易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
易方达双债增强债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基 金管 理人 ：易 方达 基金 管理 有限 公司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
二 〇一 三年 一月 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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重要提 示
本基金 根 据 2011 年 9 月 23 日 中国 证券 监督 管理 委 员会《 关于 核准 易方 达双 债增强 债
券型证 券投 资基 金募 集的 批复》( 证监 许可[2011]1539 号) 和 2011 年 10 月 20 日 《关 于易 方
达双债 增强 债券 型证 券投 资基金 募集 时间 安排 的确 认函》(基 金部 函[2011]806 号) 的核 准，
进行募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2011 年12 月 1 日 正式生 效。
本摘要 根据基金合同和基金招募 说明书编写，并经中国证 监会核准。基金合同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人保证《招募说明书》 的内容真实、准确、完整 。本《招募说明书》经中 国
证监会 核准 ， 但 中国 证监 会对本 基金 募集 的核 准， 并不表 明其 对本 基 金 的价 值和收 益作 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基 金主 要投 资于 可转 债 、 信用 债等 固定 收益 品种 并可参 与一 级市 场股 票投 资， 投 资
者在投 资本 基金 前， 需充 分了解 本基 金的 产品 特性 ， 并 承担 基金 投资中 出现 的各类 风险 。 投
资本基 金可 能遇 到的 风险 包括 ： 利 率风 险， 本基 金 持有的 信用 品种 违约 带来 的信用 风险 ， 新
股发行 数量 减少 及新 股申 购收益 率降 低带 来的 风险 ， 股票市 场的 系统 性风 险及 个别证 券特 有
的非系 统性 风险 ， 等 等 ； 基金运 作风 险 ， 包括 由于 基金投 资人 连续 大量 赎回 基金产 生的 流动
性风险 ， 基金 管理 人在 基 金管理 运作 过程 中产 生的 基金管 理风 险 ， 等 等 。 此 外， 本基 金以1
元初始 面值 进行 募集 ， 在 市场波 动等 因素 的影 响下 ， 存在 单位 份额 净值 跌破1 元初 始面 值的
风险。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券， 基 金投 资者 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金。
投资有 风险 ， 投资 者在 进 行投资 决策 前 ， 请 仔细 阅 读本基 金的 《 招募 说明 书 》 及 《 基金 合同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明书已经本基金托管人 复核。除非另有说明，本 招募说明书所载内容截止 日
为 2012 年 12 月 1 日 ，有 关财务 数据 截止 日 为 2012 年 9 月 30 日， 净值 表现 截 止日 为 2012
年6 月 30 日。 （ 本报 告中 财务数 据未 经审 计） 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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一 、基金管理人
（ 一）基 金管理 人 基本情况
1. 基金 管理 人： 易方 达基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ：叶 俊英
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：陈 晓梅
注册资 本：12,000 万元 人 民币
2. 股权 结构 ：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（ 二）主 要人员 情 况
1. 董事 、监 事及 高级 管理 人员
叶俊英 先生 ， 经 济学 博士 ， 董事 长。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、 副
科长、 科长， 广东 省烟 草专 卖局专 卖办 公室 干部 ， 广 发 证券有 限责 任公 司投 资银 行部总 经理 、
公司董 事、 副总 裁， 易方 达基金 管理 有限 公司 董事 兼总裁 、 副 董事 长兼 总裁 。 现任 易方 达基
金管理 有限 公司 董 事 长。
刘晓艳 女士 ， 经 济学 博士， 董事、 总裁。 曾任 广发 证券 有限责 任公 司投 资理 财部 副经理 、
基金经 理 ， 基 金投资 理财 部副总 经理 、 基金资 产管 理部总 经理 ， 易方达 基金 管理有 限公 司 督
察员兼 监察 部总 经理 、 总 裁助理 兼市 场部 总经 理、 公司副 总裁 、 常 务副 总裁 。 现任 易方 达基
金管理 有限 公司 董事 、总 裁，兼 任易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限公 司董 事长 。 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理、 资金 营运 部总 经理 、 规划 管理 部总 经理 、 投 资自营 部总 经理 、 公 司总 经理助 理、 副总
经理 。 现 任广 发证券 股份 有限公 司董 事 、 常务 副总 经理 ， 兼 任广 发信德 投资 管理有 限公 司 董
事长、 广发 控股 （香 港） 有限公 司董 事。
邓斌先 生， 经济 学硕 士， 董事。 曾任 广东 粤财 信托 投资公 司计 划资 金部 副经 理、 广 东粤
财信托 投资 有限 公司 信托 管理一 部总 经理 、 广 东粤 财信托 有限 公司 副总 经理 、 广东 粤财 投资
控股有 限公 司总 经理 助理 。 现任 广东 粤财 投资 控股 有限公 司副 总经 理， 兼任 广东粤 财信 托有
限公司 总经 理。
杨力先 生，EMBA ， 董 事。 曾任美 的集 团空 调事 业部 技术主 管、 企划 经理 ， 佛 山顺德 百年
科技有 限公 司行 政总 监 ， 美 的空调 深圳 营销 中心 区域 经理 ， 佛 山顺 德创 佳电 器有 限公司 董事 、
副总经 理 ， 长 虹空调 广 州 营销中 心营 销总 监， 广东 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司战略 总监 、 董
事、副 总裁 。现 任盈 峰投 资控股 集团 有限 公司 董事 、首席 战略 官。
谢亮先 生，EMBA ，董 事。 曾任 53011 、53061 部 队财 务部门 助理 员， 广州 军区 生产管 理
部财务 部门 助理 员、 处长 ， 广 东省 广晟 资产经 营有 限公司 总经 理助 理兼 计划 财务部 部长 。 现
任广东 省广 晟资 产经 营有 限公司 副总 经理 。
谢石松 先生 ， 法 学博 士， 独立董 事。 现任 中山 大学 法学院 教授 、 国 际法 研究 所所长 ， 兼
任中国 国际 私法 学会 副会 长， 武汉 大学 法学院 、 西 北政法 大学 兼职 教授 ， 中 国国际 经济 贸易
仲裁委 员会 仲裁 员及 专家 咨询委 员会 成员 ，上 海、 广州、 深圳 、厦 门、 珠海 、佛山 、肇 庆 、
惠州等 仲裁 委员 会仲 裁员 。
王化成 先生 ，经 济学 博士 ，独立 董事 。曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教、 讲师 、副教 授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何小锋 先生 ， 经 济学 硕士 ， 独立 董事 。 曾 任广 东省 韶关市 教育 局干 部， 中共 广东省 韶关
市委宣 传部 干部 ， 北 京大 学经济 学院 讲师 、 副 教授 、 金融 系主 任兼 教授 及博 士生导 师。 现任
北京大 学经 济学 院教 授、 博士生 导师 。
陈国祥 先生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ， 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理， 易 方达 基金 管理 有限 公司总 裁助 理兼
市场拓 展部 总经 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ， 中 国证监 会广
州证管 办处 长。 现任 广州 国际控 股集 团有 限公 司副 总经理 ， 广 州市 广永 国有 资产经 营有 限公
司党支 部书 记、 董事 长兼 总 裁， 万 联证 券有 限责 任公 司 董事长 （兼 ） 、 广 州银 行副 董事长 （兼 ） 。
廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ， 易 方达基 金管易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 市场
部总经 理。
张优造先 生，MBA ， 常务副 总裁。曾 任南 方证券 交易 中心业务 发展 部经理 ，广 东证券 公
司发行 上市 部经 理、 深圳 证券业 务部 总经 理、 基金 部总经 理 ， 易 方达基 金管 理有限 公司 董 事
兼副总 裁。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 常务 副总 裁， 兼 任易 方达 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 。
肖坚先 生， 经济 学硕 士， 副总裁 。 曾 任广 东粤 财信 托投资 公司 职员 ， 香 港安 财投资 有限
公司财 务部 经理 ， 粤 信(香港)投 资有 限公 司业 务部 副 经理， 广东 粤财 信托 投资 公司基 金部 经
理， 易 方达 基金 管理 有限 公司投 资管 理部 常务 副总 经理、 研究 部总 经理 兼任 基金投 资部 总经
理、 总 裁助 理兼 任基 金投 资部 总 经理 、 总 裁助 理兼 专户投 资总 监、 专户 首席 投资官 、 基 金科
翔基金 经理 、 易 方达 策略 成长证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 策略 成长 二号 混合型 证券 投资
基金基 金经 理、 投资 经理 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 副总 裁。
陈志民 先生 ， 法 学硕 士、 公共管 理硕 士， 副总 裁。 曾任厦 门国 际信 托投 资公 司信托 部经
理助理 ， 南方 基金 管理 有 限公司 研究 员、 基 金经 理 助理、 投资部 副总 经理 （ 主管研 究） ， 易
方达基 金管 理有 限公 司基 金投资 部副 总经 理、 机构 理财部 总经 理 、 基金 投资 部总经 理 、 总 裁
助理兼 任基 金投 资部 总经 理、 总 裁助 理兼 任基 金投 资总监 及基 金投 资部 总经 理、 总 裁助 理兼
任 基金 投资 总监 、 基 金首 席投资 官、 基金 科翔 基金 经理、 基金 科瑞 基金 经理 、 基金 科汇 基金
经理 、 易 方达 积极成 长证 券投资 基金 基金 经理 、 机 构理财 部投 资经 理。 现任 易方达 基金 管 理
有限公 司副 总裁 。
陈彤先 生 ， 经 济学博 士 ， 副总裁 。 曾任 中国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理、 交易 部经 理、 研发 部经理 、 证 券总 部研 究部 行业研 究员 ， 易 方达 基金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基金 科瑞 基金经 理 、 市 场部华 东区 大区销 售经 理 、 市场 部总 经理助 理兼 华 东
区 大 区 销 售 经理 及 南 京 分公 司 总 经 理 、上 海 分 公 司总 经 理 兼 南 京分 公 司 及 成都 分 公 司 总经
理、 总 裁助 理兼 上海 分公 司和南 京分 公司 以及 成都 分公司 的总 经理 、 市 场总 监兼上 海分 公司
和南京 分公 司以 及成 都分 公司的 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 公司 副总裁 。
张南女 士， 经济 学博 士， 督察长 。 曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长， 易方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 督 察长 兼监察 部总 经理 。 现 任易 方达基 金管 理有
限公司 督察 长。
范岳先生 ，MBA ，首 席产品 执行官。 曾任 中国工 商银 行深圳分 行国 际业务 部科 员，深 圳
证券登 记结 算公 司办 公室 经理 、 国 际部 经理 ， 深 圳 证券交 易所 北京 中心 助理 主任 、 上 市部 副
总监、 基金 债券 部副 总监、 基金管 理部 总监 。 现 任易 方 达基金 管理 有限 公司 首席 产品执 行官 ，易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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兼任易 方达 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事。
2. 基金 经理
张磊先 生 ， 理 学硕 士 。 曾 任 泰康人 寿保 险股 份有 限公 司资产 管理 中心 固定 收益 部研究 员、
投资经 理， 新华 资产 管理 股份有 限公 司固 定收 益部 高级投 资经 理， 易方 达基 金管理 有限 公司
固定收 益部 投资 经理 。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 易方达 双债 增强 债券 型证 券投资 基金 基
金经理（自 2011 年12 月1 日起 任职 ）。
3. 投资 决策 委员 会成 员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ： 刘 晓艳 女士 、肖 坚先生 、陈 志民 先生 、马 骏先生 。
刘晓艳 女士 ，同 上 。
肖坚先 生， 同上 。
陈志民 先生 ，同 上。
马骏先 生 ， 高 级管理 人员 工商管 理硕 士(EMBA) 。 曾 任君安 证券 有限 公司 营业 部职员 ， 深
圳众大 投资 有限 公司 投资 部副总 经理 ， 广 发证 券有 限责任 公司 研究 员， 易方 达基金 管理 有限
公司固 定收 益部 总经 理、 固定收 益投 资总 监、 总裁 助理、 基金 科讯 基金 经理 、 易方 达 50 指
数证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达深 证100 交 易型 开放式 指数 基金 基金 经理 。 现任 易方 达基
金管理 有限 公司 固定 收益 首席投 资官 兼任 易方 达资 产管理 （香 港） 有 限公 司人 民币合 格境 外
投资者(RQFII) 业务 负责 人 。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二 、基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
三 、 相 关 服 务 机构
（ 一）基 金份额 发 售机构
1. 直销 机构 ：易 方达 基金 管理有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43F
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ：温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
（1） 易方达 基金 管理 有限 公司 广州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40F
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2） 易方达 基金 管理 有限 公司 北京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街 20 号B 座8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：魏 巍
（3） 易方达 基金 管理 有限 公司 上海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 贸大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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联系人 ：王 璟
（4） 易方达 基金 管理 有限 公司 网上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
2. 代销 机构 （以 下排 序不 分先后 ）
(1) 中 国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(2)中 国工 商银 行
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 均山
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中 国银 行
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系人 ：侯 燕鹏
客户服 务电 话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(4) 中 国农 业银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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联系电 话：010-85108227
客户服 务电 话：95599
开放式 基金 业务 传真 ：010-85109219
网址：www.abchina.com
(5) 交 通银 行
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：陈 铭铭
联系电 话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
(6) 招 商银 行
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 广 发银 行
注册地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
办公地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客户服 务电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
(8) 北 京银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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客户服 务电 话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(9) 东 莞农 村商 业银 行
注册地 址： 东莞 市城 区南 城路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
客户服 务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
(10) 东莞 银行
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：叶 德森
联系电 话：0769-22119061
客户服 务电 话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
(11) 广州 银行
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 ：姚 建军
客户服 务电 话： 广州 ：96699 ；全 国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
(12) 杭州 银行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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客户服 务电 话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
(13) 华夏 银行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：蒋 驰
开放式 基金 咨询 电话 ：95577
开放式 基金 业务 传真 ：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(14) 民生 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
联系电 话：010-58560666
客户服 务电 话：95568
传 真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(15) 平安 银行
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：周 晓霞
联系电 话：0755-22166212
客户服 务电 话：95511-3
开放式 基金 业务 传真 ：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
(16) 浦发 银行 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 于慧
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
(17) 上海 农村 商业 银行
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦16 层
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576977
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
(18) 上海 银行
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区银城 中 路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475888
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
(19) 中信 银行
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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联系人 ：郭 伟
客户服 务电 话：95558
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
(20) 广发 证券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(21) 安信 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(22) 渤海 证券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451892 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
14
网址：www.bhzq.com
(23) 财富 证券
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
联系电 话：0731-84403360 、0731-84403319
业务投 诉电 话：0731-84403350
开放式 基金 业务 传真 ：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
(24) 财富 里昂 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：68777877
网址：www.cf-clsa.com
(25) 财通 证券
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：徐 轶青
联系电 话：0571 －87822359
客户服 务电 话：96336 （ 浙 江） 、400-869-6336 （全 国 ）
网址：www.ctsec.com
(26) 长城 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
15
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(27) 长江 证券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(28) 第一 创业 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 崔 国良
联系电 话: 0755-25832852
客户服 务电 话: 0755-25832583
网址：www.fcsc.com
(29) 东北 证券
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
客户服 务电 话：4006-000-686、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
(30) 东方 证券 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
16
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(31) 东海 证券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
联系电 话：0519-88157761
客户服 务电 话：400-888-8588
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
(32) 东莞 证券
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话：0769-2211655
开放式 基金 咨询 电话 ：0769-961130
开放式 基金 业务 传真 ：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
(33) 东吴 证券
注册地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
办公地 址 ： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
17
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008601555
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(34) 方正 证券
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
联系电 话：0731-85832507
客户服 务电 话：95571
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
(35) 光大 证券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(36) 广州 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
18
网址：www.gzs.com.cn
(37) 国都 证券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183333
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
(38) 国海 证券
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
(39) 国金 证券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ：金 喆
联系电 话：028-86690126
客户服 务电 话：4006 600109
传真：028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
(40) 国联 证券
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
19
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦702
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
客户服 务电 话：95570
开放式 基金 业务 传真 ：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(41) 国泰 君安 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(42) 国信 证券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(43) 国元 证券
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：陈 琳琳
开放式 基金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
20
网址：www.gyzq.com.cn
(44) 国盛 证券
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
办公地 址： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
法定代 表人 ： 曾小 普
联系人 ：陈 明
联系电 话：0791-86281305
客户服 务电 话：4008222111
传真：0197-86265337
网址：www.gsstock.com
(45) 海通 证券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(46) 宏源 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(47) 华安 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
21
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-5161666
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518
开放式 基金 业务 传真 ：0551-5161672
网址：www.hazq.com
(48) 华宝 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
联系人 ：宋 歌
联系电 话：021-50122086
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(49) 华福 证券
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：0591-96326
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
(50) 华龙 证券
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890619
客户服 务电 话：400-689-8888 、0931-4890619 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
22
传真：0931-4890628
网址：www.hlzqgs.com
(51) 华泰 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦、 深 圳深 南大 道4011 号 港中旅 大
厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323 （南 京） ；0755-82492962 （ 深圳 ）
网址：www.htsc.com.cn
(52) 华融 证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座三 层、 五层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：陶 颖
联系电 话：010-58568040
客户服 务电 话：010-58568118
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
(53) 江海 证券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(54) 金元 证券 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
23
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
(55) 南京 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：徐 翔
联系电 话：025-83367888-4201
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
(56) 平安 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：400-881-6168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(57) 齐鲁 证券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
24
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
(58) 日信 证券
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：文 思婷
联系电 话：010-83991737
客户服 务电 话：400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
(59) 瑞银 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
联系人 ：牟 冲
联系电 话：010-58328112
客户服 务电 话：400-887-8827
传真：010-59228748
网址：www.ubssecurities.com
(60) 山西 证券
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(61) 申银 万国 证券
注册地 址： 上海 市常熟路171 号 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
25
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(62) 世纪 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁 媛
联系电 话：0755-83199511
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
(63) 天源 证券
注册地 址： 西宁 市城 中区 西大 街 11 号
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：关 键
联系电 话：0755-33331188-8805
客户服 务电 话：4006543218
传真：0755-33329815
网址：www.tyzq.com.cn
(64) 万联 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
26
客户服 务电 话: 400-8888-133
开放式 基金 业务 传真 ：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
(65) 西部 证券
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
联系电 话：029-87416787
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87417012
网址：www.westsecu.com.cn
(66) 西南 证券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786311
网址：www.swsc.com.cn
(67) 厦门 证券
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
联系电 话：0592-5161642
客户服 务电 话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
27
(68) 湘财 证券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话：021-68634518
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(69) 新时 代证 券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号 楼15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客户服 务电 话：400-698-9898
开放式 基金 业务 传真 ：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
(70) 信达 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(71) 兴业 证券
注 册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
28
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(72) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(73) 招商 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深 圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(74) 中航 证券
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
(75) 中山 证券 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
29
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(76) 浙商 证券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：李 凌芳
联系电 话：021-64718888-1801
客户服 务电 话：0571967777
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
(77) 中投 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(78) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
30
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
(79) 中信 证券 （浙 江）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
联系电 话：0571-86078823
客户服 务电 话：96598
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
(80) 中信 万通 证券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(81) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citic.com
(82) 中银 国际 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
31
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人: 李丹
开放式 基金 咨询 电话 ：400-620-8888
开放式 基金 业务 传真 ：021-50372474
网 址：www.bocichina.com
(83) 中原 证券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371-65585670
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218 、4008139666
开放式 基金 业务 传真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（ 二） 基 金注册 登 记机构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城 珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43F
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：4008818088
传真：020-38799249
联系人 ： 余贤 高
（ 三）律 师事务 所 和经办律 师
律师事 务所 ：上 海市 通力 律师事 务所
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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负责人 ：韩 炯
电话：(021)31358666
传真：(021)31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安 冬
（ 四）会 计师事 务 所和经办 注册会 计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：(021)23238888
传真：(021)23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办会 计师 ：薛 竞、 庄贤
四、基金的名称
本基金 名称 ： 易 方达 双债 增强债 券型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金 主要 投资 于信 用债 、 可 转债 等固 定收益 品种 ， 通 过积 极主 动的投 资管 理， 力争 为
投资者 提供 持续 稳定 的回 报。 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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七 、 基 金 的 投 资方 向
本基 金的 投资 范围 为具 有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 债 、 央 行票 据 、 地 方 政府债 、
金融债 、 企 业 债、 短 期融 资券、 公司债 、 可转 债( 含 分离交 易可 转债)、 资 产支 持证券、 债券
回购、 银行存 款等固 定收 益类资 产、股 票(包 含中小 板、创 业板及 其他经 中国 证监会 批准上
市的股 票)、权 证等 权益类 资产以 及法律 法规或 中国 证监会 允许基 金投资 的其 他金融 工具，
但须符 合中 国证 监会 相关 规定。
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 但可 以参 与一 级市 场新股 申购
(含增 发)， 并可 持有 因可 转债转 股所 形成 的股 票、 因所持 股票 所派 发的 权证 以及因 投资 分离
交易可 转债 而产 生的 权证 等。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人提 前公 告 后， 可以将 其
纳入投 资范 围， 其投 资比 例遵循 届时 有效 法律 法规 或相关 规定 。
本基金 各类 资产 的投 资比 例范围 为： 固定 收益 类资 产的比 例不 低于 基金 资产 的 80%，其
中， 信 用债 和可 转债 合计 投资比 例不 低于 债券 资产 的 80%； 权益 类资 产的 比例 不高于 基金 资
产的20% ； 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 所指 的信 用债 为除 国债、 央行 票据 和政 策性 金融债 之外 的、 非由 国家 信用担 保的
固定收 益证券 品种， 包括 企业债 、公司 债、短 期融 资券、 资产支 持证 券和非 政策性 金融债
等。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1. 建仓 期策 略
建仓期 内 ， 本 基金将 采用 相对保 守的 投资 策略 ， 主 要投资 于波 动性 风险 较小 、 安 全边 际
较高的 品种。 在该期 间， 本基金 对固定 收益类 资产 的建仓 将优先 考虑通 过一 级市场 新债( 包
括新可 转债)申 购来 完成 。 在对本 基金 主要 的两 类投 资品种 —— 可转 债与 信用 债进行 建仓 时，
本基金 将严 格遵 循防 范风 险的原 则， 着重 选择 纯债 溢价率 较低 的可 转债 品种 ， 以及 久期 相对
较短( 如短 期融 资券) 或息 票率较 高的 信用 债品 种进 行投资 。 此 外， 本 基金 根据 组合收 益情 况
与资产 结构 ， 综 合考 虑宏 观基本 面数 据、 各类 资产 市场走 势、 市场 供求 关系、 流动性 等因 素，
控制建 仓进 度。
2. 资产 配置 策 略 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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本基金 的资 产配 置策 略包 括大类 资产 配置 策略 与固 定收益 类资 产配 置策 略。
(1)大 类资 产配 置策 略
本基金 根据 对国 内外 宏观 经济形 势、 宏观 经济 政策 、 市场 利率 走势 、 证 券市 场走势 、 投
资新股 收益 率等 因素 进行 分析和 判断 ， 对 大类 资产 的风险 收益 特征 及相 关关 系进行 研究 ， 确
定权益 类资 产、 固定 收益 类资产 以及 货币 市场 工具 的配置 比例 。
(2)固 定收 益类 资产 配置 策 略
在大类 资产 配置 的基 础上 ， 本 基金 采取 以下策 略 ， 将固定 收益 类资 产在 信用 债、 可转 债
和其他 资产 间进 行配 置。
首先 ， 本 基金 分别对 影响 信用债 市场 的信 贷水 平、 信用利 差水 平 、 信用 债市 场供求 关系
等因素 进行 分析 ； 然 后， 对影响 可转 债市 场的 转股 溢价率 、 隐 含波 动率 、 对 应正股 的市 场走
势、 可 转债 市场 供求 关系 等因素 进行 分析 研究 ； 最 后， 本 基金 根据 上述 分析 结论， 预测 和比
较两类 资产 未来 的收 益率 与风险 ， 并结 合二 者的 相关 关系 ， 确 定并 调整 两类 资产 的配置 比例 ，
在收益 与风 险间 寻求 最佳 平衡 。 除 信用 债与可 转债 外， 本基 金还 将在综 合考 虑组合 收益 、 利
率风险 以及 流动 性的 前提 下，投 资于 国债 、央 行票 据等利 率品 种。
3. 信用 债投 资策 略与 信用 风险管 理
对不同 市场 以及 不同 种类 的信用 债 ， 本 基金 将结 合自 上而下 的配 置策 略和 自下 而上的 个
券选择 策略 进行 投资。
(1)配 置策 略
a. 市场 间配 置
本基金 根据 交易 所市 场和 银行间 市场 信用 债到 期收 益率的 变化 、 流动 性的 变化 和市场 规
模等情 况， 分析 不同 市场 信用债 的信 用利 差水 平及 差异变 动， 动态 调整 两个 市场信 用债 的投
资比例 。
b. 类属 资产 配置
本基金运 用数 量化方 法对 不同种类 信用 债(包括 金融 债、企业 债、 公司债 、短 期融资 券
等)的信 用风险 溢价 、流动 性风险 溢价、 税收溢 价等 因素进 行分析 ，综合 考虑 其流动 性、收
益率以 及各 类信 用债 市场 供求状 况， 优化 配置 各类 信用债 的投 资比 例。
c. 平均 久期 配置
本基金 通过 对货 币信 贷、 固定资 产投 资 、 通胀 率等 宏观经 济 变 量和 货币 政策 、 财 政政 策
等宏观 经济 政策 ， 进 行定 性和定 量的 分析 ， 预 测未 来的利 率变 化趋 势， 判断 信用债 市场 对 上
述变量 和政 策的 反应 ，并 据此积 极调 整信 用债 组合 的平均 久期 ，提 高投 资收 益。
d. 期限 结构 配置 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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本基金 对信 用债 市场 收益 率期限 结构 进行 分析 ， 运 用统计 和数 量分 析技 术， 预测收 益率
期限结 构的 变化 方式 ， 选 择合适 的期 限结 构配 置策 略， 配置 各期 限信用 债的 比例 ， 以 达到 预
期投资 收益 最大 化的 目的 。
(2)个 债选 择策 略
本基金 运用 行业 研究 方法 和公司 财务 分析 方法 对债 券发行 人信 用风 险进 行分 析和度 量 ，
选择风 险与 收益 相匹 配的 更优品 种进 行投 资。 具体 而言：
a. 根据 宏观 经济 环境 及各 行业的 发展 状况 ，确 定各 行业的 优先 配置 顺序 ；
b. 研究 债券 发行 人的 产业 发展趋 势、 行业 政策 、 公 司背景 、 盈 利状 况、 竞争 地位、 治理
结构、 特殊 事件 风险 等基 本面信 息， 分析 企业 的长 期运作 风险 ；
c. 运用 财务 评价 体系 对债 券发行 人的 资产 流动 性、 盈利能 力 、 偿 债能力 、 现 金流水 平等
方面进 行综 合评 价， 度量 发行人 财务 风险 ；
d. 利用 历史 数据 、 市 场价 格以及 资产 质量 等信 息， 估算债 券发 行人 的违 约率 及违约 损失
率；
e. 综合 发行 人各 方面 分析 结果 ， 确 定信 用利差 的合 理水平 ， 利用 市场的 相对 失衡 ， 选 择
溢价偏 高的 品种 进 行 投资 。
(3)信 用风 险管 理
本基金 从以 下四 个方 面来 进行信 用风 险管 理：
a. 运用 信用产 品的 相关数 据资料， 分析 发行人 的公 司背景、 行业 特性、 流动 性、盈 利
能力、 偿债 能力 和表 外事 项 等因素 ， 对 信用 债进 行信 用 风险评 估， 并确 定信 用债 的 风险等 级；
b. 严格 遵守 信用 类债 券的 备选库 制度 ， 根 据不 同的 信用风 险等 级， 设置 不同 的投资 管理
流程和 权限 管理 制度 ；
c. 对 信用 产品 备选 库内 的 债券进 行跟 踪信 用评 估；
d. 采取 分散 化投 资策 略和 集中度 限制 ，严 格控 制组 合整体 的违 约风 险水 平。
4. 可转 债投 资策 略
(1)普 通可 转债 投资 策略
普通可 转债 是 一 种被 赋予 了股票 转换 权的 债券 ， 投资 者可以 在约 定期 限内 按照 事先确 定
的价格 和比 例将 该债 券转 为对应 的普 通股 。 可转 债的 价值取 决于 普通 债券 价值 加上内 含的 转
股权等 期权 价值 。 可 转债 同时具 有股 性和 债性 这两 种性质 ， 当正 股下跌 时 ， 可转债 中的 普通
债券价 值可 以作 为其 价格 支撑 ， 以 此抵 御下跌 风险 ； 当 正股 上涨 时， 可转 债 中的转 股期 权能
够使其 分享 股票 价格 上涨 带来的 收益 。 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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a. 个券 投资 策略
本基金 对可 转债 发行 公司 的基本 面进 行分 析， 包括 所处行 业的 景气 度、 公司 成长性 、 市
场竞争 力等 ， 并参考 同类 公司的 估值 水平 ， 判 断可 转换债 券的 股权 投资 价值 ； 基 于对 利率 水
平、 票 息率、 派息 频率 及信 用风险 等因 素的 分析 ， 判 断其债 券投 资价 值； 采用 期权定 价模 型，
估算可 转换 债券 的转 换期 权价值 。 综合 以上因 素 ， 对可转 换债 券进 行定 价分 析， 决定 可转 债
个券的 投资 策略 。
b. 可转 债条 款博 弈策 略
可转债 通常 含有 修正 转股 价、 提前 赎回 、 提 前回 售 等条款 ， 这些 条款对 可转 债的价 值有
着重要 的影 响。 其中， 修正 转股价 条款 允许 公司 向下 修正转 股价 ， 从 而提 高转 债 的转股 价值 ，
对投资 者是 一种 保护 。赎 回条款 则允 许发 行人 向投 资人赎 回可 转债 ，若 发行 人放弃 赎回 权 ，
则也能 提高 转债 的价 值。 回售条 款为 投资 人的 权利 ，它允 许投 资人 将可 转债 出 售给 发行 人 ，
回售价 格往 往是 判断 可转 债安全 边际 的重 要指 标 。 本 基金将 在个 券投 资策 略的 基础上 综合 分
析可转 债各 项可 能触 发条 款的风 险和 收益 ， 并 据此 制定相 应的 投资 策略 ， 充 分把握 由各 类条
款触发 带来 的投 资机 会。
c. 可转 债转 股的 投资 策略
在转股 期内 ， 投资者 可在 满足转 换条 件的 前提 下， 将可转 债转 换为 对应 正股 。 本 基金 将
根据不 同情 况制 订可 转债 转股策 略。 当可 转债 的转 股溢价 率为 负时 ， 即 可转 债转成 正股 后的
价值大 于可 转债 价格 时， 本基金 可执 行转 股获 取超 额收益 。
当可转 债因 正股 股价 上涨 而达到 触发 提前 赎回 条款 时， 本基 金在 对正 股未 来的 走势进 行
分析 的 基础 上， 决定 是否 进 行转股 以及 转股 后的 持有 策略。 此外， 本基 金还 将根 据实际 情况 ，
决定是 否将 可转 债转 股， 来保持 组合 的流 动性 。
(2)分 离交 易可 转债 投资 策 略
分离交 易可 转债 是指 认股 权和债 券分 离交 易的 可转 债， 它与 普通 可转 债的 区别 在于上 市
后可分 离为 纯债 和认 股权 证两部 分， 且两 部分 各自 单独交 易。 分离 交易 可转 债与普 通可 转债
的本质 区别 在于 债券 与认 股权证 可分 离交 易。 当分 离交易 可转 债上 市后 ， 对 分离出 的纯 债部
分， 其投 资策 略与本 基金 普通公 司债 的投 资策 略相 同； 而对 分离 出的权 证 ， 其投资 原则 为有
利于本 基金 资产 增值 、控 制下跌 风险 、实 现保 值和 锁定收 益。
5. 利率 品种 投资 策略
国债、 央行 票据 等作 为无 信用风 险的 利率 品种 ， 受 货币政 策、 经济 周期 、 通 胀周期 等宏
观因素 的影 响比 较大 。 在 对利率 品种 进行 投资 时， 本基金 主要 在对 上述 宏观 因素进 行分 析的易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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基础上 ， 结 合数 量方 法对 利率走 势和 利率 期限 结构 变化趋 势进 行预 测， 深入 分析利 率品 种的
收益和 风险 ， 确定组 合平 均久期 ， 并选 择合适 的期 限结构 配置 策略 ， 在 合理 控制利 率风 险 和
保持组 合流 动性 的前 提下 ，决定 投资 品种 。
6. 权益 类投 资策 略
(1)股 票投 资策 略
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票， 但可 以参 与一 级市场 新股 申购 或增 发新 股， 并 可持
有因可 转债 转股 所形 成的 股票 。 本 基金 通过对 新股 的分析 ， 参考 同类公 司的 估值水 平 ， 判 断
一、 二级 市场 价差的 大小 ， 并 根据 过往 新股的 中签 率及上 市后 股价 涨幅 的统 计， 对新 股投 资
的收益 率进 行预 测， 同时 综合考 虑锁 定期 间的 投资 风险以 及资 金成 本， 制定 新股申 购 策 略 。
在新发 股票 获准 上市 或可 转债转 股形 成的 股票 可上 市交易 后 ， 本 基金 管理 人将 根据对 股
票内在 投资 价值 的判 断， 结合市 场环 境的 分析 ，选 择适当 的时 机卖 出。
(2)权 证的 投资 策略
本基金 可持 有因 所持 股票 所派发 的权 证以 及因 投资 分离交 易可 转债 而产 生的 权证 。 权 证
为本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为 有利 于 本基 金资产 增值 、 控制下 跌风 险、 实现 保值 和
锁定收 益。
九、基金的 业 绩比 较 基 准
中债企业债总全价指数收益率*40%+ 天 相 可 转 债 指 数收 益 率*40%+ 中 债 国 债 总 全价 指 数
收益率*20%
十、基金的 风 险收 益 特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金、 股票 型基金 ， 高
于货币 市场 基金 。
十 一、基 金 投 资组 合 报 告 （ 未 经审 计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金的 托管人 中国 建设 银行股份 有限 公司根 据本 基金合同 的规 定，已 于 2012 年 12易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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月27 日复 核了 本报 告的 内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2012 年7 月1 日至 2012 年9 月30 日。
1． 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 251,550.00 0.03
其中： 股票 251,550.00 0.03
2 固定收 益投 资 744,439,981.67 93.14
其中： 债券 744,439,981.67 93.14
资产 支 持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 28,500,162.75 3.57
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,387,306.58 1.05
6 其他各 项资 产 17,710,444.69 2.22
7 合计 799,289,445.69 100.00
2． 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 230,800.00 0.05
C0
食品 、饮 料 - -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 230,800.00 0.05
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 - -
C8
医药 、生 物制 品 - -
C99
其他 制造 业 - - 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
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D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 20,750.00 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 251,550.00 0.06
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码
股票名
称
数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 603001
奥康国
际
10,000 230,800.00 0.05
2 601800
中国交
建
5,000 20,750.00 0.00
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上股 票。
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 48,360,000.00 11.19
3 金融债 券 68,789,000.00 15.92
其中： 政策 性金 融债 68,789,000.00 15.92
4 企业债 券 412,561,744.15 95.46
5 企业短 期融 资券 9,969,000.00 2.31
6 中期票 据 - -
7 可转债 204,760,237.52 47.38
8 其他 - -
9 合计 744,439,981.67 172.26 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
40
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量 （张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 110015 石化转 债 621,640 60,485,572.00 14.00
2 113003 重工转 债 552,570 56,842,875.90 13.15
3 120412 12农发12 500,000 48,955,000.00 11.33
4 1101098
11央行 票据
98
500,000 48,360,000.00 11.19
5 112055 11徐工01 350,000 35,664,300.00 8.25
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8．投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 5,049,992.60
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,496,571.23
5 应收申 购款 163,880.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,710,444.69
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110015 石化转 债 60,485,572.00 14.00 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
41
2 110013 国投转 债 29,249,208.60 6.77
3 113002 工行转 债 20,310,090.00 4.70
4 113001 中行转 债 20,081,092.80 4.65
5 110018 国电转 债 10,484,000.00 2.43
6 125887 中鼎转 债 5,806,578.23 1.34
7 125731 美丰转 债 1,500,819.99 0.35
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2011 年12 月 1 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至2012 年6 月30 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
1. 易 方达 双债 增强 债券A 类基 金份 额净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
至2011 年12 月
31 日
0.30% 0.03% 0.60% 0.22% -0.30% -0.19%
2012 年 1 月 1
日至 2012 年 6
月30 日
5.28% 0.10% 2.79% 0.17% 2.49% -0.07%
基 金 合 同 生 效
至 2012 年 6 月
30 日
5.60% 0.09% 3.41% 0.18% 2.19% -0.09%
2. 易 方达 双债 增强 债券C 类基 金份 额净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
至2011 年12 月
31 日
0.20% 0.03% 0.60% 0.22% -0.40% -0.19% 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
42
2012 年 1 月 1
日至 2012 年 6
月30 日
4.99% 0.10% 2.79% 0.17% 2.20% -0.07%
基 金 合 同 生 效
至 2012 年 6 月
30 日
5.20% 0.09% 3.41% 0.18% 1.79% -0.09%
十 三 、 费用概览
（ 一）与 基金运 作 相关的费 用
1.基金 费用 的种 类
(1)基 金管 理人 的管 理费 ；
(2)基 金托 管人 的托 管费 ；
(3)从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
(4)基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
(5)基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
(6)基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(7)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
(8)基 金的 证券 交易 费用 ；
(9)证 券账 户开 户 费 用、 银 行账户 维护 费用
(10)依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
上述 基金费用 由基金管 理人在 法律规定 的范围内 参照公 允的市场 价格确定 ，法律 法规
另有规 定时 从其 规定 。
2. 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金 管理费每 日计提， 按月支 付。经基 金管理人 与基金 托管人核 对一致后 ，由基 金托
管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从基 金财 产 中 一次 性支付 给基 金管 理人 ，若 遇法定 节假 日 、易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
43
休息日 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金 托管费每 日计提， 按月支 付。经基 金 管理人 与 基金 托管人 核 对一致后 ，由基 金托
管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 ，若 遇法定 节假 日 、
休息日 ，支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
本基 金A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金 销售服务 费每日计 提，按 月支付。 经基金 管 理人与 基金托管 人 核对一 致后 ， 由基
金托管 人于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 划出 ， 由 注册 登记 机构代 收， 注册
登记机 构收到 后按相 关合 同规定 支付给 基金销 售机 构等。 若遇法 定节假 日、 公休日 等,支付
日期顺 延。
销售 服务费主 要用于支 付销售 机构佣金 、以 及基 金管理 人的基金 行销广告 费、促 销活
动费、 基金 份额 持有 人服 务费等 。
销售服 务费 使用 范围 不包 括基金 募集 期间 的上 述费 用。
（4） 除管 理费、 托管 费以 及销售 服务 费之 外的 基金 费用， 由基 金托 管人 根据 其他有 关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
3.不列 入基 金费 用的 项目
基金 管理人和 基金托管 人因未 履行或未 完全履行 义务导 致的费用 支出或基 金财产 的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
4.费用 调整 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
44
基金 管理人和 基金托管 人可根 据基金发 展情况调 整基金 管理费率 、基金托 管费率 和销
售服务 费率 。 基金管 理人 必须最 迟于 新的 费率 实施 日 前按 照 《信 息披露 办法 》 的 规定 在指 定
媒体上 刊登 公告 。
（ 二）与 基金销 售 相关的费 用
1 ．申 购费
（1） 申购 费率 ：
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资者实施 差别 的申购费
率。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金 A 类份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
申购金额 M(元)(含申购费) A 类基金份额 申购费率
M ＜100 万 0.32%
100 万≤M ＜500 万 0.16%
500 万≤M ＜1000 万 0.02%
M≥1000 万 1000 元/笔
其他投 资者 申购 本基 金 A 类基金 份额 的申 购费 率见 下表：
申购金额 M(元)(含申购费) A 类基金份额 申购费率
M ＜100 万 0.8%
100 万≤M ＜500 万 0.4%
500 万≤M ＜1000 万 0.02%
M≥1000 万 1000 元/笔
本基 金C 类 基金 份额 不收 取申购 费用 。
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对应
的费率 。
本基金 的申 购费 用由 申购 本基 金 A 类 份额 的投 资人 承 担， 不列 入基 金财 产， 主 要用于 本
基金的 市场 推广 、销 售、 注册登 记等 各项 费用 。
（3） 申购 份额 的计 算
1) 若投 资者 选 择 A 类 基金 份额， 则申 购份 额的 计算 公式如 下： 易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
45
净申购 金额=申 购金 额/(1+ 申购费 率)
( 注： 对 于1000 万(含)以 上适用 固定 金额 申购 费的 申购， 净申 购金 额＝ 申购 金额－ 固定
申购费 金额)
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/ T 日基金 份额 净值
2) 若投 资者 选 择 C 类 基金 份额， 则申 购份 额的 计算 公式如 下：
申购份 额= 申购 金额/ T 日 基金份 额净 值
申购费 用以 人民 币元 为单 位， 四舍 五入 ， 保 留至 小 数点后 二位 ； 申购份 数采 取四舍 五入
的方法 保留 小数 点后 二位 ，由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。
2 ．赎 回费
（1） 赎回 费率 ：
本基 金A 类 基金 份额 赎回 费率见 下表 ：
持有时间( 天)
A 类基金份额赎回费率
0-29 0.75%
30-364 0.1%
365-729 0.05%
730 及 以上 0%
本基 金C 类 基金 份额 赎回 费率见 下表 ：
持有时间( 天)
C 类基金份额赎回费率
0-29 0.75%
30 及 以上 0%
（2） 赎回 费的 收取 方式 和 用途
本基金 的赎 回费 由赎 回人 承担， 在基 金份 额持 有人 赎回基 金份 额时 收取 。 对 于持有 期不
少于 30 日的A 类 份额 所收 取的赎 回费 ，在 扣除 用于 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 后
的余额 归基 金财 产， 赎回 费归入 基金 财产 的比 例为 赎回费 总额 的 25% 。 对 于持 有期限 少 于 30
日的A 类/C 类 基金 份额 所 收取的 赎回 费， 全额 计入 基金财 产。
（3） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值× 赎回 费率
易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
46
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 费用
赎回费 用 、 赎 回金额 的单 位为人 民币 元 ， 计算 结果 保留到 小数 点后 两位 ， 小 数点后 两 位
以后的 部分 四舍 五入 ，由 此产生 的误 差计 入基 金 财 产。
3. 转换 费率
目前， 基金 管理 人已 开通 了本基 金与 旗下 部分 开放 式基金 之间 的转 换业 务， 具体实 施办
法和转 换费 率详 见相 关公 告。 基 金转 换费 用由 投资 者承担 ， 基 金转 换费 用由 转出基 金赎 回费
用及基 金申 购补 差费 用两 部分构 成， 其中 转出 基金 赎回费 按照 基金 合同 、 更 新的招 募说 明书
及最新 的相 关公 告约 定的 比例归 入基 金财 产， 其余 部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费 。
转换费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照四 舍五 入方法 ， 保留 小数点 后两 位。 代销 机构 可
对每笔 转换 申请 向投 资者 收取不 高 于10 元的 业务 代 理费, 具体 收费 标准 以各 代 销机构 的规
定为准 。
4. 投资 者通过 本公 司网 上交 易系 统（www.efunds.com.cn ） 进行 申购 、赎 回和转 换的
交 易费 率， 请具 体参 照本 公司网 站上 的相 关说 明。
5.基 金管理人 可以在基 金合同 规定的范 围内调整 上述费 率，上述 费率如发 生变更 ，基
金管理 人最 迟应 于新 的费 率或收 费方 式实 施日 前依 照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定在 指定 媒
体上公 告。
6. 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制
定基金 促销 计划 。 在 基金 促销活 动期 间 ， 按相 关监 管部门 要求 履行 必要 手续 后， 基金 管理 人
可以适 当调 低基 金申 购费 率、赎 回费 率和 转换 费率 。
十四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理
办法》 等有 关法 律法 规及 《易方 达双 债增 强债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 ， 结合 本基 金管
理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动 ， 对2012 年 6 月29 日 刊登 的本 基金 更新 的 招募说 明书 进
行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1. 在“ 三 、基 金管 理人 ”部 分， 更新 了 “ （一 ） 基金 管 理人基 本情 况 ”和 “ （ 二 ） 主
要人员 情况 ”部 分 的 内容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在 “五、 相关 服务 机构” 部分， 根据 相关 公告 和 最 新资料 更新 了基 金 份 额发 售机易方达双债增强债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201301
47
构信息 、注 册登 记机 构信 息 。
4. 在“七 、基 金合 同的 生效 ”部分 ，更 新了 部分 内容 。
5. 在“八 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部分 ， 更新 了部 分内容 。
6. 在“九 、基 金转 换” 部分 ，更新 了部 分内 容 。
7. 在 “ 十 一 、基 金 的投 资 ”部 分 ， 更 新了 “ （ 七） 投 资决 策 ” 的 部分 内 容， 补 充了
本基 金2012 年第 3 季度 投 资组合 报告 的内 容。
8. 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
9. 在“十 九、 风险 揭示 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
10. 在“ 二十 二 、基 金托 管协 议的内 容摘 要 ”部 分 ，更 新了 “ （ 一 ）托 管协 议当 事 人”
的部分 内容 。
11. 在“二 十三 、对 基 金 份额 持有人 的服 务” 部分 ，更 新了部 分内 容。
12. 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2013 年1 月15 日
