国泰进取：关于基金封闭期届满与基金份额转换的公告查看PDF公告
关于 国 泰估值优势可分离 交易股票型证券投 资基金封闭期 届满 与 基 金份额 转换的公告 《国泰 估值 优势 可分 离交 易股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 （以 下简 称 “ 基金 合同 ” ） 于 2010 年 2 月 10 日生 效， 根 据基金 合同 的有 关规 定， 国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投 资基金 （以 下简 称 “ 国 泰估 值优势 基金 ” 或“ 本基 金 ” ） 的封闭 期将 于 2013 年 2 月 18 日到 期。 本基金 管理 人已 于 2012 年 12 月 21 日在 《中 国证 券报》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券时 报》 和国 泰基金 管理 有限 公司 网站 上 刊登 了 “ 国 泰估 值优 势可 分离交 易股 票型 证券 投资 基金封 闭期 到 期的提 示性 公告”。 本基金 封闭 期到 期后 ， 将 根据基 金合 同的 规定 转换 为上市 开放 式基 金。 现将 相关事 项公 告如下 ： 一、 封闭期 届满 后基 金的 存续 形式 封闭期 届满 后， 本基 金继 续存续，并 依据 基金 合同 约定的 份额 转换 规则 自动 转换为 上市 开放式 基金 （LOF ） ，基金名称变 更为 “国 泰估 值优 势股票 型证 券投 资基 金（LOF）”。 二 、封 闭期 届满 后 基 金份 额转换 规则 （一） 转换 基准 日 转换基 准日 为 本 基金 封闭 期到期 日， 即 2013 年 2 月 18 日。 （二） 转换 对象 转换基 准日 登记 在册 的 估 值优先 份额 和估 值进 取份额 。 （三） 转换 方式 本基金管理人将按照 基金 合同所约定的 估 值 优先 和估 值 进 取 在 封 闭 期 末的 基金 份 额 净 值计算 规则 分别 计算 估值 优先份额 和 估值 进取 份额 在封闭 期末 的基 金份 额净 值， 并以 各自 的 份额净值为基础，按照本 基金的基金份额净值 转换 为 同一上市开放式基金（LOF ）的份额， 转换公 式如 下： 估 值 优 先 转 换 后 基 金 份 额 数= 转 换 前 估 值 优 先 基 金 份 额 数 ×T 日 估 值 优 先 基 金 份 额 净 值/T 日 基金 份额 净值 估 值 进 取 转 换 后 基 金 份 额 数= 转 换 前 估 值 进 取 基 金 份 额 数 ×T 日 估 值 进 取 基 金 份 额 净 值/T 日 基金 份额 净值 其中，T 日指 基金 份额 转 换基准 日， 即 2013 年 2 月 18 日。
转换后 基金 份额 数， 场外 保留到 小数 点后 2 位 ，场 内保留 到整 数位 。T 日基 金份额 净 值保留 到小 数点 后 8 位 ， 采用循 环进 位的 方法 分配 因小数 点运 算引 起的 剩余 份额。 （四） 转换 费用 本次基 金份 额转 换无 需基 金份额 持有 人提 出申 请， 由基金 管理 人统 一办 理， 基金份 额持 有人无 需支 付转 换基 金份 额的费 用。 （五） 转换 后基 金份 额的 登记 1 、基金 份额的 封闭期 到期 转换遵循 原系 统登记 的原 则，即份 额转 换前后 基金 份额的 登 记系统 不变 。 登记 在中 国 证 券登记 结算 有限 责任 公司 开放式 基金 登记 结算 系统 （ 以下简 称 “注 册登记 系统” ） 的场 外 估值 优先 和 估值进 取 份额 ，在 完成封 闭期到 期份额 的转 换后， 转换得 到的场 外 国 泰估 值优 势基 金份额 仍将 登记 于注 册登 记系统 。 登记 在中 国证 券登 记结算 有限 责 任公司 深圳分 公司证 券登 记结算 系统（ 以下简 称“ 证券登 记结算 系统” ）的场 内 估值 优先 、 估值进 取 份 额， 在完 成封 闭期到 期份 额的 转换 后， 转换得 到的 场内 国泰 估值 优势基 金份 额 仍 将登记 于证 券登 记结 算系 统。 2 、封闭 期到期 转换完 成后 ，投资者 可在 国泰估 值优 势基金 开 放日 办理 国 泰估 值优势 基 金 份额 的申 购、 赎回 与转 托管业 务。 投资 者办 理 国 泰估值 优势 基金 份额 场内 申购和 赎回 业务 的 场 所 为 具 有基 金 代 销 业务 资 格 且 具 有场 内 基 金 申购 赎 回 资 格 的深 圳 证 券 交易 所 会 员 单位 （以下 简称 “场 内代 销机 构” ） 。 投资 者办 理 国 泰估 值优势 基金 份额 场外 申购 和赎回 业务 的场 所为 本 基金 的直 销机 构和 场外代 销机 构。 本基 金销 售机构 请见 届时 发布 的相 关公告 。 3 、封闭 期到期 转换基 准日 托管在 不 具有 相应业 务资 格的深圳 证券 交易所 会员 单位的 估 值优先 、 估值 进取 份 额 ， 转换完 成后 ， 须将转 换得 到的 国 泰估 值优 势基 金份 额 转托 管至 场内 代销机 构， 或者 跨系 统转 托管至 场外 销售 机构 ，方 可办理 基金 份额 的赎 回业 务。 三 、封 闭期 届满 后基 金 的 投资管 理 根据基 金合 同的 约定 ， 封 闭期届满 本 基金 转换 为上 市开放 式基 金 （LOF ） 后， 基金的 投 资目标 、 投资 理念 、 投 资 范围和 投资 策略 不变 。 基 金的投 资比 例遵 守基 金合 同中约 定的 封闭 期 届满 本基 金转 换为 上市 开放式 基金 （LOF ）后的投资比 例限 制。 四 、重 要提 示 1 、为保 证基金 份额封 闭期 届满 份额 转换 期间的 平稳 运作， 在 本基 金封闭 期届 满前基金 管 理 人 将 根 据中 国 证 券 登记 结 算 有 限 责任 公 司 的 相关 业 务 规 则 停止 办 理 估 值优 先 和 估 值进 取的系统 内 转托 管和 跨系 统转托 管业 务。 2 、封闭 期到期 后， 估 值优 先 、估值 进取 将终止 在深 圳证券交 易所 上市交 易， 届时请 详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。 3 、 基 金份额 转 换完 成后 ， 本 基金将 更名 为 “国 泰估 值优 势股票 型证 券投 资基 金 （LOF）”。 4 、基金 份额转 换完成 后， 基金管理 人将 按照基 金合 同的规定 ， 在 转换基准 日 后不超 过 30 天开 始办理 申购 、赎回 业务 ，并 按照 基金合 同的 规定，向 深圳 证券交 易所 申请 本基 金的 上市交 易。 届时请详见基 金管理人发布的相关 公 告。 特此公 告。 国泰基 金管 理有 限公 司 2013 年 1 月 18 日
