招 商 安 泰 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 之
招 商 安 泰 平 衡 型 证 券 投 资 基 金
2 0 1 2 年 第 4 季 度 报 告
（本系列基金由招商安泰股票证券投资基金 、 招商安泰平衡型证
券投资基金和招商安泰债券投资基金组成）
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
基金管理人： 招商基金管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
报告送出日期： 2 0 1 3 年 1 月 2 2 日招商安泰平衡型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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§ 1 1 1 1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会 及董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏 ，
并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带责 任。
基 金托 管人 招商 银行 股份 有限 公司 根据 本基 金合 同规 定， 于 2 0 1 3 年 1 月 2 1 日 复核 了本 报告
中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合报 告等 内容 ，保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或
者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险， 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本
基 金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报告 期自 2 0 1 2 年 1 0 月 1 日 起至 1 2 月 3 1 日 止。
§ 2 2 2 2 基金产品概况
基 金简 称 招 商安 泰平 衡混 合
基 金主 代码 2 1 7 0 0 2
交 易代 码 2 1 7 0 0 2
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式
基 金合 同生 效日 2 0 0 3 年 4 月 2 8 日
报 告期 末基 金份 额总 额 1 0 6 , 0 7 9 , 3 5 2 . 4 4 份
投 资目 标 追 求当 期收 益和 长期 资本 增值 的平 衡。
投 资策 略
资 产配 置方 面， 本基 金股 票 / 债 券的 配置 比例 相对 固
定， 一 般不 再做 战术 性的 资产 配置 ， 只 在操 作上 保证
必 要的 灵活 性 。 即 ， 考 虑到 基金 管理 时实 际的 操作 需
要 ，本 基金 允许 股票 / 债 券配 置比 例以 基准 比例 为中
心 在适 当的 范围 内进 行调 整 。 股 票投 资方 面 ， 强 调将
定 量的 股票 筛选 和定 性的 公司 研究 有机 结合 ， 并 实时
应 用行 业评 估方 法和 风险 控制 手段 进行 组合 调整 。 其
中， 公 司研 究是 整个 股票 投资 流程 的核 心 。 通 过研 究 ，
得 出对 公司 盈利 成长 潜力 和合 理价 值水 平的 评价 ， 从
而 发掘 出价 值被 市场 低估 并具 有良 好现 金流 成长 性
的 股票 。 债 券投 资方 面 ， 采 用主 动的 投资 管理 ， 获 得
与 风 险 相匹 配的 收益 率 ， 同 时保 证组 合的 流动 性满 足
正 常的 现金 流需 要。招商安泰平衡型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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业 绩比 较基 准
4 5 ％ ×上 证 1 8 0 指 数＋ 5 0 ％ ×中 信标 普国 债指 数＋ 5
％× 同 业存 款利 率
风 险收 益特 征
相 对而 言 ， 在 本系 列基 金中 ， 本 基金 短期 本金 安全 性
适 中 ， 当 期收 益适 中 ， 长 期资 本增 值适 中 ， 总 体投 资
风 险适 中。
基 金管 理人 招 商基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 招 商银 行股 份有 限公 司
§3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现
3 . 1 主要财务指标
单 位： 人民 币元
主 要财 务指 标 报 告期 （ 2 0 1 2 年 1 0 月 1 日 － 2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日 ）
1 . 本 期已 实现 收益 - 5 0 6 , 8 1 7 . 1 2
2 . 本 期利 润 4 , 6 3 7 , 9 2 2 . 8 0
3 . 加 权平 均基 金份 额本 期利 润 0 . 0 4 3 5
4 . 期 末基 金资 产净 值 1 0 7 , 5 7 1 , 6 8 6 . 8 7
5 . 期 末基 金份 额净 值 1 . 0 1 4 1
注： 1 、 上 述基 金业 绩指 标不 包括 持有 人认 购或 交易 基金 的各 项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益 水平 要
低 于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、投 资收 益、 其他 收入 （不 含公 允价 值变 动收 益 ） 扣
除 相关 费用 后的 余额 ，本 期利 润为 本期 已实 现收 益加 上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 . 2 基金净值表现
3 . 2 . 1 3 . 2 . 1 3 . 2 . 1 3 . 2 . 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
净 值增 长率
①
净 值增 长率
标 准差 ②
业 绩比 较基
准 收益 率 ③
业 绩比 较基 准
收 益率 标准 差
④
①－ ③ ② － ④
过 去三 个月 4 . 5 1 % 0 . 5 9 % 5 . 8 9 % 0 . 5 8 % - 1 . 3 8 % 0 . 0 1 %
注： 业 绩比 较基 准收 益率 ＝ 4 5 ％× 上 证 1 8 0 指 数收 益率 ＋ 5 0 ％ ×中 信标 普国 债指 数收 益率 ＋ 5 ％×
同 业存 款利 率， 业绩 比较 基准 在每 个交 易日 实现 再平 衡。招商安泰平衡型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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3 . 2 . 2 3 . 2 . 2 3 . 2 . 2 3 . 2 . 2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注 ：招 商安 泰平 衡混 合的 债券 / 股 票配 置范 围为 ：债 券 4 0 ％ － 6 0 ％ ，股 票 3 5 ％ － 5 5 ％ 。根 据本 系
列 基金 合同 规定 ， 本 基金 设立 后 ， 投 资建 仓期 为三 个月 ， 特 殊情 况下 不超 过六 个月 。 本 基金 于 2 0 0 3
年 0 4 月 2 8 日 成立 ，建 仓期 结束 时相 关比 例均 符合 上述 规定 的要 求。
§ 4 4 4 4 管理人报告
4 . 1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓 名 职 务
任 本基 金的 基金 经理 期
限
证 券从 业
年 限
说 明
任 职日 期 离 任日 期
王 景
本 基金 的
基 金经 理
2 0 1 2 年
1 1 月 8 日
- 1 0
王 景 ， 女 ， 中 国 国 籍 ， 经 济 学 硕
士 。 曾 任 职 于 中 国 石 化 乌 鲁 木 齐
石 油 化 工 总 厂 物 资 装 备 公 司 及 国
家 环 境 保 护 总 局 对 外 合 作 中 心 。
2 0 0 3 年 起 ， 先 后于 金鹰 基金 管理
有 限 公 司 、 中 信 基 金 管 理 有 限 公
司 及 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 工招商安泰平衡型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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作， 任 行业 研究 员 。 2 0 0 9 年 8 月
起 ， 任 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 资
产 管理 部投 资经 理 。 2 0 1 0 年 8 月
加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾
任 招 商 安 本 增 利 债 券 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 ， 现 任 招 商 安 瑞 进
取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 安
泰 股 票 证 券 投 资 基 金 及 招 商 安 泰
平 衡 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理 。
张 婷
离 任 本 基
金 基金 经
理
2 0 1 0 年 2
月 1 2 日
2 0 1 2 年 1 1
月 8 日
8
张 婷 ， 女 ， 中 国 国 籍 ， 管 理 学 硕
士 。 曾 任 职 于 中 信 基 金 管 理 有 限
责 任 公 司 以 及 华 夏 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 从 事 债 券 交 易 、 研 究 以 及
投 资管 理相 关工 作 ， 2 0 0 9 年 加入
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 固
定 收 益 投 资 部 助 理 基 金 经 理 ， 招
商 安 泰 股 票 证 券 投 资 基 金 及 招 商
安 泰 平 衡 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 ， 现 任 招 商 安 本 增 利 债 券 型 证
券 投 资 基 金 及 招 商 安 泰 债 券 证 券
投 资基 金的 基 金经 理。
注： 1 、 本 基金 首任 基金 经理 的任 职日 期为 本基 金合 同生 效日 ， 后 任基 金经 理的 任职 日期 以及 历任
基 金经 理的 离任 日期 为公 司相 关会 议作 出决 定的 公告 （生 效） 日期 ；
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准遵 从行 业协 会 《证 券业 从业 人员 资格 管理 办法 》 中 关于 证券 从业 人
员 范围 的相 关规 定。
4 . 2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基 金管 理人 声明 ： 在 本报 告期 内 ， 本 基金 管理 人严 格遵 守 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、
《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》等 有关 法律 法规 及其 各项 实施 准则 的规 定以 及《 招商 安泰 系列 开
放 式证 券投 资基 金基 金合 同》 等基 金法 律文 件的 约定 ，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运
用 基金 资产 ，在 严格 控制 风险 的前 提下 ，为 基金 持有 人谋 求最 大利 益。 本报 告期 内， 基金 运作 整
体 合法 合规 ，无 损害 基金 持有 人利 益的 行为 。基 金的 投资 范围 以及 投资 运作 符合 有关 法律 法规 及
基 金合 同的 规定 。
4 . 3 公平交易专项说明
4 . 3 . 1 4 . 3 . 1 4 . 3 . 1 4 . 3 . 1 公平交易制度的执行情况
基 金管 理人 （以 下简 称 “公 司 ” ） 已建 立较 完善 的研 究方 法和 投资 决策 流程 ，确 保各 投资 组
合 享有 公平 的投 资决 策机 会。 公司 建立 了所 有组 合适 用的 投资 对象 备选 库， 制定 明确 的备 选库 建招商安泰平衡型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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立 、维 护程 序。 公司 拥有 健全 的投 资授 权制 度， 明确 投资 决策 委员 会、 投资 总监 、投 资组 合经 理
等 各投 资决 策主 体的 职责 和权 限划 分， 投资 组合 经理 在授 权范 围内 可以 自主 决策 ，超 过投 资权 限
的 操作 需要 经过 严格 的审 批程 序。 公司 的相 关研 究成 果向 内部 所有 投资 组合 开放 ，在 投资 研究 层
面 不存 在各 投资 组合 间不 公平 的问 题。 公司 交易 部在 报告 期内 ，对 所有 组合 的各 条指 令， 均在 中
央 交易 员的 统一 分派 下， 本着 持有 人利 益最 大化 的原 则执 行了 公平 交易 。
4 . 3 . 2 4 . 3 . 2 4 . 3 . 2 4 . 3 . 2 异常交易行为的专项说明
公 司严 格控 制不 同投 资组 合之 间的 同日 反向 交易 ，严 格禁 止可 能导 致不 公平 交易 和利 益输 送
的 同日 反向 交易 。确 因投 资组 合的 投资 策略 或流 动性 等需 要而 发生 的同 日反 向交 易， 公司 要求 相
关 投资 组合 经理 提供 决策 依据 ，并 留存 记录 备查 ，完 全按 照有 关指 数的 构成 比例 进行 投资 的组 合
等 除外 。
本 报告 期内 ， 本 基金 各项 交易 均严 格按 照相 关法 律法 规 、 基 金合 同的 有关 要求 执行 ， 本 公司
所 有投 资组 合参 与的 交易 所公 开竞 价同 日反 向交 易不 存在 成交 较少 的单 边交 易量 超过 该证 券当 日
成 交量 的 5 % 的 情形 。报 告期 内未 发现 有可 能导 致不 公平 交易 和利 益输 送的 重大 异常 交易 行为 。
4 . 4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 4.4.1 4.4.1 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2 0 1 2 年 四季 度， 经济 增长 进入 小幅 回升 的阶 段， 生产 和需 求方 面都 出现 一定 的扩 张， 库存 从
去 化力 度放 缓进 入到 小幅 回补 阶段 。从 经济 基本 面来 说， 4 季 度 G D P 增 速大 概率 将比 3 季 度提 升 ， 预
计 回到 7 . 5 % 以 上。
随 着经 济企 稳回 升 ， 股 票市 场在 最后 一个 月强 劲反 弹 ， 沪 深 3 0 0 指 数上 涨 1 0 . 0 2 % 。 中 小板 和创
业 板指 数也 分别 上涨 了 - 0 . 6 6 % 和 3 . 5 1 % 。 从行 业指 数看 ，金 融涨 幅最 大。
四 季度 债券 市场 表现 呈现 分化 格局 。利 率走 弱、 信用 走强 。转 债跟 随权 益市 场出 现大 幅度 的
反 弹 。
本 基金 在季 度末 市场 的反 弹中 ，及 时调 整组 合， 增加 了转 债资 产的 配置 ，并 在反 弹中 始终 保
持 了较 高的 股票 仓位 ，收 到了 较好 的效 果。
4.4.2 4.4.2 4.4.2 4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截 至本 报告 期末 ， 本 基金 份额 净值 为 1 . 0 1 4 1 元 ， 本 报告 期份 额净 值增 长率 为 4 . 5 1 % ， 同 期基
准 指数 增长 率为 5 . 8 9 % ， 基 金净 值表 现落 后基 准指 数 ， 幅 度为 1 . 3 8 % 。 主 要原 因在 于金 融股 配置 不
足。招商安泰平衡型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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4 . 5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展 望 2 0 1 3 年 ，在 稳增 长政 策力 度逐 渐加 大的 背景 下， 国内 经济 短期 企稳 的可 能性 在增 加 。 市
场 对于 新一 届政 府换 界后 的经 济表 现给 予了 较高 的期 望， 权益 市场 的走 势也 谨慎 乐观 。看 好新 型
城 镇化 、信 息化 、工 业化 、农 业现 代化 相关 的股 票。
本 基金 在操 作中 将继 续坚 持以 大蓝 筹加 转型 、 成 长的 股票 配置 策略 ， 适 当加 大成 长股 的配 置 ，
密 切关 注流 动性 风险 和大 小非 解禁 的风 险。 债券 方面 ，将 加大 转债 的配 置， 争取 为持 有人 获得 良
好 的投 资回 报。
§5 5 5 5 投资组合报告
5 . 1 报告期末基金资产组合情况
序 号 项 目 金 额（ 元） 占 基金 总资 产的 比例 （ % ）
1 权 益投 资 5 4 , 7 0 7 , 6 5 6 . 9 4 4 3 . 7 5
其 中： 股票 5 4 , 7 0 7 , 6 5 6 . 9 4 4 3 . 7 5
2 固 定收 益投 资 6 0 , 3 3 5 , 8 8 8 . 7 0 4 8 . 2 5
其 中： 债券 6 0 , 3 3 5 , 8 8 8 . 7 0 4 8 . 2 5
资 产支 持证 券 - -
3 金 融衍 生品 投资 - -
4 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售
金 融资 产
- -
5 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 4 , 3 7 1 , 5 2 8 . 3 4 3 . 5 0
6 其 他资 产 5 , 6 4 0 , 2 0 0 . 1 1 4 . 5 1
7 合 计 1 2 5 , 0 5 5 , 2 7 4 . 0 9 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代 码 行 业类 别 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产 净值 比例
( % )
A 农 、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 掘业 2 , 0 0 1 , 1 5 3 . 0 0 1 . 8 6
C 制 造业 4 4 , 2 0 3 , 4 4 6 . 3 0 4 1 . 0 9
C 0 食 品、 饮料 9 , 4 6 9 , 7 6 2 . 5 0 8 . 8 0
C 1 纺 织、 服装 、皮 毛 2 , 5 9 4 , 9 5 6 . 7 5 2 . 4 1
C 2 木 材、 家具 2 , 5 6 7 , 5 0 0 . 0 0 2 . 3 9
C 3 造 纸、 印刷 - -
C 4 石 油、 化学 、塑 胶、 塑料 4 , 4 6 6 , 1 5 6 . 9 9 4 . 1 5
C 5 电 子 6 , 1 2 0 , 4 6 1 . 0 0 5 . 6 9
C 6 金 属、 非金 属 4 , 6 5 0 , 8 0 0 . 0 0 4 . 3 2
C 7 机 械、 设备 、仪 表 7 , 3 9 6 , 6 1 7 . 0 7 6 . 8 8招商安泰平衡型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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C 8 医 药、 生物 制品 6 , 9 3 7 , 1 9 1 . 9 9 6 . 4 5
C 9 9 其 他制 造业 - -
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 1 , 0 0 3 , 2 0 0 . 0 0 0 . 9 3
E 建 筑业 - -
F 交 通运 输、 仓储 业 - -
G 信 息技 术业 - -
H 批 发和 零售 贸易 2 , 4 8 9 , 0 6 2 . 0 0 2 . 3 1
I 金 融、 保险 业 2 , 4 5 5 , 0 7 9 . 0 0 2 . 2 8
J 房 地产 业 1 , 0 1 1 , 7 1 6 . 6 4 0 . 9 4
K 社 会服 务业 1 , 5 4 4 , 0 0 0 . 0 0 1 . 4 4
L 传 播与 文化 产业 - -
M 综 合类 - -
合 计 5 4 , 7 0 7 , 6 5 6 . 9 4 5 0 . 8 6
5 . 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 0 0 0 4 2 3 东 阿阿 胶 1 1 8 , 9 3 9 4 , 8 0 6 , 3 2 4 . 9 9 4 . 4 7
2 0 0 2 6 6 1 克 明面 业 1 0 9 , 9 0 1 3 , 4 9 4 , 8 5 1 . 8 0 3 . 2 5
3 0 0 2 6 9 5 煌 上煌 1 2 0 , 6 0 0 3 , 0 8 4 , 9 4 8 . 0 0 2 . 8 7
4 3 0 0 1 1 5 长 盈精 密 1 0 9 , 9 5 0 2 , 9 4 4 , 4 6 1 . 0 0 2 . 7 4
5 0 0 0 7 3 1 四 川美 丰 4 0 0 , 0 0 0 2 , 9 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 7 0
6 0 0 0 8 9 5 双 汇发 展 4 9 , 9 1 3 2 , 8 8 9 , 9 6 2 . 7 0 2 . 6 9
7 0 0 2 2 9 3 罗 莱家 纺 5 9 , 9 9 9 2 , 5 9 4 , 9 5 6 . 7 5 2 . 4 1
8 6 0 3 0 0 8 喜 临门 2 5 0 , 0 0 0 2 , 5 6 7 , 5 0 0 . 0 0 2 . 3 9
9 6 0 1 3 7 7 兴 业证 券 1 9 9 , 9 2 5 2 , 4 5 5 , 0 7 9 . 0 0 2 . 2 8
1 0 3 0 0 0 8 3 劲 胜股 份 2 0 0 , 0 0 0 2 , 4 1 6 , 0 0 0 . 0 0 2 . 2 5
5 . 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 号 债 券品 种 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国 家债 券 3 7 , 3 3 3 , 6 3 1 . 2 0 3 4 . 7 1
2 央 行票 据 - -
3 金 融债 券 - -
其 中： 政策 性金 融债 - -
4 企 业债 券 1 0 , 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 . 3 9
5 企 业短 期融 资券 - -
6 中 期票 据 - -
7 可 转债 1 2 , 9 0 2 , 2 5 7 . 5 0 1 1 . 9 9招商安泰平衡型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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8 其 他 - -
9 合 计 6 0 , 3 3 5 , 8 8 8 . 7 0 5 6 . 0 9
5 . 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序 号 债 券代 码 债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产 净值 比
例 （％ ）
1 0 1 0 1 0 7 2 1 国 债 ⑺ 1 4 2 , 2 8 0 1 4 , 8 9 5 , 2 9 3 . 2 0 1 3 . 8 5
2 0 1 0 3 0 8 0 3 国 债 ⑻ 1 4 7 , 0 0 0 1 4 , 7 5 1 , 4 5 0 . 0 0 1 3 . 7 1
3 1 2 2 1 1 3 1 1 新 钢债 1 0 0 , 0 0 0 1 0 , 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 . 3 9
4 0 1 0 2 1 3 0 2 国 债 ⒀ 7 9 , 4 1 0 7 , 6 8 6 , 8 8 8 . 0 0 7 . 1 5
5 1 1 0 0 2 0 南 山转 债 6 7 , 1 5 0 7 , 1 2 1 , 2 5 7 . 5 0 6 . 6 2
5 . 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
5 . 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
5 . 8 投资组合报告附注
5 . 8 . 1 5 . 8 . 1 5 . 8 . 1 5 . 8 . 1 报 告期 内基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 未有 被监 管部 门立 案调 查 ， 不 存在 报告 编制 日
前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
5 . 8 . 2 5 . 8 . 2 5 . 8 . 2 5 . 8 . 2 本 基金 投资 的前 十名 股票 没有 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 ， 本 基金 管理 人从 制度 和流
程 上要 求股 票必 须先 入库 再买 入。
5 . 8 . 3 5 . 8 . 3 5 . 8 . 3 5 . 8 . 3 其他资产构成
序 号 名 称 金 额（ 元）
1 存 出保 证金 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0
2 应 收证 券清 算款 4 , 7 5 6 , 3 6 9 . 0 1
3 应 收股 利 -
4 应 收利 息 5 3 0 , 6 6 7 . 6 0
5 应 收申 购款 1 0 3 , 1 6 3 . 5 0
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 5 , 6 4 0 , 2 0 0 . 1 1招商安泰平衡型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
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5 . 8 . 4 5 . 8 . 4 5 . 8 . 4 5 . 8 . 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序 号 债 券代 码 债 券名 称 公 允价 值 ( 元)
占 基金 资产 净值 比例
（ ％）
1 1 1 3 0 0 1 中 行转 债 5 , 7 8 1 , 0 0 0 . 0 0 5 . 3 7
5 . 8 . 5 5 . 8 . 5 5 . 8 . 5 5 . 8 . 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名 股票 中不 存在 流通 受限 情况 。
§6 6 6 6 开放式基金份额变动
单 位： 份
本 报告 期期 初基 金份 额总 额 1 0 7 , 3 7 0 , 6 1 3 . 0 6
本 报告 期基 金总 申购 份额 3 , 1 5 6 , 3 0 0 . 2 4
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份额 4 , 4 4 7 , 5 6 0 . 8 6
本 报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本 报告 期期 末基 金份 额总 额 1 0 6 , 0 7 9 , 3 5 2 . 4 4
注 ：总 申购 份额 含红 利再 投、 转换 入份 额， 总赎 回份 额含 转换 出份 额。
§7 7 7 7 备查文件目录
7 . 1 备查文件目录
1 、 中国 证券 监督 管理 委员 会批 准设 立招 商基 金管 理有 限公 司的 文件 ；
2 、 中国 证券 监督 管理 委员 会批 准招 商安 泰系 列开 放式 证券 投资 基金 设立 的文 件；
3 、 《招 商安 泰系 列开 放式 证券 投资 基金 基金 合同 》；
4 、 《招 商安 泰系 列开 放式 证券 投资 基金 托管 协议 》；
5 、 《招 商安 泰系 列开 放式 证券 投资 基金 招募 说明 书》 ；
6 、 《招 商安 泰系 列开 放式 证券 投资 基金 之招 商安 泰平 衡型 证券 投资 基金 2 0 1 2 年 第 4 季 度报
告 》。
7 . 2 存放地点
招 商基 金管 理有 限公 司
地 址： 中国 深圳 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦招商安泰平衡型证券投资基金 2 0 1 2 年第 4 季度报告
第 1 0 页 共 1 0 页
7 . 3 查阅方式
上 述文 件可 在招 商基 金管 理有 限公 司互 联网 站上 查阅 ，或 者在 营业 时间 内到 招商 基金 管理 有
限 公司 查阅 。
投 资者 对本 报告 书如 有疑 问， 可咨 询本 基金 管理 人招 商基 金管 理有 限公 司。
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2013 年 1 月 22 日
