库 再买 入。
5 . 8 . 3 其他资产构成
序 号 名 称 金 额（ 元）
1 存 出保 证金 3 7 6 , 9 7 4 . 4 1
2 应 收证 券清 算款 -
3 应 收股 利 -
4 应 收利 息 6 , 1 6 1 . 6 2招商中小盘精选股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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5 应 收申 购款 3 3 , 6 2 6 . 4 3
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 4 1 6 , 7 6 2 . 4 6
5 . 8 . 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。
5 . 8 . 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 号 股 票代 码 股 票名 称
流 通受 限部 分的
公 允价 值 ( 元)
占 基金 资产
净 值比 例 （ % ）
流 通受 限情 况说 明
1 0 0 0 0 0 2 万 科 Ａ 1 5 , 8 2 5 , 4 5 3 . 6 0 3 . 4 7 重 大事 项
§ 6 6 6 6 开放式基金份额变动
单 位： 份
本 报告 期期 初基 金份 额总 额 5 4 9 , 2 2 7 , 0 1 8 . 2 4
本 报告 期基 金总 申购 份额 1 0 , 3 5 6 , 6 7 9 . 1 6
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份额 2 0 , 0 2 7 , 1 5 3 . 6 6
本 报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本 报告 期期 末基 金份 额总 额 5 3 9 , 5 5 6 , 5 4 3 . 7 4
注 ：总 申购 份额 含红 利再 投、 转换 入份 额， 总赎 回份 额含 转换 出份 额。
§ 7 7 7 7 备查文件目录
7 . 1 备查文件目录
1 、 中国 证券 监督 管理 委员 会批 准设 立招 商基 金管 理有 限公 司的 文件 ；
2 、 中国 证券 监督 管理 委员 会批 准招 商中 小盘 精选 股票 型证 券投 资基 金设 立的 文件 ；
3 、 《招 商中 小盘 精选 股票 型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
4 、 《招 商中 小盘 精选 股票 型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、 《招 商中 小盘 精选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 》；
6 、 《招 商中 小盘 精选 股票 型证 券投 资基 金 2 0 1 2 年 第 4 季 度报 告》 。招商中小盘精选股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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7 . 2 存放地点
招 商基 金管 理有 限公 司
地 址： 中国 深圳 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
7 . 3 查阅方式
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2013 年 1 月 22 日
