兴 全 全 球 视野 股 票 型 证券 投 资 基 金
2012 年第4 季度报告
2012 年12 月31 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2013 年 1 月22 日
兴全全球视野股票型证券投资基金 2012 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2013 年 1 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存 在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2012 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 兴全全 球视 野股 票
基金主 代码 340006
交易代 码 340006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 9 月20 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,871,767,347.06 份
投资目 标
本基金 以全 球视 野的 角度 ，主要 投资 于富 有成 长性 、竞争 力以 及
价值被 低估 的公 司， 追求 当期收 益实 现与 长期 资本 增值。
投资策 略
本基金 采用 “自 上而 下” 与“自 下而 上” 相结 合的 投资策 略。 以
全球视 野的 角度 挖掘 中国 证券市 场投 资的 历史 机遇 ，采取 “自 上
而下” 的方 法， 定性 与定 量研究 相结 合， 在股 票与 债券等 资产 类
别之间 进行 资产 配置 。
业绩比 较基 准
80%× 中信 标普300 指数 ＋ 15%× 中信 标普 国债 指数 ＋ 5%× 同 业存
款利率
风险收 益特 征 较高风 险、 较高 收益
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2012 年10 月1 日 － 2012 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -521,665,530.52
2.本期 利润
292,835,076.42
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0948
4.期末 基金 资产 净值 6,223,886,049.61
5.期末 基金 份额 净值 2.1673
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 申购赎 回费 、红 利再
投资费 、基 金转 换费 等） ， 计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.04% 0.96% 7.92% 1.00% -2.88% -0.04%
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3.2.2 自基 金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2012 年12 月 31 日。
2 、按 照《 兴全 全球 视 野股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》的 规定 ，本 基金 建仓期 为 2006 年 9
月20 日至2007 年3 月 19 日。 建 仓期 结束 时本 基金 各 项资产 配置 比例 符合 基金 合同规 定的 比例 限
制及投 资组 合的 比例 范围 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
董承非
本 基 金 和 兴
全 商 业 模 式
优 选 股 票 型
证 券 投 资 基
2007 年2 月6
日
- 9 年
1977 年 生， 理学 硕士 ，历 任
兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司
研 究 策 划 部 行 业 研 究 员 、 兴
全 趋 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资兴全全球视野股票型证券投资基金 2012 年第 4 季度报告
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金（LOF ）基
金经理
基金（LOF ）基 金经 理助 理 。
杨大力
本 基 金 基 金
经理
2012 年9 月6
日
- 10 年
1979 年 生， 经济 学硕 士， 历
任 申 银 万 国 证 券 研 究 所 高 级
分 析 员 ， 中 国 国 际 金 融 有 限
公 司 高 级 经 理 ， 中 海 基 金 管
理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 、
专 户 资 产 管 理 部 副 总 监 兼 专
户 投 资 经 理 、 基 金 经 理 ， 兴
业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 专
户投资 部投 资经 理。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管理 人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵循 了《 证券 投资 基金法 》及 其各 项实 施细 则、《 兴全 全球
视野股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 和其 他相 关法 律法规 的规 定， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、取
信于市 场、 取信 于社 会的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，为基 金份 额持 有人 谋求 最大利 益。 本报 告期
内，基 金投 资管 理符 合有 关法规 和基 金合 同的 规定 ，无违 法违 规、 未履 行基 金合同 承诺 或损 害基
金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 、《 证券 投资 基金 管理 公 司公 平交
易制度 指导 意见 》及 公司 相关制 度等 规定 ，从 投资 授权、 研究 分析 、投 资决 策、交 易执 行、 业绩
评估等 环节 严格 把关 ，确 保各投 资组 合之 间得 到公 平对待 ，保 护投 资者 的合 法权益 。公 司监 察稽
核部对 公司 管理 的不 同投 资组合 的收 益率 差异 进行 统计， 从不 同的 角度 分析 差异的 来源 、考 察是
否存在 非公 平的 因素 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 不存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
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4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
四季度 市场 先抑 后扬 ，周 期股表 现较 好。 背后 的逻 辑有二 ，一 是宏 观经 济呈 现出复 苏态 势，
而是股 市自 年初 以来 跌幅 较大。
本基金 在四 季度 变化 较大 ，方向 是增 加进 攻性 。随 着指数 的下 跌， 增加 了仓 位，同 时在 结构
上增加 了地 产、 家电 等行 业的配 置， 减持 了食 品、 电力和 交通 运输 行业 的配 置。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长率 为 5.04% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为7.92% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2013 年经 济将 从衰 退转 向 复苏。 对投 资来 说， 其指 示意义 在于 ： 一 是股 票仓 位应适 度做 多，
二是从 结构 上应 增加 成长 、周期 的比 重， 降低 消费 的比重 。当 然，2013 年 的 复苏之 路不 会平 坦，
其间的 反复 也必 然会 带来 股票市 场短 期的 波段 机会 和风格 切换 。
近判2013 年一 季度 ， 我 们 相对看 好 A 股市 场。A 股 市 场每年 年初 都会 有所 谓的 “吃饭 行情 ” ，
其可能 的解 释有 二， 一是 资金宽 松， 二是 缺乏 经济 数据。2011 、2012 年 经济 下滑的 背景 下尚 且 如
此， 我 们相 信2013 年 一季 度， 对A 股 市场 更不 应悲 观。 当 然， 我 们会 保持 警 醒， 在 一季 度末 观察
经济复 苏的 持续 性。
本基金 还是 会坚 持原 来的 投资风 格， 为持 有人 争取 好的回 报。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 5,572,202,216.48 88.86
其中： 股票
5,572,202,216.48 88.86
2 固定收 益投 资
149,805,000.00 2.39
其中： 债券
149,805,000.00 2.39
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
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5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
334,970,517.26 5.34
6 其他资 产
213,773,728.19 3.41
7 合计
6,270,751,461.93
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 74,985,130.00 1.20
B 采掘业 66,890,180.64 1.07
C 制造业 2,430,094,235.60 39.04
C0 食品、 饮料 227,291,473.80 3.65
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 397,995,445.09 6.39
C5 电子 339,177,829.14 5.45
C6 金属、 非金 属 13,149,251.50 0.21
C7 机械、 设备 、仪 表 574,257,559.41 9.23
C8 医药、 生物 制品 574,308,735.56 9.23
C99 其他制 造业 303,913,941.10 4.88
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 100,705,910.40 1.62
E 建筑业 419,267,864.95 6.74
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 111,686,224.46 1.79
H 批发和 零售 贸易 225,407,426.66 3.62
I 金融、 保险 业 1,434,781,944.58 23.05
J 房地产 业 637,904,766.37 10.25
K 社会服 务业 70,478,532.82 1.13
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 5,572,202,216.48 89.53
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 13,226,875 337,285,312.50 5.42
2 002594 比亚迪 14,934,346 303,913,941.10 4.88
3 600036 招商银 行 19,985,635 274,802,481.25 4.42
4 600016 民生银 行 31,165,630 244,961,851.80 3.94
5 601601 中国太 保 10,450,126 235,127,835.00 3.78
6 600048 保利地 产 15,680,140 213,249,904.00 3.43 兴全全球视野股票型证券投资基金 2012 年第 4 季度报告
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7 601318 中国平 安 4,470,754 202,480,448.66 3.25
8 000538 云南白 药 2,573,593 175,004,324.00 2.81
9 600315 上海家 化 3,325,066 169,545,115.34 2.72
10 600030 中信证 券 11,217,450 149,865,132.00 2.41
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 149,805,000.00 2.41
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 149,805,000.00 2.41
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 1001060 10 央票 60 1,500,000 149,805,000.00 2.41
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 投 资组 合报告 附注
5.8.1
本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期未 出现 被监管 部门 立案 调 查 ，并 且未在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形
5.8.2
本基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.8.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,250,000.00
2 应收证 券清 算款 209,720,360.10
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,245,430.40
5 应收申 购款 557,937.69 兴全全球视野股票型证券投资基金 2012 年第 4 季度报告
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 213,773,728.19
5.8.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.8.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
5.8.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,200,822,508.70
本报告 期基 金总 申购 份额 40,896,587.32
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份 额 369,951,748.96
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,871,767,347.06
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 转入 份额 ，总 赎回份 额含 转换 转出 份额 。
§7 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 本基 金 设立的 文件
2 、《 兴全 全球 视野 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》
3 、《 兴全 全球 视野 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》
4 、《 兴全 全球 视野 股票 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程
6 、本 报告 期内 在指 定信 息 披露媒 体上 公开 披露 的各 项公告 原件 。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
8.3 查 阅方 式
投资 者 可登 录基 金管 理人 互联网 站 （http://www.xyfunds.com.cn ） 查 阅， 或 在营业 时间 内至
基金管 理人 、基 金托 管人 办公场 所免 费查 阅。
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