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东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
 
 
 
 
 
 
东方 策略 成长 股票 型开 放式 证券 
投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 
（2012 年 第 2 号 ） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：东方基金管理有限责任公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
日


期: 二○一三年一月 




东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
 
 
【重要提示】 
东方策略成长股票型开放式证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据2008年3月21日中
国证券监督管理委员会 《关于核准东方策略成长股票型开放式证券投资基金募集的批复》 （证
监许可【2008】407号）和《关于同意东方策略成长股票型开放式证券投资基金募集时间安
排的函》 （基金部函【2008】121号）的核准募集。本基金基金合同于2008年6月3日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核
同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风
险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基
金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并对认购（或申购）本基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应
风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种
投资工具的相关风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投
资风险，由投资者自行负担。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 
有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年9 月30 日（财务数据未经审计）, 本招募说
明书其他所载内容截止日为 2012 年12月 3 日。 




东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
1 
 
目


录 
一、绪言


.................................................................... 2
二、释义


.................................................................... 2
三、基金管理人


.............................................................. 6
四、基金托管人


............................................................. 14
五、相关服务机构


........................................................... 18
六、基金的募集与基金合同的生效


............................................. 33
七、基金份额的申购与赎回


................................................... 33
八、基金的投资


............................................................. 42
九、基金的业绩


............................................................. 52
十、基金的财产


............................................................. 54
十一、基金资产的估值


....................................................... 54
十二、基金的收益与分配


..................................................... 59
十三、基金的费用与税收


..................................................... 60
十四、基金的会计与审计


..................................................... 62
十五、基金的信息披露


....................................................... 62
十六、风险揭示


............................................................. 66
十七、基金合同的终止与基金财产的清算


....................................... 68
十八、基金合同内容摘要


..................................................... 70
十九、托管协议内容摘要


..................................................... 83
二十、对基金份额持有人的服务


............................................... 92
二十一、其他应披露事项


..................................................... 94
二十二、招募说明书的存放及查阅方式


......................................... 96
二十三、备查文件


........................................................... 96




东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
2 
一、绪言 
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及《东方策略成长股票型开放式证券投资基金基
金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 
基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本《招募说明书》所载明的资料
申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的
信息,或对本《招募说明书》作任何解释或者说明。 
本《招募说明书》根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
二、释义 
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1.基金或本基金：指东方策略成长股票型开放式证券投资基金 
2.基金管理人或本基金管理人：指东方基金管理有限责任公司 
3.基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 
4.基金合同或本基金合同：指《东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金合同》及
对本基金合同的任何有效修订和补充 
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方策略成长股票型开放式
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6.招募说明书：指《东方策略成长股票型开放式证券投资基金招募说明书》 ，招募说明
书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效之日起，每 6
个月更新 1 次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1
日 
7.基金份额发售公告：指《东方策略成长股票型开放式证券投资基金份额发售公告》



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8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及
其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9.《基金法》 ：指 2003 年10月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时作出的修订 
10.《销售办 法 》： 指 中国证监会 2004 年 6 月25 日颁布、同年7 月1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 
11.《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 
12.《运作办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月29 日颁布、同年7 月1 日实施的《证券投
资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 
13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16.个人投资者：指依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的
自然人 
17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法
注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他
组织 
18.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中
国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 
19.投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 
20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 
21.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定
额投资等业务 
22.销售机构：指直销机构和代销机构



东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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23.直销机构：指东方基金管理有限责任公司 
24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
25.会员单位：指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和
转托管等业务的上海证券交易所会员单位 
26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 
27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等 
28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为东方基金管理
有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理注册登记业务的机构 
29.基金账户：指注册登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户 
30.基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖本基
金份额的变动及结余情况的账户 
31.基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
33.基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3 个月 
34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
35.日/天：指公历日 
36.月：指公历月 
37.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
38.T 日：指本基金在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期 
39.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含T日) 
40.开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日



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41.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份
额发售公告 
42.《开放式基金业务规则》： 指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》 ，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则， 由基金管理人和
投资者共同遵守 
43.认购：指在基金募集期间，投资者申请购买基金份额的行为 
44.申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
45.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人
购回基金份额的行为 
46.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告在本基
金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 
47.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销
售机构变更的操作 
48.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一日基金总份额的 10% 
49.元：指人民币元 
50.定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式 
51.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入、 证券持有期间产生的公允价值变动及因运用基金财产带来的成本和
费用的节约 
52.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和 
53.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
54.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 
55.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 
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额净值的过程 
56.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 
57.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由
基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征
用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 
三、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层 
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层 
法定代表人：崔伟 
成立日期：2004 年6 月11 日 
注册资本：壹亿元人民币 
经营范围：基金募集，基金销售，资产管理和中国证监会许可的其他业务。 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】80 号 
基金管理公司法人许可证编号：A039 
企业法人营业执照注册号：110000007042263 
联系人：李景岩 
电话：010-66295888 
股权结构： 
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例 
东北证券股份有限公司 4600 万元 46％ 
中辉国华实业（集团）有限公司 1800 万元 18％ 
渤海国际信托有限公司 1800 万元 18％ 
河北省国有资产控股运营有限公司 1800 万元 18％ 
合


计 10,000 万元 100％ 
内部组织结构： 
股东会是公司的最高权力机构， 下设董事会和监事会, 董事会下设合规与风险控制委员 
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会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设总经理办公
会、风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会和董事会办公室、综合管理部、人力资
源部、监察稽核部、财务部、信息技术部、登记清算部、研究部、基金管理部、交易部、专
户管理部、金融工程部、国际业务部、市场部、销售管理部十五个职能部门及上海分公司；
公司设督察长，分管监察稽核部，负责组织指导公司的监察稽核工作。 
（二）基金管理人主要人员情况 
1.董事会成员 
崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘
书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、党委
委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中
国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国
证监会投资者教育办公室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股
份有限公司董事、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事。 
杨树财先生，董事，硕士，中国注册会计师，高级会计师。历任广西北海吉兴会计师事
务所主任会计师，吉林会计师事务所副所长，东北证券有限责任公司财务总监、副总裁兼财
务总监，东方基金管理有限责任公司董事长；现任东北证券股份有限公司总裁、副董事长，
兼任吉林省高级职称评委会委员，中国证券业协会财务会计委员会执行委员。 
齐伟丽女士，董事，会计师。历任中国计算机软件与技术服务总公司工程师，中软总公
司多维公司会计师，北京宏世通达商贸集团财务部长，中辉投资有限公司财务总监，新疆中
建投资有限责任公司总经理，中天高科特种车辆有限公司副总经理，北京中辉阳光房地产开
发有限公司董事；现任北京京发置业有限公司监事，北京宏世通达商贸集团副总经理。 
彭铭巧女士，董事，经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究员，
特区时空杂志社编辑，国泰君安证券公司海口营业部研究员，海航集团有限公司证券业务部
研究室经理，海航集团财务有限公司投资银行部理财主管；现任渤海国际信托有限公司投资
部总经理。 
邱建武先生，董事，高级工程师。历任廊坊市轴瓦厂团支部书记，河北省粮油工业公司
总经理、党支部书记，河北省粮油集团公司副总裁、党委常委，河北省粮食局副局长、党组
成员，河北省商贸集团公司党委书记、董事长，河北省工贸资产经营有限公司党委书记、董
事长、总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司董事长，河北省商贸有限公司董事长， 
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河北省机械工业供销协会名誉理事长，河北省商业会计学会名誉会长。 
孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员，东北证券股份有
限公司投资银行部经理，东方基金管理有限责任公司督察长，新华基金管理有限公司总经理
助理， 安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长， 安信基金管理有限责任公司副总经理；
现任东方基金管理有限责任公司总经理。 
田瑞璋先生，独立董事，大学本科。历任中国北方工业（集团）总公司副总经理，中国
兵器工业总公司总经济师、副总经理、党组成员（副部级） ，中国工商银行党委副书记、副
行长、中央金融工委委员（副部级） ，工商东亚金融控股有限公司全国政协委员、工商东亚
董事长；现任中国扶贫开发协会常务副会长（中组部任命、副部级） 、中国金融学会常务理
事、中国城市金融学会副会长、中国宏观经济学会常务理事、渤海银行独立董事、晋商银行
独立董事。 
金硕先生，独立董事，教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授，长春税
务学院党委书记、院长，长春市政协委员，吉林省政协委员、文教卫生委员会副主任；现任
吉林财经大学党委书记。 
关雪凌女士，独立董事，经济学博士。历任中国人民大学东欧中亚研究所副所长、所长；
现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、 国务院发展研究中心欧亚社会发展研究所特约高级
研究员、中国俄罗斯东欧中亚学会常务理事。 
2.监事会成员 
何俊岩先生，监事会主席，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,
吉林省五一劳动奖章获得者。历任东北证券股份有限公司计划财务部总经理、客户资产管理
总部总经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券股份有限公司财务总监，
东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限公司副总裁，吉林省总会计
师协会副会长，吉林省证券业协会副会长，东证融通投资管理有限公司董事。 
田文艳女士，监事，本科，会计师。历任北京市丰台区石油销售有限公司会计，北京中
天高科特种车辆有限公司主管会计，北京中天行房车俱乐部有限公司主管会计，蓝色港湾有
限公司财务部经理；现任中辉国华实业（集团）有限公司财务总监助理。 
杨晓燕女士，监事，哲学硕士，金融学研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机
构，18 年金融、证券从业经历；现任本公司监察稽核部经理。 
3.其他高级管理人员



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孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。 
王兴宇先生，副总经理,美国宾西法尼亚印第安那大学工商管理硕士、美国依阿华大学
法律学硕士；具有 7 年基金从业经历和 5 年保险从业经历，曾任中法人寿保险有限责任公司
宣传公关及法律部经理、董事会秘书，先后任职于博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有
限公司、湘财荷银基金管理有限公司、益民基金管理有限公司。2009年 9 月加盟本公司。 
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。具有 15 年证券从业经历，曾任
东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加
盟本公司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、
总经理助理。 
4.本基金基金经理 
姓名 任职时间 简历 
于鑫（先生） 2008年6月3日至今 
清华大学MBA，CFA；11年基金从业资格，曾任世
纪证券有限公司资产管理部投资经理；2005年加
盟本公司，曾任东方精选混合型开放式证券投资
基金基金经理助理，2006年8月2日至2006年12月
29日、2007年8月14日至2010年9月15日担任东方
金账簿货币市场证券投资基金基金经理。2007年7
月20日至2008年9月20日担任东方精选混合型开
放式证券投资基金基金经理。2008年9月20日至今
担任东方龙混合型开放式证券投资基金基金经
理，现任基金管理部经理、投资决策委员会委员。 
付勇（先生） 2008年6月3日至2010年2月12日任本基金基金经理 
5.投资决策委员会成员 
孙晔伟先生：总经理，投资决策委员会主任委员。简历请参见董事介绍。 
庞飒先生：总经理助理兼投资总监，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理，投
资决策委员会副主任委员。浙江大学生命科学院理学硕士学历，12 年证券从业经验，曾担
任申银万国证券研究所行业分析师，富国基金行业分析师，汇添富基金管理有限公司投资决
策委员会委员、基金投资部副总监、高级研究员、研究主管、基金经理。2010 年 5 月加盟
本公司。



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张岗先生：西北大学经济学博士，11 年证券从业经历。历任健桥证券股份公司行业公
司部经理，天治基金管理公司研究员、天治财富增长混合型证券投资基金基金经理（2006
年 3 月-2007 年 4 月） ，投资副总监、投资决策委员会委员，建信基金管理公司专户投资部
总监助理、副总监。2010 年 4 月加盟本公司，现任东方核心动力股票型开放式证券投资基
金基金经理，东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理，研究部经理，投资决策委员会
委员。 
于鑫先生：东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理，本基金基金经理，基金管理部
经理，投资决策委员会委员。简历请参见本基金基金经理介绍。 
李骥先生：首席策略分析师，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理，投资决策
委员会委员。北京大学经济学博士，11 年证券从业经历，曾任嘉实基金管理有限公司研究
部副总监、长盛基金管理有限公司研究部副总监。2007 年 9 月加盟本公司，曾任研究部经
理。 
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人职责 
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；



2.办理基金备案手续；



3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；



4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；



5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6.编制季度、半年度和年度基金报告；



7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9.召集基金份额持有人大会；



10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11.以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；



12.有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 
（四）基金管理人的承诺 
1.本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监 
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会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2.本基金管理人承诺严格遵守《证券法》 、 《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产； 
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3.本基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
(1)越权或违规经营； 
(2)违反基金合同或托管协议； 
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
(6)玩忽职守、滥用职权； 
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息； 
(8)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； 
(9)贬损同行，以抬高自己； 
(10)以不正当手段谋求业务发展； 
(11)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4.基金经理承诺 
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；



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(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息； 
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
（五）基金管理人的内部控制制度 
1.内部控制制度 
(1)内部控制的原则 
①健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
②有效性原则： 通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效
执行。 
③独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、
其他资产的运作应当分离。 
④相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 
⑤成本效益原则： 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理
的控制成本达到最佳的内部控制效果。






(2)内部控制的主要内容 
<1>控制环境 
①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、
公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，
牢固树立诚实信用和内控优先的思想， 自觉形成风险管理观念； 通过营造公司内控文化氛围，
增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。 
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查， 对公司建立有效的
内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治
理结构。 
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议 
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事规则，高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反馈系统。 
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业
绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品
质与应有的专业能力。 
<2>风险评估 
内部稽核人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部
和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报
公司董事会及高级管理人员。 
<3>组织体系 
内部控制组织体系包括三个层次： 
第一层次：董事会层面对本公司经营管理过程中的风险控制工作的指导； 
公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、 督察长对本公司和本基金的合法合规
性进行监督。 
合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合法合规
性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进。 
督察长根据法律、法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控
制情况，行使法律、法规及中国证监会和公司章程规定的职权。 
第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、风险控
制委员会和金融工程部、监察稽核部； 
①总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管理工作。 
②风险控制委员会是公司基金投资的最高风险控制机构。 风险控制委员会的主要职权是
拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化市场风险，并进行基金投资组合的风
险评估和业绩评价。 
③金融工程部使用数量化的风险管理系统，对基金投资的绩效和风险进行数量化评估，
形成基金投资的绩效评价和风险控制评价。 
④监察稽核部是公司和基金运作的监察稽核部门， 负责对公司和基金运作的合法合规性
及内部控制制度的建立和执行情况进行监察稽核。 
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。 
本公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位， 在公司各项基本管理制度的 
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基础上，根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业务管理规定、操
作流程及内部控制规定，并严格执行，将风险控制在最小范围内。 
<4>制度体系 
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 
①内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露
制度、监察稽核制度等。 
②内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员
工行为规范、纪律程序。 
③业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度
和危机处理制度。 
<5>信息与沟通 
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公
司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息及时送达适当的人员进
行处理。 
2.基金管理人关于内部控制的声明 
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事
会承担最终责任； 
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确； 
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 
四、基金托管人 
（一）基金托管人情况 
1.基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 
法定代表人：王洪章 
成立时间：2004 年09月17 日 
组织形式：股份有限公司



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注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 
联系人：尹


东 
联系电话：(010) 6759 5003 
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行
的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行 A股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。 
截至2012 年9月30日， 中国建设银行资产总额132,964.82亿元， 较上年末增长8.26%。
截至 2012 年 9 月 30 日止九个月，中国建设银行实现净利润 1,585.19 亿元，较上年同期增
长 13.87%。年化平均资产回报率为 1.65%，年化加权平均净资产收益率为 24.18%。利息净
收入 2,610.24 亿元，较上年同期增长 17.05%。净利差为 2.57%，净利息收益率为 2.74%，
分别较上年同期提高 0.01 和0.06 个百分点。手续费及佣金净收入 699.21 亿元，较上年同
期增长 1.64%。 
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海
外机构已覆盖到全球 13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小
时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 20 家，
拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中
德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 
2012 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国
内外知名机构授予的 30 多个重要奖项。本集团在英国《银行家》2012 年“全球银行 1000
强”中位列第 6，较去年上升 2 位；在美国《财富》世界 500 强中排名 77 位，较去年上升
31 位；在美国《福布斯》2012 年度全球上市公司 2000 强排名第 13 位，较去年上升 4 位。 
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本集团是境内唯一一家连续四年蝉联香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度
大奖”的上市公司，并先后获得《环球金融》 、 《财资》 、中国银行业协会等颁发的“中国最
佳银行” 、 “卓越管理及公司管治”与“2011 年度最具社会责任金融机构”等奖项。 
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、
养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现
有员工 209 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制
审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 
2.主要人员情况 
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中
国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具
有丰富的客户服务和业务管理经验。 
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。 
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零
售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，
长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
3.基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2012 年 9 月 30 日，中国建设银行已托管
267 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。 中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续三年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中 
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国最佳托管银行” ，在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，
并获和讯网 2011 年度和2012 年度中国“最佳资产托管银行”奖。 
（二）基金托管人的内部控制制度 
1.内部控制目标 
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。 
2.内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 
3.内部控制制度及措施 
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。 
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
1.监督方法 
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ，严格按照现行法律法规以及基金合同
规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编
写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。 
2.监督流程 
（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 
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控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 
（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手
等内容进行合法合规性监督。 
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运
作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，并及时报告中国证监会。 
五、相关服务机构 
（一）直销机构： 
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层 
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号3 层 
法定代表人：崔伟 
联系人：张婷 
电话：010-66295921 
传真：010-66578690 
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com 
（二）代销机构： 
1.中国建设银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼长安兴融中心 
法定代表人：王洪章 
联系人：王琳 
传真：010-66275654 
客户服务电话：95533 
网址：www.ccb.com 
2.中国工商银行股份有限公司


 
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住所：中国北京复兴门内大街 55 号 
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号



法定代表人：姜建清



联系人：王佺



电话：010-66107900



传真：010-66108013



客户服务电话；95588



网址：www.icbc.com.cn 
3.中国银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 
法定代表人：肖 钢 
联系人：宋亚萍 
电话：010-66596688 
传真：010-66593157 
客户服务电话：95566 
网址：www.boc.cn 
4.招商银行股份有限公司 
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
法定代表人：秦晓 
联系人：邓炯鹏 
电话：0755-83077278 
传真：0755-83195109 
客户服务电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
5.中国民生银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号



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法定代表人：董文标 
联系人：董云巍 
电话：010-58351666 
传真：010-83914283 
客户服务电话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
6.中国邮政储蓄银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 3 号 
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 
法定代表人：李国华 
联系人：陈春林 
传真：010-68858117 
客户服务电话：95580 
网址：www.psbc.com 
7.北京银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 
法定代表人：闫冰竹



联系人：谢晓华 
电话：010-66223587 
传真：010-66226045 
客户服务电话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
8.中信银行股份有限公司 
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
法定代表人：孔丹



联系人：宋晓明 
电话：010-65541585



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传真：010-65541230 
客户服务电话：95558 
网址：bank.ecitic.com 
9.交通银行股份有限公司 
住所：上海市银城中路 188 号 
办公地址：上海市银城中路 188 号 
法定代表人：胡怀邦 
联系人：陈铭铭 
电话：021-58781234 
传真：021-58408440 
客户服务电话：95559 或拨打各城市营业网点咨询电话 
网址：www.95559.com.cn 
10.中国农业银行股份有限公司



住所：北京市东城区建国门内大街 69 号



办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号



法定代表人：蒋超良



客户服务电话：95599



网址：www.abchina.com 
11.东北证券股份有限公司 
住址：长春市自由大路 1138 号 
办公地址：长春市自由大路 1138 号 
法定代表人：矫正中 
联系人：潘锴 
电话：0431-85096709 
客户服务电话: 4006000686 
网址：www.nesc.cn 
12.中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座



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法定代表人：陈有安 
联系人：田薇 
电话：010-66568888 
传真：010-66568990 
客户服务电话：400-888-8888 
网址：www.chinastock.com.cn 
13.中信证券股份有限公司 
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号 
法定代表人：王东明 
联系人：陈忠 
电话：010-60838888 
传真：010-60833799 
客户服务电话：各地营业部咨询电话 
网址：www.ecitic.com 
14.申银万国证券股份有限公司 
住所：上海市常熟路 171 号 
办公地址：上海市常熟路 171 号 
法定代表人：储晓明 
联系人：李清怡 
电话：021-54033888 
传真：021-54035333 
客户服务电话：95523 或 4008895523 
网址：www.sw2000.com.cn 
15.海通证券股份有限公司 
住所：上海市淮海中路 98 号 
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 
法定代表人：王开国 
联系人：李笑鸣



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电话：021-23219275 
传真：021-23219100 
客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 
网址：www.htsec.com 
16.中信建投证券股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
电话：010-85130588 
传真：010-65182261 
客户服务电话：400-8888-108 
网址：www.csc108.com 
17.山西证券股份有限公司 
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 
电话：0351-8686659 
传真：0351-8686619 
客户服务电话：400-666-1618 
网址：www.i618.com.cn 
18.光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号3 楼 
法定代表人：徐浩明 
联系人：李芳芳 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134



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客户服务电话：10108998 
网址：www.ebscn.com 
19.东海证券有限责任公司 
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 
法定代表人：朱科敏 
联系人：梁旭 
电话：0519-50586660 
传真：0519-88157761 
客户服务电话：400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 
20.国泰君安证券股份有限公司 
住所：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 
法定代表人：万建华 
联系人：吴倩 
电话：021-38676767 
传真：021-38670767 
客户服务电话：95521 
网址：www.gtja.com 
21.中信证券(浙江)有限责任公司 
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 
法定代表人：刘军 
联系人：周妍 
电话：0571-85112510 
传真：0571-85783771 
客户服务电话：0571-96598 
网址：www.bigsun.com.cn



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22.国元证券股份有限公司 
住所：安徽省合肥市寿春路 178 号 
办公地址：安徽省合肥市寿春路 178 号 
法定代表人：凤良志 
联系人：祝丽萍 
电话：0551-2257012 
传真：0551-2272100 
客户服务电话: 95578 
网址：www.gyzq.com.cn 
23.中信万通证券有限责任公司 
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室） 
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层(266061) 
法定代表人：张智河 
联系人：吴忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客户服务电话：0532-96577 
网址：www.zxwt.com.cn 
24.东方证券股份有限公司 
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 
法定代表人：王益民 
联系人：吴宇 
电话：021-63325888 
传真：021-63326173 
客户服务电话：021-962506 或40088-88506 
网址：www.dfzq.com.cn 
25.广发证券股份有限公司 
住所：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼



东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
26 
办公地址：广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87555305 
客户服务电话：95575 
网址：www.gf.com.cn 
26.华泰证券股份有限公司



住所：南京市中山东路 90 号 
办公地址：南京市中山东路 90 号 
法定代表人：吴万善 
联系人：程高峰 
电话：025-84457777



传真：025-84579763 
客户服务电话：95577 
网址：www.htsc.com.cn 
27.兴业证券股份有限公司


 
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦 
办公地址：上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦 
法定代表人：兰荣 
联系人：谢高得 
电话：021-68419393-1098 
传真：021-68419867 
客户服务电话：4008888123 
网址：www.xyzq.com.cn 
28.安信证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9 层 
法定代表人：牛冠兴



东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
27 
联系人：陈剑虹 
电话：0755-82558305 
传真：0755-82558355 
客户服务电话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
29.国信证券股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
联系人：齐晓燕 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客户服务电话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
30.长江证券股份有限公司 
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
联系人：李良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客户服务电话：95579 或 4008-888-999 
网址：www.95579.com 
31.招商证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 
法定代表人：宫少林 
联系人：林迎生 
电话：0755-82943666



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28 
传真：0755-82943636 
客户服务电话：95565、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
32.齐鲁证券有限公司 
住所：济南市经七路 86 号 
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 
法定代表人：李玮 
联系人：吴阳 
电话：0531-68889155 
传真：0531-68889752 
客户服务电话：95538 
网址：www.qlzq.com.cn 
33.江海证券有限公司 
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：张宇宏 
电话：0451-82336863 
传真：0451-82287211 
客户服务电话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
34.宏源证券股份有限公司 
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 
法定代表人：冯戎 
联系人：李巍 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
客户服务电话：4008-000-562



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29 
网址：www.hysec.com 
35.华福证券有限责任公司 
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7至 10 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张腾 
电话：0591-87383623 
传真：0591-87383610 
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 
网址：www.gfhfzq.com.cn 
36.五矿证券有限公司 
住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 
法定代表人：张永衡 
联系人：高克南 
电话：0755-82545707 
传真：0755-87383610 
客户服务电话：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn



37.恒泰长财证券有限公司 
住所：长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2层 A-33 段 
办公地址：长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城2 层A-33 段 
法定代表人：赵培武 
联系人：曲志诚 
电话：0431-82945299 
传真：0431-82946531 
客户服务电话：0431-82951765 
网址：www.cczq.net 
38.东莞证券有限责任公司



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30 
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 
法定代表人：张运勇 
联系人：苏卓仁 
电话：0769-22112062



客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769） 
网址：www.dgzq.com.cn



39.华安证券有限责任公司 
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 
法定代表人：李工 
联系人：钱欢 
电话：0551-5161666 
传真：0551-5161600 
网址：www.hazq.com 
40.方正证券股份有限公司 
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 
法定代表人：雷杰 
联系人：郭军瑞 
电话： 0731-85832503 
传真： 0731-85832214 
客户服务电话：95571 
网址：www.foundersc.com 
41.上海长量基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：吕慧






























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31 
电话：021-58788678-8816 
传真：021-58788678-8101 
客户服务电话：400-089-1289 
网址：www.erichfund.com 
42.杭州数米基金销售有限公司 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：周嬿旻 
电话：0571-28829790 
传真：0571-26698533 
客户服务电话：400-076-6123 
网址：www.fund123.cn 
43.深圳众禄基金销售有限公司 
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元



办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 
法定代表人：薛峰



联系人：汤素娅 
电话：0755-33227950 
传真：0755-82080798 
客服电话：400-678-8887 
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
44.上海好买基金销售有限公司 
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室



办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：汪莹 
电话：021-58870011 
传真：021-68596916 
客户服务电话：400-700-9665



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32 
网址：www.ehowbuy.com 
45.上海天天基金销售有限公司 
住所：浦东新区峨山路 613 号 6幢 551 室 
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C座 9楼 
法定代表人：其实 
联系人：陈琪 
电话：021-54509998-2010 
传真：021-64385308 
客户服务电话：400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
（三）注册登记机构 
名称：东方基金管理有限责任公司 
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层 
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层 
法定代表人：崔伟 
联系人：王广辉 
电话：010-66295872 
传真：010-66578680 
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com 
（四）律师事务所和经办律师 
名称：上海市通力律师事务所 
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
负责人：韩炯 
联系人：吕红 
电话：021-31358666 
传真: 021-31358600 
经办律师：吕红 黎明 
（五）会计师事务所和经办注册会计师



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名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）



住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层



办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7号楼 10 层 
法定代表人：朱建弟



联系人：朱锦梅 
电话：010-68286868



传真：010-88210608 
经办注册会计师：朱锦梅、魏星



六、基金的募集与基金合同的生效 
（一）本基金根据2008年3月21日中国证券监督管理委员会《关于同意东方策略成长股
票型开放式证券投资基金募集的批复》 （证监许可【2008】407号）和《关于同意东方策略成
长股票型开放式证券投资基金募集时间安排的函》 （基金部函【2008】121号）的核准，并按
照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、基金合同及其他有关规定进行募集。 
（二）本基金类型：股票型 
本基金运作方式：契约型开放式 
本基金存续期限：不定期 
（三）本基金募集期为：2008年 4月 15 日至 2008 年 5月 30 日



募集份额为：329,260,029.20 份



有效户数为：7,660 户 
（四）本基金根据《关于东方策略成长股票型证券投资基金备案确认的函》 （基金部函
【2008】225 号）的批准，于 2008 年6 月3 日基金合同生效。 
本基金基金合同生效后， 基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万
元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现上述情形的，基金管理
人应向中国证监会说明原因并报送解决方案。 
七、基金份额的申购与赎回 
（一）申购和赎回办理场所 
1.本基金管理人的直销网点。 
2.经本基金管理人委托， 具有销售开放式基金资格的商业银行或其他机构的营业网点即 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
34 
代销机构销售网点。目前的代销机构为中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限
公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公、中国邮
政储蓄银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、交通银行股份
有限公司、中国农业银行股份有限公司、东北证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建
投证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东海证券有限责任
公司、 国泰君安证券股份有限公司、 中信证券(浙江)有限责任公司、 国元证券股份有限公司、
中信万通证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、兴业证券股
份有限公司、安信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、长
江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、江海证券有限公司、宏
源证券股份有限公司、 华福证券有限责任公司、 五矿证券有限公司、 恒泰长财证券有限公司、
东莞证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、上海长量基金销
售投资顾问有限公司、杭州数米基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海好买
基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司。以上代销机构的住所同第五章所述。本基
金管理人可根据情况增减基金代销机构，并予以公告。 
3. 投资者可通过本基金直销机构或指定的代销机构按照规定的方式进行申购或赎回。 
（二）申购和赎回的办理时间 
1.本基金办理日常申购和赎回的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交
易日(本基金管理人公告暂停时除外)。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易
所交易日的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午9：
30-11：30，下午1：00-3：00。 
2.若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他原因，基金管理人可对前
述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并于实施前在中国证监会指定媒体上公告。 
3.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、
赎回视为下一开放日的交易申请。 
4.本基金自2008年6月18日开始正常申购；自2008年6月18日开始正常办理赎回。 
（三）申购与赎回的原则 
1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算；



东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者申（认）购的先后次序进行顺序赎回； 
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下
调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中
国证监会指定媒体上公告。 
（四）申购和赎回的数额限定 
1.申购金额的限制 
每个账户首次申购的最低金额为1000元人民币 （如果投资者已通过认购交易持有本基金
基金份额，则不受此限制。）追加申购的最低金额为1000元人民币，超过1000元的部分不设
最低级差限制。 当投资者选择红利再投资将所得现金红利转购基金份额或采用定期定额投资
计划时，不受最低申购金额的限制。 
2.赎回份额的限制 
赎回的最低份额为500份基金份额。 
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回， 但某笔赎回导致单个交易账户的基金
份额余额少于500份时，基金管理人有权将剩余基金份额一次性全部赎回。 
3.基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和赎回的份
额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊
登公告。 
（五）申购和赎回的程序 
1.申购和赎回的申请方式 
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。 
投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金， 投资者在提交赎回申
请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。 
2.申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日)，并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者可在T+2日（包
括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 
3.申购和赎回的款项支付



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申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
成功或无效， 基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付的申购款项本金退还
给投资者。 
投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
（六）基金的申购费和赎回费 
1.申购费用 
本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产，申购费用于本基金的市场推广和销
售。 
本基金的申购费采用前、后端收费模式，具体如下表所示： 
前端收费费率如下： 
申购金额（M） 费率 
M＜100 万 1.5% 
100 万≤M＜500 万 1.2% 
M≥500 万 单笔 1000 元 
后端收费费率如下： 
持有期限 申购费率（F） 
1 年以内（含） F=1.8% 
1 年—3 年（含） F=1.0% 
3 年以上 F=0 
最低申购金额：1000 元 
投资者选择红利再投资所转成的份额不收取申购费用。 
2.赎回费用 
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金资产，其余部分作为注册登记等其
他必要的手续费。 
本基金的赎回费率如下： 
持有期限 费率 
1 年以内（含） 0.5% 
1 年—3 年（含） 0.25% 
3 年以上 0 
3.基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率,最新的申购
费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟应于新的费 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
37 
率开始实施3个工作日前在指定媒体上公告。 
（七）申购和赎回的数额和价格 
1.申购和赎回数额、余额的处理方式 
(1)申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应
的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，保留小数点后两位，小数点后两位以后的
部分舍去，舍去部分所代表的资产计入基金资产； 
(2)赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份
额净值并扣除相应的费用，四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基
金财产承担。 
(3)申购费、赎回费的处理方式：采用截位法，即：保留小数点后两位，小数点后两位
以后的部分舍去。 
2.申购份额的计算 
(1)前端收费模式： 
前端申购费用＝{申购金额/（1＋前端申购费率）}*前端申购费率 
净申购金额＝申购金额－前端申购费用 
申购份额 ＝净申购金额/申购日基金份额净值 
前端申购费用在投资者申购基金时收取。 
例一：某投资者投资4 万元申购本基金，申购费率为1.5%，假设申购当日基金份额净值
为1.0400元，如果其选择前端收费方式，则其可得到的申购份额为： 
前端申购费用＝{40,000/（1＋1.5％）}*1.5％＝591.13元 
净申购金额=40,000－591.13=39,408.87元 
申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14份 
(2)后端收费模式： 
申购份额＝申购金额/申购日基金份额净值 
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 
后端申购费用在投资者赎回份额时收取。 
例二：某投资者投资4万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，如果
其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为： 
申购份额＝40,000/1.0400＝38,461.53份



东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
38 
3.赎回金额的计算 
(1)如果投资者在认（申）购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 
赎回费用=赎回份额×赎回日基金份额净值×赎回费率 
赎回金额=赎回份额×赎回日基金份额净值-赎回费用 
例一：某投资者赎回1万份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额
净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回费用=10,000×1.0160×0.5%＝50.80元 
赎回金额=10,000×1.0160-50.80＝10,109.20元 
(2)如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 
赎回费用＝赎回份额×赎回日基金份额净值×赎回费率 
赎回金额＝赎回份额×赎回日基金份额净值－后端申购费用－赎回费用 
例二：某投资者赎回1 万份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额
净值是1.0160元，投资者对应的后端申购费是1.8%，申购时的基金净值为1.0100元，则其可
得到的赎回金额为： 
后端申购费用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元 
赎回费用=10,000×1.0160×0.5%=50.80元 
赎回金额=10,000×1.0160-181.80-50.80=9,927.40元 
(3)赎回金额计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。 
4.基金份额净值的计算公式 
基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数 
本基金T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1 日公告。遇特殊情况，经中
国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
（八）暂停申购的情形及处理方式 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2.证券交易所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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益时。 
5.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述暂停申购情形时， 基金管理人应当根据有关规定在中国证监会指定媒体上刊登
暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停
申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
（九）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1.因不可抗力导致基金无法正常运作； 
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
3.连续两个开放日发生巨额赎回； 
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 
5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管
理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比
例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，并
在中国证监会指定媒体上公告。 投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予
以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 
（十）巨额赎回的情形及处理方式 
1.巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2.巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分顺延赎回。 
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执
行。



东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者
的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当日接
受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于
当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回
份额；投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择
延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当
日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如
投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
(3)暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停
接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时
间20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3.巨额赎回的公告 
当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在2日内通过
指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告，说明有关处理方法。 
（十一）其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 
发生法律、法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购和/或赎回的情形，基金管理
人在报中国证监会核准或备案后应当立即在指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购和/或
赎回公告。 
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规
定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。 
2.如发生暂停的时间为1日， 第2个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒体
上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 
3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金
管理人应提前2日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1
个开放日的基金份额净值。 
4.如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。
暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在至少一种指定媒体上连续 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。 
（十三）基金转换 
为方便基金份额持有人，本公司已在直销中心、中国建设银行股份有限公司、中国民生
银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、齐鲁证
券有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、杭州数米基金销售有限公司、深圳众禄
基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、中国农业银
行股份有限公司等销售渠道开通本基金和旗下各只基金的基金转换业务。 基金转换的数额限
制、转换费率等具体规定以基金管理人对外发布的公告为准。 
（十四）基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行而产生的非交
易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指受理
基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体； 司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对
于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理， 并按基金注册登记机构规定的
标准收费。 
（十五）基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
（十六）定期定额投资计划 
为方便投资者或基金份额持有人，本基金已在北京银行股份有限公司、中国民生银行股
份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责
任公司、兴业证券股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中国建设银行股份有限
公司、招商银行股份有限公司、广发证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、工商银行
股份有限公司、中信银行股份有限公司、齐鲁证券有限公司、江海证券有限公司、国信证券
股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、中信证券股份有限公
司、交通银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国泰君
安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、恒泰长财证券 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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有限责任公司、东莞证券有限责任公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、杭州数米基
金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、华安证券有限责任公司、上海天天基金销售
有限公司、中国农业银行股份有限公司等销售渠道开始办理定期定额投资业务（前端）；通
过本公司网上交易平台，已开通农行金穗卡、招行一卡通(借记卡)、民生银行借记卡、上海
浦东发展银行卡、广东发展银行卡、中国建设银行卡等定期定额投资业务（前端），未来在
各项技术条件和准备完备的情况下，将在其它销售渠道酌情增加本基金的定期定额投资业
务。









（十七）基金的冻结和解冻 
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或是基金份额的冻结与解
冻。基金账户或是基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。 
 八、基金的投资 
（一）投资目标 
本基金重点投资受益于国家发展战略并具有成长潜力的上市公司， 分享国民经济快速发
展带来的成长性收益，追求管理资产的长期稳定增值。 
（二）投资范围 
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、国债、
金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批
准允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基
金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 60%－95%（其中投资于权证的比例为基金
净资产的 0%－3%） ，投资于债券资产的比例为基金资产的 5%－40%（其中投资于现金或者到
期日在一年以内的政府债券的比例大于等于基金净资产的 5%）。 
（三）投资理念 
本基金通过分析宏观经济发展战略，确定基金重点投资的行业，在风险控制的框架之下
进行积极主动的投资管理，自上而下配置资产，自下而上精选证券。 
（四）业绩比较基准 
本基金的股票业绩比较基准是中信标普 300 指数； 债券业绩比较基准是中信标普全债指
数。



东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
43 
本基金的业绩比较基准为： 
中信标普 300 指数收益率×70%+中信标普全债指数收益率×30% 
中信标普 300 指数采用国际上广泛使用的全球行业分类标准(GICS),选择中国 A 股市场
中市值规模大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样本股,并根据自由流通市
值加权计算。该指数编制方法清晰透明，具有独立性，符合国际标准，具有较强的公正性与
权威性，能够反映 A 股市场总体发展趋势并具有良好的投资价值。 
中信标普全债指数涵盖了交易所和银行间两个债券市场，包括国债、企业债、金融债和
可转债等，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场的总体走势，适合作为本基金的债券
投资业绩比较基准。 
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适合本基金时，本基金管理人可以依据
维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业
绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 3 个工作日在
至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 
（五）风险收益特征 
本基金属于成长型股票基金，为证券投资基金中的高风险品种。长期平均的风险和预期
收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 
（六）投资策略 
1.资产配置策略 
本基金为“自上而下配置资产，自下而上精选证券”的股票型基金。本基金在全面评估
证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上， 制订本基金资产
在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。 
本基金在做类别资产的主动性配置时所考虑的因素主要有：整体市场估值水平、宏观经
济运行状况、利率水平、国家政策以及本基金独有的对系统性风险的个性化判断。 
在整体市场估值水平方面， 本基金主要关注市场整体估值水平的高低以及市场整体盈利
增长速度的高低；在宏观经济方面，本基金主要关注 GDP、工业增加值以及社会商品零售总
额的增长速度； 在利率水平方面， 主要关注由于市场收益率水平变化引起的资本成本的变化；
在政策方面主要关注政府货币政策、财政政策以及其他产业政策的变动。 
本基金还根据基金管理人的经验与国内证券市场的现状， 利用自创的市场成长风险值对
市场的系统性风险进行判断。市场成长风险值是根据本基金管理人开发的数量化模型得到 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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的，该指标度量了市场成长性风险，值越高，市场成长风险越大，相反，值越小，市场成长
风险越小。本基金根据市场成长风险值来判断风险区域，最后通过市场成长风险值的大小将
市场划分为高风险区域、中风险区域和低风险区域。如市场成长风险值低于 1，则判断市场
为低风险区，如市场成长风险值高于 1.5，则判断市场进入高风险区；在高风险区域适度减
仓，在低风险区域适度加仓，在中风险区域中调整资产配置结构。 
2.股票资产投资策略 
(1)行业配置 
本基金将依据宏观经济发展方向、国家重点投资支持领域来分析各个行业受益的程度，
通过三重评价，即产业政策支持力度、受益大小、进入壁垒，来判断各个行业的受益大小与
持续性，由专家打分的形式确定行业的配置。 
本基金将定期或不定期全面审查重点投资的行业， 并且根据宏观经济变化以及执行情况
适时调整。 
未来几年内将主要配置于以下相关行业：现代服务业与消费升级、先进制造业、节能与
新能源、环保与循环经济、教育、农业、具有自主创新能力的生物医药、电子等行业内的上
市公司。 
(2)股票选择 
本基金的择股范围将主要集中在受益于国家经济产业政策和重点投资支持的相关行业
内的上市公司，尤其是此类行业中具有代表性、竞争力强的优势企业。 
本基金认为受益于国家宏观经济发展战略的行业中最有可能产生成长性公司。 本基金通
过在受益于国家产业政策支持的行业中寻找成长性上市公司， 进而分享国民经济高速增长带
来的成长性收益。本基金还利用自创的成长风险值指标来指导投资、规避成长风险。 
上市公司股票的成长风险值是根据 GARP（Growth at Rational Price）理念，考虑了
股票的价格、每股收益增长、每股现金流量、主营业务收入增长率、主营业务利润增长、净
资产收益率、市净率等因素，通过模型优化得到的指标。该指标度量了股票成长性风险，值
越高，股票的成长风险越大，相反，值越小股票的成长风险越小。 
成长风险值指标计算公式如下所示： 
12
3 1 42 53 64
()
C PE C PB
CG CG CG CG
GRV
+
+++
=
 
其中
123456
,,,,, CCCCCC 为常数，
1234
,,, GGGG分别为主营业务收入、主营业务利润、 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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每股收益、净资产收益率的平均增长率，PE 为市盈率，PB为市净率。 
为了增强本基金的个股精选及时机把握能力， 将对由行业筛选出的股票以成长风险值为
依据进行更深层次挑选， 重点锁定 150 只个股， 并在此基础上构建东方策略成长优选股票库，
为管理人制定投资方案提供有效的决策依据。 
本基金通过成长风险值控制成长风险，以合理的价格投资于优秀公司和/或相对价值低
估的其他公司；通过组合投资有效分散风险，谋求基金资产长期稳定的增长。 
在对股票进行评价时，除上述因素外，本基金还考虑以下相关因素： 
①行业代表性：上市公司的总资产在整个行业占的比重，企业的业绩的变化能够反应这
个行业的业绩变化； 
②区域经济实力：如企业所属地域的人均 GDP； 
③公司背景及管理：包括公司的历史沿革、公司治理结构、体制与效率、决策层的素质
和能力、激励机制、凝聚力、部门合作与协调、团队年龄结构、知识结构等； 
④行业中的竞争地位：包括行业特性，行业近年来发展动态，行业的发展前景（替代产
品的发展、国家特殊的行业政策、国际市场的变化情况等） ，公司在行业中的地位和竞争优
势（如市场占有率变化等） ，公司有关经济效益指标与行业平均水平或相关公司的比较； 
⑤业务分析：包括主要影响因素分析（原材料供应及市场情况、销售情况、产品技术含
量和科研开发、主要竞争对手、产品价格） ；成本及利润分析（主要产品或项目的成本、生
产能力、实际产销量、利润及毛利率、增长速度等等） ；投资项目分析（在建及计划投资项
目的产品市场、收益预测及主要影响因素、未来 3 年内新项目的利润贡献预测等） 。 
(3)股票组合构建 
在构建股票组合时，基金经理将考虑以下因素： 
①个股的相关性矩阵 
基金经理通过个股间的相关性矩阵分析，尽量使组合内个股之间的相关性最小，达到分
散投资从而分散风险的目标； 
②行业的集中度 
基金经理将根据对相关行业的把握，适当分散投资，避免选择的股票行业集中度过高。 
3.债券资产投资策略和其他资产投资策略 
(1)债券投资策略 
本基金债券投资管理的目标是分散股票投资的市场风险， 保持投资组合稳定收益和充分 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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流动性。 
在选择国债品种中,本基金将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据
利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点
分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。 资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务
结构安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相
对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利
机会。



(2)权证投资策略 
本基金的权证投资策略主要包括以下几个方面：



①本基金主要采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价， 作为权证投资的价值
基准； 
②本基金将深入研究行权价格、标的价格和权证价格之间的内在关系，以利用非完全有
效市场中的无风险套利机会；根据权证对应公司基本面的研究估值，结合权证理论价值进行
权证的趋势投资；



③利用权证衍生工具的特性，本基金通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险
收益特征的目的；包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获
利保护策略等。 
(3)资产支持证券投资策略 
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析
和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研
究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 
（七）投资决策依据和决策程序 
本基金采用投资决策委员会下的基金经理负责制。 投资决策委员会定期就投资管理业务
的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明
确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下： 
1.投资依据 
(1)法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同的
有关规定。 
(2)国家产业政策与宏观经济。本基金将对国家发展战略、产业政策以及执行情况进行 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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深入研究，在此基础上确立优先投资的行业。 
(3)上市公司的基本面及成长风险。本基金将对受益于国家产业政策的上市公司的基本
面进行深入研究，分析上市公司的成长风险。将成长风险控制在适当的范围内。 
2.投资分析 
研究部策略研究员、股票研究员、固定收益研究员、数量研究员各自独立完成相应的研
究报告，为投资策略提供依据。 
基金经理依据策略研究员的宏观经济分析和策略建议、 股票研究员的行业分析和个股研
究、固定收益研究员的债券市场研究和券种选择、数量研究员的定量投资策略研究，结合本
基金产品定位及风险控制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案。 
3.投资决策程序 
投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规、本基金管理人有关规章制度确定的基金
的投资原则以及基金的资产配置比例范围，审批总体投资方案和重大投资事项。 
基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、资产配置等总体投资方案，并结合研究
人员提供的投资建议、自己的研究与分析判断、基金申购赎回情况和市场整体情况，构建并
优化投资组合。对于超出权限范围的投资，按照公司权限审批流程，提交主管投资领导或投
资决策委员会审议。 
4.投资执行 
中央交易室接受基金经理下达的交易指令。中央交易室接到指令后，首先应对指令予以
审核，然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或者不合规的，中央交易
室可以暂不执行指令，并立即通知基金经理或相关人员。 
中央交易室应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项交易的
判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。 
5.组合监控与调整 
基金管理人的风险管理部门将密切关注宏观经济和市场变化， 结合基金申购和赎回导致
的现金流量情况，每日对组合的风险和流动性进行监控，确保基金的各项风险控制指标维持
在合理水平，确保组合的流动性能够满足基金份额持有人的赎回要求。 
当组合中相关资产价格波动引起组合投资比例不能符合控制标准时， 或当组合中债券品
种信用评级调整导致信用等级不符合要求时，基金管理人应采取有效的措施，在合理的时间
内调整组合。


 
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风险管理部门定期对基金绩效进行评估。 基金经理定期向投资决策委员会回顾前期投资
运作情况，并提出下期的操作思路，作为投资决策委员会决策的参考。 
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下， 有权根据环境变化和实际需要对上述
投资决策程序作出调整。 
（八）投资限制 
基金管理人依据有关法律法规及基金合同和其他有关规定，运作管理本基金。本基金投
资组合遵循下列规定： 
1.组合限制 
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投资降低基金
财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： 
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； 
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； 
(5)本基金持有的同一资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%； 
(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10%； 
(7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
(8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监
会规定的特殊品种除外； 
(9)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； 
(10)本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 60%－95%（其中投资于权证的比例为
基金净资产的 0%－3%） ，投资于债券资产的比例为基金资产的 5%－40%（其中投资于现金或
者到期日在一年以内的政府债券的比例大于等于基金净资产的 5%） 
(11)本基金投资于资产支持证券，应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产
支持证券； 
(12)本基金财产参与股票发行申购，基金所申报的金额不超过基金的总资产，基金所申
报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；



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(13)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%； 
(14)法律法规及中国证监会规定的其他限制。 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)—(10)项规定的投资比例的，基金管理人应
当在 10 个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
2.禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
(1)承销证券； 
(2)向他人贷款或者提供担保； 
(3)从事承担无限责任的投资； 
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券； 
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
(8)依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 
（九）基金的融资、融券 
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 
（十）基金投资组合报告 
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



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本投资组合报告所载数据截至 2012 年 9 月30 日（财务数据未经审计） 。 
1.报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 
1 权益投资 63,000,683.08 77.70 
 其中：股票 63,000,683.08 77.70 
2 固定收益投资 3,868,400.00 4.77 
 其中：债券 3,868,400.00 4.77 









 资产支持证券 - - 
3 金融衍生品投资 - - 
4 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 
- - 
5 
银行存款和结算备付金合
计 
12,946,265.66 15.97 
6 其他各项资产 1,264,988.49 1.56 
7 合计 81,080,337.23 100.00 
 
2.报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采掘业 3,679,870.00 4.60 
C 制造业 14,449,790.63 18.05 
C0








 食品、饮料 4,189,200.00 5.23 
C1








 纺织、服装、皮毛 1,221,366.92 1.53 
C2








 木材、家具 - - 
C3








 造纸、印刷 1,086,980.00 1.36 
C4 









石油、化学、塑胶、塑
料 
1,039,445.00 1.30 
C5








 电子 - - 
C6








 金属、非金属 1,133,893.71 1.42 
C7








 机械、设备、仪表 3,962,045.00 4.95 
C8








 医药、生物制品 1,816,860.00 2.27 
C99








 其他制造业 - - 
D 
电力、 煤气及水的生产和供应
业 
1,272,400.00 1.59 
E 建筑业 552,600.00 0.69 
F 交通运输、仓储业 2,514,075.00 3.14 
G 信息技术业 6,105,214.45 7.63 
H 批发和零售贸易 6,717,563.00 8.39 
I 金融、保险业 20,250,020.00 25.30



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J 房地产业 5,145,300.00 6.43 
K 社会服务业 1,374,400.00 1.72 
L 传播与文化产业 939,450.00 1.17 
M 综合类 - - 
 合计 63,000,683.08 78.72 
 
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%） 
1 601318 中国平安 137,000 5,745,780.00 7.18 
2 600036 招商银行 280,000 2,844,800.00 3.55 
3 600016 民生银行 480,000 2,712,000.00 3.39 
4 601009 南京银行 350,000 2,646,000.00 3.31 
5 600694 大商股份 68,000 2,620,720.00 3.27 
6 000858 五 粮 液 71,000 2,406,900.00 3.01 
7 600009 上海机场 170,000 2,007,700.00 2.51 
8 000002 万 科Ａ 220,000 1,854,600.00 2.32 
9 600383 金地集团 350,000 1,760,500.00 2.20 
10 601601 中国太保 80,000 1,618,400.00 2.02 
 
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 3,868,400.00 4.83 
3 金融债券 - - 
 其中：政策性金融债 - - 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债 - - 
8 其他 - - 
9 合计 3,868,400.00 4.83 
 
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） 
1 1101096 
11 央行票
据 96 
40,000 3,868,400.00 4.83 
2 - - - - - 
3 - - - - - 
4 - - - - -



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5 - - - - - 
 
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
8.投资组合报告附注 
(1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
(2)本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。 
(3)其他资产的构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 500,000.00 
2 应收证券清算款 599,364.47 
3 应收股利 18,495.00 
4 应收利息 110,363.55 
5 应收申购款 36,765.47 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,264,988.49 
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
九、基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
（一）基金净值表现 
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较



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（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
 
注：①根据《东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金合同》的规定，本基金投资于股
票资产的比例为基金资产的 60%－95%（其中投资于权证的比例为基金净资产的 0%－3%）， 投
资于债券资产的比例为基金资产的 5%－40%（其中投资于现金或者到期日在一年以内的政府
债券的比例大于等于基金净资产的 5%） 。本报告期内，本基金严格执行了《东方策略成长股
票型开放式证券投资基金基金合同》的相关规定。 
②本基金建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本基金合同
生效日为 2008 年6 月3 日，截至 2012 年 9 月30 日，本基金成立不满五年。 
阶段 
净值增
长率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
2008/6/3-2008/12/31 -14.61% 2.05% -35.06% 2.12% 20.45% -0.07% 
2009/1/1-2009/12/31 67.65% 1.21% 61.47% 1.43% 6.18% -0.22% 
2010/1/1-2010/12/31 -1.66% 1.14% -6.77% 1.10% 5.11% 0.04% 
2011/1/1-2011/12/31 -10.95% 1.02% -17.47% 0.91% 6.52% 0.11% 
2012/1/1-2012/6/30 5.14% 0.92% 4.36% 0.91% 0.78% 0.01% 
2012/7/1-2012/9/30 -4.70% 0.81% -4.58% 0.81% -0.12% 0.00%



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③所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。 
十、基金的财产 
（一）基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他
资产的价值总和。 
（二）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
（三）基金财产的账户 
本基金财产以基金名义开立银行存款账户， 以基金托管人的名义开立证券交易清算资金
的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（四）基金财产的处分 
基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和代销机构的固有财产， 并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金
财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管
人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金管理人、
基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其
他权利。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。 
除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金
财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 
十一、基金资产的估值 
（一）估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值的非营业日。



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（二）估值方法 
1.股票估值方法： 
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近
交易日的收盘价估值。 
(2)未上市股票的估值： 
①首次发行未上市的股票，按成本计量； 
②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所挂
牌的同一股票的市价估值； 
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一
股票的市价估值； 
④非公开发行有明确锁定期的流通受限股票， 按监管机构或行业协会有关规定确定公允
价值； 
(3)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金资产进行
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－(2)
小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情
况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； 
(4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2.债券估值方法： 
(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按
最近交易日的收盘价估值； 
(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应
收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日的收盘净价估值；



(3)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本进行后续计量； 
(4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术
确定公允价值； 
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值； 
(6)在任何情况下， 基金管理人如采用本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资产进行估
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)-(5)小项 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人在综合考虑市场成
交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； 
(7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
3.权证估值方法： 
(1)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日
在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值； 估值日没有交易的， 按最近交易日的收盘价估值；



未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值； 在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本计量；



(2)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值，
均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方
法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金
托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； 
(3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
4.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方， 共同查明原因，
双方协商解决。 
5.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各
方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计
算结果对外予以公布。 
（三）估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。 
（四）估值程序 
1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
(五)估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。 当基金份额净值小数点后 4位以内(含第4 位)发生差错时， 视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1.差错类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记结算机构、 或代销机构、
或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差
错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能
预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错， 因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。 
2.差错处理原则 
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行
更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方未及时更正已产生的差错，
给当事人造成损失的，由差错责任方承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协
助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方
应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅
对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人
的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范
围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已
经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不
当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。



东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
58 
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托
管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金
管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产
的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管理人负责向差错方追偿； 追偿过程中产生的有关费用，
应列入基金费用，从基金资产中支付。 
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同
或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金
管理人有权向出现过错的当事人进行追索， 并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受
的损失。 
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3.差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任
方； 
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； 
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结算机
构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 
(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人
先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管
理人计算结果为准。 
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。



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（六）暂停估值的情形 
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况， 会导致基金管理人不能出售或评估
基金资产的； 
4.中国证监会认定的其它情形。 
（七）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人
负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基
金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金
净值予以公布。 
（八）特殊情况的处理 
1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、 债券估值方法的第(6)项或权证
估值方法的第(2)项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 
2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计
政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人
免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
十二、基金的收益与分配 
（一）基金收益的构成 
1.买卖证券差价； 
2.基金投资所得红利、股息、债券利息； 
3.银行存款利息； 
4.已实现的其他合法收入； 
5.证券持有期间产生的公允价值变动。 
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 
（二）基金净收益 
基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。



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（三）收益分配原则 
本基金收益分配应遵循下列原则： 
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权； 
2.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值； 
3.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红
利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资者的
现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。 
4.本基金收益每年最多分配 12 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 50%； 
5.本基金收益分配方式为现金分红。 投资者可选择将现金红利按除息日的基金份额净值
自动转为基金份额进行再投资；本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
6.基金投资当期出现累计净亏损，则不进行收益分配； 
7.基金当期收益应先弥补以往年度亏损后，方可进行当期收益分配； 
8.法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 
（四）收益分配方案 
本基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时
间、分配数额及比例、分配方式、支付方式及有关手续费等内容。 
（五）收益分配的时间和程序 
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的
有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案； 
2.在分配方案公布后(依据具体方案的规定)， 基金管理人就支付的现金红利向基金托管
人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 
十三、基金的费用与税收 
（一）基金费用的种类 
1.基金管理人的管理费； 
2.基金托管人的托管费； 
3.基金财产拨划支付的银行费用； 
4.基金合同生效后的基金信息披露费用； 
5.基金份额持有人大会费用；



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6.基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 
7.基金的证券交易费用； 
8.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计
提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。 
9.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律
法规另有规定时从其规定。 
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1.基金管理人的管理费 
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5% 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
2.基金托管人的托管费 
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25% 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日基金资产净值 
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
3.上述(一)中 3 到9 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定， 按费用
支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 
（四）不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 
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的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最
迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。 
（六）基金税收 
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 
十四、基金的会计与审计 
（一）基金的会计政策 
1.基金管理人为本基金的会计责任方； 
2.本基金的会计年度为公历每年的 1 月1 日至12 月31 日， 如果基金首次募集的会计年
度，基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4.会计制度执行国家有关的会计制度； 
5.本基金独立建账、独立核算； 
6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基
金会计报表； 
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 
（二）基金的审计 
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基
金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基
金托管人相互独立。 
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。 
3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人(或基
金管理人)同意，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当
依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 
十五、基金的信息披露 
基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、基金合同及其他有
关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保 
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证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托
管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通
过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联
网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。 
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2.对证券投资业绩进行预测； 
3.违规承诺收益或者承担损失； 
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6.中国证监会禁止的其他行为。 
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人
应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
公开披露的基金信息包括： 
（一）招募说明书 
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 
基金管理人按照《基金法》 、 《信息披露办法》 、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日
前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金管理人应当在每 6
个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘要登载
在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就
有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1
日。 
（二）基金合同、托管协议 
基金管理人应在基金份额发售的 3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基
金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 
（三）基金份额发售公告



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基金管理人将按照《基金法》 、 《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事
宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 
（四）基金合同生效公告 
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 基金
合同生效公告中将说明基金募集情况。 
（五）基金份额上市交易公告书 
基金份额获准在证券交易所上市交易的， 基金管理人应当在基金份额上市交易 3 个工作
日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。 
（六）基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 
1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少
每周公告一次基金资产净值和基金份额净值； 
2.基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披
露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值； 
3.基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计
净值登载在指定报刊和网站上。 
（七）基金份额申购、赎回价格公告 
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查
阅或者复制前述信息资料。 
（八）基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 
1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告
正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相
关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露； 
2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年
度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上； 
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并
将季度报告登载在指定报刊和网站上。 
4.基金合同生效不足 2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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者年度报告； 
5.基金定期报告在公开披露的第 2个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。 
（九）临时报告与公告 
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披
露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案： 
1.基金份额持有人大会的召开； 
2.终止基金合同； 
3.转换基金运作方式； 
4.更换基金管理人、基金托管人； 
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7.基金募集期延长； 
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动； 
9.基金管理人的董事在一年内变更超过 50%； 
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%； 
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14.重大关联交易事项； 
15.基金收益分配事项； 
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 
18.基金改聘会计师事务所； 
19.变更基金份额发售机构； 
20.基金更换注册登记机构；



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21.本基金开始办理申购、赎回； 
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23.本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26.中国证监会规定的其他事项。 
（十）澄清公告 
在本基金合同存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消
息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（十一）基金份额持有人大会决议 
（十二）中国证监会规定的其他信息 
（十三）信息披露文件的存放与查阅 
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季
度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托
管人所在地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间
内取得上述文件复制件或复印件。 
投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 本基金的信息披露事项将在指定媒体
上公告。 
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 
十六、风险揭示 
投资于本基金的主要风险有以下几方面： 
（一）市场风险 
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要
因素包括：政策因素，如货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生
一定的影响，导致市场价格波动，影响基金收益。经济周期因素，经济运行具有周期性的特
点。宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响。利率因素，金融市场利率波动会
导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水 
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平。上市公司的经营业绩，上市公司的经营业绩会对其证券价格产生影响。 
（二）信用风险 
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到
期本息，导致基金资产损失。 
（三）流动性风险 
指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在
开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的
困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
（四）产品风险 
本基金的设计与管理主要基于本基金的投资理念， 可能因基金管理人对经济形势和证券
市场等判断有误、获取的信息不全，导致基金的收益水平低于收益基准。 
（五）管理风险 
1.管理风险



本基金可能因为基金管理人的管理水平、手段和技术等因素，而影响基金收益水平。这
种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资产配置、类属配置不能达到预期收益
目标；也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。



2.新产品创新带来的风险



随着中国证券市场不断发展，各种国外的投资工具也将被逐步引入，这些新的投资工具
在为基金资产提供保值增值功能的同时，也会产生一些新的风险，例如利率期货带来的期货
投资风险，期权产品带来的定价风险等。 
（六）操作或技术风险 
指相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系
统故障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、
注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。 
（七）法律风险 
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金 
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合同有关规定的风险。 
（八）其它风险 
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金
资产的损失。 
金融市场危机、 行业竞争、 代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，
可能导致基金或者基金持有人利益受损。 
（九）声明



本基金由基金管理人依照《基金法》 、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经
中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。



本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在
投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益
特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并对认购（或申购）本基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场
风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关
风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资
者自行负担。 
基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长
期持有。



本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基金，须自行承
担投资风险。



除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理销售，但是，
基金资产并不是代销机构的存款或负债，也没有经基金代销机构担保收益，代销机构并不能
保证其收益或本金安全。



十七、基金合同的终止与基金财产的清算 
（一）本基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
1.基金份额持有人大会决定终止的；



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2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在 6
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 
3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在 6
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 
4.基金合并、撤销； 
5.中国证监会允许的其他情况。 
（二）基金财产清算组 
1.基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2.基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 
3.基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可
以依法进行必要的民事活动。 
（三）基金财产清算程序 
基金合同终止后，发布基金清算公告； 
1.基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
2.对基金财产进行清理和确认； 
3.对基金财产进行估价和变现； 
4.聘请律师事务所出具法律意见书； 
5.聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
6.将基金财产清算结果报告中国证监会； 
7.参加与基金财产有关的民事诉讼； 
8.公布基金财产清算结果； 
9.对基金剩余财产进行分配。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用， 清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产按下列顺序清偿 
1.支付清算费用；



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2.交纳所欠税款； 
3.清偿基金债务； 
4.按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款 1－3项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
（六）基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算组公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算结果经会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
十八、基金合同内容摘要 
（一）基金合同当事人及权利义务 
1.基金管理人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利包括但不限于： 
①依法募集基金； 
②自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财
产； 
③依照基金合同获得基金认购和申购费用、 基金赎回手续费用和管理费以及法律法规规
定或监管部门批准的其他收入； 
④发售基金份额； 
⑤依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
⑥在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交
易过户、转托管等业务的规则； 
⑦根据本基金合同及有关规定监督基金托管人， 对于基金托管人违反了本基金合同或有
关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报
中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 
⑧在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 
⑨在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



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⑩自行担任或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督
和检查； 
○ 11选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要
的监督和检查； 
○ 12选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； 
○ 13在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
○ 14依法召集基金份额持有人大会； 
○ 15法律法规和基金合同规定的其他权利。 
2.基金管理人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括但不限于： 
①依法募集基金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
②办理基金备案手续； 
③自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 
④配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理
和运作基金财产； 
⑤建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基
金财产和管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理， 分别记账， 进行证券投资； 
⑥除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人运作基金财产； 
⑦依法接受基金托管人的监督； 
⑧计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
⑨采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合
同等法律文件的规定； 
⑩按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
○ 11进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
○ 12编制中期和年度基金报告； 
○ 13严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
○ 14保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、基金合同 
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及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 
○ 15按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
○ 16依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
○ 17保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
○ 18以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 
○ 19组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
○ 20因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿
责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
○ 21基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿； 
○ 22按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
○ 23面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管
人； 
○ 24执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
○ 25不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
○ 26依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行使因基金财
产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 
○ 27法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。 
3.基金托管人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利包括但不限于： 
①依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 
②监督基金管理人对本基金的投资运作； 
③自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产； 
④在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 
⑤根据本基金合同及有关规定监督基金管理人， 对于基金管理人违反本基金合同或有关
法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中
国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 
⑥依法召集基金份额持有人大会；



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⑦按规定取得基金份额持有人名册资料； 
⑧法律法规和基金合同规定的其他权利。 
4.基金托管人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务包括但不限于： 
①安全保管基金财产； 
②设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托
管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 
④除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人托管基金财产； 
⑤保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
⑥按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
⑦保守基金商业秘密。除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信
息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 
⑧对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面
的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，
还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
⑨保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
⑩按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
○ 11办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
○ 12复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； 
○ 13按照规定监督基金管理人的投资运作； 
○ 14按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
○ 15依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
○ 16按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大会； 
○ 17因违反基金合同导致基金财产损失， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而免除； 
○ 18基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； 
○ 19参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；



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○ 20面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管
理机构，并通知基金管理人； 
○ 21执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
○ 22不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
○ 23建立并保存基金份额持有人名册； 
○ 24法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。 
5.基金份额持有人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利包括但不限于： 
①分享基金财产收益； 
②参与分配清算后的剩余基金财产； 
③依法申请赎回其持有的基金份额； 
④按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
⑤出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议事项行使表
决权； 
⑥查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
⑦监督基金管理人的投资运作； 
⑧对基金管理人、 基金托管人、 基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； 
⑨法律法规和基金合同规定的其他权利。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
6.基金份额持有人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务包括但不限于： 
①遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 
②交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
③在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 
④不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动； 
⑤执行生效的基金份额持有人大会决议； 
⑥返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理
人处获得的不当得利； 
⑦法律法规和基金合同规定的其他义务。



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（二）基金份额持有人大会 
1.基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
2.召开事由 
(1)当出现或需要决定下列事由之一的， 经基金管理人、 基金托管人或持有基金份额 10%
以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)
提议时，应当召开基金份额持有人大会： 
①终止基金合同； 
②转换基金运作方式； 
③变更基金类别； 
④变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
⑤变更基金份额持有人大会程序； 
⑥更换基金管理人、基金托管人； 
⑦提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准
的除外； 
⑧本基金与其他基金的合并； 
⑨法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
(2)出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召
开基金份额持有人大会： 
①调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用； 
②在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式； 
③因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
④对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
⑤基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
⑥按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
3.召集人和召集方式 
(1)除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开
会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不
能召集时，由基金托管人召集。



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(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的， 应当自行召集并确定开会时间、 地点、 方式和权益登记日。 
(3)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 
(4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大
会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权
自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 
(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应
当配合，不得阻碍、干扰。 
4.召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
(1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、
方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 天在指定媒
体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： 
①会议召开的时间、地点和出席方式； 
②会议拟审议的主要事项； 
③会议形式； 
④议事程序； 
⑤有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； 
⑥代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
期限等)、送达时间和地点； 
⑦表决方式； 
⑧会务常设联系人姓名、电话；



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⑨出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
⑩召集人需要通知的其他事项。 
(2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，
并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。 
(3)如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基
金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 
5.基金份额持有人出席会议的方式 
(1)会议方式 
①基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 
②现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席， 现场开会
时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基 金 管理人或基金托管人拒不派代表出席
的，不影响表决效力。 
③通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 
④会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托
管人的更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 
(2)召开基金份额持有人大会的条件 
<1>现场开会方式 
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 
①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示， 有效的基金份额应占权益登记日基
金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 
②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持
有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备， 到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基
金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。 
<2>通讯开会方式 
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 
①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公 
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告； 
②召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人)和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见， 基金管理人或基金
托管人经通知拒不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 
④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表， 同时
提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构
记录相符； 
⑤会议通知公布前报中国证监会备案。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法
规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为
弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数 。 
6.议事内容与程序 
(1)议事内容及提案权 
①议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集
人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
②基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金
份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额
持有人大会审议表决的提案。 
③对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合
上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定， 并按照基金份额持有人大会决定的程序进
行审议。



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④基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修
改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延
并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 
(2)议事程序 
①现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见
证后形成大会决议。 
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况
下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名
代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、 住所地址、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名(或单位名称)等事项。 
②通讯方式开会 
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 天公布提案，在所通知的表决截止日
期后第 2 个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 
(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
7.决议形成的条件、表决方式、程序 
(1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 
(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
①一般决议 
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为
有效，除下列②所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过； 
②特别决议 
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三分
之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基
金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。 
(3)基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以 
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公告。 
(4)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
(5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
项表决。 
8.计票 
(1)现场开会 
①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集， 则基金份额持有人大会的主
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召
集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。 
②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结
果。 
③如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持
人未进行重新清点， 而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有
异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重
新清点结果。重新清点仅限一次。 
(2)通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并由公
证机关对其计票过程予以公证。 
如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合，
则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序； 如基金托管人拒绝按照上述规定对基金份额
持有人表决后的计票程序进行监督或配合，则基金管理人应当指派授权代表完成计票程序；
如基金管理人、基金托管人经通知仍拒绝派代表监督计票的，不影响大会会议决议的效力。 
9.基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 
(1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起 5 日内
报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决议自中国证监会依法核准或者出具无异
议意见之日起生效执行。



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(2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决定。 
(3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒体公告。如果采
用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、
公证员姓名等一同公告。 
（三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
1.基金合同的变更： 
(1)基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额
持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 
①终止基金合同； 
②转换基金运作方式； 
③变更基金类别； 
④变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
⑤变更基金份额持有人大会程序； 
⑥更换基金管理人、基金托管人； 
⑦提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准
的除外； 
⑧本基金与其他基金的合并； 
⑨法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意
变更后公布，并报中国证监会备案： 
①因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形； 
②基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的； 
③因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金合
同内容必须作出相应变动的。 
(2)关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案，并于中国
证监会出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒体公告。 
2.本基金合同的终止：



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有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
(1)基金份额持有人大会决定终止的； 
(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在 6
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 
(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在 6
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 
(4)基金合并、撤销； 
(5)中国证监会允许的其他情况。 
3.基金财产的清算 
(1)基金财产清算组 
①基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
②基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 
③基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可
以依法进行必要的民事活动。 
(2)基金财产清算程序 
基金合同终止后，发布基金财产清算公告； 
①基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
②对基金财产进行清理和确认； 
③对基金财产进行估价和变现； 
④聘请律师事务所出具法律意见书； 
⑤聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
⑥将基金财产清算结果报告中国证监会； 
⑦参加与基金财产有关的民事诉讼； 
⑧公布基金财产清算结果； 
⑨对基金剩余财产进行分配。 
(3)清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用， 清算费 
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用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
(4)基金财产按下列顺序清偿 
①支付清算费用； 
②交纳所欠税款； 
③清偿基金债务； 
④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款①－③项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
(5)基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算
组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 
(6)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
（四）争议的处理 
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人
应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由
败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本基金合同受中国法律管辖。 
（五）基金合同的效力 
本基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机
构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。 
十九、托管协议内容摘要 
（一）基金托管协议当事人 
1.基金管理人



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名称：东方基金管理有限责任公司 
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 
法定代表人：崔伟 
成立日期：2004年6月11日 
批准设立机关：中国证监会 
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】80号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：壹亿元人民币 
存续期间：50年 
经营范围：基金募集，基金销售，资产管理和中国证监会许可的其他业务。 
2.基金托管人 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
注册地址：北京市西城区金融大街25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
邮政编码：100033 
法定代表人：王洪章 
成立日期：2004年09月17日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】12号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。 
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
1.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象 
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进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择
标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、国债、
金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批
准允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基
金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金投资于股票资产的比例为基金资产的60%－95% （其中投资于权证的比例为基金净
资产的0%－3%），投资于债券资产的比例为基金资产的5%－40%（其中投资于现金或者到期
日在一年以内的政府债券的比例大于等于基金净资产的5%）。 
2.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行
监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：



(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； 
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 
(3)本基金持有的同一资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%； 
(4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10%； 
(5)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，中国证监会
规定的特殊品种除外； 
(6)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%； 
(7)本基金投资于股票资产的比例为基金资产的60%－95%（其中投资于权证的比例为基
金净资产的0%－3%），投资于债券资产的比例为基金资产的5%－40%（其中投资于现金或者
到期日在一年以内的政府债券的比例大于等于基金净资产的5%）； 
(8)本基金投资于资产支持证券，应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支
持证券； 
(9)本基金财产参与股票发行申购，基金所申报的金额不超过基金的总资产，基金所申
报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
(10)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%； 
(11)法律法规及中国证监会规定的其他限制。



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因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)—(7)项规定的投资比例的， 基金管理人应当
在10个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
3.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对本托管协议第十五条第九
款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行
为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基
金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、 与本机构有其他重大利害关系的公司
名单及有关关联方交易证券名单。基金管理人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、
完整性，并负责及时将更新后的名单发送基金托管人。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发
生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监
会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，
只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。 
4.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理人参与银行间债
券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所
适用的交易结算方式。 基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间交易市场选择交
易对手。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交
易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确
定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管
理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的， 应向基金托管
人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并承
担交易对手不履行合同造成的损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失，基 
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金管理人负责向相关交易对手追偿， 基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情
况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进
行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，并不承担由此造成的任何损失和责任。 
5.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金
份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
6.基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规
和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和
协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面
形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期
限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进
行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。 
7.基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对基
金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，
或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协
议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资
料和制度等。 
8.若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金
管理人承担。 
9.基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方
根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查 
1.基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括基金托管人安全
保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值
和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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行为。 
2.基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行
或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、
本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通
知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠正
期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项
进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不
限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基
金管理人并改正。 
3.基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金
托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方
根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或
经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
（四）基金财产的保管 
1.基金财产保管的原则 
(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
(2)基金托管人应安全保管基金财产。 
(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
(5)基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，
如有特殊情况双方可另行协商解决。 
(6)对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管
理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金
的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 
(7)除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
2.基金募集期间及募集资金的验资 
(1)基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集
专户”。该账户由基金管理人开立并管理。



东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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(2)基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关
业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2
名以上中国注册会计师签字方为有效。 
(3)若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退
款等事宜。 
3.基金资金账户的开立和管理 
(1)基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户，并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 
(2)基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。 
(3)基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
(4)在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金
资产的支付。 
4.基金证券账户的开立和管理 
(1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与基金联名的证券账户。 
(2)基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。 
(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。 
(4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基
金管理人应予以积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执
行。 
(5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照并遵守上述
关于账户开立、使用的规定。 
5.债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行
间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回
购主协议。 
6.其他账户的开立和管理 
(1)因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金
托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。 
(2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 
7.基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于托管银行的保管库， 也可
存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买
和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有
效控制的证券不承担保管责任。 
8.与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负责。 由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人保管。 除协议另有规定外，
基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，
以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人应在重大合同签署后
及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内将正本送达基金托管人
处。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。 
（五）基金资产净值计算和会计核算 
1.基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到
0.0001元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。



东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2.复核程序 
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经
基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各
方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计
算结果对外予以公布。 
（六）基金份额持有人名册的保管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金管理人
和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 
本基金份额持有人名册由基金管理人提供资料，由基金托管人按规定建立并保管。在基
金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故
拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。 
（七）争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续忠实、 勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
（八）托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
1.托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。 
2.基金托管协议终止出现的情形 
(1)本基金合同终止； 
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；



东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 
二十、对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管
理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项目。 主要服务内容如下： 
（一）开户确认 
基金管理人为投资者提供开户信息的短信确认及网上查询确认服务， 投资者可通过接收
公司的开户确认短信或者登录公司网站了解相关的开户信息。 
（二）资料寄送 
1.基金投资人对账单 
基金管理人为基金份额持有人提供对账单定期发送服务。 
为保证基金份额持有人获得方便、快捷、私密性较强的对账单信息，基金管理人同时为
基金份额持有人提供电子对账单发送服务。基金份额持有人在开户后可通过公司网站、客服
电话、客服邮箱留下本人的电子邮件地址及相关信息，我们将按投资者的选择定期为其发送
电子对账单。 
2.其他资料 
基金管理人将根据客户的定制要求和相应的客户类别，寄送公司期刊及各类研究报告，
动态地向客户提供时效性强的财经资讯。 
（三）呼叫中心服务 
东方呼叫中心已经开通并能为客户提供安全高效的信息查询服务及人工咨询服务。 客户
可以通过自动语音系统进行交易信息查询、账户信息查询与修改以及基金信息的查询，在这
过程中客户有任何需要帮助的地方，均可以转接人工或在语音信箱中留言；系统同时受理
E-Mail等多样化服务，为客户提供便捷多样的交流方式。 
（四）网上交易业务 
本基金已开通网上交易业务， 个人投资者可通过本基金管理人网上交易平台办理本基金
的开户、申购、赎回等各项业务，基金管理人在遵循法律法规的前提下开展网上交易申购费
率优惠活动， 个人投资者通过基金管理人网上交易平台办理本基金申购业务时可享受申购费
率优惠，详情可登陆本公司网站www.orient-fund.com或www.df5888.com查阅基金管理人旗 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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下基金开通网上交易业务的公告。 
为方便个人投资者或基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，本基
金管理人将酌情丰富网上交易渠道。 
（五）网上查询服务 
通过本公司网站，客户还可获得如下服务： 
1.查询服务 
所有东方开放式基金的持有人均可通过公司网站实现基金交易查询、 账户信息查询和基
金信息查询。 
2.信息资讯服务 
客户可以利用公司网站获取基金和公司的各类信息，包括基金的法律文件、业绩报告及
公司最新动态等各类最新资料。 
（六）短信服务 
通过短信向投资者发送本公司基金、公司活动等内容的相关信息。 
（七）资讯服务 
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可
拨打本公司如下电话： 
电话呼叫中心：010-66578578或400-628-5888，该电话可转人工座席。 
传真：010-66578700 
（八）红利再投资 
本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，如果基金份
额持有人选择将所获红利再投资于本基金， 注册登记机构将其所获红利按红利发放日前一工
作日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。 
（九）定期定额投资业务 
为方便投资者或基金份额持有人，本基金已在北京银行股份有限公司、中国民生银行股
份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责
任公司、兴业证券股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中国建设银行股份有限
公司、招商银行股份有限公司、广发证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、工商银行
股份有限公司、中信银行股份有限公司、齐鲁证券有限公司、江海证券有限公司、国信证券
股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、中信证券股份有限公 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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司、交通银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国泰君
安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、恒泰长财证券
有限责任公司、东莞证券有限责任公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、杭州数米基
金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、华安证券有限责任公司、上海天天基金销售
有限公司、 中国农业银行股份有限公司等销售渠道开通本基金的定期定额投资业务 （前端） ；
通过本公司网上交易平台，已开通农行金穗卡、招行一卡通(借记卡)、民生银行借记卡、上
海浦东发展银行卡、广东发展银行卡、中国建设银行卡等定期定额投资业务（前端），未来
在各项技术条件和准备完备的情况下， 将在其它销售渠道酌情增加本基金的定期定额投资业
务。









（十）基金转换 
为方便基金份额持有人，本公司已在直销中心、中国建设银行股份有限公司、中国民生
银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、齐鲁证
券有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、杭州数米基金销售有限公司、深圳众禄
基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、中国农业银
行股份有限公司等销售渠道开通本基金和旗下各只基金的基金转换业务。 基金转换的数额限
制、转换费率等具体规定以基金管理人对外发布的公告为准。 
（十一）客户投诉受理服务 
基金份额持有人可以通过客户服务热线(010-66578578)（400-628-5888）、公司网站
（www.orient-fund.com）（www.df5888.com）、电子邮件(services@orient-fund.com)、
传真（010－66578700）、信件等方式对我们的工作提出建议或意见。我们将用心倾听投资
者的需求和意见，并以最快的速度做出答复。 
（十二）投资顾问服务 
本公司拥有一支具有金融专业技能与良好沟通技能的专业的理财顾问团队，分布于北
京、上海、深圳等地区，致力于为客户提供优异的个性化理财服务。 
公司网址：http:// www.orient-fund.com 或 http:// www.df5888.com 
电子信箱：services@orient-fund.com 
二十一、其他应披露事项 
（一）在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化， 
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
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职能也会相应地做出调整， 但不会影响本基金的投资理念、 投资目标、 投资范围和投资运作。 
（二）基金管理人和基金份额持有人应遵守《东方基金管理有限责任公司开放式基金业
务规则》等有关规定（包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充）。上述规则由本基
金管理人制定，并由其解释与修改。本基金托管人不受《东方基金管理有限责任公司开放式
基金业务规则》的限定。 
（三）本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新；招募说明书解释与基金合
同不一致时，以基金合同为准。 
（四）从上次《招募说明书（更新）》截止日2012年6月3日到本次《招募说明书（更新）》
截止日2012年12月3日之间的信息披露事项。 
公告名称 发布日期 
2012-06-20 
本公司关于开通短信对账单服务的通知 
2012-06-28 
本公司关于旗下基金继续参与交通银行开展的网上银行、 手机银行基金申购费
率优惠活动的公告 
2012-07-02 
本基金非货币市场基金半年度最后一日净值公告 
2012-07-17 
本基金招募说明书（更新） （2012 年第 1 号） 
2012-07-17 
本基金招募说明书（更新）摘要（2012 年第1 号） 
2012-07-20 
本基金 2012 年第 2 季度报告 
2012-08-10 
本公司变更高管人员的公告 
2012-08-20 
本公司关于直销渠道基金转换业务费用的公告 
2012-08-25 
本基金 2012 年半年度报告 
2012-08-25 
本基金 2012 年半年度报告摘要 
2012-08-27 
本公司关于增加上海长量基金销售投资顾问有限公司为旗下基金代销渠道的
公告 
2012-08-27 
本公司关于增加杭州数米基金销售有限公司为旗下基金代销渠道的公告 
2012-08-27 
本公司关于增加深圳众禄基金销售有限公司为旗下基金代销渠道的公告 
2012-09-04 
本公司关于增加上海好买基金销售有限公司为旗下基金代销渠道的公告 
2012-09-21 
本公司关于增加华安证券为旗下基金代销渠道并开通定期定额投资业务的公
告 
2012-09-22 
本公司变更高管人员的公告 
2012-10-18 
本公司关于增加上海天天基金销售有限公司为旗下基金代销渠道的公告 
2012-10-25 
本基金 2012 年第 3 季度报告 
2012-10-26 
本公司关于增加农业银行为旗下基金代销渠道并开通定期定额投资业务及转
换业务的公告 
2012-11-07 
本公司关于增加方正证券为旗下基金代销渠道的公告



东方策略成长股票型基金招募说明书（更新） （2012年第2号） 
96 
2012-11-29 
本公司关于旗下基金参与中国银行网上银行申购和手机银行申购费率优惠活
动的公告 
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 
本《招募说明书》公布后，置备于基金管理人的住所，供公众查阅、复制。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 
二十三、备查文件 
（一）中国证监会批准东方策略成长股票型开放式证券投资基金募集的文件 
（二） 《东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金合同》 
（三） 《东方策略成长股票型开放式证券投资基金托管协议》 
（四） 《东方策略成长股票型开放式证券投资基金法律意见书》 
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照 
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照 
（七）中国证监会要求的其他文件 
东方基金管理有限责任公司 














































































 2013年 1月 16日