鹏华丰润债券型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设 银行股份有限公司
二○一 三 年 一月
重要提 示
鹏华丰 润债 券型 证券 投资 基金（ 以下 简称 本基 金） 经 2010 年 10 月 11 日中 国 证券监 督
管理委 员会 《 关于 核准 鹏 华丰润 债券 型证 券投 资基 金募集 的批 复》 （证 监许 可1378 号文）核
准，进 行募 集 ， 并经 中国 证监会 基金 部 2010 年 12 月 02 日 基金 部函[2010]718 号文 件《 关
于鹏华 丰润 债券 型证 券投 资基金 备案 确认 的函 》 确 认合法 备案 。 根据 相关 法 律法规 ， 本基 金
基金合 同已 于 2010 年 12 月2 日 正式 生效 ， 基 金管 理 人于该 日起 正式 开始 对基 金财产 进行 运
作管理 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写,并 经中 国证 监会 核准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、义 务的 法律 文件 。基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额,即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和 接受,并 按照 《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金 合同。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 系统性 风险 、 非系 统性 风 险、 管理 风险、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 ， 等 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理 人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 人
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同， 并根 据自 身风 险 承受能 力选 择
适合自 己的 基金 产品 予以 投资。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2012 年12 月 1 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2012 年9 月 30 日( 未经 审 计) 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概 况
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
邮政编 码：518048
法定代 表人 ：何 如
成立时 间：1998 年 12 月22 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]31 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 壹亿 伍仟 万元
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ： 吕 奇志
股权结 构：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50％
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49％
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1％
总计 15,000 100 ％
（二） 主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务 处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
胡继之 先生 ， 董事 ， 金 融 学博士 ， 高级 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 银行武 汉市
分行办 公室 科长 、 金融 研 究所副 所长 、 所长 ， 中 国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深圳 证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任 、 理 事会 秘书 长 、 策 划总 监 、 纪 委书 记、 党委委 员 、 副 总
经理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
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任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风 险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 首席 执行 官 和总经 理 ， 同 时兼 任欧 利 盛 AI 资 产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先生 ， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股 份公 司投资 管理 部债 券基 金和 现金头 寸管 理
高级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责
人， 圣保 罗银 行投 资公 司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财 务及 营销 策划 部负 责 人， Capitalia
股份 公司（Capitalia S.p.A. ）产 品和销售部 负责人，Capitalia 投资管理股 份公司（Capitalia
Investment Management S.A. ） 董 事总 经理 ，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场官 、 欧 利盛 资本 股份 公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 董事 ， 现任 意 大利联 合圣 保罗
银行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投 资和养 老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
李相启 先生 ， 独立 董事 ， 高 级经济 师 、 研 究员 ， 国籍 ： 中国 。 历 任陕 西省 委办 公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副主 任， 陕西 省经 济 体制改 革委 员会 副书 记 、 副主任 、 党组 书
记、 主任 ， 陕西 省证 券监 管委员 会主 席 ， 中 国证 监 会济南 证管 办 党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查
局局长 ，山 东证 监局 局长 ，上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生， 独立 董事 ，经 济学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
黄善端 ， 独立 董事 ， 法学 硕士 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 澳门科 技大 学法 学院 中国 民商事 法 律
讲师 ， 李 陈郑 律师 行中 国 事务顾 问 ， 杜 威路 博国 际 律师事 务所 香港 办事 处中 国事务 理事 ， 广
东竞德 律师 事务 所律 师， 现任广 东海 埠律 师事 务所 涉外法 律总 监。__
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2、基 金管 理人 监 事 会成 员
孙枫先 生 ， 监 事会 主席 ， 国际金 融专 业硕 士 ， 高 级 会计师 ， 中国 注册 会计 师 ， 国 籍： 中
国。 历任 武汉 市经 济研 究 所副所 长 ， 武 汉市 轻工 业 局副局 长 ， 武 汉友 谊复 印 机制造 公司 副经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏华 基金 管理 有 限公司 董事 长 、 党 总支 书 记， 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 监事 会主 席。
Andrea Vismara 先生 ， 监 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师 ， 先 后在 法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生 ， 监 事， 研究 生 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服务二部总 监助理， 易方达基金管理 有限公司 信息技术部总经 理助理；2008 年 11 月
加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 机构 理财 部总 经理 。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司工作 ，1998 年 12 月加盟鹏华 基金管 理有限 公司，现任 鹏华基 金管理 有限公司登 记
结算部 副总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ， 总裁 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
曹毅先 生 ， 副 总裁 ， 经 济 学博士 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任职于 中国 人民 银行 广州 分行 ， 中 国
人民银 行深 圳中 心支 行 ， 南方基 金管 理有 限公 司市 场拓展 部副 总监 、 渠道 部 总监 ， 现 任鹏 华
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
4
毕国强 先生 ，副 总裁 ，特 许金融 分析 师（CFA ） ， 工 商管理 硕士 （MBA ） ， 国 籍：加 拿
大。 历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、 美 国景 顺集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM
Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中 国证 监会 基金 监管 部 四处调 研员 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁
助理， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生 ， 督 察长 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
阳先伟先生 ，国籍 中国， 经济学硕士 ，10 年证券 从 业经验。先 后在民 生证券 、国海证
券等机 构从 事债 券研 究及 投资组 合管 理工 作， 历任 研究员 、高 级经 理等 职务 。2004 年 9 月
加盟鹏华基金管理有 限公 司从事债券及宏观研 究工 作，曾任鹏华普天债 券基 金基金经理助
理；2006 年 12 月 起至 今任 鹏华普 天债 券基 金基 金经 理，2008 年 5 月起 至今 兼 任鹏华 丰收 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理，2010 年12 月起 兼任 鹏华丰 润债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 。
阳先伟 先生 具备 基金 从业 资格。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
阳先伟 先生 于 2006 年 12 月起至 今担 任鹏 华普 天债 券开放 式证 券投 资基 金基 金经理 。
2008 年5 月起 至今 兼任 鹏 华丰收 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 、党 总支 书记。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部 总 经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资 经 理 。
程世杰 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 、 鹏 华价 值优 势基 金 和鹏华 价值
精选基 金 基 金经 理。
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司 基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。
初冬女 士 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司固 定收 益部 总经 理， 鹏华 社保 基金 组合 投 资经理 、 鹏
华货币 市场 基金 经理 和丰 盛债券 基金 基金 经理 。
杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司 研 究部 总经 理、 鹏华普 惠基 金基 金 经 理。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、 基金托 管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建 设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于 2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。 中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板 上市，是中国四大商业银 行中首家在海外公开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一 家 H 股 公司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日 中国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至2011 年9月30 日 ，中 国建设 银行 资产 总额117,723.30 亿元 ，较 上年 末增 长8.90% 。
截至2011 年9月30 日 止九 个 月，中 国建 设银 行实 现净 利润1,392.07 亿 元， 较上 年同期 增长
25.82% 。年 化平 均资 产回 报率为1.64% ， 年化 加权 平 均净资 产收 益率 为24.82% 。利息 净收 入
2,230.10 亿 元 ， 较 上年 同 期增长22.41% 。 净 利差 为2.56% ， 净 利息 收益 率为2.68% ， 分别 较上
年同期 提高 0.21 和 0.23 个百 分点 。手 续费 及佣 金 净收入687.92 亿 元， 较上 年同期 增长
41.31% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.3 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡 、 东 京、 首尔 、 纽约 、 胡 志明 市及 悉尼 设 有分行 ， 在莫 斯科 、 台 北 设有代 表处 ， 海
外机构 已覆 盖到 全球13 个 国家和 地区 ， 基本 完成 在 全球主 要金 融中 心的 网络 布局 ，24 小时
不间断 服务 能力 和基 本服 务架构 已初 步形 成 。 中 国 建设银 行筹 建 、 设 立村 镇 银行33 家 ， 拥 有
建行亚 洲 、 建 银国 际， 建 行伦敦 、 建信 基金 、 建 信 金融租 赁 、 建 信信 托、 建 信人寿 、 中德 住
房储蓄 银行 等多 家子 公司 ，为客 户提 供一 体化 全面 金融服 务能 力进 一步 增强 。
中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可。2011 年 上半 年， 中国 建设 银行主 要
国际排 名位 次持 续上 升， 先后荣 获国 内外 知名 机构 授予的50 多个 重要 奖项 。 中国建 设银 行
在英国 《银 行家 》2011 年 “世界 银行 品牌500 强” 中位列 第10 ，较 去年 上升3 位； 在美 国
《财富 》 世界500 强中 排 名第108 位 ， 较去 年上 升8 位。 中国 建设 银行 连续 第 三年获 得香 港
6
《亚洲 公司 治理 》杂 志颁 发的“ 亚洲 企业 管治 年度 大奖” ，先 后摘 得《 亚洲 金 融》 、 《 财资 》 、
《欧洲 货币 》 等颁 发的 “ 中国最 佳银 行” 、 “ 中国 国 内最佳 银行 ” 与 “ 中 国 最 佳私人 银行 ” 等
奖项。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合制 度 处、 基金 市场处 、 资产 托管 处、 QFII
托管处 、 基金 核算 处 、 基 金清算 处 、 监 督稽 核处 和 投资托 管团 队 、 涉 外资 产 核算团 队 、 养 老
金托管 服务 团队 、养 老金 托管市 场团 队、 上海 备份 中心等 12 个职 能处 室、 团 队，现 有员 工
130 余人 。 自 2008 年 以来 中国建 设银 行托 管业 务持 续通 过 SAS70 审计 ，并 已 经成为 常规 化
的内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰， 投资托管 业务部 副总经理 （主持工 作） ，曾 就职于中 国建设银 行江苏 省分行 、
广东省 分行 、 中国 建设 银 行总行 会计 部 、 营 运管 理 部， 长期 从事 计划 财务 、 会计结 算 、 营 运
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营 部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2011 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
224 只 证券 投资 基金 。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能 力和 业务 水平 ， 赢得 了 业内的 高度 认
同。2011 年 ， 中国 建设 银 行以总 分第 一的 成绩 被国 际权威 杂志 《全 球托 管人 》 评为2011 年
度 “中 国最 佳托 管银 行 ” ；并获 和讯 网2011 年中 国 “最佳 资产 托管 银行 ”奖 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
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（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 ， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保 管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “托管业 务综合 系统 —— 基金监督 子系统” ，严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同
规定 ， 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 ， 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监 会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1.每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对涉 及各 基金 的 投资范 围 、 投 资对 象及 交 易对手 等内
容进行 合法 合规 性监 督。
3.根据 基金 投资 运作 监督 情况 ， 定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 ， 对 各基 金 投资运 作的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。
4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、 相关 服务机 构
（一） 基金 销售机构
1、场 外销 售机 构
A、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公司直 销中 心
8
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ： 吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公司上 海分 公司
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ： 梁 剑波
B 、 代销 机构 ：
(1）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
(2）中 国建 设银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
9
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：何 奕
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
(3）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：张 令玮
网址：www.95599.cn
(4）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
统一客 户服 务电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
(5）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：陈 铭铭
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(6）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
10
(7）平 安银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
(8）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
(9）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
(10 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：丰 靖
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
(11 ） 华夏 银行 股份 有限 公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577
联系人 ：郑 鹏
网站：www.hxb.com.cn
11
(12 ） 杭州 银行 股份 有限 公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
(13)东 莞银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市运河 东一 路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：叶 德森
客户服 务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
(14） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
(15) 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(16) 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
12
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com
(17) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
传真：010-66568532
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
(18) 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
(19) 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南 路 1 号金 源中 心30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
(20) 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
13
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(21) 广州 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
邮政编 码：510623
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话：020-88836655
公司总 机：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：961303
网址：www.gzs.com.cn
(22) 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
(23) 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
(24) 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
14
联系电 话：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
(25) 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区 ：962336 ）
网址：www.ctsec.com
(26) 申银 万国 股份 有限 公司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
联系电 话：021-54047892
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg..com
(27) 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
(28) 华泰 证券 股份 有 限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 5 、18 、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ： 庞 晓芸
15
网址：www.htsc.com.cn
(29) 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
(30) 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号标 志商 务中 心 A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ： 林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ： 钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(31) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内 大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
(32) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话： 4006515988
16
网址：http://www.bhzq.com
(33) 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
联系人 ：王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
(34） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
(35) 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-65081434
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
公司网 站：www.962518.com
(36) 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
17
(37) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行 厦29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
(38) 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
(39) 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（40） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
18
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
（41） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办 公地 址： 甘肃 省兰 州市东岗路 638 号财 富大 厦
法 定代 表人 ：李 晓安
电 话：0931-8888088
传 真：0931-4890515
联 系人 ：李 昕田
客 户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网 址：http://www.hlzqgs.com
（42） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ） 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（43） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net
（44） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
19
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（45） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人 ： 沈
刚
联系电 话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
（46） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林爽
联系电 话：010-66045491
基金热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（47） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（48） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：张 玉静
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（49） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
20
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
（50） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：沈 雯斌
网址：www.erichfund.com
（51） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
（52） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ，根 据实 情， 选择其 他符 合要 求的 机构 代理
销售本 基金 或变 更上 述代 销机构 ，并 及时 公告 。
2、场 内销 售机 构
具有基金代销业务资格且 符合深圳证券交易所风险 控制要求的深圳证券交易 所会员单
位（具 体名 单 见 基金 份额 发售公 告） 。
21
（二） 注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010 －59378839
传真：010 －59378907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师事务所
名 称： 北京 市金 杜律 师事务 所
住 所： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心写 字楼 A 座 40 层
负 责人 ：王 玲
办 公地 址： 北京 市朝 阳区东 三环 中 路 7 号 北京 财富中 心写 字楼 A 座 40 层
联 系电 话： （0755）22163333
传 真： （0755 ）22163390
联 系人 ： 宋 萍萍
经 办律 师： 靳庆 军、 宋萍萍
（四） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住 所： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办 公地 址： 上海 市湖 滨路 202 号 普华 永道 中 心11 楼
法 定代 表人 ：杨 绍信
联 系电 话： （021 ）23238888
经 办注 册会 计师 ：单 峰、刘 颖
联系人 ：魏 佳亮
四 、基 金的名称
鹏华丰 润债 券型 证券 投资 基金（ 基金 简称 ：鹏 华丰 润 基 金代 码：160617 ）
五 、基 金的 运作方 式和 类型
契约型 ， 本基 金在 基金 合 同生效 后三 年内 （ 含三 年 ） 封 闭运 作， 在深 圳证 券 交易所 上市
交易； 封闭 期结 束后 转为 上市开 放式 基金 （LOF）。
债券型 证券 投资 基金 。
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六 、基 金的投 资目标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上 ， 通 过积 极的 投资 策 略， 力争 为基 金持 有人 创 造较高 的 当
期收益 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 主要投 资于 固定 收益 类品种 ， 包括 国
债、 央 行票 据、 金 融债、 企业债 、 公 司债、 短期 融 资券、 可转 债、 分 离交 易 可转债 、 资 产支
持证券 、 债券 回购 等金 融 工具以 及 法 律 、 法 规或 中 国证监 会 允 许基 金投 资的 其他 固 定收 益类
金融工 具。
本基金 也可 投资 于股 票、 权 证以及 法律 法规 或监 管部 门允许 基金 投资 的其 他权 益类金 融
工具 。 本 基金 不直 接从 二 级市场 买入 股票 、 权证 等 权益类 金融 工具 ， 但可 以 参与一 级市 场股
票首次 公开 发行 或新 股增 发， 并可 持有 因所 持可 转 换公司 债券 转股 形成 的股 票、 因持 有股 票
被派发 的权 证、 因投 资于 分离交 易可 转债 而产 生的 权证。
如法律 法规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本 基金 对 债券 等固 定收 益类 品种的 投资 比例 不低 于基 金资产 的
80% ； 股 票等 权益 类品种 的 投资 比 例不 超过 基金 资产 的 20%； 基金 转为 上市 开放 式基金 （LOF ）
后，本 基金 将保 持 不 低于 基金资 产净 值 5% 的 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券。
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
八 、基 金的投 资策 略
基金管 理人 将采 取积 极的 投资策 略 ， 寻 找各 种可 能 的价值 增长 机会 ， 力争 实 现超越 基准
的投资 收益 。
（一）投资策略
1、资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 方面 ， 本 基金 通 过对 宏观 经济 形势 及 利率 变化 趋势 的重 点分 析， 结合 对
股票市 场趋 势 的 研判 及新 股申购 收益 率的 预测 ， 比 较 未来一 定时 间内 债券 市场 和股票 市场 的
相对预 期收 益率 ，在 债券 、股票 一级 市场 及现 金之 间进行 动态 调整 。
2、资 产流 动性 纵向 分配 策 略
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鉴于投 资人 对投 资标 的流 动性需 求随 时间 呈递 增分 布的规 律， 本基 金在 成立 后 初期将 在
以最小 成本 确保 合理 流动 性水平 的前 提下 ， 适当 降 低资产 组合 的流 动性 水平 ， 争 取累 积较 高
的投资 收益 。 当预 期投 资 人对流 动性 的边 际需 求上 升到一 定程 度 （本 基金 界 定为基 金 合 同生
效 后三年） ，本基 金将调高 投资组合 的流动性 水平 并 开放基金 的申购、 赎回 ， 以优化投 资 回
报及流 动性 给投 资人 带来 的整体 收益 。
3、普 通债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久期 策略 、 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策 略、 息差 策略 、 利 差策略 等
积极投 资策 略, 在追 求本 金长期 安全 的基 础上 ，力 争为投 资人 创造 更高 的总 回报。
（1） 久期 策略
本基金 将通 过自 上而 下的 组合久 期管 理策 略 ， 以 实 现对组 合利 率风 险的 有效 控制 。 基 金
管理人 将根 据对 宏观 经济 周期所 处阶 段及 其它 相关 因素的 研判 调整 组合 久期 。 如果预 期利 率
下降 ， 本 基金 将增 加组 合 的久期 ， 以较 多地 获得 债 券价格 上升 带来 的收 益 ； 反之 ， 如 果预 期
利率上 升， 本基 金将 缩短 组合的 久期 ，以 减小 债券 价格下 降带 来的 风险 。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率曲 线 的形状 变化 是 判断市场 整体走向 的依据 之一， 本 基金 将据 此调整 组合长 、
中、 短期 债券 的搭 配。 本 基金将 通过 对 收 益率 曲线 变化的 预测, 适 时采 用子 弹 式 、 杠 铃或 梯
形策略 构造 组合 ，并 进行 动态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金 将采 用骑 乘策 略增 强组合 的持 有期 收益 。这 一策略 即通 过对 收益 率曲 线的分 析 ，
在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券。 在收 益 率曲线 不变 动
的情况 下， 随着 其剩 余期 限的衰 减， 债券 收益 率将 沿着陡 峭的 收益 率曲 线有 较大幅 的下 滑 ，
从而获 得较 高的 资本 收益 ； 即 使收 益率 曲线 上升 或 进一步 变陡 ， 这一 策略 也 能 够提 供更 多的
安全边 际。
（4） 息差 策略
本基金将利用回购利率低 于债券收益率的情形，通 过正回购将所获得的资金 投资于债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
（5） 利差 策略
本基金 通过 对两 个期 限相 近的债 券的 利差 进行 分析 ， 从而对 利差 水平 的未 来走 势作出 判
断， 进而 相应 的进 行债 券 置换 。 影 响两 期限 相近 债 券的利 差水 平的 因素 主要 有息票 因素 、 流
动性因 素及 信用 评级 因素 等。 当预 期利 差水 平缩 小 时， 买入 收益 率高 的债 券 同时卖 出收 益率
24
低的债 券 ， 通 过两 债券 利 差的缩 小获 得投 资收 益 ； 当预期 利差 水平 扩大 时 ， 则进行 相反 的操
作。
4、附 权债 券投 资策 略
本基金 可投 资可 转债 、 分 离交易 可转 债或 含赎 回或 回售权 的债 券等 ， 这类 债 券赋予 债权
人或债 务人 某种 期权 ，比 普通的 债券 更为 灵活 。
（1） 可转 债投 资策 略
可转债 具有 债权 的属 性 ， 投资人 可以 选择 持有 可转 债到期 ， 得到 本金 与利 息 收益 ； 也 具
有期权 的属 性 ， 可 以在 规 定的时 间内 将可 转债 转换 成股票 ， 享受 股票 分红 或 套现 。 因 此， 可
转债的 价格 由债 权价 格和 期权价 格两 部分 组成 。
本基金 将采 用专 业的 分析 和计算 方法 ， 综合 考虑 可 转债的 久期 、 票面 利率 、 风险等 债券
因素以 及期 权价 格， 力求 选择被 市场 低估 的品 种， 获得超 额收 益。
（2） 其他 附权 债券 投资 策 略
本基金 在对 这类 债券 基本 情况进 行研 究的 同时 ， 将 结合市 场状 况 、 债 券具 体 条款重 点分
析附权 部分 对债 券估 值的 影响。
对于分 离交 易可 转债 的债 券部分 将按 照债 券投 资策 略进行 管理 ， 权 证部 分将 在 可交易 之
日起不 超 过3 个 月的 时间 内卖出 。
5、资 产证 券化 产品 投资 策 略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率 、 发 行 条款 、 支 持资 产的 构成 及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿 收益 和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风 险和 提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证 券化 的收 益结 构安排 ，模 拟资 产支 持证 券的本 金偿 还和 利息 收益 的现金 流过 程 ，
辅助采 用蒙 特卡 洛方 法等 数量化 定价 模型 ，评 估其 内在价 值。
6、新 股申 购策 略
本基金 根据 新股 发行 人的 基本情 况 ， 结 合对 认购 中 签率和 新股 上市 后表 现的 预期 ， 谨 慎
参与新 股申 购 ， 获 取股 票 一级市 场与 二级 市场 的价 差收益 ， 申购 所得 的股 票 在可上 市交 易或
流通受 限解 除后 不超 过 3 个月的 时间 内卖 出。
（二）投资决策依据
1、国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2、 国 内国 际宏 观经 济环 境 、 国 家货 币政 策、 利率 走 势及通 货膨 胀预 期 、 国 家 产业政 策；
3、固 定收 益市 场发 展及 各 类属间 利差 情况 ；
25
4、各 行业 发展 状况 、市 场 波动和 风险 特征 ；
5、上 市公 司研 究， 包括 上 市公司 成长 性的 研究 和市 场 走势 ；
6、证 券市 场走 势。
(三）投资决策流程
1、投资决 策委员会 ：确定 本基金总 体资产分 配和投 资策略。 投资决策 委员会 定期召 开
会议 ， 由 公司 总经 理或 指 定人员 召集 。 如需 做出 及 时重大 决策 或基 金经 理小 组提议 ， 可临 时
召开投 资决 策委 员会 会议 。
2、 基 金经 理 （或 管理 小组 ） ： 设 计和 调整 投资 组合 。 设计和 调整 投资 组合 需要 考虑的 基
本因素 包括 ： 每日 基金 申 购和赎 回净 现金 流量 ； 基 金合同 的投 资限 制和 比例 限制 ； 研 究员 的
投资建 议； 基金 经理 的独 立判断 ；绩 效与 风险 评估 小组的 建议 等。
3、集中交 易室：基 金经理 向集中交 易室下达 投资指 令，集中 交 易室经 理收到 投资指 令
后分发 予交 易员 ，交 易员 收到基 金投 资指 令后 准确 执行。
4、绩效与 风险评估 小组： 对基金投 资组合进 行评估 ，向基金 经理（或 管理小 组）提 出
调整建 议。
5、监 察稽 核部 ：对 投资 流 程等进 行合 法合 规审 核、 监督和 检查 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 指数 收益 率。
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司编 制并发 布， 该指 数样 本具 有 广泛的 市
场代表 性 ， 涵 盖主 要交 易 市场 、 不 同发 行主 体和 期 限的债 券 ， 是 中国 目前 最 权威 、 应 用最 广
的债券 指数 之一 。 中债 综 合指数 的构 成品 种完 全覆 盖了本 基金 的投 资范 围 ， 反映了 债券 全市
场的整 体价 格和 投资 回报 情况， 适合 作为 本基 金的 业绩比 较基 准。
如果今后证券市场中有其 他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用 于本基金
时, 本 基 金 管 理 人 可以 依 据维 护 基 金 份 额 持有 人 合 法权 益 的 原 则, 根 据 实际 情 况对 业 绩 比 较
基准进行 相应调整 。调整 业绩比较 基准应经 基金托 管人同意, 并报中 国证监会 备案。基 金 管
理人应 在调 整 前2 个 工作 日在至 少一 种指 定媒 体上 予以公 告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 债券 型基 金 ， 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 ， 低于 混 合型基 金及
股票型 基金 ，为 证券 投资 基金中 的低 风险 品种 。
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十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会 、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈述或 重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 的法 律 责 任。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 已 于 2012 年 10 月
22 日 复核 了本报 告中的 财 务指标、 净值表现 和投资 组合报告 等内容， 保证复 核内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2012 年9 月30 日(未 经 审计) 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
2,114,359,936.53 94.69
其中： 债券
2,114,359,936.53 94.69
资产支 持证 券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
73,981,241.34 3.31
6 其他资 产
44,595,852.64 2.00
7 合计
2,232,937,030.51
100.00
2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、报告期末按债券品种 分 类的 债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 65,099,586.00 4.56
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 467,158,000.00 32.74
其中： 政策 性金 融债 467,158,000.00 32.74
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4 企业债 券 1,371,636,540.95 96.13
5 企业短 期融 资券 180,954,000.00 12.68
6 中期票 据 - -
7 可转债 29,511,809.58 2.07
8 其他 - -
9 合计 2,114,359,936.53 148.19
5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的 前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122033 09 富 力债 2,000,000 206,440,000.00 14.47
2 100308 10 进出 08 2,000,000 199,060,000.00 13.95
3 100312 10 进出 12 1,000,000 100,520,000.00 7.05
4 1080151
10 北 部湾
债
1,000,000 99,690,000.00 6.99
5 122020 09 复 地债 930,000 96,608,400.00 6.77
6、 报告期末按公允价 值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、投资组合报告附注
(1)
本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
(3)其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 29,990.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
28
4 应收利 息 44,565,862.47
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 44,595,852.64
(4)报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 125709 唐钢转 债
29,511,809.58
2.07
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
1、基 金合 同生 效以 来的 投 资业绩 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 （未 经审 计） ：
净值增
长率1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准收
益率标 准 差 4
1-3 2-4
2010 年12 月2 日至
2010 年12 月 31 日
0.30% 0.06% 0.46% 0.06% -0.16% 0.00%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
2.19% 0.13%
5.33%
0.08% -3.14% 0.05%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 9 月 30 日 6.48% 0.17% 2.85% 0.06% 3.63% 0.11%
自基金 合同 生效 起至
2012 年9 月30 日 9.14% 0.15% 8.82% 0.07% 0.32% 0.08%
2、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ：
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基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
注 1： 鹏华 丰润 债券 型基 金的业 绩比 较基 准＝ 中债 综合指 数收 益率
注 2： 基金 业绩 截止 日为 2012 年 9 月 30 日（ 未经 审 计）
注 3： 本基 金基 金合 同的生 效日 为 2010 年 12 月 2 日
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 的上 市费 用；
4.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用 ；
6.基金 份额 持有 人大 会费 用；
7.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
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8.基金 的证 券交 易费 用；
9.证券 账户 开户 费用 和银 行账户 维护 费；
10. 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二）上述基金费用由基 金管理人在法律规定的范 围内参照公允的市场价格 确定，法
律法规另有规定时从 其规 定。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.6% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3.除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（四）与基金销售有 关的 费用
1、 场外申购、赎回 的 费用
（1） 本基 金场 外申 购费 率 如下 ：
申购金额 M （元） 申购费率
M<50 万 0.8 ％
31
50 万≤ M <250 万 0.5 ％
250 万≤ M <500 万 0.3 ％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分 别 计算 。
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。本基 金的 申购 费用 不列 入基金 财
产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
（2） 赎回 费： 本基 金的 场 外赎回 费率 按持 有年 限逐 年递减 。通 过场 外认 购、 申购的 投
资者其 份额 持有 期限 以份 额实际 持有 期限 为准 ； 从 场内转 托管 至场 外的 基金 份额 ， 从 场外 赎
回时， 其持 有期 限从 转托 管转入 确认 日开 始计 算。 具体费 率 如 下：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y ＜1 年
0.1%
1 年≤Y ＜2 年
0.05%
Y ≥2 年
0
本基金 的赎 回费 用在 投资 人赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担，赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产，75% 用于 支付 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 。
（3）本基 金的申购 费率、 赎回费率 和收费方 式由基 金管理人 根据《基 金合同 》的规 定
确定并 在《 招募 说明 书》 中列示 。 基 金管 理人 和基 金托管 人协 商后 ，可 以根 据《基 金合 同 》
的相关 约定 调整 费率 或收 费方式 ， 并最 迟应 于新 的 费率或 收费 方式 实施 日前 依照 《信 息披 露
办法》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公告 。
（4）基金 管理人可 以在不 违反法律 法规规定 及基金 合同约定 的情形下 根据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针对 以 特定交 易方 式( 如网 上交 易 、 电 话交 易等)等 进行 基金 交易的 投资 人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 ， 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
（5）在法 律法规和 基金合 同规定的 范围内， 在不提 高现有基 金份额持 有人适 用的费 率
的前提 下 ， 设 立新 的基 金 份额级 别 、 增 加新 的收 费 方式等 情况 ， 可由 基金 管 理人和 基金 托管
人协商 ， 并报 中国 证监 会 备案后 修改 基金 合同 并及 时公告 ， 但不 需要 召开 基 金份额 持有 人大
会。
2 、场外申购份额、 赎回金 额的计算公式
（1） 基金 申购 份额 的计 算
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基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 其中 ：
净申购 金额 = 申购 金额/ （1 ＋申 购费 率）
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额
申购份 额= 净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值
（2） 基金 赎回 金额 的计 算
本基金 的 净 赎回 金额 为赎 回总 金 额扣 减赎 回费 用。 其中，
赎回总 金额= 赎回 份额 ? 赎 回当日 基金 份额 净值
赎回费 用= 赎 回总 金额 ? 赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 总金 额 ? 赎回费 用
3 、场内申购和赎回 的 费用
（1） 本基 金场 内申 购费 率 如下 ：
申购金 额 M （元 ） 申购费 率
M<50 万 0.8 ％
50 万≤ M <250 万 0.5 ％
250 万≤ M <500 万 0.3 ％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。本基 金的 申购 费用 不列 入基金 财
产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
（2） 赎回 费： 本基 金的 场 内赎回 费率 为固 定 值 0.1% 。
本基金 的赎 回费 用在 投资 人赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担，赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产，75% 用于 支付 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 。
（3）本基 金的申购 费率、 赎回费率 和收费方 式由基 金管理人 根据 相关 法律法 规及基金
合同的 规定 确定 并在 招募 说明书 中列 示 。 基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 后 ， 可以根 据 《基 金
合同 》 的 相关 约定 调整 费 率或收 费方 式 ， 并 最迟 应 于新的 费率 或收 费方 式实 施日前 依照 《 信
息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。
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（4） 基金 管理 人可 以在 不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式( 如 网上 交易 、 电话 交易 等) 等 进行 基金 交易的 投资 人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 ， 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
（5）在法 律法规和 基金合 同规定的 范围内， 在不提 高现有基 金份额持 有人适 用的费 率
的前提 下 ， 设 立新 的基 金 份额级 别 、 增 加新 的收 费 方式等 情况 ， 可由 基金 管 理人和 基金 托管
人协商 ， 并报 中国 证监 会 备案后 修改 基金 合同 并及 时公告 ， 但不 需要 召开 基 金份额 持有 人大
会。
4 、场内申购份额和 赎回金 额的计算
（1） 基金 申购 份额 的计 算
净申购 金额 ＝申 购金 额/(1 ＋申购 费率)
申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申 购份 额＝ 净申 购金 额/ 申购 当日 基金 份额 净值
申 购份 额 计 算结 果 保 留到整 数位 ， 整 数位 后小 数 部分的 份额 对应 的资 金返 还至投 资人 资
金账户 。
（2） 基金 赎回 金额 的计 算
赎回总 金额 ＝赎 回份 额× 赎 回当日 基金 份额 净值
赎 回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎回 费率
净 赎回 金额 ＝赎 回总 金额- 赎回费 用
赎 回金 额计 算结 果 保 留到小 数点 后 2 位， 小 数 点后两 位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产 生
的误差 计入 基金 财产 。
（五）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（六）基金管理人和基金 托管人可根据基金发展情 况调整基金管理费率和基 金托管费
率。 基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。
（七）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
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《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
的规定 ， 结合 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对本 基金 管理 人 原 公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新， 主 要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5、对 “九 、基 金的 投资 ” 部分 内容 进行 了更 新。
6、更 新了 “十 、基 金的 业 绩” 部分 的相 关内 容。
7、对 “二 十二 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”一 章， 更新了 服务 中的 相关 内容 。
8、更 新了 “二十 三 、其 他 应披露 事项 ”的 相关 内容 。
鹏华基金管理有限公 司
2013 年1 月12 日
