华宝兴业新兴 产业股票型 证券投资基 金
2012 年第4 季度报告
2012 年12 月31 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2013 年 1 月21 日
华宝兴业新兴产业股票 2012 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管理 人的董 事会及 董事 保证本报 告所载 资料不 存在 虚假记载 、误导 性陈述 或重 大遗漏， 并对
其内容的 真实性 、准确 性和 完整性承 担个别 及连带 责任 。
基金托管 人中国 建设银 行股 份有限公 司根据 本基金 合同 规定，于 2013 年 1 月 16 日 复核了本 报告
中的财务 指标、 净值表 现和 投资组合 报告等 内容， 保证 复核内容 不存在 虚假记 载、 误导性陈 述或者 重
大遗漏。
基金管理 人承诺 以诚实 信用 、勤勉尽 责的原 则管理 和运 用基金资 产，但 不保证 基金 一定盈利 。
基金的过 往业绩 并不代 表其 未来表现 。投资 有风险 ，投 资者在作 出投资 决策前 应仔 细阅读本 基金
的招募说 明书。
本报告中 财务资 料未经 审计 。
本报告期 自 2012 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产 品概况
基金简称 华宝兴业 新兴产 业股票
基金主代 码 240017
交易代码 240017
基金运作 方式 契约型开 放式
基金合同 生效日 2010 年12 月 7 日
报告期末 基金份 额总额 2,719,838,246.22 份
投资目标
分享新兴 产业所 带来的 投资 机会，力 争在长 期内为 基金
份额持有 人获取 超额回 报。
投资策略
本基金采 取积极 的大类 资产 配置策略 ，通过 宏观策 略研
究，对相 关资产 类别的 预期 收益进行 动态跟 踪，通 过对
新兴产业 相关行 业的辨 识、 精选以及 对新兴 产业相 关股
票的深入 分析， 挖掘该 类型 企业的投 资价值 ，分享 新兴
产业发展 所带来 的较高 回报 。本基金 通过采 取自上 而下
的方法确 定投资 组合久 期， 结合自下 而上的 个券选 择方
法构建债 券投资 组合。
业绩比较 基准 75%中证新兴产业指 数+25% 上证国债 指数。
风险收益 特征
本基金属 于证券 投资基 金中 的较高风 险、较 高收益 的品
种。
基金管理 人 华宝兴业 基金管 理有限 公司
基金托管 人 中国建设 银行股 份有限 公司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位：人 民币元
主要财务 指标 报告期（ 2012 年 10 月 1 日 － 2012 年 12 月31 日 ）
1.本期已实现收 益 -38,274,994.30
2.本期利润
116,856,447.66
3.加权平均基金 份额本 期利 润 0.0435
4.期末基金资产 净值 2,481,207,330.20
5.期末基金份额 净值 0.9123
注：1.本期已实 现收益 指基 金本期利 息收入 、投资 收益 、其他收 入（不 含公允 价值 变动收益 ）扣除 相
关费用后 的余额 ，本期 利润 为本期已 实现收 益加上 本期 公允价值 变动收 益。
2. 所述基金业绩 指标 不包括持 有人认 购或交 易基 金的各项 费用， 计入费 用后 实际收益 水平要 低
于所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增长 率
①
净值增长 率标
准差②
业绩比较 基准
收益率③
业绩比较 基准
收益率标 准差
④
①－③ ②－④
过去三个 月 4.68% 1.26% 2.38% 1.02% 2.30% 0.24%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2010 年 12 月 7 日 至 2012 年 12 月 31 日）
注：按照 基金合 同的约 定， 自基金成 立日期 的 6 个月内 达到规定 的资产 组合， 截至 2011 年6 月 6 日，华宝兴业新兴产业股票 2012 年第 4 季度报告
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本基金已 达到合 同规定 的资 产配置比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基金 的基金 经理期 限
证券从业 年限 说明
任职日期 离任日期
郭鹏飞
国内投资
部总经
理、本基
金基金经
理、华宝
兴业宝康
配置混合
基金经理
2010 年12 月
7 日
- 8 年
博士，拥 有 CFA 资格。
2004 年 2 月加入华宝
兴业基金管理有限公
司任研究部行业分析
师， 2007 年 9 月任公司
研究部副 总经理 ，2009
年 3 月至 2010 年 6 月
任公司研 究部总 经理 ，
2010 年 6 月至今任华
宝兴业宝康灵活配置
证券投资基金基金经
理，2010 年 12 月兼任
华宝兴业新兴产业股
票型证券投资基金基
金经理 ， 2012 年 4 月起
任国内投 资部总 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期 内， 本基金 管理人 遵守 《 中华人 民共和 国证券 法》 、 《 中华人 民共和 国证 券投资基 金法 》
及其各项 实施细 则、 《华 宝 兴业新兴 产业股 票型证 券投 资基金基 金合同 》 和 其他相 关法律法 规的规 定、
监管部门 的相关 规定， 依照 诚实信用 、勤勉 尽责的 原则 管理和运 用基金 资产， 在控 制投资风 险的基 础
上，为基 金份额 持有人 谋取 最大利益 ，没有 损害基 金份 额持有人 利益的 行为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度 的执 行情况
本报告期 内，基 金管理 人通 过严格执 行投资 决策委 员会 议事规则 、公司 股票库 管理 制度、中 央交
易室制度 、 防 火墙机 制、 系 统中的公 平交易 程序 、 每日 交易日结 报告 、 定期 基金投 资绩效评 价等机 制，
确保所管 理的所 有投资 组合 在授权、 研究分 析、投 资决 策、交易 执行、 业绩评 估等 投资管理 活动和 环
节得到公 平对待 。 同 时， 基 金管理人 严格遵 守法律 法规 关于公平 交易的 相关规 定和 公司内部 制度要 求，
分析了本 基金与 公司旗 下所 有其他投 资组合 之间的 整体 收益率差 异、分 投资类 别（ 股票、债 券）的 收华宝兴业新兴产业股票 2012 年第 4 季度报告
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益率差异 以及连 续四个 季度 期间内、 不同时 间窗下 同向 交易的交 易价差 ；分析 结果 未发现异 常情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期 内，基 金管理 人未 发生所有 投资组 合参与 的交 易所公开 竞价同 日反向 交易 成交较少 的单
边交易量 超过该 证券当 日成 交量的 5%。
本报告期 内，本 基金未 发现 异常交易 行为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾 2012 年四季度，中国 经济在经 历了两 年多的 增速 下降之后 ，开始 出现明 显的 探底企稳 迹象；
同时，十 八大的 顺利召 开， 以及新一 届领导 人所表 现出 来的务实 作风和 改革决 心， 也使得投 资者显 著
增强了对 中国经 济长期 前景 的信心。 国际方 面，美 国经 济持续复 苏，欧 债危机 暂时 有所缓解 ，海外 市
场持续走 强；国 内经济 在房 地产恢复 和国家 基建投 资的 拉动下， 出现了 明显的 环比 改善。四 季度 A 股
先跌后涨 ，触底 后出现 强劲 反弹，11 月底上 证指数 一度 跌破 1950 点，但 12 月底即迅速收复 了 2250
点。四季 度期间 ，上证 综指 和沪深 300 指数分别上 涨 8.77%和 10.02%，中小板指数 下跌 0.66%，创业
板指数上 涨 3.51% 。总体而言，大盘 股和周 期股表 现优 于中小盘 股及消 费类股 。分 行业来看 ，各行 业
板块指数 表现差 异很大 ， 其 中房地产 、 交 运设备 、 建筑 建材、 金融服 务、 家 用电器 指数的涨 幅都在 20%
以上，而 食品饮 料、餐 饮旅 游、信息 服务、 信息设 备、 有色金属 录得负 收益、 行业 表现靠后 。
报告期内 ，大盘 股和周 期股 的涨幅显 著高于 中小市 值股 票和新兴 产业股 票，而 我们 的投资重 点依
然集中在 中小市 值的七 大战 略性新兴 产业领 域内， 因此 报告期内 的回报 率低于 部分 以大盘股 和周期 股
配置为主 的基金 。但由 于我 们重点持 仓的品 种都是 业绩 优秀的高 成长性 个股， 其在 四季度表 现依然 不
差，这使 得我们 在四季 度的 同类基金 排名中 依然处 于中 等偏上水 平。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报 告期末 ， 本 基金单 位净值为 0.9123 元， 本报 告期基金 份额净 值增长 率为 4.68%， 业绩比
较基准收 益率为 2.38% ，基金表现超 越业绩 比较基 准 2.30%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2013 年一季度， 中 国 经济有望 继续企 稳并小 幅回 升， 流 动性也 将继续 恢复 ， 而随着通 胀水平
稳定并略 有上升 ，企业 盈利 也将触底 回升。 一季度 两会 召开以及 政府换 届结束 后， 政策方向 将逐步 确
定，投资 者对经 济前景 的预 期将更加 明朗。 我们认 为， 四季度末 的市场 强势反 弹已 经对经济 起稳和 市
场信心的 恢复做 出了较 好的 反应，短 期看这 一趋势 仍将 延续。 华宝兴业新兴产业股票 2012 年第 4 季度报告
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因此，我 们计划 继续采 取较 积极的投 资策略 ，总体 维持 较高水平 的股票 仓位， 以把 握可能出 现的
系统性投 资机会 ，同时 ，我 们将继续 专注于 投资新 兴产 业相关领 域的优 秀上市 公司 ，精选个 股并长 期
持有， 分享战 略性新 兴产业 中长期快 速增长 带来的 丰厚 回报。 感谢基 金持有 人一直 以来对我 们的支 持，
我们将继 续勤勉 尽责， 努力 为持有人 创造好 的回报 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（元 ） 占基金总 资产的 比例（% ）
1 权益投资 2,159,223,272.42 86.11
其中：股 票
2,159,223,272.42 86.11
2 固定收益 投资
- -
其中：债 券
- -
资产支持证券
- -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资 产
- -
其中： 买断式 回购的 买入返 售金
融资产
- -
5 银行存款 和结算 备付金 合计
283,378,868.19 11.30
6 其他资产
64,806,442.34 2.58
7 合计
2,507,408,582.95
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例(%)
A 农、林、 牧、渔 业 12,288,000.00 0.50
B 采掘业 69,676,911.15 2.81
C 制造业 1,010,110,560.64 40.71
C0 食品、饮 料 3,017,100.00 0.12
C1 纺织、服 装、皮 毛 58,645,807.00 2.36
C2 木材、家 具 - -
C3 造纸、印 刷 32,820,746.40 1.32
C4 石油、化 学、塑 胶、塑 料 92,453,356.74 3.73
C5 电子 224,089,912.78 9.03
C6 金属、非 金属 33,543,004.97 1.35
C7 机械、设 备、仪 表 363,813,030.51 14.66
C8 医药、生 物制品 201,727,602.24 8.13
C99 其他制造 业 - -
D 电力、煤 气及水 的生产 和供 应业 - - 华宝兴业新兴产业股票 2012 年第 4 季度报告
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E 建筑业 211,537,114.87 8.53
F 交通运输 、仓储 业 - -
G 信息技术 业 272,763,453.11 10.99
H 批发和零 售贸易 238,190,371.14 9.60
I 金融、保 险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务 业 294,704,465.51 11.88
L 传播与文 化产业 49,952,396.00 2.01
M 综合类 - -
合计 2,159,223,272.42 87.02
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值 （元）
占基金资 产净值 比
例（％）
1 300070 碧水源 4,901,262 196,540,606.20 7.92
2 002503 搜于特 4,928,932 120,758,834.00 4.87
3 002310 东方园林 1,910,163 119,748,118.47 4.83
4 300090 盛运股份 5,793,907 107,766,670.20 4.34
5 002358 森源电气 6,319,554 76,719,385.56 3.09
6 300005 探路者 3,614,214 61,803,059.40 2.49
7 002450 康得新 2,184,670 53,087,481.00 2.14
8 300058 蓝色光标 2,008,452 46,194,396.00 1.86
9 002081 金 螳 螂 1,000,620 44,047,292.40 1.78
10 300157 恒泰艾普 2,204,054 42,648,444.90 1.72
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金本 报告期 末未持 有债 券投资。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本基金本 报告期 末未持 有债 券投资。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前 十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金本 报告期 末未持 有资 产支持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金本 报告期 末未持 有权 证。 华宝兴业新兴产业股票 2012 年第 4 季度报告
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5.8 投 资组 合报告 附注
5.8.1
基金管理人 没有发 现本基 金投资的 前十名 证券的 发行 主体在报 告期内 被监管 部门 立案调查 ， 也
没有在报 告编制 日前一 年内 受到公开 谴责、 处罚， 无证 券投资决 策程序 需特别 说明 。
5.8.2
基金投资的前 十名股 票未 超出基金 合同规 定的备 选股 票库。
5.8.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元 ）
1 存出保证 金 1,379,085.44
2 应收证券 清算款 11,048,114.45
3 应收股利 -
4 应收利息 61,001.72
5 应收申购 款 52,318,240.73
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 64,806,442.34
5.8.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金本 报告期 末未持 有处 于转股期 的可转 换债券 。
5.8.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金本 报告期 末前十 名股 票中不存 在流通 受限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,717,366,686.30
本报告 期基 金总 申购 份额 267,416,447.87
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 264,944,887.95
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,719,838,246.22
注：总申 购份额 含红利 再投 资和转换 入份额 ；总赎 回份 额含转换 出份额 。
§7 备查文 件目录
7.1 备 查文 件目录
中国证监 会批准 基金设 立的 文件；
华宝兴业 新兴产 业股票 型证 券投资基 金基金 合同；
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华宝兴业 新兴产 业股票 型证 券投资基 金招募 说明书 ；
华宝兴业 新兴产 业股票 型证 券投资基 金托管 协议；
基金管理 人业务 资格批 件、 营业执照 和公司 章程；
基金管理 人报告 期内在 指定 报刊上披 露的各 种公告 ；
基金托管 人业务 资格批 件和 营业执照 。
7.2 存放地 点
以上文件 存于基 金管理 人及 基金托管 人办公 场所备 投资 者查阅。
7.3 查阅方 式
投资者可 以通过 基金管 理人 网站，查 阅或下 载基金 合同 、招募说 明书、 托管协 议及 基金的各 种定
期和临时 公告。
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