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招商全球(217015)

招商全球:2012年第四季度报告查看PDF公告

招 商全球资源股票型证券投资基金
2 0 1 2 年 第 4 季 度报告
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
基金管理人: 招商基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期: 2 0 1 3 年 1 月 2 2 日招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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§ 1 1 1 1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会 及董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏 ,
并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带责 任。
基 金托 管人 中国 工商 银行 股份 有限 公司 根据 本基 金合 同规 定, 于 2 0 1 3 年 1 月 1 7 日 复核 了本
报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合报 告等 内容 ,保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈
述 或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 , 但 不保 证基 金一 定盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险, 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本
基 金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报告 期自 2 0 1 2 年 1 0 月 1 日 起至 1 2 月 3 1 日 止。
§ 2 2 2 2 基金产品概况
2 . 1 基金基本情况
基 金简 称 招 商全 球资 源股 票 ( Q D I I )
基 金主 代码 2 1 7 0 1 5
交 易代 码 2 1 7 0 1 5
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式
基 金合 同生 效日 2 0 1 0 年 3 月 2 5 日
报 告期 末基 金份 额总 额 1 5 5 , 0 5 5 , 1 5 0 . 4 1 份
投 资目 标
本 基 金 在 全 球 范 围 内 精 选 优 质 的 资 源 类 公 司 进 行 投
资,通 过积 极主 动的 资产 配置 和组 合管 理 , 追 求有 效
风 险控 制下 的长 期资 本增 值。
投 资策 略
本 基金 将投 资分 为两 类 : 核 心投 资和 机会 投资 。 其 中 ,
核 心 投 资 指 投 资 于 股 东 价 值 呈 现 持 续 增 长 趋 势 的 上
市 公司 ; 机 会投 资指 投资 于未 来具 有股 东价 值改 善潜
力 的上 市公 司 , 且 这些 公司 未来 股东 价值 提升 空间 较
大 。
本 基金 通过 “自 下而 上 ”和 “自 上而 下 ”的 分析 方法
以 及数 量测 算的 综合 运用 , 筛 选出 那些 股东 价值 或股
东 价值 增长 潜力 被错 误判 断 , 且 这种 误判 反映 于股 价
的 股票 。
业 绩比 较基 准
2 5 % × 摩 根斯 坦利 世界 能源 指数 ( M S C I W o r l d E n e r g y
I n d e x ) +7 5 % ×摩 根斯 坦利 世界 材料 指数 ( M S C I W o r l d
M a t e r i a l I n d e x )
风 险收 益特 征 本 基 金 为 主 动 管 理 的 全 球 配 置 型 股 票 基 金 , 主 要 投 资招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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方 向为 能源 和材 料等 资源 相关 行业 , 属 于具 有较 高风
险 和较 高收 益预 期的 证券 投资 基金 品种 , 本 基金 力争
在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 为 投 资 人 谋 求 资 本 的 长 期
增 值。
基 金管 理人 招 商基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
境 外投 资顾 问 无
境 外资 产托 管人
英 文 名 称 : S t a n d a r d C h a r t e r e d B a n k ( H o n g K o n g )
L i m i t e d
中 文名 称: 渣打 银行 ( 香 港 ) 有 限公 司
§ 3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现
3 . 1 主要财务指标
单 位: 人民 币元
主 要财 务指 标
报 告期 ( 2 0 1 2 年 1 0 月 1 日 - 2 0 1 2 年 1 2 月 3 1
日 )
1 . 本 期已 实现 收益 2 , 1 6 0 , 9 6 4 . 0 5
2 . 本 期利 润 - 2 , 1 5 1 , 6 7 4 . 0 0
3 . 加 权平 均基 金份 额本 期利 润 - 0 . 0 1 3 7
4 . 期 末基 金资 产净 值 1 4 7 , 1 0 7 , 8 8 3 . 3 2
5 . 期 末基 金份 额净 值 0 . 9 4 9
注 : 1 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、投 资收 益、 其他 收入 (不 含公 允价 值变 动收 益 ) 扣
除 相关 费用 后的 余额 ,本 期利 润为 本期 已实 现收 益加 上本 期公 允价 值变 动收 益;
2 、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持 有人 认购 或交 易基 金的 各项 费用 ,计 入费 用后 实际 收益 水平 要
低 于所 列数 字。
3 . 2 基金净值表现
3 . 2 . 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
净 值增
长 率 ①
净 值增 长率
标 准差 ②
业 绩比 较基 准
收 益率 ③
业 绩比 较基 准收
益 率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
过 去三
个 月
- 1 . 3 5 % 0 . 7 3 % 1 . 9 1 % 0 . 8 7 % - 3 . 2 6 % - 0 . 1 4 %
注 : 1 、 业绩 比较 基准 = 2 5 % ×摩 根斯 坦利 世界 能源 指数 ( M S C I W o r l d E n e r g y I n d e x ) + 7 5 % ×摩
根 斯坦 利世 界材 料指 数( M S C I W o r l d M a t e r i a l I n d e x ) , 业 绩比 较基 准在 每个 交易 日实 现再 平衡 ;
2 、 同期 业绩 比较 基准 以人 民币 计价 。招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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3 . 2 . 2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注 :根 据本 基金 合同 投资 范围 的规 定, 本基 金投 资于 股票 等权 益类 证券 的比 例不 低于 基金 资产 的
6 0 % 。本 基金 的建 仓期 为 2 0 1 0 年 3 月 2 5 日 至 2 0 1 0 年 9 月 2 4 日 ,建 仓期 结束 时各 相关 比例 均符
合 基金 合同 规定 的要 求。
§ 4 4 4 4 管理人报告
4 . 1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓 名 职 务
任 本基 金的 基金 经理 期限 证 券从 业年
限
说 明
任 职日 期 离 任日 期
N i u
R u o l e i ( 牛
若 磊 )
本 基 金 的
基 金经 理
2 0 1 0 年 6 月
3 日
- 8
N i u R u o l e i ( 牛 若磊 ) , 男 ,
澳 大利 亚国 籍, 商科 硕士 。
2 0 0 4 年 9 月 加 盟 I N G 资 产管
理 公司 , 于 悉尼 及香 港两 地
从 事 行 业 资 产 管 理 和 投 资
研 究 工 作 , 曾 任 行 业 研 究
员、 基 金经 理 ; 2 0 1 0 年 加入
招 商基 金管 理有 限公 司 , 现招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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任 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证
券 投 资 基 金 及 招 商 标 普 金
砖 四 国 指 数 证 券 投 资 基 金
基 金经 理。
注: 1 、 本 基金 首任 基金 经理 的任 职日 期为 本基 金合 同生 效日 期 ; 后 任基 金经 理的 任职 日期 以及 历
任 基金 经理 的离 任日 期为 公司 相关 会议 做出 决定 的公 告( 生效 )日 期;
2 、 证券 从业 年限 计算 标准 遵从 行业 协会 《证 券业 从业 人员 资格 管理 办法 》中 关于 证券 从业 人
员 范围 的相 关规 定。
4 . 2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本 基金 无境 外投 资顾 问
4 . 3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
基 金管 理人 声明 : 在 本报 告期 内 , 本 基金 管理 人严 格遵 守 《 中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、
《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》、 《合 格境 内机 构投 资者 境外 证券 投资 管理 试行 办法 》等 有关 法
律 法规 及其 各项 实施 准则 的规 定以 及《 招商 全球 资源 股票 型证 券投 资基 金基 金合 同》 等基 金法 律
文 件的 约定 ,本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ,在 严格 控制 风险 的前 提下 ,
为 基金 持有 人谋 求最 大利 益。 本报 告期 内, 基金 运作 整体 合法 合规 ,无 损害 基金 持有 人利 益的 行
为 。基 金的 投资 范围 以及 投资 运作 符合 有关 法律 法规 及基 金合 同的 规定 。
4 . 4 公平交易专项说明
4 . 4 . 1 公平交易制度的执行情况
基 金管 理人 (以 下简 称 “公 司 ” ) 已建 立较 完善 的研 究方 法和 投资 决策 流程 ,确 保各 投资 组
合 享有 公平 的投 资决 策机 会。 公司 建立 了所 有组 合适 用的 投资 对象 备选 库, 制定 明确 的备 选库 建
立 、维 护程 序。 公司 拥有 健全 的投 资授 权制 度, 明确 投资 决策 委员 会、 投资 总监 、投 资组 合经 理
等 各投 资决 策主 体的 职责 和权 限划 分, 投资 组合 经理 在授 权范 围内 可以 自主 决策 ,超 过投 资权 限
的 操作 需要 经过 严格 的审 批程 序。 公司 的相 关研 究成 果向 内部 所有 投资 组合 开放 ,在 投资 研究 层
面 不存 在各 投资 组合 间不 公平 的问 题。 公司 交易 部在 报告 期内 ,对 所有 组合 的各 条指 令, 均在 中
央 交易 员的 统一 分派 下, 本着 持有 人利 益最 大化 的原 则执 行了 公平 交易 。
4 . 4 . 2 异常交易行为的专项说明
公 司严 格控 制不 同投 资组 合之 间的 同日 反向 交易 ,严 格禁 止可 能导 致不 公平 交易 和利 益输 送
的 同日 反向 交易 。确 因投 资组 合的 投资 策略 或流 动性 等需 要而 发生 的同 日反 向交 易, 公司 要求 相
关 投资 组合 经理 提供 决策 依据 ,并 留存 记录 备查 ,完 全按 照有 关指 数的 构成 比例 进行 投资 的组 合招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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等 除外 。
本 报告 期内 ,本 基金 各项 交易 均严 格按 照相 关法 律法 规、 基金 合同 的有 关要 求执 行, 本公 司
所 有投 资组 合参 与的 交易 所公 开竞 价同 日反 向交 易不 存在 成交 较少 的单 边交 易量 超过 该证 券当 日
成 交量 的 5 % 的 情形 。报 告期 内未 发现 有可 能导 致不 公平 交易 和利 益输 送的 重大 异常 交易 行为 。
4 . 5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4 . 5 . 1 报告期内基金投资策略和运作分析
四 季度 海外 市场 波动 增加 ,在 一系 列的 不确 定宏 观因 素下 ,市 场没 有比 较明 显的 方向 。
1 . 接 近年 底, 美国 大选 后, 市场 的注 意转 向对 美国 债务 悬崖 问题 的担 忧。 由于 债务 悬崖 对美
国 的经 济影 响巨 大, 如果 没有 妥善 的处 理办 法, 美国 经济 的复 苏将 会受 到很 大打 击。
2 . 部 分资 金在 Q E 3 推 出之 后选 择兑 现了 结。
市 场在 三季 度大 幅上 涨后 出现 了比 较明 显的 波动 。在 市场 没有 明显 机会 的情 况下 ,基 金选 择
了 比较 中性 的仓 位和 稳健 的操 作方 式。
4 . 5 . 2 报告期内基金的业绩表现
截 至报 告期 末, 本基 金份 额净 值为 0 . 9 4 9 元 ,本 报告 期份 额净 值增 长率 为 - 1 . 3 5 % , 同期 业绩
比 较基 准增 长率 为 1 . 9 1 % , 基 金业 绩表 现落 后于 业绩 比较 基准 , 幅 度为 3 . 2 6 % 。 主 要原 因为 基金 超
配 石油 行业 。
4 . 6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展 望 2 0 1 3 年 ,我 们预 期一 季度 市场 会重 新走 回上 升通 道。
1 . 领 先指 标如 P M I 已 经掉 头向 上 , 中 国 , 美 国和 韩国 等国 家的 P M I 指 数已 经超 出 5 0 的 指标 。
以 此可 以判 断制 造业 或已 经探 底。
2 . 美 国房 地产 的复 苏明 显 , 2 0 1 3 年 复苏 有望 加速 。 现 阶 段 3 0 年 美国 固定 利率 房贷 水平 在 3 . 5 %
以 下, 随着 就业 市场 的复 苏房 地产 购买 力会 继续 增强 。
3 . 能 源及 材料 在过 去一 年的 时间 里大 幅跑 输市 场的 情况 有望 在 2 0 1 3 年 发生 转变 。石 油天 然
气, 金 属采 矿已 经成 为全 市场 行业 P B 偏 离五 年平 均水 平最 多的 行业 。 同 时中 国投 资增 速探 底回 升
以 及美 国私 营部 门的 投资 增加 都会 为能 源和 材料 行业 带来 支撑 .
全 球资 源会 逐步 增加 组合 的仓 位, 同时 加大 对于 估值 具有 优势 的石 油天 然气 ,金 属采 矿等 行
业 的配 置。招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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§ 5 5 5 5 投资组合报告
5 . 1 报告期末基金资产组合情况
序 号 项 目 金 额( 人民 币元 ) 占 基金 总资 产的 比例 ( % )
1 权 益投 资 1 3 2 , 1 4 7 , 4 4 1 . 0 3 8 8 . 1 4
其 中: 普通 股 1 2 4 , 0 0 4 , 6 5 1 . 9 4 8 2 . 7 0
优 先股 - -
存 托凭 证 8 , 1 4 2 , 7 8 9 . 0 9 5 . 4 3
房 地产 信托 凭证 - -
2 基 金投 资 5 , 0 4 3 , 7 0 4 . 5 6 3 . 3 6
3 固 定收 益投 资 - -
其 中: 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
4 金 融衍 生品 投资 - -
其 中: 远期 - -
期 货 - -
期 权 - -
权 证 - -
5 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中 : 买 断式 回购 的买 入
返 售金 融资 产
- -
6 货 币市 场工 具 - -
7
银 行存 款和 结算 备付 金
合 计
1 2 , 4 2 2 , 2 4 1 . 4 5 8 . 2 8
8 其 他资 产 3 2 4 , 0 0 4 . 1 7 0 . 2 2
9 合 计 1 4 9 , 9 3 7 , 3 9 1 . 2 1 1 0 0 . 0 0
注 :由 于四 舍五 入的 原因 公允 价值 占基 金总 资产 的比 例分 项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5 . 2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国 家( 地区 ) 公 允价 值( 人民 币元 ) 占 基金 资产 净值 比例 (% )
美 国 6 5 , 8 9 4 , 4 5 0 . 9 6 4 4 . 7 9
英 国 2 9 , 1 0 8 , 1 0 6 . 8 8 1 9 . 7 9
澳 大利 亚 7 , 7 8 8 , 1 2 9 . 1 7 5 . 2 9
德 国 7 , 2 6 8 , 9 5 8 . 5 8 4 . 9 4
香 港 6 , 1 4 8 , 9 9 9 . 8 9 4 . 1 8
加 拿大 6 , 0 3 4 , 5 9 1 . 3 3 4 . 1 0
法 国 3 , 4 6 5 , 9 8 5 . 5 1 2 . 3 6
日 本 3 , 4 5 0 , 1 0 4 . 2 7 2 . 3 5
荷 兰 2 , 9 8 8 , 1 1 4 . 4 4 2 . 0 3
合 计 1 3 2 , 1 4 7 , 4 4 1 . 0 3 8 9 . 8 3招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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5 . 3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行 业类 别 公 允价 值( 人民 币元 ) 占 基金 资产 净值 比例 (% )
材 料 8 8 , 9 1 8 , 1 6 7 . 4 0 6 0 . 4 4
能 源 3 9 , 8 9 6 , 6 8 0 . 1 3 2 7 . 1 2
工 业 3 , 3 3 2 , 5 9 3 . 5 0 2 . 2 7
合 计 1 3 2 , 1 4 7 , 4 4 1 . 0 3 8 9 . 8 3
注 :以 上分 类采 用全 球行 业分 类标 准( G I C S ) 。
5 . 4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
明细
序
号
公 司名 称 ( 英 文 )
公 司
名 称
( 中
文 )
证 券
代 码
所 在证 券
市 场
所 属
国 家
( 地
区 )
数 量
( 股)
公 允价 值( 人
民 币元 )
占 基金
资 产净
值 比例
( %)
1 E X X O N M O B I L C O R P
埃 克
斯 美
孚 石
油 公
司
X O M
U S
美 国纽 约
证 券交 易
所
美 国 1 4 , 0 8 0 7 , 6 5 9 , 6 6 1 . 1 5 5 . 2 1
2 B H P B I L L I T O N P L C
必 和
必 拓
公 司
B L T
L N
伦 敦证 券
交 易所
英 国 3 5 , 2 0 0 7 , 6 1 6 , 5 9 7 . 9 8 5 . 1 8
3 B A S F S E
巴 斯
夫 有
限 责
任 公
司
B A S
G R
德 国证 券
交 易所
德 国 9 , 5 0 0 5 , 6 2 2 , 0 7 3 . 7 8 3 . 8 2
4 R I O T I N T O P L C
力 拓
矿 业
公 司
R I O
L N
伦 敦证 券
交 易所
英 国 1 3 , 2 0 0 4 , 7 0 9 , 8 5 2 . 7 5 3 . 2 0
5
F R E E P O R T - M C M O R A N
C O P P E R
自 由
港 迈
克 默
伦 铜
矿 及
金 矿
公 司
F C X
U S
美 国纽 约
证 券交 易
所
美 国 1 7 , 1 0 0 3 , 6 7 5 , 8 8 6 . 1 1 2 . 5 0
6 C H E V R O N C O R P
雪 佛
龙 石
油 公
司
C V X
U S
美 国纽 约
证 券交 易
所
美 国 5 , 2 0 0 3 , 5 3 4 , 5 1 2 . 6 4 2 . 4 0
7
P O T A S H C O R P O F
S A S K A T C H E W A N
萨 斯
喀 彻
P O T
U S
美 国纽 约
证 券交 易
美 国 1 3 , 8 0 0 3 , 5 2 9 , 4 4 6 . 5 3 2 . 4 0招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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温 省
钾 肥
股 份
有 限
公 司
所
8
A N G L O A M E R I C A N
P L C
英 美
资 源
集 团
A A L
L N
伦 敦证 券
交 易所
英 国 1 8 , 3 0 0 3 , 5 2 1 , 8 5 7 . 5 8 2 . 3 9
9
D U P O N T ( E . I . ) D E
N E M O U R S
杜 邦
集 团
有 限
公 司
D D U S
美 国纽 约
证 券交 易
所
美 国 1 2 , 3 0 0 3 , 4 7 6 , 7 0 4 . 9 0 2 . 3 6
1 0
R O Y A L D U T C H S H E L L
P L C - A S H S
皇 家
壳 牌
石 油
公 司
R D S A
L N
伦 敦证 券
交 易所
英 国 1 6 , 1 0 0 3 , 4 7 1 , 4 5 8 . 5 3 2 . 3 6
注 :本 基金 对以 上证 券代 码采 用当 地市 场代 码。
5 . 5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
5 . 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
5 . 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
5 . 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 金融 衍生 品。
5 . 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序 号 基 金名 称 基 金类 型 运 作方 式 管 理人
公 允价 值 ( 人
民 币 元 )
占基 金资 产
净 值比 例 ( % )
1
B A R C L A Y S
R E A L R E T U R N
U S D - R
开 放式 基
金
契 约型 开放
式
B a r c l a y s
C a p i t a l F u n d
S o l u t i o n s
5 , 0 4 3 , 7 0 4 . 5 6 3 . 4 3招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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5 . 1 0 投资组合报告附注
5 . 1 0 . 1 5 . 1 0 . 1 5 . 1 0 . 1 5 . 1 0 . 1 本 基金 本期 投资 的前 十名 证券 中发 行主 体未 被监 管部 门立 案调 查 , 不 存在 报告 编制 日前 一
年 内受 到公 开谴 责, 处罚 的证 券。
5 . 1 0 . 2 5 . 1 0 . 2 5 . 1 0 . 2 5 . 1 0 . 2 本 基金 投资 的前 十名 股票 中, 没有 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 的股 票。
5 . 1 0 . 3 其他资产构成
序 号 名 称 金 额( 人民 币元 )
1 存 出保 证金 -
2 应 收证 券清 算款 -
3 应 收股 利 2 0 , 8 3 7 . 7 9
4 应 收利 息 8 3 5 . 0 6
5 应 收申 购款 3 0 2 , 3 3 1 . 3 2
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 2 4 , 0 0 4 . 1 7
5 . 1 0 . 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。
5 . 1 0 . 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名 股票 中不 存在 流通 受限 情况 。
§ 6 6 6 6 开放式基金份额变动
单 位: 份
本 报告 期期 初基 金份 额总 额 1 5 9 , 4 4 8 , 5 8 9 . 4 7
本 报告 期基 金总 申购 份额 5 , 4 0 9 , 3 5 6 . 4 8
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份额 9 , 8 0 2 , 7 9 5 . 5 4
本 报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本 报告 期期 末基 金份 额总 额 1 5 5 , 0 5 5 , 1 5 0 . 4 1
注 :总 申购 份额 含红 利再 投、 转换 入份 额, 总赎 回份 额含 转换 出份 额。
§ 7 7 7 7 备查文件目录
7 . 1 备查文件目录
1 、 中国 证券 监督 管理 委员 会批 准设 立招 商基 金管 理有 限公 司的 文件 ;
2 、 中国 证券 监督 管理 委员 会批 准招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 设立 的文 件;
3 、 《招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 基金 合同 》;招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
第 1 0 页 共 1 0 页
4 、 《招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书》 ;
5 、 《招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 托管 协议 》;
6 、 《招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 2 0 1 2 年 第 4 季 度报 告》 。
7 . 2 存放地点
招 商基 金管 理有 限公 司
地 址: 中国 深圳 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
7 . 3 查阅方式
上 述文 件可 在招 商基 金管 理有 限公 司互 联网 站上 查阅 ,或 者在 营业 时间 内到 招商 基金 管理 有
限 公司 查阅 。
投 资者 对本 报告 书如 有疑 问, 可咨 询本 基金 管理 人招 商基 金管 理有 限公 司
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2013 年 1 月 22 日