1
信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要
（2013 年第1 次更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
【重要提示】
本基金于 2008 年 6月 4 日基金合同正式生效。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2012 年 12月 4 日， 有关财务数据和
净值表现截止日为 2012 年 9 月30 日（未经审计） 。
2
一、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
基金管理人：信诚基金管理有限公司
住所：
上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址：
上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人：张翔燕
成立日期：
2005 年 9月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号
注册资本：2亿元人民币
电话： （021） 6864 9788
联系人： 隋晓炜
股权结构：
股
东
出资额
（万元人民币）
出资比例(%)
中信信托有限责任公司 9800 49
英国保诚集团股份有限公司 9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2
合
计 20000 100
(二) 主要人员情况
1、 基金管理人董事、监事基本情况
张翔燕女士，董事长，硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总经理，
中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，
中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任中信控股有限责任公司副总裁。
陈一松先生，董事，金融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份有限公司总
裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘书兼行长办公
室副主任。现任中信信托有限责任公司总经理。
马春光先生，董事，研究生。历任中信公司业务部会计、中信兴业信托投资公司财务经理、
总会计师等职。2002年 10 月起担任中信信托投资有限责任公司副总经理。
Graham David Mason先生，董事，南非籍，保险精算专业学士。历任南非公募基金投资分析
师、南非Norwich公司基金经理、英国保诚集团（南非）执行总裁。现任瀚亚投资执行总裁。
叶小琪女士，董事，中国香港籍，高级工商管理硕士。历任汇丰投资管理有限公司副总监、
保德信集团亚洲资产管理亚洲区区域总监、法国兴业资产管理（香港）有限公司首席市场总监、
法国兴业证券董事总经理。现任瀚亚投资亚洲区零售业务总监。
郑美美女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任新加坡金融管理局金融市场发展规划部
处长。现任瀚亚投资（新加坡）有限公司督察长。
何德旭先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸所副所长、研究员。现任中
3
国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。
夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总
行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华中兴会计师事务所首席合伙人。现
任北京京都天华会计师事务所有限责任公司副董事长。
杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员，现任
清华大学经济管理学院经济系副教授。
李莹女士，监事会主席，金融学硕士。历任中国建设银行沧浪办事处信贷科长、中国建设银
行苏州分行中间业务部总经理助理、北京证券投行华东部一级项目经理、中新苏州工业园区创业
投资有限公司投资银行部总经理、苏州工业园区银杏投资管理有限公司副总经理。现任苏州创业
投资集团有限公司财务总监。
解晓然女士，监事，双学位，历任上海市共青团闸北区委员会宣传部副部长、天治基金管理
有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。
詹朋先生，职工监事，经济学学士。历任上海证券有限责任公司计划财务部主管、万家基金
管理有限公司基金会计。现任信诚基金管理有限公司运营总监。
注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资，其旗
下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2、经营管理层人员情况
王俊锋先生，总经理，工商管理硕士。历任国泰基金管理有限公司市场部副总监、华宝兴业
基金管理有限公司市场总监、瑞银环球资产管理(香港)有限公司北京代表处首席代表、瑞银证券
有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
隋晓炜先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师，历任中信证券股份有限公司高级经理、
中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司首席市场官。现任信诚基金管理公司副
总经理、首席运营官。
黄小坚先生，副总经理，经济学硕士。历任申银万国证券公司研究所行业分析师，银华基金
管理有限公司行业研究员、投资管理部组合经理、基金经理，华宝兴业基金管理有限公司基金经
理。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席投资官、股票投资总监、信诚优胜精选股票型证
券投资基金基金经理。
桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中乔智
威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，信诚基金管理有限公司风
险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席
财务官。
林军女士，副总经理，经济学硕士。历任浙江省证券公司投资银行部副总经理、市场总监，
西南证券有限责任公司国际业务部总经理，招商基金管理有限公司总经理助理、营销总监，汇添
富基金管理有限公司市场总监、副总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理助理、市场总监。
4
现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
3、督察长
唐世春先生，督察长，法学硕士，历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限公司监察
稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘书。现任
信诚基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
张光成先生，CFA。历任欧洲货币(上海)有限公司研究总监、兴业全球基金管理有限公司基金
经理。2011年 7 月加入信诚基金管理有限公司,担任投资经理。现任信诚基金管理有限公司股票投
资总监助理及信诚盛世蓝筹股票型基金与信诚周期轮动股票基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
黄小坚先生，副总经理/首席投资官/股票投资总监；
王旭巍先生，固定收益总监；
胡喆女士，研究总监；
董越先生，交易总监；
张光成先生， 股票投资总监助理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
1、基金托管人概况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹
东
联系电话：(010) 6759 5003
2、主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部副总经理（主持工作） ，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省
分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，
5
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划
财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服
务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业
务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
3、证券投资基金托管业务情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中
心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持
有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管
资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、
基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2011 年 12 月31 日，中国建设银行已托管 224 只证券投资基金。建设银
行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2011 年，中国建设银行以总分
第一的成绩被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 2011 年度“中国最佳托管银行”； 并获和讯网 2011
年中国“最佳资产托管银行”奖。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构：
信诚基金管理有限公司
住所：
上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人：张翔燕
电话： （021）6864 9788
联系人：殷宇飞
2、代销机构：
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
6
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（2）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
联系人：赵树林
网址：http://bank.ecitic.com
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
电话： （010）85108227
传真： （010）85109219
客服电话：95599
网址：www.95599.cn
（4）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
客户服务电话：95580
传真：(010)66415194
网址：www.psbc.com
（5）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话： 021-52629999
客户服务热线：95561
公司网址：www.cib.com.cn
（6）招商银行股份有限公司
7
公司地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
联系人：邓炯鹏客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（7）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（8）华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（9）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话： 96528，上海地区：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人：胡技勋
联系方式：021－63586210
传真：021 63586215
（10）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193号
办公地址：东莞市运河东一路 193号
法定代表人：廖玉林
客户服务热线：0769-96228
8
网址：www.dongguanbank.cn
（11）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（12）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市东风东路 713 号
办公地址：广东省广州市东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
（13）中信证券股份有限公司
住所：深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84863893
传真：010-84865560
网址：www.ecitic.com
（14）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系电话： （010）85130588
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（15）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层杭州市中河南路
11 号万凯庭院商务楼 A座
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层杭州市中河南路
11 号万凯庭院商务楼 A座
9
法定代表人：沈强
开放式基金咨询电话：0571-96598
开放式基金业务传真：0571-85783771 联系人：俞会亮
网址：www.bigsun.com.cn
（16）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（17）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：邓寒冰
联系电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电话：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
（18）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
联系电话： （010）66568047
客户服务电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（19）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
法人代表人：何如
联系电话：0755－82130833
10
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统一客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（20）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021－23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：400-8888-001、021-962503 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（21）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-62580818-213
客户服务热线：4008888666
（22）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎电话： （0755）82960223 传真： （0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565、4008888111
（23）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层至20 层
公司地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至21 层
法定代表人：龙增来
统一客户服务电话：400-600-8008
公司网站：www.cjis.cn
（24）西藏同信证券有限责任公司
11
注册地址： 拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄东方环球企业园 24 号楼
法定代表人：贾绍君
客服电话：400-88111-77
（25）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（26）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：4008888788、10108998
联系人：刘晨
联系电话：021-22169999
网址：www.ebscn.com
（27）广发证券股份有限公司
法定代表人：林治海
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真： （020）87555305
（28）华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
12
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
(29)齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
(30)长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
(31) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：4008866338
联系人：周璐 (zhoulu002@pingan.com.cn,0755-22626172)
网址：http://www.pingan.com
(32) 天相投资顾问有限公司（简称“天相投顾” ）
注册地址：
北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701
邮编：100032
办公地址：
北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B 座4 层
邮编：100033
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
13
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045527
天相投顾网址： http://www.txsec.com
(33) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（34）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：95597
（35）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22-29层
法定代表人：潘鑫军
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（36）宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(37）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层
14
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
(38）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：徐汇区龙田路 195 号3C座 9 楼
法定代表人：其实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
（39）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37号 4号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
电
话：021-58870011
传
真：021-68596916
（40）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 王丽
电
话：021-58788678-8701
传
真：021-58788678-8101
（41）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电
话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
15
（42）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
电
话：0755-33227953
传
真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（43）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8 楼801
法定代表人：汪静波
电
话：021-38602377
传
真：021-38509777
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。
(二) 注册登记机构：信诚基金管理有限公司（同上）
(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吕红
(四)
审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称： 毕马威华振会计师事务所
住所： 北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层
法定代表人：萧伟强
电话：8621- 2212 2888
传真：8621- 6288 1889
联系人： 王国蓓
16
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
四、基金的名称
信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
通过投资于较大市值且业绩优良的蓝筹上市公司，追求基金财产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行的各类股票、债券、央行票据、权证、资
产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
股票资产占基金资产的 60%—95%；债券、资产证券化产品等固定收益类资产占基金资产的 0%
—35%，其中，现金或者到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权证资产不超过基
金资产净值的 3%。本基金投资重点为蓝筹类上市公司股票，80%以上的股票基金资产属于上述投资
方向所确定的内容。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适
当调整。
在实际投资过程中，本基金将根据满足本基金选股标准的股票的数量、估值水平、股票资产
相对于无风险资产的风险溢价水平以及该溢价水平对均衡或长期水平的偏离程度配置大类资产，
调整本基金股票的投资比重。
八、基金的投资策略
1、资产配置
本基金投资组合中股票、债券、现金各自的长期均衡比重，依照本基金的特征和风险偏好而
确定。本基金定位为股票型基金，其战略性资产配置以股票为主，并不因市场的中短期变化而改
变。在不同的市场条件下，本基金允许在一定的范围内作战术性资产配置调整，以规避市场风险。
2、股票投资策略
随着更多在国民经济中占据重要地位的上市公司加速上市，蓝筹类上市公司在市场中的地位
将日趋重要，在市场稳定性方面也将发挥较好的作用，而股票市场作为国民经济晴雨表的作用也
将有更好的体现。本基金投资于此类上市公司，不但可以享受国民经济增长的收益，而且基金净
17
值波动相对较小，可以为投资人获得较稳定的投资收益。
（1）基础股票库的确定
根据上述理念，本基金将主要投资于蓝筹类上市公司，选股标准是：
? 按照公司总市值大小排序处于市场前 25%；
? 公司的主营业务销售收入处于行业平均水平以上；
? 公司的净资产回报率高于行业平均水平。
（2）个股基本面研究
本基金着重从盈利模式、行业地位、公司治理三个层面对基础股票库中的个股进行深入分析。
? 盈利模式分析
本基金将深入分析企业的盈利模式，判断其盈利模式的合理性和可持续性。同时，本基金也
将深入考察公司的历史盈利纪录，并与行业周期表现进行对比，分析上市公司的盈利模式在不同
市场环境下的竞争力。我们在分析公司盈利模式的同时也会兼顾对公司成长性的分析，选出相对
成长性较好的公司，主要考察主营业务收入增长率、净利润增长率等指标。
此外，本基金也将对公司的历史分红纪录进行研究分析，尤其是其分红的稳定性，并结合对
公司的当前分红政策分析和未来分红预期来辅助投资决策，尤其是在市场相对弱势的时候，该类
分析显得尤其重要，可以使本基金在市场相对表现不佳的时候获得较好的股息收入。
? 行业地位评估
蓝筹公司的未来成长潜力与其行业地位密切相关，处于行业领先地位的公司更能在竞争中取
得先机，实现快速、稳定的增长。判断行业地位的标准不仅仅是企业的规模，也包括企业的技术、
品牌、资源优势等。规模更多地反映了企业过去的成功，而技术、品牌、资源优势等因素决定了
企业在未来市场竞争中的成败。
? 公司治理风险评估
上市公司治理是基本面研究的一部分。本基金特别强调公司的治理结构和内部管理激励机制。
本基金管理人开发的公司治理评价模型采用对一系列问题作肯定或否定回答的 0-1 法则，每
个问题的选择遵循信息可得、易判断、不模糊的原则，重点考察指标包括公司治理的自律性、信
息透明度、董事会决策的独立性、董事会和股东会按程序规范运作的情况、董事及管理层的勤勉
尽责情况、所有股东被公平对待的情况，等等。
（3）估值判断
除了对基本面研究，根据估值水平进行投资也是本公司投资理念的重要组成部分。本基金结
合基金管理人外方股东丰富的海外投资经验和国内市场的实际情况，针对不同行业建立了完整的
公司预测和估值模型，并将模型集成到系统中，形成了公司的预测和估值平台。公司研究部定期
调整统一的估值参数，包括无风险利率、股权风险溢价、国内生产总值（GDP）增长率、消费者物
价指数（CPI） 。在估值过程中，强调以盈利为基础的估值（PE，P/CF 等）和以资产为基础的估值
（NAV，重置价值等）相结合，绝对估值（DCF，DDM，NAV 等）与相对估值（PE，相对 PE，P/CF，
18
EV/EBITDA，PB 等）相结合，以期给出合理的估值判断。
（4）行业分析方法
从经济发展的不同阶段出发，研究不同的经济周期发展阶段对不同行业和个股的影响，从而
选取能够从特定经济周期中受益的行业和个股进行重点研究。在经济周期的上升、平稳、下降等
各个周期中，各个行业和企业表现出来的盈利能力、生产规模甚至定价能力有很大差别，特别是
周期性相对较强的行业和企业所受影响更大。
基金管理人建立了由宏观经济影响、政策影响、行业基本面因素或行业成长性分析、市场竞
争状况分析、行业估值分析等构成的行业研究分析体系。
经过上述分析，形成本基金的最终股票池。
3、债券投资策略
本产品采用自上而下的投资方法，通过战略配置、战术配置和个券选择三个层次进行积极投
资、控制风险、增加投资收益，提高整体组合的收益率水平，追求债券资产的长期稳定增值。
（1）战略配置
本基金通过对收益率预期，进行有效的久期管理，从而实现债券的整体配置。
（2）战术配置
本基金的战术性类属配置策略包括：
? 跨市场配置策略
? 收益率曲线策略
? 信用利差策略
（3）个券选择
个券选择策略注重收益率差分析和个券流动性分析。
本基金还将特别关注发展中的可转债市场，主动进行可转债的投资。可转债投资采用公司分
析法和价值分析。
4、权证投资策略
本基金对权证等衍生金融工具的投资主要以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。基金将
在有效进行风险管理的前提下，通过对标的证券的基本面研究，结合衍生工具定价模型预估衍生
工具价值或风险对冲比例，谨慎投资。
在符合法律法规相关限制的前提下，基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生工具的总风险暴
露。
九、基金的业绩比较基准
业绩比较基准＝80%×中信标普 50 指数收益率＋20%×中信全债指数收益率
十、基金的风险收益特征
19
本基金为主动投资的股票型基金，属于证券投资基金中的高风险、高收益品种。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定，于 2012年 12 月 24日复核了本
招募更新中的投资组合报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2012 年9 月30 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,465,487,587.97 80.52
其中：股票 1,465,487,587.97 80.52
2 固定收益投资 181,458,372.40 9.97
其中：债券 181,458,372.40 9.97
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 161,881,534.95 8.89
6 其他资产 11,288,165.90 0.62
7 合计 1,820,115,661.22 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 21,059,518.88 1.16
B 采掘业 5,207,662.20 0.29
C 制造业 673,450,564.42 37.13
C0
食品、饮料
333,513,523.30 18.39
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 58,267,339.59 3.21
C5 电子 44,461,951.83 2.45
C6 金属、非金属 46,586,618.56 2.57
C7 机械、设备、仪表 126,919,039.80 7.00
C8 医药、生物制品 63,702,091.34 3.51
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 137,826,048.65 7.60
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 23,128,758.00 1.28
H 批发和零售贸易 69,775,757.60 3.85
I 金融、保险业 123,608,789.97 6.82
20
J 房地产业 248,640,501.12 13.71
K 社会服务业 133,957,061.13 7.39
L 传播与文化产业 28,832,926.00 1.59
M 综合类 - -
合计 1,465,487,587.97 80.80
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
1 600256 广汇能源 5,637,945 82,934,170.95 4.57
2 000799 酒 鬼 酒 1,391,886 76,136,164.20 4.20
3 000002 万
科Ａ 8,951,387 75,460,192.41 4.16
4 002304 洋河股份 595,870 74,483,750.00 4.11
5 600519 贵州茅台 302,673 74,397,023.40 4.10
6 002375 亚厦股份 2,540,299 64,142,549.75 3.54
7 601117 中国化学 8,843,691 60,756,157.17 3.35
8 000858 五 粮 液 1,506,563 51,072,485.70 2.82
9 600315 上海家化 1,040,911 48,558,498.15 2.68
10 000024 招商地产 2,267,976 47,173,900.80 2.60
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 96,640,000.00 5.33
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 84,818,372.40 4.68
8 其他 - -
9 合计 181,458,372.40 10.00
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 113003 重工转债 824,520 84,818,372.40 4.68
2 1101094 11 央行票据94 500,000 48,350,000.00 2.67
3 1101086 11 央行票据86 500,000 48,290,000.00 2.66
注：本基金本报告期末仅持有上述三只债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
21
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 投资组合报告附注
（1）本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
（2） 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 294,988.23
2 应收证券清算款 7,739,659.90
3 应收股利 83,093.45
4 应收利息 3,054,226.23
5 应收申购款 116,198.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,288,165.90
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6） 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说
明书。基金业绩数据截至 2012 年9月 30 日。
(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2008年 6月 4 日至
2008年 12 月 31 日
1.50% 0.57% -39.76% 2.43% 41.26% -1.86%
2009 年 71.03% 1.71% 59.31% 1.61% 11.72% 0.10%
2010 年 20.79% 1.52% -18.91% 1.23% 39.70% 0.29%
2011 年 -23.27% 1.00% -12.33% 0.98% -10.94% 0.02%
2012年 1月 1 日至
2012年 6月 30 日
4.16% 1.23% 4.63% 0.92% -0.47% 0.31%
2012年 1月 1 日至
2012年 9月 30 日
3.48% 1.19% -0.57% 0.89% 4.05% 0.30%
2008年 6月 4 日至
2012年 9月 30 日
66.50% 1.31% -32.16% 1.46% 98.66% -0.15%
22
(二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：本基金建仓期自2008年6月4日至2008年12月3日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金
基金合同规定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、费用的种类
(1)基金管理人的管理费；
(2)基金托管人的托管费；
(3)基金财产拨划支付的银行费用；
(4)基金合同生效后的信息披露费用；
(5)基金份额持有人大会费用；
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
(7)基金的证券交易费用；
(8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有
规定时从其规定。
3、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
23
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经
基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定
节假日、休息日，支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经
基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定
节假日、休息日，支付日期顺延。
(3)上述1中第(3)到(7)项及第(9)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金运作费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以
及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露
费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基
金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日 3 个工作日前在指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率如下：
单笔申购金额 申购费率
M<100万 1.5%
100 万≤M<200 万 1.2%
200 万≤M<500 万 0.8%
M≥500 万 1000 元/笔
（注：M：申购金额；单位：元）
2、本基金的赎回费率如下：
持有时间 赎回费率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2 年 0
（注：Y：持有时间，其中 1 年为365 日，2 年为730 日）
本基金的赎回费用由赎回人承担，其中 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登
记费等相关手续费。
24
十四、对招募说明书更新部分的说明
基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，
对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下：
1、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2、 在“第三部分 基金管理人”中的“主要人员情况”部分，更新了经营管理层人员、基金
经理及投资决策委员会成员情况的相关内容。
3、 在“第四部分 基金托管人”部分，根据实际情况对相关内容进行了更新。
4、 在“第五部分 相关服务机构”部分，在“1、直销机构”部分在原网上交易地址
www.citicprufunds.com.cn 的基础上新增了 www.xcfunds.com这一链接方式；在“2、代
销机构”部分根据实际情况对代销机构的相关信息进行了更新。
5、 “第八部分
基金份额的申购与赎回”在“五、申购与赎回的数额限制”部分对最低赎
回份额及最低保留份额作了更改；在“六、申购和赎回的价格、费用及其用途—3.网上交
易的有关费率”部分增加了网上直销业务渠道“支付宝” 。
6、 在“第十部分 基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告” ，本基金投资组合报告的
财务数据截止至 2012 年9 月30 日。
7、 更新了“第十一部分 基金的业绩” ，数据截止至 2012 年9 月30 日。
8、 “第二十二部分 对基金份额持有人的服务”部分，增加了支付宝的有关信息；在原公司
网址 www.citicprufunds.com.cn 的基础上新增了 www.xcfunds.com 这一链接方式。
9、 在“第二十三部分 其他应披露事项”部分，披露了自 2012 年6 月5 日以来涉及本基金的
相关公告。
信诚基金管理有限公司
