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大 成 蓝 筹 稳健 证 券 投 资基 金
更 新 的 招 募说 明 书 摘 要
2012 年 第 2 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二○一三 年一 月 2
重 要 提 示
大 成 蓝 筹稳 健 证券 投资 基金 （ 以 下简 称 “ 本基 金 ” ）经 中 国 证监 会 证监 基金 字【2004】
36 号文 核准 募集 ，基 金合 同于2004 年06月03日 正式 生效。
本 基金 管理人 保证招 募说明 书的 内容真 实、准 确、完 整。本 招募 说明书 经中国 证监 会
审 核同意 ，但中 国证监 会对 本基金 做出的 任何决 定， 并不表 明其对 本基金 的价 值和收 益做
出实质 性判 断 或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
本 摘要 根据基 金合同 和基金 的招 募说明 书编写 ，并经 中国证 监会 核准。 基金合 同是 约
定 基金当 事人之 间权利 、义 务的法 律文件 。基金 投资 者 自依 基金合 同取得 基金 份额， 即成
为 基金份 额持有 人和基 金合 同的当 事人， 其持有 基金 份额的 行为本 身即表 明其 对基金 合同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 证券投 资基 金法 》 、 《证 券 投资基 金运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有
关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资者 欲了解 基金 份额持 有人的 权利和 义务 ，应详 细查
阅基金 合同 。
基 金管 理人承 诺以恪 尽职守 、诚 实信用 、勤勉 尽责的 原则管 理和 运用基 金财产 ，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为2012 年12 月3 日， 有关 财务 数据 和基 金 净值表 现
截止日 为2012 年9月30 日 ， 所列财 务数 据未 经审 计。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 48% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 、 广东 证券 股份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。 3
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大 成基 金管理 有限公 司设有 股东 会、董 事会、 监事会 ，下设 二 十 个部门 ，分别 是股 票
投 资部、 数量投 资部、 社保 基金及 机构投 资部、 固定 收益部 、委托 投资部 、研 究部、 交易
管 理部、 产品开 发与 金 融工 程部、 信息技 术部、 客户 服务部 、市场 部、总 经理 办 公室 、董
事 会办公 室 、人 力资源 部、 计划财 务部、 行政部 、基 金运营 部、监 察稽核 部 、 风险管 理部
和 国际业 务部 。 公司 在 北京 、上海 、西安 、成都 、武 汉、福 州 、沈阳 、广 州和 南京 等 地设
立了 九家 分公司 ，并在 香港 设立了 子公司 。 此外 ，公司 还设 立了投 资决策 委员 会、投 资风
险控制 委员 会 和 战略 规划 委员会 等专 业委 员会 。
公 司以 “责任 、回报 、专业 、进 取”为 经营理 念，坚 持“诚 实信 用、勤 勉尽责 ”的 企
业 精神， 致力于 开拓基 金及 证券市 场业务 ，以稳 健灵 活的投 资策略 和注重 绩优 、高成 长的
投 资组合 ，力求 为投资 者获 得更大 投资回 报。公 司所 有人员 在最近 三年内 均未 受到所 在单
位及有 关管 理部 门的 处罚 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2012 年 12 月 3 日， 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 ：景 宏证券 投
资基金 、 景福 证券 投资 基 金， 2 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基 金 ： 深 证成 长 40 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 及大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 中证 500 沪
市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金及 大成 中 证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联
接基金 ，1 只创 新型 基金 ： 大成 景丰分 级债 券型 证 券投资 基金，1 只 QDII 基 金： 大 成标普
500 等 权重 指数 证券 投资 基金及 25 只 开放 式证 券 投 资基金 ：大 成价 值增 长证 券投资 基金 、
大 成债券 投资基 金、大 成蓝 筹稳健 证券投 资基金 、大 成精选 增值混 合型证 券投 资基金 、大
成货币 市场 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券 投资基 金 、 大 成财 富管 理 2020 生 命周 期
证 券 投 资 基 金 、 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、 大成景 阳领 先股 票 型证券 投资 基金 、 大 成强 化收益 债券 型证 券投 资基 金、 大 成策 略
回 报股票 型证券 投资基 金、 大成行 业轮动 股票型 证券 投资基 金、大 成中证 红利 指数证 券投
资 基金、 大成核 心双动 力股 票型证 券投资 基金、 大成 保本混 合型证 券投资 基金 、大成 景 恒
保 本混合 型证券 投资基 金、 大成内 需增长 股票型 证券 投资基 金、大 成可转 债增 强债券 型证
券 投资基 金、大 成中证 内地 消费主 题指数 证券投 资基 金、大 成新锐 产业股 票型 证券投 资基4
金、 大 成优 选股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 大成月 添利理 财债 券型 证券 投资 基金、 大成 现
金增利 货币 市场 证券 投资 基金 和 大成 理 财 21 天债 券 型发起 式证 券投 资基 金 。
（三） 主要 人员 情况
董事会 ：
张树忠 先生， 董事 长， 经 济学博 士 。1989 年 7 月－1993 年 2 月 ， 任中 央财 经大 学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ， 任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、 研究
发展 部 总经 理 ；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、 资产 管理 总监 ；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ， 任 光大 保德 信基 金管 理 公司董 事 、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月 ，任 大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月 ， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ； 2008 年 1 月－2008 年 4 月 ， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际 工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ，任招
商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ；2002 年 9 月加 入大 成
基金管 理有 限公 司 ， 历 任 助理总 经理 、 副总 经理 ；2008 年 11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公
司总经 理。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月 ，任 国家 计委国 土
局主任 科员 、 副处 长 （主 持工作 ） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ， 任中 国农 业 发展银 行资 金
计划部 计划 处副 处长 （主 持工作 ） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 战略 研究 与规划 处处 长 ；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国 人寿保 险 （集
团） 公司 战略 规划 部副 总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月 ， 任中 国人 寿保 险 股份有 限公 司
发展改 革部 总经 理 ；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任 中国人 民保 险集 团公 司高 级专家 ；2007
年 8 月 至今 ， 任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁、 党委 书记；2009 年 11 月 起， 兼 任中国 华闻 投
资控股 有限 公司 总裁 、党 委书记 以及 中泰 信托 有限 责任公 司董 事长 。
杨赤忠先生，董事，硕士 。历任深圳蓝天基金管理 公司投资与研究部经理； 长盛基金
管 理有限 公司研 究部副 总监 、基金 经理； 大成基 金管 理有限 公司研 究总监 、基 金经理 ；光
大 证券投 资部总 经理、 研究 所所长 ；光大 保德信 基金 公司董 事。现 任光大 证券 党委委 员、
助理总 裁。
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月 ， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司 ； 2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任 职于 中国5
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部； 现任 中国 银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总经 理 。
刘大为先生，独立董事， 国家开发银行顾问，高级 经济师，享受政府特殊津 贴专家。
中 国人民 银行研 究生部 硕士 生指导 老师， 首都经 济贸 易大学 兼职教 授，清 华大 学中 国 经济
研究中 心高 级研 究员 。 先 后在北 京市 人民 政府 研究 室 （ 副处 长、 处长） ， 北京 市第一 商业 局
（副局 长） ， 中国 建设 银行 信托投 资公 司 （总 经理 ） ， 中国投 资银 行 （行 长） ， 国 家开发 银行
（总会 计师 ）工 作。
宣伟华女士，独立董事， 日本国立神户大学法学院 法学修士，中国国际经济 贸易仲裁
委 员会仲 裁员、 上海仲 裁委 员会仲 裁员， 曾任上 海市 律师协 会证券 与期货 法律 研究委 员会
副主任 。1986 年－1993 年 ，华东 政法 大学 任教 ；1993 年－1994 年 ，日 本神 户 学院大 学法
学部访 问教 授；1994 年－1998 年， 日本 国立 神户 大 学学习 ；1999 年－2000 年 ，锦天 城律
师事务 所兼 职律 师、 北京 市中伦 金通 律师 事务 所上 海分所 负责 人； 2001 年 始 任国浩 律师 （上
海 ）事务 所合伙 人。擅 长于 公司法 、证券 法、基 金法 、外商 投资企 业法、 知识 产权法 等相
关 的法律 事务。 曾代理 过中 国证券 市场第 一例上 市公 司虚假 陈述民 事索赔 共同 诉讼案 件，
被 CCTV ? 证券 频道 评为 “ 五年风 云人 物” ，并 获得 过 “上海 市优 秀女 律师 ”称 号。
叶永刚先生，独立董事， 经济学博士，武汉大学经 济与管理学院教授、副院 长、博士
生 导师， 中国金 融学会 理事 ，中国 金融学 会金融 工程 研究会 常务理 事，中 国金 融学年 会常
务理事 ， 湖北 省政 府咨询 委员 。 1983 －1988 年， 任 武汉大 学管 理学 院助 教； 1989 －1994 年，
任武汉 大学 管理 学院 讲师 ；1994 －1997 年， 任武 汉 大学管 理学 院副 教授 ；1997 年至 今， 任
武汉大 学教 授， 先后 担任 副系主 任、 系主 任、 副院 长等行 政职 务。
王江先 生， 独立 董事 ，金 融学博 士。2005 年至 今任 职美国 麻省 理工 学院 斯隆 管理学 院
瑞穗金 融集 团教 授 。 2007 年－2010 年 ， 兼 任美 国金 融学会 理事 ； 2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事 ；1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员 ；2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事 ；2009 年 至今 兼任 上 海 交通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
监事会 ：
黄建农先生，监事长，大 学本科。曾任中国银河证 券有限责任公司上海江苏 北路营业
部 总经理 ，中国 银河证 券有 限责任 公司资 产管理 总部 副总经 理，总 经理， 中国 银河投 资管
理公司 投资 管理 部总 经理 。现任 中国 银河 投资 管理 公司上 海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；
1992 年转 业 ， 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 （ 主持 工作 ） ， 营 业处 处 长兼房 地产 信6
贷部经 理， 静安 支行 行长 ，杨浦 支行 行长；1998 年 调总行 负责 筹建 基金 托管 部，任 交通 银
行基金 托管 部副 总经 理 （ 主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司， 任交 银
施罗德 基金 公司 董事 长；2008 年 任中 国交 银保 险公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ，监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月 任浙 江省 永嘉 县 峙口乡 人
民政府 妇联 主任 、团 委书 记；1991 年 10 月－1998 年 2 月 任浙 江省 温州 市鹿 城区人 民政 府
民政科 长 ； 1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ； 2001
年 6 月－2007 年 8 月， 就 职于北 京 市 宣武 区人 民检 察院 ， 任 三级 检察 官；2007 年 8 月起 任
民生人 寿北 京公 司人 事部 经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月， 任中 国人 民人 寿保险 股份 有
限公司 人力 资源 部副 总经 理；2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 任纪 委副书 记、 大
成慈善 基金 会常 务副 秘书 长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士， 副总 经理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ， 历 任江 南信 托投 资有 限公 司
投资银 行部 副总 经理 、 总 经理 ；2002 年－2006 年 ， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、 投资
银 行部总 经理、 机构 管理部 总经理 ，期间 还任 江南宏 富基金 管理公 司筹 备组副 组长；2006
年 1 月－7 月任 深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月 ，任 大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历 任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表 、 上 海业 务部 负责 人 ；1994 年－1998 年 ， 历任 广东省 南方 金
融 服务总 公司投 资基金 管理 部证券 投资部 副经理 、广 东华侨 信托投 资公司 证券 总部资 产管
理部经 理 ；1998 年 9 月 参 与大成 基金 管理 有限 公司 的筹建 ；1999 年 3 月起 ， 任大成 基金 管
理有限 公司 督察 长。2009 年 3 月 19 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杨春明先生，副总经理， 经济学学士。曾先后任职 于长春税务学院、吉林省 国际信托
投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 运
营部总 监 、 市 场部 总经 理 、 公 司助 理总 经理 。 2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限
公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
肖 冰先 生，副 总经理 ，工商 管理 硕士。 曾任联 合证券 有限责 任公 司国际 业务部 总经 理
助 理、鹏 华 基金 管理有 限公 司市场 部总监 、泰达 宏利 基金管 理有限 公司市 场部 总监、 景顺
长城基 金管 理有 限公 司营 销主管 。2004 年 3 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任市 场部 总
监、 综合 管理 部总 监 、 公 司董事 会秘 书 。 2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司7
董事。2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 兼董 事会 秘书 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
施永辉 先生 ， 大成 蓝筹 稳 健证券 投资 基金 经理 ， 理 学硕士 ， 股票 投资 决策 委 员会委 员 ，
15 年证券 从业经 验。曾 任中 科院资 源环境 信息中 心担 任助理 研究员 ，甘肃 证券 资产管 理部
研究员 ， 招商 证券 研 发 中 心高级 分析 师 、 总 经理 助 理。2003 年加 盟大 成基 金 管理有 限公 司，
现 任股票 投资部 副总监 ， 历 任公司 研究部 高级研 究员 、投资 部副总 监、大 成精 选增值 混合
型证券 投资 基金 经理 助理 。自2006 年1月21 日 起至 今 担任本 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
王加英 2004 年 06 月 03 日 —2006 年 01 月 20 日
3 ．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股票 投 资决 策委 员会 由 9 名成 员组 成， 设股票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ，其他 委
员 8 名 。名 单如 下：
刘明， 助理 总经 理， 大成 优选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ）基金经 理， 股票 投资决 策
委员会 主席 ；曹 雄飞 ，首 席投资 官， 股票 投资 部总 监，大 成财 富管 理2020 生 命周期 证券 投
资基金 基金 经理 ，股 票投 资决策 委员 会委 员； 支兆 华，研 究部 总监 ，股 票投 资决策 委员 会
委员； 汤义 峰， 数量 投资 部总监 ， 大 成优 选股 票型 证券投 资基 金（LOF ）基金经理 ，股票
投资决 策委 员会 委员 ；于 雷，交 易管 理部 总监 ，股 票投资 决策 委员 会委 员； 蒋卫强 ，风 险
管理部 执行 总监 ，股 票投 资决策 委员 会委 员； 施永 辉，股 票投 资部 副总 监， 大成蓝 筹稳 健
证券投 资基 金基 金经 理， 股票投 资决 策委 员会 委员 ；孙蓓 琳， 研究 部副 总监 ，大成 核心 双
动力股 票型 证券 投 资 基金 基金经 理， 大成 积极 成长 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 股票 投
资决策 委员 会委 员； 朱文 辉，大 成保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理， 大成 可转债 增强 债
券基金 基金 经理 ， 大成 景 恒保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 股票 投资 决 策委员 会委 员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 8
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 于 1998 年 设立 基 金托管 部 ， 为 进一 步树 立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中国
银行 于 2005 年 3 月 23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ，现 有员 工 120 余
人。另 外， 中国 银行 在重 点分行 已开 展托 管业 务。
目前， 中 国银 行拥 有证 券 投资基 金、 一 对多 专户、 一对一 专户、 社保 基金 、 保险资 产、
QFII 资产、QDII 资产、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、 证 券公 司定 向资 产管 理 计划 、 信 托资
产 、年金 资产、 理财产 品、 海外人 民币基 金、私 募基 金等门 类齐全 的托管 产品 体系。 在国
内 ，中国 银行率 先开展 绩效 评估、 风险管 理等增 值服 务，为 各类客 户提供 个性 化的托 管服
务。2011 年末 ，中 国银 行 各类托 管资 产规 模突 破两 万亿元 ，居 同业 前列 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2012 年 6 月末 ， 中 国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合 、 长 盛同 盛封 闭、 长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝 筹稳健 混合 、大 成优 选封 闭、大 成景 宏
封闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、工银 核心 价值 股票 、国 泰沪 深 300 指数 、国 泰金 鹿保本 混合 、
国 泰金鹏 蓝筹混 合、国 泰区 位优势 股票、 国投瑞 银稳 定增利 债券、 海富通 股票 、海富 通货
币、 海 富通 精选 贰号混 合 、 海富 通收 益增 长混合 、 海富通 中 证 100 指数 （LOF ） 、 华宝兴业
大 盘精选 股票、 华宝兴 业动 力组合 股票、 华宝兴 业先 进成长 股票、 华夏策 略混 合、华 夏大
盘精选 混合 、华 夏回 报二 号混合 、华 夏回 报混 合、 华夏行 业股 票(LOF) 、嘉实 超短债 债券 、
嘉实成 长收 益混 合 、 嘉 实 服务增 值行 业混 合 、 嘉 实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、 嘉 实稳
健 混合、 嘉实研 究精选 股票 、嘉实 增长混 合、嘉 实债 券、嘉 实主题 混合、 嘉实 回报混 合、
嘉 实价值 优势股 票型、 金鹰 成份优 选股票 、金鹰 行业 优势股 票、银 河成长 股票 、易方 达平
稳 增长混 合、易 方达策 略成 长混合 、易方 达策略 成长 二号混 合、易 方达积 极成 长混合 、易
方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF 、易方达中小盘股票 、易方达深证9
100ETF 联接、 万 家 180 指 数、 万 家稳 健增 利债 券、 银 华优势 企业 混合 、 银 华优 质增长 股票 、
银 华领先 策略股 票、景 顺长 城动力 平衡混 合、景 顺长 城优选 股票、 景顺长 城货 币、景 顺长
城鼎益 股票(LOF) 、 泰信天 天收益 货币 、 泰信 优质 生 活股票 、 泰信 蓝筹 精选 股 票、 泰信 债券
增 强收益 、招商 先锋混 合、 泰达宏 利精选 股票、 泰达 宏利集 利债券 、泰达 宏利 中证财 富大
盘 指数、 华泰柏 瑞盛世 中国 股票、 华泰柏 瑞积极 成长 混合、 华泰柏 瑞价值 增长 股票、 华泰
柏瑞货 币 、 华 泰柏 瑞量 化 现行股 票型 、 南方 高增 长 股票(LOF) 、 国富 潜力 组合 股票 、 国 富强
化 收益债 券、国 富成长 动力 股票、 宝盈核 心优势 混合 、招商 行业领 先股票 、东 方核心 动力
股 票、华 安行业 轮动股 票型 、摩根 士丹利 华鑫强 收益 债券型 、诺德 中小盘 股票 型、民 生加
银 稳健成 长股票 型、博 时宏 观回报 债券型 、易方 达岁 丰添利 债券型 、富兰 克林 国海中 小盘
股 票型、 国联安 上证大 宗商 品股票 交易型 开放式 指数 、国联 安上证 大宗商 品股 票交易 型开
放 式指数 证券投 资基金 联接 、上证 中小盘 交易型 开放 式指数 、华泰 柏瑞上 证中 小盘交 易型
开 放式指 数证券 投资基 金联 接、长 城中小 盘成长 股票 型、易 方达医 疗保健 行业 股票型 、景
顺长城 稳定 收益 债券 型、 上证 180 金融 交易 型开 放 式指数 、国 泰上 证 180 金 融交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股票 型 、 泰 达宏利 聚利 分级 债券 型 、 国联安 优选 行
业股票 型、 长盛 同鑫 保本 混合型 、金 鹰中 证技 术领 先指数 增强 型、 泰信 中 证 200 指数 、大
成内需 增长 股票 型 、银 华 永祥保 本混 合型 、 招商 深 圳电子 信息 传 媒 产业 （TMT ）50 交 易型
开放式 指数 、 招商 深证 TMT50 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接 、嘉 实 深证基 本 面 120
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、深 证基 本 面 120 交易 型开 放式 指数、 上证 180 成长
交易型 开放 式指 数、 华宝 兴业上 证 180 成 长交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 易方 达
资源行 业股 票型 、华 安深 证 300 指数 、嘉 实信 用债 券型、 平安 大华 行业 先锋 股票型 、华 泰
柏瑞信 用增 利债 券型 、泰 信中小 盘精 选股 票型 、海 富通国 策导 向股 票型 、中 邮上 证 380 指
数增强 型、 泰达 宏利 中 证 500 指数 分级 、长 盛同 禧 信用增 利债 券型 、银 华中 证内地 资源 主
题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场、 上投 摩根 健康品 质生 活
股票型 、 工银 瑞信 睿智 中 证 500 指数 分级 、 招商 优 势企业 灵活 配置 混合 型 、 国泰中 小 板 300
成长交 易型 开放 式指 数、 国泰中 小 板 300 成长 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、景 顺
长 城优信 增利债 券型、 诺德 周期策 略股票 型、长 盛电 子信息 产业股 票型、 诺安 中证创 业成
长指数 分级 、信 诚双 盈分 级债券 型、 嘉实 沪 深 300 交易型 开放 式指 数、 民生 加银信 用双 利
债 券型、 工银瑞 信基本 面量 化策略 股票型 、信诚 周期 轮动股 票型、 富兰克 林国 海研究 精选
股票型 、 诺安 汇鑫 保本 混 合型 、 平 安 大 华策 略先 锋 混合型 、 华宝 兴业 中证 短 融 50 指数 债券
型、180 等权 重交 易型 开放 式指数 、 华 安双 月鑫 短期 理财债 券型 、 大 成景 恒保 本混合 型、 景10
顺长城 上 证 180 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接、 上投 摩根 分红 添利债 券型 、
嘉实优 化红 利股 票型 、 嘉 实海外 中国 股票(QDII) 、 银 华全球 优选(QDII-FOF) 、 长盛环 球景 气
行业大 盘精 选股 票型(QDII) 、 华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业 股票型(QDII) 、 信诚金砖四 国积极 配置
(QDII) 、 海富 通大中 华精选 股票型 （QDII ） 、 招 商标 普金砖 四国指 数(LOF-QDII ） 、 华 宝兴
业成熟 市场 动量 优选 （QDII ） 、大成标 普 500 等权 重 指数（QDII ） 、长信标 普 100 等 权重 指
数（QDII ） 、 博时抗 通胀 增 强回报 （QDII ） 、 华安大 中 华升级 股票 型 （QDII ） 、 信诚全球 商品
主题 （QDII ） 、 上投摩根 全 球天然 资源 股票 型、 工银 瑞信中 国机 会全 球配 置股 票型 （QDII）、
易方达 标普 全球 高端 消费 品指数 增强 型、 建信 全球 资源股 票型 等 164 只 证券 投资基 金， 覆
盖 了股票 型、债 券型、 混合 型、货 币型、 指数型 等多 种类型 的基金 ，满足 了不 同客户 多元
化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中 国银 行开办 各类 基金托管 业务 均获得 相应 的授权， 并在 辖内实 行业 务授权管 理和 从
业人员 核准 资格 管理 。 中 国银行 自 1998 年开 办托 管 业务以 来严 格按 照相 关法 律法规 的规 定
以 及监管 部门的 监管 要求， 以控制 和防范 基金 托管业 务风险 为主线 ，制 定并逐 步完善 了包
括 托管业 务授权 管理 制度、 业务操 作规程 、员 工职业 道德规 范、保 密守 则等在 内的各 项业
务 管理制 度，将 风险 控制落 实到每 个工作 环节 ；在敏 感部位 建立了 安全 保密区 和隔离 墙，
安 装了录 音监听 系统 ，以保 证基金 信息的 安全 ；建立 了有效 核对和 监控 制度、 应急制 度和
稽查制 度， 保证 托管 基金 资产与 银行 自有 资产 以及 各类托 管资 产的 相 互 独立 和资产 的安 全；
制定了 内部 信息 管理 制度 ， 严格 遵循 基金 信息 披露 规定和 要求 ， 及 时准 确地 披露相 关信 息 。
最 近一 年内， 中国 银行的基 金托 管业务 部门 及其高级 管理 人员无 重大 违法违规 行为 ，
未受到 中国 证监 会、 中国 银监会 及其 他有 关机 关的 处罚。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定，
基 金托管 人发现 基金 管理人 的投资 指令违 反法 律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基
金 合同约 定的， 应当 拒绝执 行，立 即通知 基金 管理人 ，并及 时向国 务院 证券监 督管理 机构
报 告。基 金托管 人如 发现基 金管理 人依据 交易 程序已 经生效 的投资 指令 违反法 律、行 政法
规和其他有关 规定，或 者 违反基金合同 约定的,应当 立即通知基金 管理人， 并 及时向国务 院
证券监 督管 理机 构报 告 。 11
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 、直 销机 构：
大成基 金管 理有 限公 司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558（免固 话长 途 费）
大 成基 金管理 有限公 司现分 别在 深圳、 北京、 上海设 有投资 理财 中心 ， 并在武 汉分 公
司开通 了直 销业 务 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105-106室
联系人 ：陈 丹丹
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 12
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2 、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 13
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com 14
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广 发银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn 15
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起路432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省内0571-96523 、全 国客 户服 务热 线4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路88号 天安 国际 大厦49 楼
法定代 表人 ：陈 占 维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730 16
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（16） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（17） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 、 浙 江省外0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（18） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号（ 办公 地址 同注 册地 址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（19） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号 17
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（20） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（21） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（22） 兴业 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大厦25层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-62677777
传真：021-62569070
联系人 ：潘 玲 18
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（23） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（24） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中路66号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（25） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人 ：曾 明 、 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（26） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿 19
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（27） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话：96528 （ 宁波 、 杭州、 南京 、深 圳、 苏州 、温州 ） 、962528 （ 北京 、 上海）
网址：www.nbcb.com.cn
（28） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义路4号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（29） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（30） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 20
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话 ：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（31） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（32） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（33） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636 21
网址：www.newone.com.cn
（34） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（35） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（36） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（37） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路318 号新源 广场2号楼22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇 22
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（38） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（39） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（40） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（41） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 23
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（42） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（43） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办 公地 址： 江苏 省常 州市延 陵西 路２ ３号 投资 广场１ ８－ １９ 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话： 0519-88166222 、 0379-64902266 、 021-52574550 、 免 费服 务热 线： 400-888-8588
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（44） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85783737
传 真：0571-86065161 24
网址：www.bigsun.com.cn
（45） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（46） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（47） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（48） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺 25
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（49） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（50） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
客服电 话：021-962518 、4008918918
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（51） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（52） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦
法定代 表人 ：兰 荣 26
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（53） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（54） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（55） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（56） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层 27
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（57） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（58） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（59） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195 28
网址：www.hysec.com
（60） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（61） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（62） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（63） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ） 29
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（64） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（65） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（66） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市 新 城区 新华 东街111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（67） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号 30
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（68） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号六 楼
法定代 表人 ：杜 航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（69） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路758 号23楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（70） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993 、4008-698-698
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167 31
网址：www.ydsc.com.cn
（71） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（72） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（73） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（74） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000 32
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（75） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路166 号 未来 资产 大 厦23层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（76） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42、43 、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（77） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（78） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册 地址： 深 圳市福田 区益田 路与福中 路交界处 荣超商 务中心A栋第18层-21层及 第0433
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（79） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（80） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（81） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn 34
（82） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8490208
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（83） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（84） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（85） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民路24号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 期货 大 厦38-39 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
35
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（86） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话 ：0371-65585670
联系传 真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（87） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
(88) 山西 证 券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（89） 天源 证券 经济 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江路53号 汇通 大厦 六楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815 36
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（90） 天风 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（91） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶 37
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦3 楼
上海市 法人 代表 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 刘颖
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
大成蓝 筹 稳 健证 券投 资基 金
五、基金类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
通 过精 选符合 本基金 投资理 念、 流动性 良好的 证券， 在控制 非系 统风险 的前提 下获 取
投 资收益 ，同时 辅助运 用一 系列数 量分析 方法， 有效 控制系 统性风 险，实 现基 金财产 的中
长期稳 定增 值。
八、基金的投资方向
本 基金 的股票 投资 主要投资 于上 证180指 数成分 股、深 证100 指 数成 分股以 及未来 可能
入选成 分股 的股 票 ， 并 适 度投资 于新 股申 购 、 股 票 增发申 购等 。 债券 投资 以 国债投 资为 主，
并 适度投 资于国 内依法 公开 发行、 上市的 金融债 、企 业（公 司）债 （包括 可转 债）等 债 券38
及中国 证监 会允 许投 资的 其他金 融工 具。
本 基 金 投 资 股 票 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的30% ～95% ， 投 资 债 券 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的
0% ～65% ， 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值的5% 。 法律法 规另 有
规定时 从其 规定 。
九、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金利 用修正的恒定比例投资组 合保险策略（CPPI ）来动态调基金中股 票、债券 和
现金的 配置 比例 。 其 中， 股 票投资 部分 的80% 投 资于 上证180 指 数成 分股 和深 证100指 数成 分
股。
利用CPPI 来动态调整基 金资产配置 ，需要动态确定一些相关 的参数：无风险利率、 初
始股 票仓 位、风 险乘数 、修 正调整 幅度等 。一般 来说 ，无风 险率采 用平均 隔夜 资金拆 借成
本 。初始 股票仓 位取决 于建 仓初期 宏观经 济环境 、市 场状况 和资金 供求情 况以 及未来 的市
场 预期。 因此， 我们将 深入 分析、 研究宏 观经济 环境 、市场 特征、 资金供 求状 况以及 对市
场 未来做 合理预 期，在 此基 础上谨 慎做出 投资期 初的 资产配 置决策 ，构建 投资 期初的 股票
仓 位。而 风险乘 数则是 通过 对市场 的收益 、风险 特征 所做的 数量化 分析以 及对 投资者 的风
险容忍 程度 的深 入调 查后 确定的 ，一 般介 于2 －5之 间。
2 、行 业配 置策 略
本 基金 的行业 配置采 取较为 积极 的策略 ，以投 资基准 的行业 权重 为基础 ，以行 业研 究
及 比较分 析为核 心，通 过适 时增大 或降低 相应行 业的 投资权 重，使 整体投 资表 现跟上 或超
越投资 基准 。 基金 管理 人 将根据 国家 产业 政策 、 行 业周期 和景 气状 况 、 行 业 发展前 景预 期、
市 场行业 轮换情 况等因 素， 综合判 断行业 投资价 值， 适当加 大对处 于产业 复苏 周期、 被市
场 低估、 行业景 气指数 上升 、发展 前景良 好的行 业的 投资。 具体根 据基金 管理 人研究 部的
行业投 资价 值评 估系 统进 行。
3 、个 股选 择策 略
个 股 选择 策 略采 用 蓝筹 成分 股 优选 策 略， 运 用 “价值 — 势头 ” 选 股 方法 ，优 选 出被 市 场
低估并 有良 好市 场表 现 ， 处于价 值回 归阶 段的 天相280 指数 成分 股投 资 ， 并 采 用积极 的资 产
管理方 式， 以期 获得 资本 的稳健 增值 。
选股程 序：
（1） 确定 现有 成分 股和 可 能进入 的股 票 39
以上证180 指数 和深 证100 指数成 分股 作为 基础 备选 股票库； 再根 据上 证180 指 数和深 证
100 指 数编 制原 则， 选 出未 来可能 进入 上证180 指数 或 深证100 指 数成 分股 并符 合 本基金 投资
理念的 股票 ，加 入基 础备 选股票 库；
（2） 价值 选股 ：
? 蓝筹公 司主 要挑 选标 准：
? 公司治 理结 构良 好， 行为 规范， 信息 透明 ，注 重公 众股东 利益 和 投 资者 关系
? 主营业 务鲜 明并 具有 一定 的竞争 力
? 经营管 理能 力和 市场 竞争 能力在 行业 中具 有明 显优 势
? 具 备长 期持 续稳 定成 长性， 预期 至少 未来 两年 的主营 业务 收入 和利 润增 长率
高于 GDP 增长 率
? 财务状 况良 好， 具备 较好 的抗风 险能 力
? 由 基金 管理 人内 设的 研究部 公司 分析 人员 根据 上述蓝 筹公 司挑 选标 准， 采用
自下而 上方 式逐 个筛 选， 形成基 本面 合规 备选 股票 库。
? 将基本 面合 规备 选股 票库 按 P/B 从小 到大 排序 （ 删 除业绩 为负 的股 票） ， 选 取
前 70% 的股 票作 备选 ，产 生投资 备选 股票 库。
（3） 势头 选股 ：
将 备选 股票按 如下公 式计算 势头 ，按势 头从大 到小排 序，并 参考 排序结 果形成 最终 股
票组合 。
Momentum=
? ?
Tr
R R
i s
i s
?
?
?
?
其中：
s
R
为股 票最 近三 个月 的收益 率，
i
R
为股票 所在 行业 最近 三个 月的收 益率 ，
i s ?
?
为股票 收益 率与 其对 应行 业收益 率之 差的 月标 准差 ，
Tr
为 股 票交 易活 跃度 ，表 示为 股 票最 近5个 交易 日平 均换 手 率除 以最 近30 个交 易日 平
均换手 率。
4 、债 券投 资策 略
本 基金 的债券 投资采 用完全 积极 的投资 策略， 采用利 率预测 、久 期管理 、收益 率曲 线
移 动策略 、相对 价值评 估、 收益率 利 差策 略、套 利交 易策略 以及利 用正逆 回购 进行杠 杆操
作等积 极的 投资 策略 ，力 求获得 超过 债券 市场 的收 益。 40
十、基金的业绩比较 基准
由于我 国还 没有 统一 指数 ， 我们暂 时采 用天 相投 资 顾问有 限公 司编 制的 天相280 指数 作
为 股票投 资部分 的基准 ，采 用 中信 标普 国 债指数 作为 债券投 资部分 的基准 。本 基金的 业绩
比较基 准如 下：
70%× 天相280 指 数＋30%× 中信标 普 国 债指 数
中信国 债指 数的编 制人 中 信标普 指数 信息服 务有 限 公司已 将 “ 中 信国 债指数 ” 更名为 “ 中
信标普 国债 指数 ” ， 指数 的 编制方 法未 发生 变动 ，保 持了较 好的 延续 性和 连接 性。鉴 于此 ，
本基金 业绩 比 较 基准 中对 应的指 数名 称也 做相 应调 整。
十一、基金的风险收 益特 征
本 基金 属于较 低风险 证券投 资基 金，适 于能承 受一定 风险， 追求 当期收 益和长 期资 本
增 值的基 金 投资 者 投资 。本 基金采 用大成 风险管 理系 统和基 金绩效 评估系 统， 该系统 可以
完成市 场风 险管 理、 压力 测试、 多因 子风 险分 析、 流动性 风险 控制 等多 项风 险管理 功能 。
十二、基金投资组合 报告
基 金管 理人的 董事会 及董事 保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基 金托 管人中 国银行 股份有 限公 司根据 本基金 合同规 定，于2012 年* 月* 日 复 核 了本 基
金 投资组 合报告 中的财 务指 标、净 值表现 和投资 组合 报告等 内容， 保证复 核内 容不存 在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012年9月30 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 8,382,628,808.75 86.16
其中： 股票
8,382,628,808.75 86.16
2 固定收 益投 资
548,580,000.00 5.64
其中： 债券
548,580,000.00 5.64
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00 41
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
782,915,168.31 8.05
6 其他资 产
14,776,807.34 0.15
7 合计
9,728,900,784.40
100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 20,633,603.58 0.21
B 采掘业 945,670,656.01 9.78
C 制造业 3,576,220,440.88 37.00
C0 食品、 饮料 751,233,642.95 7.77
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 46,663,228.99 0.48
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 85,748,626.40 0.89
C5 电子 362,964,125.62 3.76
C6 金属、 非金 属 460,209,198.95 4.76
C7 机械、 设备 、仪 表 404,789,608.36 4.19
C8 医药、 生物 制品 1,464,612,009.61 15.15
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 29,800,358.52 0.31
E 建筑业 30,650,726.00 0.32
F 交通运 输、 仓储 业 5,905,000.00 0.06
G 信息技 术业 101,400,768.84 1.05
H 批发和 零售 贸易 246,583,000.00 2.55
I 金融、 保险 业 2,241,089,357.15 23.19
J 房地产 业 1,151,357,469.57 11.91
K 社会服 务业 33,317,428.20 0.34
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 8,382,628,808.75 86.72
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 000538 云南白 药 7,966,428 495,511,821.60 5.13
2 600518 康美药 业 29,332,449 464,039,343.18 4.80
3 600519 贵州茅 台 1,790,000 439,982,000.00 4.55
4 600030 中信证 券 26,500,000 312,435,000.00 3.23
5 002106 莱宝高 科 18,554,477 301,324,706.48 3.12
6 601166 兴业银 行 25,087,839 301,304,946.39 3.12
7 600549 厦门钨 业 7,249,905 292,823,662.95 3.03
8 601699 潞安环 能 15,494,203 290,516,306.25 3.01 42
9 600837 海通证 券 30,000,000 287,400,000.00 2.97
10 002007 华兰生 物 11,018,463 286,039,299.48 2.96
（四） 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 548,580,000.00 5.68
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 548,580,000.00 5.68
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 1001060 10 央行 票据 60 2,000,000 199,440,000.00 2.06
2 1001074 10 央行 票据 74 1,500,000 149,520,000.00 1.55
3 1001037 10 央行 票据 37 1,000,000 99,820,000.00 1.03
4 1001042 10 央行 票据 42 1,000,000 99,800,000.00 1.03
（ 六） 报告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大小 排名的 前十 名资产 支持证 券投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 投资 组合 报告 附注
1 、 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体 未 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
2 、本 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,567,960.34
2 应收证 券清 算款 6,418,350.26
3 应收股 利 1,876,049.10 43
4 应收利 息 3,721,923.98
5 应收申 购款 192,523.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,776,807.34
4 、报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6 、由 于四 舍五 入原 因， 分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。
十三、基金业绩
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一） 自基金合同生效日(2004 年6月3日) 至2012年9月30 日以来完整会计年度的基 金
份额净 值增 长率 以及 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2004.06.03-2004.12.31 -1.65% 0.71% -11.78% 0.96% 10.13% -0.25%
2005.01.01-2005.12.31 -2.34% 0.93% -1.68% 0.94% -0.66% -0.01%
2006.01.01-2006.12.31 129.02% 1.43% 65.34% 1.00% 63.67% 0.42%
2007.01.01-2007.12.31 127.40% 1.95% 105.10% 1.63% 22.3% 0.32%
2008.01.01-2008.12.31 -58.55% 2.20% -49.54% 2.13% -9.01% 0.07%
2009.01.01-2009.12.31 71.23% 1.81% 61.81% 1.40% 9.42% 0.41%
2010.01.01-2010.12.31 5.78%
1.41%
-8.75%
1.11%
14.53%
0.30%
2011.01.01-2011.12.31 -29.67% 1.21% -17.07% 0.92% -12.60% 0.29%
2012.01.01-2012.09.30 0.22% 1.30% -0.04% 0.90% 0.26% 0.40%
2004.06.03-2012.09.30 164.70% 1.55% 75.94% 1.31% 88.76% 0.24%
（ 二） 自基金 合同生 效以来 基金 份额净 值的变 动情况 ，并与 同期 业绩比 较基准 的变 动
的比较 ： 44
大成蓝筹稳健基金累 计份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
（2004 年 6 月 3 日至 2012 年 9 月 30 日）
-120%
0%
120%
240%
360%
480%
04-6-3 07-3-3 09-12-3 12-9-3
大成蓝筹稳健混合 业绩比较基准
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起6 个 月内为 建仓 期 。 依 据本 基 金2005 年
8 月31 日 《关于 调整大 成蓝筹 稳健证 券投资基 金资产配 置比例 的公告 》 ，本 基金投 资股票 比
例为基 金资 产净 值的30% ～95% ， 投资 债券 比例 为基 金 资产 净值 的0% ～65% ， 现金或 到期 日
在一年 以内 的政府 债券 不 低于基 金资 产净 值的5% ， 法律法 规另 有规 定时从 其 规定。 截至 报
告日本 基金 的各 项投 资比 例已达 到基 金合 同中 规定 的各项 比例 。
十四、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。 45
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基 金管 理费每 日计提 ，按月 支付 。由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 管理费 划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起 两日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年 费率 计提。 计算 方 法如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基 金托 管费每 日计提 ，按月 支付 。由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 托管费 划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起5个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。
（3 ） 上述第1款第 （3 ）项至 第 （7）项 费用由 基金托管 人根据 有关法 规及相 应协 议的
规定， 按费 用实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基 金管 理人和 基金托 管人因 未履 行或未 完全履 行义 务 导致的 费用 支出或 基金财 产的 损
失 ，以及 处理与 基金运 作无 关的事 项发生 的费用 等不 列入基 金费用 。基金 合同 生效之 前的
律师费 、会 计师 费和 信息 披露费 用不 得从 基金 财产 中列支 。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基 金管 理人和 基金托 管人可 协商 酌情调 低基金 管理费 、基金 托管 费，无 须召开 基金 份
额持有 人大 会。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
申 购费 用是基 金销售 和服务 过程 中发生 费用， 由基金 份额持 有人 承担， 按交易 金额 的
一定比 例收 取， 不列 入基 金财产 。
（1） 投资 者 既 可以 选择 申 购时交 纳申 购费 用 ， 也 可 以选择 赎回 时交 纳申 购费 用。 投资
者 若选 择申 购时 交纳 称为 前端申 购费 ， 投 资者 若选 择在赎 回时 交纳 则称 为后 端申购 费。
（2） 投资 者 选 择交 纳前 端 申购费 时， 按照 申购 金额 采用比 例费 率， 具体 如下 表所示 ： 46
申购金额 M 费率
M ＜50 万 1.5%
50 万 ≤M ＜200 万 1.0%
200 万 ≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
计算公 式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申 购份 额＝ 净申 购金 额/ 申购 当日 基金 单位 净值
（3） 投资 者 选 择后 端申 购 费时， 基金 申购 份额 的计 算公式 为：
申购份 数＝ 申购 金额/ 申购 日基金 份额 净值
交 纳的 后端申 购费按 照持有 时间 采用比 例费率 ，并随 持有时 间递 减，具 体计算 公式 如
下：
后端申购费用＝赎回 份额× 申购申请日的基金份额 净值× 该部分份额对应的后端申购 费
率
后端申 购费 率具 体如 下表 所示：
持有年 限
费率
T<1 年 2.0%
1≤T<2 年 1.5%
2≤T<3 年 1.0%
3≤T<5 年 0.5%
T ≥5 0
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 持有 期递减 ，最 高不 超过 赎回 总金额 的0.50％；
赎 回费 用于支 付相关 手续费 后余 额归入 基金财 产，赎 回费归 入基 金财产 的比例 不得 低
于赎回 费总 额的25％ ；具 体费率 如下 ：
持有期 赎回费率
T<365 0.5%
T ≥365 0.25%
基金的 净赎 回金 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用和 其他 相关费 用后 的余 额， 计 算 公式如 下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份数× 申请 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额 －赎 回费用 －后 端申 购费 用 47
3 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 在 不违 背有 关法 律 、 法 规和 基金 合同 规定 的 情况下 调
整 本基金 的申购 和赎回 费率 ，调整 结果将 于前两 日内 在至少 一种中 国证监 会指 定的媒 体上
公告。
4 、基 金管 理人 可在 不违 背 法律法 规规 定的 情形 下， 根据市 场情 况 制 定基 金促 销计划，
定 期或不 定期地 开展基 金促 销活动 。在基 金促销 活动 期间， 基金管 理人可 以对 促销活 动范
围内的 投资 者 调 低基 金的 费率。
5 、基 金转 换费 用
（1） 每笔 基金 转换 视为 转 出基金 的一 笔基 金赎 回和 转入基 金的 一笔 基金 申购 。 基 金转
换费用 由转 出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费 用两 部分构 成。
（2） 转入 基金 时 ， 从 申购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时 ， 每次 收 取申购 补
差 费用； 从申购 费用高 的基 金向申 购费用 低的基 金转 换时， 不收取 申购补 差费 用。转 入基
金的申 购补 差费 用按 照转 换金额 对应 的转 出基 金与 转入基 金的 申购 费率 差额 进行补 差。
（3） 转出 基金 时， 如涉 及 的转出 基金 有赎 回费 用 ， 收取该 基金 的赎 回费 用 。 收取的 赎
回费用25% 归入 基金 资产 ，其余 部分 用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费 。
（4） 投资 者 可 以发 起多 次 基金转 换业 务， 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
（5） 基金 管理 人可 以根 据 市场情 况在 不违 背有 关法 律、 法规 和基 金合 同的 规 定之前 提
下， 调整 上述 收费 方式 和 费率水 平 ， 但 最迟 应于 新 收费办 法开 始实 施日 前2 日 内在至 少一 种
中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按 照国 家现行 税收法 律、法 规 规 定，个 人 投资 者 投资 本基金 所获 增值部 分免税 ，机 构
投资者 投资 本基 金所 获增 值部分 应按 相关 规定 缴纳 企业所 得税 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本 更新的 招募说 明书 依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法 》 、 《证 券投资 基金 运作 管
理 办法》 、 《 证券投资 基金销 售管理办 法》 、 《证 券投资 基金信息 披露管 理办法》 及其他有 关
法律法 规的 要求 ， 对2012 年7月18 日 公布 的 《 大成 蓝 筹稳健 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书
（2012 第1期 ） 》 进行了 更新 ，并根 据本基 金管理 人对 本基金 实施的 投资经 营活 动进行 了内
容补充 和更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 ．根 据 最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 48
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6 ．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 三年 一月 二十 二 日
